Cursodeauditoresiso190112000 131117190736 Phpapp02 PDF

CURSO - TALLER
Formación de
Auditores Internos
Norma ISO 19011:2002
Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
!
!
!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
Gestión Empresarial
!
Nov 2013
Gestión Empresarial Formación de Auditores Internos
OBJETIVOS
2
1 Conocer los
términos que se
Conocer los
utilizan en
objetivos de
auditorías de 4
una Auditoría
3 SGC Interpretar
requerimientos de
Manejar el Marco la ISO 9001-2008
Teórico aplicable en
con enfoque a
Auditorías como a la
evaluación
ISO 9001-2008
OBJETIVOS
5 6
Comprender los
requisitos para la Saber como se
calificación de integran
auditores según auditorías en el
ISO 19011 7 SGC
Planear y realizar una

auditoría, según los
requerimientos del
ISO 19011
Introducción CONTENIDO
Principios de Auditoría
Auditoría Interna
Gestión del Programa de Auditorías
Conducción de Auditorías
Calificación de Auditores
Auditoría Externa (Certificación)
Etapas del proceso de certificación

Auditorías de Seguimiento y
renovación
Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011
INTRODUCCIÓN
Lo que
debemos tener
presente al
hablar de
auditorías de
los SGC ISO
9001:2008
Introducción, enfoque, cambios y
organización de ISO 19011
¿Que es calidad?
✓ Proporcionar a los clientes lo que
ellos quieren
✓ Hacer lo correcto desde la
primera vez y todas las veces
✓ Satisfacción del cliente

✓ Cumplir con los requerimientos del
cliente
✓ Proveer valor por el dinero del
cliente
PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
ENFOQUE LIDERAZGO
AL CLIENTE
RELACIONES
MUTUAMENTE PARTICIPACIÓN
BENEFICIOSAS DEL PERSONAL
ENFOQUE BASADO EN
HECHOS PARA TOMA ENFOQUE A
DE DECISIONES PROCESOS
GESTIÓN CON
MEJORA
E N F O Q U E
CONTINUA
SISTÉMICO
FAMILIAS DE NORMAS ISO
9000 - 2000
ISO 9000 ISO 9001

Vocabulario Requisitos
FAMILIA
ISO
9000-2000
ISO 9004
ISO 19011 Mejoramiento
Guía del del
Auditor desempeño
Tener el enfoque ISO 9001:2008
✓ SATISFACER AL CLIENTE
✓ RED DE PROCESOS
✓ PROCESOS
✓ CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL
✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA
✓ GESTIONAR PROGRAMAS
DE AUDITORÍA
✓ MEDIR DESEMPEÑO Y
EFICACIA
Tener el enfoque ISO 9001:2008
Auditar por procesos
El Auditor debe comprender los procesos

de la organización y sus interrelaciones para
planificar la auditoría
Clasificación de los
procesos
ESTRATÉGICOS CLAVE APOYO
Aquéllos que dan

Aquéllos que Aquéllos que
apoyo a los
constituyen guías tienen impacto procesos clave. Su
y directrices para en el cliente final, valor es indirecto y
los procesos clave creando valor a gralmente. sus
y los procesos de este. clientes son
apoyo. internos.
ejem: Gestión de
ejem: Gestión del ejem: Gestión de l
Recursos de la
Sistema de mantto. de
Calidad Información
instalaciones
MAPA DE PROCESOS
Procesos Estratégicos
Entradas Procesos Clave Salidas
Clientes/
Clientes/ Partes
Partes Interesadas
Interesadas
Procesos Apoyo
Proceso Diagrama de
Tortuga
¿Con quién?
¿Con qué?
(Competencias/
!
Destrezas/
(Materiales/Equipo)
Entrenamientos)
Entradas
PROCESO Salidas
¿Como? ¿Que resultados?

! Procesos
o subprocesos !
(Procedimientos Indicadores de
y Métodos) de Soporte
efectividad
Proceso de Programación
de Producción
Aplicación de la Norma
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
La Norma pide el
uso de 21 tipos
de registros
ISO 9001:2008: Registros Requeridos
ISO 9001:2008: Registros Requeridos
Clasificación de
Auditorías
Auditoría o de 1ra. parte

Interna
De 2da. Parte
Auditoría !
Externa De 3ra. Parte
Al SGC
Tipos de
De productos
Auditoría
De Procesos
Auditoría al “Sistema de
Gestión de la Calidad -SGC”
OBJETIVO:
!
Verificación del grado
de implantación del
SGC, de acuerdo a las
políticas establecidas
por la Empresa
Auditoría de
Procesos
OBJETIVO:
!
Evaluar los Sistemas
de Calidad y de
Control de Proceso,
aplicados en un área
de producción
determinada
Auditoría de
Producto
OBJETIVO:
!
Verificar que los
productos/servicios y
sus sistemas de
calidad inherentes,
cumplen los
requerimientos
establecidos en sus
especificaciones
SGC
AUDITORÍAS
NORMA ISO
19011: 2002
1. a) ORGANIZACIÓN
DE ISO 19011:200
Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental

ISO 19011:200
1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría

Auditoría al “Sistema de
Gestión de la Calidad -SGC”
NORMA ISO
19011: 2002
Términos y
Definiciones
La Norma ISO 19011:2000
Términos y definiciones: Sección 3

1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Entiende el significado de los términos de la

Norma ISO 19011:2002?
Una
NO CONFORMIDAD
Es el incumplimiento
de un requisito
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
El Término Auditoría
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Criterios de la Auditoría
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Hallazgos
Son los resultados

NO CONFORMIDAD donde se observa el
o Desviación no cumplimiento de
los requisitos
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que

“Plan de Auditoría”?
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Eficiencia y Eficacia
EFICIENCIA EFICACIA
! !
Relación entre los El como las
resultados actividades se están
alcanzados y los realizando y se
recursos utilizados obtienen los
resultados planeados
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
Propósito de una Auditoría

1. c) La Norma ISO 19011:2000
Definiciones
¿Beneficios de la Auditoría Interna?

ISO 19011:2000
2. Principios de la Auditoría Interna
Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa

en principios UNIVERSALMENTE conocidos
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditoría
3. a)
Necesidad
de un
“Programa
de Auditoría
Interna”
ISO 19011:2000
3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”
Objetivos mínimos:
Examinar si el SGC se ajusta a
una Norma determinada
El Auditor Interno debiera

observar los efecto de
procedimientos y métodos, y
determinar si el resultado
concuerda con la política y planes
de la organización.
Objetivos: Deberían incluir un

fuerte elemento de mejora
positiva, además de resaltar los
NO CUMPLIMIENTOS
ISO 19011:2000
Cada Organiaación, de acuerdo a

sus necesidades, debe
determinar la secuencia con la
3. b) que se realicen las “Auditorías
Frecuencia de Internas”
las Auditorías Aún cuando se cuente con un

programa de Auditorías Internas,
Internas las organizaciones debieran
realizar auditorías no
programadas, cuando se detecten
problemas críticos que puedan
afectar el SGC.
ISO 19011:2000
GESTIÓN DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORÍAS
ISO 19011:2000
Gestión de un Programa de Auditorías
4. a) Objetivos y extensión
Gestión de un Programa de Auditoría
Sección 5 de
la Norma ISO
19011:200
ISO 19011:2000
UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
Un conjunto de
una o más
auditorías
planeadas por un
período de
tiempo específico,
y dirigidas a un
propósito
específico
ISO 19011:2000
ISO 19011:2000
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías
ISO 19011:2000
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de
Auditorías
ISO 19011:2000
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos
Contenido del
Programa de
Gestión de
Auditorías
ISO 19011:2000
4. c) Implementación
ISO 19011:2000
4. c) Implementación
ISO 19011:2000
4.d) Registros
ISO 19011:2000
4.d) Registros
ISO 19011:2000
CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio
Acividades de Auditoría
Sección 6 de
la Norma ISO
19011:2000
ISO 19011:2000
Actividades de la Auditoría
ISO 19011:2000
5. b) Equipo Auditor
ISO 19011:2000
5. b) Equipo
Auditor
ISO 19011:2000
Selección del Equipo Auditor
Auditor Líder
!
Auditor
!
Auditores en
Entrenamiento
!
Observadores
ISO 19011:2000
AUDITORES
Auditor Líder Auditor Interno

ISO 19011:2000
Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de
documentos de trabajo
ISO 19011:2000
Tareas al Auditado
ISO 19011:2000
Tareas del Auditor Conducción de Auditorías
ISO 19011:2000
1. Lista de 3. Entrevistas
Seleccionar metodología
Verificación
2. Revisión
Documental
4. Ejecución
ISO 19011:2000
Preparación de la Auditoría
Revisión preliminar de la Auditoría
Documentación
a revisar
ISO 19011:2000
5. c) Programación de actividades
ISO 19011:2000
5. d) Plan de Auditoría
ISO 19011:2000
Continua…
5. d) Plan de Auditoría
ISO 19011:2000
5.e) Recopilación de
la Información
ISO 19011:2000
1
Listas de Verificación
3
ISO 19011:2000
Lista de preguntas y puntos a verificar

ISO 19011:2000
Análisis de la información “in situ”
ISO 19011:2000
Ayuda práctica: Fuentes de
información
ISO 19011:2000
Continua…
Ayuda práctica: Fuentes de
información
ISO 19011:2000
ENTREVISTAS
ISO 19011:2000
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
INFORMACIÓN
ISO 19011:2000
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER
INFORMACIÓN
Continua…
ISO 19011:2000
Generación de Hallazgos de la
Auditoría
ISO 19011:2000
NO
CONFORMIDAD
ISO 19011:2000
5. f)
CONCLUSIONES
DE LA
AUDITORÍA
ISO 19011:2000
CALIFICACIÓN DE AUDITORES
CRITERIOS
DE
CALIFICACIÓN
PARA
AUDITORES
ISO 19011:2000
Competencia y Evaluación de los Auditores

6. a) !
Cualidades Sección7 de la Norma ISO 19011:2000
personales
ISO 19011:2000
¿En que preparar a los auditores?

6. b)
Conocimientos
y habilidades
ISO 19011:2000
6. c)
Educación,
experiencia
laboral,
formación como
auditor,
experiencia en
auditorías.
Guía para
calificación
ISO 19011:2000
¿Que debemos reforzar como
auditores en SGC?
ISO 19011:2000
auditores en medio ambiente?
ISO 19011:2000
auditores en medio ambiente?
ISO 19011:2000
Para mantener nuestra calificación
como auditor vamos a necesitar:
ISO 19011:2000
Aspectos para evaluar la calidad
de la auditoría
ISO 19011:2000
CONCLUSIONES
FINALES
PROCESO ESTRATÉGICO DE
Gestión Empresarial IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
DE UN SGC
PROCESO DE CERTIFICACIÓN
INICIO
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
ORGANISMO DE
NO E VA L U A C I Ó N CERTIFICACIÓN
SOLICITUD DE CONFORME DE LOS
R E S U LTA D O S R E S P E C T O A CONCESIÓN DE
INFORMACIÓN LA NORMA
CONFORME CERTIFICACIÓN
ESPECIFICACIÓN
TÉCNICA
ORGANISMO DE
CERTIFICIÓN
ESTUDIO DE LA
D O C U M E N TA C I Ó N
ENTIDAD DE LABORATORIO DE
INSPECCIÓN ENSAYO
V I S I TA A L A S REALIZACIÓN DE
I N S TA L A C I O N E S Y AUDITORÍA DE FIN
TOMA DE MUESTRAS CERTIFICACIÓN
PLAN DE TRABAJO/
CRONOGRAMA
GRACIAS…!
Mtro. Juan Manuel Agüera Castro
j_aguera@hotmail.com
! Gestión Empresarial
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
!
Nov 2013

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Mtro. Juan Manuel Agüera Castro

Planear y realizar una

Gestión del Programa de Auditorías

Auditoría Externa (Certificación)

Etapas del proceso de certificación

✓ Satisfacción del cliente

ISO 9000 ISO 9001

El Auditor debe comprender los procesos

ESTRATÉGICOS CLAVE APOYO

Aquéllos que dan

Entradas Procesos Clave Salidas

¿Como? ¿Que resultados?

Auditoría o de 1ra. parte

Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental

1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría

Términos y definiciones: Sección 3

¿Entiende el significado de los términos de la

Son los resultados

¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que

Propósito de una Auditoría

¿Beneficios de la Auditoría Interna?

Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000

La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa

El Auditor Interno debiera

Objetivos: Deberían incluir un

Cada Organiaación, de acuerdo a

las Auditorías Aún cuando se cuente con un

Auditor Líder Auditor Interno

Lista de preguntas y puntos a verificar

Competencia y Evaluación de los Auditores

¿En que preparar a los auditores?

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