PROCESO AUDITORÍA A LOS SUJETOS VIGILADOS CÓDIGO AIPD03

PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:

Profesional Superintendencia Superintendente Delegado para la Supervisión Superintendente Delegado para la Supervisión
Delegada para la Supervisión Institucional Institucional
Institucional Jefe Oficina Asesora de Planeación
Profesional Oficina Asesora de
Planeación
FECHA: FECHA: FECHA:
11/06/2015 19/06/2015 09/07/2015
Realizar la verificación las instalaciones del sujeto vigilado del cumplimiento de los estándares definidos en la normativa mediante
OBJETIVO
la planeación y ejecución de la visita con el fin de tomar las acciones y correctivos que se requieran de forma oportuna.
Inicia con la planeación de la visita, continúa con el desarrollo de la misma, la aprobación del Plan de Mejoramiento, el traslado de
ALCANCE los hallazgos a las dependencias o autoridades competentes y termina con el archivo de los papeles de trabajo y demás
documentación de acuerdo a las políticas institucionales.
ÁMBITO DE El procedimiento aplica a los procesos relacionados con la Inspección, Vigilancia y Control ejercida por la Superintendencia
APLICACIÓN Nacional de Salud.
DEFINICIONES
Coordinador de visita: Es el líder del grupo visitador y responsable de organizar los recursos y de ser el enlace con el sujeto vigilado.

Equipo visitador: Grupo interdisciplinario de funcionarios y/o contratistas que desarrollan la visita.

Informe de visita: Documento que registra los resultados de la visita adelantada, describiendo de manera precisa, clara y concisa los hallazgos
establecidos.

Auto de visita: Documento de inicio para la visita al vigilado.

Papeles de trabajo: Son todos aquellos medios que permiten documentar o sustentar la evidencia encontrada o hechos presentados durante la
visita. Los papeles de trabajo permiten entre otras, verificar los diferentes tipos de estándares inspeccionados, facilitar la preparación del informe de
visita, la sustentación de los cargos legales, recomendaciones y conclusiones de este procedimiento.

Visita: Acción mediante la cual se informa personalmente de las situaciones, hechos, conductas o estado de los sujetos de visita, trasladándose al
lugar para su reconocimiento o inspección. Éstas pueden o no estar programadas dentro del Plan Anual de Auditorías y son realizadas de acuerdo
a la necesidad de Inspección y Vigilancia de la Superintendencia Nacional de Salud.
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Certificado de permanencia: Es un certificado que emite el sujeto vigilado el cual contiene el nombre de los participantes de la Superintendencia,
con sus respectivas cédulas y los días en que se llevó a cabo la visita. Éste debe ser en papel membretado de la Entidad visitada.

Plan de Mejoramiento: Documento que contiene las acciones que se compromete a realizar el vigilado con el propósito de subsanar o corregir
situaciones que afectan su desempeño y su cometido institucional, las cuales han sido evidenciadas a través de la visita.

REQUISITO LEGAL
Ley 715 de 2001 “Por la cual se dictan normas orgánicas en
materia de recursos y competencias de conformidad con los
artículos 151, 288, 356 y 357 (Acto Legislativo 01 de 2001) de la
Constitución Política y se dictan otras disposiciones para
organizar la prestación de los servicios de educación y salud,
entre otros”
NORMAS
DIRECTRIZ DE CUMPLIMIENTO
En el artículo 68 se establece que la Superintendencia Nacional de Salud
tendrá como competencia realizar la inspección. Vigilancia y control del
cumplimiento de las normas constitucionales y legales del sector salud y de los
recursos del mismo.

Ley 1122 de 2007 “Por la cual se hacen algunas modificaciones En el Artículo 35 establece que son funciones de inspección entre otras las
en el Sistema General de Seguridad Social en Salud y se dictan visitas, la revisión de documentos, el seguimiento de peticiones de interés
otras disposiciones” general o particular y la práctica de investigaciones administrativas.

En el Artículo 37 se dispone que la Superintendencia Nacional de Salud debe

ejercer sus funciones teniendo como base los siguientes ejes:

1) Financiamiento: Su objetivo es vigilar por la eficiencia, eficacia y

efectividad en la generación, flujo, administración y aplicación de los
recursos del sector salud.
2) Aseguramiento: Su objetivo es vigilar el cumplimiento de los derechos
derivados de la afiliación o vinculación de la población a un plan de
beneficios de salud.

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3) Prestación de servicios de atención en salud pública: Su objetivo es

vigilar que la prestación de los servicios de atención en salud individual
y colectiva se haga en condiciones de disponibilidad, accesibilidad,
aceptabilidad y estándares de calidad, en las fases de promoción,
prevención, diagnóstico, tratamiento y rehabilitación.

4) Atención al usuario y participación social: Su objetivo es garantizar el

cumplimiento de los derechos de los usuarios en el Sistema General de
Seguridad Social en Salud, así como los deberes por parte de los
diferentes actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud;
de igual forma promocionar y desarrollar los mecanismos de
participación ciudadana y de protección al usuario del servicio de salud.

5) Información: Vigilar que los actores del Sistema garanticen la

producción de los datos con calidad, cobertura, pertinencia,
oportunidad, fluidez y transparencia.

6) Focalización de los subsidios en salud: Vigilar que se cumplan los

criterios para la determinación, identificación y selección de
beneficiarios y la aplicación del gasto social en salud por parte de las
entidades territoriales.

En el Artículo 39 se establece como objetivos de la Superintendencia Nacional

de Salud: “c) Vigilar el cumplimiento de las normas que regulan el Sistema
General de Seguridad Social en Salud y promover el mejoramiento integral del
mismo, d) Proteger los derechos de los usuarios en especial, su derecho al
aseguramiento y al acceso al servicio de atención en salud, individual y
colectiva, en condiciones de disponibilidad accesibilidad, aceptabilidad y
estándares de calidad en las fases de promoción, prevención, tratamiento y
rehabilitación es salud.”

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PROCEDIMIENTO
Ley 1438 de 2011 “Por medio de la cual se reforma el Sistema
General de Seguridad Social en Salud y se dictan otras
disposiciones”
Ley Estatutaria 1751 de 2015 “Por medio de la cual se regula el
derecho fundamental a la salud y se dictan otras disposiciones”
Decreto 1011 de 2006 “Por el cual se establece el Sistema
Obligatorio de Garantía de Calidad de la Atención de Salud del
Sistema General de Seguridad Social en Salud.”
Decreto 4747 de 2007 “Por medio del cual se regulan algunos
aspectos de las relaciones entre los prestadores de servicios de
salud y las entidades responsables del pago de los servicios de
salud de la población a su cargo, y se dictan otras disposiciones”
Decreto 574 de 2007. Modificado por los Decretos 1698 de 2007,
4798 de 2009 y el Decreto 1921 de 2013. “Por el cual se definen
y adoptan las condiciones financieras y de solvencia del Sistema
Único de Habilitación de Entidades Promotoras de Salud del
Régimen Contributivo y Entidades Adaptadas”
Decreto 2462 de 2013 “Por medio del cual se modifica la
estructura de la Superintendencia Nacional de Salud.”
CÓDIGO AIPD03
VISITA VERSIÓN 7
En el Artículo 40, literal e, se establece que la Superintendencia podrá “Ejercer
la competencia preferente de la inspección, vigilancia y control frente a sus
vigilados, en cuyo desarrollo podrá iniciar, proseguir o remitir cualquier
investigación o juzgamiento de competencia de los demás órganos que ejercen
inspección, vigilancia y control dentro del Sistema General de Seguridad Social
en Salud, garantizando el ejercicio de la ética profesional, la adecuada relación
médico paciente y el respeto de los actores del sistema por la dignidad de los
pacientes y de los profesionales de la salud”
En el artículo 121 se listan los sujetos de inspección, vigilancia y control de la
Superintendencia Nacional de Salud.
El Artículo 3°. Ámbito de aplicación. La presente ley se aplica a todos los
agentes, usuarios y demás que intervengan de manera directa o indirecta, en la
garantía del derecho fundamental a la salud.
En el numeral 2 del artículo 5 se establece que la Superintendencia Nacional
de Salud: “ejercerá funciones de vigilancia, inspección y control dentro del
SOGC y aplicará las sanciones en el ámbito de su competencia”
En los artículos 49, 50, 51 y 52 se enuncian funciones de inspección, vigilancia
y control de la Superintendencia Nacional de Salud relacionadas con el
Sistema Obligatorio de Garantía de Calidad de la Atención de Salud.
En el capítulo II establece las condiciones de contratación entre prestadores de
servicios de salud y entidades responsables del pago de servicios de salud.
Las visitas que se realicen deberán observar los lineamientos establecidos en
este decreto y sus modificatorias.
Se establece la función de realizar auditorías, recibir declaraciones, requerir
información y utilizar los demás medios de prueba legalmente admitidos, para
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 PROCESO
PROCEDIMIENTO
Resoluciones 000568 de 2015 “por la cual se crean las regionales
de la Superintendencia Nacional de Salud y se dictan otras
disposiciones”,
Resolución 000825 de 2015 “por la cual se conforman unos
grupos internos de trabajo en la Organización en el Territorio y se
dictan otras disposiciones”
Resolución 1215 de 2015 “Por medio de la cual se adopta el
Manual de Auditorías y Visitas de la Superintendencia Nacional
de Salud y se dictan otras disposiciones”.
Resolución 256 de 2016 “Por la cual se dictan disposiciones en
relación con el Sistema de Información para la Calidad y se
establecen los indicadores para el monitoreo de la calidad en
salud”
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VISITA VERSIÓN 7
el cumplimiento de sus funciones de inspección y vigilancia.
Superintendencia Delegada para la Supervisión de Riesgos: artículo 16
numeral 13, y artículo 17 numeral 11.
Superintendencia Delegada para la Protección al Usuario: artículo 18
numeral 21, artículo19 numeral 10 y artículo 20 numeral 13.
Superintendencia Delegada para la Supervisión Institucional: artículo 21
numeral 36, artículo 22 numeral 25, artículo 23 numeral 19, artículo 24 numeral
14, artículo 25 numeral 25
Superintendencia Delegada de Medidas Especiales: artículo 26 numeral 13,
artículo 27 numeral 7, artículo 28 numeral 8.
Aplica toda la Resolución.
Aplica los Artículos 1º. Y 2º.
El artículo 1° adopta el Manual de Auditorías y Visitas de la Superintendencia
Nacional de Salud, el cual está conformado por las actividades, definiciones,
políticas de operación, guías, formatos, instructivos y demás documentos,
debidamente definidos en la pirámide documental de la Entidad y relacionados
en los procedimientos de Auditoría Integral y Especial, Auditoría Documental y
Visitas.
Las auditorías que se realicen deberán observar los lineamientos establecidos
en esta resolución.
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Resolución 1328 de 2016 y modificatorias “Por la cual se
establece el procedimiento de acceso, reporte de prescripción,
garantía del suministro, verificación, control, pago y análisis de la
información de servicios y tecnologías en salud no cubiertas por
el Plan de Beneficios en Salud con cargo a la UPC y se dictan
otras disposiciones”
Las disposiciones contenidas en la presente resolución aplican a todos los
prestadores de servicios de salud, a las Entidades Administradoras de Planes
de Beneficios (EAPB) y a las Entidades Obligadas a Compensar (EOC) que
suministren a sus afiliados servicios y tecnologías en salud no cubiertas en el
Plan de Beneficios en Salud con cargo a la UPC y que deban recobrarlos al
FOSYGA o a quien haga sus veces.

POLÍTICAS DE OPERACIÓN

1. En el Auto administrativo que ordena la visita deberá establecer el sujeto a visitar, tipo de visita, el objeto de la visita, duración de la visita,
fechas de inicio y terminación de la visita, nombre de los funcionarios visitadores y coordinador de la visita o quien haga sus veces.
2. Los directores de la Superintendencia Delegada Institucional son los responsables de designar los funcionarios visitadores y coordinadores
3. de visita. En el caso de las visitas realizadas por las Regionales de la Superintendencia en la Organización del territorio será el Asesor
Delegado para coordinar, supervisar, orientar y dirigir las Regionales en el Territorio Los hallazgos deben estar soportados con evidencia y
material probatorio para su sustentación.
4. Las visitas se pueden realizar sin notificar al representante legal si así el caso lo requiere
5. Para los temas relacionados con este procedimiento, todos los memorandos dirigidos a las demás Delegadas de la Superintendencia
Nacional de Salud y a los Jefes de Oficina, deben ir firmados por el(la) Delegado(a) para la Supervisión Institucional, o por el asesor
Delegado para coordinar, supervisar, orientar y dirigir las Regionales en el Territorio.
6. Ningún director, ni profesional, ni coordinador tiene facultad para realizar mesas de trabajo con los vigilados, esta facultad está en cabeza
únicamente del Superintendente Delegado, la cual bajo ninguna circunstancia podrá ser delegada, con excepción de las mesas de trabajo
que deban realizar las Regionales para la identificación y el seguimiento a la problemática de cada Departamento.
7. Las solicitudes de información por parte de los vigilados sobre el avance de las actuaciones administrativas deberán realizarse mediante
oficio y responderse por esta misma vía

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
1 Planear la Visita. Una vez es definida la entidad a visitar por Superintendencia Superintenden
parte del Superintendente Delegado(a), o en el Delegada para la te Delegado(a)
caso de la organización en el territorio por el Supervisión de
Asesor Delegado para coordinar, supervisar, Riesgos Director(a)
orientar y dirigir las Regionales en el Territorio
o el Comité Gerencial para la Organización en Superintendencia Equipo
el Territorio, se procede a revisar la Delegada para la Visitador
documentación que dé cuenta de la situación Protección al
de la Entidad a ser visitada. Esta Usuario Asesor
documentación podrá incluir: información de Delegado para
reporte de Circular Única, informes sobre el Superintendencia coordinar,
seguimiento a los riesgos de operación de los Delegada para la supervisar,
actores del Sistema General de Seguridad Supervisión orientar y
Social en Salud, los reportes estadísticos sobre Institucional dirigir las
las PQRD interpuestas por los ciudadanos, Regionales en
reporte de sanciones, Informes de auditoría Superintendencia el Territorio
documental, Estudios sectoriales, informes de Delegada de
entes de control, Informes de las redes de Medidas
controladores, el Reporte de interventores, Especiales
liquidadores, contralores y promotores,
requerimientos de entidades de control y Comité Gerencial
despachos judiciales, el consolidado de planes para la
de mejoramiento y denuncias en medios de Organización en
comunicación. el Territorio.

En el caso de las auditorías realizadas por las

Regionales de la Superintendencia Nacional de
salud en el territorio, la planeación y
direccionamiento de la auditoria será realizada
con el apoyo de la Superintendencia Delegada

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
para la Supervisión institucional

Diligenciar el Auto de Visita (AIFT02), el cual Superintendencia

deberá indicar por lo menos el sujeto vigilado y Delegada para la
la dirección de la sede a visitar, nombre del Supervisión de
representante legal o quien haga sus veces, el Riesgos
Superintenden
objeto de la visita, la duración de la misma, las
te Delegado(a)
fechas de inicio y terminación de ésta, los Superintendencia
nombres de los funcionarios o terceros que la Delegada para la
Director(a)
llevarán a cabo, y el nombre del Coordinador Protección al
de la Visita o quien haga sus veces. Usuario
Equipo
Visitador AIFT02 -
Elaborar y aprobar el Trasladar para firma del o de los Superintendencia
2 Auto de
Auto de Visita. Superintendente(s) Delegado(s), del Director. Delegada para la
Asesor Visita
Una vez sea aprobado y firmado, se traslada a Supervisión
Delegado para
la Secretaría General para su numeración. Institucional
coordinar,
supervisar,
Luego de la numeración y fechado se sacan Superintendencia
orientar y
dos copias de los autos y éstas deben ser Delegada de
dirigir las
entregadas al Coordinador de la Visita. Si la Medidas
Regionales en
Visita se llevará a cabo fuera de Bogotá, o de Especiales
el Territorio
las ciudades sedes de las Regionales, continúe
en la actividad 3, de lo contrario pase a la Regionales de la
actividad 4. Superintendencia
Nacional de Salud
3 Gestionar y legalizar Diligenciar el Formato APFT10 para solicitar los Superintendencia Equipo APFT10-
la comisión. viáticos y tiquetes, anexando los soportes a Delegada para la Visitador Formato de
que hubiere lugar y trasladarlo al Grupo de Supervisión de Comisión
Talento Humano de la Secretaría General, de Riesgos

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE

Superintendencia
Delegada para la
Protección al
Usuario

Superintendencia
Delegada para la
Supervisión
acuerdo a lo señalado en el procedimiento
Institucional
APPD03 Comisión de Servicios.
Superintendencia
Delegada de
Medidas
Especiales

Organización en
el Territorio-
Regionales
4 Realizar la apertura Comunicar el Auto de Visita al Representante Superintendencia Equipo AIFT02 -
de Visita. legal o su apoderado mediante la lectura y Delegada para la Visitador Auto de
firma de conformidad del Representante legal o Supervisión de Visita con
su apoderado. Riesgos firma de
recibido del
Realizar reunión de apertura de Visita, se Superintendencia representant
presenta al equipo visitador y se solicita la Delegada para la e legal
designación del personal de la institución Protección al
visitada que serán los encargados de atender Usuario AIFT03 -
los requerimientos del equipo de la Acta de
Superintendencia. De igual forma, se solicita un Superintendencia Visita.

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
espacio de trabajo y el acceso a los sistemas
de información de la entidad visitada.
Delegada para la
Entregar la lista de los documentos y/o Supervisión
información a recopilar durante la Visita para Institucional
verificar el cumplimiento de los estándares a
evaluar, dejando una copia a la Entidad Superintendencia
visitada y una copia para el Equipo Visitador Delegada de
con la firma de recibido del representante legal. Medidas
Especiales
Solicitar a la entidad el certificado de
permanencia para la legalización posterior de Regionales de la
los viáticos del equipo de la Superintendencia. Superintendencia
Nacional de Salud
Adicionalmente, se debe iniciar con el
diligenciamiento del Acta de Visita.
5 Ejecutar la Visita. Ejecutar la Visita de acuerdo a las Superintendencia Equipo AIFT03 -
disposiciones del Auto de Visita, junto con los Delegada para la Visitador Acta de
responsables temáticos designados por el Supervisión de Visita
representante legal del sujeto vigilado. Riesgos

Se verifica el cumplimiento de estándares a Superintendencia

través de la revisión y análisis de la Delegada para la
documentación presentada. De la misma Protección al
manera, se podrá consultar los sistemas de Usuario
información y realizar visita a instalaciones,
incluyendo las regionales o filiales. Superintendencia
Delegada para la
Adicionalmente, se debe continuar con el Supervisión
diligenciamiento del Acta de Visita. Institucional

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE

Superintendencia
Delegada de
Medidas
Especiales

Regionales de la
Superintendencia
Nacional de Salud
6 Realizar el cierre de Realizar reunión de cierre de Visita, a la cual Superintendencia Equipo AIFT03 -
la Visita. deben asistir las mismas personas que Delegada para la Visitador Acta de
estuvieron presentes en la apertura. Se da Supervisión de Visita
lectura del Acta de Visita, la cual debe incluir la Riesgos firmada
verificación de la lista de los documentos y/o
información recopilada de acuerdo a lo Superintendencia
solicitado en la apertura (incluido el certificado Delegada para la
de permanencia), el acta deberá ser firmada Protección al
por todos los participantes relacionados en ella, Usuario
y se deja una copia al sujeto vigilado.
Superintendencia
Delegada para la
Supervisión
Institucional

Superintendencia
Delegada de
Medidas
Especiales

Regionales de la

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
Superintendencia
Nacional de Salud
7 Elaborar y aprobar el Elaborar el informe de visita, en el formato de Superintendencia Director AIFL03 -
Informe de Visita. AIFL03, relacionando los elementos generales Delegada para la Informe de
de la visita y los hallazgos encontrados a partir Supervisión de Superintenden Visita
del análisis y contrastación de la información Riesgos te Delegado(a)
recaudada en las instalaciones del vigilado y la
referenciada en los papeles de trabajo. Superintendencia Asesor
Delegada para la Delegado para
Posteriormente, se traslada el informe al Protección al coordinar,
Director(a) para su revisión y aprobación. En Usuario supervisar,
caso de requerirse ajustes, el Equipo Visitador orientar y
los realiza de acuerdo a los lineamientos y Superintendencia dirigir las
observaciones dadas por el Director(a). En el Delegada para la Regionales en
caso de las visitas realizadas por las regionales Supervisión el Territorio
de la organización en el territorio la revisión del Institucional
informe debe hacerse en conjunto con el Equipo
Asesor Delegado para coordinar, supervisar, Superintendencia Visitador
orientar y dirigir las Regionales en el Territorio. Delegada de
Medidas
El Superintendente Delegado(a) aprueba el Especiales
Informe de visita.
Regionales de la
Para el caso de las visitas de seguimiento al Superintendencia
cumplimiento de los planes de mejoramiento Nacional de Salud
realizadas por terceros en representación de la
Supersalud se tendrán en cuenta los siguientes
lineamientos:

- El informe remitido por el equipo auditor

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
contratado se entenderá como el informe
preliminar, toda vez que la versión final
solo quedará en firme cuando el supervisor
del contrato, o quien él delegue, apruebe
dicha versión.

- Este informe preliminar se realizará en el

formato AIFL03, entendiendo que en la
sección “Informe temático de la visita” se
relacionaran las evidencias que den cuenta
del cumplimiento de las acciones de
mejoramiento y la contrastación de la
información recaudada en las instalaciones
del vigilado y la referenciada en los papeles
de trabajo, en caso de contar con ellos.

- Teniendo en cuenta el objetivo de este tipo

de visitas, en el informe preliminar y en el
que se encuentre en firme, expost a la
aprobación del Supervisor de contrato, o
quien él delegue, no se incluirá la sección
“Cuadro resumen de hallazgos”.

- Si como parte de lo descrito en la sección

“Informe temático de la visita” se evidencia
el total cumplimiento de las acciones
propuestas en el plan de mejoramiento
suscrito por el vigilado, se continúa en la
actividad 9. En caso contrario, se diligencia
el formato “Traslado para Investigación

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
Administrativa” (PAFT03) y se traslada
junto con el Informe de Visita a la
Superintendencia Delegada de Procesos
Administrativos a través de memorando
firmado por quien ordenó la visita.
¿En el informe se Sí, continúa en la actividad 10; No, continúa en
8 identificaron la actividad 9.
hallazgos?
9 Archivar la Superintendencia Secretario de
documentación de la Si el informe no presenta hallazgos se archiva Delegada para la la Dirección de
Visita. el expediente mediante el procedimiento Supervisión de la
GDPD03-Procedimiento Administración de Riesgos Superintenden
Archivo. El expediente contendrá los papeles cia Delegada
de trabajo, el acta y el auto de visita originales Superintendencia
firmados, el Informe de Visita firmado, y demás Delegada para la Coordinador
documentación que se recaudó durante el Protección al de Visita
desarrollo del procedimiento, la cual puede Usuario
estar en formato electrónico.
Superintendencia
Delegada para la
Supervisión
Institucional

Superintendencia
Delegada de
Medidas
Especiales

Regionales de la
Superintendencia

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
Nacional de Salud

10 Trasladar el Informe Si los hallazgos por su naturaleza no son de Superintendencia ASFL01-

de Visita a la competencia de alguna de las Delegada para la Superintenden Memorando
dependencia o Superintendencias Delegadas o si se requiere Supervisión de te Delegado(a)
entidad que que sean puestos en conocimiento de otras Riesgos PAFT03-
corresponda. dependencias de la entidad u otras Entidades, Director(a) Traslado
se proyecta oficio o memorando, según Superintendencia para
corresponda, trasladando el informe a las Delegada para la Investigacio
autoridades o dependencias competentes, Protección al nes
teniendo en cuenta lo siguiente: Usuario Administrativ
as
Si por la gravedad y naturaleza de las Superintendencia
situaciones críticas o irregulares encontradas Delegada para la ASFL02-
se pone en riesgo inminente la prestación del Supervisión Oficio
servicio o la sostenibilidad financiera del Institucional
vigilado, se proyecta memorando dando
traslado a la Superintendencia Delegada de Superintendencia
Medidas Especiales para iniciar el Delegada de
procedimiento “Determinación de la acción o Medidas
medida especial” (MEPD01). Especiales

Si se evidenció que se vulneraron o Regionales de la

menoscabaron los derechos de los usuarios en Superintendencia
salud, o si a partir del desarrollo de la visita se Nacional de Salud
identificó que el vigilado incumplió una de las
normas que regulan el Sistema General de
Seguridad Social en Salud, se diligencia el
formato “Traslado para Investigación
Administrativa” (PAFT03) y se traslada junto

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
con el Informe de Visita a la Superintendencia
Delegada de Procesos Administrativos.

Si los hallazgos encontrados tienen alcance

disciplinario, fiscal o penal se traslada mediante
oficio a la Procuraduría General de la Nación,
Contraloría General de la República o Fiscalía
General de la Nación, respectivamente.
11 Solicitar Plan de A partir de los hallazgos relacionados en el Superintendencia AIFL02 -
Mejoramiento al informe de Visita, se proyecta un oficio al Delegada para la Superintenden Oficio
sujeto vigilado. vigilado solicitando la suscripción de un Plan de Supervisión te Delegado(a)
Mejoramiento con el fin de establecer las Institucional
acciones que permitan superar las situaciones Director(a)
de incumplimiento de la norma. En el oficio se Superintendencia
relaciona que estas acciones deberán ser Delegada para la Asesor
diligenciadas en el formato AIFT01 Protección al Delegado para
denominado Ficha Técnica para Suscripción y Usuario coordinar,
aprobación de Plan de Mejoramiento. supervisar,
Superintendencia orientar y
Delegada para la dirigir las
Supervisión de Regionales en
Riesgos el Territorio

Superintendencia
Delegada para las
Medidas
Especiales

Regionales de la
Superintendencia

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
Nacional de Salud

Superintendencia
Delegada para la
Supervisión
Institucional

Revisar los canales dispuestos para la Superintendencia

recepción del Plan de Mejoramiento (correo Delegada para la
electrónico o Sistema de Gestión Documental) Protección al
verificando si el sujeto vigilado envió el Plan de Usuario
Mejoramiento en el tiempo establecido (10 días
Verificar la recepción hábiles). Superintendencia
del Plan de Delegada para la l
12
Mejoramiento. Si el Plan de Mejoramiento no es aprobado en Supervisión de Profesional
una primera instancia se informará al vigilado Riesgos
que deberá ajustarlo y remitirlo nuevamente
dentro de los siguientes diez (10) días hábiles. Superintendencia
Delegada para las
NOTA. El plan de mejoramiento solo será Medidas
devuelto para ajustes por una única vez Especiales

Regionales de la
Superintendencia
Nacional de Salud

13 Analizar y aprobar el Analizar y aprobar AIFT01- Ficha Técnica para Superintendencia Base de
Plan de Suscripción y aprobación de Plan de Delegada para la Superintenden Datos de
Mejoramiento. Mejoramiento remitido por la Entidad visitada Supervisión te Delegado(a) entidades
con el fin de verificar que las acciones Institucional bajo

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ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE

Superintendencia
Delegada para la
Protección al
Usuario
propuestas superen las situaciones críticas o seguimiento
irregulares identificadas en la Visita. Una vez Superintendencia
se apruebe se incluirá en la Base de Datos de Delegada para la AIFT01-
entidades bajo seguimiento. Supervisión de Director(a) Ficha
Riesgos Técnica
En el caso de las visitas realizadas por las Equipo Auditor para
Regionales, el ANALISIS del plan de Superintendencia Suscripción
mejoramiento presentado por el vigilado será Delegada para las y aprobación
en conjunto con el Asesor Delegado para Medidas del Plan de
coordinar, supervisar, orientar y dirigir las Especiales Mejoramient
Regionales en el Territorio o
Regionales de la
Superintendencia
Nacional de Salud

14 Definir el mecanismo El seguimiento al Plan de Mejoramiento se Superintendencia Coordinador

de realización de podrá realizar mediante el Desarrollo del Delegada para la de Visita
Seguimiento al Plan Procedimiento de Auditoría Documental Supervisión
de Mejoramiento. (AIPD01) o de Auditoría Integral y Especial Institucional
(AIPD02) o de Visita (AIPD01).
Superintendencia
Nota. Las Regionales realizarán seguimiento Delegada para la
sobre los Planes de mejoramiento, producto de Protección al
las visitas que hayan realizado o acompañado. Usuario

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 PROCESO AUDITORÍA A LOS SUJETOS VIGILADOS CÓDIGO AIPD03

PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE

Superintendencia
Delegada para la
Supervisión de
Riesgos

Superintendencia
Delegada para las
Medidas
Especiales

Regionales de la
Superintendencia
Nacional de Salud

Comité Gerencial
para la
Organización en
el Territorio

PUNTOS DE CONTROL
NOMBRE DE LA ACTIVIDAD
ID MÉTODO DE CONTROL FRECUENCIA RESPONSABLE REGISTRO
/TAREA
7 Elaborar y aprobar el Informe de Visita. El Superintendente Cada vez que Superintendente AIFL03 - Informe
Delegado y Asesor se realice una Delegado(a) de Visita
Delegado para coordinar, visita.
supervisar, orientar y dirigir Asesor Delegado
las Regionales en el para coordinar,
Territorio o el Director supervisar, orientar
revisan el Informe de Visita y dirigir las

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
de acuerdo con la normativa
del Sistema General de
Regionales en el
Seguridad Social en Salud y
Territorio
a las políticas
institucionales.
Director (a)
El Superintendente
Delegado aprueba el
Informe de visita.
ASFL01-
Memorando
Cada vez que Superintendente
De acuerdo a la naturaleza
se realice una Delegado(a)
de los hallazgos, el Informe PAFT03-
Trasladar el Informe de Visita a la dependencia visita y en su
10 de Visita debe ser Traslado para
o entidad que corresponda. Informe se Director (a)
trasladado a la dependencia Investigaciones
identifiquen
o Entidad correspondiente. Administrativas
hallazgos. Profesional
ASFL02-Oficio
El Plan de Mejoramiento
Base de datos
deberá estar diligenciado en
Superintendente de entidades
el formato establecido para
Delegado(a) bajo seguimiento
tal fin, AIFT01. En éste Cada vez que el
deberán estar relacionadas sujeto visitado
Director(a) AIFT01-Ficha
13 Analizar y aprobar el Plan de Mejoramiento. todos los hallazgos allegue el Plan
Técnica para
identificados en el Informe de Mejoramiento
Equipo Auditor Suscripción y
de Visita. Finalmente, el respectivo.
aprobación del
sujeto visitado se incluirá en
Plan de
la Base de datos de
Mejoramiento
entidades bajo seguimiento.
ANÁLISIS DE TIEMPO

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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

ACTIVIDAD / TAREA DESCRIPCIÓN ÁREA ÁREA

ID CARGO REGISTRO
¿QUÉ? ¿CÓMO? RESPONSABLE PARTICIPANTE
El tiempo promedio del desarrollo del procedimiento de visita está en 15 días hábiles. En caso de requerir un plan de mejoramiento se requieren 14
días adicionales para la revisión de este o el doble de tiempo en caso de que se requiera un ajuste al plan de mejoramiento.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
N.A.
CONTROL DE CAMBIOS
ASPECTOS QUE FECHA DEL
DETALLES DE LOS CAMBIOS RESPONSABLE DE LA SOLICITUD
CAMBIARON EN EL CAMBIO VERSIÓN
EFECTUADOS DEL CAMBIO
DOCUMENTO DD/MM/AAAA
A través del memorando 3-2015-
012285 se solicitó la creación del Superintendente Delegado para la
Creación del documento 09/07/2015 1
procedimiento y su respectiva Supervisión Institucional
codificación.
A través del memorando 3-2015-
015825, se solicitó la creación del
formato de Informe de Visitas y
Auto de Visitas, los cuales fueron
Superintendente Delegado para la
Inclusión de formatos identificados con los códigos 11/08/2015 2
Supervisión Institucional
AIFL03 y AIFT02, respectivamente.
Se realizaron los ajustes en las
actividades 2, 4, 5, 6 y 7, su
respectivo punto de control.
A través del memorando 3-2016-
006812, se solicitó la modificación
Superintendente Delegado para la
Modificación actividad de la actividad 4. Se incluyó 12/04/2016 3
Supervisión Institucional
además en la sección de NORMAS
la Resolución 1215 de 2015.
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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

A través del memorando 3-2016-

015247, se solicitó la modificación
de la actividad 7 con el fin de incluir
Superintendente Delegado para la
Modificación actividad directrices relacionadas con los 17/08/2016 4
Supervisión Institucional
informes de visitas cuyo objeto sea
el seguimiento a los planes de
mejoramiento.
A través del memorando 3-2017-
009135 se solicitó el ajuste del
procedimiento con la inclusión de
dos normas y de las políticas de
operación 5, 6 y 7, adicional la
Superintendente Delegado para la
Modificación de actividad modificación de la actividad No. 12 12/06/2017 5
Supervisión Institucional
y el análisis de tiempo.

Se aprueba el ajuste del

documento mediante memorando
NURC: 3-2017-009236
Modificación de actividad A través del memorando 3-2017- Superintendente Delegado para la 16/08/2017 6
012408 se solicitó el ajuste de Supervisión Institucional
actividades y registros del
procedimiento donde se indique el
AIFT01; en cuanto al formato
AIFT01 “Ficha técnica para
suscripción del Plan de
mejoramiento” se solicitó cambio
del título por: Ficha técnica para
suscripción y aprobación del plan
de mejoramiento y adicionándole
otras celdas.
Se aprueba el ajuste del
documento mediante memorando
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PROCEDIMIENTO VISITA VERSIÓN 7

NURC: 3-2017-012746
A través del memorando 3-2017-
013563 se solicitó el ajuste de
normatividad, políticas de
operación y actividades
Superintendente Delegado para la
Modificación de actividades 01/09/2017 7
Supervisión Institucional
Se aprueba el ajuste del
documento mediante memorando
NURC: 3-2017-013622

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