2019

INFORME DE AUDITORIA DE SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

Integrantes:
 Cristian Castro Gutiérrez
 Alexis Anthony Lozano Barreto
 Carlos Olivera León
 Freddy Quiroz Rodríguez
 Alexis Rodriguez Dionicio
 Jorge Rodriguez Mendoza
 Fiorela Rodriguez Ruiz
Docente: Karla Margielly Zavaleta
Guzmán
rebeca rodriguez ruiz
GLOBAL MEDIC
1-1-2019
 INDICE
1. INFORMACIÓN GENERAL...............................................................................................2
1.1. INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN..............................................................2
1.2. INFORMACIÓN DE CONTACTO.............................................................................2
2. INFORMACIÓN DE LA AUDITORÍA...........................................................................3
2.1. NORMAS DE LA AUDITORÍA.....................................................................................3
2.2. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN............................................................................3
2.3. INFORMACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR...................................................................3
2.4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA....................................................................................3
2.4.1. Objetivos de la Auditoría......................................................................................3
2.4.2. Plan de auditoría...................................................................................................3
2.4.3. Criterios de auditoría............................................................................................3
3. PROCESO DE AUDITORÍA............................................................................................3
3.1. INFORME RESUMEN DE LA AUDITORÍA POR NORMA.........................................3
4. RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA.............................................................3
4.1. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA....................................................................3
4.2. RESUMEN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA.......................................................3
4.3. DOCUMENTACIÓN MÍNIMA A REVISAR.............................................................3
4.4. PUNTOS FUERTES....................................................................................................3
4.5. OBSERVACIONES.....................................................................................................3
5. RECOMENDACIONES DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR.................................3
6. INFORMACIÓN DEL CERTIFICADO..........................................................................3
1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN

Empresa: GLOBAL MEDIC

CORPORACION S.A.C
RUC: 7394874
Dirección: Av. America oeste 580

Ciudad: Trujillo
País: Perú
Representante legal de la empresa: Alberto Jesús Ávila Rodríguez

1.2. INFORMACIÓN DE CONTACTO

Representante del Sistema de Gestión: Edgar Iván Solano Díaz

 Correo: edsd @gmail.com

2. INFORMACIÓN DE LA AUDITORÍA
2.1. NORMAS DE LA AUDITORÍA

2.2. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN

2.3. INFORMACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LIDER
 DATOS GENERALES
 NOMBRE: Cristian Castro Gutiérrez
 EDAD: 35
 EMAIL: castroguti@gmail.com
 EDUCACION
 Estudios superiores licenciado en administración y negocios internacionales.
 Auditor profesional certificado por IRCA de la norma ISO 45001.
 Ingles avanzado
 FORMACION
 Identifica los principios de los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
 Conoce la metodología necesaria para programar, desarrollar y gestionar
las auditorías SGSST.
 Planifica y ejecuta auditorías internas respecto a ISO 45001.
 Analiza los principios que rigen la gestión de la seguridad y la salud en el
trabajo.
 Identifica los activos de seguridad y salud en el trabajo que pueden afectar
a nuestra compañía.
 Establece los controles adecuados a las necesidades de su organización en
relación a los peligros identificados en relación a la seguridad y salud en el
trabajo.
 Asegurar que el proceso de auditoría se desarrolla según lo previsto,
incluyendo la necesidad de incluir nuevas personas en el equipo si fuera
 necesario.
 Garantiza que se comunique con claridad los resultados de las auditorías y
de sus conclusiones (incluyendo aquellos hallazgos de una no conformidad
crítica).
 Desarrolla el informe final de la auditoría.
 EXPERIENCIA

 3 años - Auditor provisional (implementador de la norma 45001) en el

Laboratorio SCALAB –sede Trujillo.
 3 años como administrador de global Medic (Entidad certificadora de salud
para licencias de conducir).
 5 años Gerente de operación en el área de Control interno del Grupo Car
(Escuelas de conductores y Centros Médicos) en todas sus sedes:Tumbes,
Piura , Cajamarca , Chiclayo , Trujillo , Huaraz , Lima, Tarapoto y Pucallpa ,
Chimbote.
 4 años como auditor como servicio tercerizado en la norma iso 4500.
 CARACTERISTICAS:
 Paciente.
 Analítico.
 Diplomático.
 Honesto.
 Formado.
 Autocrítico.
 Dialogante.
 Responsable
 Ético
 Objetivo

 HABILIDADES:
 Gran capacidad de lectura e interpretación
 Planificación y desarrollo del trabajo
 Manejo de situaciones bajo presión
 Capacidad de trabajo en equipo.
 Conocimiento del lenguaje de la auditoría

AUDITOR 1
 DATOS GENERALES
 NOMBRE: Carlos Frank Olivera León
 EDAD: 29
 EMAIL: kafoleon1502@gmail.com
 EDUCACION
 Estudios superiores en Ingeniería Química en la UNT
 Especialización en Control y Manejo de sustancias y materiales peligrosos en
TECSUP.
  Diplomado en Gestión de sustancias Químicas U. de Sucre.
 Implementador líder de la NORMA ISO 45001 por BSGinstitute.
 Auditor nombrado por IRCA
 Ingles avanzado.
 FORMACIÓN
 Conocimiento de los requisitos legales relacionados con el manejo de
sustancias químicas y su transporte.
 Capacidad de preparar inventario de todas las sustancias químicas usadas en
sus áreas de trabajo y actividades diarias.
 Capacidad para preparar un plan de acción para completar el inventario y
poder efectuar una evaluación de riesgo de cada sustancia química.
 Comprensión del contenido de una ficha de seguridad y capacidad para
identificar cuál información es relevante para el manejo adecuado de reactivos
en el laboratorio.
 Entendimiento del principio de la clasificación de químicos en grupos de
peligro por inhalación y absorción.
 EXPERIENCIA
 Jefe del Departamento de Farmacotecnia de Gist- Brocades del Perú. Lima,
2013 a Mayo de 2015
 Sub jefe en el área de gestión de insumos químicos y bienes fiscalizados en
SERVIMEDIC SAC 2015-2017
 Auditor interno en SERVIMEDIC SAC 2017-2018
 CARACTERISTICAS
 Responsable
 Ético
 Objetivo
 HABILIDADES
 Gran capacidad de lectura e interpretación
 Planificación y desarrollo del trabajo
 Manejo de situaciones bajo presión

AUDITOR 2
 DATOS GENERALES
 NOMBRE: Jorge José Rodríguez Mendoza
 EDAD: 35
 EMAIL: joserm.111296@gmail.com
 EDUCACION
 Estudios superiores en ingeniería de tecnologías de información y sistemas –
Universidad ESAN
 Maestría Profesional en Prevención de Riesgos Laborales(físicos y
ergonómicos)- UNMSM
 Doctorado de Empresa - Universidad de Barcelona
 FORMACION
 Conocimientos generales sobre el desarrollo de auditorías
 Habilidades en el esquema de seguridad y salud laboral, OHSAS 18001
 Competencia para entender las operaciones en el puesto de trabajo y evaluar
los peligros físicos relacionados (capacidad técnica)
 Saber identificar y entender los requerimientos legales y reglamentarios
relacionados con las instalaciones y actividades de la empresa
 EXPERIENCIA
 5 años – Ingeniería de tecnologías de información
 1 año - Auditor en prácticas
 9 auditorías completas en Sistema de Gestión de la seguridad y Salud en el
Trabajo.
 CARACTERISTICAS
 Responsable
 Ético
 Diplomático
 Disciplinado
 Espontaneidad
 HABILIDADES
 Liderazgo y trabajo en equipo
 Gran capacidad de lectura e interpretación
 Aplicación de principios, procedimientos y técnicas de auditoria en SGSST
 Planificación y desarrollo del trabajo
  Constante y activamente consciente de los entornos físicos y las actividades
 Manejo de situaciones bajo presión

AUDITOR 3
 DATOS GENERALES
 NOMBRE: Frank Cristian Castro León
 EDAD: 55 años
 EMAIL: fccl97@gmail.com
 EDUCACION
 Estudios superiores en Microbiología y parasitología– Universidad Nacional
de Huancayo
 Maestría Profesional en Prevención de Riesgos Laborales (Biológicos)-
UNALM
 Doctorado en Gestión Empresarial - Universidad de Sevilla
 FORMACION
 Conocimientos generales sobre el desarrollo de auditorías
 Conocimientos sobre manejo y disposición de residuos peligrosos en
establecimientos de salud.
 Habilidades en el esquema de seguridad y salud laboral, OHSAS 18001.
 Competencia para entender las operaciones en el puesto de trabajo y evaluar
los peligros químicos y biológicos.
 EXPERIENCIA
 5 años como jefe del área de regulación, saneamiento ambiental y manejo
de residuos sólidos en establecimientos de salud en La Sub Gerencia
Regulación Sectorial.
 3 años como Auditor de PRL – Capacitado para trabajar en Empresas
Auditoras de PRL según el Capítulo V del RSP
 2 años como Auditor ISO 45001 – Capacitado para realizar auditorías
internas y externas según ISO 45001: 2018
 CARACTERISTICAS
 Imparcial
 Honesto
 Ético
  Integro
 Responsable
 Diplomático
 Objetivo
 HABILIDADES
 Fomentador de la iniciativa
 Trabajo en equipo
 Gran capacidad de negociación.
 Aplicación de principios, procedimientos y técnicas de auditoria en SGSST
 Planificación y analítico.
 Constante y activamente consciente de los entornos físicos y las actividades
 Manejo de situaciones bajo presión
 Conocedor de las áreas adjetivas de empresas.

2.4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

2.4.1. Objetivos de la Auditoría
 Contribuir con la mejora del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
 Cumplir con los requisitos de la norma ISO 45001:2018
 Evaluar los procesos y procedimientos enfocándose en los riesgos y
controles
 Hacer seguimiento a los planes de acción para verificar que se han tomado
acciones correctivas
 Supervisar el correcto funcionamiento de los procesos

2.4.2. Plan de auditoría

PLAN DE AUDITORIA

Proceso Identificación Área Recepc Líder Jefes de Equipo Castro Gutiérrez,

a de ión, del las Audito Christian
Auditar peligros y Toma proceso respectiv r Olivera León,
evaluación de de as áreas Carlos
los riesgos y muestr a auditar Rodriguez
oportunidades as, Mendoza, Jorge
Psicos
ensom
 etría,
Psicolo
gía y
Medici
Cumplir con
Alcanc Procesos,
Objetivo los requisitos Criterio
e de la administración y
de la de la Norma de la Norma ISO 45001:2018
Audito organización en
Auditoria ISO Auditoria
ria general
45001:2018
Fe
Actividad Hora Hora Equipo
N° ch Lugar Recursos
es Inicio Final Auditor
a
25
Castro
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08:00 08:15 Recepcio Gutiérrez
1 de 0/ Portátil / Papeleria
a.m. a.m. n ,
apertura 20
Christian
19
Revisar la 25
Castro
identifica /1
08:15 08:35 Recepció Gutiérrez
2 ción de 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. n ,
peligros 20
Christian
6.1.2.1 19
Revisar la
evaluació 25
Castro
n de los /1
08:35 08:55 Recepció Gutiérrez
3 riesgos 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. n ,
para el 20
Christian
SST 19
6.1.2.2
Revisar la
evaluació 25
Castro
n de las /1
08:55 09:15 Recepció Gutiérrez
4 oportunid 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. n ,
ades para 20
Christian
el SST 19
6.1.2.3
Entrevista
25
Personal Castro
/1
al 09:15 09:30 Recepció Gutiérrez
5 0/ Portátil / Papelería
responsa a.m. a.m. n ,
20
ble del Christian
19
área
Revisar la 25
identifica /1 Olivera
09:30 9:50 Toma de
6 ción de 0/ León, Portátil / Papelería
a.m. a.m. muestras
peligros 20 Carlos
6.1.2.1 19
7 Revisar la 25 9:50 10:10 Toma de Olivera Portátil / Papelería
 evaluació
n de los /1
riesgos 0/ León,
a.m. a.m. muestras
para el 20 Carlos
SST 19
6.1.2.2
Revisar la
evaluació 25
n de las /1 Olivera
10:10 10:30 Toma de
8 oportunid 0/ León, Portátil / Papelería
a.m. a.m. muestras
ades para 20 Carlos
el SST 19
6.1.2.3
Entrevista
25
Personal
/1 Olivera
al 10:30 10:45 Toma de
9 0/ León, Portátil / Papelería
responsa a.m. a.m. muestras
20 Carlos
ble del
19
área
Revisar la 25
Rodrigue
identifica /1
10:45 11:05 Psicosen z
10 ción de 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. sometría Mendoza
peligros 20
, Jorge
6.1.2.1 19
Revisar la
evaluació 25
Rodrigue
n de los /1
11:05 11:25 Psicosens z
11 riesgos 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. ometría Mendoza
para el 20
, Jorge
SST 19
6.1.2.2
Revisar la
evaluació 25
Rodrigue
n de las /1
11:25 11:45 Psicosens z
12 oportunid 0/ Portátil / Papelería
a.m. a.m. ometría Mendoza
ades para 20
, Jorge
el SST 19
6.1.2.3
Entrevista
25
Personal Rodrigue
/1
al 12:05 12:25 Psicosens z
13 0/ Portátil / Papelería
responsa p.m. p.m. ometría Mendoza
20
ble del , Jorge
19
área
Almuerzo
26
del
/1
Equipo 12:30 02:00 Restaura  
  0/
Auditado p.m. p.m. nte
20
con los
19
Auditores
14 Revisar la 25 02:00 02:20 Psicologí Olivera Portátil / Papelería
 identifica /1
ción de 0/ León,
p.m. p.m. a
peligros 20 Carlos
6.1.2.1 19
Revisar la
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n de los /1 Olivera
02:20 02:40 Psicologí
15 riesgos 0/ León, Portátil / Papelería
p.m. p.m. a
para el 20 Carlos
SST 19
6.1.2.2
Revisar la
evaluació 25
n de las /1 Olivera
02:40 03:00 Psicologí
16 oportunid 0/ León, Portátil / Papelería
p.m. p.m. a
ades para 20 Carlos
el SST 19
6.1.2.3
Entrevista
25
Personal
/1 Olivera
al 03:00 03:15 Psicologí
17 0/ León, Portátil / Papelería
responsa p.m. p.m. a
20 Carlos
ble del
19
área
Revisar la 25
Rodrigue
identifica /1
03:15 03:35 Medicina z
18 ción de 0/ Portátil / Papelería
p.m. p.m. General Mendoza
peligros 20
, Jorge
6.1.2.1 19
Revisar la
evaluació 25
Rodrigue
n de los /1
03:35 03:55 Medicina z
19 riesgos 0/ Portátil / Papelería
p.m. p.m. General Mendoza
para el 20
, Jorge
SST 19
6.1.2.2
Revisar la
evaluació 25
Rodrigue
n de las /1
03:55 04:15 Medicina z
20 oportunid 0/ Portátil / Papelería
p.m. p.m. General Mendoza
ades para 20
, Jorge
el SST 19
6.1.2.3
Entrevista
25
Personal Rodrigue
/1
al 04:15 04:30 Medicina z
21 0/ Portátil / Papelería
responsa p.m. p.m. General Mendoza
20
ble del , Jorge
19
área
22 Reunión 25 04:30 4:45p Recepció Castro Portátil / Papelería
de Cierre /1 p.m. m n Gutiérrez
 0/
20 , Cristian
19
--------  Firma -- 
Firma de Auditor de
Fecha 25/10/2019
Líder Audita
do

2.4.3. Criterios de auditoría

Norma ISO 45001:2018, específicamente los requisitos correspondientes a la

identificación de peligros y evaluación de riesgos.

3. PROCESO DE AUDITORÍA
3.1. INFORME RESUMEN DE LA AUDITORÍA POR NORMA

4. RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

4.1. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
4.2. RESUMEN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA
4.3. DOCUMENTACIÓN MÍNIMA A REVISAR
Es obligatorio para la empresa revisar:

 Documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ISO

45001:2018
 Técnicas de implementación y, principalmente, mantenimiento eficaz del sistema de
gestión de SST.
 Acciones correctivas y preventivas en base a las no conformidades encontradas.
 Mejoras en base a las observaciones de las conformidades y de los requisitos
cumplidos solo parcialmente.

4.4. PUNTOS FUERTES

 Personal capacitado (médicos, enfermeras, administradoras, secretarias, etc) en
materia de SST con respecto a la adecuación en el uso de los equipos y ambientes
propios de su labor.
 Correcta identificación y evaluación de los riesgos y peligros en materia de SST.
 Se cuenta con un registro de incidentes pasados (registro de accidentes) que se
detallan en el manual de SST.
 Propuestas de acciones para abordar riesgos y oportunidades
 Trabajo en sinergia con las partes interesadas
 4.5. OBSERVACIONES
El cuadro resume las observaciones más importantes correspondientes a las no conformidades
y los requisitos cumplidos parcialmente respecto a la identificación y evaluación de los riesgos
para mejorar el desempeño de la SST hallados durante el proceso de auditoría y registrados in
situ mediante la aplicación del Check list.

OBSERVACIONES
PROCESO CLÁUSULA NUMERO DESCRIPCIÓN
La empresa identificó en su matriz IPER que
existe un riesgo en las escaleras debido a
deficiencias en su inclinación general y la
6.1.2.1
curvatura de sus peldaños, sin embargo no
Identificación 1
se han aplicado las medidas correctivas
de peligros
pertinentes por lo que esto conforma un
riesgo perenne para los trabajadores y
clientes que por ahí transiten (Fotografía 11)

2 La empresa cuenta con una matriz IPER de

6.1.2.2 hace 3 años. (Manual SST-Matriz IPER)
Evaluación de
los riesgos La empresa no mantiene todos sus
para la SST y procesos evaluar los riesgos para la SST,
otros riesgos ya que durante la revisión, el registro N°3
para el sistema 3
“Incidentes peligrosos e incidentes” se
de gestión de encontraba incompleto. (Manual del SST-
Identificación la SST
y evaluación Registro N°3)
de los riesgos
para mejorar Existencia de un peligro físico, en el área
el desempeño 4 de medicina general, un lavatorio cerca
de la SST de una fuente de electricidad
(tomacorriente). Fotografía Nº 21a

La ubicación de equipos de
psicosensometría (pesas de 8 kg) no tiene
8.1.2 Eliminar 5 un lugar fijo de ubicación en el área,
peligros y haciendo que esto forme un peligro
reducir riesgos físico. (Fotografía N° 22b)
para la SST

La empresa no cuentan con la

documentación actualizada, tampoco con
6
los registros de su organigrama específico
(Fotografía Nº 23c)
 Global Medic no cuenta con un manual
7 de BPM y EPP para todas sus áreas, tan
solo para el área de toma de muestras.

5. RECOMENDACIONES DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

6. INFORMACIÓN DEL CERTIFICADO