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CS-CC-2018- ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO INSTITUTO

No. Contrato Nombre de la Organización


0204 TÉCNICO SAN MARTÍN

Bureau Veritas Certificación


Certificación de Sistemas de Gestión
Informe Auditoría de
Certificación
NTC 5555:2011

Bureau Veritas Certificación

ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO INSTITUTO


TÉCNICO SAN MARTÍN

Revisión Comentario de los cambios Reviso Aprobó Fecha


1 Se crea una herramienta de auditoria en formato Excel con la estructura de los formatos del BMS ATORO ATORO 01/06/2015
2 Se incorporan mejoras en interacción de los formatos y se corrigen erros de la primera versión ATORO ATORO 01/09/2015
Se continua mejorando los formatos en la interacción con la herramienta y se incluyen nuevas normas para ser auditadas con
3 acreditación ONAC ATORO ATORO 01/03/2016
4 Se actualiza el RFC de acuerdo a lineamiento del BMS Bureau Veritas ATORO ATORO 28/10/2016
5 Se actualiza formato de NC, programa de auditoria, mejoras en la Herramienta e inclusión de ISO 26998 ATORO ATORO
6 Mejora en funcionamiento de formatos ATORO ATORO 10/04/2017
7 Se actualiza formato de NC, programa de auditoria, mejoras en la Herramienta. ATORO ATORO 10/07/2017
8 Se incluye en la herramienta de auditoria ISO 39001:2012 ATORO ATORO 12/03/2018

Confidencial
Información de la Organización

Nombre de la
ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO INSTITUTO TÉCNICO SAN MARTÍN
Organización

Dirección Calle 45 No 16-80, Magangué Bolívar

Teléfono No. 3017557888 Fax No. N.A.

Página Web N.A.

Contrato(s) No(s). CS-CC-2018-0204

Información de Contacto
Nombre
persona Erick Rodríguez Teléfono No. 3004940512
contacto
Dirección e-
ing.erickrodriguez1311@gmail.com
mail
Información de la Auditoría
NTC
Norma(s) 5555:2011
N.A. N.A. N.A. N.A. Integrada

Código(s) 37 N.A. N.A. N.A. N.A. Combinada


Nº de
6 Nº Turnos 1
Empleados
Tipo de
Certificación
Auditoría

Con la auditoria a los procesos de Gestión de calidad, Inscripción y matrícula, Mantenimiento, Compras,
Alcance de Gestión humana, Formación y Gestión directiva se verifica el alcance de “Diseño y prestación de servicios de
Auditoría formación par el trabajo y el desarrollo humano en los programas técnicos laborales por competencias de
Auxiliar Administrativo y Mercarerísta e Impulsador, en la calle 45 Nº 16-80 de Magangué - Bolívar”

Fecha Inicio
Auditoría Fecha Fin Auditoría fase 1 o
01/08/2018 01/08/2018
fase 1 o seguimiento:
seguimiento:
Fecha Inicio
Auditoría 01/08/2018 Fecha Fin Auditoría fase 2: 02/08/2018
fase 2:
Próxima
visita antes 02/08/2019 Duración (días) de la próxima visita: 1 día
de:
Información del Auditor
Auditor Lida Santos Rojas Iniciales líder: LSR
Líder:
Auditor (es) N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.
(Miembros
de Equipo) N.A. N.A. N.A. N.A. N.A.

Especialista N.A.
Horario de
08:00 - 17:00 N.A. N.A.
los Turnos
Si se trata de una auditoria “multi-site”, se establece un Apéndice relacionando todos los emplazamientos
relevantes y/o centros remotos establecidos y anexos al informe de auditoría.

Distribución Cliente / Equipo Auditor / Oficina BV Certificación


Resumen de los hallazgos de la auditoria

No. De No conformidades registradas: Mayores: 0 Menores: 8

¿Se requiere una SI NO Duración de la Auditoría Extraordinaria: N.A. día(s)


Auditoría Extraordinaria?
Fechas reales de la auditoria
Inicio: N.A. Final: N.A.
extraordinaria:
Observaciones auditoria
N.A.
extraordinaria:
Recomendación del equipo Líder
Normas (s) Recomendación
NTC 5555:2011 Otorgar certificación

N.A. N.A.

N.A. N.A.

N.A. N.A.

N.A. N.A.

Equipo Líder (1): Auditor (es) Miembros del equipo


N.A. N.A. N.A.

N.A. N.A. N.A.

Lida Santos Rojas N.A. N.A. N.A.

N.A. N.A. N.A.

N.A. N.A. N.A.

Alcance de Certificación (declaración de alcance debe ser verificada y aparecerá en el siguiente espacio)
Sitio principal:

“Diseño y prestación de servicios de formación par el trabajo y el desarrollo humano en los programas técnicos laborales por
competencias de Auxiliar Administrativo y Mercaderísta e Impulsador, en la calle 45 Nº 16-80 de Magangué - Bolívar”

Alcance Sitio 1: N.A.

Alcance Sitio 2: N.A.

Para ISO 27001 indique


declaración de aplicabilidad, N.A.
numero de versión y fecha:

El documento de existencia
legal concuerda con la El objeto social tiene relación con el
dirección y nombre de la
FALSO
alcance del Sistema de Gestión.
empresa: VERDADERO
Certificado de Cámara de Comercio:
Matrícula Mercantil Nº 16008
Actividad económica: Educación media técnica y de formación laboral
Resolución Nº 1016, del 25-08-2004, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y
Deporte de Magangué Bolívar, concede licencia oficial de funcionamiento.

Comentarios de la Resolución Nº 0784, del 26-03-2018, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y
revisión del documento de Deporte de Magangué Bolívar, renovación por 5 años de registro del programa Técnico Laboral
existencia legal: en Auxiliar Administrativo, duración 992 horas, diurno, presencial, y autoriza a otorgar certificado
de Técnico Laboral por Competencia en Auxiliar Administrativo.

Resolución Nº 0785, del 26-03-2018, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y


Deporte de Magangué Bolívar, renovación por 5 años de registro del programa Técnico Laboral
en Mercaderísta e Impulsador, duración 960 horas, diurno, presencial, y autoriza a otorgar
certificado de Técnico Laboral por Competencia en Mercaderísta e Impulsador.

Acreditación: ONAC N.A. N.A. N.A. N.A.


Nº de Certificados
2 N.A. N.A. N.A. N.A.
requeridos:
Idiomas: ESPAÑOL N.A. N.A. N.A. N.A.
Motivo para emitir el
Evidenciar conformidad con los requisitos de la norma NTC 5555:2011
Certificado:
Instrucciones Adicionales (instrucciones adicionales para el certificado o información para la oficina):

na
RESUMEN DE AUDITORIA
Objetivos de la auditoria:
Objetivos generales:
a) Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte de dicho sistema, con los criterios de
auditoría.
b) Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales asociados al sistema de gestión objeto de auditoria.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos
especificados del sistema de gestión.
d) Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales del sistema de gestión.
Objetivos de la fase 1:
a) Revisar la información documentada del sistema de gestión de la organización.
b) Evaluar las condiciones específicas del sitio e intercambiar información con el personal de la organización con el fin de
determinar el estado de preparación para la etapa 2.
c) Revisar el estado de la organización y su grado de comprensión de los requisitos de la norma, en particular en lo que
concierne a la identificación del desempeño clave o de aspectos, procesos, objetivos y funcionamiento significativos del
sistema de gestión.
d) Recopilar la información necesaria correspondiente al alcance del sistema de gestión, que incluye:
- las ubicaciones de la organización.
- los procesos y equipos empleados.
- los niveles de controles establecidos.
- los requisitos legales y reglamentarios aplicables al sistema de gestión.
e) Revisar la asignación de recursos para la etapa 2 y acordar con la organización los detalles de ésta.
f) Proporcionar un enfoque para la planificación de la etapa 2 mediante la comprensión suficiente del sistema de gestión de
la organización y de las operaciones del sitio en el contexto de la norma del sistema de gestión u otros documentos
normativos.
g) Evaluar si las auditorías internas y la revisión por la dirección se planifican y realizan, y si el nivel de implementación del
Objetivos de la fase 2:
Evaluar la implementación, incluida la eficacia del sistema de gestión de la organización incluyendo:
a) La información y evidencia de la conformidad con todos los requisitos de la norma de sistemas de gestión aplicable u
otros documentos normativos.
b) La realización de seguimiento, medición, informe y revisión con relación a los objetivos y metas de desempeño clave.
c) La capacidad del sistema de gestión de la organización y su desempeño en relación con el cumplimiento de requisitos
legales, reglamentarios y contractuales aplicables a éste.
d) El control operacional de los procesos de la organización.
e) Las auditorías internas y la revisión por la dirección.
f) La responsabilidad de la dirección en relación con las políticas de la organización.
g) Relación entre los requerimientos normativos, política, objetivos de desempeño y metas ( consistente con las expectativas
en la norma del sistema de gestión aplicable u otro documento normativo), cualquier requerimiento legal aplicable,
responsabilidades, competencias del personal, operaciones, procedimientos, datos de rendimiento y hallazgos de auditoría
interna y conclusiones.
Objetivos de la auditoría de seguimiento:
El alcance del seguimiento es asegurar el cumplimiento del sistema de gestión del cliente certificado de los requerimientos
específicos con respecto a la norma. Este debe incluir:
a) Auditorías internas y revisión por la dirección.
b) Una revisión de las acciones tomadas en las no conformidades identificadas durante la auditoría previa.
c) Tratamiento de quejas.
d) Efectividad del sistema de gestión revisando el logro de los objetivos del cliente certificado
e) Progreso de actividades planeadas enfocadas al mejoramiento continuo
f) Control operacional continuo
g) Revisión de cualquier cambio, y
h) Uso de logo y/o cualquier otra referencia de la certificación.
Objetivos de la auditoría de recertificación:
El alcance de la auditoría de recertificación es evaluar el cumplimiento continuo de todos los requerimientos de la norma del
sistema de gestión ( u otro documento normativo relevante). El propósito de la auditoría de recertificación es confirmar la
conformidad continua y efectividad del sistema de gestión como un todo y su relevancia continua y aplicabilidad para el
alcance de la certificación.
Esto debe incluir lo siguiente:
a) La efectividad del sistema de gestión en su totalidad, a la luz de los cambios internos y externos y su relevancia continua
y aplicabilidad al alcance de la certificación.
b) Compromiso demostrado de mantener la efectividad y mejora del sistema de gestión para maximizar el rendimiento de la
organización.
c) Revisar si la operación del sistema de gestión certificado contribuye al logro de la política y objetivos de la organización.
Nº de no conformidades de la anterior
Mayores 0 Menores 0
auditoría:

Nº de no conformidades cerradas: Mayores 0 Menores 0

Nº de no conformidades abiertas de
Mayores 0 Menores 0
nuevo:

Las conclusiones de la revisión de las


No aplica, por ser auditoría para la certificación del SGC
NC inmediatamente anteriores son:

Verificación del ciclo completo previo


de informes de Auditoría de Bureau N.A.
Veritas Certification

Insumos básicos y planificación inicial:


(Actividades/locaciones/procesos/funciones de la
organización basados en el plan de auditoría que fue Se acuerda plan de auditoría para la revisión de todo el SGC, por un auditor, durnate 2
presentado y se acordó con el auditado antes de la días.
auditoría y fueron cubiertos y enumerados en la Sección
de Resumen de Auditoría (Matriz de Auditoría) del
informe)
Personas Claves Entrevistadas / Involucradas
Nombre y Apellido Departamento / Proceso
Erick Rodríguez Gestiòn de calidad

Inscripción y matrícula
Karen Mondragón M.
Gestión humana
Mantenimiento
Viviana Reniz C.
Compras
Formación
Julio César Reniz
Gestión directiva

Hallazgos de Auditoria
El equipo auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos significativos, riesgos y
objetivos. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de las actividades y revisión de
documentos y registros

La Auditoría en sitio inició con una Reunión de Apertura, contando con la asistencia de altos directivos de la organización.

Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la Dirección de la Organización durante la Reunión de Cierre, al igual que
las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones dadas por el equipo auditor .

Manual de calidad V1, documento que describe las generalidades del SGC de la institución, contiene
información referente a:

Objetivo del manual

Horizonte institucional

Alcance del sistema: Diseño y prestación de servicios de formación para el trabajo y el desarrollo humano
en los programas técnicos por competencias laborales ofrecidos en la Institución cubiertos y aplicables a
las Normas Técnicas Colombianas de Calidad 5555, 5581, para los Programas de formación para el
trabajo y el desarrollo humano: Auxiliar Administrativo y Mercadeo e Impulsador
Adecuación del Manual •
Alcance del manual
de Calidad: •
Exclusión: Por la naturaleza del servicio prestado por la organización, se excluyen los siguientes
numerales de la NTC 5555:2011: 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición en las IFT: Se
excluye este numeral debido a que en la prestación de nuestro servicio de formación no se utilizan, ni
requiere equipos o instrumentos de medición.

Política de calidad

Enfoque basado en procesos: ha definido la interacción de los procesos mediante el siguiente Mapa de
Procesos que contiene 7 procesos; de otra parte, cada proceso cuenta con documento de caracterización.

Refiere como da cumplimiento a cada uno de los criterios de norma

Objetivos de calidad
Se realiza revisión de aplicación del Procedimiento diseño curricular de programas técnicos V1, establece
los lineamientos y etapas para la generación de la estructura curricular de los programas de formación
para el trabajo que la institución ofrece. Se evidencia aplicación de los lineamientos del procedimiento de
diseño, en la elaboración de las estructuras curriculares de los programas de formación para el trabajo y
desarrollo humano: Auxiliar Administrativo y Mercaderísta e Impulsador, los cuales fueron aprobados y
registrados mediante Resoluciones expedidas por la Secretaría de Educación Municipal de Magangué en
marzo de 2018.
VISITAS A AULAS DE CLASE:
Programa: Mercaderista e impulsador
Docente: Iris Rivera
Módulo: Desarrollo de esquema de negocios a través de medios electrónicos
Tema: Tipos y técnicas de registro de información
Validación de alcance y Registros de clase:
exclusiones con las •
Registro de asistencia a estudiantes
justificaciones: •
Registro de Notas
(Para ISO 22000 tener en •
Guía de aprendizaje
cuenta estudios HACCP)
Programa: Auxiliar administrativo
Docente: Cristian Alberto Martínez
Módulo: Servicio al cliente
Tema: Momentos de verdad y protocolo
Registros de clase:

Registro de asistencia a estudiantes

Registro de Notas

Guía de aprendizaje
No aplicación al numeral 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición en las IFT: Se excluye
este numeral debido a que en la prestación de nuestro servicio de formación no se utilizan, ni requiere
equipos o instrumentos de medición.

FALSO FALSO FALSO


Para ISO 22000 indique
que criterio tuvo en
Cantidad de proyectos Condiciones criticas entorno Tamaño Operación
cuenta para seleccionar
los proyectos a auditar:

Nivel de Integración:
(En caso de una auditoria de N.A.
sistemas de gestión integrado)

La institución ha definido lineamientos correspondientes a política y objetivos de calidad, que orientan el


quehacer del sistema de gestión de calidad.
Cumplimiento de los
Ha establecido indicadores de gestión para grado de cumplimiento de las actividades de los diferentes
compromisos de la procesos que conforman el sistema.
Política y Objetivos:
Tanto la política como los objetivos de calidad son divulgados entre los miembros de la comunidad
educativa durante las jorndas de inducción.
Descripción de la conformidad y capacidad del sistema de gestión:

Institución de formación para el trabajo y el desarrollo humano, de carácter privado, ofrece programas de
Técnico Laboral en Auxiliar Administrativo y Técnico Laboral en Mercaderísta e Impulsador, en la ciudad de
Magangué – Bolívar.

Resolución Nº 1016, del 25-08-2004, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y Deporte de
Magangué Bolívar, concede licencia oficial de funcionamiento.

General: Resolución Nº 0784, del 26-03-2018, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y Deporte de
(Descripción general de la Magangué Bolívar, renovación por 5 años de registro del programa Técnico Laboral en Auxiliar
Organización, de su contexto y de Administrativo, duración 992 horas, diurno, presencial, y autoriza a otorgar certificado de Técnico Laboral
las acciones para abordar los
por Competencia en Auxiliar Administrativo.
riesgos y oportunidades, también
debe mencionar los sitios y
locaciones cubiertos en la auditoría) Resolución Nº 0785, del 26-03-2018, expedida por la Secretaría de Educación, Cultura y Deporte de
Magangué Bolívar, renovación por 5 años de registro del programa Técnico Laboral en Mercaderísta e
Impulsador, duración 960 horas, diurno, presencial, y autoriza a otorgar certificado de Técnico Laboral por
Competencia en Mercaderísta e Impulsador.

Certificado de Cámara de Comercio:


Matrícula Mercantil Nº 16008
Actividad económica: Educación media técnica y de formación laboral

Se evidencian información como:


* Procedimiento para elaboración, distribución y control de documentos y registros, en el que se establecen
criterios y responsabilidades para la elaboración, revisión, aprobación, distribución y actualización de los
documentos de origen interno y externo.
* Política de calidad: “El Instituto Técnico San Martin es una Institución Educativa para el Trabajo y el
Desarrollo Humano, comprometida con la satisfacción de nuestros estudiantes, partes interesadas y el
mejoramiento continuo de nuestros procesos y servicios.
Formamos técnicos laborales integrales y competitivos en las diferentes áreas ocupacionales del sector
productivo, apoyados en recursos educativos, pedagógicos, infraestructura adecuada, promoviendo el
bienestar de nuestros estudiantes.
Contamos con un personal capacitado y competente para la realización de sus actividades laborales”.
* Objetivos de calidad:
1. Satisfacer las necesidades de nuestros estudiantes y partes interesadas
2. Mejorar continuamente nuestros procesos y servicios
3. Formar técnicos laborales integrales y competitivos en las diferentes áreas ocupacionales del sector
Planificación: productivo
4. Contar con recursos educativos, pedagógicos e infraestructura adecuada
5. Garantizar el bienestar de nuestros estudiantes.
6. Contar con personal capacitado y competente para la realización de sus actividades laborales
* La distribución jerárquica y administrativa del personal que pertenece a la institución se encuentra
enmarcada en el organigrama de la institución.
Las funciones y niveles de autoridad están definidas en los documentos de perfiles de cargos y funciones
que la institución ha establecido, incluyendo los diferentes puestos de trabajo que requiere para su
adecuado funcionamiento.
* En el manual de calidad establece que el representante de la alta dirección será el líder del SGC y que su
nombramiento se ratifica mediante acta de reunión anual.
* Se define e implementa la matriz de comunicación interna y externa, el cual pretende generar medios y
estrategias de comunicación oportuna, clara y fidedigna, que permitan prestar un buen servicio.
* Procedimiento de gestión humana V1, establece lineamientos para proporcionar y administrar las
condiciones y elementos necesarios para garantizar un talento humano competente con el fin de asegurar
el cumplimiento de un servicio de calidad por parte del Instituto
* Revisión de vinculación de estudiantes nuevos, de acuerdo con los lineamientos establecidos en el
procedimiento de inscripción y matrícula V1, AGUILAR MARTÍNEZ HÉCTOR JUNIOR., estudiante del
programa auxiliar administrativo y ARRIETNA CORREA YEISI JUDITH, estudiante del programa
mercaderista e impulsador
* Revisión de aplicación del Procedimiento de mantenimientos preventivos V1: Se evidencia Cronograma
de mantenimiento preventivo de equipos para el año 2018. Se evidencian hojas de vida de cada uno de
los equipos de cómputo, impresoras, aires acondicionados, en las que se relaciona la actividad de
mantenimiento preventivo realizada en abril de 2018.
* Revisión de aplicación de los procedimientos de compras y selección de proveedores, durante la compra
de servicio de mantenimiento de computadores del mes de abril de 2018 al proveedor JAIME JIMÉNEZ
OSPINO
* Revisión de vinculación de personal, según los parámetros del procedimiento de gestión humana, de
:VIVIANA PATRICIA RENIZ CADENA, Administradora; JAVIER VERGARA PÉREZ, docente programa
Implementación y mercaderísta e impulsador; y CRISTIAN ALBERTO MARTÍNEZ TEHERÁN, docente programa auxiliar
operación: administrativo
* Se evidencia aplicación de los lineamientos del procedimiento de diseño, en la elaboración de las
estructuras curriculares de los programas de formación para el trabajo y desarrollo humano: Auxiliar
Administrativo y Mercaderísta e Impulsador, los cuales fueron aprobados y registrados mediante
Resoluciones expedidas por la Secretaría de Educación Municipal de Magangué en marzo de 2018.
* Revisión de aplicación del Procedimiento de formación V1, establece lineamientos orientados a
garantizar el desarrollo adecuado del proceso de formación de los estudiantes de los diferentes programas
técnicos que brinda el Instituto, dentro de los parámetros establecidos por la directiva de la Institución,
durante las visitas a aulas de clase.
* Revisión de aplicación del Procedimiento para la realización de seguimiento a egresados V1, señala los
lineamientos a seguir con el objeto de mantener una base de datos actualizada, conocer su desempeño
laboral, profesional y social, así como la opinión de los empresarios. A fin de valorar y mejorar los servicios
educativos que otorga la institución.

* El seguimiento y medición al desempeño de los procesos y a la calidad del Servicio Educativo se hace
mediante: Evaluación Institucional anual, del nivel de satisfacción de los clientes. Las auditorías internas al
desempeño del SGC. La Revisión por la Dirección. El número de quejas y reclamos.

* Revisión de ejecución de auditoría interna de junio de 2018, según los lineamientos del Procedimiento de
auditorías internas de calidad V1: Programa de auditorías 2018, proyecta auditoría interna para junio.
Selección del equipo auditor: Julio Acosta subcontratado por la institución (revisión e cumplimiento de
criterios de perfil de auditor). Plan de auditoría: Se evidencia documento con la programación para el
desarrollo de la auditoría durante el 23-06-2018. Reunión de apertura sin registro. Desarrollo de la
auditoría sin registrso listas de verificación. Cierre de auditoría sin evidencia de desarrollo. Informe de
auditoría del 26-06-2018, reporta 1 hallazgo de tipo no conformidad. Sin regisro de Evaluación de auditores.

Seguimiento y medición: * Revisión de tratamiento a no conformidad identificada durante auditoría interna de calidad, evidenciando
debilidades en su desarrollo.

* Se evidencia Cronograma de mantenimiento preventivo de equipos para el año 2018.

* En el manual de calidad establece que realiza evaluación de clima laboral cada año con la que detecta el
nivel de satisfacción de los colaboradores, se analiza el resultado y se implementa un plan de acción de
acuerdo con lo identificado.

* Procedimiento para la realización de seguimiento a egresados V1, señala los lineamientos a seguir con el
objeto de mantener una base de datos actualizada, conocer su desempeño laboral, profesional y social, así
como la opinión de los empresarios. A fin de valorar y mejorar los servicios educativos que otorga la
institución.
Se evidencia acta de revisión por la dirección Nº 001-18, realizada el 23-07-2018, para la que se han tenido en cuenta todos
los elementos de entrada requeridos por la norma NTC 5555:2011, y relaciona conclusiones y compromisos como:
•Se establece que la Política y los Objetivos de calidad del Instituto San Martin se mantiene igual, ya que no se ha presentado
cambios en el propósito establecidos por la institución.
•El análisis realizado para medir el resultado del aprendizaje de los estudiantes se estableció́ a través del indicador “Repetición
de Estudiantes”, el cual arrojo resultados satisfactorios.
•Durante el periodo de enero a junio del 2018, se observa que los estudiantes han tenido un rendimiento satisfactorio,
demostrando el lograr cumplir con los objetivos académicos de cada módulo, solo dos estudiantes no lograron culminar los
módulos, lo que conllevo a no lograr la promoción.
•Las estadificas de matrícula, de retención, repetición, deserción y promoción se realizan a través de los indicadores de
gestión que permiten medir el rendimiento de los mismos, tanto en la Institución. El comportamiento de estos indicadores
arrojo resultados que se deben analizar, ya que se encuentran por fuera de la meta establecida en algunos casos.
•Se establece que la Misión, Visión y Objetivos del Instituto San Martin se encuentra acorde a lo establecido y proyectado.
•Dentro del análisis de resultados, se pudo observar que la utilidad en ventas del ejercicio, correspondió́ a $45.385.000,
demostrando que la institución se encuentra en crecimiento de proyección que permita brindar continuidad de la prestación de
servicio de formación.
Mejora: •En el Instituto San Martin, hasta la fecha no se han presentado quejas referentes a la atención o formación del programa.
•Del resultado de la autoevaluación Instituciones se generó el Plan de mejoramiento institucional (PMI), el cual contiene los
objetivos con sus, metas, indicadores, acciones para cumplir con los responsables y el plazo de ejecución por cada unas de
áreas de gestión directiva, gestión académica, gestión administrativa y gestión a la comunidad. Este Plan de Mejoramiento
Institucional, actualmente se encuentra ejecutándose, ya que se estableció́ que su ejecución se realizara en lo correspondiente
al año 2018 y 2019.
•Se realizará seguimiento a todos los estamentos legales que regula el sector educativo, con el fin de integrar las directrices
establecidas a la institución.
•Se proyecta cambios en la alineación de las normas NTC ISO 5555 e ISO 9001:2015, lo cual podría afectar el funcionamiento
del sistema ya que se observan la inclusión de nuevos literales para nuestro sistema de gestión.

Recomendaciones de mejora:
•Fortalecer la socialización del Sistema de gestión de la calidad, en cada uno de los docentes que se van integrando en la
planeación académica y así́ mismo en todo el personal administrativo.
•Desarrollar planes de capacitaciones más intensivos en cuanto a pedagogía y área de informática para la planta docente.
•Diseñar un programa de formación de Auditores internos, que permita realizar seguimiento al Sistema de Gestión a través del
personal interno de la institución.

1. se observa que no es clara la determinación de representante de la alta dirección, se veriicará


enDurante la revisión de documentos que hacen parte del sistema, se observan
irregularidades como:
• El documento procedimiento de auditorías internas de calidad, en su
interior relaciona título de procedimiento para producto o servicio no
conforme
• En las generalidades del procedimiento de para la elaboración,
distribución de documentos y registros, habla del manejo del
producto / servicio no conforme y no de las condiciones generales
del control documental como corresponde
3. Durante revisión de soportes de desarrollo de auditoría interna de calidad de
junio de 2018, se observan incumplimientos como:
• El perfil establecido para el auditor interno de calidad no relaciona
criterios de: Educación y Experiencia en el sector educativo.
• En la hoja de vida del proveedor Julio Acosta, contratado como
Áreas de preocupación auditor, no se evidencian soportes completos que validen el
Fase 1: cumplimiento de requisitos establecidos en el perfil de auditor interno
de calidad; faltan documentos como: Certificado de conocimientos
en ISO 9001; y soporte de experiencia mínima de 3 meses en
actividades relacionadas con auditorías
Faltan documentos de registro de actividades de auditoría interna como:
• Reunión de apertura en la que se debe: Tomar asistencia, Presentar
el proceso de auditoría y su realización, Repasar el plan de auditoria,
Presentar al grupo de auditores y Clarificar dudas, como lo establece
el procedimiento.
• Listas de verificación que evidencien las actividades de revisión
desarrolladas de acuerdo con los criterios de normas y el plan de
auditoría establecido.
• Reunión de cierre que cubra: Toma de asistencia, Informar sobre las
fortalezas del SGC, Presentar las No Conformidades detectadas,
Presentar las conclusiones del proceso y dar por terminada la
auditoria.

Teniendo en cuenta que las areas de preocupacion no son incumplimeintos de carácter mayor, repetitivo ni
Conclusiones fase 1: legal, se recomienda adelantar fase 2

Recomendación de FALSO FALSO FALSO


Continuar con fase 2. NO Continuar con fase 2. NO Aplica.
Fase 1 es:
Fortalezas
Compromiso del equipo de trabajo

Proyección a la mejora continua

Planta física amplia y adecuadamente dotada


No Conformidades
NCR 1: 5.5.2 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011
(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Gestión de la calidad
(Proceso)

Clasificación: menor

5.5.2 El representante de la alta dirección en las instituciones de formación para el trabajo


NO CONFORMIDAD – La alta dirección debe designar un miembro de la dirección de la organización quien, independientemente
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
AUDITADO c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles
de la organización.

DESCRIPCIÓN DE LA NO El designado como representante de la alta dirección no pertenece a la alta dirección de la institución y no
CONFORMIDAD cuenta con autoridad para la toma de decisiones al interior de la organización.

Durante la revisión de asignación del representante de la alta dirección para el sistema de gestión de
calidad, se evidencia que El líder de calidad es una persona contratada por prestación de servicios de
EVIDENCIA OBJETIVA PARA asesoría, no pertenece a la alta dirección de la institución y no cuenta con autoridad para la toma de
DECLARAR LA NC Y decisiones al interior de la organización.
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
(MAYOR Ó MENOR). De otra parte, no se evidencia acta de reunión que soporte la asignación de dicha responsabilidad de
acuerdo con el lineamiento definido en el manual de calidad. Es menor porque se refiere al incumplimiento
de una parte del requisito de la norma.

NCR 2: 4.2.3 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Gestión de la calidad
(Proceso)

Clasificación: menor

4.2.3 Control de los documentos


El propósito delcontrol de la documentación es asegurar que los documentos del sistema de gestión de la
calidad se actualicen permanentemente y estén disponibles para su uso. Para éste fin debe establecer un
NO CONFORMIDAD –
procedimiento que describa:
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR
AUDITADO c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versión vigente de los documentos
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en
los puntos de uso,

DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
No se está asegurando un adecuado control de los documentos del SGC.

Durante la revisión de documentos que hacen parte del sistema, se observan irregularidades como:
* El documento procedimiento de auditorías internas de calidad, en su interior relaciona título de
EVIDENCIA OBJETIVA PARA procedimiento para producto o servicio no conforme
DECLARAR LA NC Y
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
* En las generalidades del procedimiento de para la elaboración, distribución de documentos y registros,
(MAYOR O MENOR) habla del manejo del producto / servicio no conforme y no de las condiciones generales del control
documental como corresponde.Es menor porque se refiere al incumplimiento de una parte del requisito de
la norma.

NCR 3: 8.2.2 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Gestión de la calidad
(Proceso)

Clasificación: menor
8.2.2 Auditoría interna
Las instituciones de formación para el trabajo deben llevar a cabo a intervalos planificados auditorías
internas para determinar si el SGC:
a)Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de ésta norma técnica y con los
requisitos del SGC establecidos por la institución;
b)Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se debe planificar un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los
procesos y áreas por auditar, así como los resultados de auditorías previas. Se deben definir los criterios
de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y metodología.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben:
a)Asegurar: la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría
NO CONFORMIDAD –
b)Establecer requisitos de competencia de los auditores internos basada en:
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR
AUDITADO *Educación,
*Experiencia laboral en el sector educativo,
*Entrenamiento en conceptos y requisitos del SGC
*Entrenamiento en métodos de auditoría
*Habilidades de auditoría, entre otros
Los auditores no deben auditar su propio trabajo
Deben definirse en un procedimiento documentado: las responsabilidades y requisitos para la planificación
y la realización de las auditorías, para informar los resultados y para mantener los registros.
La dirección responsable del área que esté siendo auditada debe asegurarse de que se toman acciones
sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el informes de los
resultados de verificación.

El perfil para el auditor interno de calidad no está definido incluyendo todos los parámetros que relacina la
DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
norma
Faltan registros del desarrollo de la auditoría

Durante revisión de soportes de desarrollo de auditoría interna de calidad de junio de 2018, se observan
incumplimientos como:

El perfil establecido para el auditor interno de calidad no relaciona criterios de: Educación y Experiencia
en el sector educativo.

En la hoja de vida del proveedor Julio Acosta, contratado como auditor, no se evidencian soportes
completos que validen el cumplimiento de requisitos establecidos en el perfil de auditor interno de calidad;
faltan documentos como: Certificado de conocimientos en ISO 9001; y soporte de experiencia mínima de 3
meses en actividades relacionadas con auditorías
EVIDENCIA OBJETIVA PARA
DECLARAR LA NC Y
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
Faltan documentos de registro de actividades de auditoría interna como:
(MAYOR O MENOR) •
Reunión de apertura en la que se debe: Tomar asistencia, Presentar el proceso de auditoría y su
realización, Repasar el plan de auditoria, Presentar al grupo de auditores y Clarificar dudas, como lo
establece el procedimiento.

Listas de verificación que evidencien las actividades de revisión desarrolladas de acuerdo con los criterios
de normas y el plan de auditoría establecido.

Reunión de cierre que cubra: Toma de asistencia, Informar sobre las fortalezas del SGC, Presentar las No
Conformidades detectadas, Presentar las conclusiones del proceso y dar por terminada la auditoria.

Evaluación del auditor.
Es menor porque se refiere al incumplimiento de unas partes del requisito de la norma.
NCR 4: 8.5.2 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011
(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Gestión de la calidad / Gestión directiva
(Proceso)

Clasificación: menor

Las instituciones de formación para el trabajo deben tomar acciones para eliminar las causas de las no
conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a)Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes).
b)Determinar las causas de las no conformidades.
NO CONFORMIDAD –
c)Analizar fortalezas y debilidades de cada uno de los componentes de gestión en relación con el PEI o su
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR
AUDITADO equivalente, el marco legal vigente, las demandas de formación de talento humano del sector productivo y
los resultados de las evaluaciones internas y externa .
d)Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a
ocurrir.
e)Determinar e implementar las acciones necesarias e incluirlas en el plan de mejoramiento.
f)Registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4), y
Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

No se está dando adecuado tratamiento a las no conformidades, mediante el establecimiento de acciones


DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
correctivas.
No se aplica de manera adecuada el Procedimiento para acciones correctivas y de mejoras V1
Durante la revisión de tratamiento a la no conformidad identificada durante auditoría interna de calidad, se
observan incumplimientos como:

EVIDENCIA OBJETIVA PARA * No se evidencia adecuado análisis de causas


DECLARAR LA NC Y
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
* El plan de acción correctivo es insuficiente y no garantiza que el hallazgo no se vuelva a repetir, ni está
(MAYOR O MENOR) planteado para dar cubrimiento a todos los aspectos que relaciona el hallazgo
* No se evidencian planes de acción correctivos que se hayan adelantado para el tratamiento de los
indicadores que no alcanzaron las metas propuestas
Es menor porque se refiere al incumplimiento de unas partes del requisito de la norma.

NCR 5: 7.5.4 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Inscripción y matrícula
(Proceso)

Clasificación: menor

7.5.4 Propiedad del cliente


Las instituciones de formación para el trabajo deben manejar, almacenar y mantener los materiales y los
registros suministrados por los estudiantes, padres de familia, empresas u organizaciones que contratan
servicios de educación, autoridades educativas u otro tipo de entidades con las que efectúe alianzas o
NO CONFORMIDAD – convenios, de tal manera que se eviten daños o pérdidas y salvaguardar los materiales, el contenido de los
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR documentos y cualquier información proporcionada.
AUDITADO Este numeral es aplicable aún cuando la formación para el trabajo sea impartida fuera de las instalaciones
de la institución, o cuando un cliente o proveedor proporciona las instalaciones y equipos.
En caso de que el material suministrado por un beneficiario (estudiante o padre de familia) o un cliente o
proveedor se dañe, se pierda o se destruya, la institución oferente de servicios de formación para el trabajo
debe registrarlo y deberá notificárselo inmediatamente.

DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
No se evidencia la autorización de uso de datos por parte de los estudiantes

En las carpetas de hoja de vida de los estudiantes AGUILAR MARTÍNEZ HÉCTOR JUNIOR y ARRIETNA
CORREA YEISI JUDITH no se evidencia la autorización de uso de datos como se relaciona en la política
de tratamiento de datos personales.
EVIDENCIA OBJETIVA PARA
DECLARAR LA NC Y Los docentes no tienen claro que hay información, materiales y documentos que se encuentran bajo su
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO responsabilidad que son propiedad del cliente, y no identifican que deben identificar, verificar, proteger y
(MAYOR O MENOR) salvaguardarlos adecuadamente. Desconocen además cómo deben comunicar al estudiante y/o a los
padres de familia (cuando aplique) los eventos en los casos en que algo indeseado suceda con la
propiedad del cliente.
Es menor porque se refiere al incumplimiento de unas partes del requisito de la norma.

NCR 6: 4.2.4 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Inscripción y matrícula / Mantenimiento
(Proceso)

Clasificación: menor

4.2.4 Control de registros en las instituciones de formación para el trabajo


Un registro proporciona información sobre las actividades realizadas en la institución oferente de servicios
de formación para el trabajo, tales como los resultados obtenidos por los estudiantes en cada proceso de
formación, o la información generada por la aplicación de un procedimiento o disposición planificada en las
distintas áreas de gestión.
NO CONFORMIDAD –
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR
AUDITADO identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros acorde con la legislación o reglamentación.
Las instituciones de formación para el trabajo deben mantener los registros de los estudiantes y los
registros educativos, dentro de las directrices definidas por las autoridades educativas o la alta dirección
para proteger su confidencialidad.

DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
Diligenciamiento inapropiado de documentos de registro
Durante la revisión de los diferentes documentos de registro que la institución genera, se observan
incumplimientos como:
* Diligenciamiento de datos incorrectos o incompletos respecto de lo que el registro requiere, por ejemplo:
en el contrato de Héctor Aguilar Martínez, estudiante del programa auxiliar administrativo relaciona que
debe hacer pagos mensuales por valor de $70
EVIDENCIA OBJETIVA PARA * En la ficha de matrícula de Héctor Aguilar Martínez se utilizó corrector para eliminar un dato; y se
DECLARAR LA NC Y
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
evidencian espacios de la misma sin diligenciamiento
(MAYOR O MENOR) * En el formato evaluación diagnóstica de Yersi Arrieta Correa, estudiante del programa mercaderísta e
impulsador, se evidencia uso de corrector en el nombre de programa técnico.
* Los registros no incluyen las fechas de diligenciamiento.
* La hoja de vida del computador V310KN9ZE134, contiene uso de corrector en datos de componentes del
equipo
Es menor porque se refiere al incumplimiento de unas partes del requisito de la norma.

NCR 7: 6.3 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Mantenimiento
(Proceso)

Clasificación: menor

6.3 Infraestructura en las instituciones de formación para el trabajo


Las instituciones de formación para el trabajo deben identificar, suministrar y mantener la infraestructura
necesaria para el funcionamiento normal de los procesos incluidos en el SGC.
La infraestructura incluye cuando sea aplicable:
a)Aulas, aulas especializadas, laboratorios, biblioteca, espacios de bienestar institucional, oficinas y otros
NO CONFORMIDAD –
espacios para el desempeño normal de las actividades de los estudiantes;
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR
AUDITADO b)Equipos, recursos didácticos y tecnológicos para el proceso de formación de acuerdo con el nivel y la
modalidad de la formación para el trabajo;
c)Servicios públicos asociados al funcionamiento de las instalaciones, tales como: agua potable, energía
eléctrica y teléfonos, con las instalaciones apropiadas;
d)Gases, combustibles y demás insumos para el uso de instrumentación.
Equipos e instalaciones de seguridad y comunicaciones internas y externas y sistemas de información.

DESCRIPCIÓN DE LA NO No se incluyen todos los componentes de infraestructura dentro de la programación de mantenimientos


CONFORMIDAD No se controla ni se registra adecuadamente la programación y ejecición de mantenimientos

Durante la revisión de soportes de mantenimiento a la infraestructura física y tecnológica de la institución,


se observa incumplimientos como:
EVIDENCIA OBJETIVA PARA •
El cronograma de mantenimiento preventivo de equipos 2018 no registra la programación
DECLARAR LA NC Y correspondiente, sólo se encuentra registrados datos de la realización de mantenimientos, reportando
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO ejecución de los mantenimientos de los meses de agosto y diciembre 2018.
(MAYOR O MENOR) •
No se evidencia cronograma de mantenimiento preventivo de infraestructura física (ambientes de
aprendizaje) para el año 2018.
Es menor porque se refiere al incumplimiento de unas partes del requisito de la norma.

NCR 8: 6.2.1 Auditor: LSR NORMA(s): NTC 5555:2011


(numeral de la norma) (3 iniciales- mayúscula)
Área: Gestón humana
(Proceso)

Clasificación: menor

6.2 Talento humano en las instituciones de formación para el trabajo


6.2.1 Generalidades
Las instituciones de formación para el trabajo deben verificar:
NO CONFORMIDAD – a)Que el personal que se desempeña en los diferentes cargos cuente con el perfil definido por la institución
REQUERIMIENTO ESTÁNDAR de formación para el trabajo, es decir, que posea la educación, formación, competencias y experiencia
AUDITADO apropiadas, de acuerdo con el carácter del cargo y los requisitos definidos por le marco legal vigente;
b)Contar con el personal necesario y que demuestre la capacidad para alcanzar los resultados deseados
para contribuir al logro de los objetivos y al cumplimiento de la misión y visión institucional;
Que el personal sea capaz de trabajar en equipo de manera eficaz y eficiente dentro de la institución.

Perfil definido que no asegura la competencia e idoneidad del personal que se vaya a contratar
DESCRIPCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD
Faltan documentos soportes en las hojas de vida, que evidencien el cumplimiento de los requisitos y la
validación de los criterios establecidos en el perfil
El perfil establecido por la institución para el cargo de administrador indica: “Título o profesión:
Preferiblemente licenciado en educación o profesional en otra área.
Formación complementaria: no aplica
Experiencia: Preferiblemente 2 años en cargos administrativos homologable a profesional en áreas de la
administración con diplomados”.
Se observa que este perfil se encuentra definido de manera muy genérica, ya que no establece
puntualmente criterios de formación, de competencias y experiencia apropiada de acuerdo con el carácter
del cargo.

EVIDENCIA OBJETIVA PARA Por otra parte, en las carpetas de hojas de vida de personal incluido en la muestra de revisión, se observa
DECLARAR LA NC Y
JUSTIFICACIÓN DEL GRADO
que no se cuenta con la totalidad de los documentos de soporte de competencia, experiencia y actividades
(MAYOR O MENOR) del proceso de selección y contratación que aplica la institución, como en los casos de:

En la carpeta de hoja de vida de Viviana Patricia Reniz Cadena, Administradora, No se evidencia soporte
de experiencia de 2 años en cargos administrativos, como lo señala el perfil; No se evidencian soportes de
desarrollo de entrevista durante la cual se evalúa el cumplimiento de los criterios de competencias o
habilidades que establece el perfil de cargo.

En la carpeta de hoja de vida de Javier Vergara Pérez, docente programa mercaderísta e impulsador: No
se evidencia soporte de curso de formación en pedagogía; ni se evidencia soporte de entrevista de
selección

En la carpeta de hoja de vida de Cristian Alberto Martínez Teherán, docente programa auxiliar
administrativo: No se evidencia soporte de experiencia mínima de 1 año en docencia; ni registro de
Las no conformidades de este informe, serán tratadas mediante el proceso de acciones correctivas de la Organización,
de acuerdo con los requisitos relevantes de la norma auditada; con acciones que prevengan su repetición y conservando
registros completos de las mismas.

Las acciones correctivas para tratar las no conformidades mayores identificadas, serán llevadas a la práctica de manera
inmediata y se notificará a Bureau Veritas Certificación de dichas acciones, en un plazo de 30 días. Nuestro auditor podrá
llevar a cabo una auditoría extraordinaria en un plazo de 90 días para confirmar las acciones tomadas, evaluar su eficacia
y determinar si la certificación puede ser concedida o mantenida.

La Organización hará llegar a BV Certificación un Plan de Acciones Correctivas para tratar las no conformidades
menores identificadas, este Plan será llevado a la práctica por la Organización que mantendrá registros con evidencias
NOTA

de ello.

La respuesta a las no conformidades puede ser enviadas bien sea mediante documentos en soporte papel o en soporte
electrónico (preferentemente), utilizando el formato de No conformidad incluido en el informe. Esta información deber ser
enviado al correo documentacion.bvc@co.bureauveritas.com con copia al Auditor Líder.

En la próxima auditoría programada, el equipo auditor de BV Certificación realizará el seguimiento de todas las no
conformidades identificadas previamente, para confirmar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

Todos los servicios ofrecidos bajo la Acreditación UKAS son realizados bajo el control de gestión de Bureau Veritas
Certificación Holding SAS - Sede Reino Unido.

Todos los servicios ofrecidos bajo la Acreditación ONAC son realizados bajo el control de gestión de BVQI Colombia Ltda.

La revisión de no conformidades se realiza a través una revisión de oficina. Sin embargo, dependiendo de la severidad
de los hallazgos, el auditor puede realizar una auditoría de seguimiento para confirmar las acciones tomadas, evaluar su
efectividad y determinar si se recomienda otorgar la certificación o su continuidad, según corresponda.
Es recomendable que el cliente provea de una respuesta temprana a fin de que haya tiempo para revisiones adicionales
en caso de ser necesarias.
Para recertificaciones, el plazo para el tratamiento de no conformidades será definido por el líder del equipo auditor a fin
de que las acciones correctivas sean implementadas previo al vencimiento del certificado.
b. Contenido previsto de la respuesta
NO CONFORMIDADES

La respuesta del cliente ante una NC debe ser revisada por el líder del equipo auditor en tres partes: corrección, análisis
de causa raíz y acciones correctivas.

Corrección
Asegurarse de que la corrección responda a la pregunta “¿Es este un caso aislado o no?”, en otras palabras “¿Hay algún
riesgo de que esto pueda volver a ocurrir en los otros sitios / departamentos?”.
Análisis de Causa Raíz
Asegúrese de que la causa raíz responda la pregunta “¿Qué aspecto del sistema tuvo que fallar para que el problema
ocurra?”.
Acción Correctiva
1. La acción correctiva o el plan de acción correctivo tratan la/s causa/s raíz/raíces determinada/s en el análisis de causa
raíz. De no haber definido una verdadera causa raíz no podrá prevenir la repetición del problema.
2. Para poder ser aceptado, el plan debe incluir:
- acciones para tratar la o las causas raíz.
-identificación de los responsable por las acciones
-un cronograma (con fechas) para su implementación
-siempre debe incluir un “cambio” en el sistema. Capacitación y/o la publicación de un boletín, generalmente no son
cambios en el sistema.

Observaciones:
No se registran
Oportunidades de
mejora:
Adelantar acciones correctivas para dar tratamiento pertinente y oportuno a los hallazgos de tipo no conformidad
identificados en esta auditoría
Implementar requisitos de norma ISO 9001:2015

Uso del Logo: N.A.

Incertidumbre /
Obstáculos que podrían
No se presentaron
afectar la confiabilidad de
las conclusiones de la
Opiniones divergentes
(discrepancias) sin
N.A.
resolver entre el Equipo
Auditor y el Auditado:

Modificaciones del
programa y/o plan de
auditoria y Justificación No se requirieron
respectiva/ Actividades de
seguimiento acordadas:

• Se ha demostrado la conformidad de la documentación del Sistema de Gestión, con los requisitos de la


norma auditada y dicha documentación proporciona estructura suficiente para apoyar la implantación y
mantenimiento del sistema de gestión,
• La Organización ha demostrado la efectiva implantación y mantenimiento / mejora de su Sistema de
Gestión.
Conclusiones: • La Organización ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados objetivos y metas clave
de desempeño, y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecución.
• El programa de auditorías internas ha sido implantado en su totalidad y demuestra su eficacia como
herramienta para mantener y mejorar el Sistema de Gestión.
• A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la total conformidad del Sistema de Gestión con los
requisitos de la norma auditada.
El Equipo Auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos/riesgos
significativos y objetivos requeridos por la(s) norma(s). La metodología de auditoría empleada ha
consistido en entrevistas, observación de actuaciones, muestreo de las actividades y revisión de
documentos y registros.

El desarrollo de la auditoría se realizó de acuerdo al plan de auditoría y a la matriz de procesos auditados


incluidos en los apéndices de este informe resumen de auditoría.

El equipo auditor llega a la conclusión de que la Organización ha establecido y mantenido su sistema de


Recomendaciones: gestión de acuerdo a los requisitos de la(s) norma(s) y ha demostrado la capacidad del sistema para lograr
que se cumplan los requisitos para los productos y/o servicios incluidos en el alcance, así como la política y
los objetivos de la Organización.

Declaración de descargo de responsabilidad: la auditoría se basa en un proceso de muestreo de la


información disponible y la confirmación del cumplimiento de los objetivos de la auditoria.

Por lo tanto, el equipo de auditoría, basado en los resultados de esta auditoría y el estado de desarrollo y
madurez demostrado del Sistema, recomienda que la certificación de este Sistema de Gestión sea:
Tramitada VERDADERO

Tramitada, sujeta a un plan de acciones correctivas satisfactorias FALSO

Mantenida. FALSO

Mantenida, sujeta a un plan de acciones correctivas satisfactorias.


Suspendida hasta que se completen unas acciones correctivas
FALSO
satisfactorias.
Retirada, (se recuerda a la Organización el Procedimiento de Apelaciones
FALSO
definido en las Condiciones de Contrato)
Este informe es confidencial y su distribución está limitada al equipo auditor, la propia Organización y la oficina de BV Certificación