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EMPRESA Y CORRUPCIÓN

EL MUNDO HA CAMBIADO
NORMAS
(INTELIGENTES)

OPERATIVOS
EDUCACIÓN
(ENFORCEMENT)
DIRECTORIO

GERENCIA

JEFATURA

PROVEEDORES /
FUERZA LABORAL
CLIENTES
EL DECRETO LEGISLATIVO N° 1352
El DL 1352 se promulga en el 2017 para modificar la ley que regula la responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas por el delito de cohecho, ampliándola a los delitos de lavado de activos y financiación
del terrorismo.

La norma establece el marco de imputación para


establecer la responsabilidad penal de la persona jurídica
a consecuencia de la actuación individual.

Como eximente de responsabilidad, el


DL N° 1352 indica que la persona
jurídica deberá de tener un modelo de
prevención de delitos.
Esta norma, en realidad, estaba vigente desde el
Código Penal de 1991 mediante las
consecuencias accesorias (artículo 105 del
Código Penal).
¿QUÉ ES CORRUPCIÓN?
Nuestra metodologíaNO TODOentregable
– Primer ES CORRUPCIÓN
Extractivas Bancos Constructoras

• Un producto contaminante es • La actividad genera ruido


derramado en un río próximo excesivo.
CONTAMINACIÓN a la operación.

• Un trabajador cae en el • Un objeto cae encima de un


desarrollo de la labor y sufre trabajador y este fallece.
ACCIDENTES
lesiones
PERSONALES

• Un mal funcionario recibe • Malos empleados se • Un mal empleado compra


dinero para favorecer a un aprovechan de clientes y les material de menor calidad
FRAUDES proveedor. generan préstamos falsos. para favorecerse con la
diferencia.

• La empresa busca apoyar a • El abogado de la empresa • Un funcionario soborna a un


un municipio y este usa el soborna a un funcionario funcionario para obtener
CORRUPCIÓN dinero para actividades no público. licencia rápidamente.
lícitas.

¿Cómo quedan las otras conductas no penales (p.ej conflictos de interés) que sí generan otros riesgos
(económico)?
CORRUPCIÓN PUBLICA
CORRUPCIÓN PRIVADA
METODOLOGÍA PARA EL MODELO DE PREVENCIÓN
Para la elaboración del modelo de prevención de delitos para COMEX PERÚ, se siguieron las siguientes etapas:

ETAPA 1
Entregables: 1. Identificación
Se identifican riesgos cercanos a los delitos relevantes mediante entrevistas y revisión de
instrumentos internos mediante una dinámica parecida a la que haría un Fiscal en un caso real
a. Informe preliminar de riesgos 2. Obtención de evidencias
identificados Se contrasta el cumplimiento de los procedimientos internos existentes y relevantes con la
realidad, para saber si estos cumplen.
b. Matriz de riesgos penales 3. Evaluación de riesgos
Se contrasta el cumplimiento de los procedimientos internos existentes y relevantes con la
realidad, para saber si estos cumplen.

ETAPA 2
Entregables: 4. Diseño
Se identifican políticas, procedimientos o instrumentos que deben ser creados o rediseñados.
c. Manual de compliance penal Se planifica cómo insertar el nuevo modelo en la organización.
5. Implementación
Plan transversal a la organización
¿Y LA ÉTICA?
NORMAS
(INTELIGENTES)

OPERATIVOS
EDUCACIÓN
(ENFORCEMENT)
EN CASO DE DUDA…NO SUPONGA,
CONSULTE
GRACIAS

Escudo Azul S.A. Eduardo Herrera Velarde


Calle Los Ángeles N° 340 - Miraflores Director
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