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AUTENTICIDAD DOCUMENTAL
1. ¿Qué ES UN DOCUMENTO?
Documento proviene de la raíz latina docere, que significa instrucción o informarse
acerca de algo; mientras que escritura proviene del latín scripturam, acción y
efecto de escribir. De acuerdo con el diccionario, encontramos que documento es
“diploma, carta relación o cualquier otra clase de escrito que ilustra acerca de un
hecho, particularmente los de carácter histórico. Cualquier otra cosa que sirve
para ilustrar o comprobar algo”.
Conforme a la legislación del Perú, el cap. V, art. 233 del Código Procesal Civil,
promulgado por decreto regulativo 768, se establece que documento, es todo escrito u objeto que
sirve para acreditar un hecho; mientras que el art234, del Código Procesal Civil señala que son
documentos: “ los escritos públicos o privados, los impresos. Fotocopias, cuadros, planos,
fotografías, radiografías, cintas cinematográficas y otras reproducciones de audio o video, la
telemática en general y además objetos que recojan, contengan o representen algún hecho, una
actividad humana o su resultado.
Partiendo de esta premisa, podemos entender que documento, desde ele punto
de vista forense, puede ser público, privado u objeto cualquiera, sea original o copia, que
contenga signos, símbolos, grafismos, reproducciones de audio o video, que acrediten hechos o
mensajes ideológicos, sometidos a verificación criminalística.
Queda claro entonces, que cuando hacemos referencia al documento forense, nos
estamos refiriendo a la validez o no del documento desde el punto de vista criminalístico, es decir,
llegar a la verdad grafotécnica y documentoscópica.
Brinding: ”El documento es un escrito mediante el cual el autor, garantiza la verdad de un hecho
jurídicamente relevante allí contenido y, por lo tanto en el documento”.
Borettini: “Documento es lago escrito por una persona determinad, fijando sobre un medio e
idóneo para servir en el trafico o en el proceso, como prueba de un hecho jurídicamente
relevante.
LUIS E. ROMERO SOTO, señala: “En sentido extenso puede decirse que
documento es todo en el cual se ha fijado, por medio de signos que tienen una permanencia
jurídicamente apreciable, un contenido espiritual cualquiera, bien sea el relato de un hecho, la
exposición de una idea, etc. Por este aspecto son documentos todos aquellos artefactos
elaborados por el hombre con el propósito de decir o significar algo, desde el primitivo tótem
poles de los indios, hasta los templos modernos, pasando por los molinitos, las pirámides de
Egipto, las estructuras de los dioses, etc.
La percepción de los gráficos sobre él impresos o de las luces o sonidos que pueda emitir, es capaz
de representar, de modo permanente, a quien lo averigüe, un hecho que esta fuera del mismo
documento”.
Von Liszt:” En el sentido del derecho penal, es todo objeto que ha formado con el propósito de
probar, mediante su contenido de pensamiento, y que no solo mediante su existencia, una cosa
jurídicamente relevante”.
En la actualidad, los escritos son un sistema grafico que causan una memoria
colectiva por su estética y funcionalidad, debido a que están representados en su mayoría con
diseños pre impreso o preestablecido o ex profesamente elaborados, en donde aparecen
espacios restringidos para ciertos datos requeridos, los que son elaborados por diferentes
procesos de impresión como litografía offset, tipografía, huecograbado, flexografía, serigrafía,
y por sistema informatizado de foto impresión laser, teniendo en algunos casos una
aceptación forzosa cuando es autorizada por autoridad competente.
Luis Gonzalo Velásquez Posada, refiriéndose al documento escrito señala:”… desde el punto de
vista escitamente técnico, del laboratorio forense, documento es un escrito cualquiera, sea
original o copia, tenga o no firma, conózcase o no su autor, tenga o no una peculiar aptitud o
vocación probatoria”.
3. DOCUMENTO AUTENTICO:
Existen varias disciplinas técnicas para el reconocimiento del fraude documentario ( Grafotécnia,
grafometria, Grafonomia, grafopráctica, imformatoscopia, documentoscopia ) las cuales
pasaremos a comentar.
La etimología del término Grafotécnia, proviene de las raíces graphein, escribir y tékhnee, arte
habilidad destreza. Con ello podemos indicar que la grafotécnia se relaciona al manejo de
escrituras, extendiéndose a la identificación, cotejo y determinación de falsificaciones.
La grafotécnia, tiene como base fundamental absolver los cuestionamientos que se hacen sobre
los manuscritos y la firma, empleando para ello diversas disciplinas , técnicas o ciencias , tales
como óptica, física , química, biología, fotografía , incluyendo en la actualidad programas
informatizados que pueden ilustrar y demostrar técnicamente lo que se describe en un análisis
grafico.
La grafotécnia registra principios grafologicos, por ello algunos han optado por llamarla Grafologia
Forense Grafocritica y Grafofistica. Esta disciplina, es parte de la criminalística que investiga
exclusivamente los caracteres gráficos de la escritura y de la firma, con el objeto de verificar su
autenticidad, falsedad y alteración fraudulenta.
Para Félix del Val Latierro, el valor científico de la grafocrítica, solo se puede negar
por ignorancia. Sus leyes o principios están basados en la experiencia, madre de la ciencia, y en los
adelantos de la psicología y la fisiología, así como en los modernos progresos de la óptica y de la
química.
La base científica de la grafotecnia es, pues, sólida; pero no olvidemos dos cosas:
primero, que es una ciencia experimental, sujeta a los errores interpretativos humanos, tanto por
ignorancia científica como por deficiencia de las cualidades interpretativas del que se sirve de ella;
segundo, que la psique sigue siendo todavía un misterio para el hombre y que la fisiología
tampoco ha llegado al perfecto conocimiento del organismo humano, por lo que nada tendrá de
particular que el experto encuentre en el grafismo misterios insondables, ante los cuales fracasen
toda su ciencia y experiencia.
1. ¿Grafología o Grafotecnia? Existe mucha confusión entre estos términos, pues es muy
común dirigirse al grafotécnico llamándolo grafólogo, o solicitar una pericia grafológica,
para determinar la autenticidad o la falsedad de firmas.
La grafología proviene de la raíz griega grphein o grafos, que significa escribir, y logos
tratado, advirtiendo entonces que es la ciencia que estudia lo relacionado con la escritura. La
grafología determina la personalidad del titular a través de los diversos grafismos que realiza.
Los celebres grafólogos franceses como Juan Michón, Crépieux_Jamin, el alemán Ludwing
Klages y el Suizo Max Pluver, Curt A. Honroth, Matilde Ras, Germán Belda (Mauricio Xandró),
Augusto Vels, entre otros, a través de sus propias investigacines que la grafología, sea de
mucha utilidad en el ámbito social, así como en la orientación profesional, selección de
empleados, y ciertos diagnósticos psicológicos y pedagógicos, que ayudan en la actualidad al
desarrollo personal y profesional.
La grafonomia, es la parte grafotecnia que permite dar nombres a cada una de las
características graficas de la escritura y firma.
“El análisis grafonómico tiene a la singularización del grafismo, a definir sus caracteres
individuales, sus modos específicos de ser.
Asimismo, dicho autor, agrega: “El método grafonómico,como descripción que es, debe
ser universal, esto es, aplicable a todo el grupo de grafismos para el que ha sido diseñado;
objetivo, o sujeto a normas concretas y precisas, no dependientes del criterio del analista;
exhaustivo, esto es, comprensivo de la entidad grafica en su totalidad, y lógico o acorde
con las normas del método científico”.
La grafomanía, es el punto de partida del seguimiento visual de firmas, puesto que a través
de la descripción de los aspectos y subaspectos, reconoceremos el recorrido o desenvolvimiento
de sus trazos morfologicosy grafointrinsecos, permitiendo su nominación señalización y
clasificación adecuada, otorgándole para cada unidad grafica valores de interés grafotécnico.
Esta disciplina técnica, nos permitirá incorporar en nuestro cerebro las características
relevantes de la muestra autentica, de tal manera que al momento de contrastar los caracteres
gráficos en la muestra cuestionada, estos sean reconocidos en forma ágil, oprtuna y adecuada.
Dicha confrontación visual será efectuada por el examinador de firmas como acto reflejo, pues las
características delatoras ya están retenidas en el cerebro.
Dentro de los tipos de delitos informáticos reconocidos por Naciones Unidas existen las
falsificaciones informáticas, referidas a la alteración de datos almacenados en forma
computarizada, y las limitaciones de uso comercial efectuadas por computadoras de alta
resolución, que puede modificar y crear documentos falsos sin tener que recurrir a un original.
Existen ciertas interrogantes respecto del documento electrónico que esperamos tengan
respuesta pronto, como por ejemplo si se extrae una, dos o tres copias, desde el mismo ordenador
o computador informático, en donde se obtuvo el primer original, estas copias también resultan
originales, pues provienen de la matriz o copias del propio sistema informatizado.
Entonces nos podemos preguntar: ¿Todos serán originales? ¿Solo existe un original? ¿Cuál es
la copia y cuál es el original? Gran labor para los grafo técnicos e informáticos, preguntándonos
cuál es la relación del grafotécnico con estos sitemas informáticos; la respuesta es que no solo se
van a obtener copias en disquetes, sino que estas serán impresas, por lo que se requiere también
conocer cuál ha sido la metamorfosis del documento.
Miguel Ángel Gallardo Ortiz señala que la informatoscopia debería limitar por un lado con el
análisis de soportes, tintas, sellos manuscritos, y firmas, y por el otro, con el casi siempre
controvertido análisis de contenidos, proporcionando indicios, bien discriminados, y elementos de
prueba.
Esta disciplina técnica deberá tener en cuenta-previa autorización del ministerio publico- lo
siguiente:
Nuestro maestro Luis Gonzalo Velásquez Posada, en el prologo del presente libro, señala:
El experto en documentoscopia, deberá conocer ciertas disciplinas afines, como las artes graficas,
que en la actualidad revierten un avance tecnológico sorprendente, pues involucran diferentes
medios de reproducción de caracteres e imágenes graficas, tales como diseño grafico
convencional, proceso fotomecánico, sistemas de impresión, sistemas informáticos, procesos de
captura de imágenes, inserción de caracteres gráficos magnéticos, códigos de barra, etiquetas
holográficas, kinegramas,etc. Todo ello con la finalidad de poder comprender daca uno de los
casos que se presentan y de este modo efectuar un estudio completo del documento
controvertido.
Como vemos grafotecnia y documentoscopia se relacionan entre sí, permitiendo conocer sus
propios métodos y procedimientos para el examen de documentos.
La superficie de apoyo puede ser variada, desde una superficie lisa o pulimemtada, hasta una
superficie porosa o tosca, pudiendo encontrar como soporte el vidrio, la madera, las paredes,
la mano, etc.
Muchas veces encontramos que, por comodidad, las personas utilizan un soporte intermedio a
la misma superficie de apoyo, tales como papeles o documentos que hacen cama al momento
de trazar o ejecutar la firma o escritura.
Es aconsejable que en los títulos valores, esencialmente los cheques, el revestimiento e impreso
previo del papel llamado fondo de seguridad, no aparezca en el recuadro o espacio destinado al
trazado de la firma, a fin que la confrontación visual sea óptima.
Existen diversos tipos de instrumentos escritores, tales como pluma estilográfica, plumón, lápiz,
pero el más utilizado es el bolígrafo.
El bolígrafo esta formado esencialmente por cuatro elementos: la envoltura, la punta, el deposito
de tinta y la esfera.
La punta, se ubica en uno de los extremos del bolígrafo incorporada una esfera de acero, llamada
también bolita o billa , que emerge o asoma al exterior, para luego iniciar el contacto o recorrido
sobre la superficie escritora.
El cuerpo cilíndrico o deposito de tinta. Mantiene una determinada carga, que mediante
gravedad logra la adherencia de tinta con la esfera, la cual gira libremente logrando en el papel
una fina capa de tinta.
La bola esfera o billa se ubica en el extremo estructural de la punta. Esta característica es la que
ha establecido la denominación de expresión de bolígrafo, la cual mediante un proceso de
rotación distribuye la tinta a secado simultaneo.
La forma y constitución de la esfera o billa así como la presión ejercida del puño escribiente,
sobre la superficie escritora o papel, origina depresiones o surcos en el recorrido o rotación del
bolígrafo.
Son insumos cromáticos, denominados también sustancia escritora, que permite la adherencia
de sus liquidos sobre la superficie o papel, motivando residuos de color intensidad y perennidad,
cuya composición puede ser común o secreta.
Los bolígrafos utilizan una tinta especial, poco soluble, de consistencia pastosa y de una textura
viscosa, que tiene como propiedad principal el secado rápido de la tinta, debido a la evaporación
del solvente y reacciones químicas de sus componentes. La tinta emerge de la punta por acción
de la gravedad.
Las tintas utilizadas para las plumas estilográficas están hechas principalmente con colores
sintéticos y de agua.
Normalmente se añaden sales de hierro para hacerlas mas duraderas ; otros aditivos impiden el
secado o la formación de hongos o algas y la corrosión del metal o la envoltura.
otra manera para distinguir la tinta del bolígrafo, es visualizando trozos residuales, acanalados,
intermitentes o sin solución de continuidad que configuran el sombreado grafico o los claros y
oscuros pues en sus bordes aparecen características de difusión de la tinta, como el halo que se
forma en los trazos.
El examen documentoscopico permite verificar no solo el texto, la firma y su autor, sino además el
formato preestablecido, la fecha de elaboración y la integridad material o superficie escritora del
documento.
Tanto el receptor, denominado también superficie escritora o integridad material, como el texto,
deberán ubicarse el legitima posición escritural, sin registrar ningún tipo de vicios, reflejando
notable pureza documental. Es importante asimismo conocer que el papel sufre modificaciones
como consecuencia de los pliegues o dobleces, del sudor de las monos u otros ácidos, asi como
también de la humedad, de la luz y diversos insectos, como las polillas, que logran efectuar
erradicaciones u orificios en la superficie escritora. Este examen advierte la virginidad documental
o la ausencia de alteraciones dolosas del documento.
En la actualidad, la mayor parte de los documentos ya no se presentan como simples escritos sino
mas bien constituyen impresos con formatos exprofesamente elaborados por diversos sistemas de
impresión, en los cuales aparecen espacios en blanco o restringidos para ciertos datos específicos,
que serán redactados en forma manuscrita o con una maquina de escribir mecánica, eléctrica o
impresora de matriz de punto inyección de tinta o láser.
Estos formatos están diseñados por diversos software informáticos, para luego ser reproducidos
por diferentes procesos de impresión, como litografía offset, tipografía huecograbado, y por el
sistema informatizado láser, que reproduce caracteres gráficos para cheques, letras de cambio,
formularios estatales, declaraciones de importación y exportación , etc., y en algunos casos
acondicionan ciertas características especiales o dispositivos de seguridad que permiten garantizar
la circulación de los documentos y convertirlos en impresos fiduciarios con aceptación forzosa de
los ciudadanos.
Para el seguimiento visual o examen documentocòspico, se deberán tener en cuenta los márgenes
y la alineación del diseño grafico, observándose las líneas continuas o punteadas que enmarcan el
formato, los espacios gráficos, las tonalidades cromáticas, las tramas o sombras, los caracteres
impresos. Se deberá tener presente también todo elemento preestablecido, tales como imágenes,
símbolos o signos cromáticos, a fin de detectar alguna alteración de carácter fraudulento.
Así mismo, en el análisis del documento se deberán advertir los estampados de sellos, logotipos ,
protectorados, caracteres magnéticos y cualquier elemento accesorio que configure el formato
preestablecido.
Es muy común, que las falsificaciones de documentos fiduciarios o la reproducción grafica de libros
piratas e inclusive la imitación de documentos de identidad, se haga con el sistema de impresión
OFFSET, por lo que es necesario tener en cuenta, que todo impreso en offset por mas ilustrativo
que se vea, registra defectos de impresión; obviamente estos defectos se convierten en
características relevantes o sobresaliente, que difieren de la matriz original.
Este examen esta referido a la identificación de los signos convencionales o características graficas
del texto o contenido ideológico, plasmados en la superficie escritora del documento que puede
ser manuscrito, dactilografiado por maquina de escribir mecánica u otro elemento impresor.
El texto muestra la verdad intrínseca y establece las falsedades materiales tales como retoques,
enmiendas, adiciones y erradicaciones, que pueden cambiar el sentido primigenio del documento.
Al examinar documentos controvertidos, sea esta ante dos posibilidades , o que existan
alteraciones efectuadas por el propio titular para mejorar el acabado formal del documento , pero
sin variar el sentido original, o en su defecto se trata de una alteración fraudulenta; muchas veces
las primeras alteraciones inducen error al examinador , por lo que es preciso siempre revisar el
documento en su conjunto.
También se podrán advertir falsedades ideológicas , que alteran la verdad del contenido ismo del
documento, evidenciándose declaraciones falsas, hechos unexactos falsa atribución dem
manifestaciones.etc
Asimismo, hay que tener en cuenta que algunas tintas de bolígrafo son susceptibles de oxidarse
con el oxigeno del ambiente, y cuando esto sucede obviamente la tinta cambia de color.
D. Tiempo o fecha de elaboración .
Relacionado con la producción del documento y la cronología con la que ha sido redactado o
escrito., deberán determinar los momentos escriturales que pueden ser ejecutados en forma
manuscrita , mecanografiados o impresos por alguna maquina de escribir mecánica, eléctrica,
electrónica, impresora de matriz d punto , inyección de tinta o laser; para ello se tendrá en cuenta
el diseño del elemento impresor asi como sus defectos de fabricación o adquiridos.
E. Autor. La autoria del escrito forense esta representada por la escritura y la firma del titular,
pero es esencialmente, la firma el centro expectante de la actividad identificativa del documento.