Está en la página 1de 29

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago

Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región


Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 1


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Errores, omisiones y/o deficiencias de diseño.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Toma de información primaria


incompleta o no acorde con la realidad

Causa N° 2 Incompatibilidad entre disciplinas y/o


generales con detalles.
Causa N° 3 Verificaciones superficiales del contenido
del expediente.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 X Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Moderada 0.50 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


0.100 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

Consultas observaciones durante el proceso, informe de


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
compatibilidad.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Revisión minuciosa del expediente técnico.
RESPUESTA AL RIESGO - Absolución de consultas oportuna por Entidad y Proyectista.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 2


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Generación de sobre costos y/o afectaciones del plazo de


ejecución de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Necesidad de tramitar adicionales de


obra por causales justificadas y
sustentadas.

Causa N° 2 Absolución de consultas y/o respuestas


a trámites con demora por parte de
Entidad.

Causa N° 3 Cambios ambientales adversos (lluvias


intentas durante la etapa de ejecución,
etc).

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


0.060 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo


5.2 DISPARADOR DE RIESGO Emisión de consultas que requieren respuesta de Entidad y
Proyectista. Incumplimiento de contratista.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Respuestas oportunas, control adecuado de tramitaciones.
RESPUESTA AL RIESGO - Seguimiento de cumplimiento de cronogramas, informes y trámites
de acuerdo a plazos y términos contractuales.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”
5.3 ACCIONES PARA DAR - Respuestas oportunas, control adecuado de tramitaciones.
RESPUESTA AL RIESGO - Seguimiento de cumplimiento de cronogramas, informes y trámites
de acuerdo a plazos y términos contractuales.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 3


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Generación de inconvenientes con colindantes respecto a


la delimitación del terreno de la Institución Educativa.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1


- Ejecución de demoliciones sin
coordinación con colindantes.

Causa N° 2
- Vértices de límites de propiedad no
monumentada.

Causa N° 3 - No hacer intervenir a autoridades.


4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05


Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Alta 0.40
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

5.3 ACCIONES PARA DAR - Oportuna coordinación con colindantes.


RESPUESTA AL RIESGO
- Monumentar límites de propiedad, hacer intervenir a los
involucrados.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 4


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Asentamientos y/o elevación de niveles, de elementos


estructurales construidos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Rellenos con cantidad de finos que no


cumplen especificaciones.
Causa N° 2 Fundación diferente a la indica en el
EMS.
Causa N° 3 Procedimientos compactación
deficientes.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo


5.2 DISPARADOR DE RIESGO Presencia de superficies sobresalientes y/o en depresión,
estructuras con presencia de fisuras.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO - Realizar excavaciones, controlando y verificando niveles, tipo de
fundación existente; no sobre excavar.
- Análizar material de préstamo, verificar cumplir especificaciones
técnicas sobre relleno controlado.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 5


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Afectación de servicios de los colindantes, por ejecución
de actividades de obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Rotura de tuberías de agua, desagüe,


energía eléctrica.

Causa N° 2 Generación de ruidos, polvo, deshechos.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo


5.2 DISPARADOR DE RIESGO Generación de molestia a vecinos por los servicios afectados.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Elegir adecuadamente la localización para la implantación de las
RESPUESTA AL RIESGO obra.
- Exigir al contratista que evite la excavación o corte de terreno que
generen impactos negativos, debe hacerse las consultas del caso.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 6


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del
Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Deficiente accionar con la mitigación del impacto ambiental
que requiere la ejecución de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Disposición inadecuada de residuos


sólidos y líquidos
Causa N° 2 Generación de gases y material
particulado que impactan negativamente
a la calidad del aire

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.060 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aparición de vectores de enfermedades transmisibles, como
mosquitos en agua estancada, roedores, etc.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Exigir al contratista de prever recipientes apropiados para
RESPUESTA AL RIESGO sustancias altamente tóxicas y otros residuos, para luego ser
eliminados de forma correcta.
- Exigir que se desmonte, demuela correctamente intervenciones y
obras provisionales, sin dejar componentes que pueden constituir,
en el futuro, peligro o fuente de contaminación ambiental.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 7


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Presencia de restos arqueológicos durante realización de


excavaciones.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1


Hallazgo de restos arqueológicos
durante realización de excavaciones.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Indicio de restos arqueológicos en la zona del proyecto.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Tramite de aprobación plan de monitoreo arqueológico, firmado
RESPUESTA AL RIESGO contrato de ejecución de obra. Tramitar autorización con Ministerio
de Cultura. Participación activa de Arqueólogo.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 8


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R08
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Paralización de obra por falta de licencia de construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inicio de obra, sin licencia de


construcción.
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inspección de obra, con resultado de paralización.

5.3 ACCIONES PARA DAR Coordinación con Entidad, antes de iniciar la ejecución para contar
RESPUESTA AL RIESGO con licencia de construcción.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 9


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R09
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no son
imputables a ninguna de las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Causa N° 1 Eventos naturales no previsibles.

Causa N° 2 Paro regional.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Paralización y/o atrasos en la ejecución de obras.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Contar con personal entrenado para eventos naturales. Tener en
RESPUESTA AL RIESGO obra kit de emergencia.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 10


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R010
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Atrasos y/o paralizaciones de obra por acciones sociales.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Personal de la zona impide realización


de trabajos.
Causa N° 2 Personal de la zona requiere mayor
participación en la ejecución.
Causa N° 3 Intervención de terceros promueven
movimiento de personas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Atraso de actividades por presencia de terceros.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Coordinar con autoridades de la zona respecto del grado de
RESPUESTA AL RIESGO participación de mano de obra local.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 11


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R011
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes con perdidas de horas hombre en la ejecución de
la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de capacitación en seguridad y
salud ocupacional.

Causa N° 2 Contratista no brinda el equipo de


protección necesario a todos los
trabajadores

Causa N° 3 Incorrecta o deficiente señalización de


seguridad

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.120 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Presencia de incidentes en los frentes de trabajo.
- Verificación de falencia en orden y limpieza.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Control estricto y permanente de las condiciones de seguridad en
RESPUESTA AL RIESGO el desarrollo de la obra, almacenamiento, etc.
- Contar con personal especializado. Reportar oportunamente.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 12


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R012
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entrega de valorizaciones mensuales a destiempo o sin la
documentación técnica, administrativa que la respalden y
generen sobrecostos en la ejecución.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Metrados formulados erróneamente

Causa N° 2 Discrepancias respecto a la formulación,


aprobación o
valorización de los metrados entre el
contratista y el supervisor o la misma
Entidad.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Desacuerdos entre supervisor y/o contratista

5.3 ACCIONES PARA DAR - Ajustar metrados de cada valorización, correspondientes a cada
RESPUESTA AL RIESGO una las partidas del presupuesto de obra, así como ir
progresivamente practicanddo la pre-liquidación de obra.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 13


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R013
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de subcontratistas (personal externo)
provocando retrasos en la ejecución de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Falta de supervisión a subcontratos

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Demoras en el cumplimiento de contratos

5.3 ACCIONES PARA DAR - Contratación de externos fiables (empresas con las que ya se haya
RESPUESTA AL RIESGO trabajado y hayan demostrado cumplimiento de plazos y calidad)
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 14


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R014
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Renuncia de personal propuesto del Contratista y/o
Supervisión.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Indisponibilidad por causas justificadas.

Causa N° 2 Incumplimiento de Contratista y/o


Supervisión con su personal.
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Muy baja 0.10 Alta 0.40


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Ausencia de personal especialista, demora en absolución de
consultas.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Aplicar penalidad cuando corresponda.
RESPUESTA AL RIESGO
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 15


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R015
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presencia de napa freática, no evidenciada en la etapa de
elaboración del expediente.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Lluvias intensas.
Causa N° 2 Zonas aisladas con napa freática.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 X Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Moderada 0.50 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.100 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Ejecución de la obra en tiempo de lluvias.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Hacer un drenaje adecuado para bajar el nivel freático
RESPUESTA AL RIESGO
- Realizar un mejoramiento
de suelos.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 16


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R016
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en absolución de consultas (Entidad, Supervisión y/o
Proyectista)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Tramite administrativo sin seguimientos
o control.

Causa N° 2 Consultas imprecisas.


Causa N° 3 Desconocimientos de plazos.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 X Baja 0.10 X

Moderada 0.50 Moderada 0.20

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Baja 0.30 Baja 0.10


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.030 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de plazos de trámite, afectación de ruta crítica.

5.3 ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO - Ficha de seguimiento de consultas realizadas en cuaderno de obra.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago
Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca – Región
Cajamarca”

Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NUMERO Y FECHA DEL Número 17


1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018

“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del


Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Poblado Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.


3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R017
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencias en el seguimiento y control en la ejecución de la
obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Poca presencia en la obra de
profesionales responsables para
supervisar la obra.
Causa N° 2 Poca presencia en la obra de
profesionales responsables para la
ejecución de la obra.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy baja 0.05

Baja 0.30 Baja 0.10

Moderada 0.50 X Moderada 0.20 X

Alta 0.70 Alta 0.40

Muy alta 0.90 Muy alta 0.80

Moderada 0.50 Moderada 0.20


4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.100 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Existen inspecciones de seguimiento programados por realizar.

5.3 ACCIONES PARA DAR - La entidad debe efectuar periódicas inspecciones con fines de
RESPUESTA AL RIESGO efectuar el seguimiento y cumplimiento de contrato.
Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado
del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
DEL PROYECTO Cajamarca – Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO Ramb-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deterioro de la vegetación natural en sus alrededores o
áreas aledañas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Destrucción de vegetación natural
fuera del área de construcción, por
depósitos de materiales

Causa N° 2 Destrucción de vegetación natural


fuera del área de construcción, por
acceso de maquinaria pesada al lugar
de la obra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Moderada 0.50 Baja 0.10
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.050 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pérdida de vegetación natural en alrededores

5.3 ACCIONES PARA DAR Analizar con el contratista la localización del Proyecto para evitar
RESPUESTA AL RIESGO afectar áreas de especial interés desde el punto de vista de la
fauna y flora.
Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado
del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
DEL PROYECTO Cajamarca – Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferir con los planes para el control de la
erosión (taludes, protección de laderas, etc)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Inestabilidad de taludes naturales o
artificiales, por medio de excavaciones
y cortes para la cimentación de obras.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20 X
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Moderada 0.20
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.020 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condiciones geológicas distintas a lo previsto en los estudios de
la fase de formulación
5.3 ACCIONES PARA DAR - Elegir adecuadamente la localización para la implantación de
RESPUESTA AL RIESGO las obras de reconstrucción.
- Exigir al contratista que evite la excavación o corte de terreno
que generen impactos negativos, debe hacerse las consultas del
caso.
Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 3
1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado
del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
DEL PROYECTO Cajamarca – Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Proyecto se encuentra sobre un área ecológicamente
frágil, o en una zona con condiciones naturales peligrosas
o de alto riesgo ante la ocurrencia de fenómenos naturales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estudios de preinversión deficientes

Causa N° 2 Estudios definitivos deficientes

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Muy baja 0.10 Alta 0.40
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.040 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO estudios preliminares no acordes a la realidad

5.3 ACCIONES PARA DAR - Elegir adecuadamente la localización para la implantación de la


RESPUESTA AL RIESGO obra de infraestructura.
- En casos especialmente críticos prever una estructura de
protección para el establecimiento, asegurando además su
acceso en cualquier situación.
Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 4
1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado
del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
DEL PROYECTO Cajamarca – Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de contaminación del suelo, afectación de la
calidad de fuentes de agua (superficiales o subterráneas),
y la calidad del aire
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Disposición inadecuada de residuos
sólidos y líquidos
Causa N° 2 Generación de gases y material
particulado que impactan
negativamente a la calidad del aire

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 X Baja 0.10
Moderada 0.50 Moderada 0.20 X
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Baja 0.30 Moderada 0.20
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.060 Prioridad del Riesgo MODERADA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aparición de vectores de enfermedades transmisibles, como
mosquitos en agua estancada, roedores, etc.
5.3 ACCIONES PARA DAR - Exigir al contratista de prever recipientes apropiados para
RESPUESTA AL RIESGO sustancias altamente tóxicas y otros residuos, para luego ser
eliminados de forma correcta.
- Proveer si se requiere incineradores.
- Exigir que se desmonte, demuela correctamente intervenciones
y obras provisionales, sin dejar componentes que pueden
constituir, en el futuro, peligro o fuente de contaminación
ambiental.
Anexo N°01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NUMERO Y FECHA DEL Número 5
1
DOCUMENTO Fecha 12/17/2018
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado
del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
DEL PROYECTO Cajamarca – Región Cajamarca”
Ubicación geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de contaminación sonora en áreas urbanas y
rurales por medio de equipos y maquinaria pesada
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Exposiciones agudas a niveles de
ruido por encima de 80-85
decibeles(dB).

Causa N° 2 Exposiciones diarias y a largo plazo de


niveles de ruido por encima de 65 dB.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
Muy baja 0.10 Muy baja 0.05
Baja 0.30 Baja 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderada 0.20
Alta 0.70 Alta 0.40
Muy alta 0.90 Muy alta 0.80
Moderada 0.50 Baja 0.10
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
0.050 Prioridad del Riesgo BAJA
=Probabilidad x Impaxto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Generación de molestia a vecinos por los ruidos que se generan.

5.3 ACCIONES PARA DAR - Programar un horario de las actividades que generen ruidos
RESPUESTA AL RIESGO mayores a 65 db.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
Cajamarca – Región Cajamarca”

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“Mejoramiento del Servicio Educativo


Escolarizado del Nivel Primario N° 82029
Número Nombre del Proyecto Santiago Apostol del Centro Poblado
2. DATOS GENERALES Agocucho, distrito y provincia Cajamarca –
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO Región Cajamarca”

Fecha 12/17/2018 Ubicación Geográfica Distrito Cajamarca, centro poblado Agocucho.

4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3. INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL


3.1. CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el MARCO DEL PLAN Entidad /
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Supervisor

- Revisión minuciosa del expediente


Errores, omisiones y/o deficiencias de técnico.
R01 MODERADA X X
diseño. - Absolución de consultas oportuna por
Entidad y Proyectista.

- Respuestas oportunas, control adecuado


Generación de sobre costos y/o de tramitaciones.
R02 afectaciones del plazo de ejecución de la MODERADA X - Seguimiento de cumplimiento de X
obra. cronogramas, informes y trámites de
acuerdo a plazos y términos contractuales.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
Cajamarca – Región Cajamarca”

Generación de inconvenientes con


R03 colindantes respecto a la delimitación del BAJA X - Oportuna coordinación con colindantes. X
terreno de la Institución Educativa.

- Realizar excavaciones, controlando y


verificando niveles, tipo de fundación
Asentamientos y/o elevación de niveles, existente; no sobre excavar.
R04 BAJA X X
de elementos estructurales construidos - Análizar material de préstamo, verificar
cumplir especificaciones técnicas sobre
relleno controlado.

- Elegir adecuadamente la localización para


la implantación de las obra.
Afectación de servicios de los colindantes, - Exigir al contratista que evite la
R05 MODERADA X X
por ejecución de actividades de obra. excavación o corte de terreno que generen
impactos negativos, debe hacerse las
consultas del caso.

- Exigir al contratista de prever recipientes


apropiados para sustancias altamente
tóxicas y otros residuos, para luego ser
Deficiente accionar con la mitigación del eliminados de forma correcta.
R06 impacto ambiental que requiere la MODERADA X - Exigir que se desmonte, demuela X
ejecución de la obra. correctamente intervenciones y obras
provisionales, sin dejar componentes que
pueden constituir, en el futuro, peligro o
fuente de contaminación ambiental.

- Tramite de aprobación plan de monitoreo


arqueológico, firmado contrato de ejecución
Presencia de restos arqueológicos durante
R07 BAJA X de obra. Tramitar autorización con X
realización de excavaciones.
Ministerio de Cultura. Participación activa
de Arqueólogo.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
Cajamarca – Región Cajamarca”

Coordinación con Entidad, antes de iniciar


Paralización de obra por falta de licencia
R08 BAJA X la ejecución para contar con licencia de X
de construcción.
construcción.

Fuerza mayor o caso fortuito, cuyas - Contar con personal entrenado para
R09 causas no son imputables a ninguna de BAJA X eventos naturales. Tener en obra kit de X
las partes. emergencia.

- Coordinar con autoridades de la zona


Atrasos y/o paralizaciones de obra por
R10 BAJA X respecto del grado de participación de X
acciones sociales.
mano de obra local.

- Control estricto y permanente de las


condiciones de seguridad en el desarrollo
Accidentes con perdidas de horas hombre
R11 MODERADA X de la obra, almacenamiento, etc. X
en la ejecución de la obra.
- Contar con personal especializado.
Reportar oportunamente.

- Ajustar metrados de cada valorización,


Entrega de valorizaciones mensuales a
correspondientes a cada una las partidas
destiempo o sin la documentación técnica,
R12 BAJA X del presupuesto de obra, así como ir X
administrativa que la respalden y generen
progresivamente practicanddo la pre-
sobrecostos en la ejecución.
liquidación de obra.
“Mejoramiento del Servicio Educativo Escolarizado del Nivel Primario N° 82029 Santiago Apostol del Centro Poblado Agocucho, distrito y provincia
Cajamarca – Región Cajamarca”

- Contratación de externos fiables


Incumplimiento de subcontratistas
(empresas con las que ya se haya
R13 (personal externo) provocando retrasos en BAJA X X
trabajado y hayan demostrado
la ejecución de la obra
cumplimiento de plazos y calidad)

Renuncia de personal propuesto del


R14 BAJA X - Aplicar penalidad cuando corresponda. X X
Contratista y/o Supervisión.

- Hacer un drenaje adecuado para bajar el


Presencia de napa freática, no nivel freático
R15 evidenciada en la etapa de elaboración del MODERADA X X
expediente.
- Realizar un mejoramiento de suelos.

Demora en absolución de consultas - Ficha de seguimiento de consultas


R16 BAJA X X
(Entidad, Supervisión y/o Proyectista) realizadas en cuaderno de obra.

- La entidad debe efectuar periódicas


inspecciones con fines de efectuar el
Deficiencias en el seguimiento y control en
R17 MODERADA X seguimiento y cumplimiento de contrato. X X
la ejecución de la obra.
ANEXO N°02
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN POR MEDIOS ELECTRÓNICOS
(CORREO ELECTRÓNICO)

CÉDULA N°
FECHA: DIA…………….………MES…………….……...AÑO……………………

DESTINATARIO
(En caso de Consorcio indicar denominación de este y
nombre de los que lo integran)
DIRECCIÓN ELECTRÓNICA DEL DESTINATARIO
(Según Contrato o documento comunicando cambio)
DIRECCIÓN FÍSICA DEL DESTINATARIO
(Según Contrato o documento comunicando cambio)

DOCUMENTO NOTIFICADO

CONTENIDO
(Indicar los documentos que se remiten conjuntamente
con la Cédula de Notificación)
ASUNTO / SUMILLA
(Indicación del asunto y breve reseña de contenido
VENCIMIENTO (Señalar último día del plazo para que la DIA: MES: AÑO:
Entidad notifique pronunciamiento)
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

2. IMPACTO EN LA 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

También podría gustarte