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MEDE01.05.02.18.P01.

F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Zona del Riesgo

Ley 152 de 94 en la
cual se establecen los
tiempos para la la
entrega del Borrador del
_La sociedad civil organizada no puede emitir
Plan de Desarrollo
Demora en la entrega recomendaciones a la propuesta del Plan de
Municipal y de
Direccionamiento Débil liderazgo del nivel directivo y del ejercicio de la autoridad. del Borrador del Plan Desarrollo.
Comunas y Zona de Plan de trabajo, circular,
Estratégico / _La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos de Desarrollo _Investigaciones por parte de los entes de Zona Plan de trabajo para la formulación
Operativos 1 3 Corregimientos Preventivo Probabilidad 1 0 1 3 Riesgo comunicaciones oficiales,
Planeación Económica que se adelanten. Municipal y de control. Moderada del Plan de Desarrollo
Moderada actas, listados de asistencia.
y Social _Desconocimiento de la Norma a nivel Directivo. Comunas y _Sanciones Disciplinarias.
Circular para establecer
Corregimientos
el Plan de trabajo para
formulación de plan de
Desarrollo y de
comunas y
corregimientos.
Ley 152 de 94 en la
cual se establecen los
tiempos para la la
entrega del Borrador del
Plan de Desarrollo
Débil cultura organizacional frente a los procesos de planificación. Demora en la Municipal y de
Direccionamiento _Investigaciones por parte de los entes de
__Débil liderazgo del nivel directivo y del ejercicio de la autoridad. radicación del proyecto Comunas y Plan de trabajo, circular,
Estratégico / control. Zona de Plan de trabajo para la formulación
_La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos de acuerdo del Plan de Operativos 1 4 Zona Alta Corregimientos Preventivo Probabilidad 95 1 0 1 4 comunicaciones oficiales,
Planeación Económica _Sanciones Disciplinarias. Riesgo Alta del Plan de Desarrollo
que se adelanten. Desarrollo para la actas, listados de asistencia.
y Social _Omisión del tramite legal omitido por Ley
_Desconocimiento de la Norma a nivel Directivo. aprobación del Concejo Circular para establecer
el Plan de trabajo para
formulación de plan de
Desarrollo y de
comunas y
corregimientos.
_Débil liderazgo del nivel directivo y del ejercicio de la autoridad.
_Desconocimiento del Nivel Directivo frente a los compromisos y competencias de la Entidad. Capacitación, guías para el
_Débil cultura organizacional frente a los procesos de planificación. Guías, circulares, diligenciamiento de instrumentos, Se
_Hallazgos y no conformidades de los Entes
_Falta de apropiación de las directrices y lineamientos estratégicos impartidos en el marco de la formulación Inconsistencia en la correos electrónicos y notifica la inconsistencia de la
de Control.
e implementación de los instrumentos de planificación. presentación de la capacitaciones sobre la información a través de correos Actas, listados de asistencia,
Direccionamiento _Sanciones.
_La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos información asociada a correcta presentación Zona de electrónicos o comunicaciones correos electrónicos,
Estratégico / _Deterioro de la imagen del Alcalde y de la
que se adelanten. los planes, programas Operativos 3 3 Zona Alta de la información Preventivo Probabilidad 95 1 0 2 3 Riesgo oficiales comunicaciones oficiales
Planeación Económica Administración.
_Debilidad en los equipos de planeación de cada uno de los organismos. y proyectos, para el asociada a los planes, Moderada
y Social _Perdida de credibilidad.
_Bajo nivel de competencia para atender las tareas propias de la planificación. seguimiento y programas y proyectos, Verificación de la información Informes
_ Información no confiable para la rendición
_Poca importancia de la entidad territorial de la utilidad de la información derivada del seguimiento y evaluación. para el seguimiento y entregada por los Organismos para el
de cuentas
evaluación para la toma de decisiones. evaluación. seguimiento y evaluación de planes,
_El manual de funciones no se atempera a los procedimientos inherentes del proceso de planificación. programas y proyectos

Débil liderazgo del nivel directivo y del ejercicio de la autoridad.


_Desconocimiento del Nivel Directivo frente a los compromisos y competencias de la Entidad. Capacitación, guías para el
_Débil cultura organizacional frente a los procesos de planificación. diligenciamiento de instrumentos, Se
_Hallazgos y no conformidades de los Entes
_Falta de apropiación de las directrices y lineamientos estratégicos impartidos en el marco de la formulación notifica la inconsistencia de la
Demora en la entrega de Control. Actas, listados de asistencia,
e implementación de los instrumentos de planificación. información a través de correos
Direccionamiento de la información _Sanciones. correos electrónicos,
_La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos Zona de electrónicos o comunicaciones
Estratégico / asociada a los planes, _Deterioro de la imagen del Alcalde y de la Guías, circulares, comunicaciones oficiales
que se adelanten. Operativos 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 2 3 Riesgo oficiales
Planeación Económica programas y proyectos Administración. correos electrónicos
_Debilidad en los equipos de planeación de cada uno de los organismos. Moderada
y Social para el seguimiento y _Perdida de credibilidad.
_Bajo nivel de competencia para atender las tareas propias de la planificación. Verificación de la información
evaluación. _ Información no confiable para la rendición Informes
_Poca importancia de la entidad territorial de la utilidad de la información derivada del seguimiento y entregada por los Organismos para el
de cuentas
evaluación para la toma de decisiones. seguimiento y evaluación de planes,
_El manual de funciones no se atempera a los procedimientos inherentes del proceso de planificación. programas y proyectos

Implementación de la
herramienta SAP para el
registro de los
_Débil cultura organizacional frente a los procesos de planificación. proyectos y sus
_La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos modificaciones. Enviar periódicamente
que se adelanten. comunicaciones oficiales a los
Demora en el trámite y _ Deterioro de la imagen institucional.
Direccionamiento _La estructura organizacional dificulta la planificación integral del municipio. Verificación de los Organismos para que realicen los
atención de las _ Perdida de credibilidad. Zona de
Estratégico / _Insuficiencia de equipos y software y obsolescencia de estos. tiempos de respuesta ajustes respecto a las modificaciones
solicitudes de registro _ Desacierto en la toma de decisiones. Operativos 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 2 3 Riesgo Comunicaciones Oficiales
Planeación Económica _ Fallas en la plataforma que soporta el banco de proyectos. por parte del líder del de los proyectos de inversión, de
y modificaciones de los _ Ineficiencia en la gestión y ejecución de los Moderada
y Social _Bajo nivel de competencia para atender las tareas propias de la planificación. proceso. acuerdo a los requerimientos exigidos
proyectos de inversión. proyectos.
_Bajo nivel de pertenencia. por el Departamento Administrativo
_ Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso por cuanto la curva de aprendizaje es Cuadro de registro y de Planeación Municipal.
lenta y ocasiona retrasos en la entrega a tiempo de las respuestas a las solicitudes radicadas. control de las
solicitudes recibidas
para las modificaciones
de proyectos.

Implementación de la
herramienta SAP que
permite registrar las
inconsistencias
encontradas al
_Débil cultura organizacional frente a los procesos de planificación.
momento de realizar la Verificar el reporte comparativo en el
_La rotación del nivel directivo genera inestabilidad, incertidumbre y falta de continuidad en los procesos
revisión de los sistema SAP entregado por
que se adelanten. _ Deterioro de la imagen institucional.
Direccionamiento Inexactitud en la carga proyectos y sus Departamento Administrativo de
_La estructura organizacional dificulta la planificación integral del municipio. _ Perdida de credibilidad. Zona de
Estratégico / de la información de modificaciones para su Tecnologías de la Información
_Insuficiencia de equipos y software y obsolescencia de estos. _ Desacierto en la toma de decisiones. Operativos 4 2 Zona Alta Preventivo Probabilidad 100 1 0 3 2 Riesgo Informes
Planeación Económica los proyectos y sus posterior divulgación al Comunicación para corroborar la
_Bajo nivel de competencia para atender las tareas propias de la planificación. _ Ineficiencia en la gestión y ejecución de los Moderada
y Social modificaciones. responsable de la información de los proyectos y sus
_Bajo nivel de pertenencia. proyectos.
solicitud. modificaciones previamente
_ Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso por cuanto la curva de aprendizaje es
resquitado en el mismo.
lenta y ocasiona retrasos en la entrega a tiempo de las respuestas a las solicitudes radicadas.
Asistencia técnica a los
organismos para la
formulación, radicación
de los proyectos y
futuras modificaciones.
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Revisión por diferentes


niveles de autoridad.
Perdida de credibilidad de la Entidad.
Implementación de la
Investigaciones por parte de los entes de
herramienta SAP para
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. control.
identificar la trazabilidad
Establecer controles de permisos de
del proyecto y de
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos servidores públicos y/o contratistas debido a su tipo de Falsedad durante Sanciones Disciplinarias y Penales. uso de la herramienta de apoyo al Roles de usuarios mediante
Direccionamiento quienes intervienen en
vinculación. carga de información Zona de Banco. autorizaciones de los
Estratégico / Zona la viabilizarían.
de los proyectos para Incumplimiento de las metas establecidas en Corrupción 2 3 Preventivo Probabilidad 80 2 0 1 3 Riesgo Sensibilización en el uso de la ordenadores del gasto.
Planeación Económica Moderada
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e el registro y el Plan de Desarrollo Moderada información de los proyectos Circulares y Actas de
y Social Retroalimentación
instrumentos. modificaciones. radicados en la herramienta de apoyo socialización
permanente del equipo
Riesgos en la certificación del Municipio al Banco.
en cuanto a aspectos
Presiones indebidas por parte de actores internos y externos de la entidad. afectando las transferencias de recursos
normativos que regulan
la gestión de proyectos
Reducción de la calificación que realiza el
y las posibles sanciones
DNP a los municipios
o riesgos ocasionados
por faltas a la misma.

Perdida de credibilidad de la Entidad.


Políticas de operación donde se den
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. Investigaciones por parte de los entes de
los lineamientos sobre el tratamiento
control.
de llegada y trámite de las solicitudes
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos servidores públicos y/o contratistas debido a su tipo de
Presiones indebidas de registro y modificación
vinculación. Sanciones Disciplinarias y Penales.
Direccionamiento durante carga de
Políticas de Operación, Zona de
Estratégico / información de los Matriz de requisitos mínimos para el Circulares, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e Incumplimiento de las metas establecidas en Corrupción 4 3 Zona Alta Matriz de requisitos Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 3 Riesgo
Planeación Económica proyectos para el registro y modificación de proyectos oficiales
instrumentos. el Plan de Desarrollo mínimos Moderada
y Social registro y
modificaciones. Lineamiento para realizar el control
Debilidad en el conocimiento de normas y procedimientos establecidos en el Municipio. Riesgos en la certificación del Municipio
posterior de los proyectos una vez
afectando las transferencias de recursos
que tenga la viabilidad de los mismos
Presiones indebidas por parte de actores internos y externos de la entidad.
Reducción de la calificación que realiza el
DNP a los municipios

Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas.
Perdida de credibilidad de la Entidad.
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos servidores públicos y/o contratistas debido a su tipo de Establecer mesas de trabajo con
vinculación. Investigaciones por parte de los entes de Departamento Administrativo de
Sabotaje en el manejo
control. Tecnologías de la Información
Direccionamiento de la información
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e Zona de Comunicación para definir los Actas, listados de asistencia,
Estratégico / respecto a los
instrumentos. Sanciones Disciplinarias y Penales. Corrupción 5 2 Zona Alta Sin controles definidos Preventivo Probabilidad 85 2 0 3 2 Riesgo diferentes controles que permitan controles establecidos en la
Planeación Económica proyectos de inversión
Moderada mitigar los riesgos de pérdida mal herramienta.
y Social que se encuentran en
Presiones indebidas por parte de actores internos y externos de la entidad. Incertidumbre de la información. intencionada de información.
el banco de proyectos
Estableciendo roles, perfiles y
Debilidad en la selección de personal competente para la implementación del proceso. Pérdida de información clave para la toma de respaldo de la información del banco.
decisiones.
Carencia de control en la administración del sistema de apoyo al banco de proyectos.

1. Implementar un comité técnico -


normativo para la revisión de las
1. Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e solicitudes de trámites e instrumentos
instrumentos. Revisión y validación de de planificación que requieren toma
Error durante la 1. Actas, listados de
Perdida de credibilidad de la Entidad. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento expedición y aplicación asistencia, comunicaciones
2. Intereses Personales. por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / de los instrumentos de Zona de oficiales
Investigaciones por parte de los entes de Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y planificación, gestión y Operativos 2 3 Preventivo Probabilidad 95 1 0 1 3 Riesgo
3. Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. control. Moderada adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento financiación del Plan Moderada 2. Correos corporativos,
Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial de Ordenamiento Google Drive, comunicaciones
4. Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Sanciones Disciplinarias y Penales. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
Territorial oficiales
Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
5. Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso. fin de construir participativamente la
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.

1. Implementar un comité técnico -


normativo para la revisión de las
Fraude durante la
Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
etapa de revisión,
Intereses Personales ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
construcción y análisis 1. Actas, listados de
Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento de la información base asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / para la expedición y Zona de oficiales
Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y aplicación de los Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento instrumentos de Extrema 2. Correos corporativos,
Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial planificación, gestión y Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
financiación del Plan oficiales
instrumentos. Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
de Ordenamiento
Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
Territorial.
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
Falsedad durante la Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
Intereses Personales aplicación de los ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
1. Actas, listados de
instrumentos de Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. planificación, gestión y por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / Zona de oficiales
financiación del Plan Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. de Ordenamiento Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento Extrema 2. Correos corporativos,
Territorial y Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e seguimiento a la control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
oficiales
instrumentos. ejecución de los Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
mismos. Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
Fraude durante la
Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
etapa de revisión,
Intereses Personales ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
construcción y análisis 1. Actas, listados de
Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento de la información base asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / para la expedición y Zona de oficiales
Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y aplicación de los Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento instrumentos de Extrema 2. Correos corporativos,
Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial planificación, gestión y Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
financiación del Plan oficiales
instrumentos. Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
de Ordenamiento
Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
Territorial.
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

1. Implementar un comité técnico -


Omisión en la etapa de
normativo para la revisión de las
revisión, construcción
Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
y análisis de la
Intereses Personales ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
información base para 1. Actas, listados de
Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento la expedición, asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / aplicación y Zona de oficiales
Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y seguimiento a la Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento ejecución de los Extrema 2. Correos corporativos,
Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial instrumentos de Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
planificación, gestión y oficiales
instrumentos. Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
financiación del Plan
Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
de Ordenamiento
toma de decisiones de ordenamiento
Territorial.
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
Presiones indebidas Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
Intereses Personales durante la aplicación ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
1. Actas, listados de
de los instrumentos de Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. planificación, gestión y por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / Zona de oficiales
financiación del Plan Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. de Ordenamiento Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento Extrema 2. Correos corporativos,
Territorial y Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e seguimiento a la control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
oficiales
instrumentos. ejecución de los Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
mismos. Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
Prevaricato durante la
Intereses Personales ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
expedición, aplicación 1. Actas, listados de
Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento y seguimiento a la asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / ejecución de los Zona de oficiales
Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y instrumentos de Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento planificación, gestión y Extrema 2. Correos corporativos,
Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial financiación del Plan Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
de Ordenamiento oficiales
instrumentos. Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
Territorial
Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
Violación de la reserva Alteración en la planeación física y del solicitudes de trámites e instrumentos
Intereses Personales sumarial en la etapa de ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de de planificación que requieren toma
1. Actas, listados de
revisión, construcción Santiago de Cali. las decisiones tomadas de decisiones de ordenamiento
Direccionamiento asistencia, comunicaciones
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. y análisis de la por el Comité Normativo territorial.
Estratégico / Zona de oficiales
información base para Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. la expedición de los Extrema adoptado mediante 2. Establecer un mecanismo para
Del Ordenamiento Extrema 2. Correos corporativos,
instrumentos de Investigaciones por parte de los entes de Resolución divulgar los proyectos de respuesta a
Territorial Google Drive, comunicaciones
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e planificación del Plan control. 4132.010.2.10.055 de las solicitudes de trámites e
oficiales
instrumentos. de Ordenamiento Abril 24 de 2018 instrumentos de planificación, con el
Territorial Sanciones Disciplinarias y Penales. fin de construir participativamente la
toma de decisiones de ordenamiento
territorial.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
solicitudes de trámites e instrumentos
de planificación que requieren toma
Alteración en la planeación física y del
de decisiones de ordenamiento 1. Actas, listados de
Intereses Personales ordenamiento territorial del Municipio de Revisión y validación de
Peculado en la etapa territorial. asistencia, comunicaciones
Santiago de Cali. las decisiones tomadas
Direccionamiento de la aplicación de los oficiales
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. por el Comité Normativo
Estratégico / instrumentos de Zona de 2. Establecer un mecanismo para
Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona Permanente del DAPM,
Planeación Física y planificación, gestión y Corrupción 5 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 3 5 Riesgo divulgar los proyectos de respuesta a 2. Correos corporativos,
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Extrema adoptado mediante
Del Ordenamiento financiación del Plan Extrema las solicitudes de trámites e Google Drive, comunicaciones
Investigaciones por parte de los entes de Resolución
Territorial de Ordenamiento instrumentos de planificación, con el oficiales
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e control. 4132.010.2.10.055 de
Territorial fin de construir participativamente la
instrumentos. Abril 24 de 2018
toma de decisiones de ordenamiento 3. Reportes del SAUL
Sanciones Disciplinarias y Penales.
territorial.

3. Verificar la implementación del


control en SAUL .
1. Expedición de paz y
Sabotaje durante la Alteración en la planeación física y del salvo de la entrega de
Intereses Personales aplicación de los ordenamiento territorial del Municipio de información en medio
instrumentos de Santiago de Cali. físico y magnético a
Direccionamiento 1. Implementar la Política de
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. planificación, gestión y cargo de los servidores 1. Backups de información
Estratégico / Zona de Seguridad de la Información.
financiación del Plan Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona públicos y contratistas. digital.
Planeación Física y Corrupción 4 5 Preventivo Probabilidad 85 2 0 2 5 Riesgo
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. de Ordenamiento Extrema
Del Ordenamiento Extrema 2. Implementar el Proceso de Gestión
Territorial y Investigaciones por parte de los entes de 2. Verificación de la 2. Inventarios documentales.
Territorial Documental.
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e seguimiento a la control. información cargada en
instrumentos. ejecución de los el Google Drive a cargo
mismos. Sanciones Disciplinarias y Penales. de los servidores
públicos y contratistas.
1. Implementar un comité técnico -
normativo para la revisión de las
solicitudes de trámites e instrumentos
Alteración en la planeación física y del de planificación que requieren toma
1. Sistematización y 1. Actas, listados de
Intereses Personales Tráfico de influencias ordenamiento territorial del Municipio de de decisiones de ordenamiento
automatización para la asistencia, comunicaciones
en la etapa de la Santiago de Cali. territorial.
Direccionamiento expedición de los oficiales
Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. aplicación de los
Estratégico / diferentes instrumentos Zona de
instrumentos de Perdida de credibilidad de la Entidad. Zona 2. Establecer un mecanismo para
Planeación Física y Corrupción 5 5 de planificación, gestión Preventivo Probabilidad 85 2 0 3 5 Riesgo 2. Correos corporativos,
Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. planificación, gestión y Extrema divulgar los proyectos de respuesta a
Del Ordenamiento y financiación del Plan Extrema Google Drive, comunicaciones
financiación del Plan Investigaciones por parte de los entes de las solicitudes de trámites e
Territorial de Ordenamiento oficiales
Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e de Ordenamiento control. instrumentos de planificación, con el
Territorial, a través de la
instrumentos. Territorial fin de construir participativamente la
plataforma SAUL. 3. Reportes del SAUL
Sanciones Disciplinarias y Penales. toma de decisiones de ordenamiento
territorial.

3. Verificar
1. Realizarla implementación
mejoras a dellos
procedimientos.
1. Actas, listados de
2. Evaluar los programas, planes,
asistencia, oficios de
Perdida de credibilidad de la Entidad. proyectos y metas trazadas en los
1. Tiempos validación procedimientos
1. Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones. instrumentos de planificación actuales
preestablecidos por la ajustados.
Demora en la Investigaciones por parte de los entes de para su posterior revisión y ajuste en
normativa vigente para
2. Inadecuada planificación de metas proyectadas en los diferentes instrumentos de planificación del expedición de los control. el siguiente cuatrienio.
Direccionamiento cada uno de los 2. Expediente Municipal.
municipio. diferentes instrumentos
Estratégico / productos a entregar en
de planificación, Sanciones Disciplinarias y Penales. Zona de 3. Evaluar la delegación de tareas y
Planeación Física y Operativos 4 3 Zona Alta el proceso. Preventivo Probabilidad 60 0 0 4 3 3. Comunicaciones oficiales.
3. Falta de continuidad del personal de prestadores de servicios en los meses de enero y julio de cada gestión y financiación Riesgo Alta responsabilidades asociadas al
Del Ordenamiento
vigencia por demoras en los procesos contractuales. del Plan de Pérdida de atribuciones legales para la cumplimiento de metas de los
Territorial 2. Verificación de los 4. Reportes de SAUL
Ordenamiento expedición de actos administrativo que instrumentos de planificación y
tiempos de respuesta
4. Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso por cuanto la curva de aprendizaje es Territorial. adoptan el instrumento de planificación, gestión en respuesta a las
por parte del líder del 5. Actas, listados de
lenta y ocasiona retrasos en la entrega a tiempo de las respuestas a las solicitudes radicadas. gestión y financiación del Plan de competencias establecidas en el
proceso asistencia.
Ordenamiento Territorial. manual de funciones actual.
6. Contratos suscritos.
4. Implementación de sistemas de
control y verificación a través de
SAUL como herramienta de gestión
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

1. Expedición de paz y 1. Backups de información


1. Implementar la Política de
1. Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e Perdida de información salvo de la entrega de digital.
Seguridad de la Información.
instrumentos. en la etapa de revisión, información en medio
construcción y análisis Perdida de credibilidad de la Entidad. físico y magnético a 2. Inventarios documentales.
Direccionamiento 2. Implementar el Proceso de Gestión
2. Intereses Personales. de la información base cargo de los servidores
Estratégico / Documental.
para la expedición de Investigaciones por parte de los entes de Zona públicos y contratistas. Zona de 3. Actas, listados de
Planeación Física y Operativos 3 4 Preventivo Probabilidad 100 1 0 2 4
3. Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. los instrumentos de control. Extrema Riesgo Alta asistencia, oficios de
Del Ordenamiento 3. Realizar mejoras a los
planificación, gestión y 2. Verificación de la validación procedimientos
Territorial procedimientos.
4. Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. financiación del Plan Sanciones Disciplinarias y Penales. información cargada en ajustados.
de Ordenamiento el Google Drive a cargo
4. Socializar los procedimientos
5. Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso. Territorial de los servidores 4. Actas, listados de
mejorados a todos los involucrados.
públicos y contratistas. asistencia.

1. Expedición de paz y 1. Implementar la Política de


1. Implementar la Política de
1. Debilidad en la estructura organizacional para la toma de decisiones y la aplicación de normas e salvo de la entrega de Seguridad de la Información.
Seguridad de la Información.
instrumentos. información en medio
Perdida de información
Perdida de credibilidad de la Entidad. físico y magnético a 2. Implementar el Proceso de
Direccionamiento durante la aplicación 2. Implementar el Proceso de Gestión
2. Intereses Personales. cargo de los servidores Gestión Documental.
Estratégico / de los instrumentos de Zona de Documental.
Investigaciones por parte de los entes de públicos y contratistas.
Planeación Física y planificación, gestión y Operativos 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 100 1 0 2 3 Riesgo
3. Debilidad en la aplicación de principios y valores éticos por parte de los servidores públicos y contratistas. control. 3. Realizar mejoras a los
Del Ordenamiento financiación del Plan Moderada 3. Realizar mejoras a los
2. Verificación de la procedimientos.
Territorial de Ordenamiento procedimientos.
4. Bajo sentido de pertenencia por parte de algunos contratistas debido a su tipo de vinculación. Sanciones Disciplinarias y Penales. información cargada en
Territorial
el Google Drive a cargo 4. Socializar los
4. Socializar los procedimientos
5. Alta rotación de personal que incide negativamente en el proceso. de los servidores procedimientos mejorados a
mejorados a todos los involucrados.
públicos y contratistas. todos los involucrados.

Impartir lineamientos a cada


Cumplimiento del Organismo mediante Comunicación
procedimiento del Oficial acerca de las actividades que
Direccionamiento
Los procesos no han definido la formación y la competencia necesaria acorde al marco normativo que le Tráfico de influencia en Subproceso PTH. Zona de se deben llevar a cabo para la Comunicación oficial
Estratégico / Pérdida de cobertura en la prestación de los Zona
aplique para que sean adecuadas y convenientes para su gestión, tampoco la cantidad de personas la definición de los Corrupción 5 4 MEDE01.05.04.18.P06. Preventivo Probabilidad 0 0 0 5 4 Riesgo actualización de Perfiles requeridos solicitando el requerimiento
Planeación servicios de la entidad Extrema
necesarias para su operación eficaz perfiles de los empleos Guía para establecer o Extrema con el fin de que el mismo pueda específico.
Institucional
modificar el Manual de cumplir con sus responsabilidades en
Funciones y el momento que se presenten
Competencias cambios estructurales o funcionales
Laborales (DAFP) en la entidad.
Realizar mesa de
trabajo para realizar la
parametrización del Realizar mesa de trabajo para realizar
Acta con su respectivo listado
sistema SGAFT, la parametrización del sistema
Tráfico de influencia Intervención por parte de un ente de control de asistencia
aplicativo SAP, módulo SGAFT, aplicativo SAP, módulo HCM
Direccionamiento para que se omitan los u otro ente regulador.
HCM que se ajuste al Zona de que se ajuste al reporte sistematizado
Estratégico / reportes de las Zona Reporte de Oferta Pública
La infraestructura y la capacidad instalada presentan aun debilidades para la operación del proceso Corrupción 4 5 reporte sistematizado Preventivo Probabilidad 40 0 0 4 5 Riesgo requerido.
Planeación vacantes definitivas a Imagen institucional afectada en el orden Extrema OPEC generada por la
requerido. Extrema
Institucional la Comisión Nacional nacional o regional por actos o hechos de aplicación SIMO
Contrastar reporte sistematizado del
del Servicio Civil corrupción comprobados.
Contrastar reporte sistema SGAFT con el plan anual de
Plan Anual de Vacantes
sistematizado del vacantes
sistema SGAFT con el
plan anual de vacantes

Desconocimiento o Inaplicabilidad del marco normativo que rige a los servidores públicos.
Omisión al Intervención por parte de un ente de control
Direccionamiento suministrar u otro ente regulador.
Dar a conocer las Políticas de
Estratégico / Inobservancia de los principios, directrices y valores éticos, impartidos por la entidad. información a los El cumplimiento de las
Corrupción 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 0 0 0 3 3 Zona Alta Evitar, compartir o transferir. operación relacionadas con
Planeación organismos de Imagen institucional afectada en el orden Políticas de Operación
los planes de mejoramiento
Institucional Falta de seguimiento y control de la información generada en los ejercicios de auditoria y reportes ante entes control interno y regional por actos o hechos de corrupción del proceso Planeación
de control comprobados. Institucional.
externo

Realizar semestralmente una


Jornada de apropiación sobre
Desconocimiento o Inaplicabilidad del marco normativo que rige a los servidores públicos. Tráfico de Intervención por parte de un ente de control la Gestión Ética y la Cultura
Direccionamiento influencias en las u otro ente regulador. de Control con la participación
Estratégico / Inobservancia de los principios, directrices y valores éticos, impartidos por la entidad. Zona El cumplimiento de las de los miembros del Comité
Planeación
decisiones de los Imagen institucional afectada en el orden
Corrupción 3 4
Políticas de Operación
Preventivo Probabilidad 0 0 0 3 4 Zona Extrema Evitar, compartir o transferir.
Técnico Operativo y los
Extrema
Institucional Falta de seguimiento y control de la información generada en los ejercicios de auditoria y reportes ante entes órganos de control regional por actos o hechos de corrupción del proceso Planeación procesos Gestión y Desarrollo
de control interno y externo comprobados. Institucional. Humano, Control Interno a la
gestión, como líderes
temáticos.

Presiones indebidas en Actualización del


Direccionamiento la aprobación de procedimiento Control Aplicación del procedimiento Control
Zona de
Estratégico / Proceso de Planeación Institucional no se encuentra operando en su totalidad, teniendo en cuenta además documentos del Zona de Documentos del de Documentos del Sistema de Acta con su respectivo listado
Perdida de credibilidad institucional Corrupción 2 3 Preventivo Probabilidad 85 2 0 1 3 Riesgo
Planeación su diseño se encuentra en una fase inicial. sistema de gestión Moderada Sistema de Gestión de Gestión de Calidad de Asistencia.
Moderada
Institucional para desviar la Calidad MAGT04.03.14.12.P01
operación del proceso. MAGT04.03.14.12.P01
Direccionamiento
Falta de Integración de los sistemas de información y no facilitan las acciones coordinadas.
Estratégico /
Planeación Seguimiento al Proyecto
Presiones Indebida en Acta de reunión.
Institucional Pérdida de cobertura en la prestación de los Arquitectura Zona de Seguimiento al Proyecto Arquitectura
la formulación de Corrupción 2 4 Zona Alta Preventivo Probabilidad 55 1 0 1 4 Con su respectivo listado de
Direccionamiento servicios de la entidad Empresarial. Riesgo Alta Empresarial. (Cronograma).
proyectos TI Asistencia
Estratégico / Falta en la alineación de las soluciones con los procesos, aprovechando las oportunidades de la tecnología, (Cronograma).
Planeación según el costo/beneficio
Institucional

Plan Estratégico del


Asegurar que en cada estrategia
Talento Humano no
Direccionamiento Incoherencia entre la Estrategia del Talento Cumplimiento del diseñada en el Plan Estratégico del
alineado con los
Estratégico / Humano y la Estrategia general de la procedimiento del Zona de Talento Humano se identifique de Plan Estratégico del Talento
No se definen correctamente las directrices para cada uno de los subsistemas del Talento Humano. objetivos de la entidad Estratégico 1 5 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 1 5
Planeación entidad, lo que genera resultados eficaces Subproceso PTH. Riesgo Alta manera explicita la articulación con el Humano.
con respecto al
Institucional pero no efectivos. MEDE01.05.04.18.P07 Eje, Componente, Programa y
desarrollo de los
Proyecto correspondiente del Plan de
servidores públicos.
Desarrollo Municipal de la Vigencia.
Impartir lineamientos a cada
Cumplimiento del
Organismo mediante Comunicación
procedimiento del
Oficial acerca de las actividades que
Subproceso PTH.
Direccionamiento Inexistencia de perfiles Sanción por parte del ente de control u otro se deben llevar a cabo para la
MEDE01.05.04.18.P06. Zona de
Estratégico / Recursos inadecuados o insuficientes. y competencias ente regulador. Zona actualización de Perfiles requeridos
Operativos 1 3 Guía para establecer o Preventivo Probabilidad 60 0 0 1 3 Riesgo Comunicación Oficial
Planeación Falta de Capacitación. específicas para el Pérdida de la credibilidad. Moderada con el fin de que el mismo pueda
modificar el Manual de Moderada
Institucional personal de planta. Demandas de las partes interesadas. cumplir con sus responsabilidades en
Funciones y
el momento que se presenten
Competencias
cambios estructurales o funcionales
Laborales (DAFP)
en la entidad.
Cumplimiento del
Sanción por parte del ente de control u otro procedimiento del Ajustar la información contenida en el
Direccionamiento ente regulador. Subproceso PTH. Reporte de Análisis de Planta del Reporte de Análisis de Planta
Inconsistencia en el
Estratégico / Pérdida de la credibilidad. MEDE01.05.04.18.P08. Zona de Sistema de Gestión Administrativo del Sistema de Gestión
Error operativo en la revisión de las vacantes. Plan de Previsión del Operativos 1 4 Zona Alta Preventivo Probabilidad 60 0 0 1 4
Planeación No ejecución de las actividades de los Sistema de Gestión Riesgo Alta Financiero Territorial (SGAFT), como Administrativo Financiero
Talento Humano
Institucional procesos. Administrativo insumo del Plan de Previsión del Territorial (SGAFT) ajustado.
Demandas de las partes interesadas. Financiero Territorial Talento Humano
(SGAFT).
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Cumplimiento del
Entrega del
Direccionamiento Documentos del Hallazgos en Auditorias Internas y Externas. procedimiento Gestión
Zona de MEDE01.05.02.18.P01.F08 a
Estratégico / Sistema de gestión Zona del Modelo de Entregar mensualmente las
No implementar oportunamente los cambios identificados. Operativos 2 3 Preventivo Probabilidad 60 0 0 2 3 Riesgo DATIC para publicación del
Planeación desactualizados en Deterioro en la Imagen de los diferentes Moderada Operación por Procesos Actualizaciones del MOP
Moderada Modelo de Operación por
Institucional MOP procesos. (MOP) -
Procesos (Transparencia).
MEDE01.05.02.18.P01
Demora en la
Brindar capacitación sobre
aplicación de los capacitación y
Direccionamiento implementación de la estrategia anti
cambios normativos reuniones del grupo anti Acta de reunión, oficios de
Estratégico / Zona de trámites, Convocar reuniones del
Cambios en la norma relacionados con la retraso avance , generación de sanciones Operativos 4 3 Zona Alta tramites, análisis de Preventivo Probabilidad 60 0 0 4 3 respuesta sobre revisión de
Planeación Riesgo Alta Grupo Anti trámites y Verificar
implementación de la las hojas de vida de hojas de vida
Institucional información contenida en las hojas de
estrategia anti trámites y servicios
vida de trámites y servicios.
trámites.
Retraso en el registro Verificación del registro de
Informe de la información
y actualización de los información en los diferentes módulos
Incumplimiento de la norma registrada en el SUIT, Acta de
trámites y servicios en del SUIT, Convocar reuniones del
reunión
el SUIT Grupo Anti trámites.
Direccionamiento Demora en la Realizar verificación
Estratégico / sincronización del Zona de
Debilidades en la planeación para realizar el seguimiento a la publicación de información Operativos 3 3 Zona Alta periódica del SUIT vs Preventivo Probabilidad 60 0 0 3 3
Planeación sistema único de Riesgo Alta
información desactualizada generando un página web Verificación del registro de
Institucional información de Informe de la información
incumplimiento en la ley 1712 de información en los diferentes módulos
tramites SUIT y el registrada en el SUIT
transparencia y acceso a la información del SUIT
botón de tramites y
servicios de la pagina
web de la entidad
Falla en el control de
Circular a organismo
la asignación y
sobre asignación del
Direccionamiento reasignación e claves Verificar la asignación de
responsable para Zona de
Estratégico / Debilidad en la entrega de información sobre el responsable designado para acceso al SUIT entre el de acceso al SUIT cualquier persona tenga acceso la al Zona responsables para gestión de la
Operativos 3 5 gestión de la Preventivo Probabilidad 80 1 0 2 5 Riesgo Circular, Acta de reunión.
Planeación organismo responsable y la subdirección de tramites servicios y gestión documental para gestión de la información y pueda alterar la información Extrema información en el SUIT, Convocar
información en el SUIT Extrema
Institucional información de reuniones del Grupo Anti trámites.
, Reuniones con el
tramites y servicio de
grupo anti-tramites
la entidad
Debilidad en la
Analizar los criterios de evaluación
optimización de los
reflejados en la priorización de
tramites y servicios de
Matriz de priorización, Zona de trámites y servicios. Matriz de priorización, Plan de
Direccionamiento acuerdo con las Operativos 4 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 3 3
Plan de racionalización Riesgo Alta Verificar acciones de racionalización racionalización.
Estratégico / necesidades actuales Cubrimiento deficiente en la prestación de
Falta de apropiación de la estrategia de racionalización de tramites y recurso financiero limitado propuestas para optimización de
Planeación de los grupos de los tramites y servicios trámites y servicios
Institucional interés
Desarticulación con Verificar las necesidades
otras entidades para convenios, Zona de administrativas, jurídicas y
Operativos 4 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 3 3 convenios, encadenamiento
simplificación de encadenamiento Riesgo Alta tecnológicas de la entidad para la
trámites y servicios. articulación con otras entidades.

Generación de proyectos que no agreguen


La transformación digital no es considerada como un factor de valor estratégico para la institución pública.
valor o que no puedan ser desarrollados
Implementar el procedimiento
Acta de seguimiento al
Planeación estratégica de las TIC -
Cumplimiento del PETI
PETI
Falta en la alineación de las soluciones con los procesos, aprovechando las oportunidades de la tecnología, Bajo cumplimiento del desarrollo de la
según el costo/beneficio estrategia de gobierno digital
Direccionamiento
Desacierto en la Procedimiento
Estratégico / Zona de
planeación estratégica Estratégico 3 3 Zona Alta Planeación estratégica Preventivo Probabilidad 60 0 0 3 3 Punto de control formato
Planeación Riesgo Alta
TIC de las TIC - PETIC MEDE01.05.02.18.P01.F16: "Verificar
Institucional
Debilidades en la alineación de la estrategia de TI del municipio con la estrategia de gobierno en Digital, el que las estrategias y las líneas de
modelo de arquitectura de TI del MINTIC y el MIPG2 acción basadas en los puntos
Incremento en los hallazgos detectados por Acta de reunión comité
anteriores estén alineadas con el
los entes control directivo
cumplimiento nacional, municipal,
institucional y de la política de
Bajo Desarrollo del Modelo de arquitectura empresarial gobierno digital."

Desacierto en la
identificación de
Direccionamiento Necesidad de alternativas de solución a las principales necesidades de las personas naturales y jurídicas, tendencias que no Procedimiento Implementar el procedimiento:
Incremento en los costos en la adquisición Zona de Acta de seguimiento al
Estratégico / gracias a la utilización adecuada y estratégica de las TIC para el fortalecimiento de los trámites y servicios puedan ser 2 2 Zona Baja Inteligencia y análisis Preventivo Probabilidad 60 0 0 2 2 Inteligencia y análisis de las
de componentes tecnológicos Riesgo Baja cumplimiento del procedimiento
Planeación Institucional que se ponen a su disposición desarrolladas en la de las tendencias TIC tendencias TIC
entidad

Bajo desarrollo de
Punto de control formato
Direccionamiento proyectos para la
Procedimiento MEDE01.05.02.18.P01.F16: "Validar Visto bueno por parte del
materialización de las Zona de
Estratégico / Alto costos de los proyectos de TI, son costosos y no siempre es claro su retorno de inversión. Obsolescencia tecnológica 3 3 Zona Alta Inteligencia y análisis Preventivo Probabilidad 60 0 0 3 3 el estudio de tendencias e Subdirector(a) de Innovación
tendencias Riesgo Alta
Planeación Institucional de las tendencias TIC innovaciones digitales por medio de Digital
identificadas en la Estratégico un visto bueno."
entidad
Punto de control formato
Direccionamiento MEDE01.05.02.18.P01.F16:
Realizar prototipos que
Procedimiento de Zona de "Determinar el origen de la
Estratégico / La transformación digital no es considerada como un factor de valor estratégico para la institución pública. no tengan clientes 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 60 0 0 3 3 Visto bueno
prototipos Riesgo Alta oportunidad de innovación externa, es
Planeación Institucional Prototipos que no se traducen en proyectos decir si es realizada por algún
que permitan dar solución a las necesidades organismo de la entidad."
Baja formulación de de la entidad
Direccionamiento proyectos que Zona de
Falta en la alineación de las soluciones con los procesos, aprovechando las oportunidades de la tecnología, Zona Procedimiento de Implementar el procedimiento Acta de seguimiento al
Estratégico / permitan la 2 3 Preventivo Probabilidad 60 0 0 2 3 Riesgo
según el costo/beneficio Moderada Prototipado Prototipado cumplimiento del procedimiento
Planeación Institucional escalabilidad de los Moderada
prototipos
Personal disponible las
24 horas para la Programar diariamente las actividades Cuadro de seguimiento en
Preventivo Probabilidad
difusión de la de los equipos de producción drive
información.
Seguimiento a la
Realizar reporte al nivel directivo del
Política Editorial y de Comunicaciones oficiales
Preventivo Probabilidad resultado del seguimiento a la Política
actualización del portal remitidas
Editorial
Web.
Alto porcentaje de contratistas que manejan las instancias.
El nivel directivo no valida la información a publicar oportunamente.
Los canales de comunicación no son constantes ni completos.
Resistencia de los voceros internos para la entrega de información.
Poca disponibilidad de tecnologías adecuadas en la entidad. * Reclamaciones.
Tecnología obsoleta. Demora en la difusión * Sanciones disciplinarias.
Direccionamiento
Débil cobertura de los medios que se tienen para suministrar la información. de la información * Incumplimiento de metas y objetivos. Zona Zona
Estratégico / Operativos 2 3 60 0 0 2 3
Movimientos constantes de los recursos asignados previamente. dirigida a los diferentes * Alto nivel de quejas de los usuarios. Moderada Moderada
Comunicación Pública
Instalaciones inadecuadas y suministros insuficientes. públicos. * Pérdida de imagen institucional
Reacción desfavorable del personal al uso de nueva tecnología.
Insuficiencia de recursos humanos y físicos. Cronograma semanal
Consolidar reporte de seguimiento a Cuadro de seguimiento en
Limitación del cubrimiento en sectores de la ciudad por problemas de seguridad. de actividades de la Preventivo Probabilidad
los contenidos generados por gestor drive
Poca disponibilidad de tecnologías adecuadas en la ciudad. Entidad.
Resistencia de los diversos públicos al uso de herramientas tecnológicas.
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Seguimiento a la Política Realizar reporte al nivel directivo del


Preventivo Probabilidad Comunicaciones oficiales
Editorial y de actualización resultado del seguimiento a la Política
del portal Web. remitidas
Editorial
* Pérdida de imagen institucional.
No se utiliza el lenguaje adecuado para el público objetivo.
* Reprocesos Preventivo Probabilidad
Debilidad en la identificación de los canales de comunicación de acuerdo con el público objetivo. Error en la difusión de
Direccionamiento * Baja cobertura en la prestación de los
No existen alianzas estratégicas con otras entidades que permitan optimizar los canales de comunicación. la información Zona Zona
Estratégico / servicios. Operativos 2 3 60 0 0 2 3
No existe una relación efectiva entre necesidades y presupuesto asignado. institucional y de Moderada Moderada
Comunicación Pública * Bajos niveles de desempeño en la gestión.
Reacción desfavorable del personal al uso de nueva tecnología. gestiones de gobierno.
* Detrimento patrimonial.
Descentralización administrativa de la información.
Realizar Consejo de Consolidar reporte de seguimiento a Cuadro de seguimiento en
Preventivo Probabilidad
Redacción. los contenidos generados por gestor drive

El nivel directivo no da a conocer los logros de la gestión de gobierno.


Resistencia de los voceros internos para la entrega de información. * Reclamaciones.
Fallas en la tecnología disponible de la Entidad. * Sanciones disciplinarias.
Insuficiencias de los medios que se tienen para suministrar la información. * Incumplimiento de metas y objetivos.
Direccionamiento Incumplimiento en la
Insuficiencia de recursos humanos y físicos., * Alto nivel de quejas de los usuarios.
entrega de información Zona Brindar lineamientos para el manejo Registro de acciones
Estratégico / Movimientos constantes de los recursos asignados previamente. * Pérdida de imagen institucional. Cumplimiento 1 4 Zona Alta Manual de Gestión Correctivo Impacto 75 0 1 1 3
institucional a los Comunicativa de Crisis y
Moderada de la comunicación en la entidad desarrolladas
Comunicación Pública Descentralización administrativa de la información. * Baja cobertura en la prestación de los
grupos de interés. Vocerías Institucionales
Intereses políticos externos. servicios.
Control Político irregular. * Bajos niveles de desempeño en la gestión.
Limitación del cubrimiento en sectores de la ciudad por problemas de seguridad. * Detrimento patrimonial.
Poca disponibilidad de tecnologías adecuadas en la ciudad.

Reuniones con los Seguimiento a la información


grupos de trabajo para generada por cada gestor de Registro de seguimiento a los
dar lineamientos de Preventivo Probabilidad 85 2 0 contenido contenidos generados
Tráfico de influencias. tratamiento de mensualmente
Violación a la Reserva Crisis a nivel institucional. información.
Direccionamiento Intereses políticos. Sumarial de la
Estratégico / información del Imagen negativa ante la comunidad. Corrupción 2 4 Zona Alta 1 4 Zona Alta 1. Divulgación Mapa de Riesgos de
Falta de sentido de pertenencia. proceso Comunicación Corrupción del proceso 1. Acta de reunión o cualquier
Comunicación Pública Clausula de
evidencia de divulgación
Pública. Clima laboral adverso. confidencialidad de la
Intereses personales 2. Incluir en los contratos de
información firmados Preventivo Probabilidad 40 0 0
prestación de servicios una cláusula 2. Divulgación semestral de
por los prestadores de
de confidencialidad cláusula vigésima primera de
servicio
confidencialidad

1. Mala calidad en los procesos de


evaluación y análisis para el fortalecimiento
de la información estadística.
No contar con
2. Deficiencias en sus procesos de
instrumentos para el
planificación y la toma de decisiones.
Direccionamiento 1. Falta de materiales de apoyo (fichas técnicas e instrumentos) y metodologías para evaluar y analizar la desarrollo de las Instrumentos de Revisar si las operaciones Formulario de revisión del
información estadística. actividades de seguimiento y estadísticas cuentan con los estado del documento
Estratégico / 3. Que el diagnóstico de las necesidades de Estratégico 4 3 Zona Alta Preventivo - Correctivo Ambos 60 0 0 4 3 Zona Alta
evaluación y análisis evaluación de las instrumentos de seguimiento y metodológico de la operación
Información Estratégica 2. Que no se identifique la totalidad de la producción estadística de la entidad para la planificación. información estadística para planificación
de la información operaciones estadísticas evaluación. estadística
sean deficientes.
estadística.
4. No ejecutar las acciones programadas con
los organismos para brindar apoyos en la
generación de información estadística para la
planificación
Que se presenten
debilidades técnicas 1. Información poco confiable para la toma de
en las tareas de crítica, decisiones.
1. Documentación metodológica sin construir, desactualizada y/o no publicada bajo los lineamientos y codificación,
Direccionamiento Verificar que los instrumentos de
estándares establecidos por la entidad procesamiento, 2. Reprocesos conceptuales, metodológicos Documentación de la
Zona Guía de Diseño de una captura de información que tiene la
Estratégico / análisis de y operacionales en la producción de la Operativos 4 4 Preventivo - Correctivo Ambos 95 1 1 3 3 Zona Alta trazabilidad de la operación
Extrema Operación Estadística operación estadística están
Información Estratégica 2. Fallas en la plataforma tecnológica del Archivo Municipal de Datos consistencia y información estadística.
construidos correctamente
estadística
validación de la
información estadística 3. Inconsistencias en la información y
base para la deterioro de la imagen de la entidad.
planificación
Que se presenten 1. Vacíos en el Plan Estadístico Territorial en
Programa de
debilidades en el cuanto a necesidades información, usuarios
capacitaciones sobre
Direccionamiento proceso de diagnóstico y problemas en la etapas de las operaciones Dar lineamientos a los organismos
estadísticas básicas y
1. Baja participación y falta de interés de los organismos de la entidad en la construcción e implementación y evaluación de la estadísticas. Zona para la estandarización de la Listados de asistencia a las
Estratégico / Estratégico 3 4 documentación Preventivo Probabilidad 75 1 0 2 4 Zona Alta
del Plan Estadístico Territorial producción de Extrema información estadística que se genera capacitaciones.
Información Estratégica metodológica para la
información a través 2. Mala calidad en los procesos de en la entidad.
implementación del Plan
del Plan Estadístico identificación de las debilidades y amenazas
Estadístico Territorial
Territorial. en la producción de la información
1. Desconocimiento del nivel de satisfacción LEY 1712 DE 2014
Puede ocurrir que no
y de las necesidades de los usuarios con Por medio de la cual se
1. Desinterés por parte de los usuarios de información para la toma de decisiones . se divulgue la
respecto a los productos y servicios de crea la Ley de Publicitaciones en le archivo
Direccionamiento información estadística
información prestados Transparencia y del Zona de municipal de datos AMDA,
2. Que la información generada este desactualizada. que se produce en la Zona Publicación del plan de resultados de
Estratégico / Imagen 2 3 Derecho de Acceso a la Preventivo Probabilidad 95 1 0 1 3 Riesgo Sistema de Indicadores
entidad a través de las Moderada la operación estadística
Información Estratégica 3. Acciones fragmentadas de medición de la satisfacción de los usuarios de información en los diferentes 2. No conocer los niveles de satisfacción de Información Pública Moderada Sociales, Pagina web de la
áreas temáticas
los usuarios de la información con respecto a Nacional y se dictan Entidad.
organismos de la entidad.
sus necesidades a partir de la información otras disposiciones
estadística generada

1. Daños eléctricos 1. Falta de acceso a los servicios web


Direccionamiento No contar con
2. Daños físicos del hardware geográficos de la IDESC Verificar el archivo de registro de las
disponibilidad del Copia de seguridad del
Estratégico / 3. Ataques cibernéticos 2. Pérdida de información Operativos 1 5 Zona Alta Preventivo Probabilidad 100 1 0 1 5 Zona Alta copias de seguridad Copia de seguridad
servicio por daños en sistema
Información Estratégica 4. Fenómenos naturales el sistema.
3. Afectación de otros sistemas asociados a Cargar copias de seguridad a la nube.
5. Ataques de orden público IDESC.

1. Daños eléctricos Puede ocurrir que se 1. Falta de acceso a los servicios web
Direccionamiento 2. Daños físicos del hardware presenten fallas en la geográficos de la IDESC Actualización o ajuste Zona de
Verificar si hay errores en los
Estratégico / 3. Ataques cibernéticos prestación del servicio 2. Pérdida de información Operativos 3 3 Zona Alta de las herramientas de Correctivo Impacto 95 0 1 3 2 Riesgo Control de versiones
archivos de registro
Información Estratégica 4. Fenómenos naturales de la plataforma 3. Afectación de otros sistemas asociados a la plataforma tecnológica Moderada
5. Ataques de orden público tecnológica IDESC.

1. Hallazgos por parte de los entes de control.


Demora en la
Direccionamiento 2. Demora en la respuesta a las solicitudes
1. Falta de recursos para realizar contratación con el tercero. contratación del Plan de trabajo de las Zona de
de los ciudadanos. Realizar seguimiento y análisis de las Plan de trabajo diligenciado e
Estratégico / operador encargado de Operativos 3 3 Zona Alta actividades estratégicas Preventivo Probabilidad 95 1 0 2 3 Riesgo
actividades estratégicas del SISBEN indicadores de gestión.
Información Estratégica 2. Dificultad para ponerse de acuerdo en los términos de la contratación. la ejecución del
3. Dificultades para la realización de los
del SISBEN Moderada
proyecto SISBEN
procedimientos internos y el cumplimiento de
los indicadores de gestión.
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

1. Hallazgos por parte de los entes de control.

Direccionamiento Falsedad en la 2. Información no confiable para la toma de Auditoria interna a los


Zona de Verificar que la información
1. Presión indebida por parte de un tercero. información decisiones. procedimientos que se Registros de inconsistencias
Estratégico / Corrupción 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 85 2 0 1 3 Riesgo suministrada por los usuarios sea
2. Falta de ética profesional por parte del funcionarios actualizada en la ficha llevan a cabo al interior en la información.
Información Estratégica Moderada veraz
de SISBEN 3. Fallas en la focalización de los potenciales del SISBEN
beneficiarios de los programas sociales

* Imprecisiones en los diagnósticos sectoriales * Informe de seguimiento de


* Generar herramienta para realizar el
Desarrollo Social / * Desarticulación de los procesos Error en la planeación * Asistencias técnicas no ejecutadas riesgos, aplicación de
* Revisión del Plan de Seguimiento al Plan de Apoyo al
Prestación del * Cambios permanentes en políticas educativas de las asistencias * Asistencias técnicas repetidas Riesgos Operativos 4 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 3 3 Zona Alta controles y desarrollo de las
Apoyo al Mejoramiento Mejoramiento
Servicio Educativo * Cambios permanentes en las partidas presupuestales técnicas de calidad * Reprocesos acciones asociadas con la
* Rotación permanente de personal y perdida de la memoria institucional ejecución de los controles

* Informe de seguimiento de
* Sensibilizar al personal
Desarrollo Social / Inexactitud en el riesgos, aplicación de
* Desconocimiento del manejo del aplicativo SIMAT * Diagnósticos de matrícula errados Zona administrativo de las instituciones
Prestación del registro de la matrícula Riesgos Operativos 4 4 * Auditorias de matricula. Preventivo Probabilidad 95 1 0 3 4 Zona Extrema controles y desarrollo de las
* Rotación permanente de personal y perdida de la memoria institucional *Reprocesos Extrema educativas en el registro de
Servicio Educativo oficial acciones asociadas con la
estudiantes
ejecución de los controles

*Instituciones educativas sin seguimiento y * Seguimiento a la * Informe de seguimiento de


* Imprecisiones en la formulación del POAIV * Definir periodicidad semestral para
Desarrollo Social / Omisión en el ejercicio control ejecución del Plan riesgos, aplicación de
* Desarticulación de los procesos el Seguimiento al Plan Operativo
Prestación del de la inspección, *Establecimientos educativos de ETDH sin Riesgos Operativos 4 3 Zona Alta Operativo Anual de Preventivo Probabilidad 95 1 0 3 3 Zona Alta controles y desarrollo de las
* Cambios permanentes en las partidas presupuestales Anual de Inspección y Vigilancia
Servicio Educativo vigilancia y control seguimiento y control Inspección y Vigilancia acciones asociadas con la
* Rotación permanente de personal y perdida de la memoria institucional POAIV. (actualmente se realiza anual)
*Reprocesos. POAIV ejecución de los controles

*Proyección del Plan de trabajo para


*Seguimiento al
coordinar las actividades para el * Informe de seguimiento de
cumplimiento de los
Desarrollo Social / Error en el seguimiento Zona de seguimiento en la aplicación de los riesgos, aplicación de
* Desconocimiento del manejo de los fondos educativos *Detrimento patrimonial lineamientos y
Prestación del de los fondos Riesgos Operativos 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 95 1 0 2 3 Riesgo lineamientos. controles y desarrollo de las
* Rotación permanente de personal y perdida de la memoria institucional *Reprocesos normativas para el
Servicio Educativo educativos Moderada * Realizar Acompañamiento a las acciones asociadas con la
manejo de los fondos de
instituciones educativas en el manejo ejecución de los controles
servicios educativos.
de los fondos educativos

* Realizar seguimiento a los


procedimientos, tramites y servicios
* Verificación del de la Secretaría de Educación,
cumplimiento de mediante indicadores de gestión,
requisitos normativos, planes de trabajo, planes de
administrativos y de mejoramiento.
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la cadena de valor del organismo
calidad a través de los * Realizar capacitaciones sobre plan
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de los sistemas de gestión de Cohecho en los actos *Sanciones: administrativas, disciplinarias,
puntos de control de los anticorrupción y atención al * Informe de seguimiento de
calidad del sector oficial administrativos y/o fiscales y penales.
Desarrollo Social / procedimientos. ciudadano, código disciplinario único, riesgos, aplicación de
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y manejo de la gestión documental de la alcaldía certificaciones de los *Perdida de credibilidad, daño de imagen, Zona
Prestación del Corrupción 4 5 * Verificación del Preventivo Probabilidad 95 2 0 2 5 Zona Extrema código contencioso administrativo, controles y desarrollo de las
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la normatividad aplicada a tramites y servicios del estigmatización. Extrema
Servicio Educativo cumplimiento de gestión documental, sistemas de acciones asociadas con la
funcionarios del Estado proceso Prestación del *Perdida de información.
requisitos normativos, gestión de calidad, plan de desarrollo ejecución de los controles
*Deficiencia en la comunicación entre los diferentes niveles jerárquicos del organismo Servicio Educativo *Reprocesos.
administrativos y de municipal.
*Deficiencia en la incorporación de personal contratista en los planes de capacitación institucional
calidad a través del * Ejecutar la gestión y acciones
seguimiento a las pertinentes registradas en los planes
quejas y reclamos de de mejoramiento.
los usuarios. *En caso de materializarse el riesgo
trasladar por competencia el caso a
Control Disciplinario Interno
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

* Realizar seguimiento a los


procedimientos, tramites y servicios
* Verificación del de la Secretaría de Educación,
cumplimiento de mediante indicadores de gestión,
requisitos normativos, planes de trabajo, planes de
administrativos y de mejoramiento.
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la cadena de valor del organismo
calidad a través de los * Realizar capacitaciones sobre plan
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de los sistemas de gestión de Concusión en los *Sanciones: administrativas, disciplinarias,
puntos de control de los anticorrupción y atención al * Informe de seguimiento de
calidad del sector oficial actos administrativos fiscales y penales.
Desarrollo Social / procedimientos. ciudadano, código disciplinario único, riesgos, aplicación de
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y manejo de la gestión documental de la alcaldía y/o certificaciones de *Perdida de credibilidad, daño de imagen, Zona
Prestación del Corrupción 4 5 * Verificación del Preventivo Probabilidad 95 2 0 2 5 Zona Extrema código contencioso administrativo, controles y desarrollo de las
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la normatividad aplicada a los tramites y servicios estigmatización. Extrema
Servicio Educativo cumplimiento de gestión documental, sistemas de acciones asociadas con la
funcionarios del Estado del proceso Prestación *Perdida de información.
requisitos normativos, gestión de calidad, plan de desarrollo ejecución de los controles
*Deficiencia en la comunicación entre los diferentes niveles jerárquicos del organismo del Servicio Educativo *Reprocesos.
administrativos y de municipal.
*Deficiencia en la incorporación de personal contratista en los planes de capacitación institucional
calidad a través del * Ejecutar la gestión y acciones
seguimiento a las pertinentes registradas en los planes
quejas y reclamos de de mejoramiento.
los usuarios. *En caso de materializarse el riesgo
trasladar por competencia el caso a
Control Disciplinario Interno

* Realizar seguimiento a los


procedimientos, tramites y servicios
* Verificación del de la Secretaría de Educación,
cumplimiento de mediante indicadores de gestión,
requisitos normativos, planes de trabajo, planes de
administrativos y de mejoramiento.
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la cadena de valor del organismo
calidad a través de los * Realizar capacitaciones sobre plan
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de los sistemas de gestión de *Sanciones: administrativas, disciplinarias,
puntos de control de los anticorrupción y atención al * Informe de seguimiento de
calidad del sector oficial fiscales y penales.
Desarrollo Social / Omisión en los procedimientos. ciudadano, código disciplinario único, riesgos, aplicación de
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y manejo de la gestión documental de la alcaldía *Perdida de credibilidad, daño de imagen, Zona
Prestación del informes de control a Corrupción 4 5 * Verificación del Preventivo Probabilidad 95 2 0 2 5 Zona Extrema código contencioso administrativo, controles y desarrollo de las
*Deficiencia de los servidores públicos en el conocimiento y apropiación de la normatividad aplicada a estigmatización. Extrema
Servicio Educativo los fondos educativos cumplimiento de gestión documental, sistemas de acciones asociadas con la
funcionarios del Estado *Perdida de información.
requisitos normativos, gestión de calidad, plan de desarrollo ejecución de los controles
*Deficiencia en la comunicación entre los diferentes niveles jerárquicos del organismo *Reprocesos.
administrativos y de municipal.
*Deficiencia en la incorporación de personal contratista en los planes de capacitación institucional
calidad a través del * Ejecutar la gestión y acciones
seguimiento a las pertinentes registradas en los planes
quejas y reclamos de de mejoramiento.
los usuarios. *En caso de materializarse el riesgo
trasladar por competencia el caso a
Control Disciplinario Interno
Intervención por parte de un ente de control
u otro
ente regulador.
Incumplimiento en las metas y objetivos
Verificar la información Generar informes de verificación de
Cohecho en la institucionales afectando el cumplimiento en
Debilidad de principios y valores éticos por parte de algunos servidores públicos. que genera en el la información generada en la
Desarrollo Social / verificación de los las un (1) informe Trimestral de
Debilidad en la comunicación y socialización del proceso. Riesgos de Zona aplicativo Modulo de consulta del aplicativo Modulo de
Servicio De Vivienda requisitos exigidos metas de gobierno. 3 5 Preventivo Probabilidad 90 2 0 1 5 Zona Alta acuerdo con la convocatoria
Deficiencia en la integración de los sistemas informáticos. Corrupción Extrema subsidios de la SVSH , subsidios de la Secretaria de vivienda
Social para la asignación de Imagen institucional afectada en el orden o cuando se requiera
Poco nivel de tecnología utilizada en los procesos del organismo versus el expediente del Social y Hábitat, por convocatoria o
subsidios de vivienda nacional
postulante al subsidio. cuando se requiera
o regional por incumplimientos en la
prestación del
servicio a los usuarios o ciudadanos.
Detrimento patrimonial.
Intervención por parte de un ente de control Verificar la información Generar informes de verificación de
u otro un (1) informe trimestral de
que genera en el la información generada en la
Omisión en la ente regulador. acuerdo con la convocatoria
aplicativo Modulo de consulta del aplicativo Modulo de
verificación de los Incumplimiento en las metas y objetivos o cuando se requiera.
subsidios de la SVSH , subsidios de la Secretaria de vivienda
Debilidad de principios y valores éticos por parte de algunos servidores públicos. requisitos exigidos para institucionales afectando el cumplimiento en Vistos buenos en los
Desarrollo Social / versus el expediente del Social y Hábitat, por convocatoria o
Debilidad en la comunicación y socialización del proceso. la expedición de los las Riesgos de Zona documentos referenciados
Servicio De Vivienda 3 5 postulante al subsidio. Preventivo Probabilidad 85 2 0 1 5 Zona Alta cuando se requiera
Deficiencia en la integración de los sistemas informáticos. trámites y servicios que metas de gobierno. Corrupción Extrema Verificar que el predio a
Social Visto bueno en la Resolución de
Poco nivel de tecnología utilizada en los procesos del organismo presta el proceso Imagen institucional afectada en el orden legalizar no se
Servicio de vivienda nacional adjudicación o de transferencia, Visto
encuentre en zona de Vistos buenos en los
social o regional por incumplimientos en la bueno en el plano con el área y
lato riesgo y que el área documentos referenciados
prestación del lindero o de visita técnica y
adjudicada sea la
servicio a los usuarios o ciudadanos. certificado de adjudicación
misma a legalizar
un (1) informe de gestión de
Debilidad en la comunicación con otros procesos. Inadecuada ejecución
Desarrollo Social / Seguimiento periódico a seguimiento a las metas del
Falta de compromiso de los funcionarios frente al proceso. de proyectos para el Insuficiente cobertura para atender la Zona Informes de seguimiento a la
Servicio De Vivienda Riesgo Estratégico 3 4 la ejecución de los Preventivo Probabilidad 85 2 0 1 4 Zona Alta plan de desarrollo y
Deficiencia en la comunicación interna del proceso. desarrollo de vivienda demanda de Vivienda Social Extrema ejecución de los proyectos
Social proyectos ejecución de proyectos de
Debilidad en la armonización de los procesos. social
inversión

Verificar la asignación
en el modulo de
Debilidad en la comunicación con otros procesos. Incorrecta asignación
Desarrollo Social / subsidios vs Zona de Generar informe de los registros no un (1) informe trimestral de
Falta de compromiso de los funcionarios frente al proceso. del Subsidio Municipal Pérdida de imagen, insatisfacción del
Servicio De Vivienda Riesgos Operativos 3 3 Zona Alta Resoluciones de Preventivo Probabilidad 70 1 0 2 3 Riesgo actualizados en la base de datos del verificación con las
Deficiencia en la comunicación interna del proceso. de Vivienda de Interés ciudadano.
Social asignación de subsidios Moderada modulo de subsidios inconcistencias detectadas
Debilidad en la armonización de los procesos. Social
expedidas por el
despacho

Debilidad en la comunicación con otros procesos. Revisión y VoBo , por


Desarrollo Social / Entrega de actos Zona de
Falta de compromiso de los funcionarios frente al proceso. Pérdida de imagen, insatisfacción del parte de los Vo.Bo y firmas en los Actos Actos Administrativos
Servicio De Vivienda Administrativos mal Riesgos Operativos 3 3 Zona Alta Preventivo Probabilidad 85 2 0 1 3 Riesgo
Deficiencia en la comunicación interna del proceso. ciudadano. responsables del Adminsitrativos revisados con Vo.Bo.
Social Elaborados Moderada
Debilidad en la armonización de los procesos. proceso

Aumento del dólar, lo que encarece productos y/o suministros requeridos en el desarrollo de diferentes proyectos.
Realizar los estudios previos de servicios o
Existe incertidumbre en la aprobación de la destinación de los recursos del Sistema General de Participación (SGP)
productos a contratar para el cumplimiento
CONPES, donde se proyecta la ejecución de un presupuesto del cual no existe seguridad sobre el valor total a recibir.
de los procedimientos de rectoría en salud,
Monitoreo de ejecución teniendo en cuenta los términos legales e
Cambios en la política tributaria (hecho del príncipe), ajuste de precios por alza del dólar e incrementos en la inflación que Estudios previos de servicios
trimestral del plan de Preventivo Probabilidad institucionales para la ejecución de las
diferentes modalidades de contratación, o productos
pueden incrementar el valor de contratos y al cambiar de vigencia el contrato pueden solicitar ajustes por desequilibrio
acción.
financiero.
previendo los riesgos dentro de los mismos
y la ejecución oportuna de los servicios y
Inoperancia del estado en términos de trámites y servicios.
productos a cargo.
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias.
85 1 0 Realizar gestión ante el Departamento
La ley 617 de 2001 de austeridad del gasto afecta el desarrollo institucional, en aspectos relacionados con el talento Administrativo de Desarrollo e Innovación
humano y la sostenibilidad de la organización. Monitoreo de ejecución Comunicaciones oficiales,
Preventivo Probabilidad Institucional, dando a conocer los
presupuestal por proyecto. Actas, Registros de asistencia.
requerimientos técnicos para la provisión
El manual de funciones y prácticas de gestión de talento humano de la Administración Central Municipal presenta de cargos vacantes en la SSPM.
debilidades en la incorporación de nuevos talentos, el desarrollo de competencias y programas de seguridad y salud
laboral.
Gestionar ante Departamento
Administrativo de Desarrollo e Innovación
Cambios constantes en la normatividad de inmediato cumplimiento que afectan los subprocesos y procedimientos de
Políticas de operación de Institucional acciones que fortalezcan el Comunicaciones oficiales,
Salud pública. los subprocesos.
Preventivo Probabilidad desarrollo de competencias del personal Actas, Registros de asistencia.
adscrito a la dependencia y componentes
Decisiones políticas de orden económico, que no tienen en cuenta parámetros y riesgos que afectan la salud.
de seguridad y salud en el trabajo.
Cambios constantes en las normas que regulan la contabilidad general del Fondo Local de Salud. Fortalecer componentes de inducción del
personal acorde con las políticas
Atrasos en desarrollo tecnológico por parte de otras entidades o dependencias, que permita facilitar el desarrollo de operativas de inducción adoptadas por la Comunicaciones oficiales,
trámites y servicios. Administración Central Municipal de Actas, Registros de asistencia.
Santiago de Cali y necesidades propias de
Demoras en la Administración Central Municipal para la automatización de los procesos, lo que no permite mantener un la SSPM.
mayor control sobre la ejecución de los mismos y desarrollo de información (datos) para la toma de decisiones.

Desconocimiento del proceso, la normatividad y los riesgos e impactos frente a la salud por parte del nivel directivo.

Los estilos de dirección y liderazgo en algunas situaciones permean negativamente la cultura organizacional y la toma de
decisiones respecto a las prioridades programáticas.
1. Demora en el
Aumento del dólar, lo que encarece productos y/o suministros requeridos en el desarrollo de diferentes proyectos.

Existe incertidumbre en la aprobación de la destinación de los recursos del Sistema General de Participación (SGP)
CONPES, donde se proyecta la ejecución de un presupuesto del cual no existe seguridad sobre el valor total a recibir.
MEDE01.05.02.18.P01.F26
Cambios en la política tributaria (hecho del príncipe), ajuste de precios por alza del dólar e incrementos en la inflación que
pueden incrementar el valor de contratos y al cambiar de vigencia el contrato pueden solicitar ajustes por desequilibrio
financiero. SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS
(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

Inoperancia del estado en términos de trámites y servicios.


MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
DIRECCIONAMIENTOProcesos de selección
ESTRATÉGICO inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
La ley 617 de 2001 de austeridad del gasto afecta el desarrollo institucional, en aspectos relacionados con el talento
humano y la sostenibilidad de la organización.
MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
El manual de funciones y prácticas de gestión de talento humano de la Administración Central Municipal presenta
PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
debilidades en la incorporación de nuevos talentos, el desarrollo de competencias y programas de seguridad y salud
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN
laboral.

Cambios constantes en la normatividad de inmediato cumplimiento que afectan IDENTIFICACIÓN DEL RIESGOde
los subprocesos y procedimientos VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Salud pública. RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Decisiones políticas de orden económico, que no tienen en cuenta parámetros y riesgos que afectan la salud. Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Cambios constantes en las normas que regulan la contabilidad general del Fondo Local de Salud. Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Atrasos en desarrollo tecnológico por parte de otras entidades o dependencias, que permita facilitar el desarrollo de
Riesgo Control Control Riesgo
Control
trámites y servicios.
Probabilidad Impacto
Demoras en la Administración Central Municipal para la automatización de los procesos, lo que no permite mantener un
mayor control sobre la ejecución de los mismos y desarrollo de información (datos) para la toma de decisiones. Plan de acción de
racionalización de trámites y
Desconocimiento del proceso, la normatividad y los riesgos e impactos frente a la salud por parte del nivel directivo. Implementar y hacer seguimiento al plan
servicios -
de racionalización de trámites y servicios
Los estilos de dirección y liderazgo en algunas situaciones permean negativamente la cultura organizacional y la toma de de la SSPM. MEDE01.05.08.18.P03.F01
decisiones respecto a las prioridades programáticas. 1. Demora en el
desarrollo de
Se presentan debilidades en la elaboración de planes de trabajo por proceso/subproceso/procedimiento (alineados al P.D procedimientos de Generar mesas de trabajo al interior de la
1. Demora en el desarrollo de
y P.A., plan sectorial y POAI) en algunas áreas y programación para la coordinación interprogramática entre las diferentesrectoría en salud SSPM, para identificar, evaluar y generar Comunicaciones oficiales,
procedimientos de rectoría en salud Zona de
Desarrollo Social / partes de la dependencia, que no permiten operativizar y dar cumplimiento oportunamente a las metas y objetivos de los (promoción de la salud, Zona acciones integradas de mitigación de Actas, Registros de asistencia.
(promoción de la salud, la prevención de la Operativos 5 5 4 4 Riesgo riesgos en salud.
Servicio De Salud Pública planes estratégicos. la prevención de la Extrema
enfermedad, la asistencia técnica y/o Extrema Aumentar la aplicación de métodos de
enfermedad, la Comunicaciones oficiales,
Se presentan debilidades en la apropiación de mecanismos y métodos de control interno, relacionados con el autocontrol y asistencia técnica y/o inspección, vigilancia y control.) autocontrol y autoevaluación en los
autorregulación, que no permite mantener un seguimiento efectivo a los planes, programas, proyectos y metas definidas. equipos de trabajo de la SSPM. Actas, Registros de asistencia.
inspección, vigilancia y
control.) Identificar las necesidades de desarrollo
Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, control de
tiempos). tecnológico en procedimiento de
Comunicaciones oficiales,
inspección, vigilancia y control de riesgos
sanitarios y del ambiente y priorizar su Actas, Registros de asistencia.
Proceso manual que puede generar errores y demoras en la elaboración de actos y documentos, retarda el procesamiento
y consolidación de la información, y dificulta su seguimiento y control. gestión.

Elaboración de planes de Generar campañas o acciones de I.E.C


No se cuenta con los equipos o herramientas apropiadas para realizar el ejercicio de inspección, vigilancia y control en
que permita generar un mayor Comunicaciones oficiales,
algunas áreas de salud ambiental. contingencia de acuerdo Correctivo Impacto 85 0 1
con tipos de evento. conocimiento sobre los diferentes Actas, Registros de
procedimientos que maneja la asistencia, folletos, boletines,
La SSPM no cuenta con un sistema de información y gestión integral, que promueva la interacción entre sus diferentes
dependencia.
procesos, subprocesos y procedimientos, generando debilidades en la medición, control, seguimiento.
Gestionar la incorporación de empleos de
Falta de cultura organizacional y conocimiento de las normas sanitarias por parte de algunos de los servidores públicos de Comunicaciones oficiales,
nivel profesional ante la DDA, para
la SSPM. fortalecer acciones de supervisión y control.
Actas, Registros de asistencia.

Algunos funcionarios muestran un nivel no adecuado de compromiso social. Implementar estrategias de gestión del Comunicaciones oficiales,
conocimiento y relevo generacional. Actas, Registros de asistencia.
Se presentan necesidades de fortalecimiento de competencias laborales no cubiertas por el PIC, para el desarrollo
eficiente, efectivo y eficaz de las responsabilidades de la dependencia.
Gestionar acciones de mejora de los
Debilidades por parte de algunos funcionarios públicos en competencias de ofimática, especialmente Excel intermedio y espacios físicos de la SSPM,
Diseños, Actas,
avanzado. especialmente aquellos críticos para el
desarrollo y operación de los productos y
Comunicaciones oficiales.
Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales. servicios que debe ofrece la SSPM.

Se evidencia insuficiencia en la planta de cargos adscrita a la dependencia para el cumplimiento de las competencias Evaluar en cada uno de los procedimientos Procedimientos actualizados,
legales y procesos que debe desarrollar la misma. los esquemas de organización, Comunicaciones oficiales,
clasificación y de la información. Actas, Registros de asistencia.
Los procedimientos de inducción al personal que ingresa a nuestra organización, presentan debilidades en su contenido,
desarrollo y evaluación. Gestionar acciones de ampliación de
Comunicaciones oficiales,
cobertura de infraestructura tecnológica en
Se presentan debilidades en la perfilación de los cargos requeridos para la gestión de la secretaria de salud en el Manual las instalaciones externas de la SSPM. Actas, Registros de asistencia.
de funciones actual de la Administración Central Municipal de Cali. Coordinar con la Administración Central
Municipal acciones orientadas a la Comunicaciones oficiales,
Insuficiencia de talento humano para aumentar ejercicios de supervisión y control. automatización de procesos, orientados a Actas, Registros de asistencia.
generar mecanismos de control,
MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Realizar gestión ante la Dirección de


Ambigüedad en leyes y decretos de orden nacional. Desarrollo Administrativo, dando a
Comunicaciones oficiales,
conocer los requerimientos técnicos
Actas, Registros de asistencia.
Vacíos en las normas nacionales. para la provisión de cargos vacantes
en la SSPM
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. Generar mesas de trabajo al interior
de la SSPM, para identificar, evaluar y Comunicaciones oficiales,
La falta de oportunidad en la reglamentación y debilidades en la compatibilización y armonización de leyes del sistema generar acciones integradas de Actas, Registros de asistencia.
de seguridad social en salud, genera confusiones, limitaciones y duplicidad de responsabilidades entre los diferentes mitigación de riesgos en salud.
actores del sistema; a su vez crea vacíos en los ejercicios de conducción, regulación, inspección, vigilancia y control del
Implementar estrategias de gestión
sistema de salud en el territorio. Comunicaciones oficiales,
del conocimiento y relevo
Actas, Registros de asistencia.
El manual de funciones y prácticas de gestión de talento humano de la Administración Central Municipal presenta generacional.
debilidades en la incorporación de nuevos talentos, el desarrollo de competencias y programas de seguridad y salud Aumentar la aplicación de métodos de
Comunicaciones oficiales,
laboral. autocontrol y autoevaluación en los
Actas, Registros de asistencia.
equipos de trabajo de la SSPM.
Cambios constantes en la normatividad de inmediato cumplimiento que afectan los subprocesos y procedimientos de Identificar las necesidades de
Salud pública. desarrollo tecnológico en
procedimiento de inspección, Comunicaciones oficiales,
Tráfico de influencias que irrumpe las acciones de rectoría en salud. vigilancia y control de riesgos Actas, Registros de asistencia.
sanitarios y del ambiente y priorizar
Demoras en la Administración Central Municipal para la automatización de los procesos, lo que no permite mantener un
mayor control sobre la ejecución de los mismos y desarrollo de información (datos) para la toma de decisiones. su gestión.
Generar campañas o acciones de
Desconocimiento del proceso, la normatividad y los riesgos e impactos frente a la salud por parte del nivel directivo. I.E.C que permita generar un mayor
Comunicaciones oficiales,
conocimiento sobre los diferentes
Actas, Registros de asistencia.
Tráfico de influencias al interior de la organización que obstaculizan las acciones sancionatorias requeridas. procedimientos que maneja la
dependencia.
Los estilos de dirección y liderazgo en algunas situaciones permean negativamente la cultura organizacional y la toma de Evaluar en cada uno de los
decisiones respecto a las prioridades programáticas. procedimientos los esquemas de Comunicaciones oficiales,
organización, clasificación y Actas, Registros de asistencia.
Se presentan debilidades en la elaboración de planes de trabajo por proceso/subproceso/procedimiento (alineados al P.D
organización de la información.
y P.A., plan sectorial y POAI) en algunas áreas y programación para la coordinación interprogramática entre las diferentes
Coordinar con la Administración
partes de la dependencia, que no permiten operativizar y dar cumplimiento oportunamente a las metas y objetivos de los
planes estratégicos. Central Municipal acciones orientadas
a la automatización de procesos, Comunicaciones oficiales,
Se presentan debilidades en la apropiación de mecanismos y métodos de control interno, relacionados con el autocontrol y orientados a generar mecanismos de Actas, Registros de asistencia.
autorregulación, que no permite mantener un seguimiento efectivo a los planes, programas, proyectos y metas definidas. control, seguimiento y organización
de la información.
Debilidad en la conducción y liderazgo por parte de la SSPM con una visión integral para el abordaje de los determinantes Fortalecer competencias en el
sociales y ambientales de la salud. personal profesional de la SSPM, con Comunicaciones oficiales,
relación al análisis de causas e Actas, Registros de asistencia.
Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, control de indicadores y gestión del riesgo.
tiempos).
Promover el desarrollo de mesas de
Falta de sistemas de información para la organización y manejo de informes o resultados de acciones de rectoría en salud. trabajo intraorganizacional, para
Comunicaciones oficiales,
generar estrategias articuladas frente
Actas, Registros de asistencia.
La SSPM no cuenta con un sistema de información y gestión integral, que promueva la interacción entre sus diferentes * Epidemias y/o aumento de la carga de a la intervención de prioridades de
procesos, subprocesos y procedimientos, generando debilidades en la medición, control, seguimiento. enfermedad. Realización de comité salud pública.
2. Desacierto en el
* Perdidas prematuras de vidas humanas. técnicos para la Coordinar con el proceso de
Desarrollo Social / ejercicio de liderazgo
La SSPM no cuenta con un sistema de información único y articulado que permita a las instituciones que hacen parte del * Perdida de imagen corporativa frente a la Zona planificación, priorización Zona de Comunicación Pública la
Servicio De Salud político y técnico en la Estratégico 3 4 Preventivo Probabilidad 85 1 0 2 4
Sistema general de Seguridad Social en Salud, reportar la información requerida por parte de todos los procesos o sociedad. Perdida del liderazgo político y la Extrema de metas, estrategias y Riesgo Alta institucionalización de medios de
Pública subprocesos de la autoridad sanitaria. toma de decisiones en actividades; monitoreo y
capacidad del ejercicio de rectoría en el comunicación, donde se divulguen Comunicaciones oficiales,
salud. seguimiento de las mismas.
territorio frente a los diferentes actores del planes, logros, proyectos exitosos, Actas, Registros de asistencia.
Falta de cultura organizacional y conocimiento de las normas sanitarias por parte de algunos de los servidores públicos de
SGSSS y otros actores del desarrollo social. metas alcanzadas y componentes de
la SSPM.
promoción de la salud y prevención
Se presentan necesidades de fortalecimiento de competencias laborales no cubiertas por el PIC, para el desarrollo de la enfermedad.
eficiente, efectivo y eficaz de las responsabilidades de la dependencia. Fortalecer la clasificación de PQRS
Comunicaciones oficiales,
que ingresa a la dependencia por ejes
Debilidades en análisis de causas e indicadores. Actas, Registros de asistencia.
temáticos, para facilitar su análisis.
Debilidades en análisis y gestión del riesgo. Coordinar con el proceso de Gestión
Jurídica la realización de mesas de
Debilidades en acciones de trasferencia de conocimiento. Comunicaciones oficiales,
trabajo para unificar criterios jurídico
Actas, Registros de asistencia.
legales entre los funcionarios que
Se presentan debilidades en la perfilación de los cargos requeridos para la gestión de la secretaria de salud en el Manual
ejerzan función jurídica en la SSPM.
de funciones actual de la Administración Central Municipal de Cali.

El proceso de evaluación de desempeño que se lleva actualmente, no esta permitiendo identificar oportunidades de
desarrollo o fortalecimiento de competencias en el T.H.

Incorporación de talento humano que no se ajusta a los perfiles requeridos por la SSPM.

Debilidades en el desarrollo de convenios con el sector académico u otros sectores para la participación de nuestro talento
humano en procesos de formación e investigación.

Debilidad en la comunicación entre los diferentes grupos de trabajo de la dependencia y en la comunicación vertical y
horizontal al interior de los equipos.

Debilidades en el desarrollo de programas o espacios que permitan comunicar los logros, estrategias exitosas, alianzas,
proyectos, procesos de cambio, entre otros componentes, al interior de la SSPM.
Fortalecer la capacidad de la
Inadecuado manejo y organización de información relacionada con acciones de rectoría en salud (salud ambiental). autoridad sanitaria a través del
cumplimiento del Sistema de Garantía Comunicaciones oficiales,
Existen debilidades en el uso de la información primaria y secundaria generada por las diferentes áreas de la SSPM, que de la Calidad en Salud, la norma Actas, Registros de asistencia.
permita responder efectivamente al ejercicio de la rectoría en salud. técnica de calidad y el Modelo
Estándar de Control Interno.
La falta de sistemas de información en los diferentes procesos, genera que datos que debe ser de fácil acceso o pública
sea conocida solo por un grupo reducido de personas, obstaculizando el mejoramiento de procesos o apertura a
generación de nuevos conocimientos.

Debilidades en el análisis de los PQRS, determinación y asignación de ejes temáticos, para la clasificación de estas.

Debilidades en la articulación y coordinación en conceptos jurídicos con otras áreas de la SSPM, que dificultan la
prevención del daño antijurídico.

Falta de especialización para el soporte jurídico a los diferentes subprocesos y procedimientos misionales de la SSPM.

Falta de identificación de impactos ambientales (aparte de los residuos sólidos y hospitalarios) en los diferentes procesos
de la SSPM y generación de alternativas de tratamiento según su ciclo de vida.
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SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

El modelo y la estructura del gasto del sistema de salud, privilegia el financiamiento de la intermediación y da un mayor Realizar mesas de trabajo para
énfasis a la prestación individual de los servicios de salud, afectando el financiamiento de la prevención y promoción de la sustentar frente a líderes o
salud, el costo de la salud y su calidad.
responsables del desarrollo social en
Seguimiento a indicadores
Se observa un recorte constante de los recursos propios que se asignan a la Secretaría de Salud, debilitando la capacidad
otros sectores, los determinantes
de morbilidad,
de contratación de productos o servicios que debe ofrecer la Secretaría y el desarrollo o adquisición de nuevas tecnologías sociales y ambientales generadores Comunicaciones oficiales,
discapacidad y mortalidad, Correctivo Impacto
en salud. que se utilizan como línea de riesgos en salud que afectan el Actas, Registros de asistencia.
de base para las metas. bienestar de la población, con el fin
Limitados recursos económicos para la investigación en salud. 85 0 1 de desarrollar agendas políticas,
alianzas estratégicas y planes,
Existe incertidumbre en la aprobación de la destinación de los recursos del Sistema General de Participación (SGP) programas, proyectos conjuntos.
CONPES, donde se proyecta la ejecución de un presupuesto del cual no existe seguridad sobre el valor total a recibir.
Ampliar el alcance de la planificación
Cambios en la política tributaria (hecho del príncipe), ajuste de precios por alza del dólar e incrementos en la inflación que Seguimiento a las políticas de los Procesos de salud acorde con
Comunicaciones oficiales,
pueden incrementar el valor de contratos y al cambiar de vigencia el contrato pueden solicitar ajustes por desequilibrio y directrices en salud Correctivo Impacto el ejercicio de la rectoría y los
adoptadas. Actas, Registros de asistencia.
financiero. determinantes sociales y ambientales
de la salud en los territorios.
Inoperancia del estado en términos de trámites y servicios.
Realización de comité
Decisiones políticas de orden económico, que no tienen en cuenta parámetros y riesgos que afectan la salud. técnicos para la
Gestionar recursos o alianzas con
planificación, priorización Comunicaciones oficiales,
La falta de oportunidad en la reglamentación y debilidades en la compatibilización y armonización de leyes del sistema de metas, estrategias y
Preventivo Probabilidad otros actores para aumentar acciones
Actas, Registros de asistencia.
de seguridad social en salud, genera confusiones, limitaciones y duplicidad de responsabilidades entre los diferentes actividades; monitoreo y de investigación en salud
actores del sistema; a su vez crea vacíos en los ejercicios de conducción, regulación, inspección, vigilancia y control del seguimiento de las mismas.
sistema de salud en el territorio.
Desarrollar en coordinación con el
Tráfico de influencias que irrumpe las acciones de rectoría en salud. Proceso de Participación Ciudadana y
Comunicaciones oficiales,
Gestión Comunitaria, la capacidad de
Deficiencias en cultura ciudadana, que generan acciones inadecuadas, con el fin incidir en decisiones del estado, Actas, Registros de asistencia.
control social en salud de la
afectando o generando riesgos para la salud.
ciudadanía.
Realizar capacitación y
Prevalece en las personas e instituciones una concepción biologista y unicausal de la salud y de la atención, reduciendo
la importancia de las acciones de salud pública. acompañamiento a la comunidad para
el fortalecimiento, creación de redes Comunicaciones oficiales,
Situaciones de desplazamiento o migración social a la ciudad (por situaciones de violencia o mejores condiciones de vida), de apoyo y articulación de estrategias Actas, Registros de asistencia.
que genera condiciones de pobreza y demanda agregada y continuada a los servicios de salud, no acorde con la de intervención en temas de salud
capacidad de la oferta y financiamiento de los servicios en salud.
* Aumento de la carga financiera y costos pública.
para la prestación de los servicios en salud. Fortalecer la capacidad de la
Aumento acelerado de la demanda de servicios que requieren control sanitario. 3. Deterioro del estado * Aumento de las enfermedades de alto autoridad sanitaria a través del
de salud de la costo. cumplimiento del Sistema de Garantía Comunicaciones oficiales,
Zona de
Los niveles de violencia e inseguridad social, accidentalidad y falta de convivencia en paz, genera alta carga en los población en relación * Perdidas prematuras de vidas humanas. Zona de la Calidad en Salud, la norma Actas, Registros de asistencia.
Operativos 4 5 3 4 Riesgo
servicios de salud. con las prioridades de * Perdida de la contribución del sector salud Extrema técnica de calidad y el Modelo
Extrema
la salud establecidas a al desarrollo social y económico del territorio. Estándar de Control Interno.
La reducción de la oferta de empleo formal genera una disminución en los recursos para financiar el Sistema de Seguridad nivel nacional. * Disminución de la calidad de vida de la
Social en Salud y un aumento en la demanda de servicios al régimen subsidiado. Identificar las zonas geográficas
población (discapacidades). Comunicaciones oficiales,
críticas en salud sujetas a
* Demandas y perdidas financieras. Actas, Registros de asistencia.
Los intereses de las grandes multinacionales promueven patrones de consumo que tienden a inducir estilos de vida poco intervención.
saludable, incrementando las enfermedades crónicas no trasmisibles y generando altos costos de atención en el sistema
de salud.
85 1 0
Las presiones sociales y laborales de la cotidianidad, afectan el desarrollo de estilos de vida saludable, incrementando los
niveles de estrés de la población y con ello el riesgo de enfermedades crónicas no trasmisibles (hipertensión, Identificación de
cardiovasculares, diabetes, cáncer, obesidad, síndromes metabólicos, salud mental, entre otras.) determinantes sociales y
Preventivo Probabilidad
ambientales en la salud
El incremento de afluencia de personas, eventos de concentración masiva o eventos de ciudad y productos a nivel nacional sujetos a intervención.
e internacional puede aumentar el riesgo de presencia de enfermedades trasmisibles nuevas o ya erradicadas en nuestro
territorio, pueden afectar las tasas de morbi-mortalidad.

Falta de cultura de protección del medio ambiente por parte de la población e instituciones públicas y privadas.

Cambios climáticos aumentan el riesgo para emergencias y desastres, así como su frecuencia, duración e intensidad,
creando una mayor demanda de servicios de salud y/o afectando la infraestructura sanitaria. Gestionar pactos por la salud con
actores inter e intrasectoriales y la
Existe mayores niveles de contaminación en el agua, suelo y aire en la zona urbana, incidiendo sobre los índices de sociedad civil, orientados al desarrollo
Comunicaciones oficiales,
morbilidad, discapacidad y mortalidad de la población. Entre ellos el desarrollo tecnológico ha traído consigo nuevos tipos de estilos de vida sana en la
Actas, Registros de asistencia.
de contaminantes del medio ambiente, incluyendo residuos electrónicos, químicos, radiaciones y otros. población y entornos saludables, en
pro de la defensa de la salud como un
Deficiencia en la gestión e incumplimiento de políticas públicas, que protegen el medio ambiente, por parte de otros derecho humano fundamental.
sectores o actores.

La posición geográfica y condiciones climatológicas de Cali nos ubica como un territorio altamente propenso para el
desarrollo de enfermedades de trasmisión vectorial (Dengue, chicunguya, zika y otras).

Aún existe incumplimiento de reglamentación de seguridad en términos de accidentalidad al interior de las organizaciones
públicas y privadas lo que puede aumentar la carga de enfermedad y discapacidad al sistema de salud.

Déficit del control en el ingreso de tecnologías extranjeras y nacionales por parte del INVIMA, que generan riesgos en la
salud de nuestra población.

Debilidades en el desarrollo de competencias para el manejo de tecnologías en salud, por parte del talento humano
vinculado a algunas Instituciones Prestadoras de Servicios en Salud.

Desarrollo Social /
Servicio De Salud
Pública
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MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Fortalecer la capacidad de la
autoridad sanitaria a través del
Monitoreo de ejecución
cumplimiento del Sistema de Garantía Comunicaciones oficiales,
trimestral del plan de Preventivo Probabilidad
acción. de la Calidad en Salud, la norma Actas, Registros de asistencia.
Se observa un recorte constante de los recursos propios que se asignan a la Secretaría de Salud, debilitando la capacidad técnica de calidad y el Modelo
de contratación de productos o servicios que debe ofrecer la Secretaría y el desarrollo o adquisición de nuevas tecnologías
Estándar de Control Interno.
en salud.
Realizar los estudios previos de
Limitados recursos económicos para la investigación en salud. servicios o productos a contratar para
el cumplimiento de los procedimientos
Aumento del dólar, lo que encarece productos y/o suministros requeridos en el desarrollo de diferentes proyectos. de rectoría en salud, teniendo en
cuenta los términos legales e
Monitoreo de ejecución Comunicaciones oficiales,
Existe incertidumbre en la aprobación de la destinación de los recursos del Sistema General de Participación (SGP) Preventivo Probabilidad institucionales para la ejecución de
presupuestal por proyecto. Actas, Registros de asistencia.
CONPES, donde se proyecta la ejecución de un presupuesto del cual no existe seguridad sobre el valor total a recibir. las diferentes modalidades de
contratación, previendo los riesgos
Ambigüedad en leyes y decretos de orden nacional. dentro de los mismos y la ejecución
85 1 0
oportuna de los servicios y productos
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias.
a cargo.
Decisiones políticas de orden económico, que no tienen en cuenta parámetros y riesgos que afectan la salud. Realización de comité
Realizar gestión ante el Departamento
técnicos para la
Vacíos en las normas nacionales. Administrativo de Desarrollo e Innovación
planificación, priorización Comunicaciones oficiales,
de metas, estrategias y
Preventivo Probabilidad Institucional, dando a conocer los
Desarrollo Social / requerimientos técnicos para la provisión Actas, Registros de asistencia.
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. actividades; monitoreo y
Servicio De Salud de cargos vacantes en la SSPM.
seguimiento de las mismas.
Pública La ley 617 de 2001 de austeridad del gasto afecta el desarrollo institucional, en aspectos relacionados con el talento
humano y la sostenibilidad de la organización. Gestionar ante la Dirección de
Desarrollo Administrativos acciones
La falta de oportunidad en la reglamentación y debilidades en la compatibilización y armonización de leyes del sistema Políticas de operación de que fortalezcan el desarrollo de Comunicaciones oficiales,
de seguridad social en salud, genera confusiones, limitaciones y duplicidad de responsabilidades entre los diferentes los subprocesos.
Preventivo Probabilidad
competencias del personal adscrito a Actas, Registros de asistencia.
actores del sistema; a su vez crea vacíos en los ejercicios de conducción, regulación, inspección, vigilancia y control del la dependencia y componentes de
sistema de salud en el territorio. seguridad y salud en el trabajo.
El manual de funciones y prácticas de gestión de talento humano de la Administración Central Municipal presenta Fortalecer componentes de inducción
debilidades en la incorporación de nuevos talentos, el desarrollo de competencias y programas de seguridad y salud del personal acorde con las políticas
laboral. operativas de inducción adoptadas Comunicaciones oficiales,
por la Administración Central Actas, Registros de asistencia.
Tráfico de influencias que irrumpe las acciones de rectoría en salud. Municipal de Santiago de Cali y
necesidades propias de la SSPM.
Prevalece en las personas e instituciones una concepción biologista y unicausal de la salud y de la atención, reduciendo
la importancia de las acciones de salud pública. Implementar y hacer seguimiento al
Comunicaciones oficiales,
plan de racionalización de trámites y
Aumento acelerado de la demanda de servicios que requieren control sanitario. Actas, Registros de asistencia.
servicios de la SSPM.
Generar mesas de trabajo al interior
Demoras en la Administración Central Municipal para la automatización de los procesos, lo que no permite mantener un
de la SSPM, para identificar, evaluar y Comunicaciones oficiales,
mayor control sobre la ejecución de los mismos y desarrollo de información (datos) para la toma de decisiones.
generar acciones integradas de Actas, Registros de asistencia.
Desconocimiento del proceso, la normatividad y los riesgos e impactos frente a la salud por parte del nivel directivo. mitigación de riesgos en salud.
Aumentar la aplicación de métodos de
Comunicaciones oficiales,
Tráfico de influencias al interior de la organización que obstaculizan las acciones sancionatorias requeridas. autocontrol y autoevaluación en los
Actas, Registros de asistencia.
equipos de trabajo de la SSPM.
Los estilos de dirección y liderazgo en algunas situaciones permean negativamente la cultura organizacional y la toma de Gestionar frente a los Departamentos
decisiones respecto a las prioridades programáticas. de Planeación Municipal y Hacienda Comunicaciones oficiales,
Municipal, el Plan Operativo Anual de Actas, Registros de asistencia.
Se presentan debilidades en la elaboración de planes de trabajo por proceso/subproceso/procedimiento (alineados al P.D Inversiones.
y P.A., plan sectorial y POAI) en algunas áreas y programación para la coordinación interprogramática entre las diferentes
*Epidemias y/o aumento de la carga de Gestionar el desarrollo de mesas de
partes de la dependencia, que no permiten operativizar y dar cumplimiento oportunamente a las metas y objetivos de los
planes estratégicos. enfermedad. trabajo con la Secretaría de Salud
* Perdidas prematuras de vidas humanas. Departamental, para realizar la
Comunicaciones oficiales,
Se presentan debilidades en la apropiación de mecanismos y métodos de control interno, relacionados con el autocontrol y * Perdida de imagen corporativa frente a la compatibilización de la normativa
Actas, Registros de asistencia.
autorregulación, que no permite mantener un seguimiento efectivo a los planes, programas, proyectos y metas definidas. sociedad. vigente y definir alcances frente
* Perdida del liderazgo político y la capacidad acciones de autoridad sanitaria o
Debilidad en la conducción y liderazgo por parte de la SSPM con una visión integral para el abordaje de los determinantes del ejercicio de rectoría en el territorio frente rectoría en salud.
sociales y ambientales de la salud.
4. Incumplimiento en el a los diferentes actores del SGSSS y otros Zona de Ampliar el alcance de la planificación
Zona
desarrollo del ejercicio actores del desarrollo social. Operativos 5 5 4 4 Riesgo de los Procesos de salud acorde con
La distribución y direccionamiento de los recursos propios no se están orientando hacia el fortalecimiento de la autoridad Extrema Comunicaciones oficiales,
sanitaria. de rectoría en salud. * Perdida de la contribución del sector salud Extrema el ejercicio de la rectoría y los
al desarrollo social y económico del territorio. Actas, Registros de asistencia.
determinantes sociales y ambientales
Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, control de * Disminución de la calidad de vida de la de la salud en los territorios.
tiempos). población (discapacidades).
* Demandas y perdidas financieras. Coordinar con el proceso de
Insuficiencia de mecanismos de control en el manejo de insumos para fumigación, esterilización, control de roedores, * Aumento de los riesgos ambientales para la Comunicación Pública la
vacunación, atención veterinaria, entre otros. salud humana. institucionalización de medios de
* Aumento de las enfermedades de alto costo. comunicación, donde se divulguen Comunicaciones oficiales,
No se cuenta con los equipos o herramientas apropiadas para realizar el ejercicio de inspección, vigilancia y control en planes, logros, proyectos exitosos, Actas, Registros de asistencia.
algunas áreas de salud ambiental. metas alcanzadas y componentes de
promoción de la salud y prevención
La SSPM no cuenta con tecnologías limpias y amigables con el medio ambiente en sus instalaciones y equipos.
de la enfermedad.
Coordinar con el proceso de Gestión
Falta de cultura organizacional y conocimiento de las normas sanitarias por parte de algunos de los servidores públicos de
la SSPM. Elaboración de planes de Jurídica la realización de mesas de
Comunicaciones oficiales,
contingencia de acuerdo Correctivo Impacto 85 0 1 trabajo para unificar criterios jurídico
Actas, Registros de asistencia.
Algunos funcionarios muestran un nivel no adecuado de compromiso social. con tipos de evento. legales entre los funcionarios que
ejerzan función jurídica en la SSPM.
Se presentan necesidades de fortalecimiento de competencias laborales no cubiertas por el PIC, para el desarrollo Identificar las zonas geográficas
eficiente, efectivo y eficaz de las responsabilidades de la dependencia. Comunicaciones oficiales,
críticas en salud sujetas a
Actas, Registros de asistencia.
Debilidades en competencias relacionadas con el servicio al cliente. intervención.

Debilidades en análisis y gestión del riesgo.

Debilidades en acciones de trasferencia de conocimiento.

Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales.

Se evidencia insuficiencia en la planta de cargos adscrita a la dependencia para el cumplimiento de las competencias
legales y procesos que debe desarrollar la misma.
Desarrollar en coordinación con el
Los procedimientos de inducción al personal que ingresa a nuestra organización, presentan debilidades en su contenido, Proceso de Participación Ciudadana y
desarrollo y evaluación. Comunicaciones oficiales,
Gestión Comunitaria, la capacidad de
Actas, Registros de asistencia.
control social en salud de la
Insuficiencia de talento humano para aumentar ejercicios de supervisión y control.
ciudadanía.
Incorporación de talento humano que no se ajusta a los perfiles requeridos por la SSPM.

No se cuenta con una enfermería para asistencia en primeros auxilios.

Inadecuado manejo y organización de información relacionada con acciones de rectoría en salud (salud ambiental).

Algunos de los procedimientos que actualmente se desarrollan como autoridad sanitaria y rector en salud en el marco de
las competencias dadas en la ley, no están cubriendo todo el sistema de salud en el territorio, ni los diferentes actores y/o
determinantes sociales de la salud.

Falta de planes de contingencia frente a eventos que afectan condiciones higiénico - sanitarias.

El Edificio central de la SSPM, actualmente no cumple con la NSR - 10, con la cual debe contar todos los edificios,
especialmente aquellos de carácter público.
Identificar las necesidades de
No se cuenta con un adecuado sistema de seguridad en las instalaciones de la SSPM. desarrollo tecnológico en
procedimiento de inspección, Comunicaciones oficiales,
Falta de articulación y definición de criterios con otros procesos (ABOS, Jurídico, Planeación) para el cumplimiento vigilancia y control de riesgos Actas, Registros de asistencia.
adecuado y oportuno de procedimientos de contabilización y gestión de finanzas públicas. sanitarios y del ambiente y priorizar
su gestión.
Falta de actualización permanente y oportuna de los cambios procedimentales en materia de hacienda pública al personal
de la SSPM, por parte del Departamento Administrativo de Hacienda Municipal de Cali.

Generar campañas o acciones de Comunicaciones oficiales,


I.E.C que permita
Gestionar generar un
la incorporación de mayor Actas, Registros de
Comunicaciones asistencia.
oficiales,
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SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Realizar campañas de información,


educación y comunicación al interior
de la organización y dirigidas al
ciudadano, dando a conocer la
importancia de los procesos de Evidencias fotográficas,
inspección, vigilancia y control en folletos, videos, audios
Educación al usuario salud e incidiendo en la ética, con el
acerca de los diferentes fin de sensibilizar a las partes
trámites y servicios que interesadas en la prevención de
Inoperancia del estado en términos de trámites y servicios. ofrece la Dependencia, Preventivo Probabilidad 85 2 0 acciones que conlleven a corrupción.
los requisitos para éstos Divulgar a través de diferentes
Decisiones políticas de orden económico, que no tienen en cuenta parámetros y riesgos que afectan la salud. y los cobros que aplican medios (carteleras, folletos, audios)
cuando sea necesario en las UES y en el Centro de
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. Zoonosis o puntos de visualización
para el ciudadano, información sobre Evidencias fotográficas,
Demandas. el valor del certificado de concepto folletos, videos, audios
Deficiencias en cultura ciudadana, que generan acciones inadecuadas, con el fin incidir en decisiones del
estado, afectando o generando riesgos para la salud. sanitario y el medio de pago (estipular
Perdidas financieras para la entidad. cual), aclarando que en dichas
Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, Cohecho durante el instalaciones no se recibe dinero por
Perdida de imagen corporativa. ese concepto.
Desarrollo Social / control de tiempos). desarrollo de acciones
Zona Adelantar gestiones con la Entidad Oficios que den cuenta de la
Servicio De Salud de inspección, Corrupción 5 5 3 3 Zona Alta
Perdida prematuras de vidas humanas. Extrema Financiera correspondiente, el gestión realizada por la SSPM
Pública Proceso manual que puede generar errores y demoras en la elaboración de actos y documentos, retarda el vigilancia y control en
procesamiento y consolidación de la información, y dificulta su seguimiento y control. salud pública. formato de consignación por concepto con los diferentes organismos
Deterioro de condiciones de la salud. sanitario para que en el mismo figure correspondientes, para
Falta de cultura organizacional y conocimiento de las normas sanitarias por parte de los servidores públicos. la razón social y el nit o cédula del obtener el Convenio con el
Aumento de riesgos ambientales para la solicitante. Banco
salud humana. Desarrollar acciones de capacitación
Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales.
(asistencia técnica) dirigidas a los
diferentes actores (establecimientos, Cronograma de
Personal con un nivel no adecuado de compromiso social.
Realización de arqueos supermercados, centros geriátricos, capacitaciones relacionados
de caja al Centro de piscinas y sector privado) sobre con el tema, convocatorias,
Debilidades en el desarrollo de acciones de comunicación internas y externas para prevenir acciones de Correctivo Impacto 85 0 2
Zoonosis, de manera componentes requeridos por la listados de asistencia de
corrupción.
periódica normatividad sanitaria, conforme a los capacitaciones sobre
diferentes tipos de riesgos, en los componentes normativos de
mismos realizar orientación orden sanitario.
relacionada con prevención de
riesgos de corrupción.
Establecer puntos de control a los
trámites y servicios de la SSPM, con
el fin de realizar monitoreo y Instructivos actualizados.
seguimiento al cumplimiento de los
requisitos establecidos
Realizar campañas de información,
educación y comunicación al interior
de la organización y dirigidas al
ciudadano, dando a conocer la
importancia de los procesos de Evidencias fotográficas,
inspección, vigilancia y control en folletos, videos, audios
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. Educación al usuario salud e incidiendo en la ética, con el
acerca de los diferentes fin de sensibilizar a las partes
Tráfico de influencias que irrumpe las acciones de rectoría en salud. trámites y servicios que interesadas en la prevención de
ofrece la Dependencia, Preventivo Probabilidad 85 2 0 acciones que conlleven a corrupción.
Deficiencias en cultura ciudadana, que generan acciones inadecuadas, con el fin incidir en decisiones del los requisitos para éstos Divulgar a través de diferentes
estado, afectando o generando riesgos para la salud. y los cobros que aplican medios (carteleras, folletos, audios)
cuando sea necesario en las UES y en el Centro de
Desconocimiento del proceso, la normatividad y los riesgos e impactos frente a la salud por parte del nivel Zoonosis o puntos de visualización
Demandas.
directivo. para el ciudadano, información sobre Evidencias fotográficas,
Concusión cuando en
el valor del certificado de concepto folletos, videos, audios
ejercicio de las Perdidas financieras para la entidad.
Tráfico de influencias al interior de la organización que obstaculizan las acciones sancionatorias requeridas. sanitario y el medio de pago (estipular
responsabilidades o rol
cual), aclarando que en dichas
de cargo un servidor Perdida de imagen corporativa.
Desarrollo Social / Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, Zona de instalaciones no se recibe dinero por
público induce para el Zona
Servicio De Salud control de tiempos). Corrupción 4 5 2 3 Riesgo ese concepto.
cambio de decisiones Perdida prematuras de vidas humanas. Extrema
Pública Moderada Adelantar gestiones con la Entidad Oficios que den cuenta de la
de rectoría en salud,
Falta de cultura organizacional y conocimiento de las normas sanitarias por parte de los servidores públicos. Financiera correspondiente, el gestión realizada por la SSPM
favoreciéndose a si Deterioro de condiciones de la salud.
formato de consignación por concepto con los diferentes organismos
mismo, a un tercero
Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales. sanitario para que en el mismo figure correspondientes, para
natural o jurídico. Aumento de riesgos ambientales para la
la razón social y el nit o cédula del obtener el Convenio con el
salud humana.
Personal con un nivel no adecuado de compromiso social. solicitante. Banco
Desarrollar acciones de capacitación
Insuficiencia de talento humano para aumentar ejercicios de supervisión y control. (asistencia técnica) dirigidas a los
Realización de arqueos
diferentes actores (establecimientos, Cronograma de
de caja al Centro de
Debilidades en el desarrollo de acciones de comunicación internas y externas para prevenir acciones de Correctivo Impacto 85 0 2 supermercados, centros geriátricos, capacitaciones relacionados
Zoonosis, de manera
corrupción. piscinas y sector privado) sobre con el tema, convocatorias,
periódica
componentes requeridos por la listados de asistencia de
Inadecuado manejo y organización de información relacionada con acciones de rectoría en salud. normatividad sanitaria, conforme a los capacitaciones sobre
diferentes tipos de riesgos, en los componentes normativos de
mismos realizar orientación orden sanitario.
relacionada con prevención de
riesgos de corrupción.
Establecer puntos de control a los
trámites y servicios de la SSPM, con Instructivos actualizados.
Procesos de selección inadecuados y que no identifica los requerimientos específicos de las dependencias. el fin de realizar monitoreo y
Gestionar frente a entes de control
pertinentes la viabilidad de consulta
Atrasos en desarrollo tecnológico por parte de otras entidades o dependencias, que permita facilitar el Acceso a bases de datos,
Demandas. de bases de datos de profesionales
desarrollo de trámites y servicios. gestión obtenida con entes de
(médicos) que tienen autorización
control pertinentes
Perdidas financieras para la entidad. para expedir acta de defunción en el
Deficiencias en cultura ciudadana, que generan acciones inadecuadas, con el fin incidir en decisiones del Municipio de Santiago de Cali.
estado, afectando o generando riesgos para la salud.
Falsificar documentos Perdida de imagen corporativa.
Desarrollo Social /
relacionados con Zona No existen controles
Servicio De Salud Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales. Corrupción 3 4 3 4 Zona Extrema
requisitos de trámites y Perdida prematuras de vidas humanas. Extrema actualmente.
Pública Revisar y/o establecer los puntos de
servicios en salud.
Personal con un nivel no adecuado de compromiso social. control a los trámites y servicios de la
Deterioro de condiciones de la salud.
SSPM, con el fin de realizar monitoreo Instructivos actualizados
Insuficiencia de talento humano para aumentar ejercicios de supervisión y control. y seguimiento al cumplimiento de los
Aumento de riesgos ambientales para la
salud humana. requisitos establecidos
Insuficiencia en procesos de capacitación que aumenten las competencias del personal.

Debilidades en el desarrollo de acciones de comunicación internas y externas para prevenir acciones de


MEDE01.05.02.18.P01.F26

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS


(SISTEDA, SGC y MECI) VERSIÓN 1

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL


DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO FECHA DE ENTRADA EN VIGENCIA 22/ene/2019
PLANEACIÒN INSTITUCIONAL

MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


PROCESO: PLANEACIÒN INSTITUCIONAL
SUBPROCES: SISTEMAS DE GESTIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS DE MITIGACIÓN


RIESGO INHERENTE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL CONTROL

Cuadrantes a disminuir en la

Probabilidad

Probabilidad
matriz de evaluación del riesgo

Impacto

Impacto
Macroprocesos / Afectación
Causa Riesgo Consecuencias Tipo de Riesgo Zona del Naturaleza del Calificación del Zona del
Proceso Control del Acciones Registro
Riesgo Control Control Riesgo
Control
Probabilidad Impacto

Realizar campañas de información,


educación y comunicación al interior
de la organización, dando a conocer Evidencias fotográficas,
la importancia de los procesos de folletos, videos, audios
inspección, vigilancia y control en
Ambigüedad en leyes y decretos de orden nacional. salud e incidiendo en la ética.

Vacíos en las normas nacionales.


Demandas.
Insuficiencia de mecanismos de control en el manejo de insumos para fumigación, esterilización, control de
Perdidas financieras para la entidad.
roedores, vacunación, atención veterinaria, entre otros.
Omisión cuando no se
Perdida de imagen corporativa. Seguimiento al
Desarrollo Social / Falta de control y seguimiento frente al cumplimiento y calidad en los compromisos laborales. realizan las acciones
Zona cumplimiento de las
Servicio De Salud propias de su cargo y Corrupción 5 5 Correctivo Impacto 85 0 2 5 3 Zona Extrema
Perdida prematuras de vidas humanas. Extrema metas, planes de
Pública Personal con un nivel no adecuado de compromiso social. responsabilidades Revisar y/o establecer los puntos de
trabajo y su trazabilidad.
legales. control a los trámites y servicios de la
Deterioro de condiciones de la salud.
Insuficiencia de talento humano para aumentar ejercicios de supervisión y control. SSPM, con el fin de realizar monitoreo Instructivos actualizados
Aumento de riesgos ambientales para la y seguimiento al cumplimiento de los
Insuficiencia en procesos de capacitación que aumenten las competencias del personal. requisitos establecidos
salud humana.
Debilidades en el desarrollo de acciones de comunicación internas y externas para prevenir acciones de
corrupción.

Masificar a través de campañas de


información, educación y
comunicación dirigidas al ciudadano,
los medios en los cuales pueden
identificar nuestro personal que Evidencias fotográficas,
realiza visitas de IVC, así como las folletos, videos, audios
líneas telefónicas donde pueden
Demandas. Identificación del confirmar los datos de un servidor
personal que realiza público que está o va a realizar la
Perdidas financieras para la entidad. acciones de inspección, visita.
Falta de software y tecnología apropiada (hardware) para la realización de visitas de salud ambiental. (GPS, Mantener actualizada en la página
Usurpación por parte vigilancia y control de
control de tiempos). web de la SSPM, el nombre y foto de
de terceros de Perdida de imagen corporativa. riesgos sanitarios del
Desarrollo Social / los técnicos área de la salud y
acciones de visitas de Zona ambiente con chalecos Publicación en página web
Servicio De Salud Falta de controles en la identificación de servidores públicos (carnet, uniformes). Corrupción 5 4 Preventivo Probabilidad 90 2 0 3 4 Zona Extrema funcionarios que realizan acciones de
inspección, vigilancia y Perdida prematuras de vidas humanas. Extrema con nuevos esquemas
Pública IVC de riesgos sanitarios del
control en salud de identificación;
Debilidades en el desarrollo de acciones de comunicación internas y externas para prevenir acciones de ambiente.
ambiental. Deterioro de condiciones de la salud. divulgando en página
corrupción. Desarrollar acciones de capacitación
web la información de
Aumento de riesgos ambientales para la los técnicos con su foto (asistencia técnica) dirigidas a los
diferentes actores (establecimientos, Cronograma de
salud humana. y nombre completo.
supermercados, centros geriátricos, capacitaciones relacionados
piscinas y sector privado) sobre con el tema, convocatorias,
componentes requeridos por la listados de asistencia de
normatividad sanitaria, conforme a los capacitaciones sobre
diferentes tipos de riesgos, en los componentes normativos de
mismos realizar orientación orden sanitario.
relacionada con prevención de
riesgos de corrupción.

Declaratoria de insolvencia económica por parte de Prestadores Turísticos. Generar el registro de verificación del
cumplimiento de los requisitos
Tráfico de influencias
La influencia política que puede afectar la toma de decisión y la gestión de la Entidad. mínimos que el prestador de servicios
al utilizar Intervención por parte de un ente de control
indebidamente el poder u otro ente regulador. Verificar que los turísticos debe cumplir para ser
Mal uso de la información turística que puede desviar la atracción turística hacia el Municipio. promocionado (Lista de chequeo
derivado de su cargo o prestadores de servicios
su función, para Incumplimiento en las metas y objetivos turísticos, que no Promoción prestadores operadores
Debilidad en la planificación del talento humano acorde con el contexto actual de la organigación que apoya
obtener un beneficio institucionales, afectando el cumplimiento de cumplan con los turísticos en puntos de información
la gestión. Lista de verificación y visto
Desarrollo Social / propio o de un tercero, las metas gubernamentales. requisitos de
turística).
Servicio De Deporte Y al momento de Corrupción 3 3 Zona Alta formalización no sean Preventivo - Correctivo Probabilidad 45 0 0 3 3 Zona Alta bueno del competente que
Ausencia de una plataforma integradora que permita la gestión de toda la información que se procesa en la
Recreación promocionar un Imagen institucional afectada en el orden incluidos dentro de los autoriza su inclusión.
Entidad. Oficio mediante plataforma Orfeo a los
prestador de servicio nacional o regional por incumplimientos en la programas de
turístico que no cumpla prestación del servicio a los usuarios o promoción del prestadores turísticos para que envíen
Deficiencias en la forma de vinculación de personal que no garantiza la apropiación y continuidad de la
los requisitos ciudadanos. Municipio de Santiago sus solicitudes a la Secretaria de
gestión y la memoria institucional.
establecidos por la de Cali. Turismo para ser promocionados
reglamentación
La información no es conocida en todos los niveles del proceso. dentro de los Puntos de Información
turística.
Turísticos dispuestos por la ciudad,
Falta de seguimiento al cumplimiento de las acciones contempladas al plan de control.