Organización Código

Empresa de Asesoría y Auditoria

Externa del Perú

PLAN DE AUDITORÍA
Área o Departamento Página 1 de 1
Auditoria de Acreditación
Universitaria

1. OBJETIVO Intenciones, Implementación y eficacia del sistema/proceso

Auditar el estándar n°1 del Proceso de Acreditación de la Carrera

Profesional de Escuela Profesional de Ingeniería Química del Gas Natural
y Energía de la UNCP

2. ALCANCE/ACTIVIDADE - Auditoría de un sistema de calidad ( )

S Evaluación del Sistema de Calidad en la Universidad
- Auditoría de un proceso ( )
Proceso de Auditoría- Estándar 1 de la Escuela Profesional de Ingeniería
Química del Gas Natural y Energía de la UNCP

3. EQUIPO AUDITOR Profesión – Calificación

Carhuaricra Chávez Waldir Jorge - Auditor Especializado en el ISO 19011
Ñaupari Gonzalez Yordi – Auditor Especializado en el ISO 9001
Quispe Muñico Sara – Técnica en Auditoría Universitaria

4. REFERENCIAS Documentación del sistema de calidad

_Plan Curricular de la Escuela Profesional de Ingeniería Química del Gas
_Natural y Energía

Registros
_Acta de Identificación del número de miembros del Grupo de interés
_Acta de Reunión para el planeamiento del Proceso de Acreditación
_Informe de autoevaluación
_Informe de alineamiento de Propósito del Programa
_Informe que el acta de Identificación de las Características y el número
de los grupos de interés estén publicados en la Página Web de la UNCP

- Regulaciones
Oficina General de Regulación
Ley de Acreditación
Ley Universitaria n°30220

5. CALENDARIO - Reunión pre auditoría

Sábado 9 de agosto del 2017 – 7:00 am
 - Auditoría
Lunes 11 de agosto del 2017 – 9:00 am

- Reunión post auditoría

Martes 12 de agosto de 2017- 10:00 am

6. ANEXOS Checklist – Listados de verificación

Resoluciones, Actas, Normas, Informes.

APROBACIÓN DEL
Pérez Galindo Jose- Gerente General
PLAN Sábado 9 de agosto de 2017

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Empresa de Asesoría y Auditoria
Externa del Perú

Área o Departamento INFORME DE AUDITORÍA Página 2 de 2

Auditoria de Acreditación
Universitaria

7. OBJETIVO Intenciones, Implementación y eficacia del sistema/proceso

Comprobar el cumplimiento del estándar n°1 del Proceso de
Acreditación de la Carrera Profesional de Escuela Profesional de
Ingeniería del Gas Natural y Energía de la UNCP

8. ALCANCE/ACTIVIDADE - Sistema de calidad auditado

S Se realizó la auditoria de la Gestión de Calidad de la Universidad
- Proceso auditado
Se llevó a cabo el Proceso de Auditoría- Estándar 1 de la Escuela
Profesional de Ingeniería Química del Gas Natural y Energía de la UNCP,
obteniéndose las evidencias necesarias del Trabajo.

El desarrollo de esta auditoría permitió evidenciar a través de la muestra seleccionada una

dinámica de mejora continua en la Universidad, mediante acciones de autogestión que fortalecen
los procesos internos, la articulación de proyectos y programas que involucran a personal
administrativo, docente, estudiantes y egresados.

Igualmente, se encontraron avances significativos en proyectos estratégicos orientados al

fortalecimiento de la investigación, la relación con los egresados y el sistema Institucional de
gestión.
Este último proyecto ha generado una participación activa de las diferentes unidades en
capacitaciones, actualización e implementación de normas, articulación de procesos y
procedimientos a nivel corporativo, entre los cuales se pueden destacar:

 Actualización y capacitación en el software administrativo y financiero Iceberg.

 Evaluación de herramientas para la gestión del talento humano.

 Capacitación e implementación en las Normas NIIF.

 Implementación de requisitos para la gestión ambiental a partir del Decreto 1299 de 2008 y la
Resolución 922 de 2008.

 Implementación del proyecto análisis de riesgos administrativos y de fraude.

 Diseño y desarrollo del software SharePoint para fortalecer la gestión de proyectos, procesos,
presupuesto y autoevaluación.

 Articulación corporativa con los proyectos Asís y Acreditación Multicampus. 3 Asimismo, se

evidenciaron aspectos positivos en cada uno de los procesos auditados y aspectos por mejorar en
requisitos específicos de la Norma Técnica ISO 9001, a los cuales se les debe establecer planes de
mejoramiento.

Los hallazgos de la auditoría se describen de la siguiente forma:

 Aspecto positivo: Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen
desarrollando y que generan valor en la gestión del proceso o en la atención de los usuarios.

 Riesgo: Situación que representa un potencial incumplimiento a uno o varios requisitos de

calidad, es decir, se manifiestan como una debilidad dentro del proceso y puede convertirse en
una no conformidad.

 No Conformidad: Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del
sistema de gestión.

 Recomendación: Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de uno o varios aspectos
encontrados en la auditoría. A continuación se presentan los hallazgos de la auditoría:

PROCESO ESTRATÉGICO

HALLAZGOS DESCRIPCIÓN
ASPECTOS POSITIVOS

RIESGOS
NO CONFORMIDADES

RECOMENDACIONES

PROCESOS OPERATIVOS

HALLAZGOS DESCRIPCIÓN
ASPECTOS POSITIVOS

RIESGOS

NO CONFORMIDADES

RECOMENDACIONES

PROCESOS DE APOYO

HALLAZGOS DESCRIPCIÓN
ASPECTOS POSITIVOS

RIESGOS

NO CONFORMIDADES

RECOMENDACIONES
 CONCLUSIONES GENERALES

El apoyo de la Dirección en cuanto a asignación de recursos humanos, tecnológicos y físicos para

todos los procesos de la Universidad permiten el logro de los objetivos institucionales, así como
una dinámica de mejoramiento continuo en la Institución.

Las debilidades encontradas frente al conocimiento de la estructura del proceso, el uso adecuado
de la documentación y el control de los registros, por parte de los auditados, requiere el
fortalecimiento mediante acciones de sensibilización y capacitación.

La implementación del software SharePoint facilitará una adecuada gestión documental, así como
el seguimiento, control y evaluación de los procesos, aspectos que se deben fortalecer con los
usuarios en dicha etapa de implementación.