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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS


CONTABILIDAD Y AUDITORÍA

AUDITORÍA DE SISTEMAS
INFOMÁTICOS II

DOCENTE:
DRA. SUSANA CADENA
ESTUDIANTE:
- SANTILLÁN ALISSON
TEMA
ANÁLISIS DE LOS PRINCIPIOS DE COBIT 5
EN COOPERATIVA DE AHORRO Y
CRÉDITO PUÉLLARO LTDA
CURSO
CA10-1
Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro Ltda.
Enfoque
Se enfoca en brindar día a día servicios financieros que generan confianza en
sus socios, contribuyendo de esta manera a su desarrollo y el de su
comunidad.
Estado de las TIC
En la Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro Ltda. el estado de las
Tecnologías de la Información van orientados al Gobierno y a la
Administración.
 Gobierno
 Gestiona nuevos servicios para sus clientes como: inversiones,
pólizas, créditos,
 Propone Lineamientos estratégicos
 Evalúan las necesidades de los socios
 Miden el cumplimiento y rendimiento de las metas en cuanto a
morosidad, rentabilidad
 Definen tareas a cada área de la organización para el
cumplimiento de objetivos.

 Administración en TIC
 Ejecutan las tareas
 Parametrizan el estado de cuenta de los socios
 Brindar seguridad informática

Ventajas y desventajas en ámbito laboral


Ventajas
 Capacitación constante al personal sobre el uso de TIC
 Uso de plataforma confiable para disponer de servicios y soporte del
negocio
 Soluciones rápidas en cuanto a nuevos requerimientos de la
organización y sus socios.
 Políticas de seguridad altas

Desventajas
 Carencia de un data center apropiado.
 Deficiente arquitectura de la red para tolerar fallas en el sistema.
 Falta de cumplimientos de pago en referencia a Créditos
Principios de COBIT

Satisfacer las necesidades de las partes interesadas


Tienen que ver con las necesidades de los accionistas, objetivos específicos y
objetivos de TI, optimizando e uso de recursos para obtener beneficios.
- ¿Cuáles son las necesidades que tienen los socios?
- ¿Qué servicios ofrece esta organización para satisfacer necesidades?
Metas corporativas
Brindar productos y servicios financieros de calidad, mediante una adecuada
gestión y la minimización de riesgos, mejorando la calidad de vida de los socios
y clientes, con productos y servicios de acuerdo a sus necesidades, basados
en la equidad, solidaridad y el trabajo en equipo para la satisfacción de todos
los grupos de interés cubriendo el territorio nacional.
La Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro ofrece a sus clientes:
- Créditos de vivienda
- Créditos de Educación
- Microcréditos
- Inversiones
- Cuentas de Ahorro
Metas de TI
- Soporte de atención al cliente
- Sistemas adecuados
- Seguridad en el momento de realizar pagos / transferencias o trámites.

Cubrir la información de forma Integral


Consiste en cubrir todas las funciones y procesos necesarios para gobernar
y gestionar la información corporativa y las tecnologías relacionadas
contemplando procesos de negocio internos y externos.
- ¿Qué áreas contemplan los procesos de la organización?
- ¿Abarca la información hacia toda la organización?
La Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro lleva un proceso que empieza en
el Gobierno que en este caso es la Gerencia , la Junta de socios y la Gerencia
de TIC para luego pasar a la gestión de información y a la tecnología
responsable de ejecutar el requerimiento correspondiente.
Aplicar un solo marco integrado
La Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro no aplica completamente el marco
de referencia único e integrado de COBIT, a pesar de poseer ciertos principios
y procesos que se enmarcan con COBIT, no se han formalizado lineamientos
para su cumplimiento.
Habilitar un enfoque holístico
Se refiere a las buenas prácticas utilizadas en la organización que contribuyan
al eficiente desarrollo de los procesos tales como cultura organizacional ,
principios y políticas , competencias , infraestructuras y habilidades.

Principios, políticas y marcos de referencia.

1. Responsabilidad Social con la Comunidad


2. Principios Políticos: Democracia, Participación,Autonomía,Pluralidad,
Espíritu comunitario y cooperativo
3. Económicos: Servicio, trabajo, eficiencia,calidad,rentabilidad
4. Sociales: Cooperación, Solidaridad, confianza, amistad, respeto,
dignidad humana, ayuda mutua, trabajo en equipo
5. Éticos: Honestidad, responsabilidad, lealtad, justicia social,
transparencia, compromiso, equidad
6. Calidad en los productos y servicios financieros ofrecidos
7. Honestidad y Eficiencia en la Gestión
8. Solidaridad y Sensibilidad en el Servicio de los socios

 Estructuras organizativas

Si posee una estructura organizacional la cual se puede observar en su página


web oficial que ofrece soporte a los clientes.

 Cultura, ética y comportamiento

Cuentan con un código de ética definido.

 Información

La información fluye a través de los canales de información internos tanto de


TIC, sin embargo, a nivel operativo mucha información continúa siendo
mediante archivos físicos y no digitales.

Individual y colectivamente, estos factores influyen para que el gobierno de TI y


la gestión de TI operen en función de las necesidades del negocio

Separar el Gobierno de la Administración


La Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro aplica generalmente:

- Evaluación, la dirección y el monitoreo


El gobierno busca asegurar el logro de los objetivos organizacionales y también evalúa las
necesidades de los accionistas, así como las condiciones y las opciones existentes. La dirección
se concreta mediante la priorización y la toma efectiva de decisiones. La
dirección se concreta mediante la priorización y la toma efectiva de decisiones.
Y el monitoreo abarca el desempeño, el cumplimiento y el progreso en función
con los objetivos acordados. La gestión está más relacionada con la
planificación, la construcción, la ejecución y el monitoreo de las actividades
alineadas con la dirección establecida por el organismo de gobierno para el
logro de los objetivos empresariales.

Bibliografía

- Página web Cooperativa de Ahorro y Crédito Puéllaro Ltda.

Recuperado de:http://coacpuellaro.fin.ec/principios-y-valores.html

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