01 Conceptos Fundamentales

1 CONCEPTOS FUNDAMENTALES
Esta primera conferencia tiene por objeto examinar algunas definiciones usuales de
PROYECTO, y clarificar el uso de algunos términos relacionados.
En los últimos años el trabajo basado en proyectos se ha generalizado en todas las

actividades productivas y en todas las disciplinas académicas, por lo cual se
encuentra una gran variedad de definiciones o concepciones de lo que es un
proyecto, planteadas desde la perspectiva del campo de interés de quien define,
concepciones que van desde la consideración del proyecto como el ladrillo con el
que se construye el muro de la planeación económica en el ámbito nacional hasta la
simplemente operativa usada para la toma de decisiones en un negocio, pasando
por las concepciones académicas y las de los profesionales consultores o asesores
de empresa.
Por otro lado, existen varios términos que son ampliamente usados en la
terminología del campo de los proyectos que es necesario clarificarlos y
concretarlos para su uso correcto, en algunos casos diferenciando su significado
del que comúnmente se le atribuye en el léxico general.
Por último se plantea el desarrollo del concepto de CICLO DE VIDA del proyecto eje
alrededor del cual se desarrollan los cursos de Formulación y Evaluación de
Proyectos y Proyectos de Ingeniería Civil del plan de estudios del programa de
Ingeniería Civil de la Universidad de Nariño.
1.1 DISTINTAS DEFINICIONES DE PROYECTO

Los tratadistas, académicos y otras personas interesadas en el tema, han dado
múltiples definiciones de proyecto, planteadas desde el contexto en el que se
desarrollan los proyectos, o desde los puntos de interés de las distintas disciplinas
que de alguna manera se ligan con el tema. Algunas de estas definiciones se
recogen a continuación solo con el fin de destacar algunos elementos comunes en
ellas, con miras a tener más claridad en el concepto. Para algunos, el proyecto es la
idea a realizar para solucionar un problema; para otros es un conjunto de
actividades, cumplidas las cuales se logra un objetivo; otros lo perciben como el
compendio de la información necesaria para la toma de decisiones; para otros es el
documento que reúne la información.
UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

CURSO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS – PERÍODO B-2010 - DOCENTE: ARMANDO MUÑOZ
1
En las definiciones de algunos organismos que tienen como misión el fomento, el

impulso o la orientación del desarrollo económico y social, se percibe el interés de
orientar al lector, desde los conceptos fundamentales, hacia una concepción del
proyecto desde el punto de vista de su contribución a los propósitos del desarrollo.
Para la ORGANIZACIÓN DE NACIONES UNIDADS, ONU, un proyecto es un conjunto

de antecedentes y elementos de juicio que permiten estimar la conveniencia de
asignar recursos a la producción de determinados bienes y servicios. Estos bienes y
servicios tienen que ver, por supuesto, con la solución de problemas de la
comunidad en los ámbitos local, regional o nacional en el marco de las metas de
desarrollo. Los proyectos compiten entre sí por la asignación de recursos escasos y
de alguna manera el documento del proyecto debe reunir la información que
justifique la solución prioritaria del problema y permita la asignación de los
recursos necesarios.
El BANCO MUNDIAL concibe el proyecto como un conjunto de actividades que
conducen al logro de metas de desarrollo si son parte de un plan sectorial. Para
este organismo un proyecto es “una serie óptima de actividades orientadas hacia la
inversión, fundadas en una planificación sectorial completa y coherente, mediante la
cual se espera que un conjunto específico de recursos humanos y materiales
produzcan un grado determinado de desarrollo económico y social”.
La prospectiva, la visión de los futuros deseables y posibles, es la concepción del

INSTITUTO LATINOAMERICANO Y DEL CARIBE PARA LA PLANIFICACIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL, ILPES, organismo que orienta desde hace varios años los
esfuerzos de planificación del desarrollo en nuestra región. La definición es clara y
concisa: “Es el plan prospectivo de una unidad de acción, capaz de materializar
algún aspecto del desarrollo económico y social”. El proyecto se concibe como parte
de un proceso sistemático que tiene como objetivo final introducir el máximo de
racionalidad en la toma de decisiones frente a planteamientos generales generados
en la planeación económica y social. (Para mayor claridad vaya a la Lectura No. 3 al
final de esta conferencia)
Otros autores u organismos se ocupan más de los proyectos como medios para la
solución de problemas puntuales que pueden consistir en la satisfacción de una
necesidad o en el aprovechamiento de una oportunidad de negocio. Es de notar que
estas definiciones o concepciones de lo que es un proyecto buscan destacar
aspectos o características importantes de los proyectos económicos, pero que son
perfectamente válidos para los proyectos sociales o para los proyectos de
desarrollo.
Los hermanos Sapag Chain –Ver (SAPAG CHAIN, 1995) y (SAPAG CHAIN, 1993)- son
destacados consultores chilenos y asesores en proyectos de inversión, estatales o
privados, y autores de varios libros que han contribuido al desarrollo de las
técnicas de formulación y evaluación de proyectos en América Latina. Para estos
consultores “Un proyecto es la búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de un problema que tiende a resolver, entre tantas, una necesidad
2
humana. Un proyecto surge como respuesta a una “idea” que busca ya sea la
solución de un problema o el aprovechamiento de una oportunidad”.
El PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE, P.M.I., define el proyecto como “un esfuerzo

temporal encaminado a crear un único producto o servicio”. El P.M.I. es un
organismo que se encarga de desarrollar estándares y guías para la administración
de proyectos. En su concepción de proyecto destaca dos características importantes
de los proyectos que son la temporalidad (el proyecto tiene un principio y tiene un
final perfectamente determinados) y la unicidad (el producto o servicio es diferente
de todos los productos o servicios similares). Una explicación más amplia la
encuentra en la Lectura No. 1, al final de esta conferencia.
Cualquiera que sea la intención de la definición, es importante destacar elementos

comunes, implícitos o explícitos, en los distintos enunciados:
1. El proyecto está encaminado a la producción de un bien (de capital o de

consumo) o a la prestación de algún servicio, que de alguna manera
solucionan un problema, satisfacen una necesidad o incrementan el grado de
desarrollo humano, económico o social de una comunidad.
2. Siempre es necesario hacer un esfuerzo o una inversión: asignar recursos
humanos y materiales o posponer el consumo de un bien (ahorro), para tener
la posibilidad de un consumo incrementado.
3. Siempre es necesario emplear una técnica: el modo y los medios para hacer
las cosas.
4. El proyecto está determinado en el tiempo: siempre tiene un principio y un
final.
5. El resultado del proyecto es un bien, o un servicio, único, diferente de
cualquier bien, o servicio, similar.
1.2 EL CARÁCTER DE UN PROYECTO

Todos los proyectos buscan satisfacer necesidades de la comunidad, para lo cual
producen bienes y servicios. El tema a considerar es el de si el objetivo del proyecto
persigue el beneficio individual o si por el contrario predomina el beneficio común
o si se trata de un proyecto en el cual en algún grado pueden coexistir los dos tipos
de intenciones, y cuáles son los criterios de evaluación que se usan en cada uno de
ellos.
Un proyecto es de carácter ECONÓMICO cuando persigue obtener una ganancia

para el individuo o la empresa productora derivada de la venta de los bienes o
servicios que se producen. Se conocen como “proyectos de beneficio privado” o
“negocios”.
La decisión de ejecutar un proyecto de carácter económico se toma con base en la

comprobación de la existencia de una demanda efectiva de los bienes o servicios
que producirá el proyecto. La demanda efectiva implica la existencia de una
necesidad real y la existencia de la capacidad de compra de los demandantes.

3
La evaluación para este tipo de proyectos se fundamenta en la rentabilidad y se

denomina evaluación financiera.
Los proyectos de carácter SOCIAL son aquellos en los que se persigue el beneficio
comunitario. “Como los proyectos de beneficio económico, buscan satisfacer una
necesidad social, pero a diferencia de ellos, no hay un cobro a la población porque
el beneficio no es fácilmente cuantificable en términos monetarios; por ejemplo, la
construcción de un parque recreacional de libre acceso para la población”
(BANGUERO, QUINTERO, 1991).
La decisión de realizar un proyecto de carácter social no depende de la capacidad

de pago de la comunidad ni de sus miembros considerados individualmente; los
costos son asumidos por el presupuesto público o subsidiado mediante tarifas
diferenciales o subsidios directos. (ver ILPES, 1989)
La evaluación de los proyectos de carácter social se basa en “el beneficio

comunitario medido a través de uno o varios indicadores de impacto social”
(BANGUERO, QUINTERO, 1991), o de indicadores de beneficio/costo o
costo/efectividad.
Banguero y Quintero introducen un tercer tipo o carácter de proyecto que ellos

denominan Proyectos económicos de beneficio común o proyectos sociales no
subsidiados, los cuales “buscan satisfacer una necesidad de la comunidad a través
del suministro de un bien o servicio, por ejemplo, el suministro de agua potable o
energía a la comunidad mediante el pago de una tarifa o una contribución”. “Los
criterios básicos de evaluación de este tipo de proyectos son la contribución al
bienestar global de la sociedad y la producción del bien o servicio al costo más bajo
posible para los usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Aunque sus
beneficios son cuantificables en términos monetarios, a diferencia de los primeros
el lucro o la ganancia no son los criterios de evaluación, sino la rentabilidad social
del proyecto, o sea, el beneficio económico que la sociedad deriva de él, la
contribución del proyecto al bienestar global del país; comúnmente se la denomina
evaluación económica y social de proyectos. (BANGUERO, QUINTERO, 1991)
En otras palabras, son proyectos que se diferencian de los de carácter económico
en que persiguen la rentabilidad social y no la rentabilidad individual; y se
diferencian de los de carácter social en que buena parte de los costos, si no la
totalidad, deben ser cubiertos por los beneficiarios mediante tarifas (por ejemplo,
energía y acueducto) o contribuciones (por ejemplo, valorización).
Es muy importante tener en cuenta que el carácter de un proyecto no permanece

inalterable en el tiempo y en el espacio. Al respecto el ILPES dice: “el carácter social
se relaciona con la naturaleza del bien o servicio que se va a producir y cambia
según el nivel y distribución del ingreso de la comunidad a la cual se destina ese
producto. Así, un proyecto caracterizado como social en un país o una región con
cierto grado de desarrollo, lo cual se refleja en el nivel de los ingresos y en su
distribución, puede, en otro país, plantearse como un proyecto estrictamente

4
económico. La clasificación está, además, ligada al concepto de nivel relativo de

bienestar de determinados grupos sociales, por debajo del cual la comunidad como
un todo se dispone a costear la producción de ciertos bienes y la prestación de
servicios cuyos costos no pueden sufragar íntegramente sus consumidores o
usuarios” (ILPES, 1989).
1.3 TAMAÑO
“Se entiende por tamaño la capacidad de producción que en la unidad de tiempo
resultará del funcionamiento normal de la unidad productiva. El concepto de
“funcionamiento normal” corresponde al empleo previsto de los factores de
producción en las condiciones que se anticipen como las más frecuentes en la vida
útil del proyecto. Estas condiciones justificarán los índices de productividad y
depreciación que se encuentran implícitos en la función de producción, que
describe económicamente el proceso tecnológico adoptado, y que deberán hacerse
explícitas en el documento del proyecto” (ILPES, 1989).
1.4 LA IMPORTANCIA DE UN PROYECTO

El significado del término IMPORTANCIA en el léxico de la formulación y evaluación
de proyectos es difícil de precisar por cuanto no tiene un alcance igual para todas
las personas que lo usan. De hecho los proyectos siempre son importantes en algún
grado ya que todos están formulados y realizados con la mira de solucionar
problemas de las personas o las comunidades. Pero en términos del desarrollo
económico y social es evidente que no tiene la misma importancia la construcción
de una escuela veredal que la implementación de un sistema de potabilización del
agua en uno de nuestros pueblos pequeños o que la de una avenida de seis carriles
en una ciudad intermedia o que la interconexión eléctrica nacional. Todos los
proyectos se realizan porque son necesarios para el logro de las metas del
desarrollo social; pero es claro que ellos tienen una repercusión diferente en el
logro de las mismas. Por ejemplo, en el número de personas beneficiadas con la
construcción de un hospital o una universidad, en el número de empleos directos o
indirectos, transitorios o permanente generados por la implantación de un
complejo industrial, en si el proyecto es capaz de tener un impacto en el nivel de
precios del bien o servicio que produce, en si el proyecto es capaz de atraer o
generar actividades correlacionadas que incidan en el bienestar de la comunidad,
etc.
A pesar de la vaguedad del término puede aceptarse que un proyecto es importante

en la medida en la que impacta el sistema económico en el que se implanta, y esto
tiene mucho que ver con el tamaño del proyecto en primer lugar, y con el tipo de
producto que genera. En términos generales, un proyecto importante tiene
impactos en:
Dependiendo del tamaño del proyecto:
La producción materias primas y todo tipo de insumos

5
La generación de empleo y el ingreso
La determinación del nivel de precios del producto o de los productos

sustitutos o complementarios
Dependiendo del producto que genera:
La dinámica general de la industria; por ejemplo en los proyectos de

construcción de edificios, por la gran diversidad de elementos que utiliza.
El desarrollo de nuevas actividades productivas; por ejemplo, las que genera

un proyecto de generación eléctrica.
El aumento del nivel cultural, la convivencia, el bienestar y la productividad

que a largo plazo generan los proyectos de salud y educación.
Según el ILPES, “si estos efectos son notorios, el proyecto es importante; en general
se considera asociada a los proyectos importantes la idea de que producen efectos
laterales o secundarios considerables” (ILPES, 1989).
1.5 PROCESO
Es un conjunto de acciones cuyo encadenamiento transformará los insumos del
proyecto en el producto respectivo. La función de producción traduce
económicamente el proceso y permite analizar la tecnología en que se basa, en sus
aspectos económicos.
1.6 LOCALIZACIÓN
Comprende, a niveles progresivos de aproximación, la elección de la región, ciudad
o área rural y el terreno preciso en que se ubicará la unidad de producción
proyectada. Incluye, claro está, el análisis de los factores que inciden en la decisión
respectiva.
1.7 CARENCIAS, NECESIDADES Y PROBLEMAS

Muchas veces estos tres términos se confunden, o son usados como sinónimos. El
profesor Alejandro Acosta, del CINDE, precisa que hay diferencias cualitativas
importantes entre estos térmicos. Una comunidad puede tener infinitas carencias,
pero de muchas de ellas ni siguiera se da cuenta, de manera que no son
importantes y no considera necesaria su solución. Pero hay algunas carencias de las
cuales la comunidad es consciente, por lo que para el grupo humano su solución se
constituye en una necesidad. Ahora, no todas las necesidades motivan al grupo a la
acción, solo lo hacen aquellas necesidades que se problematizan, las que se
convierten en verdaderos PROBLEMAS. Una interesante explicación de estos
conceptos, cuya claridad es importante sobre todo cuando se trabaja con proyectos
sociales de comunidades, se encuentra en la Lectura No. 2.
1.8 CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

6
El desarrollo de proyectos comprende cada una de las diferentes fases desde que se
concibe la idea hasta su implementación final, pasando por todas las etapas
intermedias. En este sentido, el concepto es que se trabajará por concebir y
formular el mejor proyecto alcanzable, materializarlo en las mejores condiciones
técnicas y económicas posibles, y, por último, por alcanzar los rendimientos de
diseño de las instalaciones en términos físicos, de calidad y de costo del producto
en el menor plazo que resulte aconsejable.
En el Cuadro No. 1.1 se muestran las distintas fases y etapas por las que pasa un
proyecto y los procesos principales que en ellas se desarrollan.
CUADRO No. 1.1 – EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
FASES PROCESOS Y
ETAPAS EVALUACIÓN
ACTIVIDADES
IDENTIFICACIÓN PERFILES DE PROYECTOS
ESTUDIOS DE
EVALUACIÓN EX –
PRE-INVERSIÓN PREFACTIBILIDAD
FORMULACIÓN ANTE
ESTUDIOS DE
FACTIBILIDAD
SEGUIMIENTO
ADMINISTRACIÓN O EVALUACIÓN EX -
INVERSIÓN EJECUCIÓN
GERENCIA DE PROYECTOS POST
FASE INTERMEDIA ENTRE EL CUMPLIMIENTO

EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO Y LA SEGUIMIENTO
PUESTA EN ENTRADA EN OPERACIÓN. PUESTA A PUNTO
MARCHA DE LOS EQUIPOS, CAPACITACIÓN DEL EVALUACIÓN EX –
PERSONAL OPERATIVO, REVISIÓN DE POST
PROCESOS, ETC.
ADMINISTRACIÓN DEL NEGOCIO, LA EMPRESA EVALUACIÓN EX –
OPERACIÓN
O LAS OPERACIONES POST
PREINVERSIÓN
Comprende todas las actividades desde que se concibe la primera idea del proyecto
a realizar hasta que, de los diferentes estudios y antecedentes, se desprende la
evaluación técnica, económica y financiera que permite tomar una decisión final
respecto a implementar o no la inversión.
En esta etapa se aportan la mayoría de los criterios de decisión con que es posible
contar, en un medio incierto y complejo, en relación con las diferentes alternativas
de inversión y sus rendimientos posibles. Los estudios en esta fase demuestran la
factibilidad legal, técnica, económica y financiera, y los niveles de riesgo de cada
alternativa.

7
En el cuadro se han identificado dos etapas dentro de la fase de pre-inversión: la

identificación de las necesidades, las oportunidades o los problemas, y la etapa de
la formulación del proyecto desarrollada por medio de dos procesos de estudio,
recopilación y análisis de información, denominados estudios de pre-factibilidad y
estudios de factibilidad.
Etapa de identificación
Nos referimos aquí a la identificación de las necesidades, que pueden ser las
carencias de una comunidad o las oportunidades de inversión de una empresa
privada, las cuales se convierten en un problema cuando el sujeto (comunidad o
inversionista) llegan a tener conciencia de su existencia e importancia.
Respecto al tema de las necesidades ya se conocen enfoques como los de Abraham

Maslow o Manfred Max-Neef. Un aspecto considerado crucial es el reconocer que
existe una diferencia cualitativa entre carencia, necesidad y problema, de la cual se
derivan diferencias prácticas de suma importancia para el adelantamiento de
proyectos. Los individuos y las sociedades tienen infinitas carencias, pero
necesidades son solo aquellas carencias de las cuales el individuo o el grupo han
tomado conciencia.
Por el hecho de que la necesidad es la toma de conciencia de una carencia, la

consideración de factores como el contexto, la historia y la cultura de una
comunidad se convierten en estratégicos y sin cuya comprensión y consideración
no se podrán dar relaciones constructivas entre los agentes externos y la
comunidad. La cultura, el contexto local, la historia y las tradiciones, son los
factores que condicionan la forma en que un grupo concreto percibe sus carencias,
convirtiéndolas en necesidades o desentendiéndose o ignorándolas. La carencia que
para un grupo es una necesidad, para otro puede no serlo.
De manera que es muy importante la identificación de la idea del proyecto, lo cual

requiere la identificación precisa del problema, con todas sus variables, causas y
efectos, y la definición de alternativas de solución. Las principales fuentes de ideas
de proyectos pueden ser:
 Los diagnósticos de los planes de desarrollo nacionales e internacionales

 Las investigaciones sectoriales de productos y servicios
 Las encuestas industriales y de servicios
 Las estadísticas de bienes y servicios de otros países
Pero la principal fuente para el planteamiento de alternativas de solución a

problemas actuales es la llamada PROSPECTIVA, la cual es una forma de visualizar
el futuro y en cierta forma influir en él. Varias de las herramientas que usa la
prospectiva permiten conocer a fondo los problemas, identificar sus componentes
(variables), determinar cuáles son las que más inciden en el problema y que al
actuar sobre ellas se genera el óptimo efecto.

8
La prospectiva usa como fuente de información procesos participativos tales como

la lluvia de ideas, las mesas de trabajo y los juicios de expertos, más un fuerte
componente de análisis especializado. Para la toma de decisiones existen
herramientas como el Análisis Estructural, el Ábaco de Reignier, el Método Delphi y
el Juego de Escenarios. Por ejemplo, el Análisis Estructural parte de que las
variables (componentes) de un problema interactúan entre sí, inciden unas en otras,
se interrelacionan. Actuar sobre una determinada variable puede acarrear efectos
como es lógico sobre ella misma, pero también sobre otra u otras variables. La
cuantificación de la incidencia que tiene una variable sobre otras se llama
motricidad. Por otro lado, existen variables cuya solución no depende solamente de
las acciones sobre ella sino que necesitan además la solución de otras; la
cuantificación de esta característica se llama dependencia. Cuando hay necesidad
de establecer prioridades, que en los proyectos sociales es siempre, se preferirán
los proyectos que garanticen una acción sobre las variables con mayor índice de
motricidad y un bajo índice de dependencia.
Los resultados de la aplicación de los métodos prospectivos sirven en dos

situaciones:
 A partir de los resultados de los análisis definir estrategias y plantear

proyectos en documentos que se denominan perfiles de proyectos.
 Para estudiar perfiles de proyectos que son alternativas para la solución de

problemas y evaluarlos de acuerdo a criterios que resultan del análisis.
La etapa de identificación concluye con la selección de varias alternativas: las que

de mejor manera solucionan o contribuyen a la solución del problema. En el marco
del uso óptimo de los recursos se buscan las alternativas que más impacto tengan
en la solución del problema, o sea, aquellas cuya solución contribuye
sinergéticamente a la solución de otros problemas y con ello a la solución del
problema principal. De estas alternativas se elaboran perfiles de proyectos que se
someten a una evaluación primaria después de lo cual una o varias alternativas
pasan a la etapa de formulación, aunque por lo general y debido a los costos de la
realización de los posteriores estudios, solo una alternativa pasa a formulación.
Etapa de formulación
La formulación del proyecto consiste en la recolección de antecedentes y la

ejecución de estudios cuyo objeto es suministrar información de calidad que sirva
para optimizar el diseño del proyecto, elaborar un documento con toda la
información validada y tomar la decisión de implementarlo o no.
La información que se busca corresponde a los siguientes campos:
Estudios de mercados
Estudios técnicos: procesos, tamaño, localización
Estudios socioeconómicos
Estudios de organización y administración
9
Se trata de demostrar con base en dicha información la viabilidad, o factibilidad,

técnica, económica, financiera, legal, ambiental, política y gerencial. Por esta razón
se denominan estudios de factibilidad.
Debido a que realizar estudios completos de factibilidad puede resultar costoso y

no recomendable hacerlo para alternativas que se van a rechazar se acostumbra
realizar los llamados estudios preliminares de factibilidad, los cuales se conocen
como estudios de pre-factibilidad.
Estudios de pre-factibilidad: son estudios y recolección de antecedentes que se

hacen con base en información de fuentes secundarias, tales como planes de
desarrollo nacionales, departamentales o municipales, estudios sectoriales, como
por ejemplo los estudios sobre el mercado de la vivienda que acostumbra hacer
periódicamente Camacol, procesos técnicos esquemáticos, costos de construcción
globalizados, etc. El objeto es descartar sin mayores gastos una alternativa que
presenta impedimentos graves para su realización, u ordenar la realización de
estudios de factibilidad cuando tiene potencial para su realización.
Estudios de factibilidad: en esta etapa se amplían, complementan y profundizan los

análisis que se realizan en la pre-factibilidad, con base en información de mejor
calidad, más objetiva y aproximada a los objetivos y circunstancias del proyecto.
Los estudios de factibilidad se realizan sobre información primaria, esto es,
relacionada directamente con el producto o el servicio que el proyecto pretende
ofrecer y no sobre aspectos generales del sector en que se inserta. Cabe decir aquí
que los antecedentes, los estudios y los análisis que se hacen en la etapa de pre-
inversión avanzan progresivamente: superficiales y limitados en la etapa de
perfiles, mejores en la etapa de pre-factibilidad y amplios y profundos en la etapa
de factibilidad.
La recolección de la información utiliza los siguientes métodos:
 Investigación en fuentes primarias

 Investigación social
 Muestreo
 Ingeniería de detalle
 Investigación de operaciones
 Teoría de probabilidades
 Presupuestos de construcción basados en mediciones de cantidades de obra en
planos y análisis de precios unitarios
Los estudios comprenden entre otros tópicos los siguientes:
 ESTUDIO DE MERCADOS
o Características del sistema económico en el que se inserta el proyecto

o Características de la competencia
o La oferta y la demanda, actual y proyectada, para el producto o servicio
o Estudios de mercadeo y comercialización
10
 ESTUDIO TÉCNICO
o Procesos técnicos adecuados

o Ingeniería del proyecto
o Capacidad de producción (tamaño óptimo del proyecto)
o Localización
o Obras físicas indispensables
o Programación
 ESTUDIO FINANCIERO
o Detalles de la inversión
o Presupuesto y proyecciones de gastos e ingresos
o Presupuesto de financiamiento de la ejecución
o Presupuesto de la operación
o Evaluación económica
 ESTUDIO ADMINISTRATIVO E INSTITUCIONAL
o Gerencia del proyecto

o Equipo de trabajo
o Capacidad gerencial de la organización
o Alianzas, outsourcing
o Valores institucionales y liderazgo
 ESTUDIO AMBIENTAL
o Estudio de impactos
o Planes de mitigación
 ESTUDIO LEGAL
o Normatividad vigente en el sector en el que se inserta el proyecto

o Disposiciones legales específicas
 PLAN DE EJECUCIÓN
La etapa culmina con la elaboración de un documento y la presentación de un

documento síntesis del proyecto a las instancias de decisión. La decisión puede ser
la de rechazar o postergar la ejecución del proyecto, aprobarlo previa la realización
de modificaciones importantes o aprobarlo de manera definitiva, caso en el cual se
ordenan los diseños definitivos y luego su ejecución.
INVERSIÓN
Cuando el proyecto ha superado con éxito la evaluación de factibilidad pasa a la

etapa de ejecución e implementación.
Se deben obtener los diseños definitivos y detallados, con planos de construcción y

planos de taller (estudios de fase III en carreteras, por ejemplo); se aclaran las
11
especificaciones generales y particulares para construcciones y equipos; se ajustan

los presupuestos con base en precios del mercado y análisis de precios unitarios; se
afinan los cronogramas utilizando las metodologías basadas en las teorías de redes
(PERT y CPM).
Se desarrolla de manera completa la ingeniería del proyecto: se definen los

procesos de producción, los requerimientos para materias primas y se seleccionan
los equipos y la maquinaria.
Se deben conformar los equipos de trabajo e implementar la plantilla de la

organización administrativa.
Se negocian los planes de financiamiento; se definen los planes de compras; se

formulan los planes de aseguramiento de la calidad.
En esta etapa se desarrollan los procesos y actividades que corresponden a la

administración y dirección del proyecto (Gerencia de Proyectos), cuyos objetivos
principales son:
 Lograr la mejor calidad técnica de las instalaciones

 Enmarcarse dentro del presupuesto definido
 Ejecutar las obras dentro del plazo previsión
 Implementar un adecuado procedimiento de entrega, pruebas y puesta en
marcha de las instalaciones
PUESTA EN MARCHA
Esta es una fase intermedia entre la terminación de la implementación del proyecto

y la entrada en operación de la planta, negocio, empresa, etc.
En este período se desarrollan actividades muy importantes encaminadas a

garantizar que como resultado de la inversión en el proyecto existe la capacidad de
producir los bienes y servicios en las condiciones de costo, tiempo, calidad y
cantidad previstos.
Algunas de esas actividades importantes pueden ser las siguientes:
 Realizar un inventario de los edificios y de las instalaciones, verificar el

cumplimiento de las especificaciones; corregir las fallas detectadas.
 Preparación del personal: definir las estrategias de contratación, capacitación
y entrenamiento del personal técnico y de los operadores; negociar módulos
de entrenamiento con los fabricantes de los equipos; coordinar la presencia
de los futuros operadores en las tareas de recepción, montaje, calibración y
pruebas de los equipos comprados.
 Realizar la calibración de los equipos, las pruebas de funcionamiento y las
pruebas de calidad; corregir las fallas detectadas.
 Realizar pruebas de ejecución de los procesos técnicos para asegurarse de
que se puede operar dentro de la capacidad y los costos previstos.

12
OPERACIÓN
La tarea del equipo operacional es alcanzar la capacidad de producción en el

tiempo apropiado y buscar la eficiencia técnica y la eficiencia económica. Esta fase
está totalmente fuera del alcance de la gerencia del proyecto.
LECTURA No. 1
¿QUÉ ES UN PROYECTO?
(Project Management Institute, PMI. A GUIDE TO THE PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE. 1996)
Las organizaciones realizan trabajo. El trabajo generalmente incluye operaciones o proyectos, aunque los dos
pueden superponerse. Las operaciones y los proyectos comparten muchas características; por ejemplo,
ambos son:
 Realizados por la gente
 Limitados por recursos escasos
 Planeados, ejecutados y controlados
Las operaciones y los proyectos difieren básicamente en que las operaciones son continuas y repetitivas
mientras que los proyectos son temporales y únicos. Un proyecto puede entonces definirse en términos de
sus características distintivas: “UN PROYECTO ES UN ESFUERZO TEMPORAL LLEVADO A CABO PARA
CREAR UN ÚNICO PRODUCTO O SERVICIO”. Temporal significa que cada proyecto tiene un principio
definido y un final definido. Único significa que el producto o servicio es significativamente diferente de todos
los productos o servicios similares.
Los proyectos se desarrollan en todos los niveles de la organización. Pueden involucrar a una sola persona o
a miles. Pueden requerir menos de 100 horas para ser completamente terminados o más de 10.000.000 de
horas, Pueden involucrar a una sola unidad de una organización o pueden cruzar los límites de la
organización como en los proyectos de riesgo compartido (joint ventures) o los proyectos asociativos
(partnering). Los proyectos a menudo son componentes críticos de la ejecución de las estrategias de
negocios de las organizaciones. Los ejemplos de proyectos incluyen:
 Desarrollar un nuevo producto o servicio
 Efectuar cambios en la estructura, la planta de personal o el estilo gerencial de una organización
 Diseñar un nuevo vehículo de transporte
 Construir un edificio o una infraestructura
 Adelantar una campaña política
 Implementar un nuevo procedimiento o proceso de negocios
TEMPORALIDAD
Temporal significa que cada proyecto tiene una iniciación definida y un final definido. Al final se llega cuando
se han logrado los objetivos del proyecto, o cuando llega a ser claro que los objetivos no serán o no pueden
ser alcanzados, y entonces de termina el proyecto. Temporal no significa necesariamente de corta duración;

13
muchos proyectos duran varios años. Sin embargo, en todo caso la duración de un proyecto es finita; los
proyectos no son esfuerzos permanentes.
Además, el término temporal no se aplica generalmente al producto o servicio creado por el proyecto. Muchos
proyectos se realizan para crear un resultado permanente. Por ejemplo, un proyecto para erigir un
monumento nacional creará un resultado que permanecerá durante siglos.
Muchos emprendimientos son temporales en el sentido de que terminarán en algún punto. Por ejemplo, el
trabajo de ensamblaje en una planta automotriz puede suspenderse, y la planta misma puede ser
descontinuada. Los proyectos son fundamentalmente diferentes porque un proyecto cesa cuando sus
objetivos declarados han sido alcanzados, mientras que un emprendimiento que no es un proyecto adopta un
nuevo conjunto de objetivos y continúa en acción.
La naturaleza temporal de los proyectos puede aplicarse a otros aspectos del emprendimiento; por ejemplo:
 Una oportunidad de mercado es usualmente temporal, por lo que la mayoría de los proyectos tienen un
límite de tiempo para producir el bien o el servicio.
 El equipo del proyecto, como equipo, raramente sobrevive al proyecto. La mayoría de los proyectos son
realizados por un equipo creado con el único propósito de ejecutar el proyecto, y el equipo se desbanda y
sus miembros se reasignan cuando el proyecto finaliza.
PRODUCTO O SERVICIO ÚNICO
El proyecto implica hacer algo que no ha sido hecho antes y el cual es, por lo tanto, único. Un producto o
servicio puede ser único aún si la categoría a la que pertenece es amplia. Por ejemplo, se han construido
miles de edificios de oficinas, pero cada edificio es único: diferente propietario, diferente diseño, diferente
localización, diferentes constructores, etc. La presencia de elementos repetitivos no cambia la unicidad
fundamental del emprendimiento. Por ejemplo:
 Un proyecto para desarrollar un nuevo avión comercial puede requerir múltiples prototipos
 Un proyecto para traer al mercado un nuevo medicamento puede requerir miles de dosis de la droga para
realizar ensayos clínicos
 Un proyecto de desarrollo de finca raíz puede incluir cientos de unidades individuales
Debido a que cada proyecto es único, las características que distinguen el producto o servicio deben ser
progresivamente elaboradas. Progresivamente significa “proceso por etapas; avance permanente por
incrementos”; mientras que elaboradas significa “trabajadas con cuidado y detalle; desarrolladas
esforzadamente”. Estas características distintivas deben ser ampliamente definidas muy temprano en el
proyecto y se harán más explícitas y detalladas cuando el equipo del proyecto desarrolle una mejor y más
completa comprensión del producto.
La elaboración progresiva de las características del producto debe ser coordinada cuidadosamente mediante
una adecuada definición del alcance del proyecto, particularmente si el proyecto se desarrolla bajo contrato.
Cuando se ha definido adecuadamente, el alcance del proyecto –el trabajo que se debe hacer- permanecerá
constante mientras las características del producto se elaboran progresivamente.

14
LECTURA No. 2
CARENCIAS, NECESIDADES Y PROBLEMAS

(ACOSTA EYERDE, Alejandro. BASES CONCEPTUALES DE LA PLANEACIÓN DE PROYECTOS. Centro Internacional de Educación y
Desarrollo Humano CINDE. Bogotá. 1993)
Un aspecto crucial es el reconocer que existe una diferencia cualitativa entre carencia, necesidad y problema,
de la cual se derivan diferencias prácticas de suma importancia para el adelantamiento de proyectos.
Los individuos y las sociedades tienen infinitas carencias, pero necesidades son solo aquellas carencias de
las cuales el individuo o el grupo han tomado conciencia.
La cultura, el contexto local, la historia y las tradiciones, son los factores que condicionan la forma en que un
grupo concreto percibe sus carencias, convirtiendo unas en necesidades y desentendiéndose o ignorando
otras. En esta medida, la carencia que para un grupo es una necesidad para otro puede no serlo. Depende de
su cultura, de su contexto y de la situación particular que estén viviendo. Es la suma de muchos factores, los
cuales no se pueden definir a priori pero que en un momento del proceso son precisables, comprensibles, la
que hace que lo que es necesidad para una comunidad no lo sea para otra, o que las prioridades cambien de
una a otra.
EN EL RECONOCIMIENTO Y ACEPTACIÓN DE LAS NECESIDADES, TAL Y COMO LAS PERCIBE LA

COMUNIDAD, TAL Y COMO SURGEN EN SU PROPIO PROCESO DE DESARROLLO, ESTÁ LA CLAVE DE
LA MOTIVACIÓN, DEL ESTÍMULO PARA LA ACCIÓN
Pero también es indispensable tener en cuenta que no todas las carencias que una comunidad o una persona
identifican como necesidades motivan igualmente su acción. En realidad, la acción encuentra su motivación
en la problematización de una necesidad. En la conversión de ésta en un PROBLEMA.
La priorización de las acciones que se hace usualmente en proyectos debe tener este sentido: problematizar
las múltiples necesidades que la comunidad define. Cuando esto ocurre, la gente dedica a su solución el
tiempo y las energías que requiera; pero cuando no se crea este espacio, la comunidad puede definir la
solución de ciertas necesidades como eje de un programa, pero como no son su problema no dedicará a su
solución la suficiente energía.
En términos prácticos esta distinción implica que se tiene que respetar la identificación de necesidades que la
comunidad realiza, contribuyendo a su problematización.
Unido a la distinción entre carencia, necesidad y problema está el hecho de que las formas tradicionales de
hacer diagnósticos se centran fundamentalmente en las carencias y las necesidades de la gente, y muy poco
o nada en la identificación de sus propios conocimientos, habilidades y potencialidades.
Se olvida que en el sentido que las personas damos a nuestro accionar no juega un papel definitorio sólo el
saber qué necesitamos y con qué contamos para empezar a resolverlo; es igualmente importante saber que
actuamos porque queremos llegar a hacer algo, a ser alguien, a que nuestros hijos sean algo específico, a
que nuestras comunidades se conviertan en….
Por ello, al hablar de necesidades y problemas es muy importante recuperar los enfoques que trabajan con el
criterio de la planificación estratégica, pues ésta ha desarrollado importantes estrategias e instrumentos para
que las personas, los grupos y las instituciones primero organicen sus ideas respecto a qué quisieran ser. Y lo
hace de manera que no solo se mira qué quisieran ser en el corto plazo sino a largo plazo. Ello permite
superar el inmediatismo a que las condiciones sociales y culturales tienen acostumbradas a las comunidades
y a superar el que solo se piense en función de carencia o de objetivos fijados a partir de carencias.

15
LECTURA No. 3
PROYECTO
(ILPES. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planeación Económica y Social. GUÍA PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS.
Santiago. 1989)
En su significado básico, un proyecto es el plan prospectivo de una unidad de acción capaz de materializar
algún aspecto del desarrollo económico y social. Esto implica, desde el punto de vista económico, proponer la
producción de algún bien o la prestación de algún servicio, con el empleo de una cierta técnica y con miras a
obtener un determinado resultado o ventaja económica o social. Como plan de acción, el proyecto supone
también la indicación de los medios necesarios para su realización y la adecuación de esos medios a los
resultados que se persiguen. El análisis de estas cuestiones se hace en los proyectos no solo desde el punto
de vista económico sino también técnico y financiero, administrativo e institucional.
En general, la realización de un proyecto supone una inversión, es decir, una utilización de recursos, con la
postergación del consumo inmediato de algún bien o servicio para obtener un consumo incrementado de los
mismos u otros bienes y servicios, que se producirán con esa inversión. En muchos casos, la inversión es el
hecho más importante que se analiza en un proyecto; en otros casos son problemas de distinta naturaleza,
como los de organización o tecnología por ejemplo, los que constituyen la cuestión principal por resolver. Dos
órdenes de consideraciones económicas se plantean al enfocar el estudio de un proyecto: las que se refieren
a la implantación de un bien de capital –que es el objeto instrumental del proyecto- y las que tocan a su objeto
final, que es la obtención de un producto que puede ser un bien o servicio de consumo final o intermedio o un
bien de capital. Las consideraciones del primer tipo atañen a la ejecución del proyecto y las del segundo a su
operación. Unas y otras se dirigen a introducir en determinadas decisiones de acción y elección entre diversas
opciones, el máximo de racionalidad compatible con las restricciones resultantes del conocimiento incompleto
y probabilístico que se tiene de la realidad económica y social. Este conjunto de problemas de tomas de
decisión se transfiere a los proyectos a partir de los planteamientos de carácter más general y de tipo
macroeconómico, propios de la planeación económica y social en sus niveles global y sectorial, en el ámbito
nacional o regional y en el horizonte de tiempo a plazos largo, mediano y corto.
La racionalidad de las decisiones como objetivo final, en los sucesivos planos en que se presenta la
necesidad de tomar esas decisiones, establece la conexión entre planificación y proyectos, aunque los grados
de precisión de los mecanismos lógicos que se emplean no sean exactamente los mismos.
El proyecto es pues, en último análisis, el enfoque de la unidad elemental en el proceso sistemático de

racionalización de decisiones en materia de desarrollo económico y social.
BIBLIOGRAFÍA
(ILPES, 1989) ILPES. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planeación Económica y Social. GUÍA
PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS. Santiago. 1989
(BANGUERO, QUINTERO, 1991) BANGUERO, Harold y QUINTERO, Víctor Manuel. LOS PROYECTOS
SOCIALES II. Guía para su Evaluación y Análisis de Factibilidad. Instituto FES de Liderazgo. Cali.
1991
(ACOSTA, 1993) ACOSTA EYERDE, Alejandro. BASES CONCEPTUALES DE LA PLANEACIÓN DE
PROYECTOS. Centro Internacional de Educación y Desarrollo Humano CINDE. Bogotá. 1993
(PMI, 1996) Project Management Institute, PMI. A GUIDE TO THE PROJECT MANAGEMENT BODY OF
KNOWLEDGE. 1996
(SAPAG CHAIN, 1995) SAPAG CHAIN, Nassir; SAPAG CHAIN, Reinaldo. PREPARACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS. Editorial Mc Graw Hill. Tercera edición. Bogotá. 1995
(SAPAG CHAIN, 1993) SAPAG CHAIN, Nassir. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS. Editorial
Mc Graw Hill. Madrid. 1993

16

01 Conceptos Fundamentales

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

01 Conceptos Fundamentales

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

1 CONCEPTOS FUNDAMENTALES

En los últimos años el trabajo basado en proyectos se ha generalizado en todas las

1.1 DISTINTAS DEFINICIONES DE PROYECTO

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

En las definiciones de algunos organismos que tienen como misión el fomento, el

Para la ORGANIZACIÓN DE NACIONES UNIDADS, ONU, un proyecto es un conjunto

La prospectiva, la visión de los futuros deseables y posibles, es la concepción del

El PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE, P.M.I., define el proyecto como “un esfuerzo

Cualquiera que sea la intención de la definición, es importante destacar elementos

1. El proyecto está encaminado a la producción de un bien (de capital o de

1.2 EL CARÁCTER DE UN PROYECTO

Un proyecto es de carácter ECONÓMICO cuando persigue obtener una ganancia

La decisión de ejecutar un proyecto de carácter económico se toma con base en la

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

La evaluación para este tipo de proyectos se fundamenta en la rentabilidad y se

La decisión de realizar un proyecto de carácter social no depende de la capacidad

La evaluación de los proyectos de carácter social se basa en “el beneficio

Banguero y Quintero introducen un tercer tipo o carácter de proyecto que ellos

Es muy importante tener en cuenta que el carácter de un proyecto no permanece

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

económico. La clasificación está, además, ligada al concepto de nivel relativo de

1.4 LA IMPORTANCIA DE UN PROYECTO

A pesar de la vaguedad del término puede aceptarse que un proyecto es importante

Dependiendo del tamaño del proyecto:

La producción materias primas y todo tipo de insumos

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

La generación de empleo y el ingreso

La determinación del nivel de precios del producto o de los productos

Dependiendo del producto que genera:

La dinámica general de la industria; por ejemplo en los proyectos de

El desarrollo de nuevas actividades productivas; por ejemplo, las que genera

El aumento del nivel cultural, la convivencia, el bienestar y la productividad

1.7 CARENCIAS, NECESIDADES Y PROBLEMAS

1.8 CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

FASE INTERMEDIA ENTRE EL CUMPLIMIENTO

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

En el cuadro se han identificado dos etapas dentro de la fase de pre-inversión: la

Respecto al tema de las necesidades ya se conocen enfoques como los de Abraham

Por el hecho de que la necesidad es la toma de conciencia de una carencia, la

De manera que es muy importante la identificación de la idea del proyecto, lo cual

 Los diagnósticos de los planes de desarrollo nacionales e internacionales

Pero la principal fuente para el planteamiento de alternativas de solución a

UNIVERSIDAD DE NARIÑO - PROGRAMA DE INGENIERÍA CIVIL

La prospectiva usa como fuente de información procesos participativos tales como

Los resultados de la aplicación de los métodos prospectivos sirven en dos

 A partir de los resultados de los análisis definir estrategias y plantear

 Para estudiar perfiles de proyectos que son alternativas para la solución de

La etapa de identificación concluye con la selección de varias alternativas: las que

La formulación del proyecto consiste en la recolección de antecedentes y la

La información que se busca corresponde a los siguientes campos:

Se trata de demostrar con base en dicha información la viabilidad, o factibilidad,

Debido a que realizar estudios completos de factibilidad puede resultar costoso y

Estudios de pre-factibilidad: son estudios y recolección de antecedentes que se

Estudios de factibilidad: en esta etapa se amplían, complementan y profundizan los

La recolección de la información utiliza los siguientes métodos:

 Investigación en fuentes primarias

Los estudios comprenden entre otros tópicos los siguientes:

o Características del sistema económico en el que se inserta el proyecto

o Procesos técnicos adecuados

 ESTUDIO ADMINISTRATIVO E INSTITUCIONAL

o Gerencia del proyecto

o Normatividad vigente en el sector en el que se inserta el proyecto

La etapa culmina con la elaboración de un documento y la presentación de un