PLAN DE AUDITORÍA INTERNA N° 5/2019

ASESORÍA A LA INSPECCIÓN FISCAL

CONSERVACION GLOBAL MIXTO, POR NIVEL DE SERVICIO Y SERIE DE PRECIOS UNITARIOS DE
CAMINOS DE LA PROVINCIA DE OSORNO, COMUNAS DE OSORNO Y PUERTO OCTAY, ETAPA II,
REGION DE LOS LAGOS

OBJETIVO: Encontrar conformidad respecto a las medidas dispuestas en las Bases Contractuales
de los servicios contratados y ejecutados, en los Planes de Gestión en su versión vigente, y
en la
aplicación de las medidas dispuestas en el Sistema de Gestión Integrado R&Q Ingeniería S.A., en
base a los requerimientos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
AUDITOR LIDER: Nicolás Morales Butteler FECHA: 25-04-2019
ALCANCE: El alcance de la auditoría corresponde a todas aquellas actividades realizadas por el
Servicio de Asesoría a la Inspección Fiscal proyecto CCONSERVACION GLOBAL MIXTO, POR NIVEL
DE SERVICIO Y SERIE DE PRECIOS UNITARIOS DE CAMINOS DE LA PROVINCIA DE OSORNO, COMUNAS
DE
OSORNO Y PUERTO OCTAY, ETAPA II, REGION DE LOS LAGOS; acorde a lo señalado por los requisitos
del cliente en las bases de licitación, y lo declarado en el Sistema de Gestión Integrado de R&Q
Ingeniería S.A.

Hora Área/Actividad - Proceso/Requisito Auditores

25-04-2019
09:00 Reunión Inicio NM
* Ajuste final horarios de entrevistas
* Objetivo y Alcance Auditoría
09:15 Jefe Asesoría NM
* Competencias
* Relación con el cliente
* Comunicación Interna
* Informes de gestión
* Capacitaciones
* Seguimiento a Anomalías, Acciones Correctivas y Preventivas
* Identificación y Evaluación de Peligros y Riesgos
* Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Medio Ambientales
* Gestión de Incidentes
* Respuestas ante Emergencias
* Identificación y Evaluación Requisito Legal
* Infraestructura
* Organigrama
* Gestión del control de alcances del Contrato
* Identificación y Cumplimiento de los requerimientos del cliente
* Control de Documentos y Registros.
* Satisfacción del Cliente
* Estatus Actual del Servicio
* Difusión y Práctica de Políticas corporativas SGI
* Evidencias cumplimiento de Procedimiento Sanciones Infracciones Ley de Tránsito
* Revisión Estado de Anomalías Cursadas en Auditoría Anterior
* Coordinación de Especialistas
* Revisión de los entregables
* Planificación del Servicio
* Medición y Cumplimiento Objetivos
* Difusión Charla Integral
* Difusión Lecciones Aprendidas
10:15 Profesional Ayudante Nivel de Servicio Medición y Cumplimiento Objetivos NM
* Informe Control de Avance
* Control de Documentos y Registros.
* Acceso y Uso de Herramientas SGI
* Seguimiento Actividades del Contratista
* Registros de Inspección
11:15 Profesional Ayudante Precios Unitarios NM
* Informe Control de Avance
* Control de Documentos y Registros
 * Acceso y Uso de Herramientas SGI
* Seguimiento Actividades del Contratista
* Registros de Inspección
12:15 Área Laboratorio NM
* Seguimiento a Anomalías, Acciones Correctivas y Preventivas
* Plan de Puntos de Inspección y Ensaye
* Fichas Técnicas
* Informes de Laboratorio
* Control Instrumentos: Verificaciones y Calibraciones.
* Registros de Inspección y Control
* Registros de Revisión de Ensayos realizados por el Contratista
* Control de Documentos y Registros
* Planificación de las Actividades
* Implementación de Procedimientos Operativos
* Acta de laboratorio
13:15 Almuerzo NM
* Almuerzo
14:15 Área Topografía NM
* Fichas Técnicas
* Informes de Topografía
* Plan de Puntos de Inspección Topografía
* Registros de Inspección y Control
* Control Instrumentos: Verificaciones y Calibraciones.
* Control de Documentos y Registros
* Implementación de Procedimientos Operativos
* Planificación de las Actividades
15:15 Secretaría NM
* Control de Correspondencia
* Capacitaciones
* Carpeta Personal
* Documentación Administrativa
* Control de Asignación de EPP
* Chequeo carpetas de vehículos. Mantenciones. Informes
* Perfil de Cargo
* Respaldo y Resguardo de la Información
16:00 Reunión de Cierre NM
* Resumen de Hallazgos
* Comentarios del Proceso de Auditoría

Nota: los horarios son referenciales y pueden ser ajustados a necesidad del evaluador o entrevistados, solo son
indicados a fin de asegurar la disponibilidad de los involucrados.