TEMA: PROCEDIMIENTOS PARA ASEGURAR REPUTACIÓN DE

POTENCIALES CLIENTES

INTEGRANTES:
 FLORES THALIA
 GABRIELA SALAZAR
ROFESOR:
ING. COM. LUIS ERNESTO ALARCÓN CABEZAS, MBA

MATERIA:
AUDITORÍA OPERATIVA

CURSO:
2962

AÑO LECTIVO:
2020-2020
N. Procedimientos SI NO
-
1.  Verificar que la información contenida en los estados
contables refleje la realidad de la organización
2.
Verificar si sus compromisos con el banco están en orden
3. Confirmar que los recursos invertidos sean compatibles
con la naturaleza de la actividad económica.
4. Verificar que exista un proceso de reclutamiento y
selección para todos los puestos y cargos dentro de la
entidad
5. Solicitar al cliente respaldo de información documentada
del origen de fondos de las operaciones por su cuantía ,
volumen o características, no guarden relación con su
actividad económica.