CUESTIONARIO AUDITORIA CONTROL INTERNO

CAMILO CUBILLOS TRIANA ID 562839

JULIETH BAUTISTA FLÓREZ ID 436086

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

AUDITORIA DE SISTEMAS
Bogotá
2020
NOMBRE DE LA EMPRESA
CICLO AUDITADO
PROCESO

PREGUNTAS, CONFIRMACIONES Y CUESTIONAMIENTOS

SERVIDORES
TIENE LINK DE ACCESO BLOQUEADOS EN SU EQUIPO
TIENE PERMITIDO DESCARGAR ARCHIVOS FUERA DEL CORREO CORPORATIVO
SU EQUIPO TIENE HABILITADO EL CHAT EN LOS CORREOS
TIENE PERMISO PARA ACCEDER A ALGUN CORREO QUE NO SEA CORPORATIVO
EL EQUIPO TIENE BLOQUEADAS LAS REDES SOCIALES
SU EQUIPO TIENE CONTROL CON LOS SPAM
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REDES
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2
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EQUIPOS TIPO USUARIO O CLIENTE
SU USUARIO TIENE ACCESO LIBRE PARA NAVEGAR EN EL EQUIPO CORPORATIVO
TIENE ACCESO LIBRE A OTRAS IPS DEL LA COMPAÑÍA
SU PERFIL CORPORATIVO LE BRINDA PERMISOS DE NAVEGACION ESPECIALES
4
5
ENTRADAS A SOFTWARE CONTABLE
DENTRO DEL SISTEMA CONTABLE POSEE ACCESO PARA TODAS LAS FUNCIONES HABILITADAS PARA EL PROCESO DE UNA F
TIENE PRIORIDAD PARA MODIFICACIONES EN DIFERENTES ACCESOS DEL SISTEMA CONTABLE
SU SISTEMA CONTABLE PERMITE ADJUNTAR DOCUMENTOS
PUEDE ABRIR 2 VENTANAS DE SU SISTEMA CONTABLE AL MISMO TIEMPO
SU SOFTWARE CONTABLE PIERDE RED CONSTANTEMENTE
SU SOFTWARE TIENE CONTROL CON LA INFORMACIÓN QUE SALE DE EL
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ENTRADAS A SOFTWARE TRANSACCIONAL (PORTAL BANCARIO)
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PAPELES DE TRABAJO
DOCUMENTO

CONFIRMACION DE SALDOS
CUENTA
 NIT 0
SISTEMAS DV
EJECUCION

CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

SI NO

X
X
X
X
X

X
X
X

CESO DE UNA FACTURA X

X
X
X
X
X
 CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
SI NO

E SALDOS
SALDO TERCEROS O JUSTIFICACION
DIFERENCIA
MAYOR AUXILIARES OBSERVACION