Plan de auditorias internas

Código registro: 001

Fecha: 25 de mayo de 2020 Ciclo: 1

Objetivo de la auditoria
Estudiar y evaluar el desempeño del área de operaciones para determinar los niveles de productividad de
empresa e identificar posibles problemas y oportunidades de mejora.
alcance de la auditoria:

Esta auditoria aplica a las actividades a desarrollar en la auditoria interna que se realice en los procesos y elemento
sistema de gestion adaptados por la compañía y los colaboradores
Auditor líder: Andrea Marroquin
Personal a auditar Departamento o área
Analistas Documentales
Analistas Operativos
Analistas de Credito
Auxiliar Documentales
Auxiliar Operativos
Auxiliar de Credito
Día en que se llevará a cabo la auditoria 01 de julio de 2020
Lugar donde se hará la auditoria Oficina Central Aceercasa
Qué se auditará Proceso Documental en Operaciones
Hora de iniciación 8:00 AM

Procedimientos 1
Requisitos que se auditarán Procedimientos 1.1
Procedimientos 1.2
Procedimientos 2
Procedimientos 2.1

Documentos solicitados para realizar la auditoria Actas de creditos

carpetas de clientes
Equipo auditor Firma
Lider Andrea Marroquin
Auxiliar Jessica Diaz
Nombre y firma del auditor líder Autorizado por:

Andrea Marroquin Juxcely Arias

 nas Versión: 2.0
1 Página 1 de 1

Ciclo: 1 No. Audit: 001

rminar los niveles de productividad de la

.

que se realice en los procesos y elementos del

Departamento o área

Operaciones

01 de julio de 2020
Oficina Central Aceercasa
Proceso Documental en Operaciones
8:00 AM

Procedimientos 1
Procedimientos 1.1
Procedimientos 1.2
Procedimientos 2
Procedimientos 2.1

Actas de creditos
carpetas de clientes
Firma
Andrea Marroquin
Jessica Diaz
Autorizado por: Fecha actualización

Juxcely Arias 5/25/2020