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Paso 3. Verificar la norma ISO 14001 2004 Para la Elaboración del Plan de Auditoria
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Grupo: 358033_11
Tutora:
Es por esta razón que la auditoría ambiental surge como resultado de esta creciente
preocupación acerca de la problemática medioambiental y del papel asumido por las empresas
en cuanto a la responsabilidad que les concierne; convirtiéndose en un importante proceso de
verificación el cual permite definir planes de acción mediante los cuales se establezcan, con
plazos determinados, las obras, reparaciones, correcciones, adquisiciones y acciones que
pueden estar o no normados, pero cuya finalidad es la protección del medio ambiente. En los
últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una herramienta de amplia
aplicación. Su uso ha sido promovido por diferentes agentes, desde los gobiernos hasta las
organizaciones internacionales, ganando un impulso significativo a partir de la publicación de la
norma internacional ISO 14001 (Sánchez, s.f.).
El siguiente trabajo se ha realizado con el fin de ampliar nuestros conocimientos con respecto a
la realización de un plan de auditoria; donde se realizó un estudio de caso a la empresa
Ladrillera Laboyos; realizando una visita a la empresa con el fin de conocer los procesos de
manejo de la industria de ladrillos para llevar a cabo una auditoría ambiental mediante los
diferentes pasos de una gestión ambiental, identificando y analizando cada procedimiento de la
empresa, con el fin de realizar una buena auditoria que cumpla con las normas ambientales
vigentes. También se elaboró un plan de auditoría ambiental para verificar el cumplimiento de
la norma ISO 14001: 2004 teniendo en cuenta la planeación de la auditoría ambiental
mencionada a la empresa productora de ladrillos artesanales; dentro del trabajo también se
realizó la matriz DOFA y la realización de una lista de chequeo en base a la norma vigente
dentro del mismo plan de auditoria con el fin de generar un diagnóstico sobre la empresa.
OBJETIVOS
General
Específicos
Diseñar lista de chequeo donde se evidencie cuestionario con base a la norma ISO 14001:
2004, el cual puede ser aplicado al proceso de auditoría de la Ladrillera Laboyos S.A.S.
Elaborar análisis DOFA mediante el cual se dan a conocer las debilidades, oportunidades,
fortalezas y amenazas que se observan en los procesos auditados.
PLAN DE AUDITORIA EN SITIO
Agenda de la auditoría:
Fecha: 11 de noviembre de 2017
Hora de inicio: 02:00am Hora finalización: 5:00 pm
Tiempo estimado: 3 horas
Objetivos
Conocer el proceso productivo y la implementación del Sistema de Gestión Ambiental que
aplica la Ladrillera Laboyos S.A.S.
Analizar la conformidad del sistema de gestión verificando si este se ajusta a la normatividad
que aplica para el sistema de gestión.
Establecer las medidas de mejoramiento y mitigación a implementar por parte de la empresa
con el fin de dar cumplimiento a la normatividad vigente
Alcance
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos que se llevan a cabo dentro de la
ladrillera, de igual manera, corregir, actualizar y/o modificar aquellos procesos que
actualmente no se ajustan a l
a norma ISO 14001.
Abarca el proceso productivo de la empresa y los subprocesos que se derivan de este. Dentro
de los subprocesos a auditar se relacionan los siguientes:
Extracción
Trituración
Producción
Secado
Endague
Quemado
Deshorne
Distribución
DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA ACTIVIDAD PRODUCTIVA DE LA LADRILLERA
LABOYOS
Descripción general:
La Ladrillera Laboyos es una industria que centra su actividad principal en la fabricación de
diferentes tipos de ladrillos. Se encuentra ubicado en el municipio de Pitalito vereda el
Danubio a 4 kilómetros de casco urbano del municipio de Pitalito. Inicialmente surge como
una empresa familiar con un proceso de producción, enteramente manual, con tres operarios
y una jornada de trabajo de ocho horas diarias. En el año 2006 la empresa inicia un proceso
de cambios y mejoramientos en todas las áreas comenzando por la ampliación de los hornos,
los patios de secados, la construcción de una zona para producción mecanizada a base de
extrusión al vacío, movida por un motor diésel. Ya en el año 2009 se hizo cambio de
combustible a energía eléctrica y se construyó la sub-estación, disminuyendo la
contaminación y el ruido en el proceso productivo.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001 (2015-09-23) Sistemas de Gestión Ambiental
Requisitos con orientación para su uso.
TIPO DE AUDITORIA
Por medio de la visita realizada a la industria ladrillera Laboyos S.A.S. se determina que
actualmente la industria no está implementando un Sistema de Gestión Ambiental, por
consiguiente, tampoco se da cumplimiento a una política ambiental, metas u objetivos
ambientales.
Al no tener implementado un Sistema de Gestión Ambiental, no se logra dar un total
cumplimiento al objetivo de la auditoria, el cual radica principalmente en la verificación del
cumplimiento de los compromisos adquiridos sobre los procedimientos y acciones que lleva a
cabo la industria para realizar sus actividades garantizando el cumplimiento de la política
ambiental.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
Auditor Líder
Elaborar el plan de visita de auditoria
Determinar detalles que componen la auditoria como:
Definición del tipo de auditoria
Determinación de equipos y medios de almacenamiento electrónico que serán utilizados
Definición de fechas de inicio y finalización, actividades in situ, preparación y entrega del
informe.
Asignación de tareas al equipo auditor
Definición de recursos necesarios
Someter a aprobación el plan de visita de auditoria
Generar la comunicación necesaria
Abrir archivo documental de la auditoria
Presentar los resultados obtenidos de la auditoria
Equipo auditor
ISO 14001:2004
Numeral de la Norma Cumplimiento
Pregunta Si No Observaciones
4.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL La empresa actualmente no
4.1 Requisitos generales está implementando un
Sistema de Gestión
¿La empresa tiene definido y documentado el X Ambiental, por lo tanto, no
alcance del sistema de gestión ambiental, de se hace posible determinar
acuerdo a la normatividad? el cumplimiento de la
4.2 La política ambiental normatividad regida bajo la
ISO 14001.
¿La política ambiental dispuesta, cumple con la X Sin embargo, se debe
debida magnitud e impactos ambientales de las resaltar el hecho de que la
actividades, productos y servicios que realiza la industria está interesada en
empresa? implementar su Sistema de
4.3 PLANEACIÓN Gestión Ambiental y por
4.3.1 Aspectos ambientales consiguiente, se ha
preocupado por mejorar
¿La empresa cuenta con documentos o procesos cada día la calidad de su
X
en los que se identifiquen y evalúen los aspectos sistema productivo
ambientales? adoptando medidas que
¿La industria ha tenido en cuenta que los aspectos contribuyan a la eficiencia
ambientales significativos, deben ser incluidos X de las actividades y a su
dentro de su Sistema de Gestión Ambiental? vez, sean más amigables
con el medio ambiente.
4.32 Requisitos legales y otros requisitos Dentro de esas medidas,
¿Se establece, implementa y mantiene uno o varios se puede mencionar la
X implementación de un
procedimientos para la identificación de los
requisitos legales y otros requisitos? horno HOFFMAN tipo túnel
que posee un filtro con el
¿Se tiene conocimiento de la forma en que se que se controla
aplicarán dichos requisitos a sus aspectos notablemente las emisiones
X
ambientales? de material particulado.
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Además del control del
¿Se han incluido los compromisos de prevención material particulado, el
de la contaminación dentro de los objetivos y metas X horno funciona de manera
ambientales? eficiente realizando un
menor consumo de
¿La industria ha implementado programas para combustible (Carbón
lograr alcanzar los objetivos ambientales X mineral y cascarilla de café)
propuestos? con lo que se reduce la
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN emisión de contaminantes
a la atmósfera producto de
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
la quema de dicho
y autoridad
combustible.
¿Se ha asignado uno o varios representantes en la X
dirección, para la vigilancia del sistema de Gestión
Ambiental dentro de la empresa?
4.4.4 Documentación
¿La empresa cuenta con una documentación,
X
donde se describan los principales elementos del
sistema de gestión ambiental?
4.4.5 Control de documentos
¿Se realiza algún tipo de control de acuerdo a la
X
norma, sobre los documentos que se requieren en
el Sistema de Gestión ambiental?
4.4.6 control operacional
¿La empresa contempla procedimientos para los
X
aspectos ambientales que requieren gestiones
específicas y detalladas?
4.4.7 preparación y respuesta ante
emergencias
¿Se tienen definidos procedimientos para
X
identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que puedan tener impactos
en el ambiente?
DEBILIDADES AMENAZAS
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
- Es una empresa que se encuentra
legalmente constituida. - Fortalecer positivamente el proceso
productivo de la industria.
- La industria es una fuente generadora de
empleo en la región. - Recibir acreditación y/o certificación por
- Es una de las ladrilleras de mayor buenas prácticas ambientales.
importancia en el municipio y en la región.
- Posicionarse en el mercado como una
- Su actividad productiva aporta de manera industria con proceso productivo de alta
positiva en el desarrollo económico del calidad.
municipio.
-La industria se ha preocupado por adoptar - Mejorar la actividad productiva a nivel
medidas en su proceso productivo, que competitivo.
minimicen el impacto causado al medio
ambiente. - Implementar plan de desarrollo sostenible
que genere equilibrio social, económico y
- La gerencia se encuentra en total ambiental.
disposición para adoptar medidas como el
Sistema de Gestión Ambiental, que le
permitan a la industria mejorar en procesos
de productividad y competitividad causando
una menor afectación al medio ambiente.
Fuente: (Ladrillera Laboyos S.A.S.)
CONCLUSIONES
La norma ISO 14001:2004 es una norma internacional en la cual se especifican los requisitos
que debe cumplir una empresa u organización para implementar un Sistema de Gestión
Ambiental el cual le permitirá desarrollar e implementar una política y objetivos ambientales
donde se tengan en cuenta los requisitos legales establecidos y la información relacionada con
los aspectos ambientales más relevantes.
Diseñar alternativas de producción más limpia y buenas prácticas para el manejo de residuos
sólidos, con los que se disminuya la contaminación y se dé la posibilidad de reutilizar el material
que se considera retal o desperdicio.
Gatell, S. C., & Pardo, Á. J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría
integrada. Madrid, ES: AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación.
Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10637240&t
m=1479791816012
Godínez, C. I., Aguirre, S. D., Báez, M. R., Díaz, R. H., Lanier, F. H., & Báez, J. G. (2009).
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de http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&db=zbh&AN=54307583&lang=es&site=e
host-live
Instructivo - Guía Para La Elaboración del Plan de Visita de Auditoria. (26 de octubre de 2017).
Obtenido de Procuraduría General de la Nación, Proceso Evaluación Nacional, Subproceso
Evaluación Independiente:
https://www.procuraduria.gov.co/portal/media/file/modulo_calidad/mapa_proceso//402_INS-EV-
EI-006%20(MA).pdf