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REALIZACIÓN DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

Paso 3. Verificar la norma ISO 14001 2004 Para la Elaboración del Plan de Auditoria

Por:

Erika Lorena Apraez


Código: 1.083.888.979
Ingry Lorena Ortiz
Código: 1.083.885.492
Sandra Viviana Álvarez
C.C. 1.083.865.073
Armando Enrique Fernández
Código: 1.083.871.507

Claudia Jimena Meneses


Código: 1.083.888.214

Grupo: 358033_11

Tutora:

Luisa Fernanda Montaño

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD


Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente
Programa Ingeniería Ambiental
Pitalito – Huila
Noviembre de 2017
INTRODUCCION

A medida que va pasando el tiempo la generación va aumentando desconsideradamente junto


con sus inventos y la expansión de grandes industrias las cuales generan gran contaminación al
medio ambiente, acabando poco a poco con este; es por esta razón que la protección del
medio ambiente ha alcanzado una importancia en los últimos años, sometiendo así este tema
de un gran interés al gobierno y empresas.

Es por esta razón que la auditoría ambiental surge como resultado de esta creciente
preocupación acerca de la problemática medioambiental y del papel asumido por las empresas
en cuanto a la responsabilidad que les concierne; convirtiéndose en un importante proceso de
verificación el cual permite definir planes de acción mediante los cuales se establezcan, con
plazos determinados, las obras, reparaciones, correcciones, adquisiciones y acciones que
pueden estar o no normados, pero cuya finalidad es la protección del medio ambiente. En los
últimos años la auditoría ambiental ha sido presentada como una herramienta de amplia
aplicación. Su uso ha sido promovido por diferentes agentes, desde los gobiernos hasta las
organizaciones internacionales, ganando un impulso significativo a partir de la publicación de la
norma internacional ISO 14001 (Sánchez, s.f.).

El siguiente trabajo se ha realizado con el fin de ampliar nuestros conocimientos con respecto a
la realización de un plan de auditoria; donde se realizó un estudio de caso a la empresa
Ladrillera Laboyos; realizando una visita a la empresa con el fin de conocer los procesos de
manejo de la industria de ladrillos para llevar a cabo una auditoría ambiental mediante los
diferentes pasos de una gestión ambiental, identificando y analizando cada procedimiento de la
empresa, con el fin de realizar una buena auditoria que cumpla con las normas ambientales
vigentes. También se elaboró un plan de auditoría ambiental para verificar el cumplimiento de
la norma ISO 14001: 2004 teniendo en cuenta la planeación de la auditoría ambiental
mencionada a la empresa productora de ladrillos artesanales; dentro del trabajo también se
realizó la matriz DOFA y la realización de una lista de chequeo en base a la norma vigente
dentro del mismo plan de auditoria con el fin de generar un diagnóstico sobre la empresa.
OBJETIVOS

 General

Implementar Plan de Auditoria a la Ladrillera Laboyos S.A.S.

 Específicos

Realizar proceso de auditoría Preliminar o de diagnóstico de los principales aspectos e


impactos ambientales que genera la industria.

Diseñar lista de chequeo donde se evidencie cuestionario con base a la norma ISO 14001:
2004, el cual puede ser aplicado al proceso de auditoría de la Ladrillera Laboyos S.A.S.

Elaborar análisis DOFA mediante el cual se dan a conocer las debilidades, oportunidades,
fortalezas y amenazas que se observan en los procesos auditados.
PLAN DE AUDITORIA EN SITIO

EMPRESA Ladrillera Laboyos S.A.S.


Dirección Vereda El Danubio (Pitalito – Huila)
Representante Bernando Pizzo Bermeo
Cargo Gerente Teléfono: 836 8827 Correo: ladrilleralaboyos.sas@gmail.com
DETALLES DE LA AUDITORIA
Nombre: Auditoría a proceso productivo de Ladrillera 2017

Agenda de la auditoría:
 Fecha: 11 de noviembre de 2017
 Hora de inicio: 02:00am Hora finalización: 5:00 pm
 Tiempo estimado: 3 horas
Objetivos
Conocer el proceso productivo y la implementación del Sistema de Gestión Ambiental que
aplica la Ladrillera Laboyos S.A.S.
Analizar la conformidad del sistema de gestión verificando si este se ajusta a la normatividad
que aplica para el sistema de gestión.
Establecer las medidas de mejoramiento y mitigación a implementar por parte de la empresa
con el fin de dar cumplimiento a la normatividad vigente
Alcance
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos que se llevan a cabo dentro de la
ladrillera, de igual manera, corregir, actualizar y/o modificar aquellos procesos que
actualmente no se ajustan a l
a norma ISO 14001.
Abarca el proceso productivo de la empresa y los subprocesos que se derivan de este. Dentro
de los subprocesos a auditar se relacionan los siguientes:
 Extracción
 Trituración
 Producción
 Secado
 Endague
 Quemado
 Deshorne
 Distribución
DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA ACTIVIDAD PRODUCTIVA DE LA LADRILLERA
LABOYOS
Descripción general:
La Ladrillera Laboyos es una industria que centra su actividad principal en la fabricación de
diferentes tipos de ladrillos. Se encuentra ubicado en el municipio de Pitalito vereda el
Danubio a 4 kilómetros de casco urbano del municipio de Pitalito. Inicialmente surge como
una empresa familiar con un proceso de producción, enteramente manual, con tres operarios
y una jornada de trabajo de ocho horas diarias. En el año 2006 la empresa inicia un proceso
de cambios y mejoramientos en todas las áreas comenzando por la ampliación de los hornos,
los patios de secados, la construcción de una zona para producción mecanizada a base de
extrusión al vacío, movida por un motor diésel. Ya en el año 2009 se hizo cambio de
combustible a energía eléctrica y se construyó la sub-estación, disminuyendo la
contaminación y el ruido en el proceso productivo.

Materias primas e insumos:


 Arcilla
 Agua
 Energía eléctrica
 Vehículos
 Maquinaria y equipos
 Mano de obra
 Combustible (Carbón mineral, cascarilla de café)

CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001 (2015-09-23) Sistemas de Gestión Ambiental
Requisitos con orientación para su uso.

TIPO DE AUDITORIA

Otorgamiento Ampliación Seguimiento Renovación Extraordinaria


Auditor Líder: Sandra Viviana Alvarez Molina Correo: svalvarezm@unadvirtual.edu.co
Equipo Auditor:
Ingry Lorena Ortiz Peña Correo: ilortizp@unadvirtual.edu.co
Erika Lorena Apraez Riascos Correo: elapraezr@unadvirtual.edu.co
Armando Enrique Fernández Correo: armanfechas@hotmail.com
FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS:

Bernardo Pizzo Bermeo (Gerente)


ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR
Aspecto Ambiental Elemento Ambiental
Emisión de gases (CO, CO2, NO2, SO2)
Atmosférico Emisión de ruido
Emisión de Material Particulado
Consumo de energía
Hídrico Consumo de agua
Generación de aguas residuales
Derrame de aceites
Suelo Disposición de residuos sólidos
Afectación en la morfología del suelo
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Fecha Hora Proceso Auditor
Requisito (Normatividad)
Requisitos del sistema de Sandra Álvarez
2:15pm gestión ambiental Erika Apraez
ISO 14001:2004 4.1, 4.2
Planeación Sandra Álvarez
11 de 2:20pm ISO 14001:2004 Erika Apraez
Noviembre 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3
2017 Implementación y operación Sandra Álvarez
2:25pm ISO 14001:2004 Erika Apraez
4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7.
Verificación Sandra Álvarez
2:30pm ISO 14001:2004 Erika Apraez
4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4
Revisión por la Dirección Sandra Álvarez
2:35pm ISO 14001:2004 Erika Apraez
3:00pm Reconocimiento del proceso productivo y Sandra Álvarez
recorrido por las instalaciones de la industria Erika Apraez
OBSERVACIONES
La industria tiene claramente definidos sus procesos o actividad productiva y mediante la visita
realizada se hizo posible conocer y tener acceso a cada uno de ellos.

Por medio de la visita realizada a la industria ladrillera Laboyos S.A.S. se determina que
actualmente la industria no está implementando un Sistema de Gestión Ambiental, por
consiguiente, tampoco se da cumplimiento a una política ambiental, metas u objetivos
ambientales.
Al no tener implementado un Sistema de Gestión Ambiental, no se logra dar un total
cumplimiento al objetivo de la auditoria, el cual radica principalmente en la verificación del
cumplimiento de los compromisos adquiridos sobre los procedimientos y acciones que lleva a
cabo la industria para realizar sus actividades garantizando el cumplimiento de la política
ambiental.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
Auditor Líder
 Elaborar el plan de visita de auditoria
 Determinar detalles que componen la auditoria como:
 Definición del tipo de auditoria
 Determinación de equipos y medios de almacenamiento electrónico que serán utilizados
 Definición de fechas de inicio y finalización, actividades in situ, preparación y entrega del
informe.
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Definición de recursos necesarios
 Someter a aprobación el plan de visita de auditoria
 Generar la comunicación necesaria
 Abrir archivo documental de la auditoria
 Presentar los resultados obtenidos de la auditoria
Equipo auditor

 Estar en disposición y preparado para la realización de la auditoria


 Brindar soporte a las funciones que realiza el auditor líder
 Participar con aportes y opiniones respecto al desarrollo de la auditoria con el fin de
contribuir a su mejoramiento
 Desempeñar con determinación las tareas que le hayan sido asignadas por el auditor
líder

Fuente: (Ladrillera Laboyos)

LISTA DE CHEQUEO EN BASE A LA ISO 14001:2004

ISO 14001:2004
Numeral de la Norma Cumplimiento
Pregunta Si No Observaciones
4.REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL La empresa actualmente no
 4.1 Requisitos generales está implementando un
Sistema de Gestión
¿La empresa tiene definido y documentado el X Ambiental, por lo tanto, no
alcance del sistema de gestión ambiental, de se hace posible determinar
acuerdo a la normatividad? el cumplimiento de la
 4.2 La política ambiental normatividad regida bajo la
ISO 14001.
¿La política ambiental dispuesta, cumple con la X Sin embargo, se debe
debida magnitud e impactos ambientales de las resaltar el hecho de que la
actividades, productos y servicios que realiza la industria está interesada en
empresa? implementar su Sistema de
4.3 PLANEACIÓN Gestión Ambiental y por
 4.3.1 Aspectos ambientales consiguiente, se ha
preocupado por mejorar
¿La empresa cuenta con documentos o procesos cada día la calidad de su
X
en los que se identifiquen y evalúen los aspectos sistema productivo
ambientales? adoptando medidas que
¿La industria ha tenido en cuenta que los aspectos contribuyan a la eficiencia
ambientales significativos, deben ser incluidos X de las actividades y a su
dentro de su Sistema de Gestión Ambiental? vez, sean más amigables
con el medio ambiente.
 4.32 Requisitos legales y otros requisitos Dentro de esas medidas,
¿Se establece, implementa y mantiene uno o varios se puede mencionar la
X implementación de un
procedimientos para la identificación de los
requisitos legales y otros requisitos? horno HOFFMAN tipo túnel
que posee un filtro con el
¿Se tiene conocimiento de la forma en que se que se controla
aplicarán dichos requisitos a sus aspectos notablemente las emisiones
X
ambientales? de material particulado.
 4.3.3 Objetivos, metas y programas
Además del control del
¿Se han incluido los compromisos de prevención material particulado, el
de la contaminación dentro de los objetivos y metas X horno funciona de manera
ambientales? eficiente realizando un
menor consumo de
¿La industria ha implementado programas para combustible (Carbón
lograr alcanzar los objetivos ambientales X mineral y cascarilla de café)
propuestos? con lo que se reduce la
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN emisión de contaminantes
a la atmósfera producto de
 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
la quema de dicho
y autoridad
combustible.
¿Se ha asignado uno o varios representantes en la X
dirección, para la vigilancia del sistema de Gestión
Ambiental dentro de la empresa?

¿Han sido documentadas y comunicadas las


funciones que tienen dichos representantes de la X
dirección?
 4.4.2 Competencia formación y toma de
conciencia
X
¿Existe alguna metodología aplicada para la toma
de conciencia al personal?

¿La industria ha identificado aquellas necesidades


de formación que se relacionan tanto con sus
aspectos ambientales como con su Sistema de X
Gestión Ambiental?
 4.4.3 Comunicación
¿Se contemplan procedimientos tanto para la
X
comunicación interna como externa?

 4.4.4 Documentación
¿La empresa cuenta con una documentación,
X
donde se describan los principales elementos del
sistema de gestión ambiental?
 4.4.5 Control de documentos
¿Se realiza algún tipo de control de acuerdo a la
X
norma, sobre los documentos que se requieren en
el Sistema de Gestión ambiental?
 4.4.6 control operacional
¿La empresa contempla procedimientos para los
X
aspectos ambientales que requieren gestiones
específicas y detalladas?
 4.4.7 preparación y respuesta ante
emergencias
¿Se tienen definidos procedimientos para
X
identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que puedan tener impactos
en el ambiente?

¿La industria revisa y evalúa de manera periódica


sus procedimientos de preparación y respuesta X
frente a las emergencias?
4.5 Verificación
 4.5.1 seguimiento y medición
¿Se realizan los procedimientos necesarios para
hacer el seguimiento y medir de forma regular las
características fundamentales de sus operaciones
X
las cuales pueden tener un impacto significativo en
el medio ambiente?

¿Los equipos utilizados para el seguimiento y la


medición son debidamente revisados y calibrados? X
 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

¿La empresa cuenta con un procedimiento X


documentado para la evaluación de cumplimiento
de los requisitos legales y voluntarios?
¿Se mantienen registros de las operaciones que se
realizan periódicamente? X
 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
X
¿Existe un procedimiento documentado para el
tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?
 4.5.4 Control de registros
¿Se tienen los registros necesarios para demostrar
X
la conformidad con los requisitos de su sistema de
gestión ambiental?

 4.5.5 Auditoria Interna


X
¿Se ha determinado los criterios de auditoria, su
alcance frecuencia y métodos?
4.6 Revisión por la Dirección
¿Las revisiones del sistema por parte de la alta
dirección se encuentran definidas? X
Fuente: (ISO 14001:2004)
ANÁLISIS DOFA

DEBILIDADES AMENAZAS

- Se registran emisiones y afectaciones - No adquirir certificación o acreditación por


sobre los componentes aire, agua y suelo. buenas prácticas ambientales y cumplimiento
de la normatividad.
- No se tiene una política ambiental definida
- Ausencia de metas y objetivos ambientales - Hacerse acarreador de sanciones por parte
por cumplir de la autoridad ambiental competente por
- Actualmente no se implementa un Sistema deficiencias presentadas en algunos
de Gestión Ambiental procesos productivos.

- Escasa señalización dentro de la industria- Disminuir probabilidades de convertirse en


- Deficiencia en el equipo de seguridad por una industria más competitiva por falta de
parte de los operarios certificación.

FORTALEZAS OPORTUNIDADES
- Es una empresa que se encuentra
legalmente constituida. - Fortalecer positivamente el proceso
productivo de la industria.
- La industria es una fuente generadora de
empleo en la región. - Recibir acreditación y/o certificación por
- Es una de las ladrilleras de mayor buenas prácticas ambientales.
importancia en el municipio y en la región.
- Posicionarse en el mercado como una
- Su actividad productiva aporta de manera industria con proceso productivo de alta
positiva en el desarrollo económico del calidad.
municipio.
-La industria se ha preocupado por adoptar - Mejorar la actividad productiva a nivel
medidas en su proceso productivo, que competitivo.
minimicen el impacto causado al medio
ambiente. - Implementar plan de desarrollo sostenible
que genere equilibrio social, económico y
- La gerencia se encuentra en total ambiental.
disposición para adoptar medidas como el
Sistema de Gestión Ambiental, que le
permitan a la industria mejorar en procesos
de productividad y competitividad causando
una menor afectación al medio ambiente.
Fuente: (Ladrillera Laboyos S.A.S.)
CONCLUSIONES

Realizar el proceso de auditoria en la ladrillera Laboyos, permitió conocer las fortalezas y


debilidades que presenta la empresa en cada una de las actividades que se llevan a cabo, y
que inevitablemente generan un impacto sobre el medio ambiente.

Los principales impactos ambientales que se registran en la Ladrillera Laboyos están


relacionados con las emisiones atmosféricas en las cuales se emiten contaminantes como el
SO2, el NO2, CO, CO2, MP, además de afectación al suelo por el proceso de extracción de
materia prima y vertimiento de agua residual a fuente hídrica.

El Sistema de Gestión Ambiental es un proceso que permite a las empresas u organizaciones


mejorar sus procedimientos con el fin de poder realizar sus actividades bajo el cumplimiento de
la política ambiental, metas y objetivos ambientales.

La norma ISO 14001:2004 es una norma internacional en la cual se especifican los requisitos
que debe cumplir una empresa u organización para implementar un Sistema de Gestión
Ambiental el cual le permitirá desarrollar e implementar una política y objetivos ambientales
donde se tengan en cuenta los requisitos legales establecidos y la información relacionada con
los aspectos ambientales más relevantes.

La industria visitada denominada ladrillera Laboyos S.A.S. actualmente no está implementando


un Sistema de Gestión Ambiental, razón por la cual no es posible determinar el cumplimiento de
los parámetros que rigen en la norma ISO 14001:2004.
RECOMENDACIONES

Continuar en el proceso continuo de mejoramiento en su actividad productiva, teniendo en


cuenta que aunque se ha trabajado y se ha avanzado considerablemente en este aspecto, se
hace necesario que el proceso sea fortalecido incluyendo medidas que sean más amigables
con el medio ambiente pero que a su vez sean eficientes.

Implementar el Sistema de Gestión Ambiental en la industria, el cual le permitirá mejorar su


proceso productivo en cuanto al cumplimiento de la política ambiental y al alcance de las metas
y objetivos ambientales propuestos, con el objetivo de prevenir la contaminación y procurar la
mejora continua del comportamiento ambiental.

Diseñar alternativas de producción más limpia y buenas prácticas para el manejo de residuos
sólidos, con los que se disminuya la contaminación y se dé la posibilidad de reutilizar el material
que se considera retal o desperdicio.

Realizar de manera constante capacitación a los empleados de la Industria en cuanto a la


importancia de conocer e implementar la seguridad laboral y en lo que compete al cuidado del
medio ambiente, disminuyendo las malas prácticas laborales.
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