ACTIVIDAD 8

ACTIVIDAD 8
ESTUDIO CASO 8

RENSON ADRIAN ARIAS

ID 554754

TUTOR
FANNY YURLEY HERNANDEZ

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
CUCUTA
2020

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

 ACTIVIDAD 8

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

 PROGRAMA AUDITORIA ACI EXPOR
OBJETIVO :Verificar la eficacia de los planes de mejoramiento resultantes del primer ciclo de auditoría, su
contribución a estructurar e interiorizar el sistema de gestión integral (ISO 9001: 14001:45001) como un sistema
de gerencia para alcanzar los objetivos institucionales y de calidad.

RECUROSOS:Humanos: equipo de Auditores Internos.

Financieros: presupuesto asignado por plan de acción para el proceso auditor.
Tecnológicos: equipos de computo, sistemas de información, sistemas de redes (Intranet
y web de la entidad y entidades proveedoras o usuarias de servicios) y correo electrónico.

AREAS

NOMBRE AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.

EXTERNO
INTERNO
PROESO AUDITORIA
PLANEACION ESTRATEGICA X
CALIDAD X
PRODUCCION X
SEGURIDAD SALUD EN EL TRABAJO X
RECURSOS HUMANOS X
CONTABILIDAD X X
AUDITORIAS ESPECIALES
MANTENIMIENTO MAQUINARIA X
TRANSPORTE DE PRODUCTO X
JORNADA DE CAPACITACION
CAPACITACION DE MANEJODE SUSTANCIAS QUIMICAS X
ATENCION AL CLIENTE X

AUDITORES
AUDITOR RESPONSABLE
AMA AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.
primer ciclo de auditoría, su
01: 14001:45001) como un sistema
ALCANCE: Verificar la eficacia de los planes de mejoramiento resultantes del primer
ciclo de auditoría, su contribución a estructurar e interiorizar el sistema de gestión
integral (ISO 9001: 14001:45001) como un sistema de gerencia para alcanzar los
objetivos institucionales y de calidad para los procesos establecidos

CRITERIO: Normatividad legal aplicable a la entidad.

r. Normas técnicas o modelos ISO 9001:14001,45001-2012 decreto 1072
es (Intranet Documentación del Sistema de Gestión Integral publicada en el aplicativo
o electrónico. definido por la entidad del año en transcurso.
Planes de mejoramiento radicados y aprobados por control interno

AREAS
RESULTADO

AUDITOR
SOPORTE

MARZO
ABRIL
RENSON ADRIAN ARIAS
RENSON ADRIAN ARIAS
RENSON ADRIAN ARIAS
RENSON ADRIAN ARIAS
RENSON ADRIAN ARIAS
RENSON ADRIAN ARIAS

X CRISTIAN MONCADA
YESID MOSQUERA

X TODOS LOS FUNSIONARIOS

X TODOS LOS FUNSIONARIOS

C
 ento resultantes del primer
rizar el sistema de gestión
erencia para alcanzar los
stablecidos

2 decreto 1072
da en el aplicativo

trol interno SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE
DICIEMBRE
OCTUBRE
AGOSTO
MAYO

JUNIO
JULIO

LIDER DE AREA

GERENTE
JEFE DE CALIDAD
JEFE PLANEACION
JEFE SEGURIDAD SALUD EN EL TRABAJO
JEFE RR.HH.
JEFE AMBIENTAL

JEFE DE PLANEACION
JEFE PVS

JEFE RR.HH.
JEFE RR.HH.

CRISTIAN MONCADA/JEFE PLANEACION

SUPERVISOR
 PLAN AUDITORIA ACI EXPORT LT

OBJETIVO: El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la
eficacia del la empresa aci export ltda e identificar las oportunidades para la mejora continua. Para su
consecución se establecen los objetivos generales y específicos del Plan que quedan, posteriormente,
desarrollados en cada uno de los Programas.

ALCANCE: Los Programas determinarán el alcance y estarán referidos, según su especificidad, a la

totalidad de los procesos y servicios incluidos ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

ACTIVIDAD RESPONSABLE
SOLICITUD DE INFORMACION SISTEMA INTEGRADO DE CALIDAD RENSON ADRIAN ARIAS
REALIZACION REUNION DE APERTURA RENSON ADRIAN ARIAS
DETERMINACION DE LA MUESTRA DE AUDITORIA RENSON ADRIAN ARIAS
VERIFICACION PROCESO PLANEACION ESTRATEGICA RENSON ADRIAN ARIAS
VERIFICACION PROCESO CALIDAD RENSON ADRIAN ARIAS
VERIFICACION PROCESO PRODUCCION RENSON ADRIAN ARIAS
VERIFICACION PROCESO RECURSOS HUMANOS RENSON ADRIAN ARIAS
ANALISIS Y EVALUACION DE DATOS RENSON ADRIAN ARIAS
FORMULACION DE HALLAZGOS RENSON ADRIAN ARIAS
ACTIVIDADES DE REVISION RENSON ADRIAN ARIAS
REUNION DE PRESENTACION DE RESULTADOS RENSON ADRIAN ARIAS
PRESENTACION DEL INFORME DEFINITIVO RENSON ADRIAN ARIAS
SUSCRIPCION DEL PLAN DE MEJORAMIENTO RENSON ADRIAN ARIAS

RECURSOS DE LA AUDITORIA
FINANCIERO: VIATICOS,VUELOS,HOTEL,ALIMENTACION Y TRANSPORTE.

ELABORADO POR: RENSON ADRIAN ARIAS

FECHA DE ELABORACION: 03 MARZO DE 2020
DITORIA ACI EXPORT LTDA.

AUDITOR: RENSON ADRIAN ARIAS - AUDITOR

RESPONSABLE FECHA HORA

RENSON ADRIAN ARIAS 20 DE MARZO DE 2020 8:00AM A 8:30 AM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARSO DE 2020 8:00 AM A 8:30 AM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 8:00 AM A 8:30 AM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 9:00 AM A 10:00AM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 10:00 M A 12:00PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 10:00 AM A 12:00 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 2:00 PM A 3:30 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 4:00PM A 5:30 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 4:00 PM A 5:30 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 4:00 PM A 5:30 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 5:30 PM A 6:00 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 21 DE MARZO DE 2020 5:30 PM A 6:00 PM
RENSON ADRIAN ARIAS 24 DE MARZO DE 2020 9:00 AM A 10:00AM

CURSOS DE LA AUDITORIA

REVISADO POR: FANNY YURLEY HERNANDEZ

FECHA DE REVISADO: 30 MARZO DE 2020
 LISTA DE CHEQUEO

AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD ACI EXP

NORMA: ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y el Decreto 1072 SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SG-SS

N° REQUERIMIENTO

Diseño de política con alcance en todos sus centros de trabajo y trabajadores

independiente de su forma de contratación, que contenga los 3 objetivos mínimos, acorde
1 con el art 7/Dec 1443. (Firmar Empleador/Divulgar)
2 Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos y establecer los respectivos controles.
Proteger la seguridad y salud de todos los trabajadores, mediante la mejora continua del
3 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG- SST) en la empresa
4 Cumplir la normatividad nacional vigente aplicable en materia de riesgos laborales.

5 Documentar
Identificaciónasignación
de peligrosdey responsabilidades dentro
valoración de riesgos (GTCdel SGTener
45). SST en cuenta
- Trabajos rutinarios y no rutinarios
-Documentar definición
No. trabajadores de recursos (financieros, técnicos y el personal necesario para el SG-
expuestos
6 -SST)
Los tiempos exposición
7 -Matriz
Las consecuencias
de peligros y de la exposición
valoracion de riesgos actualizada
- Grado de riesgo y grado de peligrosidad
- Controles existentes y por implementar
8 - Se debe realizar por (CARGO O PERFIL DE RIESGO)
Definir actividades de prevención y promoción del riesgo acorde con la identificación de los
9 mismos.
Definir plan de inducción en los aspectos generales y específicos de las actividades a
realizar, que incluya entre otros, la identificación y el control de peligros y riesgos en su
10 trabajo y la prevención de accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
Definir plan de capacitación de acuerdo con las características de la empresa y la
11 identificación de peligros, la evaluación y valoración de riesgos.
12 Generar documento para registrar soportes de inducción, reinducción y capacitaciones
El plan de trabajo anual en SST (firmado empleador y responsable SG SST). Debe incluir
13 metas, responsabilidades, recursos, y cronograma de actividades)
14 Informe condiciones de salud

Evaluación de los puestos de trabajo en el marco de los programas de vigilancia

15 epidemiológica de la salud de los Trabajadores
Diseño programas de vigilancia epidemiológica en concordancia con los riesgos existentes
16 (Riesgo Biomecánica)

17 Perfil sociodemográfico (edad, sexo, grado de escolaridad, estado civil)

 Procedimientos e instructivos internos de SST (Sublimación, mantenimiento respecto
18 Trabajo en Alturas, manipulación de cargas conductor)
19 Generar formato para registro y entrega de EPP
20 Soportes de convocatoria, elección, conformación del COPASST
21 Diseñar acta conformar COPASST
22 Diseñar acta reunión mensual COPASST
23 Matriz de peligros y valoracion de riesgos actualizada

Definir medidas de prevención y control en los siguientes términos:

Las medidas de prevención y control deben adoptarse con base en el análisis de
pertinencia, teniendo en cuenta el siguiente esquema de jerarquización
1. Eliminación
2. Sustitución
3. Controles de ingeniería
4. Controles administrativos
24 5. EPP

Diseño programa de auditoria. Alcance de ese programa :

1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo;
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
3. La participación de los trabajadores;
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo (SG- SST), a los trabajadores;
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo (SG-SST);
7. La gestión del cambio;
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones;
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-
SST) frente a los proveedores y contratistas;
10. La supervisión y medición de los resultados;
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la
empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditoría; y
25 13. La evaluación por parte de la alta dirección.
STA DE CHEQUEO

MA DE CALIDAD ACI EXPORT LTDA.

Y SALUD EN EL TRABAJO (SG-SST)

CUMPLIMIENTO
SI NO PARCIAL OBSERVACIONES

X
X

X NO SE EVIDENCIA POLITICA SST

X

X NO SE EVIDENCIA RECURSOS PARA SST

X NO SE ENCUENTRA ACTUALIZADA

X NO SE CUENTA CON PLAN DE CAPACITACION

X SE ENCONTRARON CON TACHONES

X NO SE EVIDENCIA
X

X
X
X NO SE EVIDENCIA
X NO SE EVIDENCIA
X NO SE EVIDENCIA
X NOSE EVIDENCIA
X NO SE CUENTA CON LA MATRIZ ACTUALIZADA

X
 CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
AUDITORIA
FORMATO INFORME FINAL

FECHA DE PRESENTACION 24 DEMARZO 2020

N° INFORME 1
AUDITOR RENSON ADRIAN ARIAS
AREA AUDITADA SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD Y SALU
NOMBRE DEL JEFE INMEDIATO FANNY YURLEY HERNADEZ
PROCESO AUDITADO VARIOS
RESPONSABLE DEL PROCESO EDITH BLANCO

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: La auditoría Ttiene como finalidad principal evaluar sis

export ltda e identificar las oportunidades para la mejo
objetivos generales y específicos del Plan que quedan
Programas

el alcance y estarán referidos, según su especificidad,

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072
ALCANCE DE LA AUDITORIA:

CRITERIOS DE LA AUDITORIA

1. Proceso Seguridad y salud en el trabajo

2. Matriz requisitos Legales
3. Matriz de peligros y valoracion de los riesgos
4. Manual de funciones
5. Plan de capacitacion anual
6. Plan de Emergencias y Brigadas de Emergencias
7. Plan de auditoria del SGSST

AGENDA
ACTIVIDAD RESPONSABLE

VERIFICACION PROCESO PLANEACION

ESTRATEGICA RENSON ADRIAN ARIAS

VERIFICACION PROCESO CALIDAD RENSON ADRIAN ARIAS

VERIFICACION PROCESO PRODUCCION RENSON ADRIAN ARIAS

VERIFICACION PROCESO SST RENSON ADRIAN ARIAS

ANALISIS Y EVALUACION DE DATOS RENSON ADRIAN ARIAS

RESULTADO
disposición
del personal
del área de
servicios
profesionale
s que tuvo
participació
n en las
reuniones
de abertura
y cierre, las
encuestas
CONCLUSION
realizadas y
las pruebas
ejecutadas.
 DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
AUDITORIA
MATO INFORME FINAL

2020

AN ARIAS
ESTION SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Y HERNADEZ

alidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del la empresa aci

oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los
íficos del Plan que quedan, posteriormente, desarrollados en cada uno de los

os, según su especificidad, a la totalidad de los procesos y servicios incluidos

001, Decreto 1072

RIOS DE LA AUDITORIA

AGENDA
ESPONSABLE LUGAR FECHA

AREA ADMINISTRATIVA Y
N ADRIAN ARIAS OPERATIVA 21 DE MARZO DE 2020
AREA ADMINISTRATIVA Y
N ADRIAN ARIAS OPERATIVA 21 DE MARZODE 2020
AREA ADMINISTRATIVA Y
N ADRIAN ARIAS OPERATIVA 21 DE MARZO DE 2020
AREA ADMINISTRATIVA Y
N ADRIAN ARIAS OPERATIVA 21 DEMARZO DE 2020
AREA ADMINISTRATIVA Y
N ADRIAN ARIAS OPERATIVA 21 DE MARZO DE 2020
RESULTADO