Datos de la auditoría

Fecha de la auditoría 11/11/2019

Auditor Cristhian Lopez

Auditados Ernesto Mueras

Proceso Compras
Gestión de Calidad, Gestión Comercial: PL-TC y Contratos, Gestión Comercial: Industria y
Alcance de la auditoría Minería, Facturación, Cobranzas, Seguimiento: PL-TC, Compras, Gestión de Almacén, Recursos
Humanos y Reparaciones.

Criterios de la auditoría NORMA INTERNACIONAL ISO 9001:2015

SIPOC: Entradas y salidas clave del proceso a auditar, así como el proveedor y cliente

Proveedor Entradas Proceso (diagrama de flujo) Salidas Cliente

USUARIOS Requerimiento RECEPCIÓN DE REQUERIMIENTO ORDEN DE COMPRA PROVEEDOR

COTIZACIÓN

EVALUACIÓN DE PROVEEDORES Y
NEGOCIACIÓN DEL PAGO

EMPRESA
PRESTADORA ORDEN DE COMPRA/ RECEPCIÓN Y ALMACENAJE
DE SERVICIO FACTURA/ GUÍA

ACEPTACIÓN Y PAGO DEL PRODUCTO

INVENTARIO DEL
DISTRIBUCIÓN PATRIMONIO / BIENES ADMINISTRACIÓN

Elementos del sistema de gestión

1. Resultados de auditorías previas 5. Retroalimentación del cliente (incluyendo quejas) 9. Plan de acción para atender riesgos

2. Objetivos relacionados con el proceso 6. Informes de salida no conforme 10. Oportunidades de mejora

3. Cumplimiento legal 7. Reportes de la revisión por la dirección 11. Otros (especificar)

4. Capacidad del proceso 8. Acciones correctivas

¿Qué revisar? ¿Dónde buscar? Comentarios y resultados

Sí No
PROVEEDORES CRÍTICOS REQUERIMIENTOS / ORDEN DE COMPRA
 PROVEEDORES CRÍTICOS REQUERIMIENTOS / ORDEN DE COMPRA

Sí No
Metas del Proceso Indicadores de Medición

Sí No
Evaluación de Desempeño de Resultados de la Evaluación
proveedores

Sí No

Reevaluación de proveedores Resultados de la Evaluación Debe mostrar mejoras el proveedor

Sí No

Sí No

Sí No

Sí No

1. Evaluación del logro de objetivos

Fecha de emisión de los objetivos Jan-15 Fecha de última revisión de los objetivos Jan-18

Liste los objetivos del proceso, meta y resultados ¿Alcanzado? ¿Adecuado?

Objetivo Meta Resultado Sí No Sí No
1 Total de reclamos por calidad de producto o servicio/ total de compras de productos
≤1% y de reclamos por calidad de productos y servicios
servicios 0% * *
2
3

En caso de no ser alcanzado, revise el análisis de datos:

Sí No Sí No
Existen métodos para el análisis Los datos son los apropiados
Están definidos los responsable Sí No El muestreo es el adecuado
La frecuencia es la adecuada

2. Evaluación de la repetibilidad
Identifique las personas involucradas en el proceso, así como los controles, el equipo, infraestructura y ambiente de trabajo
¿Plan de
acción para
¿Competencia desviaciones Registros / Docs
Personas s definidas? ¿Cumple? ? relacionados
Puesto Sí No Sí No Sí No
1 Asistente de Logística x x x Perfil de puesto
2 Constancias de trabajo
3 Certificados

¿Está ¿Se aplican

estandarizado de manera Registros / Docs
Controles ? ¿Es apropiado? efectiva? relacionados
Documentación Sí No Sí No Sí No
1 Procedimiento de Gestión Hum x x x Evaluación de Proveedores
2
3
4
 ¿Es
Recursos adecuado? ¿Mtto / ajuste?
Equipo Sí No Sí No Registros
1 Ninguno x x
2
3
4

¿Es
apropiado?
Ambiente de trabajo Sí No Referencia Registros
1 Oficina x Estantes Archivadores

3. Evaluación de la mejora

Oportunidades de mejora
Evaluar la conveniencia de retroalimentos a los proveedores con las observaciones detectadas en sus
evaluaciones.