AUDITORIA PRELIMINAR

ALCANCE: 1 DE ENERO AL 31 DICIEMBRE 2019

CUESTIONARIO DE SOFTWARE
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No sé, si la empresa me va dar No sé, si el software se va

1 ¿Cuáles son las preocupaciones que tienes al momento de comprar un software? adaptar a mi forma de
una garantía por el producto
trabajo
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Quiero agregar más El sistema nunca funciono como yo

Está obsoleto, deseo un sistema
2 Si ya cuenta con un sistema. ¿Cuáles son las deficiencias que usted encuentra actualmente en su sistema? reportes pero no ubico al quería. Deseo un sistema que No tengo sistema
nuevo
programador realmente funcione deseo adquirir uno
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Por el momento solo
3 ¿Cuenta con un software de programación para optimizar las tareas sin usar muchos comandos? Quiero que controle todo el Solo deseo controlar la facturación
quiero sistematizar una
flujo de mi negocio por el momento
parte
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Si se cuenta con una garantía del software y una capacitación constante ¿Crees que sería optimo al momento de
4 Sí No
adquirir un software?

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5 ¿La información que generan sirve de apoyo a los mandos intermedios y a la alta administración en el proceso de Sí No
toma de decisiones?

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6 ¿Cuenta con personal capacitado para manejar las herramientas del software de su empresa? Sí No

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Personal de Tecnología de
7 ¿Quién es responsable de instalar y mantener el software de seguridad en tu computadora? Empleados Administrador
información
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8 ¿Qué versión de Windows está instalada en el equipo que normalmente usas para conectarte a Internet? Windows 10 Windows 7 Windows Vista Windows XP
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9 ¿Tiene software antivirus instalado en tu computadora? Sí No No sé
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Nunca, la suscripción
10 ¿Con qué frecuencia actualizas un software antivirus? Se hace automáticamente Al menos una vez al mes Al menos una vez a la semana
se ha agotado

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11 ¿La administración está monitoreando tu computadora todo el tiempo? Sí No No sé

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CUESTIONARIO DE HARDWARE
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¿La memoria RAM del ordenador conserva los datos sólo mientras el ordenador tenga una pila
1 1 0
instalada en la placa base y esta esté cargada?

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2 ¿Cómo se realiza el mantenimiento a las partes de un computador? Alcohol Isopropílico Silicona líquida Hisopos Telas sin pelusa

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3 ¿Cuentan los equipos de computo con restrincciones para instalar programa? Sí No

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4 ¿Se les hace mantenimiento preventivo a los Pc? Sí No

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5 ¿El departamento de informatica posee aire acondicionado para mantener temperatura estable? Sí No

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6 ¿La empresa cuenta con un departamento de informática? Sí No

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7 ¿El lugar donde se ubica el departamento de informática está seguro de inundaciones que pueda Sí No
poner en peligro los equipos?
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8 ¿Cada cuanto se realiza un mantenimiento a los equipos? 1 vez en la semana Cada 15 días Cada mes Cada año
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9 ¿Los equipos cuentan con los componentes y dispositivos hardware? Procesamiento Almacenamiento Entradas Salidas
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10 La ubicación de la sala, ¿cuenta con la iluminación adecuada? Sí No No sé

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11 Los equipos de cómputo, ¿cuenta con una capacidad de almacenamiento suficiente? Sí No No sé

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AREA: SISTEMAS
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CUESTIONARIO DE CONTROL ADMINISTRATIVO
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1 ¿Se encuentran segregadas las funciones dentro del área? Sí No No sé

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2 ¿La asistencia y los servicios informáticos son eficaces y rápidos? Muy bueno Bueno Regular Malo

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¿Las decisiones tomadas por jefes o gerentes de otras áreas afectan al área de
3 sistemas? Sí No No aplica

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4 ¿El área de sistemas tiene relación directa con las demás áreas de la empresa? Sí No No aplica

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¿La empresa cuenta con un control sobre los permisos y restricciones para el
5 Sí No No aplica
acceso a los aplicativos que maneja el personal?

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Todo el personal está No cuenta

¿Cómo asegura que el sistema de desempeño es sensible a los cambios Cuenta con un
6 capacitado para dar alcance a con plan
rápidos e inesperados? supernumerario
las contingencias estratégico

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¿Tiene la empresa la posibilidad de realizar el backup a los equipos
7 semanalmente con el fin de asegurar la información? Sí No No aplica

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¿La empresa cuenta con una plataforma estandarizada para el manejo de la
Sí No No aplica
8 información?
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9 ¿Qué tipo acceso tiene la plataforma? Público Privado
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10 ¿Sus empleados manejan un buzón electrónico de dominio empresarial Si No No aplica

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