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Programa Formativo Anual de

Prevención de Riesgos Laborales 2016.


MAPFRE- UNMSM
Miércoles 09 de Marzo 2016, 4-8 PM.
Auditorias de SST según
OHSAS 18001.
Facilitador: Ing. Rafael Roa Rivera
rafaelroar@yahoo.com
Cel. 9973 12700, Tf. 01-652 7928
266.-
Vínculos complementarios del
presente Modulo, con los siguientes:
27/01/2016 Ley N° 29783 de SST y fiscalizaciones SUNAFIL
Requisitos para la Elaboración de un Sistema de Gestión
03/02/2016
de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)
24/02/2016 SG-SST según OHSAS 18001
El presente Modulo de Auditorias de SST
09/03/2016
según OHSAS 18001
Jornada de Formación de Prevencionistas: Sector
05/10/2016
Industrial
Metodología para Evaluación de Riesgos Laborales
09/11/2016
en PYMES
SISTEMAS DE GESTIÓN RESPONSABILIDAD
CUMPLIR
SOCIAL Empresarial
LA LEGISLACIÓN OHSAS 18001
ACREDITACIÓN
DIRECTRICES OIT SISTEMAS DE GESTIÓN
INTEGRADOS

GESTIÓN DEL RIESGO

PASADO
ETCETERA….

PRESENTE

FUTURO
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AUDITORIA ES
UN PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y
DOCUMENTADO
PARA OBTENER REGISTROS, DECLARACIONES, DE
HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACION
PERTINENTE, VERIFICABLE Y DE UTILIDAD,
PARA SER EVALUADA A FIN DE DETERMINAR LA
EXTENSION EN QUE SE CUMPLE EL CONJUNTO DE
POLITICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS o
NORMAS QUE SE TIENEN COMO REFERENCIA.
Y PARA COMPARAR LAS EVIDENCIAS OBJETIVAS
ALUDIDAS.
(va mucho mas halla de una simple verificación de
los registros de una contabilidad)
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AUDITORIA ( del latín “oír” ):
• Esta mas ligada al control-comprobación de obediencia
a las normas y a advertir las consecuencias de lo que
halle, que solo a la MEJORA o modificación de normas,
procesos o métodos o procedimientos o tácticas.
• Es la comprobación en el campo real (no tanto por un
censo, sino por un muestreo estadístico), de la
veracidad de las anotaciones oficiales en libros,
documentos o registros formales, y el grado de
obediencia a todos los procedimientos obligatorios.
• Pueden ser de tipo: contable, operativa, seguridad,
administrativa, financiera, ambiental, tecnológica,
contractual / legal, medica, etc.
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RAZON DE SER DE LA AUDITORIA:
• Para mantener que los logros-metas SE
ALCANCEN oportunamente y no se retroceda,
en todos los procesos auditados
• Para encontrar oportunidades de mejora
realista, optima y continua, en la satisfacción de
las necesidades de las partes interesadas.
• Para colaborar con el “dueño de cada proceso”
en el logro de sus objetivos.
• Para confirmar a la Gerencia con evidencias
concretas los reales resultados del SG-SST, y los
resultados aun potenciales por lograr.

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¿Certificar o no certificar al SG-SST de la empresa?

Es una decisión que tomará la institución considerando:

•Marco legal
•Marco regulatorio de las regiones tanto de
venta como de elaboración
•Historial de litigación y riesgo
¿Certificar o no certificar? Es una decisión que tomará la organización considerando;

•Situación actual
•Potencial de integración al sistema de gestión
vigente (ej. calidad, ambiente...)
•Beneficios otros ante la comunidad y clientes
•Apoyo de mantenimiento de prácticas y
métodos efectivos en reducción de riesgo

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¿Cuanto es el costo de una Auditoria
Externa a un Sistema de Gestión…?
• DEPENDE:
- De la cantidad de trabajadores y de procesos distintos.
- De la complejidad de los procesos/documentos/sector.
- Del grado de minuciosidad con que se desea la evaluación.
- Del tiempo de dedicación en horas-asesor, necesarias.
- De la cantidad/tamaño de locaciones, y de distancias.
- De la velocidad que se quiere en las evaluaciones, etc.
• Como un promedio: para PYMES se estima entre US$ 500 y
1000 por día de auditoria, con un Auditor sénior y un Auditor
auxiliar.
• Una MYPE puede tomar unos 2 o 3 días, una PYME entre 3 y 6
días, y para las NO-MYPES y NO-PYMES, la duración depende
ya de muchos otros factores.
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La 1) Si hay normas / guías documentadas
2) Si se cumple esos procedimientos y si es
Auditoria
que se cumple la legislación local;
COMPRUEBA 3) La veracidad e integridad de todos los
registros de datos e indicadores;
4) La pertinencia y utilidad global del SG-
SST RESPECTO a los objetivos de la
institución auditada, y la norma de
referencia (….la OHSAS 18001).
La Medición periódica y Control documentado
Inspección a variables pre-establecidas, y que exige
respuesta inmediata según los grados de
COMPRUEBA
las disconformidades detectadas

La La causalidad raíz de hechos para la Mejora


Investigación Continua de métodos y de Resultados
COMPRUEBA
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Inspección Vs. Auditoria
INSPECCION : AUDITORIA :
• Compara lo que hay - Pregunta y escucha
con lo que debía
haber - Pide explicaciones
• Acepta o rechaza - Sanciona respuestas
• Hace reporte - Escucha propuestas
• Exige cumplir las - Critica métodos
normas oficiales - Cuestiona eficacias
• Es solo un Control - Detecta problemas
• Lleva estadísticas - Hace valoraciones.
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¿Qué es una norma? Es un DOCUMENTO:
-establecido por consenso entre todas las partes involucradas y a
continuación aprobado por un organismo reconocido,
-que suministra, para uso común y repetido de esas partes,
-reglas, directrices o características para las actividades o sus
resultados,
-encaminados al logro del grado optimo de orden-utilidad en un
¿Qué es una norma?
Documento establecido por consenso y aprobado por un organismo reconocido, que suministra, para uso común y repetido, reglas, directrices o
contexto dado . (ASASI-Colombia).
características para las actividades o sus resultados, encaminados al logro del grado optimo de orden en un contexto dado.
Las normas técnicas se deben basar en los resultados consolidados de la ciencia, la tecnología y la experiencia y sus objetivos deben ser los beneficios
óptimos de la comunidad.

-Las normas técnicas se deben basar en los resultados actualizados


y consolidados de la ciencia, la tecnología y la experiencia
-y sus objetivos deben ser los beneficios óptimos de la comunidad.
POR ESO:
UNA NORMA NO ES UNA LEY, NI ES UN CODIGO.
NI UNA LEY ES UNA NORMA
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http://www.bsigroup.com/es-ES/Normas/Informacion-sobre-las-
normas/Que-es-una-norma/
Etc, etc, etc…….
¿ Que es Normalización…?
• Disposiciones formales consensuadas sobre:
- Conformidad con un modelo o propósito conceptual
- Definición de ámbitos y alcances/limites.
- Determinación de atributos y requisitos
- Selección de Variables relevantes a medir
- Métodos y Tácticas de Vigilancia/Ensayo/Evaluación.
- Rangos de aceptación y rechazo
• Voluntaria u obligatoria (legal o contractual).
• Usando rigurosamente el Método científico.
• Es un indicador muy útil del desarrollo en un país o en
un ámbito.
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La ISO (Organización Internacional de
Normalización) es una federación mundial de
organismos nacionales de NORMALIZACIÓN
• El trabajo de preparación de las Normas
Internacionales usualmente se realiza a través
de los comités técnicos de ISO.
• Cada país miembro interesado en una materia
para la cual se haya establecido un comité
técnico, tiene el derecho dé estar representado
en dicho comité.
• Las organizaciones internacionales, estatales y
privadas, en coordinación con ISO, también
participan en el trabajo.
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Para detectar ERRORES HUMANOS cada vez mas se hacen AUDITORIAS
ESTANDARES DE CONTROL CIENTIFICO DE GESTION DE CALIDAD a las
actuaciones: medica, forense, judicial, policial, educativa, cultural,
comercial, ambiental, responsabilidad social corporativa, etc, etc.
Las pautas para estos controles EX-POST las diseña la ORGANIZACIÓN
INTERNACIONAL DE ESTANDARES (ISO), que es parte de las NNUU.

• Hipótesis Nula tipo 1


• Hipótesis Nula tipo 2
• Falso Positivo
• Falso Negativo
Hay estándares para realizar Auditorias: Procesales Judiciales,
Tributarias, Fiscales, Laborales, Operativas, Informáticas, etc

Ejemplos de normas internacionales para auditar EX – POST :


ISO 9000: 2000 / 2015 , ISO 19011:2011, ISO 27000, ISO 14000.
ISO:26000, ISO 31000, ISO 39000, ISO 45000/2016, etc, etc.
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La tarea principal de los comités técnicos
de la ISO es preparar Normas
Internacionales.
• Los Proyectos de Normas Internacionales adoptados por
los comités técnicos se envían a los organismos miembros
para votación .
• La publicación como Norma Internacional requiere la
aprobación por al menos el 75% de los organismos
miembros que emiten voto.
• La Norma ISO 19011 de Auditorias a Sistemas Integrados
de Gestión ha sido preparada por el Comité Técnico ISO/TC
176, Gestión y aseguramiento de la calidad, Subcomité SC
3, Tecnologías de apoyo.
• Esta segunda edición ISO 1911:2011 anula y sustituye a la
primera edición (ISO 19011:2002).
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Que “produce/produjo” la ISO
• Mas de 18,000 normas hasta el año 2014, sobre
diversos ámbitos.
• Mas de 570 normas tienen que ver directa o
indirectamente con medio ambiente
• Sobre ISO 14000 hay toda una familia con mas de 33
normas, que se actualizan periódicamente
• Ver www.iso.org
• Ver www.irca.org (Registro Internacional de Auditores)
con o sin autoaprendizaje.
• Ver www.iaf.nu
• Ver www.indecopi.org.pe
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Las comisiones de trabajo de
normalización , en la ISO:

• Se conforman comisiones de trabajo por


temas generales.

• Se conforman comités ad-hoc para tareas


especificas.

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NORMA vs. Reglamento Técnico
• La NORMA es voluntaria, pero el reglamento
técnico que puede o no acompañar a la
norma SI es obligatorio… si así lo decide el
estado o las partes interesadas.
• El reglamento técnico CONTIENE a la
NORMA, pero no al revés.
• El estado puede fiscalizar y sancionar las
infracciones al reglamento técnico.

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NORMAS y REGLAMENTOS TECNICOS
NORMA: REGLAMENTO TÉCNICO:
Documento que establece:
• Reglas, características, • Documento que establece:
requisitos a cumplir para • requisitos y/o
productos, procesos, servicios, características, en forma:
sistemas, en caso de: • directa o por referencia a
una norma, aprobada por:
• Usos o situaciones comunes y • una autoridad
repetitivas, aprobada por: gubernamental, y cuyo
• Un organismo reconocido, en sistema de aplicación:
base al: consenso de los • SI es obligatorio
sectores involucrados, con el
fin de: lograr un nivel óptimo
de ordenamiento en un
contexto dado, y cuya
aplicación: NO es obligatoria
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NORMAS y REGLAMENTOS TECNICOS
OBJETIVOS DE OBJETIVOS DE LOS
LA NORMALIZACION REGLAMENTOS
• Aptitud para el uso TECNICOS
• Compatibilidad • Aptitud para el uso
• Intercambiabilidad • Compatibilidad
• Simplificación de variedades • Intercambiabilidad
• Seguridad • Simplificación de variedades
• Salud • Seguridad
• Protección del Medio • Salud
• Protección del Medio
Ambiente
Ambiente
• Protección del producto • Protección del Producto

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¿?

La resistencia de la cadena es la del mas débil de sus eslabones. No debemos


ignorar a los eslabones desconocidos-ocultos….PUES LOS TODOS LOS
SISTEMAS DE LA EMPRESA…..TIENEN VASOS COMUNICANTES
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Nivel de calidad

Ejecutado por el operador


Requerido por la tarea

siniestro 1 siniestro 2 Tiempo trascurrido

∆ t
Frecuencia = ( veces / ∆ t ) de problemas ( )
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La gestión de Calidad…:
• Es útil y compatible para todo sujeto, grupo, cosa,
proceso, etc.
• cuyo nivel esperado de necesidad-utilidad-eficiencia
este pre-definido dentro de rangos / metas
establecidos
• y que se aplica o puede abarcar a casi cualquier
actividad humana: bienes, comercio, servicios
(transporte, comunicaciones, finanzas, salud,
educación, accidentes, crímenes, arbitraje, fallas,
conflictos sociales, desastres naturales o
antropogénicos, etc).
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Aspectos de Gestión de Calidad
• Información
• Especialidad
• Terminología
• Normativa
• Metrología, evaluabilidad y certificabilidad
• Conformidad y Acreditabilidad
• Rotulado/ presentación.
• Etc.
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CICLO SHEWART
de Gestión de la Calidad
P-H-V-A

• Planear (pensar-diseñar)
• Hacer (implantar)
• Verificar (medir y controlar)
• Actuar (reaccionar-mejorar)

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CICLO SHEWART ( usado por Deming ), o Ciclo PHVA:
Planear ( PLAN )
Esencia
Hacer ( DO )
de la Planificación
Verificar ( Verify)
Moderna de Sistemas de
Hacer ( ACT)
Gestión de Calidad

Pasos:
1.- Estudie el proceso, que cambios lo harían mejorar, haga un
plan de actividades a cambiar, y programe su ejecución.
2.- Haga pruebas y cambios, solo uno o pocos a la vez.
3.- Observe los efectos de los cambios, juntos y por separado.
4.- Anote que aprendió (causa – efecto) con cada cambio,….. y
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corrija….!
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COSTOS DE LA CALIDAD
Valor e Importancia de Controlar la Calidad
Ventajas y Limitaciones de un Sistema de Control de la Calidad
Conflicto Productor Vs. Comprador . PRECIOS .
Identificación de los costos de la NO conformidad.
Tipos de fallas. Priorizaciones según: Numero, frecuencia, importancia, total
ponderado, etc.
Propuestas de soluciones preventivas y correctivas.
Recolección y evaluación de los costos de Control de la calidad Vs. Costos
de la No conformidad.
Costos fijos y variables. Amortización de inversiones.
Efectos sobre los rendimientos, la productividad y los márgenes.
Presupuesto de la calidad.
Procesos de implementación de Reducción de Costos. Niveles de madurez.
Metas y seguimientos de los costes de control de calidad en el tiempo.
Función de perdida de Taguchi.
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Sistema de Gestión de CALIDAD : Planificación y
Gestión de Actividades y Recursos para que =
Aumente o disminuya o se mantenga
Medirla y Controlarla
Evaluarla y Auditarla
Corregirla

PRE Control…. y….. POST Control

Gestación General, o Especializada-Homologada por :


cada gremio,
cada bien o servicio.
cada usuario

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EVOLUCIÓN DE LA SST DENTRO DE LA
ADMINISTRACION DE LAS EMPRESAS

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL


Calidad, Costos, Seguridad, Producción, Ambiente, etc.

CONTROL TOTAL DE PÉRDIDAS


CONTROL ADMINISTRATIVO DE LA SEGURIDAD
ISMEC ( Identificación, Estándares, Medición, Evaluación, Corrección)
SEGURIDAD ORIENTADA A LOS ACCIDENTES
Mediados S XX. Accidente incluye daños a la propiedad. Control de daños

SEGURIDAD ORIENTADA HACIA LAS LESIONES


Inicios del siglo XX. Administración Científica. F Taylor

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EVOLUCIÓN DEL CONTROL DE LA CALIDAD

GESTIÓN DE LA MEJORA
CONTINUA DE CALIDAD
ADMINISTRACION TOTAL DE
CALIDAD: TQM o TQC
GARANTIA DE LA CALIDAD
ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD
Involucra a casi todas las áreas
CONTROL DE CALIDAD AL PROCESO
Control estadístico. 1930 USA y 1946 Japón
CONTROL DE CALIDAD AL PRODUCTO
Verificación de la calidad al final del producto y del proceso
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Fases y Partes necesarias para obtener buenos
Sistemas de Gestión a base de normas de calidad
Fuente Fuente
ETAPA Interna Externa
Decisión y Diseño preliminar X X
Dictamen previo. Brechas y Análisis FODA X
Diagnostico de Línea Base. Planificación del Cambio X X
Diseño definitivo: procesos, documentos, etc. X X
Implementación y capacitación. Normas y Ensayos. X
Puesta en marcha: Operación y Controles. X
Auditorias Internas de suficiencia. X
Auditoria Interna madura de pre-acreditación/SIG X
Auditoria Externa de CERTIFICACION X
Auditorias Externas anuales de Seguimiento X
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Para la INTEGRACION DE LOS
SISTEMAS DE GESTION EN LA EMPRESA:
• Administrar y Gestionar la empresa como un todo , y de modo
………. EMPATICO y ASERTIVO.
• Eliminar la burocracia y el papeleo innecesario
• Hacer los sistemas más dinámicos, flexibles pero formales
• Centralizar el trabajo bajo una sola columna vertebral
• Aumentar la productividad CON OPTIMIZACION
• Reducir costos, re-procesos y duplicación de funciones
• Aprovechar la SINERGIA
• Estimular la PROACTIVIDAD.

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Seguridad Integral (SI)
SECURITY:
Defensa contra
SAFETY Calidad de los
el Crimen y los Prevención, procesos o las
Vicios. PROTECCION Protección y prestaciones
contra los Desastres Salubridad
Naturales; Laboral u Seguridad Medio
(Seguridad Física,
Informatica, Vial, Ocupacional Ambiental
etc)
Responsabilidad
CONTRATISTAS, VISITAS Y
(compromiso) Social
USUARIOS, etc, etc.
empresarial
Hay autoridades que creen que se pueden …tratar estos asuntos
por separado........pero todos son caras...... de un mismo prisma.
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¿Porque OHSAS, ISO 9000,
ISO 14000, RSE, etc….?
-Se anuncia/demuestra a las partes interesadas que tenemos un sistema de
gestión que logra satisfacer las necesidades exigibles por ley ……y/o que
requieren las partes interesadas.
-Tomando en cuenta nuestras: amenazas, debilidades, oportunidades y
fortalezas…y las de todas las partes interesadas.
-Evidenciamos que en la institución hay procedimientos escritos de trabajo
(de calidad, de seguridad, etc), ósea… que no se improvisa.
-El sistema se “auto-empuja" a mejorar continuamente nuestros procesos.
-Comprueba si es que para cada necesidad critica se han establecido sus
objetivos, políticas, estrategias y metas empresariales; involucrando a todas las
partes interesadas internas y externas, lo cual es ventajoso para todas, ….y no
solo para el corto plazo.
-Constantemente se está midiendo-evaluando-mejorando los desempeños y
comparándolos con otros modelos exitosos para aprender de ellos.
-Se mejoran los procesos para operar eficazmente a costos mas bajos, al
optimizar las eficiencias y elevando la productividad.
-Son normas auditables y bastante re-conocidas.
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LA ACREDITACION – HOMOLOGACION….. Y LA
CERTIFICACION, POR AUDITORES EXTERNOS
TRINORMA, CUATRINORMA (1996, 2000, 2008, 2017….hasta… ¿?):
ISO 9000 Calidad a la Gestión del Bien o Servicio (no de prestaciones Vs. precio)
ISO 14000 Calidad a la Gestión del Medio Ambiental (desarrollo sostenible)
OSHAS 18000(*) Calidad de la Seguridad-Salud de los Trabajadores (por sus funciones)
Mas……….: ISO 26000 ( Calidad de la Responsabilidad Social Empresarial )
Mas……….: ISO 27000 ( Calidad de la Seguridad Informática )
Mas……….: ISO 31000 ( Calidad de la Gestión General de Riesgos ), …….. Etc.
ISO 1911:2011 Calidad a los Sistemas Integrados de Gestión ( Q, MA, SST, RSE, etc)
Algunas instituciones, no buscan la mejora de la calidad de vida de sus trabajadores o
sus clientes) sino solo aprobar las Auditorias de Certificación y cumplir por dar
imagen externa: y….. dejando la calidad de ser un fin y se reduce a ser un medio de
marketing. En esto empresas certificadoras que tenían un buen prestigio…..lo están
perdiendo al ceder a apetitos comerciales poco éticos.
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05/03/2016 41
Tf. 01-652 7928
"Un experto es aquel que ya ha cometido todos los errores
posibles en una materia muy concreta..."
Niels Bohr. Premio Novel-Físico Danés.

"La seguridad del personal no es un lujo ni una opción. Es una


necesidad y forma parte esencial del costo de hacer nuestro
trabajo".

“El construir una cultura de prevención no es fácil. Si bien los


costos de la prevención deben pagarse en el presente, sus
beneficios se hallan en el futuro distante. Además los beneficios
no son tangibles; son los desastres que no ocurrieron”.

Kofi Annan - Secretario General de las Naciones Unidas.

“ Todos somos aficionados, la vida es tan corta que no nos


permite otra cosa”
Charles Chaplin. Actor de Cine.

rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,


05/03/2016 42
Tf. 01-652 7928
Un Buen Consultor....
· Sabe escuchar y escucha

· Contribuye a identificar los problemas de su cliente

· Utiliza las capacidades imaginativas y experiencias disponibles en la organización de


su cliente

· Persuade a su cliente para solucionar sus problemas mediante su estudio,


fundamentado.

· Utiliza las capacidades de análisis y la creatividad de su propio equipo

· Organiza y conduce equipos de trabajo calificados

· Vigila y asiste en la implantación y operación regular de sus recomendaciones

· Mantiene relaciones con su cliente para contribuir a la identificación de otros


problemas

· Satisface y rebasa las expectativas expresadas por su cliente

· Realiza el trabajo como mínimo dentro de los


rafaelroar@yahoo.com, Cel.parámetros
9973 12700, de tiempo y de calidad
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establecidos por el cliente o por sí mismo Tf. 01-652 7928
----- Si un empleador antes del año 2016 no logró empezar a diseñar
un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) ,
que ya este aceptablemente implantado y funcionando en los
últimos meses del año 2015, entonces a comienzos del 2016 le va a
ser muy difícil llamar a algún auditor....(que debe ser aprobado
previamente entre al menos 2 que proponga dicho empleador a los
representantes de sus trabajadores) ….para que les haga una
auditoria que evalúe ….como funciono ese sistema en los últimos 2 o
3 años… por ejemplo: 2013-14 / 2014-15, o 2012-13-14/ 2013-14-15.
---- Pero Ud. puede suponer que… como el plazo para hacer
auditorias es cada 2 o 3 años... serian recién exigibles para
enero del 2016 o 2017 (…para minería ya son exigibles
desde el 2008) ...pero….implementar un SG-SST... y que
sea ya evaluable por esta clase de auditores EXTERNOS...en
promedio demora unos 2 años (puede ser mas)...de
manera que hay que ponerse las pilas ...desde ahora ...!
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05/03/2016 44
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TIPOS e INTENCION DE AUDITORÍAS :
1.una serie de auditorías internas para cubrir las auto- exigencias de los
SG, ósea auditorias ……………..…… de PRIMERA parte.
2.una serie de auditorías..…………..…. de SEGUNDA parte requeridas
por clientes o y proveedores críticos (HOMOLOGACIONES)
3.aquellas auditorías relacionadas con la obtención de certificación
publica-abierta, de alguno o algunos sistemas, o de solo una parte de
estos, así como las de mantenimiento de ellos, las que estarán a cargo
de un organismo de certificación….de TERCERA parte.

Depende de cada equipo auditor que se puedan considerar como partes


esenciales el análisis de:

1. las prioridades de la dirección (Objetivos, FODA, Políticas, etc.).


2. los propósitos comerciales y sociales (Misión, Visión y Necesidades)
3. los requisitos internos del sistema de gestión (metas, estrategias, etc)
4. los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
5. la necesidad de evaluar proveedores o clientes
6. los requisitos del/los cliente/s
7. las necesidades de otras partes interesadas
8. los peligros y riesgos críticos para la institución y su continuidad.
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05/03/2016 45
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Empresas y sus Sistemas de
Seguridad Minera (década de los 90´s)
EMPRESA UNIDAD SIST. DE SEGURIDAD
BHP TINTAYA NOSA
CYPRUS CERRO VERDE NOSA
BUENAVENTURA S.A. ORCOPAMPA NOSA
BUENAVENTURA S.A. UCHUCCHACUA NOSA
DOE RUN PERU LA OROYA CIAS
DOE RUN PERU COBRIZA CIAS
MINERA YANACOCHA YANACOCHA DNV
SOUTHERN PCC CUAJONE DNV
SOUTHERN PCC TOQUEPALA DNV
SOUTHERN PCC ILO DNV
GLENCORE PERUBAR NOSA
GLENCORE YAULIYACU NOSA
GLENCORE ISCAYCRUZ NOSA
HOCHSCHILD ARCATA ISTEC
HOCHSCHILD SIPAN ISTEC
HOCHSCHILD ARES ISTEC
MILPO S.A. MILPO ISTEC
Nota: VOLCAN despues inicio la aplicación de ISTEC en todas sus unidades
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05/03/2016 46
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Además, la norma OHSAS 18001 está diseñada para ser
compatible con las normas y especificaciones de otros
sistemas de evaluación (administración o gestión) tales como:

La ISO 9001….. (Calidad),


La ISO 14001….(Medio Ambiente) y
La BS 7799 ……(Seguridad de Información)
La ISO 19011…. (Auditorias de Calidad y de Medio Ambiente).

Que pueden ser realizadas en forma separada o de manera


integrada (conjunta) por Servicios de Auditorías……, pero que
sean competentes.
Las normas indicadas comparten muchos elementos y
principios, por lo que al diseñat un sistema de administración y
evaluación integrado, se puede obtener un excelente mayor
valor que la inversión al evaluarlos por separado.
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¿QUE ES LA NORMA O ESTÁNDAR BSI-OHSAS 18000?
OHSAS: Occupational Health and Safety Assessment Series,
SIGNIFÍCA: Serie(s) de Evaluacion de Seguridad y Salud Ocupacional
OHSAS 18001:2007 (revisión, a la 1ra. del año 1999) es una norma voluntaria que
puede ser usada por las instituciones empleadoras como un modelo para la
EVALUACION de su Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST), detectando y comprobando si cumple internamente sus: obligaciones,
compromisos, responsabilidades, competencias, funciones, identificación y
cumplimiento de los requisitos externos de aplicación necesarios (incluyendo como
planificarlo, diseñarlo, implementarlo, operarlo, mantenerlo, desarrollarlo, revisarlo y
mejorarlo).
La OHSAS 18001:2007 se complementa con la OHSAS 18002:2008 (Directrices
para la implantación (¿?) de la norma OHSAS 18001:2007).
Un SG-SST no debe limitarse a la búsqueda del cumplimiento de la legislación o
de las guías o normas técnicas. Este Sistema debe abarcar compromisos mucho
mayores que los mínimos estáticos que sean exigidos externamente. Uno de los
retos más importantes que reflejan las OHSAS es la comprobación de evidencias a
medir e interpretar en cuanto al compromiso y logros dentro de una mejora continua.

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48
Orígenes de la norma BSI OHSAS 18000:
….son una adecuación de la norma Británica BSI
8800

Los primeros documentos OHSAS 18000 (Occupational


Health and Safety Assessment Series) fueron emitidos en el
segundo semestre del año 1999; estas son una serie de
normas AL INICIO voluntarias, y para uso internacional, que
tratan sobre la seguridad y salud en el trabajo.

Para que estos temas se traten se relacionen y complementen


con la norma ISO 9000 que trata de calidad, y con la norma
ISO 14000 que trata del cuidado del medio ambiente.

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La serie OHSAS 18000 esta conformada por las
dos normas siguientes:
• OHSAS 18001:2007-Donde están las principales normas que sirven de
guía y también para llegar a la certificación.

• OHSAS 18002:2008- A diferencia de la anterior esta no tiene como fin


llegar a la certificación, lo que busca es mejorar el sistema de
implementación de las OHSAS 18001.

En algunos sitios de información se mencionó el proyecto de una norma


OHSAS 18003 (pero no fue formalmente aprobada) pues iba a tratar de los
criterios para las auditorias según la OHSAS 18001, lo cual ya habia sido
cubierto en el 2011 por la Norma ISO 19011 sobre auditorias integradas Q-
H-E para con ella facilitar la evaluación de los Sistemas Integrados de Gestión
que las instituciones deben acreditar a las entidades auditoras-certificadoras.

La norma OHSAS 18000 va a ser reemplazada progresivamente desde el


año 2016 al 2018 por la nueva norma ISO 45000, la cual se debe publicar en
el 2do. semestre del 2016.
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05/03/2016 50
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La certificación al OHSAS 18001 se asocia con los
siguientes beneficios
•Reducción potencial en el número / gravedad de accidentes.
•Reducción potencial en tiempo improductivo y costos
relacionados
•Demostración de absoluta observancia de las leyes y
reglamentos
•Demostración a sus asociados de su compromiso para con
la salud y la seguridad
•Demostración de un enfoque innovador y con visión al
futuro.
•Mayor acceso hacia nuevos clientes y socios comerciales.
•Mejor administración de riesgos de salud y seguridad, ahora
y a futuro.
•Reducción en costos de multas y seguros contra potenciales
responsabilidades civiles, administrativas Y PENALES.
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Se nos vienen………

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http://prevencionar.com/2014/06/25/iso-45001-requisitos-quieres-conocerlos/

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La estructura de alto nivel, común para todas las normas de sistemas de gestión nuevos y revisados,
será:
1.- Alcance
2.- Referencias normativas
3.- Términos y definiciones
4.- Contexto de la organización
5.- Liderazgo
6.- Planificación
7.- Apoyo
8.- Operación
9.- Evaluación del desempeño
10.- Mejora

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05/03/2016 55
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En esta nueva versión de la norma ISO 14001 se tendrán en cuenta principios de la
norma ISO 26000:2010 “Guía de responsabilidad social”, debido a que aspecto está
adquiriendo importancia en la sociedad, constituyendo un valor diferenciador en las
organizaciones.
También se refuerzan aspectos como el cumplimiento legal, el cumplimiento de otros
requisitos externos de carácter voluntario que las organizaciones suscriban , así como una
mayor implicación de los grupos de interés.
Otro aspecto a tener en cuenta es el énfasis en la necesidad de mejoras reales en el
desempeño ambiental de la organización.
Estos refuerzos provocarán que la nueva norma ISO 14001:2015 se acerque al
“Reglamento europeo EMAS” revisado en 2011, siendo mas exigente en el cumplimiento de
la normativa ambiental.
El proceso de revisión comenzó en febrero de 2012 y durará tres años. En consecuencia la
nueva norma revisada deberá ser publicada a primeros del año 2015.
La previsión de actuaciones es la siguiente:
• 2012 febrero: Primer borrador de trabajo (WD1)
• 2012 junio: Segundo borrador de trabajo (WD2)
• 2012 octubre: Tercer borrador de trabajo (WD3)
• 2013 marzo: Primer borrador de comité (CD1)
• 2013 octubre: Segundo borrador de comité (CD2)
• 2014 Ene-Mar: Borrador de norma internacional (DIS)
• 2014 Jul-Sep: Borrador final de norma internacional (FDIS)
• 2015 Ene-Mar: Publicación de norma internacional ISO 14001:2015

http://www.iglobalcert.com/index.php?option=com_content&view=article&id=138&Itemid=704
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El LIDERAZGO …. en la Norma
ISO 14001:2015 (borrador)
• Esta sección define nuevos requisitos. Entre ellos se destaca la necesidad de
alinear el Sistema Ambiental a las estrategias de la organización, así como
también considerar el impacto del desempeño ambiental durante la
planificación estratégica. Otro requisito que se destaca es la integración de los
requisitos del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) con los procesos claves del
negocio.
• Si analizamos estos cambios, podemos observar que la norma viene con un
enfoque más orientado al negocio, y que no sea solamente un montón de
requisitos técnicos. Esto requiere un compromiso mayor por parte de la Alta
Gerencia, pero también hace que estos temas sean mucho más atractivos para
ellos, pues ahora no solo hablamos en términos técnicos que solo entiende el
gestor del SGA, sino también en términos de resultados y estrategias.
• Tanto en la revisión de la ISO 9001:2015 y la OHSAS 18001 (próximamente a
ser la ISO 45001) se puede notar este mismo principio, de orientar las normas
al negocio.
• En cuanto a la política ambiental, ahora incluye el compromiso de prevenir la
contaminación y apoyar la protección ambiental específicos al contexto de la
organización. Este nuevo requisito también incluye algunos ejemplos tales
como: uso sostenible de recursos, mitigación del cambio climático, protección
de la biodiversidad, etc
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05/03/2016 57
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Planificación de Operaciones
ISO 14001:2015 (borrador)
• En esta sección se introduce el concepto de riesgos, aunque es un tema que
ya se maneja en la versión actual del documento a través de la identificación
y evaluación de los aspectos ambientales y requisitos legales.
• Cabe destacar que en la revisión este requisito es mucho más amplio, lo que
indica que dentro de esta evaluación deben incluirse también riesgos al
negocio u oportunidades que provengan de los impactos ambientales.
• Otro punto interesante que se puede notar en el borrador, es el hecho de
que las evaluaciones de aspectos ambientales no deben limitarse solamente
a la parte operacional, sino también como impacta el producto o servicio en
el medio ambiente.
• La norma le llama a esto considerar la perspectiva del ciclo de vida. Es
importante destacar que la norma NO exige una evaluación del ciclo de vida,
sino simplemente considerarlo durante la evaluación de aspectos
ambientales.
• Por último, otro requisito que se destaca es la necesidad de la organización
definir uno o más indicadores para medir y demostrar el desempeño de los
objetivos ambientales definidos.
• En esta versión, la norma le da mucho peso a la evaluación del desempeño,
en comparación con la versión actual.
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05/03/2016 58
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Operaciones
ISO 14001:2015
• Un concepto no tan nuevo, que ahora trae el borrador de
la ISO 14001 es el de Cadena de Valor.
• Este borrador establece requisitos para controlar o
influenciar los procesos claves pero también los
externalizados.
• Incluso, también captura los procesos que están detrás del
diseño y desarrollo de los bienes y servicios de la
organización.
• Algo que quiero destacar es que en el borrador de la ISO
14001:2015 también se incluye como requisito la adopción
de un enfoque basado en procesos para administrar la
organización, un requisito que ha formado parte de la ISO
9001 por bastante tiempo.

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Evaluación del Desempeño
ISO 14001:2015
Esta sección introduce requisitos más detallados relacionados a la evaluación del desempeño
ambiental de la organización.
• Esto incorpora la perspectiva de la cadena de valor en el impacto ambiental de la
organización, así como requisitos para determinar los criterios bajo el cual se evaluará este
desempeño.
Otro punto es el fortalecimiento de los requisitos relacionados a la evaluación del
cumplimiento, con la introducción del tema del mantenimiento del conocimiento y
entendimiento del estatus de cumplimiento.
• Esto significa que la organización debe de estar consciente de su estatus de cumplimiento y
no apoyarse de partes externas para saber cuáles actividades no están en cumplimiento.
Estos son los cambios más notables que se han visto en el borrador de trabajo de la ISO
14001:2015, pero recuerden que esto puede cambiar significativamente ya que aún es una
versión muy cruda.
• Podremos estar un poco más seguro de los cambios que podrían quedarse cuando la
norma alcance el estado de DIS (Draft International Standard), el cual esperamos tenerlo
en los próximos meses.
Pero algo es seguro, y es que la orientación al negocio del sistema es algo que se va a quedar,
pues tanto la revisión de la ISO 9001 y de la ISO 45001 traen este nuevo enfoque, sin
mencionar la necesidad de que los sistemas empiecen a funcionar alineado a las estrategias de
la organización.
05/03/2016 Esto facilitará aúnrafaelroar@yahoo.com,
más el codiciadoCel.apoyo 9973 12700,
de la gerencia que pocos sistemas
60
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logran tener
Índice OHSAS 18001:2007
1. Objetivo y campo de aplicación.
2. Publicación para consulta.
3. Términos y definiciones.
• 3.1. Riesgo aceptable.
• 3.2. Auditoría.
• 3.3. Mejora continua.
• 3.4. Acción correctiva.
• 3.5. Documentación.
• 3.6. Peligro.
• 3.7. Identificación de peligros.
• 3.8. Deterioro de la salud.
• 3.9. Incidente.
• 3.10. Parte interesada.
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05/03/2016 61
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• 3.11. No conformidad.
• 3.12. Seguridad y salud en el trabajo (SST).
• 3.13. Sistema de gestión de la SST
• 3.14. Objetivo del SST.
• 3.15. Desempeño de la SST.
• 3.16. Política de SST.
• 3.17. Organización.
• 3.18. Acción preventiva.
• 3.19. Procedimiento.
• 3.20. Registro.
• 3.21. Riesgo.
• 3.22. Evaluación de Riesgos.
• 3.23. Lugar de trabajo.

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ÍNDICE DE OHSAS 18002:2008

• 1 Objeto y campo de aplicación


• 2 Referencias normativas.
• 3 Definiciones
• 4 Elementos del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo (SGSST)
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de prevención de riesgos laborales
4.3 Planificación
4.4 Implantación y operación
4.5 Verificación y acción correctora
4.6 Revisión por la Dirección

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La norma USA Z10 sobre SG-SST: 2012
La norma USA ANSI Z10 cubre los siguientes temas:
• Alcance, Propósito y Aplicación
• Definiciones
• Liderazgo de la Gerencia y Participación de los
Empleados
• Planeación
• Implementación y Operación
• Evaluación y Acciones Correctivas
• Revisión de la Gerencia
USA 2012
Auditorias
Ley N° 29783 . Artículo 22
Política del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo
El empleador, en consulta con los trabajadores y sus representantes,
expone por escrito la política en materia de seguridad y salud en el
trabajo, que debe:

a) Ser específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la


naturaleza de sus actividades.
b) Ser concisa, estar redactada con claridad, estar fechada y hacerse
efectiva mediante la firma o endoso (¿?) del empleador o del
representante de mayor rango con responsabilidad en la
organización.
c) Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el
lugar de trabajo.
d) Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de las
partes interesadas externas, según corresponda.
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05/03/2016 68
Tf. 01-652 7928
Las políticas de SST se pueden
encontrar en una de estas tres
condiciones

1.- Políticas bien 2.-Políticas


implantadas y 3.- Políticas no
deficientemente implantadas
coherentes con los implantadas
requisitos OHSAS

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05/03/2016 69
Tf. 01-652 7928
Política de salud y seguridad laboral

Es la principal conductora del sistema de gestión OHS y establece la


estrategia "de comportamientos" de la compañía. constituye un
catalogo de ordenes permanentes del empleador, que debe
obedecerse y evidenciarse en los comportamientos del propio
empleador y de todos sus trabajadores.
Ha de ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos SST
de la compañía y ha de incluir el compromiso de mejora continua, la
conformidad con la actual legislación SST aplicable, y ha de ser
comunicada a los empleados y puesta a disposición de todas las
partes interesadas.
Y los altos mandos de la empresa deben dar el ejemplo ….
cumpliendo esa política……..siempre.

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05/03/2016 70
Tf. 01-652 7928
OHSAS 18000 : 2007
1.- ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta norma es aplicable a cualquier organización que


desee:
a) Establecer un Sistema de Gestión de SST (SG-SST) para
eliminar o minimizar los riesgos a su personal y otras
partes interesadas.
b) Implantar, mantener y mejorar continuamente un SG-
SST
c) Asegurar a si misma la conformidad con la política de
SST.
d) Demostrar la conformidad con esta Norma
Internacional (autoevaluación, clientes, visitas)
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mediante un CERTIFICADO
05/03/2016
. 7928
Tf. 01-652
71
OHSAS 18001:2007
2.- REFERENCIAS NORMATIVAS

Especial mencion a:

- La OHSAS 18002 Directrices para la


implementación de OHSAS 18001.

- Directrices de la OIT.

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05/03/2016 Tf. 01-652 7928
72
REUNIONES
OPERATIVAS Y
SEGURIDAD
CAMPAÑAS DE
SEGURIDAD

INSPECCIÓN DE
Elementos de
EQUIPOS
Control….
INSPECCIÓN DE POLITICA DE
EQUIPOS SEGURIDAD Y SALUD
¿ sin una
CONTROLES DE estructura ?
SALUD

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05/03/2016 73
Tf. 01-652 7928
ORGANIZACIÓN PREVENTIVA
Modelo de Gestión
POLITICA DE PREVENCION A NIVEL GERENCIAL
1 • Promulgación y difusión de la política preventiva
• Compromisos directivos y gerenciales

PLANIFICACION Y PROGRAMA DE PREVENCION


• Diagnóstico de la situación
2 • Definición de objetivos
• Asignación de medios
• Asignación de responsabilidades y funciones

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05/03/2016 74
12700, Tf. 01-652 7928
ORGANIZACIÓN PREVENTIVA
ORGANIZACIÓN DE LA SEGURIDAD
3 • Variantes organizativas
• Órganos internos de la prevención

REQUERIMIENTOS DE UN PROGRAMA DE
PREVENCION
• Elaboración de normas y procedimientos
4 • Investigación, comunicación y registro de accidentes
• Formación y entrenamiento
• Comunicación de riesgos
• Inspección de riesgos específicos
• Manual de autoprotección
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05/03/2016 75
12700, Tf. 01-652 7928
ORGANIZACIÓN PREVENTIVA
SEGUIMIENTO DEL PLAN Y CONTROL DE
5 RESULTADOS

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05/03/2016 76
12700, Tf. 01-652 7928
DS-005-2012-TR. Artículo 33º.- Los registros obligatorios del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo son:

• a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,


incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
• b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
• c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
• d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
• e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
• f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
• g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
• h) Registro de auditorías.

Los registros a que se refiere el párrafo anterior deberán contener la información


mínima establecida en los formatos que aprueba el Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo mediante Resolución Ministerial. (Ver RM 050-2013-TR).

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05/03/2016 77
Tf. 01-652 7928
Índices MEM
AÑO FRECUENCIA SEVERIDAD ACCIDENTABILIDAD
1993 16.48 3,763.61 62.02
1994 17.20 5,165.92 88.85
1995 16.84 5,036.69 85.32
1996 16.39 6,032.07 98.86
1997 13.31 4,640.02 61.75
1998 11.05 4,625.72 51.11
1999 7.40 3,462.71 25.62
2000 (Set) 6.16 1,494.98 9.21

IF = No. De accidentes Incapacitantes x 1,000,000


Horas - Hombre Exposición
ACC = IF x IS
IS = Total días perdidos x 1,000,000 1,000
Horas - Hombre Exposición
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Contenidos de la RM 050-13-TR (14 mar 2013)
Anexo 1.- Formatos de REGISTROS de:
A.- Accidentes, enfermedades e incidentes -Políticas….?
B.- Exámenes Médicos Ocupacionales
C.- Monitoreos de Factores de Riesgo -PETS……….?
D.- Inspecciones Internas de SST -Costos…….?
E.- Estadísticas de SST.
F.- Equipos de Seguridad o Emergencia / EPP
-Pólizas…….?, etc.
G.-Inducción, Capacitación, Entrenamiento y Simulacros de Emergencia.
H.-Auditorias

Anexo 2.-MODELO de RISST (incompleto … y con errores CAZA-CÁNDIDOS).

Anexo 3.-GUIA BÁSICA del SG-SST


1.- Lista de Verificación de Lineamientos de SG-SST (ó también DLB-SST)
2.- Plan y Programa Anual de SST
3.- IPER cualitativos y cuantitativos. Contiene diversos cuadros y 3 métodos al escoger,
4.- Mapa de Riesgos. Con símbolos de Señalética de SST, que confunde con mapa de “riesgos”.
5.-Auditoria (es complemento de lo ya tratado en el Anexo 1-H)
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05/03/2016 79
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Sistemas Integrados en Calidad, Ambiente,
Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
Otros beneficios esperados:
 Eliminar la duplicación de funciones y responsabilidades,
documentos y procedimientos
 Estandarización-Normalización-Homologación.
 Mejoramiento de la calidad de vida laboral
 Disminución de pérdidas (Daños y Perjuicios)
 Reducción de costos-Incremento de utilidades.
 Mejoramiento de la competitividad en el ámbito nacional
e internacional
 Mejoramiento de la imagen personal y corporativa
 Certificaciones en Calidad, BPM, Ambiente, Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional, BASC, etc.

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PARTES MAS DIRECTAS INTERESADAS
EN LA AUDITORIA SIG

(la que acredita esfuerzos Entidad


y evidencias) auditada

Proceso
(los que también aportan datos) (los que comprueban y
de certifican logros)
Clientes, y Auditoria
otras partes Auditor(es)
interesadas
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Lado de los auditores Lado del empleador
Dictamen previo en SST y
Diagnostico de Línea Base

ESTABLECER POLITICAS

ORGANIZARSE

PROCESO PLANIFICAR,
DE LA IMPLEMENTAR y
RESPETAR ESTANDADES
AUDITORIA
MEDIR y REGISTRAR DESEMPEÑOS

DICTAMEN
e INFORME EVALUAR y Corregir DESEMPEÑOS

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05/03/2016 82
12700, Tf. 01-652 7928
Partes de Auditorias: Interna y Externa.
N° ETAPAS Auditoria Interna Auditoria Externa.

1 Reuniones de exploración previa Diseño x Serv. SST Consenso de partes


2 Caracterización y Contratación. Costos. Diseño x auditado Consenso de partes
3 Planificación y Programación actividades Diseño x Serv. SST Consenso de partes
4 Fijar variables a medir/criterios aceptac. Diseño x auditado Consenso de partes
5 Diseño de documentación y controles Por el Serv. SST Elaborac. independiente
6 Levantamiento de datos Ejecuta el Serv. SST Elaborac. independiente
7 Notificación de hallazgos a absolver Hace el Serv. SST Por el A. independiente
8 Contestación a Hallazgos Notificados. Analiza el Serv.SST Análisis independiente
9 Reuniones de cierre Dirige el auditado Dirige A. independiente
10 Trabajo de Gabinete Ejecuta el Serv. SST Elaborac. independiente
11 Redacción de Informe de Auditoria Elabora el Serv. SST Elaborac. independiente
12 Entrega de Dictamen / Informe final Sustenta el Serv. SST Sustento independiente
13 Seguimiento de recomendaciones Diseño x auditado Ejecuc. independiente
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FASES PARA PODER HACERNOS AUDITORIAS INTERNAS

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Equipo Auditor General
Auditor Líder y Equipo Auditor.
Pasos Sistemáticos para la ejecución de una auditoría
• Negociacion y Contratacion previas. Reunión de apertura.
• Presentación del equipo auditor, a los “jefes de areas de negocios”.
• Describir metodología a aplicar. Documentacion y formatos a usar.
Finalidad.
• Confirmar disponibilidad de recursos financieros, logisticos y humanos.
• Revisar el alcance para cada proceso, planificacion, objetivos y metas.
• Confirmar el programa de entrevistas y levantamiento de datos de campo.
• Partes de cada programa a ejecutarse en cada proceso.
• Reunión de cierre, pre-elaboracion de informe. Agradecimiento.
• Resultados generales de puntos fuertes y de los no confirmados.
• Estructura del informe. Confidencialidad
• Fecha de entrega. Seguimiento.
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REQUISITOS DE UNA AUDITORIA
• Del equipo de los Auditores:
-Conducta ética. CONFIDENCIALIDAD.
-Presentación ecuánime
-Debido cuidado-rigor profesional
• Del dictamen de la propia Auditoría:
-Independencia e imparcialidad
-Enfoque basado en la evidencia

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PLANIFICAR LA AUDITORIA
• NECESIDADES y Objetivos.
• Canales de comunicación formales y coherentes.
• Criterios y documentos de referencia. Inversión.
• Alcances Y LIMITACIONES (procesos).
• Fechas y lugares de las actividades. Plazos y Calendario tentativo.
• Horarios y duración estimada por cada sesión o visita. Lugares.
• Jerarquías, funciones y responsabilidades del equipo auditor
• Asignación de recursos. Preparativos logísticos oportunos.
• Logística final disponible.
• Identificación del representante del Auditado en cada proceso
• Idioma y códigos de trabajo.
• Custodia y conservación de evidencias
• Formato y temas del dictamen y del informe del auditor.
• Confidencialidad y niveles de privilegio de acceso a información
• Seguimiento de no-conformidades y observaciones a absolver
• Acciones de Seguimiento post dictamen: Conclusiones y recomendaciones
• Índice y lista de distribución de copias del dictamen y del informe.

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La planificación de la auditoría, debiera incluir:

•el alcance, objetivo y duración de cada auditoría que


se realice
•la frecuencia de las auditorías
•el número, la importancia, la complejidad, la similitud
y la ubicación de las actividades que se auditen
•las normas, requisitos legales, reglamentarios y
contractuales y otros criterios de auditoría
•la necesidad de acreditar y obtener la certificación
•las conclusiones de auditorías previas o los resultados
de la revisión de un programa de auditoría previo
•cualquier aspecto idiomático, cultural o social
•las inquietudes de las partes interesadas
•los cambios significativos actuales y futuros en la
institución o en sus operaciones
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PREPARACION Y FORMATOS DE DOCUMENTOS
DE TRABAJO de:
• Visita de Pre-auditoria
• Planes de Muestreo y de Encuestas.
• Listas previas de Visitas y de Verificaciones
• Formularios para registro de información
• Evidencias de apoyo.
• Cruce / comprobación de información.
• Hallazgos y levantamiento de reparos/no-conformidades.
• Registros de compromisos y de Reuniones .
• Sesión de Cierre, pre-dictamen.
• Análisis de gabinete pre-informe

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LISTADOS DE COMPROBACIÓN de la
AUDITORÍA de SST
- Tipos de listas de comprobación (LC)
- Listas de comprobación ordenadas por criterios
- Listas de comprobación departamentales
LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA DE SST
- La observación en el campo, procesos y actitudes.
-- Las entrevistas y las encuestas abiertas, con LC.
-- Búsqueda de evidencias. Absolución de hallazgos.
-- La evidencia objetiva: riesgos calculados.
– Revisión de los registros y de la documentación usada.
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AUDITORIA DE CALIDAD ( Q, SST, MA, RSE, etc… )
Definiciones. Auditoria Interna Vs. Externa
Planificación de una Auditoria. Limites / Alcances, Políticas.
Selección del equipo de auditores. Autoridad, responsabilidad, funciones, contratos.
Diseño de cada auditoria : Estrategias. Métodos de conducción y actuación.
Plan y Métodos de recolección de datos cualitativos y cuantitativos.
Realizar el Plan de muestreo y toma de datos de campo.
Logística y Servicios para la Auditoria
Análisis de antecedentes y de auditorias previas
Análisis de Benchmarking
Diseño de hojas de trabajo, Bitácoras, Guías, Check lists, etc.
Distribución, recojo y clasificación-custodia de documentos con datos.
Elaboración de informe, conclusiones y recomendaciones.
Dictamen de la Auditoria.

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EJECUCION, DICTAMEN Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORIA DE
CALIDAD

Plan de Etapas de trabajo: Preparación, ejecución, cierre, informe, seguimiento.


Comunicaciones: Reunión Apertura, Continuidad, Recursos, Autorizaciones
Recolección de Datos: Metodos de comprobacion de veracidad.
Avances Parciales: Informes, entrevistas, reparos o hallazgos, absoluciones.
Validación Objetiva de las evidencias
Análisis Final, y Reunión de Cierre.
Tabulaciones y Resultados
Formato del Dictamen. Redaccion preliminar y final.
Conclusiones y Recomendaciones a seguir
Emisión del Dictamen y del Informe. Confidencialidad y ética. Entrega.
Seguimiento de las acciones pendientes Preventivas / Predictivas / Correctivas
Plazos y Criterios de Seguimientos.
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Secuencia del PROCESO DE LA AUDITORÍA DE SST
– Inicio de la auditoría
– Designación del líder del equipo auditor
– Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de la auditoría
– Determinación de la viabilidad de la auditoría
– Revisión de la documentación
– Preparación del plan de auditoría
– Asignación de las tareas del equipo auditor
– Preparación de los documentos de trabajo
– Actividades de auditoría in situ
– Reunión de apertura o inicial
– Comunicación durante la auditoría
– Recopilación y verificación de la información
– Fuentes de información
– Realización de las entrevistas
– Identificación de Riesgos
– Hallazgos de la auditoría
– Conclusiones de la auditoría
– Reunión de cierre de la auditoría
– Preparación y aprobación del informe de auditoría
– Finalización de la auditoría
– Actividades de seguimiento de la auditoría
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Temario de COMO PREPARAR UNA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN OHSAS
1. Introducción a la auditoría
1.1 Objeto
1.2. Que es y que no es una auditoría
1.3. Tipos de auditoría
2.1. Actividades de auditorías típicas
2.2. Inicio de la auditoría
2.3. Revisión de la documentación
2.4. Preparación de las actividades de auditoría
2.5. Realización de las actividades de auditoría
2.6. El informe de auditoría
2.7. Finalización de la auditoría
2.8. Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría
3. El papel del auditado
3.1. Preparación de la auditoría
3.2. Preparación de las actividades de auditoría
3.3. Realización de las actividades de auditoría
3.4. Finalización de la auditoría
4. La certificación de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo en base a
OHSAS
4.1. Introducción
4.2. El proceso de certificación
4.3. Documentación para consulta
4.4 Resumen y evaluación final
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EL INFORME DE AUDITORÍA
– Estructura del informe
– Objeto, limitaciones de tiempo y otros recursos.
– Alcance contractual y factual.
– El equipo auditor e interlocutores formales designados
– Documentos de referencia. Métodos de toma de datos.
– Realización de cada parte del informe de auditoría
– Valoración de la eficacia del Sistema de Gestión de SSL
– Cuantificación de resultados.
– Conclusiones y Recomendaciones.
– Fecha y firma. N° de ejemplares y destinatarios.

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“La diferencia entre seguridad real y
un estado de tranquilidad basado en
la ignorancia, solamente se pone en
evidencia cuando ocurre una
tragedia, debido a….. un falso sentido
de seguridad”

Erik Ingerman
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Cómo se compone la industria de la Seguridad Privada, según
los que están en el mercado de la SECURITY

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http://www.forodeseguridad.com/artic/admin/5120.htm
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También ….las propias Auditorias tienen una norma para
realizarlas y …. Auditar su ejecución:

Concretamente: la Norma ISO 19.011, que fue concebida


para tener un marco referencial de como realizar
auditorías de sistemas de gestión de la calidad y medio-
ambiente, y en su versión 2011, ya comprende también a
la SST (OHSAS 18000)

Buscan verificar:

1. Si el SG se ha diseñado siguiendo los requisitos de


las normas establecidas

2. Si el SG se ha implementado adecuadamente

3. Si el SG está funcionando de acuerdo a lo planificado


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Cambios en algunas definiciones que nos trajo
la versión 2011 de la Norma ISO 19011
3.16 . RIESGO
• efecto de la incertidumbre sobre los objetivos . NOTA . Adaptado de la Guía ISO 73:2009,
definición 1.1.
3.17. COMPETENCIA
• capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados
pretendidos. NOTA La capacidad implica la aplicación apropiada del comportamiento
personal durante el proceso de auditoría.
3.18. CONFORMIDAD
• cumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.1]
3.19. NO CONFORMIDAD
• incumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.2]
3.20. SISTEMA DE GESTIÓN
• sistema para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos objetivos.

NOTA: Un sistema de gestión de una organización puede incluir diferentes sistemas de gestión,
tales como un sistema de gestión de la calidad, un sistema de gestión financiera o un sistema
de gestión ambiental. [ISO 9000:2005, definición 3.2.2]
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Partes de la norma ISO 19011: 2002 (1)

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Partes de la norma ISO 19011: 2002 (2)

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(1)

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ISO 19011: 2011 (2)

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Ejemplos de objetivos de un programa
de auditoría ISO 19011: 2011
— contribuir a la mejora del sistema de gestión y a su
desempeño;
— cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la
certificación con una norma de sistemas de gestión;
— verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
— obtener y mantener la confianza en la capacidad de un
proveedor;
— determinar la eficacia del sistema de gestión;
— evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos
del sistema de gestión con la política del sistema de
gestión y los objetivos globales de la organización.
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Esta segunda edición 2011 anula y sustituye a la primera edición
(ISO 19011:2002), la que ha sido revisada técnicamente.
Las principales diferencias entre las versiones de 2002 y 2011 de la Norma ISO 19011
son las siguientes:
— el objeto y campo de aplicación se ha ampliado de la auditoría de los sistemas de
gestión de la calidad y del medio ambiente …a las auditorías de todos los sistemas
de gestión;
— se ha aclarado la relación entre las Normas ISO 19011 e ISO/IEC 17021;
— se han introducido los métodos de auditoría a distancia y el concepto de riesgo;
— se ha añadido la confidencialidad como un nuevo principio de auditoría;
— se han reorganizado los capítulos 5, 6 y 7;
— se ha incluido un nuevo Anexo B con información adicional, dando como
resultado la eliminación de los recuadros de ayuda;
— se ha fortalecido el proceso de determinación y evaluación de las competencias;
— se han incluido en un nuevo Anexo A ejemplos ilustrativos de los conocimientos y
habilidades específicos de la disciplina;
— se encuentran disponibles directrices adicionales en el siguiente sitio Web:
www.iso.org/19011auditing
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ISO 19011:2011 (traducción oficial).
Prólogo de la versión en español
• Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Group (STTG) del Comité Técnico ISO/TC 176, Gestión y
aseguramiento de la calidad, en el que participan representantes de los
organismos nacionales de normalización y representantes del sector
empresarial de los siguientes países:

• Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador,


España, Estados Unidos de América, México, Perú, República Dominicana y
Uruguay.

• Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de


COPANT (Comisión Panamericana de Normas Técnicas) y de INLAC
(Instituto Latinoamericano de la Calidad).
• Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC
176/STTG viene desarrollando desde su creación en el año 1999 para lograr
la unificación de la terminología en lengua española en el ámbito de la
gestión de la calidad.
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Requisitos auditores ISO 19011:2011

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05/03/2016 111
Tf. 01-652 7928
Especialidades intradisciplinarias en SST
• Seguridad en el trabajo: Constituida por conjunto de técnicas y
procedimientos que tienen por objeto eliminar o disminuir los riesgos que
pueden llegar a provocar accidentes de trabajo.
• Higiene Industrial: Identifica, evalúa, controla y corrige las
concentraciones de los diferentes contaminantes de origen físico, químico o
biológico presentes en los puestos de trabajo y que pueden producir
alteraciones de la salud de los trabajadores.
• Ergonomía : Adecua las diferentes exigencias o demandas de las tareas, ya
sea de tipo físico mental o social a las reales capacidades de los trabajadores
asignados.
• Salud y/o Medicina del trabajo: Promociona pre-siniestro la salud en
el trabajo empleando antes de los siniestros técnicas activas preventivas, y
cuando no se han podido evitar los siniestros con técnicas reactivos-
terapéuticas se ocupa del tratamiento, curación y posterior rehabilitación en
lesiones por accidentes, o en las enfermedades profesionales.

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05/03/2016 112
Tf. 01-652 7928
Planificación
Esta sección de la norma debe considerarse dinámica y
establece tanto la orientación a la gestión, como la gestión del
cambio.
Determina las áreas en las que la gestión debe
concentrar sus esfuerzos en la identificación de peligros,
valoración de riesgos y el control de aquellos evaluados con las
necesidades de controles y gestión proactivos.
La presente sección también cubre requisitos legales y
de otro tipo mediante la conducción de la compañía a fijar
sistemas capaces de identificar las condiciones legales aplicables
a sus operaciones.
Las compañías también establecerán programas para la
mejora mediante la fijación de objetivos y metas. Esta sección
cubre además la necesidad de evaluar cambios en los riesgos y
la gestión de la introducción de nuevas actividades, productos o
servicios, o cambios en rafaelroar@yahoo.com,
los mismos.Cel. 9973 12700,
05/03/2016 113
Tf. 01-652 7928
Implementación y Operación:
Esta sección de la norma establece:
• Las responsabilidades y autoridades de los individuos, así como las
funciones dentro del sistema de gestión OHS
• Las necesidades de formación y la competencia de los individuos que
realizan los procesos de control y la concienciación a través de toda
la compañía.
• El modo en el que se gestionarán las comunicaciones internas y
externas
• La documentación del sistema
• El control de las operaciones de las actividades asociadas con los
riesgos identificados como consecuencia de las actividades de la
compañía.
• Deben figurar también para situaciones de emergencia, los planes que
han de ponerse en práctica para prevenir y mitigar las posibles
enfermedades o lesiones que puedan acaecer.

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05/03/2016 114
Tf. 01-652 7928
Comprobación y corrección:
Esta sección de la norma define cómo se comprueba la actuación del
sistema de gestión OHS y cómo se corrigen las deficiencias
•A través del seguimiento y medición de la actuación del control del
funcionamiento y el cumplimiento de los requisitos legales
•A través del establecimiento de procesos para identificar y comunicar
fallos a la hora de cumplir los requisitos de control y prevenir su
repetición
•A través de asegurar que los registros se generan y se mantienen
para demostrar el control y la mejora
•A través de un auditoría interna capaz de informar sobre la
disponibilidad, idoneidad y efectividad del sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Laboral a la hora de cumplir la política y
objetivos de la organización
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05/03/2016 115
Tf. 01-652 7928
Revisión de la gestión por la Dirección:

Mediante la revisión de los resultados de seguimiento, medición y


auditoría interna, la organización establecerá los cambios en la
política u objetivos que sean necesarios y corregirá cualquier
parte del sistema de Gestión de Salud y Seguridad Laboral.

Hay que destacar que la norma requiere que ha de recogerse la


información necesaria para permitir que tenga lugar la revisión.

Esto implica que ha de estar documentada y puede formar parte


de la responsabilidad del representante de la alta dirección de la
institución acreditante

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05/03/2016 116
Tf. 01-652 7928
Certificación OHSAS 18001

La certificación a un Sistema de Administración de Seguridad y la Salud


Ocupacional (OHSMS) significa que una entidad independiente autorizada,
ha revisado y comprobado que la entidad acreditante satisface los requisitos
de las especificaciones exigidas por el documento que emite el dictamen
positivo de certificación.

La certificación al OHSAS 18001 se asocia con los siguientes beneficios:

•Reducción potencial en el número de accidentes.


•Reducción potencial en tiempo improductivo y costos relacionados
•Demostración de absoluta observancia de las leyes y reglamentos
•Demostración a sus asociados de su compromiso para con la salud y la
seguridad
•Demostración de un enfoque innovador y con visión al futuro.
•Mayor acceso hacia nuevos clientes y socios comerciales.
•Mejor administración de riesgos de salud y seguridad, ahora y a futuro.
•Reducción en costos de seguros contra potenciales responsabilidades
civiles.
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05/03/2016 117
Tf. 01-652 7928
Reglamento de la Ley N° 29783 (DS 005-2012-TR) CAPÍTULO VI
PLANIFICACIÓN Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA SEGURIDADY SALUD EN EL TRABAJO
Artículo 76º.- Cuando el artículo 37º de la Ley hace referencia a la legislación y otros
dispositivos legales pertinentes comprende a todas las normas nacionales generales y
sectoriales en materia de seguridad y salud en el trabajo, así como, a las normas
internacionales ratificadas. También se incluyen las disposiciones en la materia acordadas
por negociación colectiva, de ser el caso.

Artículo 77°.- La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en cada puesto de trabajo del
empleador, por personal competente, en consulta con los trabajadores y sus representantes
ante el Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta evaluación debe
considerar las condiciones de trabajo existentes o previstas, así como la posibilidad de que
el trabajador que lo ocupe, por sus características personales o estado de salud conocido, sea
especialmente sensible a alguna de dichas condiciones.
Adicionalmente, la evaluación inicial debe:
• a) Identificar la legislación vigente en materia de seguridad y salud en el trabajo, las
guías nacionales, las directrices específicas, los programas voluntarios de seguridad y salud
en el trabajo y otras disposiciones que haya adoptado la organización.
• b) Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o posibles en materia de
seguridad y salud que guarden relación con el medio ambiente de trabajo o con la
organización del trabajo.
• c) Determinar si los controles previstos o existentes son adecuados para eliminar los
peligros o controlar riesgos.
• d) Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia de la salud de los
trabajadores.
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05/03/2016 118
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DS-005-2012-TR . Artículo 78°.- El resultado de la
evaluación inicial o línea de base debe:

• a) Estar documentado.
• b) Servir de base para adoptar decisiones sobre
la aplicación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
• c) Servir de referencia para evaluar la mejora
continua del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.

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05/03/2016 119
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Ley N° 29783. Artículo 40
Procedimientos de la evaluación

• La evaluación, vigilancia y control de la


seguridad y salud en el trabajo comprende
procedimientos internos y externos a la
empresa, que permiten evaluar con
regularidad los resultados logrados en materia
de seguridad y salud en el trabajo.

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Artículo 43
Auditorías del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo
• El empleador realiza auditorías periódicas a fin
de comprobar si el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado
y es adecuado y eficaz para la prevención de
riesgos laborales y la seguridad y salud de los
trabajadores. La auditoría se realiza por
auditores independientes. En la consulta sobre la
selección del auditor y en todas las fases de la
auditoría, incluido el análisis de los resultados de
la misma, se requiere la participación de los
trabajadores y de sus representantes.
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Artículo 44
Efectos de las auditorías e investigaciones
• Las investigaciones y las auditorías deben
permitir a la dirección de la empresa que la
estrategia global del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines
previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la política y objetivos del sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al
comité de seguridad y salud en el trabajo, a
los trabajadores.
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05/03/2016 126
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cliente

· Persuade a su cliente para solucionar sus problemas mediante su estudio, fundamentado.

· Utiliza las capacidades de análisis y la creatividad de su propio equipo

· Organiza y conduce equipos de trabajo calificados

· Vigila y asiste en la implantación y operación regular de sus recomendaciones

· Mantiene relaciones con su cliente para contribuir a la identificación de otros problemas

· Satisface y rebasa las expectativas expresadas por su cliente

· Realiza el trabajo como mínimo dentro de los parámetros de tiempo y de calidad


establecidos por el cliente o por sí mismo

Brice D. Henderson.
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 127
Tf. 01-652 7928
Diferencias y similitudes entre:
• Consultor – Asesor – Facilitador – Motivador.
• Instructor – Capacitador – Formador.
• Auditor – Investigador – Evaluador - Fiscalizador
• Inspector- Monitoreador - Controlador
Administrador ………………………..…… Líder (conductor).
Gestor- Supervisor–Coordinador.... Líder (conductor).
Operador – ejecutor……………………. Líder (conductor).
Solucionador – Corrector del Riesgo. Seguimiento.
……………………………………………………. Líder (conductor).
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05/03/2016 128
Tf. 01-652 7928
http://www.youtube.com/watch?v=6LLVizI9iJo

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05/03/2016 129
Tf. 01-652 7928
• ---Cuando los inspectores de la SUNAFIL (antes eran del
Ministerio de Trabajo, que viene a ser lo mismo) lleguen a
fiscalizar , como en el informe final de las auditorías
internas y/o externas ya van a tener casi todo lo malo
detectado y anotado allí....eso va a ser lo primero que les
van a pedir a los empleadores que les sea mostrado ...pues
así les va a ser más fácil comprobar si se cumple o no con
la legislación...aunque más que esto último...si es que el
capital humano está suficientemente protegido....!
• ----- Ahora hay multas de hasta 790,000 soles por cada
infracción, y penas de hasta 8 años de cárcel (La Ley N°
30222 redujo la prision maxima de 10 a 8 años) por no
cumplir con las obligaciones (que abarcan no solo al
empleador, sino a toda la cadena de mando, e incluso a
los propios …. trabajadores infractores...).

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05/03/2016 130
Tf. 01-652 7928
(del 24 diciembre 2013)

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05/03/2016 131
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Tf. 01-652 7928
Un simple Decreto
Supremo…
¿modifica el art 57
de la Ley 29783….?
¿ Que significa
OHSAS…?

Artículo 57. Evaluación de riesgos (RISK ASSESTMENTS)


El empleador actualiza la evaluación de riesgos una vez al año como mínimo o
cuando cambien las condiciones de trabajo o se hayan producido daños a la salud y
seguridad en el trabajo. Si los resultados de la evaluación de riesgos lo hacen necesarios, se
realizan:

a) Controles periódicos de la salud de los trabajadores y de las condiciones de trabajo para


detectar situaciones potencialmente peligrosas.
b) Medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los métodos de trabajo y de
producción, que garanticen un mayor nivel de protección de la seguridad y salud de los
trabajadores.
05/03/2016
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135
Tf. 01-652 7928
Art. 57 de la ley 29783

Una vez al año:


1.-Deben realizarse evaluaciones (¿ las auditorias
…son evaluaciones?....Traduzcamos OHSAS)
para comprobar si el Sistema funciona, y deben ser
llevadas a cabo por auditores independientes.
2.-deben actualizarse el RISST y las demás
evaluaciones de riesgos

rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973


05/03/2016 136
12700, Tf. 01-652 7928
¿Periodicidad? … de Auditorias
Artículo 43. Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
• El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado y es adecuado y
eficaz para la prevención de riesgos laborales y la seguridad y salud de los
trabajadores. La auditoría se realiza por auditores independientes. En la
consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría,
incluido el análisis de los resultados de la misma, se requiere la participación
de los trabajadores y de sus representantes.

Artículo 44. Efectos de las auditorías e investigaciones


• Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa
que la estrategia global del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo logre los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
política y objetivos del sistema. Sus resultados deben ser comunicados al
comité de seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.

rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,


05/03/2016 137
Tf. 01-652 7928
Aspectos que debe certificar toda Auditoria de SST
N° OBJETIVOS GENERALES en que comprobar su correcto desempeño SI NO
1 Se implantaron todos los elementos necesarios de un SG-SST, y están en funcionamiento

2 El SG-SST toma en cuenta a todas las partes interesadas, internas y externas

3 El personal propio, de terceros e independiente toma parte activa en el SG-SST

4 Existen estándares y normas documentados (inspección, capacitación, etc )

5 Existen y se cumplen todos los procedimientos y guías de SST

6 Se cumple toda la legislación nacional o internacional aplicable


7 Se cumplen contratos y compromisos con terceros
8 El registro de datos es veraz, y sin omitir ningún aspecto necesario

9 Los Indicadores y estadísticas de SST son adecuados y confiables


10 El SG-SST es adecuado para las Necesidades, Misión y Visión del empleador
11 El SG-SST es adecuado/útil para el giro-tamaño del empleador auditado
12 Este SG-SST evidencia si hay permanentes logros en mejora continua
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05/03/2016 138
Tf. 01-652 7928
En el informe ampliatorio que acompaña la Dictamen de la
Auditoria , hay que destacar si:
¿Esta vigente la información de la matriz de factores de
riesgo de acuerdo a los cambios identificados,
medición de la eficacia de los controles o estadísticas
de indicadores reactivos (accidentalidad o
ausentismo)?
¿Las condiciones de salud del personal están siendo
tenidas en cuenta para definir controles
preventivos?
¿Son útiles los vigentes criterios para valorar los
riesgos y determinar las prioridades?

¿Existen mejores criterios para definir necesidades


de identificación de peligros y valorar riesgos en
cambios de puestos de trabajo?
¿Frente a cambios, se está planificando realistamente
la gestión de los riesgos, y se están determinando
los recursos, los controles y las correcciones?
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05/03/2016 139
Tf. 01-652 7928
Art. 57 de la ley 29783

Una vez al año:


1.-Deben realizarse evaluaciones (¿ las auditorias
…son evaluaciones ?) para comprobar si el
Sistema funciona, y deben ser llevadas a cabo
por auditores independientes.
2.-deben actualizarse el RISST y las demás
evaluaciones de riesgos

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05/03/2016 140
Tf. 01-652 7928
Revisión del plan de control y
gestión de reducción de riesgos
• Fijar mejores (mayores o menores) metas (mas exigentes)
• Fijar plazos mas cortos para alcanzarlas
• Fijar parámetros o estándares mas exigentes
• Disminuir tolerancias y holguras
• EXPLORAR si aparecen nuevos riesgos
• Escuchar a todos, estimular la comunicación y la
participación
• Establecer los cambios de manera formal y muy
ordenada, pero rápidamente EFICAZ.
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05/03/2016 141
Tf. 01-652 7928
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05/03/2016 142
Tf. 01-652 7928
PLANEAMIENTO ACCION CONTROL EVALUACION
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05/03/2016 143
12700, Tf. 01-652 7928
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 144
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rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 145
Tf. 01-652 7928
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 146
Tf. 01-652 7928
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 147
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05/03/2016 148
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05/03/2016 149
Tf. 01-652 7928
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05/03/2016 150
Tf. 01-652 7928
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 151
Tf. 01-652 7928
Algunas veces mencionada erróneamente como “control”

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05/03/2016 152
Tf. 01-652 7928
Auditoria de SST (1)

• Identifica los procesos, productos, lugares, normas,


métodos, procedimientos, etc.
• Indica incompatibilidades entre lo que se hace y lo
que se dice desear.
• Señala infracciones a los normas o reglas, y hace
reparos (hallazgos o “findings”) que deben ser
contestados por los responsables para sacar las
conclusiones y hacer recomendaciones.

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05/03/2016 153
Tf. 01-652 7928
Auditoria de SST (2)
• Inventaría activos tangibles e intangibles.
• Inventaría pasivos y recursos humanos, y evalúa su
condición.
• Analiza aspectos contractuales-legales.
• Hace encuestas, cuestionarios y test. Escucha las
quejas y sugerencias de todos, y las comprueba tanto
de dentro como de fuera de la empresa .
• Ordena la información precedente disponible para
sacar conclusiones estadísticas del pasado respecto al
presente, y para proyectarse al futuro.
• Evalúa y Critica listas de comprobación para cada
tarea, puesto de trabajo, proceso, maquina,
substancia, etc.

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05/03/2016 154
Tf. 01-652 7928
Auditoria de SST (3)
• Comprueba el uso de métodos de buena gestión
administrativa (5 S, Mejora Continua-Kaizen, etc).
• Estimula la cooperación en beneficio general-comun
sin burocratizar y tratando de argumentar para poder
convencer y motivar sin imponer.
• Es creativa, proactiva, amena, empática y
conciliadora.
• No acepta que queden reparos sin resolver.
• Propone cambios racional y ordenadamente, en
función de los objetivos centrales de la empresa.
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05/03/2016 155
Tf. 01-652 7928
Auditoria de SST (4)
• Presenta la situación real de la empresa de la
manera mas fiel posible
• Recomienda la adopción de los cambios de la
manera mas fluida e inocua posible
• Argumenta la aprobación de los cambios
• Comprueba la aplicación de los cambios.
• Mide los efectos de los cambios

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05/03/2016 156
Tf. 01-652 7928
EL FLUJO DEL PROCESO DE LAS ACTIVIDADES PREVENTIVAS, MITIGATIVAS Y DE
RESPUESTA DE REDUCCION, EN EL CAMPO DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:

Metodos Incapacidad
Fisicos FACTORES Procedim. Ignorancia Factores Operadores o
Quimicos DEL Jefes
ENTORNO
Utensilios Fatiga/stress personales
Biologicos Edificios, Indisciplina,
o AGENTES
Radiologic. de RIESGO Vías etc
Ergonomic.
Desencadenante supera
Sociales Condicion ACTO
el Limite de maximo de
INSEGURO
insegura exposicion permisible

ESTACIONES
¿INCIDENTE ANALISIS
de TRABAJO O ………. SINIESTRO -ACTIVOS
ACCIDENTE? no corrientes
ACCIDENTE / LESION AGUDA O CON - ACTIVOS
LESION CRONICA, o ENFERMEDAD corrientes.
AGUDA-CRONICA PERSONALES DAÑOS MATERIALES
- LUCRO
CLIENTELA – PROVEEDORES cesante(s).
MERCADO-CONTRATOS. IMAGEN- Reduccion -OPCIONES
MARCA- PERDIDA DE PERMISOS O INTANGIBLES perdidas.
DE PATENTES Y LICENCIAS PROTECCION -Indemnizac.
y Multas
CAPACITACION
ATMOSFERA E HIDROSFERA FLORA -
FAUNA –TOPOGRAFIA. AMBIENTALES PREVENCION CIAS. DE
LITOSFERA Y ENDOSFERA, COSMOS SEGUROS
INVERSION
REGLAMENTOS OPERATIVOS
SISTEMAS DE GESTION Y PLANES ANUALES DE SST MEDIR
ADMINIS TRACION
DE LA EMPRESA y GESTION
DETECTAR
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700, DE RIESGOS CORREGIR
05/03/2016 SUB- SISTEMA de GESTION 157
Tf. 01-652de SST
7928 CONTROLAR
SG-SST y OHSAS 18000
EL CICLO DE MEJORA CONTINUA (PDCA)

MEJORA CONTINUA

REVISIÓN DEL
SISTEMA POLÍTICA
Un SG-SST auditable
nos permite obtenerle la
Certificación mas reconocida
actualmente.
COMPROBACIÓN Y
ACCIÓN
PLANIFICACIÓN
CORRECTORA

IMPLANTACIÓN Y
FUNCIONAMIENTO
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 Tf. 01-652 7928
158
1.- DEFINIR 2.- DISEÑAR e IMPLEMENTAR
objetivos y metas: Plan de Gestión los indicadores de eficacia/eficiencia

PLANIFICACIÓN SST ORGANIZACIÓN E


1 Revisión Inicial IMPLEMENTACIÓN
2 IPER 1 Estructura , Compromisos y Responsabilidades.
3 Requisitos Legales y Otros 2 Competencia y Entrenamiento
4 Objetivos y Metas SST 3 Comunicación, Participación y Consulta
5 Programa(s) de Gestión: 4 Documentación y Control Documentario
• Higiene Ocupacional 5 Supervisión Operacional y de SST
• Ergonomía 6 Preparación y Respuesta de Emergencias
• Vigilancia Epidemiológica 7 Proveedores/Subcontratistas:
• Riesgo Persona-propiedad
• Riesgo producto-ambiente
• Politicas, etc.

3.- VERIFICAR : Monitorear , auditar 4.- REVISIÓN GERENCIAL y


Cumplimiento de las acciones-planes, y objetivos-metas
EFECTUAR ajustes al SGSST

SEGUIMIENTO Y CONTROL -Si no se alcanzaron los objetivos:


1 Monitoreo y Medición del Desempeño ACCIONES CORRECTIVAS
2 Incidentes, No-Conformidades
3 Acciones Preventivas y Correctivas
-Si se alcanzaron los objetivos:
4 Registros
ACCIONES DE NORMALIZACION, Y
5 Auditoría
DESARROLLO EN CIRCULO VIRTUOSO DE
- Programa de Auditorías SST
MEJORA CONTINUA Y OPTIMIZADA.
- Formación de Auditores SST

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05/03/2016 159
Tf. 01-652 7928
1. Objeto y campo de aplicación
Occupational Health and Safety Assessment Series.
(Series de EVALUACION en Seguridad y Salud en el Trabajo)

Esta NORMA establece los requisitos QUE DEBE ACREDITAR


una institución empleadora para demostrar que controla, evalúa y
gestiona sus riesgos laborales, en mejora de su desempeño
en SST.
No establece criterios específicos de comportamiento, ni
proporciona especificaciones detalladas para el diseño del
SG-SST.
-La OHSAS 18001 se aplica a cualquier tipo y tamaño de organización.
-Que quiera implementar un SG de SST auditable, para eliminar o
minimizar los riesgos a su personal y a otras partes interesadas;
-Para mantenerlo y mejorarlo de manera continua;
-Comprobando: la veracidad de sus registros, si es compatible con sus
reales necesidades, si existe y se acata su política de SST, y si en la
practica se cumplen sus procedimientos formales establecidos
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 160
Tf. 01-652 7928
2.Publicaciones para consulta
OHSAS 18002, Sistemas de gestión
de seguridad y salud en el trabajo. 18002: Implementación
Directrices para la implementación
de OHSAS 18001.

Organización Internacional del


trabajo:2001, Directrices sobre
sistemas de gestión de la seguridad OIT: SG-SST
y salud en el trabajo (SG-SST)

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05/03/2016 161
Tf. 01-652 7928
3. Términos y Definiciones
Fuente, agente, situación o acto con el suficiente
Peligro potencial de causar daño (lesiones, enfermedades, a la
propiedad, al ambiente,…. o una combinación de los 4).

Evento(s) NO DESEADOS relacionados con el trabajo


que pueden dar lugar o tienen el potencial de
Incidente conducir a una lesión o a una enfermedad (sin importar
la severidad), o a una fatalidad.

Proceso de detección-ubicación de cada peligro


Identificación existente en una situación-ambiente específico, y la
de Peligros definición de sus características y efectos posibles.

Estimación cuantitativa combinada de la probabilidad de


ocurrencia de un evento o la presencia de un agente
Riesgo= p*$ peligroso, junto con la severidad de las lesiones o daños o
enfermedad que puede provocar el evento o las
exposición(es) con dicho agente. OHSAS 18001:2007
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 162
Tf. 01-652 7928
Riesgo cuyo nivel cuantitativo, ya ha sido reducido hasta
Riesgo que ya puede ser tolerado por la Organización, teniendo
Aceptable en cuenta sus obligaciones legales y su propia política de
SST.

Cualquier sitio físico en el cual se realizan actividades


relacionadas con el trabajo bajo conducción de la institución
empleadora.
Lugar de Nota: El empleador debe considerar en el lugar de trabajo los
trabajo efectos en SST sobre el personal que por ejemplo, viaja o se
encuentra en tránsito (por ejemplo, conduciendo, volando, en
barcos, buses o trenes), trabajando en las instalaciones de un
cliente o de un proveedor, o trabajando en su hogar.

Enfermedad: Disfunción o condición adversa identificable, física o


Enfermedad mental, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad
ocupacional laboral, o una situación relacionada con el trabajo o ambas.

Proceso de análisis y evaluación del nivel relativo del riesgo


Evaluación en cada peligro, teniendo en cuenta las necesidades y los
actuales controles y medidas correctivas, comprobando y
del nivel de documentando si dicho riesgo es de nivel aceptable o no.
Riesgo rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 163
Tf. 01-652 7928
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION SST
4.4 Implementación y Operación
4.1 Requisitos Generales 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
y autoridad
4.2 Política de SST 4.4.2 Entrenamiento, competencia y
concientización
4.4.3 Comunicación, participación y
4.3 Planificación consulta
4.4.4 Documentación
4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación
de riesgos y determinación de 4.4.5 Control de Documentos
controles 4.4.6 Control Operacional
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos 4.4.7 Preparación y respuesta ante
4.3.3 Objetivos y Programas emergencias

4.5 Verificación
4.5.1 Medición de desempeño y Monitoreo
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, no
conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditorías Internas

4.6 Revisión por la Dirección


rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 164
Tf. 01-652 7928
4.1 Requisitos Generales

Establecer

Documentar
El Empleador
Implementar
debe: SG-SST
Mantener

Mejorar
continuamente

Definir y documentar Determinar como


el alcance del SG-SST cumplirá los requisitos

rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,


05/03/2016 165
Tf. 01-652 7928
4.2 Política de
Seguridad y Salud en el Trabajo
La ALTA DIRECCIÓN es quien
Define la Política de SST:

Apropiada a la Compromiso Documenta


naturaleza y con la da
magnitud de prevención de implementa
los riesgos de lesiones y da,
SST de la
enfermedades mantenida
organización
y la mejora y revisada
continua Marco de periódica-
referencia mente
para
Cumplimiento con establecer
Requisitos y revisar
Legales y otros los Comunicada
requisitos Objetivos y disponible
de SST a las partes
interesadas
rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
05/03/2016 166
Tf. 01-652 7928
4.3 Planificación

4.3.1 Objetivos y estrategias en


SST mediante un análisis
FODA.
4.3.2 Identificación de las
necesidades y políticas en
SST, peligros, evaluación de
riesgos y determinación de
metas, controles y medidas
correctivas.

4.3.3 El cumplimiento de los


requisitos legales y otros.

rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,


05/03/2016 167
Tf. 01-652 7928
Artículo 81º.- En el marco de una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
basada en la evaluación inicial o las posteriores, deben señalarse objetivos
medibles en materia de seguridad y salud en el trabajo:

• a) Específicos para la organización, apropiados y conformes con su tamaño y


con la naturaleza de las actividades.
• b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y aplicables, así como
con las obligaciones técnicas, administrativas y comerciales de la organización
en relación con la seguridad y salud en el trabajo.
• c) Focalizados en la mejora continua de la protección de los trabajadores para
conseguir resultados óptimos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
• d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes de la
organización.
• e) Evaluados y actualizados periódicamente

Artículo 82º.- El empleador debe identificar los peligros y evaluar los riesgos
para la seguridad y salud de los trabajadores en forma periódica, de conformidad
con lo previsto en el artículo 57° de la Ley. Las medidas de prevención y protección
deben aplicarse de conformidad con el artículo 50º de la Ley.
La identificación se realiza en consulta con los trabajadores, con la organización
sindical o el Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, según el caso.

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05/03/2016 168
Tf. 01-652 7928
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
Se requiere de al menos 5 etapas:

1. Identificación de los procesos y actividades (mapeo)

2. Obtener adecuada información de cada actividad


Trivial
3. Identificación ubicación y detalles de Peligros
Tolerable

4. Evaluación del nivel Riesgo para c/peligro Moderado

5. Determinación de Controles y Importante


de medidas correctivas
Intolerable
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05/03/2016 169
Tf. 01-652 7928
ENFASIS EN PROCESO DE AUDITORIA (1).
4.3.1 Identificación de Peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
1. En los procedimientos definidos para la identificación de peligros y
valoración de riesgos se deben tener en cuenta:
*Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos
*Peligros que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control
de la organización en el lugar de trabajo.
*Peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo, controladas por la organización.
*Equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la
organización o por otros.
*Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los
materiales.
*Modificaciones al sistema de gestión de S&SO, incluyendo los cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
*Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo
y la implementación de los controles necesarios.
*Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación
a las aptitudes humanas.
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05/03/2016 170
Tf. 01-652 7928
ENFASIS EN PROCESO DE AUDITORIA (2).
4.3.1 Identificación de Peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles

2. Se incluyen requisitos relacionados con la gestión del cambio. La


organización debe identificar los peligros y los riesgos de SST
asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión S&SO
o sus actividades antes de implementar tales cambios.

3. Se establece como requisito que la organización al determinar los


controles o considerar cambios a los controles existentes debe
contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente
jerarquía:
*eliminación
*sustitución
*controles y correcciones de ingeniería
*señalización/advertencia o controles administrativos o ambos
*equipo de protección personal

4. Se establece explícitamente el requisito de documentar y mantener


actualizado el resultado de la identificación de peligros, valoración de
riesgo y, controles determinados.

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05/03/2016 171
Tf. 01-652 7928
4.3.2 Requisitos legales y otros :
Identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros de SST que le sean aplicables.
 La institución empleadora debe asegurarse de que estos
requisitos legales aplicables y otros que suscriba, se tengan
en cuenta al establecer, implementar y mantener su SG-SST.
 La organización debe mantener esta información actualizada.
 Debe comunicar a las personas que trabajan bajo su control y
a otras partes interesadas relevantes.

PELIGRO PROCESO EMISOR REQUISITO COMO SE CONFORME


LEGAL APLICA
SI / NO

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DEFINICIONES
(OHSAS 18001)
 AUDITORIA
Examen sistemático para determinar si los registros de las
actividades y los resultados relacionados con ellas son ciertos y
son conformes con las disposiciones planificadas, y si estas se
implementan y respetan efectivamente, y si son aptas para
cumplir la política y los objetivos de la organización.

 NO CONFORMIDAD
Cualquier desviación respecto a las normas, prácticas,
procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de
gestión, etc., que puedan ser causa directa o indirecta de
enfermedad, lesión, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo
o una combinación de estos.
-En la aplicación-procedimental
-En los resultados-satisfacción de necesidades

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4.3.3 Objetivos por cada Programa,
y programas por cada necesidad
peligros riesgos
opciones tecnológicas requisitos legales y otros

requisitos financieros partes interesadas


operativos y comerciales relevantes
OBJETIVOS de
cada PROGRAMA
Establecer, implementar en los niveles y
y mantener variables.
funciones relevantes

Medibles (si es factible) y compromiso de prevención de


Coherentes con la política lesiones y enfermedades,
cumplimiento de requisitos legales
y con mejora continua.
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4.4 Implementación y Operación

4.4.1 Recursos, funciones, jerarquías,


autoridad y responsabilidad,
4.4.2 Competencia, formación y toma
de conciencia-compromiso.
4.4.3 Comunicación, participación y
Consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad dentro del SG-SST.
NIVEL DIRECTIVO GERENCIAL DIRECTORIO y
Gerente General
Enfoque en partes interesadas
Política
Gerentes Sectoriales
Objetivos y Programa de gestión
Recursos
Auditorías Representante de
Análisis de tendencias – Mejora del SIG la Gerencia

NIVEL OPERACIONAL-TACTICO
Análisis de procesos y evaluación de Responsables de
riesgos Proceso
Propuestas de control y contingencia
Documentos Equipos de Trabajo
Capacitación
Implementación, Seguimiento
Análisis, Acciones Correctivas
y Preventivas

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4.4.2 Competencia-formación y toma de conciencia
A cualquier persona bajo el
Los PROCEDIMIENTOS de formación o de
control o la conducción de la
adecuación de competencias deben tener
Institución, relacionada a las
en cuenta en cada persona los diferentes
operaciones y a sus riesgos
niveles actuales/necesarios de:
autoridad-responsabilidad, aptitud, psico-
Identificación de necesidad de fisica, dominio del idioma y grado
formación (en función a sus académico, salud, edad, experiencia en el
riesgos y sistema de SST) riesgo, tipo socio-cultural-familiar,
antecedentes, etc.

Formación u otras acciones Evaluación de la Eficacia de las


Acciones de formación tomadas

Evaluación del grado de


COMPETENCIA
alcanzada

Educación Formación Experiencia Registros


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4.4.3 Comunicación, participación y Consulta

Procedimiento(s)

INTERNOS EXTERNOS a
Partes Interesadas
Hacia y
desde:
In y Out Formas de
Comunicación
y recepción
Niveles y
funciones
Documentar y
Contratistas y evaluar
visitas Respuestas
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4.4.3.1 COMUNICACIÓN

Establecer, implementar y
mantener un procedimiento
para comunicar a contratistas y
visitantes al sitio de trabajo los
peligros y requisitos del sistema
de gestión S&SO y, recibir,
documentar y dar respuesta a
las comunicaciones pertinentes
de las partes externas
interesadas.

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4.4.3.1 COMUNICACIÓN
Definición de un plan
de comunicaciones

Tarjeta de visitantes

Manual de contratistas •Inducción


Comunicación, •Carteleras
•Juegos virtuales
participación y
Apalancamiento •Mensajes telefónicos
consulta •Correos electrónicos
en el CP-SST
•Tele revista
•Plegables – Cartillas
Participación en •Etc.
grupos operacionales
ETC.
Participación en
grupos de alta dirección

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4.4.3.1 COMUNICACIÓN
Implicaciones para auditoria

¿Se evidencia una interacción permanente


 con los contratistas , visitantes u otras
partes interesadas frente a los temas
acordados de gestión en SST?

 ¿Se evidencia en campo el reconocimiento


de los contratistas y visitantes de las
normas exigidas por la organización?

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4.4.3.1 COMUNICACIÓN
Implicaciones para auditoria

 ¿Se evidencian la actualización, oportunidad y


eficacia de los diferentes medios para
comunicar aspectos de gestión de la salud
ocupacional?

 ¿Si se han presentado quejas o sugerencias


frente a la gestión de salud ocupacional, como
ha sido la gestión?

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4.4.3.2 PARTICIPACION Y CONSULTA
Se incluye el requisito
de establecer,
implementar y mantener
un procedimiento para la
participación de los
trabajadores en:

la identificación de
peligros, valoración de
riesgos y determinación
de controles.

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4.4.3.2 PARTICIPACION Y CONSULTA
Implicaciones para auditoria

¿Como se evidencia que el


 personal participa en la
identificación, valoración de
riesgos y determinación de los
controles?.

 ¿En la entrevista al personal se identifica el reconocimiento de


los peligros, riesgos y controles?

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4.4.4 Documentación
La Documentación del SG-SST, debe incluir:
Necesidades, Políticas, Objetivos, Metas, Indicadores

Descripción del alcance del SG SST en todos los niveles organizacionales

Describir los elementos básicos del SST y sus interacciones con


referencia a obligaciones relacionadas, y el significado de c/u.

Descripción operativa de c/programa, incluyendo registros de recursos,


encargados, indicadores, metas, resultados y consecuencias

Formatos de documentos, incluyendo los registros, que son necesarios


para asegurar la planificación, operación y control eficaces de los
procesos que se relacionan con la gestión de sus riesgos de SST.

NOTA: Toda la documentación debe ser proporcional al nivel de complejidad,


peligros y riesgos implicados y sin exagerar procurando que sea la mínima requerida
para lograr la eficacia y eficiencia.
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4.4.5. Control –Diseño de documentos

Disponibles en
Control de distribución los puntos de Legibles y
de documentos uso fácilmente
externos
identificables

Son revisados
PROCEDIMIENTOS
aprobados y
DE CONTROL actualizados
Identificación y
sustitución de El personal esta Identificar los
documentos capacitado en su cambios y estado
obsoletos uso. de revisión
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4.4.6 Control Operacional

Identificación de Operaciones y
Actividades relacionadas a los Riesgos

Incluir a mejora Implementar y mantener


continua en la
Gestión
de Cambios Controles-monitoreos Operacionales

Incluir a bienes o Incluir a contratistas Cumplir criterios


servicios adquiridos o y visitas en lugares Operacionales pre-
auto producidos, de trabajo establecidos
equipos y servicios

Objetivos y Procedimientos documentados Política y


tácticas rafaelroar@yahoo.com, Cel. 9973 12700,
RISST
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Monitoreo y Control en MEJORA CONTINUA
Prevención

Controles Nivel de Riesgo


Seguimiento Efectividad
Esperado

Protección

Nuevo Plan de Acción Evaluación

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)
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Procedimiento(s)
Identificar situaciones potenciales de emergencias
Prevenir
PRE- SINIESTRO
Proteger-Mitigar

Respuesta Temprana Durante el SINIESTRO

Rehabilitar
Post- SINIESTRO
Reconstruir

Tomar en cuenta las necesidades de las partes interesadas.


Poner a prueba periódicamente, revisar y actualizar
Involucrar a las partes interesadas
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4.5 Verificación

4.5.1 Medición y seguimiento del


desempeño. Indicadores
4.5.2 Evaluación del
cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de
incidentes, no
conformidad, acción
correctiva y acción
preventiva o mitigativa
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría Interna

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4.5.1. Seguimiento y Medición de desempeño
Procedimiento(s)
Desempeño del SG-SST a intervalos :
pre-anunciados o sorpresivos
Eficacia de supervisiones y controles Cumplimiento de Objetivos

medidas proactivas de desempeño medidas reactivas de desempeño


(programas, controles, criterios (estadísticas, índices e indicadores de
operacionales) incidentes, accidentes , enfermedades ,
evidencias históricas deficientes, etc)

Registro y seguimiento de casos

análisis y registro de acciones correctivas y


preventivas evidenciadas como eficaces.

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4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal

Procedimiento(s)

Búsqueda, actualización y normalización de check-list para


evaluación periódica de cumplimiento de requisitos

Fuentes de Otros Requisitos


reglas estatales contractuales o
aplicables comerciales

Registros de evaluaciones periódicas de


cumplimientos o disconformidades.
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DS 005-2012-TR. CAPITULO VIII
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Artículo 85º.- El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente
procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos
relativos a los resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
Asimismo, debe definir en los diferentes niveles de la gestión, la
responsabilidad y la obligación de rendir cuentas en materia de supervisión.
La selección de indicadores de eficiencia debe adecuarse al tamaño de la
organización, la naturaleza de sus actividades y los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.

Artículo 86º.- El empleador debe considerar la posibilidad de recurrir a


mediciones, cualitativas y cuantitativas, adecuadas a las necesidades de la
organización. Estas mediciones deben:

• a) Basarse en los peligros y riesgos que se hayan identificado en la


organización, las orientaciones de la política y los objetivos de seguridad y
salud en el trabajo.
• b) Fortalecer el proceso de evaluación de la organización a fin de cumplir
con el objetivo de la mejora continua.
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4.5.3 Investigación de Incidentes, no
conformidad, Acción Correctiva, Acción
Preventiva
Procedimiento(s)
Investigar:
Registrar - Caracterizar y Analizar el siniestro
- determinar sus causas y efectos

Detectar otros factores o deficiencias del incidente, accidente o enfermedad


Identificación del tipo y e intensidad de las acciones correctivas necesarias
Identificación de oportunidades de acciones preventivas y mitigativas a futuro
Identificación de mas oportunidades de mejora continua
Comunicar y hacer aprobar las conclusiones y recomendaciones para lograr
resultados eficaces de las investigaciones

Resultado final de la investigación de incidentes, documentado y conservado


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Tf. 01-652 7928
4.5.4 Control de Registros
Registros Procedimiento
normalizado
legibles
Custodia eficaz
identificables
Almacenamiento
ordenado
Trazables
Protección física

Recuperación y
confidencialidad

Tiempo de
Retención: Activos
y pasivos

Disposición y
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Tf. 01-652 7928 acceso. Back up.
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196
4.5.5 Auditoría Interna
Auditoría del SST

Programa Procedimiento

Selección de
resultados de las Auditores (asegurar
auditorías anteriores imparcialidad y
objetividad)
resultados de las
evaluaciones de los Establecer el alcance,
riesgos la frecuencia

Pre-criterios de
Auditoría

Tácticas de campo

Responsabilidades, Mantener
competencias y los registros
requisitos
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Tf. 01-652 7928
DS-005-2012-TR. CAPÍTULO IX
ACCIÓN PARA LA MEJORA CONTINUA

Artículo 89º.- La vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo realizada por el
empleador debe:
• a) Evaluar la estrategia global del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para determinar si
se alcanzaron los objetivos previstos.
• b) Evaluar la capacidad del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para satisfacer las
necesidades integrales de la organización y de las partes interesadas en la misma, incluidos sus trabajadores,
sus representantes y la autoridad administrativa de trabajo.
• c) Evaluar la necesidad de introducir cambios en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
incluyendo la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus objetivos.
• d) Identificar las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia, incluida la adaptación de
otros aspectos de la estructura de la dirección de la organización y de la medición de los resultados.
• e) Presentar los antecedentes necesarios al empleador, incluida información sobre la determinación de las
prioridades para una planificación útil y de una mejora continua.
• f) Evaluar los progresos para el logro de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo y en las medidas
correctivas.
• g) Evaluar la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la vigilancia realizada en periodos
anteriores.

Artículo 90º.- La revisión del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo se realiza por lo menos
una (1) vez al año. El alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos presentes.

Artículo 91º.- Las conclusiones del examen realizado por el empleador deben registrarse y comunicarse:
a) A las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo para que puedan adoptar las medidas oportunas.
b) Al Comité o al Supervisor de seguridad y salud del trabajo, los trabajadores y la organización sindical.

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05/03/2016 198
Tf. 01-652 7928
4.6 Revisión por la dirección

LA ALTA DIRECCION :
a.-Revisa el SG-SST:
-¿Es conveniente?
-¿Es adecuado?
-¿Es eficaz?
b.-Elementos de entrada-salida.
c.-Resultados Vs. Metas.
d.-Se evalúa de la necesidad de
cambios en el SG-SST

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05/03/2016 199
Tf. 01-652 7928
4
¿Es posible pasar por 9 círculos en matriz
cuadrada, una recta quebrada que sea
continua, de máximo 4 partes?..............¿es
Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.
imposible?
26/02/2016 rafaelroar@yahoo.com
Cel. 9973 12700, Tf. 01-652 7928
200
SI SE PUEDE

Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.


26/02/2016 rafaelroar@yahoo.com 201
Cel. 9973 12700, Tf. 01-652 7928
3
¿ y...... se puede con una recta de
solo 3 partes?
Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.
26/02/2016 rafaelroar@yahoo.com 202
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05/03/2016 203
12700, Tf. 01-652 7928
Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.
26/02/2016 rafaelroar@yahoo.com 204
Cel. 9973 12700, Tf. 01-652 7928
Gracias a todos por
su participación....!

Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.


26/02/2016 rafaelroar@yahoo.com 205
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Prof. Ing. Rafael Roa Rivera.
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