REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

PASO 3. REALIZAR LA AUDITORÍA Y GENERAR INFORME TÉCNICO

PRESENTADO POR:

ANGELA MILENA OSMA ALVAREZ

CÓDIGO: 1.057.579.676
JUAN DAVID BUSTOS
CÓDIGO: 1.122.142.067
NESTOR FELIPE ESPONDA
CÓDIGO: CC: 1.120.573.746
ZAIDA NAYIBE GONZALEZ
CÓDIGO:40.400.014
YEIMY TATIANA VARGAS
CÓDIGO: 1007293236

TUTORA
MARIA ANGELICA CARDOZO

GRUPO
358033_48

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
ABRIL DE 2020
Colaborativo. 3. De acuerdo con la norma ISO 19011:2018, el grupo de trabajo deberá elaborar un mapa mental que muestre los
aspectos relevantes de la norma. Para la elaboración del mapa mental se debe emplear alguna herramienta web o aplicación. Dicho
diagrama se deberá incluir como un anexo al documento a entregar.
https://www.goconqr.com/es-ES/mind_maps/21443553/edit
4. Si es posible, realicen el ejercicio de auditoría en la empresa seleccionada, si no es
posible, realicen el ejercicio hipotéticamente con la información que han recolectado y otra
información que puedan ubicar o suponer. Apliquen a este ejercicio el Plan de auditoría
elaborado en la actividad del Paso 2, como resultado de este ejercicio realicen el
diligenciamiento de la lista de chequeo elaborada también en el paso 2; la lista de chequeo
deberá contar con una columna que especifique la observación o evidencia que se obtuvo
para el cumplimiento o no de cada “exigencia” de la norma incluida en la lista. La lista de
chequeo diligenciada será un anexo del trabajo entregado.
Ítem Norma Requisito Cumplimiento
Internacional C NC Observaciones
La organización determina las
Norma ISO cuestiones externas e internas
1 14001:2015 que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su X
capacidad para lograr los
resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental.

2 Norma ISO La organización establece, La alta dirección

14001:2015 implementa, mantiene y mejorar comprometida con
continuamente el sistema de cumplimiento de los re
gestión ambiental que incluya legales del SGA
los procesos necesarios y sus X
interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma
Internacional.

3 Norma ISO La alta dirección demuestra

14001:2015 liderazgo y compromiso con X
respecto al sistema de gestión
ambiental.
4 Norma ISO La alta dirección Asume la
14001:2015 responsabilidad y rendición de
cuentas con relación a la eficacia X
del sistema de gestión ambiental.
5 Norma ISO La alta dirección debe En La política ambi
14001:2015 establecer, implementar y puede evidenciar que
mantener una política ambiental documento indep
que, dentro del alcance definido X propio del Sistema de
de su sistema de gestión Ambiental.
ambiental
6 Norma ISO Asegura que se establece la
14001:2015 política ambiental y objetivos
ambientales, y que estos sean X
 compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización.
7 Norma ISO La alta dirección asegura que
14001:2015 las responsabilidades y
autoridades para los roles X
pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la
organización.
8 Norma ISO La organización establece ,
14001:2015 implementa y mantiene los
procesos necesarios para cumplir X
los requisitos de los apartados al
planificar el sistema de gestión
ambiental.
9 Norma ISO Dentro del alcance definido del El alcance definido s
14001:2015 sistema de gestión ambiental, la organización
organización implementa los satisfactoriamente
aspectos ambientales de sus acomoda a las dispo
actividades, productos y planificadas con el sis
servicios que puede controlar y X gestión ambiental.
de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde
una perspectiva de ciclo de vida.

10 Norma ISO La organización determina y

14001:2015 tiene acceso a los requisitos
legales y otros requisitos X
relacionados con sus aspectos
ambientales.
11 Norma ISO La organización cuenta con los
14001:2015 requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, X
implemente, mantenga y mejore
continuamente su sistema de
gestión ambiental.
12 Norma ISO La organización mantiene La organización
14001:2015 información documentada de sus X cumplimiento en cuan
aspectos ambientales e impactos existencia de info
ambientales asociados documentada, se e
que abarca toda
documentación y está
cuenta con las res
evidencias tangibles.
13 Norma ISO La organización mantiene
14001:2015 información documentada de sus X
requisitos legales y otros
requisitos
14 Norma ISO La organización planifica la Se evidencia qu
14001:2015 toma de acciones para abordar organización mantien
sus aspectos ambientales información docu
significativos; requisitos legales X sobre los riesg
y otros requisitos; riesgos y oportunidades detectad
oportunidad. interior de la misma, lo
permiten comprobar
utiliza la secuencia que
planificada.
15 Norma ISO La organización mejora
14001:2015 continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del
sistema de gestión ambiental X
para mejorar el desempeño
ambiental.
 5. De acuerdo con los resultados obtenidos de la realización de la auditoría, elaboren el
informe de auditoría, para el cual deberán aplicar el siguiente formato:

Informe de auditoria
Datos generales Nombre o Razón Social: Palmeras Del Llano S.A

Dirección: Carrera 106 # 17B -86 Ofic. 202, Fontibón.

Fecha y lugares Apertura:  03 de marzo de 2020

en los que se lleva Ejecución de auditoría: 03 de marzo al 15 de abril
a cabo la Cierre: 31 de marzo de 2020
auditoria Lugar: Palmar del Llano S.A.S. kilómetro 17 vía Dinamarca, Acacias - Meta.

Nombre del auditor líder: Néstor Felipe Esponda

N° de cedula: 1.120.573.746

Nombre del auditor líder: Zaida Nayibe González

Equipo Auditor
N° de cedula: 40.400.014

Nombre de apoyo técnico Yeimy Tatiana Vargas Pulido

N° de cedula: 1.007.293.236

Nombre de apoyo Técnico Ángela Milena Osma Álvarez

N° de cedula: 1.057.579.676

Revisar el Plan de Manejo Ambiental de la Planta en cuanto a prevención, control,

compensación, mitigación, rehabilitación de las áreas impactadas por las actividades
operacionales de la empresa

Objetivos de la Identificar e interpretar los impactos ambientales generados por la empresa.

auditoria
Detallar el grado de cumplimiento de la normativa ambiental vigente en cuanto a
emisiones y vertidos industriales.

Realizar acciones preventivas y de control que disminuyan la contaminación.

 Alcance Se realiza Auditoría a cada uno de los procesos, etapas y actividades relacionados
con el cultivo de palma aceitera, producción de aceite y comercialización de fruto,
aceite de palma y sus subproductos de las instalaciones de la empresa agroindustrial
Palmar del Llano S.A.S.ubicada en el kilómetro 17 vía Dinamarca, en la población
de Acacias, departamento del Meta.

Se ejecutaron recorridos por cada una de las dependencias de la planta donde se

desarrollan las actividades relacionadas con aspectos ambientales, aplicándose las
normas ISO 14000 e ISO 19011.

Donde abarcara los procesos de operación y producción bajo los siguientes aspectos

• Evaluar los impactos derivados de las actividades de extracción y producción

sobre el entorno físico, biótico y socio- económico de la región en donde se
encuentra ubicada la planta

• Aplicación de los requerimientos ambientales establecidos en el SGA y la

normatividad aplicable.

Criterios de la
auditoria

Personal  Coordinadores de las diferentes áreas a ser auditadas; Funcionarios de la

encargado de organización. La responsabilidad de cada uno de los jefes es innegable, pero
atender la también cada uno de los empleados desde el gerente hasta el más elemental
auditoria integrante de la entidad, debe ejercer un control en cada una de sus funciones y
 actuaciones.
Hallazgos de la auditoria
Aspectos Fuertes  Se hace necesario mejorar la gestión de recaudo y pago de cartera, ya que
del proceso derivado de rotaciones tan altas el flujo de caja se ve seriamente impactado

 La inversión en siembra de cultivos para reposición o nuevas siembras

impacta significativamente el flujo de caja, más aun contemplando que el
retorno de dicha inversión inicia aproximadamente a los 5 años en una
mínima proporción y solo hasta el año 20 en mayor proporción. Por lo
anterior se recomienda suspender temporalmente las siembras nuevas con el
fin de aprovechar la maduración de las siembras en crecimiento, mejorando
así la eficiencia en el flujo de caja.

No  La radicación de documento de salida con término vencido que oscilan, la situación
conformidades que denota falta de control y seguimiento a la informacion que se solicita a los
usuarios externos.
Observaciones Es importante en fase de operación y producción se asigne un responsable
permanente, quien se encargará de hacer cumplir y supervisar el PMA y la
normatividad que pueda ser aplicada a la empresa; para así evitar y reducir la
probabilidad de tener no conformes en la auditoria.
Conclusiones de la auditoria
verificación realizada a las actividades definidas dentro del alcance de la auditoria para el proceso de
actualización y autorización administrativa.

 Se logra identificar el cumplimiento de las normas ISO 14001-2004 e ISO 19001 de 2018
 Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de auditoria
 Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e interventoría ambientales
 Se logró elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico
 A través de la auditoria e interventoría ambiental podemos evidenciar el grado de cumplimento de
una empresa con los requisitos de ley y de los del sistema de gestión implementado.
 Las listas de chequeo es una herramienta útil para el auditor al momento de enfrentar una
auditoria.
 Las auditorias e interventorías ambientales permiten a las organizaciones optimizar sus procesos.
Responsable del
informe _____________________ ____________________________
Néstor Felipe Esponda Gerente Palmar del Llano S.A.S

_____________________ ___________________________
Auditor Auditor
Bibliografía
ICONTEC, (2015). NTC ISO 14001. Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con
orientación para su uso. Recuperado de https://e-collection-icontec-
org.bibliotecavirtual.unad.edu.co/pdfview/viewer.aspx?locale=es-
419&Q=1775CD1AFBC53D94FC24E861F43A613B96DF3D9C2A164539&Req=
ICONTEC, (2018). NTC ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de
gestión. Recuperado de https://e-collection-icontec-
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419&Q=AC41B04169B52B5C9C537586BFE5314BC57A07157EFAAE34&Req=
Pallerola, C. J., & Monfort, A. E. (2014). Auditoría. Capítulo 2. Planificación de la
auditoría. Recuperado
de https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2538/lib/unadsp/reader.action?
docID=3228764&query=auditoria

Cárdenas S y Pinillos L (S JUL 10, 2018). Criterios de implementación

ISO14001:2015 Caso estudio Empresa del Llano S.A. S JUL 10, 2018, de UNAD
Sitio web:
https://repository.unad.edu.co/bitstream/handle/10596/19042/1122137648.pd
f?sequence=1&isAllowed=y