Auditoría Administrativa

Unidad 2

Metodología de la auditoría administrativa.

Universidad Abierta y a Distancia de México

Gestión y Administración de Pyme

GAP-GAAD-2001-B1-001

Semestre: 2019-1

Actividad 3

Evaluación de los hallazgos encontrados

UnADM

Enero - 2020

1
2
 FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado:
Departamento:
Función o cargo: Antigüedad: _
Fecha de Ingreso: Fecha de aplicación: 21 – 02 - 20 _
Nombre del auditor: Ericka Gabriela Campos

PLANEACIÓN

TIPO DE PLAN EMPRES OBSERVACIONES

A
Resultado positivo.
MISIÓN La empresa KiCakes ubicada en
México, CDMX, Delegación Tlalpan,
* Muestra claramente Colonia Tlalpan.
su quehacer Dentro de la empresa KiCakes el que
fundamental hacer fundamental se muestra
* especifica si su claramente tanto como por escrito
negocio son productos como firmado.
o servicios Se especifica que el negocio es de
* Está por escrito productos.
Resultado positivo.
OBJETIVOS: Los objetivos son medibles ya que se
establecen mediante los ingresos.
* Medibles Son verificables dentro de un tiempo
* Verificables determinado.
* Señalan qué lograr Los objetivos se lograran en
* Señalan cuándo lograr determinado tiempo ya sean a corto,
* Especifica las mediano o largo plazo.
limitaciones Los objetivos están previamente
* Los conocen los escritos y firmados por el gerente.
responsables de
lograrlos
* Están por escrito
Resultado positivo.
ESTRATEGIAS: Las estrategias internas que los
objetivos sean claros y estén bien
* Es coherente con la definidos para poderlos alcanzar
misión Las estrategias externas. Se basa en las
* Se hizo tomando competencias que estos no representen
en cuenta: una amenaza que pongan en riesgo a
- El ambiente interno los objetivos.
- El ambiente externo
Resultado positivo.
POLÍTICAS: Las políticas son claras y entendibles.
* Son claras Estas políticas facilitan la toma de
* Apoyan la toma decisiones.
de decisiones Estas políticas están escritas y
* Están por escrito firmadas.
* Están enunciadas de
manera que reflejan una
decisión

PROCEDIMIENTOS:
* Están por escrito
* Son conocidos por
los responsables de
aplicarlos
* Son claros
* Están actualizados
PROGRAMAS:
* Están por escrito
* Todos cuentan con
programas de trabajo
por escrito
Resultado positivo.
Los procedimientos que llevan en la
empresa se encuentran escritos y claros
ya que todo miembro de equipo tiene
que seguirlos al pie de la letra.
Estos procedimientos se actualizan
cada medo año.
Resultado positivo.
Los programas se escriben cada 2
semanas.
Están escritos e impresos para que
todos los miembros de equipo estén
enterados y lo tomen en cuenta.

Resultado positivo.
PRESUPUESTOS: Se elaboran presupuesto de todas las
* Se elaboran áreas de acuerdo a las necesidades que
presupuestos en todos los tenga cada área.
departamentos Estos presupuestos son supervisados
* Se supervisa su aplicación para que se apliquen de manera
correcta.
Resultado positivo.
REGLAS: Existe un reglamento interno el cual
* Están por escrito ésta escrito y entregado a todos los
* Son conocidas por miembros de equipo.
el personal Todo miembro de quipo esta consiente
* Se sanciona de existe una sanción por su
su incumplimiento.
incumplimien
to

Nombre y Firma del evaluador

Ericka Gabriela Campos López

 FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado:
Departamento:
Función o cargo: Antigüedad: 2 años _
Fecha de Ingreso: Fecha de aplicación: 21 – 02 - 20 _
Nombre del auditor: Ericka Gabriela Campos López

ORGANIZACIÓN

TIPO DE EMPRESA OBSERVACIONES

HERRAMIENTA
Resultado positivo.
ORGANIGRAMA: En un documento digital bien
presentado se muestra con claridad
 Muestra claramente las estructuras y jerarquías dentro
las estructuras y de la empresa.
jerarquías. El organigrama se encuentra
 Es claro en su presentación. impreso y publicado a la vista de
 Se encuentra publicado, a los miembros de equipo.
la vista de todos.
Resultado positivo.
DESCRIPCIÓN
DE PUESTOS:

 Están por escrito. Los puestos que conforma la

 Describe claramente las
responsabilidades del
puesto.
 Cada puesto tiene definido
el objetivo para el que fue
creado.
 Contiene un perfil definido.
 Se le entrega un ejemplar
a los trabajadores y se
verifica el cumplimiento.
INSTRUCTIV
OS
ESPECIALES:
 Están por escrito.
 Describe claramente las
instrucciones a
desarrollar.
 Se capacita al personal
para su correcta
implementación.
empresa se encuentran escritos los
cueles describe el perfil definido,
los objetivos y las
responsabilidades de cada puesto.
A cada miembro de equipo se le
entrega un ejemplar para que estén
enterados y lo puedan cumplir de
manera correcta.
Resultado positivos.
Los inactivos están escritos e
impreso los cuales describen de
manera correcta las instrucciones a
desarrollar.
Para que los miembros de quipo
realicen sus actividades de manera
correcta se les capacita.

Nombre y Firma del evaluador

Ericka Gabriela Campos López


Nombre empleado:
Departamento:
Función o cargo:
Fecha de Ingreso:
Nombre del auditor: Ericka Gabriela Campos López
TIPO DE
HERRAMIENTA
RECLUTAMIENTO:
 Existe un proceso
definido por escrito.
 Se respeta el proceso.
 Existe un responsable de
supervisar su
cumplimiento.
 Se evalúa el uso de
medios y fuentes de
reclutamiento.
SELECCIÓN
DE
PERSONAL:
 Existe un proceso
definido por escrito.
 Se respeta el proceso.
 Existe un responsable de
supervisar su
cumplimiento.
 Se contempla la
aplicación de exámenes.
 Se contempla la
investigación de
referencias.
 Se realizan
entrevistas
planeadas.
FICHA DE EVALUACIÓN
Antigüedad: 1 año
Fecha de aplicación: 21 – 02 - 20 _
INTEGRACIÓN
EMPRESA OBSERVACIONES
Resultado positivo.
El reclutamientos pasa por un
proceso definido tanto por escrito
como para llevarlo a la practica
Se respeta e proceso de
reclutamiento para que se pueda
reclutar gente capacitada para el
puesto.
Existe un supervisor que da la
última decisión de si será
contratado o no.
Resultado positivo.
La proceso selección de personal
pasa por un proceso definido tanto
por escrito como para llevarlo a la
practica
Se respeta e proceso de selección
de personal para tener gente
capacitada para el puesto.
Se realizan entrevista para ver si el
candidato tienes las habilidades y
conocimiento que requiere el
puesto.
 Resultado positivos.
CONTRATACIÓN: El proceso de contratación pasa
por un proceso definido tanto por
 Se genera un documento escrito como para llevarlo a la
por escrito. practica
 Se contemplan En este documento se puede ver
derechos y obligaciones los derechos y obligaciones de
de ambas partes. ambas partes.
 Se le otorga un tiempo Este documento tiene que leerlo
razonable al trabajador para que este enterado de las
para leerlo. cláusulas de la empresa.

. INDUCCIÓN:
 Existe un proceso
definido por escrito.
 Se contempla una
inducción general.
 Se contempla una
inducción al puesto.
 Se evalúa el tiempo
requerido para la
eficiente adaptación del
personal al puesto.
Ericka Gabriela Campos López
Resultado positivo.
El proceso de inducción pasa por
un proceso definido tanto por
escrito como para llevarlo a la
práctica,
La inducción en de una semana
tiempo razonable para que el
miembro de equipo se adapte.
Nombre y Firma del evaluador
 FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado:
Departamento:
Función o cargo: Antigüedad: _
Fecha de Ingreso: Fecha de aplicación: _
Nombre del auditor:

DIRECCIÓN

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

COMUNICACIÓN:
 La empresa emplea
diferentes herramientas para
garantizar la eficiente
comunicación.
 Se fomenta el desarrollo
de juntas de trabajo.
 La empresa informa
constantemente los
resultados parciales y
totales a todo el personal.

MOTIVACIÓN/INCENTIVOS
:
 Se cuenta con un plan
de incentivos para
todo el personal.
 Los incentivos están
ligados a resultados.
 Se fomenta en la empresa
el buen ambiente de
trabajo.

LIDERAZGO:
 Los directivos fomentan
la participación del
personal en los planes.
 El enfoque principal de los
directivos es hacia el logro
de los resultados.
 Se otorga autonomía a los
empleados para el
desarrollo de sus
funciones.

Nombre y Firma del evaluador

 FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado:
Departamento:
Función o cargo: Antigüedad: _
Fecha de Ingreso: Fecha de aplicación: _
Nombre del auditor:

CONTROL

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

ESTÁNDARES:
 Se tienen claramente
definidos los estándares de
calidad en la empresa.
 El personal conoce
los estándares.
 Existe un responsable de
su cumplimiento.

SUPERVISIÓN:
 Se tiene definido un proceso
de supervisión del personal.
 Se utilizan herramientas
adecuadas de supervisión
(bitácoras, informes,
reportes, software,
tableros, etc.)
 Se supervisan todas
las actividades.

MEDICIÓN
DEL
DESEMPEÑO:
 Se cuenta con un plan
definido de medición del
desempeño.
 El personal conoce
claramente qué aspectos le
son evaluados.
 Se da seguimiento a
las evaluaciones.

Nombre y Firma del evaluador