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CHECK LIST DE REQUISITOS PARA LA HOMOLOGACIÓN BBVA

Agencia: Cliente:
Direccion: Gestor JSQ:
Giro/ Función: Supervisor:
Entidad: Plazo:
Tipo: F. Apertura:
Actualización:
Suministrado
N° REQUISITO Observaciones / recomendaciones Por: Estado
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LABORALES
Se sugiere que el contador regularice su situación ante el colegio
de contadores correspondientes, a fin de que se encuentre hábil KELLY/CONTA
Situación financiera El contador no se encuentra habilitado. Pendiente
para el ejercicio de la profesión y remita su constancia de DOR
habilitado (vigente).
Evaluaciones Se sugiere llevar a cabo evaluaciones periódicas a todo el
periódicas al No cuenta con evaluaciones periódicas al personal. personal para medir el rendimiento en sus áreas/puestos de SANDRA Pendiente
personal trabajo, mantener registros.
Se recomienda desarrollar un programa anual de capacitación,
Programa de ANTERO /
No cuenta con un programa de capacitaciones. dirigido a mejorar capacidades y potenciar el desempeño de los Pendiente
capacitaciones OBRA
trabajadores, mantener registros.
No cuentan con información judicial actualizada de sus KELLY/CONTA
Información judicial No cuentan con información judicial actualizada de sus trabajadores. Pendiente
trabajadores. DOR

Reporte actualizado Clasificación promedio del sistema financiero. Presenta: - Deuda previsional con AFP (INTEGRA JUL-AGO 2018 KELLY/CONTA
Pendiente
de central de riesgos Y PRIMA AGO 2018 CIERTA DECLARADA) DOR
Información Negativa.
ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN
Se recomienda iniciar el trámite de la licencia de funcionamiento,
No cuenta con licencia de funcionamiento. ASD Pendiente
para evitar sea sancionado con una multa y/o cierre del local.
Licencia de
Funcionamiento Se recomienda iniciar a la brevedad el trámite para la obtención
No cuenta con el certificado ITSE. del certificado ITSE, que emite el órgano competente de la ASD Pendiente
municipalidad correspondiente.

Plan de contingencia Se recomienda elaborar un plan de contingencia de continuidad


No cuenta con un plan de contingencia de continuidad de
de continuidad de de operaciones, puntualizando el tiempo óptimo de recuperación PROYECTOS Pendiente
operaciones.
operaciones de sus actividades.

Se sugiere elaborar y difundir una política anti soborno y


Política anti-soborno No cuenta con una política anti-soborno y corrupción. ANTONIO Pendiente
corrupción.
GESTIÓN DE LA CALIDAD
Se sugiere elaborar e implementar un procedimiento de
No cuenta con un procedimiento de inspección de productos
inspección de productos comprados o procedimiento de compras, PROYECTOS Pendiente
comprados.
mantener registros, parte de una gestión documentaria de calidad.
Se sugiere contar con un manual o procedimiento de atención de
No cuenta con un manual de atención de reclamos o libro de quejas y reclamos, en la cual se incluya el formato con
ADM/ SANDRA Pendiente
reclamaciones. denominación “Atención de quejas y reclamos”. O también puede
Calidad contar con un libro de reclamaciones.
Se sugiere realizar encuestas sobre el nivel de satisfacción de
No realizan encuestas sobre el nivel de satisfacción de clientes. clientes, para aplicar acciones de mejoras al servicio, mantener ADM/ SANDRA Pendiente
registros.
Se sugiere elaborar e implementar un procedimiento para
No cuentan con un procedimiento para servicios/productos no servicios o productos no conformes, en la cual se incluya el
ADM/ SANDRA Pendiente
conformes. formato denominado “Reporte de Servicios/Productos No
Conformes”.
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
Se recomienda elaborar e implementar un programa anual de
capacitación y entrenamiento, incluir como mínimo 4 ANTERO /
No cuenta con un programa anual de capacitación y entrenamiento. Pendiente
capacitaciones anuales y mantener documento y registros OBRA
firmados.
Se recomienda anexar las recomendaciones de SST en el
No cuenta en contrato de trabajo las recomendaciones de SST. SANDRA Pendiente
contrato de trabajo
Se recomienda programar y llevar a cabo monitoreos de agentes
No cuenta con registros de monitoreos de agentes ocupacionales. ocupacionales, mantener registros conforme a Ley 29783 y MIGUEL Pendiente
normas relacionadas y complementarias.
SST Se recomienda realizar inspecciones y evaluaciones de salud y
No cuenta con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y
seguridad bajo registros de los mismos conforme a Ley 29783 y MIGUEL Archivo
seguridad.
normas relacionadas y complementarias.

Se recomienda elaborar un procedimiento de auditoria


No cuenta con registros de auditoria de SST. MIGUEL Pendiente
(interna/externa), mantener registros de los mismos.

Se recomienda llevar a cabo registros de no conformidades,


No cuenta con registros de no conformidades, acciones correctivas y
acciones correctivas y acciones preventivas, conforme a Ley MIGUEL Pendiente
preventivas.
29783 y normas relacionadas y complementarias.
Se sugiere que se realice la evaluación a los aspectos
No cuenta con evaluación de impacto ambiental. ambientales identificados, donde se obtendrá si es o no MIGUEL Pendiente
significativo
Se sugiere el impacto.
elaborar indicadores de gestión y protección ambiental,
Gestión ambiental
comparando situaciones a través del tiempo con respecto a
No cuenta con indicadores de gestión y protección ambiental. MIGUEL Pendiente
objetivos y metas preestablecidas. Sus valores deben ser
medibles.
GESTIÓN COMERCIAL
Se sugiere llevar a cabo evaluaciones a sus clientes para medir la
No cuentan con evaluaciones de satisfacción a sus clientes. ADM/ SANDRA Pendiente
satisfacción de ellos por el servicio brindado, mantener registros.
Se recomienda establecer un servicio de post venta
Comercial No cuentan con servicio de post venta. (procedimiento) como mecanismo para fomentar la fidelización de ANTONIO Pendiente
sus clientes.
No cuentan con un análisis del comportamiento de precios de la Se sugiere elaborar un análisis del comportamiento de precios de
KELLY Pendiente
competencia respecto al servicio y/o productos que brinda. la competencia respecto al servicio/producto que brinda.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
CHECK LIST DE REQUISITOS PARA LA HOMOLOGACIÓN BBVA
Agencia: Cliente:
Direccion: Gestor JSQ:
Giro/ Función: Supervisor:
Entidad: Plazo:
Tipo: F. Apertura:
Actualización:
Suministrado
N° REQUISITO Observaciones / recomendaciones Por: Estado
Se sugiere ampliar buenas prácticas de
Responsabilidad RSE y mantener registros de ello
Prácticas de RSE. ADM/ SANDRA Pendiente
social (ejemplo: donaciones y participación
en eventos de caridad).
INFORMACION ADICIONAL

Pendiente No se cuenta aun con el documento


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No aplica

No aplica

CON AYUDA DEL


PREVENCIONISTA DE
RIESGOS

EXAMENES MEDICOS EN
ADELATR

AUDITORIA SST
( SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO ) 2 AÑOS
CONTULTART

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