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<table height="21" border="1" align="center" cellpadding="0" cellspacing="1">

<tr>
<td><div align="center"><strong>C&oacute;digo Direcci&oacute;n General /
Regional</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Direcci&oacute;n General /
Regional</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>C&oacute;digo Dependencia / Centro
</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Dependencia / Centro</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Proceso</strong></div></td>

<td><div align="center"><strong>Fuente Generadora del


Riesgo/Oportunidad</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Descripci&oacute;n de la Fuente Generadora
del Riesgo / Oportunidad</strong></div></td>

<td><div align="center"><strong>Riesgo/Oportunidad (puede suceder que) /


Frente a los resultados previstos</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Descripci&oacute;n del
Riesgo/Oportunidad</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Descripci&oacute;n de la(s) causa (s) del
Riesgo/oportunidad (Debido a)</strong></div></td>

<td><div align="center"><strong>Tipo de Riesgo -


Oportunidad/Dimensiones</strong></div></td>

<td><div align="center"><strong>Efectos</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Descripci&oacute;n del efecto (Lo que
podr&iacute;a ocasionar)</strong></div></td>

<td><div align="center"><strong>Fecha de
Identificaci&oacute;n</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Estado</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Probabilidad</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Impacto</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>An&aacute;lisis del Riesgo
</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Controles</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Probabilidad</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Impacto</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Valoraci&oacute;n del Riesgo
</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Opciones De Manejo</strong></div></td>
<td><div align="center"><strong>Tratamiento del Riesgo</strong></div></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">Los resultados de la toma f&iacute;sica de los bienes


de la Entidad no coincidan con lo reportado en contabilidad y en el sistema de
informaci&oacute;n de inventarios</td>
<td valign="top">Como los bienes asignados se encuentran en toda el
&aacute;rea de influencia del Centro de Formaci&oacute;n, estos pueden ser
trasladados o Hurtados.</td>
<td valign="top">Conteo f&iacute;sico incompleto de bienes<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Detrimento Patrimonial<br></td>


<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a los bienes asignados de la
entidad</td>
<td>Se realizara seguimiento anual de la toma
f&iacute;sica de bienes y el sistema de informaci&oacute;n de inventarios</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Realizar el reporte de toma
f&iacute;sica</td><td>Cesar Humberto Chavarro Perez<br></strong></td>
<td>2015-12-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE LA INNOVACI&Oacute;N Y LA
COMPETITIVIDAD<br></td>
<td valign="top"><table border="1">
<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GIC: Los proyectos en implementaci&oacute;n por parte


de los centros de formaci&oacute;n, no cumplan con los objetivos de la l&iacute;nea
de investigaci&oacute;n aplicada</td>
<td valign="top">Cambio en la prioridad y/o alcance del proyecto
Debilidades en el seguimiento a la ejecuci&oacute;n de los proyectos
Desconocimiento de las herramientas y metodolog&iacute;as para la
formulaci&oacute;n de los proyectos de investigaci&oacute;n</td>
<td valign="top">Cambio en prioridad y/o alcance del
proyecto<br>Desconocimiento de las herramientas y metodolog&iacute;as para la
formulaci&oacute;n de los proyectos de investigaci&oacute;n<br>Debilidades en el
seguimiento a la ejecuci&oacute;n de los proyectos de
investigaci&oacute;n<br><br></td>

<td valign="top">Riesgos de Cumplimiento<br></td>

<td valign="top">Perdida de la acreditaci&oacute;n de Alta


Calidad<br>Din&aacute;mica de la investigaci&oacute;n en la
formaci&oacute;n<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a la ejecuci&oacute;n</td>
<td>Se realizara seguimiento trimestral del
cumplimiento de los objetivos del proyecto para garantizar los resultados</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a la
ejecuci&oacute;n</td><td>Heimar Hernan Coronado Hernandez<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">Los aspirantes no conozcan oportunamente las fechas y


dem&aacute;s requisitos necesarios para ingresar a un Programa de Formaci&oacute;n
Titulada</td>
<td valign="top">Falta de planeaci&oacute;n en la divulgaci&oacute;n de
la oferta educativa</td>
<td valign="top">Falta de estrategias de promoci&oacute;n y
divulgaci&oacute;n de la oferta educativa<br><br></td>

<td valign="top">Riesgos de Cumplimiento<br></td>

<td valign="top">Programas de Formaci&oacute;n Titulada ofertados y no


ejecutados por baja demanda<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Alistamiento, publicaci&oacute;n y
divulgaci&oacute;n de la oferta</td>
<td>Realizar el alistamiento y la
divulgaci&oacute;n de la oferta de acuerdo al procedimiento establecido para
llevarlo a cabo</td>
</tr><tr>
<td>Resoluci&oacute;n con el calendario
acad&eacute;mico.</td>
<td>Procedimiento para la planeaci&oacute;n y
publicaci&oacute;n de la oferta.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizaciones del procedimiento de
planeaci&oacute;n y divulgaci&oacute;n de la oferta educativa</td><td>Arturo
Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2016-04-29</td>
<td>Abierta</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Presupuestal</td>
<td>Disponibilidad del presupuesto de
funcionamiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los aprendices con bajos niveles
socioecon&oacute;micos no puedan cubrir sus necesidades durante el desarrollo de su
proceso formativo</td>

<td valign="top">Los aprendices con bajos niveles


socioecon&oacute;micos no puedan cubrir sus necesidades durante el desarrollo de su
proceso formativo</td>
<td valign="top">los aprendices que necesitan desplazarse de los
municipios de influencia y los de bajos niveles sociecon&oacute;micos no tienen los
suficientes recursos para su sostenimiento en la etapa de aprendizaje</td>
<td valign="top"><br>Debido que no se cuenta con una asignaci&oacute;n
presupuesta mayor para dar apoyo de sostenimiento a los muchos aprendices que
cumplen con estas condiciones</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Incremento en la tasa de deserci&oacute;n de los


procesos de formaci&oacute;n<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar es un incremento en la
tasa de deserci&oacute;n en los procesos de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Apoyo y sostenimiernto</td>
<td>Gestionar mediante el programa de bienestar de
aprendices el apoyo y sostenimiento para aquellos aprendices que presenten
problemas para cubrir sus necesidades</td>
</tr><tr>
<td>Pol&iacute;tica de bienestar al aprendiz.</td>
<td>Apoyo econ&oacute;mico para satisfacer las
Necesidades B&aacute;sicas y de esa manera, contin&uacute;en su proceso
formativo.</td>
</tr><tr>
<td>Procedimiento y gu&iacute;a bienestar integral
al aprendiz.</td>
<td>Articular las acciones de bienestar con el
procedimiento de ejecuci&oacute;n a la Formaci&oacute;n Profesional Integral.
Caracterizaci&oacute;n sociodemograficamente a los aprendices en el marco del
proceso de ingreso trimestral a la oferta acad&eacute;mica.</td>
</tr><tr>
<td>Acompa&ntilde;amiento Psicosocial</td>
<td>Apoyo por parte de profesionales en el
&aacute;rea psicolog&iacute;a a los aprendices del Centro que permita continuidad
del proceso formativo.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Socializaci&oacute;n de la convocatoria de
apoyo y sostenimiento</td><td>Diego Fernando Villalba Artunduaga<br></strong></td>
<td>2016-05-05</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Toma de conciencia de los instructores para entregar
los documentos en las fechas establecidas, acorde al procedimiento de
ejecuci&oacute;n de la formaci&oacute;n</td>

<td valign="top">Los proyectos formativos, las gu&iacute;as de


aprendizaje e instrumentos de evaluaci&oacute;n no sean pertinentes de acuerdo con
el programa de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">Debido a la falta de tiempo establecido y compromiso
para la creaci&oacute;n de los proyectos formativos y las gu&iacute;as de
aprendizaje se puede presentar que no sean pertinentes con el programa de
formaci&oacute;n</td>
<td valign="top"><br>Compromiso con las actividades asignadas</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">No se da cumplimiento integral al programa de


formaci&oacute;n<br>Reproceso de actividades<br></td>
<td valign="top">Demoras con la planeaci&oacute;n del
programaci&oacute;n lo cual conlleva a la re programaci&oacute;n de las actividades
relacionadas con el Desarrollo curricular</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimientos a los programas de
formaci&oacute;n</td>
<td>Coordinaci&oacute;n acad&eacute;mica realizara
seguimientos correctivos a los programas de formaci&oacute;n</td>
</tr><tr>
<td>Acompa&ntilde;amiento del equipo
pedag&oacute;gico.</td>
<td>Se realizara acompa&ntilde;amiento del equipo
pedag&oacute;gico de centro trimestralmente para el seguimiento de la
planeaci&oacute;n pedagogica.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a la ejecuci&oacute;n de la
formaci&oacute;n</td><td>Arturo Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GEE: Las empresas creadas a trav&eacute;s de las


Unidades de Emprendimiento no sean sostenibles en un horizonte de tiempo a 3.5
a&ntilde;os</td>
<td valign="top">Por efectos de una correcta formulacion de proyecto se
afecte la viabilidad y evaluacion de proyectos</td>
<td valign="top">Desconocimiento de las herramientas y
metodolog&iacute;as para la formulaci&oacute;n de los proyectos de
investigaci&oacute;n<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Desfinanciamiento del cumplimiento de metas<br></td>


<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Verificaci&oacute;n de los indicadores de
gesti&oacute;n y financieros</td>
<td>las empresas en desarrollo de su objeto
empresarial y ejecuci&oacute;n de capital semilla deben cumplir los indicadores
establecidos los cuales debemos verificar para garantizar la sostenibilidad</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento y
acompa&ntilde;amiento</td><td>Carla Anayibe Yasno Triana<br></strong></td>
<td>2015-04-30</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Comunicaci&oacute;n</td>
<td>Flujo de informaci&oacute;n necesaria para el
desarrollo de las operaciones</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Que los evaluadores de competencias divulguen los
instrumentos de evaluaci&oacute;n.</td>

<td valign="top">La cadena de custodia de los instrumentos de


evaluaci&oacute;n sea vulnerada</td>
<td valign="top">Que los instrumentos de evaluaci&oacute;n sean
conocidos por los candidatos antes de la aplicaci&ograve;n</td>
<td valign="top"><br>Falta de seguridad inform&aacute;tica en los
equipos utilizados por los actores del proceso.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Reproceso de actividades<br>Investigaciones penales,


fiscales o disciplinarias<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los
servicios de la Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n del
servicio, afectando la imagen institucional e investigaci&oacute;n disciplinaria
para el evaluador o actor que cometa la falta.</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Diligenciamiento del acuerdo de
confidencialidad de la informaci&oacute;n</td>
<td>Una vez contratados los evaluadores de
competencias laborales se hace firmar el acta de Confidencialidad y no
divulgaci&oacute;n de la informaci&oacute;n definida en la gu&iacute;a.</td>
</tr><tr>
<td>Acompa&ntilde;amiento en la
sensibilizaci&oacute;n y aplicaci&oacute;n de pruebas de conocimiento por parte del
L&iacute;der de ECCL</td>
<td>Acompa&ntilde;amiento en la
sensibilizaci&oacute;n y aplicaci&oacute;n de pruebas de conocimiento por parte del
L&iacute;der de ECCL o su delegado, diferente al evaluador, en las fases restantes
puede hacerlo de manera aleatoria seg&uacute;n lo establecido en la Gu&iacute;a
para evaluar y certificar Competencias Laborales.</td>
</tr><tr>
<td>Aplicaci&oacute;n y devoluci&oacute;n de los
instrumentos de evaluaci&oacute;n</td>
<td>Estandarizaci&oacute;n de la Trazabilidad de la
aplicaci&oacute;n y devoluci&oacute;n de los instrumentos de evaluaci&oacute;n para
garantizar que no quede en circulaci&oacute;n versiones de los IE seg&uacute;n lo
establecido Gu&iacute;a para evaluar y certificar</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Acompa&ntilde;amiento al proceso por la
Lider</td><td>Arturo Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2016-02-16</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Toma de Conciencia por parte de los actores del
proceso para verificar los requisitos de ingreso al proceso de Evaluaci&oacute;n y
Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales.</td>

<td valign="top">Otorgamiento de certificados de competencia laboral


sin cumplir con la totalidad de los requisitos de ingreso al proceso de
evaluaci&oacute;n</td>
<td valign="top">Puede suceder que se otorguen certificados de
Competencia laboral sin cumplir con la totalidad de los requisitos de ingreso de
acuerdo a los lineamientos de la gu&iacute;a VRS 5</td>
<td valign="top"><br>Desconocimiento de los actores en cuanto a los
requisitos de ingreso al servicio de certificaci&oacute;n de competencias
Laborales</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Consecuci&oacute;n de metas sin impacto para el sector


productivo<br>Reproceso de actividades<br>Degradaci&oacute;n en la
prestaci&oacute;n de los servicios de la Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen
Institucional<br></td>
<td valign="top">Podr&iacute;a ocasionar degradaci&oacute;n en la
prestaci&oacute;n del Servicio, lo que generar&iacute;a reprocesos en las
actividades.</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Verificar el cumplimiento de requisitos de
inscripci&oacute;n previo a la asociaci&oacute;n del proyecto</td>
<td>Verificar el cumplimiento de requisitos de
inscripci&oacute;n previo a la asociaci&oacute;n del proyecto por parte del
evaluador, l&iacute;der y apoyo administrativo</td>
</tr><tr>
<td>Auditoria del proceso de certificacion</td>
<td>Auditorias de cada procesos de
Certificaci&oacute;n de Competencias, verificando el cumplimiento del
procedimiento.</td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizacion a aspirantes del proceso de
ECCL</td>
<td>Al momento de iniciar el proceso de
evaluaci&oacute;n el l&iacute;der o su delegado realiza la sensibilizacion del
proceso, donde se indica a los candidatos los requisitos para ingresar al proceso
de acuerdo a lo establecido en la Gu&iacute;a para Evaluar y Certificar
Competencias Laborales vigente.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Auditorias de proceso</td><td>Paola Andrea
Fernandez Rodriguez<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N CONTRACTUAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GCCON: Selecci&oacute;n de un contratista que no


cumpla con los requisitos t&eacute;cnicos, financieros y jur&iacute;dicos
establecidos en los pliegos de condiciones</td>
<td valign="top">La selecci&oacute;n inadecuada de un proponente por la
no aplicaci&oacute;n del Articulo 5 de la Ley 1150 de 2007 de la selecci&oacute;n
objetiva</td>
<td valign="top">Inseguridad jur&iacute;dica<br>Evaluaciones no
coherentes con pliegos de condiciones<br>Cambios en la normatividad aplicable a la
Entidad/Proceso<br>Fallas en la evaluaci&oacute;n t&eacute;cnica y en la
verificaci&oacute;n econ&oacute;mica y jur&iacute;dica de los
proyectos<br>Confusi&oacute;n en la interpretaci&oacute;n de los pliegos de las
convocatorias<br>Fallas en la evaluaci&oacute;n t&eacute;cnica y
verificaci&oacute;n de requisitos de los proyectos de investigaci&oacute;n<br>Falta
de acciones de capacitaci&oacute;n<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaci&oacute;n fiscal<br>Investigaci&oacute;n


disciplinaria<br>Cancelaci&oacute;n contrato e iniciaci&oacute;n nuevo
proceso<br>Afectaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n del servicio<br>Desgaste
administrativo y financiero<br>Investigaci&oacute;n penal<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Verificaci&oacute;n de la informaci?n</td>
<td>Realizar la verificaci&oacute;n de todos los
documentos e informaci&oacute;n que presenta el proponente para constatar la
veracidad de dicho informaci&oacute;n.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Requisitos claros dentro de cada
proceso</td><td>Laura Johanna Andrade Valverde<br></strong></td>
<td>2015-04-30</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GIL: Las necesidades de mantenimiento, adecuaciones,


estudios y dise&ntilde;os, y construcciones; no sean atendidas de acuerdo con los
lineamientos establecidos</td>
<td valign="top">hay poco oferentes de esta clase de servicio</td>
<td valign="top">Debilidades en la supervisi&oacute;n y/o
interventor&iacute;a<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en el nivel de satisfacci&oacute;n


de usuarios internos y/o externos<br>Afectaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n del
servicio<br>Afectaci&oacute;n en la calidad del servicio<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Supervision del contrato</td>
<td>Cada contrato efectuado en el centro tiene su
debido supervisor, el cual se rige bajo un manual de supervisi&oacute;n de
contrato.</td>
</tr><tr>
<td>SECOP</td>
<td>seguimiento al plan de contrataci&oacute;n para
establecer el cumplimiento de los lineamientos</td>
</tr><tr>
<td>plan de mantenimiento</td>
<td>realizar seguimiento de las acciones
contractuales- comparativas del plan de mantenimiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Supervisor del contrato</td><td>Laura Johanna
Andrade Valverde<br></strong></td>
<td>2015-04-30</td>
<td>Abierta</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GEE: El n&uacute;mero de personas que toman los


servicios de asesor&iacute;a para la creaci&oacute;n de empresas, no se
incremente a partir de las acciones de sensibilizaci&oacute;n en las Unidades de
Emprendimiento</td>
<td valign="top">El n&uacute;mero de personas con ideas de negocio no
se incremente a partir de las acciones de sensibilizaci&oacute;n en las Unidades de
Emprendimiento y formaci&oacute;n t&eacute;cnica en el programa J&oacute;venes
Rurales Emprendedores.</td>
<td valign="top">Deficiencias en la focalizaci&oacute;n de la
poblaci&oacute;n objeto de sensibilizaci&oacute;n<br>Estrategias y
metodolog&iacute;as inadecuadas para realizar la sensibilizaci&oacute;n por parte
de los Gestores y/o Instructores<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Reducci&oacute;n del n&uacute;mero de empresas


creadas<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Actualizaci&oacute;n y
socializaci&oacute;n</td>
<td>1. socializaci&oacute;n en lo relacionado con
planes de desarrollo, vigilancia tecnol&oacute;gica.

2. Actualizaci&oacute;n y socializaci&oacute;n de normatividad vigente; tales como,


lineamientos de emprendimiento y empresarismo del SENA, leer y analizar la Ley
1014 de 2006 de Fomento a la Cultura del Emprendimiento y los procesos y
procedimientos del sistema integrado de gesti&oacute;n. .</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Actualizaci&oacute;n y
sensibilizaci&oacute;n</td><td>Carla Anayibe Yasno Triana<br></strong></td>
<td>2015-04-30</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Competencia del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Teniendo en cuenta que en los proyectos de
Formaci&oacute;n los perfiles profesionales son muy amplios conlleva al poco
cubrimiento del personal id&oacute;neo especifico para los programas en
ejecuci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Que se incumplan los requisitos del cliente en la


formaci&oacute;n profesional integral en el proceso formativo</td>
<td valign="top">Los programas carecen de profesionales en las
diferentes &aacute;rea especificas, lo cual es un riesgo que atenta a la calidad
t&eacute;cnica de la formaci&oacute;n.</td>
<td valign="top"><br>Debido a que en los proyectos de formaci&oacute;n
describen diferentes perfiles profesionales muy amplios para un &aacute;rea
especifica.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n del


servicio<br>Afectaci&oacute;n en la calidad del servicio<br>Incumplimiento de los
objetivos estrat&eacute;gicos y metas para el cuatrienio
vigente<br>Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al cliente<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar es que no podamos
cumplir con las metas de centro al momento de no poder ofertar y atender los
programas que solicitan los sectores y la comunidad en general.</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Comit&eacute; de Verificaci&oacute;n y
Escogencia de instructores Contratistas.</td>
<td>Realizar la escogencia id&oacute;nea de los
perfiles profesionales con el fin de que los profesionales t&eacute;cnicos de los
programas puedan cumplir con las condiciones m&iacute;nimas establecidas al momento
de ejecutarse en el centro de formaci&oacute;n.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Ajuste de la oferta educativa</td><td>Arturo
Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2015-03-10</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTI&Oacute;N DEL
CLIENTE<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">Vencimiento de t&eacute;rminos en la atenci&oacute;n


de PQRS de la Entidad</td>
<td valign="top">El vencimiento de t&eacute;rminos se ha generado por
las fallas o inconsistencias que presenta el aplicativo ONBASE.</td>
<td valign="top">Inconsistencias en el aplicativo ON BASE al momento de
cruzar la informaci&oacute;n<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Tutelas<br>Afectaci&oacute;n en el nivel de


satisfacci&oacute;n de usuarios internos y/o externos<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">PROBABLE-4</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">12-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Control y seguimiento de las PQRS</td>
<td>Seguimiento a las respuestas de las PQRS del
Centro de Formaci&oacute;n por parte del L&iacute;der Regional del PQRS de la
Direcci&oacute;n Regiona</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">PROBABLE-4</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FF9900">8-ALTO</td>
<td valign="top">Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizar a los responsables de las
comunicaciones</td><td>Diana Paola Bustamante Laguna<br></strong></td>
<td>2015-06-30</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Ambiente para la Operaci&oacute;n de los
Procesos</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Algunas de las solicitudes del sector son
dise&ntilde;o curricular que nuestro centro por su infraestructura y requisitos
m&iacute;nimos no cuenta para su ejecuci&oacute;n</td>

<td valign="top">Que las metas previstas para la vigencia no se


cumplan</td>
<td valign="top">Se analiza el Sector para identificar las necesidades
de la formaci&oacute;n y determinar la planeaci&oacute;n</td>
<td valign="top"><br>Debido a que algunas de las solicitudes del sector
productivo son de dise&ntilde;o curricular que nuestro centro por su
infraestructura y requisitos m&iacute;nimos no cuenta para su
ejecuci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Afectaci&oacute;n en la calidad del servicio<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar que no se cumpla con
las metas establecidas del centro.</td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">4-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Matriz de pertinencia</td>
<td>Se realiza an&aacute;lisis de los planes de
desarrollo de los municipios de influencia para identificar los programas de
formaci&oacute;n.
Se gestiona proyectos para el cumplimiento de ambientes acorde a requerimientos de
los nuevos dise&ntilde;os curriculares.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Establecer el modelo de
Pertinencia</td><td>Arturo Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2016-04-20</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GIL Los contratistas a quienes les fueron adjudicados


los contratos de cada uno de los servicios generales, no cumplan con el objeto
contractual establecido</td>
<td valign="top">no aplica</td>
<td valign="top">Cambio de operadores<br>Cambios administrativos que
afectan el cumplimiento de los compromisos establecidos con las empresas<br>Cambio
del Director(a) General durante la ejecuci&oacute;n del Plan
Estrat&eacute;gico<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">P&eacute;rdida de credibilidad o imagen frente a


diferentes actores sociales o dentro de la Entidad<br>Afectaci&oacute;n en la
prestaci&oacute;n del servicio<br>Afectaci&oacute;n en la calidad del
servicio<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Socializaci&oacute;n sobre las obligaciones
contractuales</td>
<td>Se realizara la socializaci&oacute;n y
sensibilizaci&oacute;n de cada unos de los contratistas con el fin de garantizar el
cumplimiento de sus obligaciones.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Designaci&oacute;n de supervisor para los
contratos de servicios generales</td><td>Cesar Humberto Chavarro
Perez<br></strong></td>
<td>2017-08-31</td>
<td>Abierta</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Que el presupuesto asignado no cubra las necesidades
del centro para el cumplimiento de los requerimientos del sector</td>

<td valign="top">Atenci&oacute;n no pertinente de las solicitudes de


certificaci&oacute;n de competencias laborales</td>
<td valign="top">La empresas de la regi&oacute;n presentan las
solicitudes para realizar procesos en competencia laborales y no se cuente con la
disponibilidad del evaluador requerido para atenderlas.</td>
<td valign="top"><br>El proceso cuenta con un presupuesto limitado para
la contrataci&oacute;n de los actores del proceso, lo cual no permite planear los
procesos a realizarse durante el a&ntilde;o</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Incumplimiento en los requerimientos realizados a la
entidad para adelantar procesos de competencias laborales, lo cual tambi&eacute;n
genera afectaci&oacute;n para la prestaci&oacute;n de los servicios a la
comunidad</td>
<td valign="top">2016-10-12</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Definici&oacute;n y aprobaci&oacute;n de las
&aacute;reas Claves</td>
<td>Definici&oacute;n y aprobaci&oacute;n de las
&aacute;reas Claves que atender&aacute; el Centro de Formaci&oacute;n, teniendo en
cuenta: Plan Estrat&eacute;gico de la Entidad, Plan de Desarrollo Departamental y/o
Regional a trabajar en la vigencia</td>
</tr><tr>
<td>Comit&eacute; de Evaluaci&oacute;n y
Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales</td>
<td>Realizaci&oacute;n del Comit&eacute; de
Evaluaci&oacute;n y Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales para la
elaboraci&oacute;n y aprobaci&oacute;n de las &aacute;reas claves y novedades que
se presenten seg&uacute;n lo establecido en la Gu&iacute;a de Evaluaci&oacute;n y
Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales.</td>
</tr><tr>
<td>Atenci&oacute;n con organizaciones de acuerdo a
la Gu&iacute;a para Evaluar y Certificar Competencias Laborales</td>
<td>La atenci&oacute;n con organizaci&oacute;n se
estable cuando una empresa, gremio, asociaci&oacute;n u agrupaci&oacute;n
manifiesta el interesa de vincular un grupo de aspirantes para iniciar un proceso
de evaluaci&oacute;n y certificaci&oacute;n de competencias laborales.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DOCUMENTAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Incumplimiento de la normatividad vigente que rige la
adecuada organizaci&oacute;n y conservaci&oacute;n de los archivos de cada uno de
los procesos.</td>

<td valign="top">Que se extravien documentos por inadecuada


aplicaci&oacute;n de procedimientos</td>
<td valign="top">Se extrav&iacute;en los documentos por desconocimiento
del personal e incumplimiento</td>
<td valign="top"><br>Falta de control de expedientes prestados, no
diligenciar los formatos de pr&eacute;stamo y consulta de documentos.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o


disciplinarias<br>P&eacute;rdida de informaci&oacute;n cr&iacute;tica para la
Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Incumplimiento del objetivo Proteger los activos de
informaci&oacute;n del SENA desde la perspectiva de la confidencialidad, integridad
y disponibilidad. Investigaciones disciplinarias por inadecuado procedimiento.
Podr&iacute;a ocasional perdida de informaci&oacute;n critica para la entidad lo
cual genera investigaci&oacute;n disciplinaria y afectaci&oacute;n de la imagen de
la entidad.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Consulta y pr&eacute;stamo de documentos</td>
<td>Autorizaci&oacute;n para el pr&eacute;stamo o
consulta de documentos a nivel interno mediante el diligenciamiento del formato de
consulta o pr&eacute;stamo de documento de acuerdo con lo establecido en las
generalidades del</td>
</tr><tr>
<td>Transferencias Documentales</td>
<td>Transferencia documental de las unidades
administrativa del Centro de Formaci&oacute;n transfiere series documentales al
Archivo Central una vez cumplido el tiempo de retenci&oacute;n estipulado en la
Tabla de Retenci&oacute;n documental para el Archivo de Gesti&oacute;n acorde a lo
establecido en la Gu&iacute;a para la Gesti&oacute;n Documental en las dependencias
del SENA.</td>
</tr><tr>
<td>Tablas de Retenci&oacute;n Documental</td>
<td>Implementaci&oacute;n de las tablas de
Retenci&oacute;n Documental que que permite la clasificaci&oacute;n documental de
la entidad, acorde a sus estructura org&aacute;nico - funcional, e indica los
criterios de retenci&oacute;n y disposici&oacute;n final</td>
</tr><tr>
<td>ok</td>
<td>ok</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N CONTRACTUAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Fluctuaci&oacute;n de los precios de los Insumos,
paros y huelgas, sobrecostos en los bienes, fuerza mayor y caso fortuito.
Falta de personal especializado para la construccion de especificaciones tecnicas y
apoyo a la supervisi&oacute;n del contrato.</td>
<td valign="top">Que el contratista no cumpla con las obligaciones
contractuales</td>
<td valign="top">Puede suceder que se afecte la prestaci&oacute;n de
los servicios ofrecidos por la entidad.
Demora en la entrega de los bienes y servicios.</td>
<td valign="top"><br>Debilidad en la estructuraci&oacute;n de las
especificaciones tecnicas.
Falta de aplicaci&oacute;n del manual de supervisi&oacute;n.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Reproceso de actividades<br>Interrupci&oacute;n de las operaciones de la
Entidad<br></td>
<td valign="top">Lo que podria ocasionar es afectaci&oacute;n a la
misi&oacute;n Institucional e interrupci&oacute;n de las operaciones, afectando el
cumplimiento de las metas de la entidad.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>P&oacute;liza de cumplimiento</td>
<td>Mecanismo de cobertura de un riesgo, por medio
de la cual se garantiza el cumplimiento de las obligaciones surgida a favor de la
entidad p&uacute;blica</td>
</tr><tr>
<td>Informe de supervisi&oacute;n</td>
<td>Seguimiento al cumplimiento del objeto
contratado por la entidad en las condiciones de tiempo, modo y lugar pactados, con
el &aacute;nimo de que este se cumpla a cabalidad de conformidad con las leyes 80
de 1993, 1150 del 2007</td>
</tr><tr>
<td>Asignaci&oacute;n de supervisor de
contrato</td>
<td>Asignaci&oacute;n de supervisor de contrato
para el seguimiento del cumplimiento de las obligaciones contractuales en la
ejecuci&oacute;n</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE LA INNOVACI&Oacute;N Y LA
COMPETITIVIDAD<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Gesti&oacute;n del Conocimiento</td>
<td>Transferencia del Conocimiento</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Gesti&oacute;n del Conocimiento</td>
<td>Uso y Aplicaci&oacute;n del Conocimiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Las personas que formulan el proyecto de
investigaci&oacute;n no articulen las competencias del programa de formaci&oacute;n
y no se realice una adecuada validaci&oacute;n del proyecto.</td>

<td valign="top">Que los proyectos de investigaci&oacute;n,


innovaci&oacute;n y desarrollo tecnol&oacute;gico no cumplan con los requerimientos
que permitan mejorar los programas de formaci&oacute;n del Centro</td>
<td valign="top">El proyecto de investigaci&oacute;n formulado no
permitan fortalecer las competencias de los aprendices del Centro de
Formaci&oacute;n</td>
<td valign="top"><br>Debido a que no se realice una adecuada
validaci&oacute;n de los criterios que deben cumplir los proyectos relacionados con
el aporte que deben brindar a los programas de formaci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios
de la Entidad<br></td>
<td valign="top">Si el proyecto de investigaci&oacute;n no se articula
con las competencia del programa de formaci&oacute;n podr&iacute;a ocasionar
degradaci&oacute;n del servicio de la formaci&oacute;n Profesional Integral.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Ajuste al proyecto de investigaci&oacute;n</td>
<td>Se realiza un ajuste a los objetivos y
productos que genera el proyecto.</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a los proyectos</td>
<td>Se realiza seguimiento al cumplimiento de
objetivos y la vinculaci&oacute;n de aprendices que permitan fortalecer sus
competencias.</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a los semilleros de
investigaci&oacute;n</td>
<td>Se realiza seguimiento a las bit&aacute;coras
de los aprendices vinculados a los proyectos.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N CONTRACTUAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Desconocimiento en el Manual de supervisi&oacute;n y/o
interventoria y carga laboral del supervisor designado.</td>

<td valign="top">Que las actividades de supervisi&oacute;n y/o


interventor&iacute;a a la ejecuci&oacute;n contractual no se realicen de acuerdo a
los parametros establecidos en el manual de supervisi&oacute;n</td>
<td valign="top">Las acciones de supervisi&oacute;n y/o interventoria
no se realicen en su totalidad conforme a lo establecido en el Manual.</td>
<td valign="top"><br>Desconocimiento en el Manual de supervisi&oacute;n
y/o interventoria y carga laboral del supervisor designado.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>


<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o
disciplinarias<br>Interrupci&oacute;n de las operaciones de la Entidad<br></td>
<td valign="top">En el momento que no se desarrolla todas las acciones
de la supervisi&oacute;n y/o interventoria al contrato generar&iacute;a
interrupci&oacute;n de las operaciones de la Entidad y afectaci&oacute;n de la
calidad del servicio</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Manual de Supervisi&oacute;n e
Interventor&iacute;a</td>
<td>Orientaciones a los servidores p&uacute;blicos
y contratistas que realizan la supervisi&oacute;n o interventor&iacute;a, para el
control y vigilancia de las acciones del contratista y velar por el cumplimiento de
las especificaciones t&eacute;cnicas, legales, presupuestales y financieras del
contrato seg&uacute;n lo establecido en el Manual Supervisi&oacute;n e
Interventor&iacute;a.</td>
</tr><tr>
<td>Capacitaci&oacute;n a los supervisores y/o
Interventores</td>
<td>Capacitar y sensibilizar a los funcionarios en
el manual de supervisor e interventor&iacute;a estandarizado por el SENA.</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento y vigilancia a las actividades
contractuales</td>
<td>Control y vigilancia de la actividad
precontractual, contractual y postcontractual, y de la celebraci&oacute;n,
ejecuci&oacute;n y liquidaci&oacute;n de convenios de los Centros de
Formaci&oacute;n seg&uacute;n lo establecido en la Resoluci&oacute;n No 3069 del
2008.</td>
</tr><tr>
<td>Re asignaci&oacute;n de un nuevo
supervisor</td>
<td>La ordenadora del gasto realizara la
reasignaci&oacute;n por escrito de nuevo supervisor</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GFPI: Sobresaturaci&oacute;n de programas de


formaci&oacute;n en el mercado laboral</td>
<td valign="top">La demanda de ciertos programas de formaci&oacute;n y
la falta de registros calificados de otras areas pueden generar una
sobresaturaci&oacute;n en el mercado laboral</td>
<td valign="top">Falta de nuevos registros calificados que den
respuesta a otras &aacute;reas<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Egresados desempleados<br></td>


<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Solicitud de registro calificados</td>
<td>Se realizara la gesti&oacute;n de la
asignaci&oacute;n de nuevos registros calificados de acuerdo a nuestro centro de
formaci&oacute;n.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Realizar la oferta educativa de acuerdo a las
apuestas productivas</td><td>Arturo Gutierrez Benavidez<br></strong></td>
<td>2016-12-30</td>
<td>Abierta</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GFPI Riesgo p&uacute;blico</td>


<td valign="top">Debido al &aacute;rea de influencia de nuestro
municipio es propenso a presentarse alteraciones del orden publico</td>
<td valign="top">Alteraci&oacute;n del orden p&uacute;blico por grupos
al margen de la ley<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Dificultades de movilidad por paros y/o


restricciones<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizaciones sobre vulnerabilidad</td>
<td>Realizar sensibilizaciones sobre las
&aacute;reas vulnerables de nuestra regi&oacute;n</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizaci&oacute;n sobre riesgo
publico</td><td>Napoleon Barragan Clavijo<br></strong></td>
<td>2016-05-05</td>
<td>Abierta</td>
<td><strong><div>Eficacia: N.A</div>
<div>Eficiencia: N.A</div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">DIRECCIONAMIENTO ESTRAT&Eacute;GICO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">DE: Los procesos misionales no aseguren el


cumplimiento de las caracter&iacute;sticas/requisitos de calidad establecidos para
los servicios que brinda la Entidad</td>
<td valign="top">No se identifiquen los servicios no conformes por
falta de conocimiento sobre la identificaci&oacute;n de los servicios no conformes
en los procesos misionales de la instituci&oacute;n.</td>
<td valign="top">Deficiente apropiaci&oacute;n de los lineamientos para
identificar, analizar y dar tratamiento a los servicios no conformes<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la calidad del servicio<br></td>


<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizaciones sobre los caracteristicas y
requisitos del servicio</td>
<td>Realizar jornadas de trabajo sobre servicio al
cliente y servicio no conforme.</td>
</tr><tr>
<td>ok</td>
<td>ok</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizar sobre las caracter&iacute;sticas y
requisitos de calidad</td><td>Amanda Idarraga Suaza<br></strong></td>
<td>2016-04-30</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DEL TALENTO HUMANO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GTH: Incidente, accidente o contaminaci&oacute;n


ocurridos en ambientes de formaci&oacute;n, ambientes de trabajo o &aacute;reas
comunes</td>
<td valign="top">Presentaci&oacute;n de incidentes o accidentes en el
centro de formaci&oacute;n debido a no tomar en cuenta las respectivas medidas
preventivas de seguridad</td>
<td valign="top">Falta divulgaci&oacute;n y/o capacitaci&oacute;n de
los temas relacionados con seguridad y salud en el trabajo<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Lesiones o enfermedades de diferente &iacute;ndole en


las personas afectadas<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MAYOR-4</td>
<td bgcolor="#FF0000">12-EXTREMO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento y verificaci&oacute;n a los
ambientes de trabajo</td>
<td>Mediante al aplicaci&oacute;n del formato GFPI-
F-020 de Lista de Chequeo del ambiente de aprendizaje se realizara seguimiento a
los ambientes de aprendizaje y en la parte administrativa se realizara inspecciones
planeadas de seguridad.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MAYOR-4</td>
<td bgcolor="#FF9900">4-ALTO</td>
<td valign="top">Realizar tratamiento al riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Capacitaciones sobre medidas de
seguridad</td><td>Cesar Humberto Chavarro Perez<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GEE: La informaci&oacute;n y propiedad intelectual del


Emprendedor no se proteja</td>
<td valign="top">El gestor no respete las pol&iacute;ticas y los
procesos establecidos por el sistema</td>
<td valign="top">El Gestor y/o Emprendedor no cumplen con el compromiso
de confidencialidad<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo de Imagen<br></td>

<td valign="top">P&eacute;rdida de credibilidad o imagen frente a


diferentes actores sociales o dentro de la Entidad<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Aseguramiento de la confidencialidad en el
formato de inscripci&oacute;n al servicio de asesoria</td>
<td>Mediante el formato de inscripci&oacute;n se
firma un acuerdo de confidencialidad con el emprendedor de la informaci&oacute;n
del proyecto o la empresa asesorada, esto con el fin de que el gestor no revele
datos relacionado con la asesor&iacute;a so pena de consecuencias legales.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Charlas de sensibilizaci&oacute;n a los
gestores</td><td>Carla Anayibe Yasno Triana<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N CONTRACTUAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GCCON: Adquisici&oacute;n de bienes, servicios u obras


sin las calidades y garant&iacute;as requeridas por la Entidad</td>
<td valign="top">Por falta de planeaci&oacute;n contractual, ya que al
no identificar claramente la necesidad se quebrantan los principios de la
contrataci&oacute;n estatal</td>
<td valign="top">No definir de manera adecuada las
caracter&iacute;sticas t&eacute;cnicas del servicio o bien a adquirir contenidos en
los estudios previos<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Detrimento Patrimonial<br></td>


<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a las especificaciones tecnicas
presentadas</td>
<td>se realiza el seguimiento a cada una de las
especificaciones t&eacute;cnicas presentadas, por cuanto cada vez que se identifica
con claridad la necesidad se pueden garantizar los principios de la funci&oacute;n
administrativa y de la contrataci&oacute;n estatal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Actas de seguimiento de identificaci&oacute;n
de la necesidad</td><td>Laura Johanna Andrade Valverde<br></strong></td>
<td>2016-02-16</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE LA INNOVACI&Oacute;N Y LA
COMPETITIVIDAD<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GIC: Deserci&oacute;n en las diferentes etapas de los


proyectos de investigaci&oacute;n, innovaci&oacute;n y desarrollo
Tecnol&oacute;gico</td>
<td valign="top">Se presenta deserci&oacute;n de los aprendices por
aprovechamiento de oportunidades laborales, por dificultades socioeconomicas y por
falta de tiempo.</td>
<td valign="top">Falta de tiempo de los talentos externos o aprendices
para el desarrollo del proyecto<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Incumplimiento de los objetivos estrat&eacute;gicos y


metas para el cuatrienio vigente<br>Aplazamiento o cancelaci&oacute;n de los
proyectos<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Campa&ntilde;as de retenci&oacute;n de
aprendices</td>
<td>Se realizara sensibilizaciones para
retenci&oacute;n de aprendices y actividades que incentiven la investigaci&oacute;n
y el desarrollo</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizaciones sobre innovaci&oacute;n y
desarollo tecnologico</td><td>Heimar Hernan Coronado Hernandez<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DOCUMENTAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top"></td>

<td valign="top">GD: La admninistraci&oacute;n de los archivos no


cumpla con los requisitos legales y de la Entidad</td>
<td valign="top">En la organizaci&oacute;n no se aplique la
normatividad vigente debido a la falta de conocimiento de la gesti&oacute;n
documental</td>
<td valign="top">Desconocimiento de la normatividad vigente aplicable a
la Entidad/Proceso<br>Falta de conocimiento para aplicar las Tablas de
Retenci&oacute;n Documental<br>Falta de personal id&oacute;neo en las diferentes
dependencias de la Entidad<br><br></td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Almacenamiento en lugares inadecuados<br>Hallazgos por


parte de los Entes de Control<br></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top"></td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">PROBABLE-4</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">12-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Sensibilizar a los responsables de aplicar
normatividad vigente en gesti&oacute;n documental</td>
<td>Las Sensibilizaciones se realizaran en
aplicaci&oacute;n de las tablas retenci&oacute;n documental, y normatividad
vigente</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top">Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr><tr>
<td>Realizar sensibilizaciones en el centro de
formaci&oacute;n</td><td>Diana Paola Bustamante Laguna<br></strong></td>
<td>2016-02-15</td>
<td>Eficaz</td>
<td><strong><div><strong
style="color:#00FF00">Eficacia: 100 %</strong></div> <div><strong
style="color:#00FF00">Eficiencia: 100 %</strong></div></strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTI&Oacute;N DEL
CLIENTE<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Comunicaci&oacute;n</td>
<td>Flujo de informaci&oacute;n necesaria para el
desarrollo de las operaciones</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Que los funcionarios no cuenten con la
informaci&oacute;n requerida para dar respuesta</td>

<td valign="top">Vencimiento de t&eacute;rminos en la atenci&oacute;n


de PQRS de la Entidad</td>
<td valign="top">No se generen respuesta de las PQRS en los tiempos
establecidos</td>
<td valign="top"><br>Los funcionarios no cuenten con respuesta oportuna
para dar la respuesta a la PQRS</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o


disciplinarias<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">No dar respuesta oportuna pueden ser abocados los
funcionarios a investigaciones y se afecta la imagen instucional</td>
<td valign="top">2016-10-10</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MAYOR-4</td>
<td bgcolor="#FF9900">8-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Generaci&oacute;n de alerta de respuesta
durante los 5 d&iacute;as antes del vencimiento a la persona responsable de atender
la PQRS.</td>
<td>Generaci&oacute;n de alerta de respuesta
durante los 5 d&iacute;as antes del vencimiento a la persona responsable de atender
la PQRS.</td>
</tr><tr>
<td>Realizar seguimiento a vencimiento de
t&eacute;rminos de acuerdo al Procedimiento Peticiones,Quejas, Reclamos y
Sugerencias (PQRS)</td>
<td>Realizar seguimiento a vencimiento de
t&eacute;rminos de acuerdo al Procedimiento Peticiones,Quejas, Reclamos y
Sugerencias (PQRS)</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MAYOR-4</td>
<td bgcolor="#FF9900">4-ALTO</td>
<td valign="top">Realizar tratamiento al riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">En el proceso de evaluaci&oacute;n y
certificaci&oacute;n de competencias el evaluador haya formado a (los) Candidatos,
lo que puede evitar que el proceso sea transparente</td>

<td valign="top">Los Evaluadores de Competencia Laboral hayan formado a


sus Candidatos en el &aacute;rea a evaluar, vulnerando la imparcialidad del
proceso</td>
<td valign="top">Puede suceder que los candidatos del proyecto de
Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales hayan sido formado en el &aacute;rea
por el evaluador de competencias.</td>
<td valign="top"><br>Falta de Responsabilidad y parcialidad por parte
de los evaluadores</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>


<td valign="top">Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Si los candidatos al proyecto de Certificaci&oacute;n
de Competencias fueron formados por el evaluador el proceso no seria equilibrado y
confiable afectando la imagen Institucional.</td>
<td valign="top">2016-10-12</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Suscripci&oacute;n de certificaci&oacute;n
Juramentada</td>
<td>Suscribir certificaci&oacute;n Juramentada
anual por parte del Evaluador ,que los candidatos asignados nunca han sido formados
en el &aacute;rea espec&iacute;fica a evaluar, seg&uacute;n lo establecido
Gu&iacute;a para evaluar y certificar competencias laborales.</td>
</tr><tr>
<td>Gu&iacute;a de ECCL</td>
<td>Realizar inducci&oacute;n a todos los
evaluadores de la Gu&iacute;a para evaluar y Certificar competencias laborales,
haciendo &eacute;nfasis en el &iacute;tem 9</td>
</tr><tr>
<td>Gu&iacute;a de ECCL</td>
<td>Realizar inducci&oacute;n a todos los
evaluadores de la Gu&iacute;a para evaluar y Certificar competencias laborales,
haciendo &eacute;nfasis en el &iacute;tem 9</td>
</tr><tr>
<td>Suscripci&oacute;n de certificaci&oacute;n
Juramentada</td>
<td>Suscribir certificaci&oacute;n Juramentada
anual por parte del Evaluador ,que los candidatos asignados nunca han sido formados
en el &aacute;rea espec&iacute;fica a evaluar, seg&uacute;n lo establecido
Gu&iacute;a para evaluar y certificar competencias laborales.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE RECURSOS FINANCIEROS<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los recursos asignados para inversi&oacute;n no se
ejecuten adecuadamente</td>

<td valign="top">La entidad sea mal calificada en su gesti&oacute;n


presupuestal por parte de los organismos de control</td>
<td valign="top">Le entidad no tenga una buena calificaci&oacute;n en
gesti&oacute;n presup&uacute;estal</td>
<td valign="top"><br>Por la no ejecuci&oacute;n de los recursos o la
ejecuci&oacute;n presup&uacute;estal sin tener en cuenta los rubros</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o


disciplinarias<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br></td>
<td valign="top">Se generara degradaci&oacute;n en los procesos e
investigaciones</td>
<td valign="top">2017-08-07</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Actas de identificaci&oacute;n de la necesidad
para contratar</td>
<td>El acta de justificaci&oacute;n es el documento
para contratar, en la cual se identifican los rublos presupuestales y la
disponibilidad de recursos</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Social</td>
<td>Condiciones Sociales</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Competencia del personal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">1. Los emprendedores no suministran informacion real y
de calidad en el proceso de formulacion del plan de negocio, ya sea por
desconocimiento o falta de experiencia. 2. Desconocimiento en la metodologia del
modelo de formulacion de planes de negocio para el fondo emprender y otras fuentes
de financiacion.</td>

<td valign="top">La baja calidad en la formulaci&oacute;n de los planes


de negocios</td>
<td valign="top">Puede suceder que por la baja calidad en la
formulacion de los planes de negocio afecte la viabilidad en la consecucion de los
recursos, impactando el no cumplimiento de los indicadores de gestion de los SBDC,
y afectando la satisfacci&oacute;n en la atenci&oacute;n a los usuarios</td>
<td valign="top"><br>Que la informacion no sea oportuna y confiable por
parte del emprendedor, ademas de no realizar la trazabilidad de la ideacion y
validacion del plan de negocios por parte del gestor.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Reproceso de actividades<br>Requerimientos o sanciones por parte de un
Ente de control<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Se pierde credibilidad del proceso y esto con lleva a
la inconformidad del usuario frente al tiempo invertido VS la efectividad en el
servicio prestado, adem&aacute;s se destina mayor disponibilidad por parte de los
gestores para reformular el plan de negocios. Lo que nos podria ocasionar
investigaciones por parte de los entes de control.</td>
<td valign="top">2017-08-17</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Gu&iacute;a de la buenas Practicas de
formulaci&oacute;n</td>
<td>Estable los parametros que debe contener un
Plan de Negocios, el responsable de aplicarla son los gestores, cada vez que se
presente a convocatoria los planes de negocios</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Econ&oacute;mico</td>
<td>Cambios en el comportamiento de la
econom&iacute;a nacional</td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Social</td>
<td>Condiciones Sociales</td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Legal</td>
<td>Cambios en la normatividad existente</td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Legal</td>
<td>Cumplimiento de las obligaciones legales</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los factores externos que influye en que se
materialice el riesgo estan enmarcadas en el comportamiento economico regional como
nacional, cumplimiento normatividad vigente y obligaciones de acuerdo a la
actividad economica y a su dinamica en cuanto al mejoramiento de procesos e
innovacion en sus productos y servicios.</td>

<td valign="top">Las empresas fortalecidas a trav&eacute;s de las


Unidades de Emprendimiento no logren un nivel de sostenibilidad empresarial y
escalabilidad en el tiempo,</td>
<td valign="top">Al no tener sostenibilidad, ni escalabilidad la
empresa, se pierde los recursos invertidos tanto en dinero como en tiempo dedicado
por parte de los gestores.</td>
<td valign="top"><br>Que las orientaciones no estan acordes con la
dinamica del sector; los empresarios no lo vean como oportunidad de mejora y
crecimiento empresarial, las asesorias dadas por los gestores, tambien que no
exista actividades de articulacion entre los diferentes sectores economicos de la
region con el fin de fortalecerlos o generar cadena de valor</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Reproceso de actividades<br></td>


<td valign="top">Mayor tiempo de dedicacion por parte de los gestores
para asesorar a los empresarios en las acciones a implementar para lograr la
sostenibilidad y escalabilidad.</td>
<td valign="top">2017-08-17</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Articulaci&oacute;n con otra &aacute;reas del
Centro de Formaci&oacute;n</td>
<td>Una vez definido los requerimientos de los
empresarios para mejorar su sostenibilidad y escalabilidad, se define las
&aacute;reas a fortalecer y se direcciona acciones o actividades con los servicios
que presta el CF. El responsable de aplicar el control es el l&iacute;der SBDC y se
aplica cada vez que se identifique el plan de acci&oacute;n de las empresas que se
encuentra en fortalecimiento.</td>
</tr><tr>
<td>Procedimiento operativo estandar de
entrenamiento</td>
<td>Establecer un esquema de actividades para la
realizaci&oacute;n de entrenamiento a los clientes de los Sena SBDC, por medio de
secciones estandarizadas con el fin de fortalecer competencia empresariales y
gerenciales. El responsable son los gestores.</td>
</tr><tr>
<td>Procedimiento Gestion para el fortalecimiento
empresarial.</td>
<td>Prestar asesor&iacute;a para el fortalecimiento
a las micro y peque&ntilde;as empresas mediante la aplicacion de un diagnostico
empresarial, la formulacion de un plan de accion de fortalecimiento y su
implementacion con el fin de contribuir al crecimiento y escalabilidad de la
empresa. El responsable del proceso es el gestor.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE EMPRENDIMIENTO Y
EMPRESARISMO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Competencia del personal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los gestores no utilice los parametros establecidos
para las sensibilizaciones</td>

<td valign="top">Los servicios de asesor&iacute;a para la


creaci&oacute;n de empresas no se incrementen a partir de las acciones de
sensibilizaci&oacute;n en las Unidades de Emprendimiento</td>
<td valign="top">Las secciones de sensibilizacion no sean motivadoras
para que no se logres en los asistentes creacion de empresas</td>
<td valign="top"><br>Los parametros no sean claros y que no exista una
verificacion de la presentacion por parte del lider del Centro SBDC.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los


servicios de la Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Que la efectividad en cuanto a creacion de empresas vs
personas sencibilizadas sea baja, de tal manera que no se alcance los indicadores
estrategicos del Centro, conlleva a la perdida de la imagen del SENA.</td>
<td valign="top">2017-08-17</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Protocolo de atencion al Usuario</td>
<td>En el protocolo se identifica los temas a
tratar dentro de la sensibilizaciones. Responsable los gestores.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">DIRECCIONAMIENTO ESTRAT&Eacute;GICO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Econ&oacute;mico</td>
<td>Variaci&oacute;n presupuestal</td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Ambiental</td>
<td>Disponibilidad de recursos naturales</td>
</tr><tr>
<td>Externo</td>
<td>Geogr&aacute;fico</td>
<td>Ubicaci&oacute;n Geografica de las sedes</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Que el presupuesto de funcionamiento de la Entidad del
Centro de Formaci&oacute;n no sea suficientes para atender las necesidades propias.
Las pol&iacute;ticas de gobiernos vayan en contrav&iacute;a de la
consecuci&oacute;n de los objetivos de la Entidad. Que se active la falla
geol&oacute;gicas en el Municipio de La plata. Que el Centro de Formaci&oacute;n no
se cuente con condiciones optimas para el funcionamiento y/o no tengan la capacidad
para dar respuesta a las necesidades de la Comunidad. Negaci&oacute;n de los
registros calificados. Corte de los servicios p&uacute;blicos que generen
emergencias sanitarias. Retrasos en el proceso contrataci&oacute;n de Instructores
y personal administrativo para atender oportunamente los diferentes servicios de la
Entidad. Los sistemas de formaci&oacute;n y la conectividad no funcione
correctamente. Que la movilidad sea restringida debido a que estamos en zonas donde
se presenta conflicto armando y ponen en riesgo la integridad de los
funcionarios.</td>

<td valign="top">Que se presente una interrupci&oacute;n total o


parcial de la operaci&oacute;n o de la prestaci&oacute;n de los servicios
misionales de la entidad</td>
<td valign="top">Que los servicios que presta la Entidad no se pueda
desarrollar por la Entidad oportuna, pertinente y de Calidad lo cual conlleve a una
interrupci&oacute;n total o parcial de los mismos.</td>
<td valign="top"><br>La disminuci&oacute;n del presupuesto asignado al
Centro de Formaci&oacute;n. Las manifestaciones de organismos Sindicales.
Mantenimiento de la infraestructura , equipos y sistemas de Informaci&oacute;n (Red
de Internet ) y Planta El&eacute;ctrica. La falla geol&oacute;gica que se encuentra
ubicado el Centro de Formaci&oacute;n. Dificultad de contrataci&oacute;n de
instructores y personal Administrativo al inicio de la vigencia. La movilidad sea
restringida debido a que estamos en zonas donde se presenta conflicto armando y
ponen en riesgo la integridad de los funcionarios.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Reproceso de actividades<br>Aumento de carga
operativa<br>Afectaci&oacute;n de la ejecuci&oacute;n
presupuestal<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br>Interrupci&oacute;n de las operaciones de la Entidad<br>P&eacute;rdida
de informaci&oacute;n cr&iacute;tica para la Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la
Imagen Institucional<br>P&eacute;rdida o da&ntilde;o de los bienes de la
Entidad<br></td>
<td valign="top">El presupuesto no se ejecute oportunamente. El
servicio y la imagen Institucional se vean degradados El reproceso de las
actividades genere el aumento de la carga operativa. Perdida de los activos e
Informaci&oacute;n cr&iacute;tica para el Centro de Formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Consecuci&oacute;n de Ambientes de
Formaci&oacute;n</td>
<td>Consecuci&oacute;n de los ambientes de
formaci&oacute;n que cumplan con las condiciones m&iacute;nimas de calidad acorde
al procedimiento Consecuci&oacute;n de Ambientes de Formaci&oacute;n.</td>
</tr><tr>
<td>Mantenimiento de Equipos</td>
<td>Realizaci&oacute;n de mantenimiento a: Sistemas
de Informaci&oacute;n, redes de Internet, infraestructura, Planta El&eacute;ctrica
y equipos acorde a las necesidades acorde al Procedimiento</td>
</tr><tr>
<td>Plan de Acci&oacute;n</td>
<td>Estructuraci&oacute;n del Plan de Acci&oacute;n
del Centro de Formaci&oacute;n de acuerdo a las necesidades, metas y
proyectos.</td>
</tr><tr>
<td>Realizar plan de contingencia</td>
<td>activar plan de contingencia con las entidades
que se tienen previstas para emergencias.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los cuentadantes no cuenten con la responsabilidad del
cuidado de los bienes asignados y la Infraestructura del Centro no cuenta con las
condiciones m&iacute;nimas de seguridad.</td>

<td valign="top">P&eacute;rdida de bienes devolutivos en servicio o en


almac&eacute;n</td>
<td valign="top">Los bienes devolutivos del Centro de Formaci&oacute;n
se extrav&iacute;en o sean hurtados.</td>
<td valign="top"><br>Debido a: Descuido de los cuentadantes en el
cuidado de los bienes asignados. Ingreso de personal no autorizado al
Almac&eacute;n de bienes devolutivos o Centro de Formaci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o


disciplinarias<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br>P&eacute;rdida o da&ntilde;o de los bienes de la Entidad<br></td>
<td valign="top">Al extraviarse un bien devolutivo se generar&iacute;a
perdida de activos e investigaci&oacute;n disciplinaria para los funcionarios y se
podr&iacute;a paralizar la formaci&oacute;n por la falta del Equipo.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Protocolo de seguridad para la salida de bienes
devolutivos</td>
<td>Protocolo de seguridad para la salida de bienes
devolutivos en servicio en almac&eacute;n del Centro de Formaci&oacute;n mediante
el formato Movimiento de Bienes.</td>
</tr><tr>
<td>Toma f&iacute;sica de Bienes en Servicio</td>
<td>Toma f&iacute;sica de los bienes devolutivos
verificando la placa de inventario, descripci&oacute;n, especificaciones
t&eacute;cnicas marca, modelo y serial seg&uacute;n lo establecido en la
Gu&iacute;a para la Administraci&oacute;n del Control de Bienes.</td>
</tr><tr>
<td>P&oacute;liza de todos riesgos</td>
<td>Se cuenta con una p&oacute;liza de todos
riesgos de da&ntilde;os materiales, que asegura los activos de la Entidad que
permite Indemnizar al SENA por todo riesgo de da&ntilde;os.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">No se desarrollen todos los procesos establecidos en
la Ejecuci&oacute;n de la Formaci&oacute;n Profesional Integral.</td>

<td valign="top">Que se expidan certificaciones acad&eacute;micas de


aprendices sin el cumplimiento de los requisitos establecidos por la Entidad</td>
<td valign="top">Que el aprendiz sea certificado sin el cumplimiento de
los requisitos establecidos.</td>
<td valign="top"><br>Debido a que no se realicen todas las fases de
formaci&oacute;n Profesional Integral.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o


disciplinarias<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br>Requerimientos o sanciones por parte de un Ente de
control<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Al no desarrollar todas las fases de formaci&oacute;n
podr&iacute;a afectarse la imagen de la instituci&oacute;n por certificar
aprendices sin las competencias necesarias y degradaci&oacute;n del Servicio,
generando investigaciones disciplinaria o requerimiento por parte de un Ente de
Control.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Control y Seguimiento de los procesos
Formativos en la etapa lectiva.</td>
<td>Seguimiento y control a la ejecuci&oacute;n de
los procesos formativo durante la etapa lectiva registrando en el formato lista de
verificaci&oacute;n a la ejecuci&oacute;n de la formaci&oacute;n profesional acorde
al instructivo para el Control y Seguimiento del proceso Formativo</td>
</tr><tr>
<td>Verificaci&oacute;n de Reporte de los juicios
de Evaluaci&oacute;n en Sofia Plus.</td>
<td>Verificaci&oacute;n de los reportes de los
juicios de evaluaci&oacute;n de los resultados de aprendizaje enmarcados en el
programa de formaci&oacute;n, se encuentren en el Sistema de Informaci&oacute;n
dispuesto por la entidad seg&uacute;n lo establecido en las decisiones del
procedimiento Ejecuci&oacute;n de la Formaci&oacute;n Profesional Integral.</td>
</tr><tr>
<td>Procedimiento seguimiento y evaluaci&oacute;n
de la etapa productiva.</td>
<td>Estandarizar la ejecuci&oacute;n de la
Formaci&oacute;n Profesional para el desarrollo de las competencias de los
aprendices, definidas en el programa de formaci&oacute;n y seguimiento y
evaluaci&oacute;n de etapa productiva, orientada a su desempe&ntilde;o en los
contextos productivos y sociales de acuerdo con los lineamientos
Institucionales.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTI&Oacute;N DEL
CLIENTE<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los resultados de la Medici&oacute;n de la
Satisfacci&oacute;n del Cliente institucional no incluye a todos los procesos y
&aacute;reas de la instituci&oacute;n y no se encuentra de forma muy detallada por
el Centro de Formaci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Los resultados de la medici&oacute;n de la


satisfacci&oacute;n del cliente no generen acciones correctivas, preventivas y de
mejora, seg&uacute;n sea el caso</td>
<td valign="top">No generar acciones correctivas, preventivas y de
mejora de los resultados de la medici&oacute;n de la satisfacci&oacute;n del
Cliente.</td>
<td valign="top"><br>La medici&oacute;n por ser nacional no permite
tener un muestra pertinente del Centro que permita obtener resultados objetivos
para generar acciones.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">No se generan acciones que ayuden a mejorar la
gesti&oacute;n de los procesos institucionales y genera una afectaci&oacute;n en el
nivel de satisfacci&oacute;n de los usuarios y deterioro de la Entidad.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Medici&oacute;n de satisfacci&oacute;n de los
clientes Nacional</td>
<td>Realizar una medici&oacute;n de
satisfacci&oacute;n de los clientes y partes interesada con respecto a los
servicios de la entidad, mediante la aplicaci&oacute;n de una encuesta nacional y
sondeos espec&iacute;ficos.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top">Reducir, evitar, compartir o transferir</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">DIRECCIONAMIENTO ESTRAT&Eacute;GICO<br></td>
<td valign="top"><table border="1">
<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Comunicaci&oacute;n</td>
<td>Flujo de informaci&oacute;n necesaria para el
desarrollo de las operaciones</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">La informaci&oacute;n suministrada por los diferentes
procesos no permita tomar decisiones eficaces y eficientes para el desarrollo de
las operaciones.</td>

<td valign="top">DE - Toma de decisones erradas que impacten el logro


de los objetivos estrat&eacute;gicos</td>
<td valign="top">Se tomen decisiones con la informaci&oacute;n
incompleta y err&oacute;nea que afecten el normal operaci&oacute;n de la regional y
sus CF.</td>
<td valign="top"><br>Suministro de informaci&oacute;n incompleta y
err&oacute;nea.</td>

<td valign="top">Riesgo Estrat&eacute;gico<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias<br>Afectaci&oacute;n
de la ejecuci&oacute;n presupuestal<br>Interrupci&oacute;n de las operaciones de la
Entidad<br></td>
<td valign="top">En caso de tomar decisiones que no sean acertadas para
la gesti&oacute;n de la entidad se puede generar afectaci&oacute;n a la
ejecuci&oacute;n presupuestal, el cumplimiento de metas, no se atienden
oportunamente los requerimientos de la comunidad y de las partes interesadas, entre
otros.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Comit&eacute; T&eacute;cnico de Centro</td>
<td>Realizaci&oacute;n de Comit&eacute;s
T&eacute;cnicos de Centro para el seguimiento de la planeaci&oacute;n de
estrategias y metas que lleven a la optimizaci&oacute;n de los servicios prestados
por el Centro de Formaci&oacute;n y Lograr la integraci&oacute;n de la comunidad a
los programas ofrecidos por el Centro o los Centros que conforman el encadenamiento
productivo seg&uacute;n lo establecido en el Decreto 249 del 2004</td>
</tr><tr>
<td>Informe de seguimiento a la planeaci&oacute;n -
Comit&eacute; SIGA</td>
<td>Informe de seguimiento a la planeaci&oacute;n
de la Entidad y a la ejecuci&oacute;n presupuestal generando Alertas en el logro de
resultados seg&uacute;n la caracterizaci&oacute;n de Direccionamiento
Estrat&eacute;gico.</td>
</tr><tr>
<td>Comit&eacute; SIGA Regional</td>
<td>Realizaci&oacute;n de Comit&eacute;s SIGA
Regional donde se revisa de manera transversal el cumplimiento del plan de
acci&oacute;n de la Regional y los Centros de Formaci&oacute;n seg&uacute;n lo
establecido en la Resoluci&oacute;n No 1471 del 2013</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N JUR&Iacute;DICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Comunicaci&oacute;n</td>
<td>Flujo de informaci&oacute;n necesaria para el
desarrollo de las operaciones</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">La carga laboral de los funcionarios no permite dar
respuesta oportuna a los derechos de petici&oacute;n y la informaci&oacute;n
necesaria para dar respuesta no se encuentra consolidada en una sola parte.</td>

<td valign="top">Los derechos de petici&oacute;n sean contestados por


fuera de los t&eacute;rminos legales</td>
<td valign="top">La respuesta de los derechos de petici&oacute;n no se
den respuesta en los t&eacute;rminos legales.</td>
<td valign="top"><br>La carga laboral de los funcionarios no permite
dar respuesta oportuna a los derechos de petici&oacute;n y la informaci&oacute;n
necesaria para dar respuesta no se encuentra consolidada en una sola parte.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>


<td valign="top">Investigaciones penales, fiscales o
disciplinarias<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">La no respuesta oportuna vulnera el derecho
constitucional y el debido proceso afectando la imagen Institucional y acarrea al
servidor investigaci&oacute;n disciplinaria.</td>
<td valign="top">2016-11-13</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Reglamentaci&oacute;n Tramite del Derecho de
Petici&oacute;n</td>
<td>Reglamentaci&oacute;n el tr&aacute;mite del
Derecho de Petici&oacute;n ante el Servicio Nacional de Aprendizaje acorde a la
Resoluci&oacute;n No 725 del 2013</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a las respuestas de los derechos de
petici&oacute;n</td>
<td>Seguimiento a las respuestas de los derechos de
petici&oacute;n del Centro de Formaci&oacute;n por parte de Gesti&oacute;n
Documental.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTI&Oacute;N DEL
CLIENTE<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Los funcionarios no cuenten con la disponibilidad
requerida para dar una orientaci&oacute;n oportuna con los est&aacute;ndares de
calidad que se requieran.</td>

<td valign="top">Los ciudadanos sean mal atendidos</td>


<td valign="top">El servicio al cliente no cumpla con los
requerimientos, calidad y oportunidad requerido por el cliente en el momento de
prestar los diferentes servicios de la Entidad</td>
<td valign="top"><br>Los funcionarios no den una orientaci&oacute;n al
cliente con anticipaci&oacute;n y conocimiento de las necesidades y expectativas
que permita satisfacer con la oportunidad y los est&aacute;ndares de calidad que
requieren.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">La insatisfacci&oacute;n del cliente en la
orientaci&oacute;n del servicio podr&iacute;a ocasionar una afectaci&oacute;n al
servicio y afectar la Imagen Institucional y presentarse PQRS.</td>
<td valign="top">2016-11-14</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Protocolo de servicio al cliente</td>
<td>Estandarizaci&oacute;n de las acciones de
atenci&oacute;n a todos los clientes de la entidad mediante la Protocolo del
Servicio al Cliente.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DEL TALENTO HUMANO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Falta de disponibilidad de los funcionarios para dar
cumplimiento a los cronogramas establecidos para realizar la evaluaci&oacute;n de
desempe&ntilde;o y para participar en las videoconferencias programadas por la
Direcci&oacute;n General en lo referente al tema.</td>

<td valign="top">La evaluaci&oacute;n del desempe&ntilde;o laboral de


los servidores p&uacute;blicos no sea oportuna, objetiva ni coherente frente a los
compromisos laborales y comportamentales concertados</td>
<td valign="top">La evaluaci&oacute;n del desempe&ntilde;o laboral de
los servidores p&uacute;blicos no sea oportuna, objetiva ni coherente frente a los
compromisos laborales y comportamentales concertados</td>
<td valign="top"><br>Debido a la complejidad de los formatos
implementados para el diligenciamiento de la evaluaci&oacute;n de
desempe&ntilde;o.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Servidores p&uacute;blicos con desempe&ntilde;o no
satisfactorio<br>Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar es que no se permite
una medici&oacute;n sistem&aacute;tica, objetiva e integral de la conducta
profesional y el rendimiento o el logro de resultados de los funcionarios
degradando la prestaci&oacute;n del servicio de la Entidad y nos podr&iacute;a
llevar a investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.</td>
<td valign="top">2016-11-14</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Aprobaci&oacute;n de Compromisos Laborales</td>
<td>Aprobaci&oacute;n por el jefe inmediato de los
compromisos laborales de los funcionarios de carrera administrativa acorde a lo
establecido en las decisiones del procedimiento Evaluaci&oacute;n del
Desempe&ntilde;o.</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento al desempe&ntilde;o laboral
trimestral</td>
<td>Verificaci&oacute;n de los logros alcanzados y
cumplimiento de los compromisos pactados en cada trimestre acorde a lo establecido
en el Acuerdo 565 del 2016 y Resoluci&oacute;n 00117 del 2017.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Toma de conciencia por parte de los actores del
proceso para garantizar oportunidad y pertinencia en el proceso de
Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales conforme a las fases establecidas en
la Gu&iacute;a para evaluar y certificar Competencias Laborales.</td>

<td valign="top">Personas que hayan sido certificadas sin cumplir con


el referente de evaluaci&oacute;n.</td>
<td valign="top">Puede suceder que a los candidatos se le certifique la
competencia Laboral sin cumplimiento de los fases del proceso de
Certificaci&oacute;n.</td>
<td valign="top"><br>Debido a que no exista participaci&oacute;n de
alg&uacute;n candidato en el desarrollo de todas las fases del proyecto para la
certificaci&oacute;n de Competencias Laborales.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Reproceso de actividades<br>Afectaci&oacute;n de la


Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Al no cumplir con todas las fases del proceso de
Certificaci&oacute;n generar&iacute;a reprocesos de las actividades y no
ser&iacute;a confiable la certificaci&oacute;n obtenida por los candidatos
afectando la Imagen Institucional.</td>
<td valign="top">2016-11-14</td>
<td valign="top">Controlado</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Aplicaci&oacute;n de prueba de conocimiento,
lista de chequeo de desempe&ntilde;o y producto requeridos para el desempe&ntilde;o
competente</td>
<td>Aplicaci&oacute;n de prueba de conocimiento,
lista de chequeo de desempe&ntilde;o y producto requeridos para el desempe&ntilde;o
competente de una funci&oacute;n productiva conforme a lo establecido en la
Gu&iacute;a para evaluar y certificar Competencias Laborales.</td>
</tr><tr>
<td>Auditor&iacute;as al Proceso de
Certificaci&oacute;n</td>
<td>Realizaci&oacute;n de auditor&iacute;as a los
proyectos verificando el cumplimiento de las generalidades, fases y sus diferentes
actividades seg&uacute;n lo establecido en la Gu&iacute;a para evaluar y certificar
competencias Laborales.</td>
</tr><tr>
<td>Acompa&ntilde;amiento en la
sensibilizaci&oacute;n y aplicaci&oacute;n de pruebas de conocimiento por parte del
L&iacute;der de ECCL</td>
<td>Acompa&ntilde;amiento en la
sensibilizaci&oacute;n y aplicaci&oacute;n de pruebas de conocimiento por parte del
L&iacute;der de ECCL o su delegado, diferente al evaluador, en las fases restantes
puede hacerlo de manera aleatoria seg&uacute;n lo establecido en la Gu&iacute;a
para evaluar y certificar Competencias Laborales</td>
</tr><tr>
<td>Comit&eacute; de Esquemas de Evaluaci&oacute;n
y Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales</td>
<td>Realizaci&oacute;n del Comit&eacute; de
Evaluaci&oacute;n y Certificaci&oacute;n de Competencias Laborales para la
elaboraci&oacute;n y aprobaci&oacute;n de los esquemas de evaluaci&oacute;n y
Certificaci&oacute;n para ser aplicados en el servicio ofertado por el SENA</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la descripci&oacute;n del alcance y
objetivo del proceso</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la definici&oacute;n de las
actividades del proceso</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la definici&oacute;n de las
Entradas y Salidas del proceso</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Deficiencia de reportes de selecci&oacute;n de de la
etapa productiva que conlleva a no asignaci&oacute;n del personal id&oacute;neo
para su seguimiento.</td>

<td valign="top">La etapa productiva no sea monitoreada y evaluada para


controlar la aplicaci&oacute;n de las competencias del programa de
formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">subsancion por falta de culminaci&oacute;n o
evaluaci&oacute;n de la etapa productiva y no la aplicaci&oacute;n de las
competencias del programa de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top"><br>Canales de comunicaci&oacute;n deficientes con
respecto a la selecci&oacute;n de la etapa productivas.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br></td>
<td valign="top">subsancion por falta de culminaci&oacute;n o
evaluaci&oacute;n de la etapa productiva y no la aplicaci&oacute;n de las
competencias del programa de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">2019-07-29</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top">Reducir, evitar, compartir o transferir</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Toma de conciencia</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Esta situaci&oacute;n se presenta debido a que no se
lleva un control y seguimiento de la planeaci&oacute;n y ejecuci&oacute;n del
programa de formaci&oacute;n responsable por cada instructor esto genera. que un
gran procentaje de aprendices no tengan al d&iacute;a sus juicios evaluativos una
vez finalizada su etapa lectiva retrazando el procesos de certificaci&oacute;n en
su etapa productiva.
Toma de conciencia por parte de los instructores para garantizar oportunidad y
pertinencia en la evaluaci&oacute;n y seguimiento de la etapa lectiva y productiva.
Toma de conciencia por parte del coordinaci&oacute;n acad&eacute;mica para realizar
un adecuado seguimiento a los aprendices pendientes de presentar pruebas saber T &
T</td>

<td valign="top">Certificaci&oacute;n inoportuna de los aprendices que


acrediten la culminaci&oacute;n del proceso de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">Puede suceder que los aprendices no obtengan
oportunamente su certificaci&oacute;n una vez culmine su proceso formativo</td>
<td valign="top"><br>Debido a la poca disponibilidad de instructores
para realizar oportunamente el seguimiento y evaluaci&oacute;n de la etapa
productiva.
Debido a que no todos los instructores son conscientes de la importancia de hacer
seguimiento y evaluar oportunamente los resultados de aprendizaje de la etapa
lectiva y productiva.
Debido a que los aprendices no hayan presentado las pruebas saber T & T</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios
de la Entidad<br></td>
<td valign="top">Podr&iacute;a ocasionar incumplimiento en la meta de
certificaci&oacute;n de aprendices por consiguiente afectaci&oacute;n en la
prestaci&oacute;n de los servicios en el centro de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">2018-05-23</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>seguimiento a etapa lectiva y productiva</td>
<td>seguimiento a la etapa lectiva y productiva por
parte de coordinaci&oacute;n acad&eacute;mica, de acuerdo a lo establecido en las
actividades 6 y 7 del procedimiento de ejecuci&oacute;n de la formaci&oacute;n
profesional integral, conforme a lo programado</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento a la inscripci&oacute;n de las
pruebas saber</td>
<td>Seguimiento a los aprendices para que se
inscriban a las pruebas T & T, de acuerdo a lo citado en la ley 1324 del 2009 y
decreto 3963 del 2009</td>
</tr><tr>
<td>Jornada certificaton</td>
<td>Realizar jornadas de certificaci&oacute;n
liderada por los coordinaci&oacute;n de acuerdo a los lineamientos
institucionales</td>
</tr><tr>
<td>seguimiento a metas de
certificaci&oacute;n</td>
<td>Seguimiento a las metas de certificaci&oacute;n
por parte de los subdirectores de centro y director general en los comit&eacute;s
de direcci&oacute;n mensual y las reuniones de direcci&oacute;n de centro</td>
</tr><tr>
<td>Jornada de inducci&oacute;n y
sensibilizaci&oacute;n</td>
<td>Realizar jornadas de inducci&oacute;n y
sensibilizaci&oacute;n de toma de conciencia a la comunidad educativa sobre los
procesos que se deben desarrollar para una correcta certificaci&oacute;n de los
aprendices.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Instalaciones, edificios, servicios asociados,
equipos y maquinaria y recursos de transporte</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Incluye disposic&oacute;n y estado de la
infraestructura necesaria para alcanzar los resultados del proceso de tal manera
que la continua afluencia de aprendices de diferentes condiciones
soci&oacute;economicas y culturales genera un riesgo operativo.</td>

<td valign="top">ALMAC&Eacute;N- P&eacute;rdida de bienes devolutivos


en servicio o en almac&eacute;n</td>
<td valign="top">Puede suceder que se presenten perdidas de bienes de
la entidad debido a la cantidad de usuarios que ingresan al centro de
formaci&oacute;n diariamente en las tres jornadas establecidas.</td>
<td valign="top"><br>Debido a que la poblaci&oacute;n del centro de
formaci&oacute;n tiene contacto directo y constante con los bienes de la
entidad</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br>P&eacute;rdida o da&ntilde;o de los bienes de la Entidad<br></td>
<td valign="top">Lo que podria ocasionar seria una afectaci&oacute;n en
la prestaci&oacute;n de los servicios debido a la p&eacute;rdida de bienes, los
cuales impactarian las acciones de formaci&oacute;n en lo correspondiente a las
actividades practicas del proceso de ense&ntilde;anza y aprendizaje</td>
<td valign="top">2018-06-15</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Registro de uso de los ambientes</td>
<td>Las personas que usan los ambientes de
formaci&oacute;n estan subjetos a la programaci&oacute;n establecida por la
entidad, posterior a su utilizaci&oacute;n de realiza un registro de uso de los
ambientes con el fin de establecer las novedades que se puedan presentar.</td>
</tr><tr>
<td>Revisi&oacute;n f&iacute;sica</td>
<td>Mediante jornada de toma f&iacute;sica se
revisan las condiciones para verificar las condiciones de los bienes</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">3-MODERADO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Instalaciones, edificios, servicios asociados,
equipos y maquinaria y recursos de transporte</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Ambiente para la Operaci&oacute;n de los
Procesos</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Debido a la suscripci&oacute;n de estudios previos por
parte de entidades externas las cuales no realizan una comunicaci&oacute;n asertiva
se puede presentar desatenci&oacute;n a los lineamientos establecidos</td>

<td valign="top">ALMACEN- Los bienes registrados en el sistema de


informaci&oacute;n ORIONS- suministrado por la Entidad para la
administraci&oacute;n de bienes- no coincidan con los bienes que se encuentran
f&iacute;sicamente en cada una de las sedes a nivel nacional</td>
<td valign="top">Puede suceder que los lineamientos de normalidad , de
salud ocupacional, ambiental y sanitaria no sean cumplido por los oferentes de
nuestro departamento</td>
<td valign="top"><br>Debido a la falta de oferentes se pueden presentar
demoras en la contrataci&oacute;n de servicios de mantenimiento</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br></td>
<td valign="top">lo que podr&iacute;a ocasionar una situaci&oacute;n de
falta de oferentes para cubrir necesidades de mantenimiento</td>
<td valign="top">2018-07-10</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr></table></td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Instalaciones, edificios, servicios asociados,
equipos y maquinaria y recursos de transporte</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Debido a las m&uacute;ltiples necesidades de
mantenimiento y a los complejos procesos contractuales en ocasiones no se cumple
con los programas establecidos</td>

<td valign="top">CONSTRUCCIONES-Las necesidades de mantenimiento,


adecuaciones, estudios, dise&ntilde;os y construcciones, de obras de
infraestructura, no sean atendidas de acuerdo con los lineamientos
establecidos</td>
<td valign="top">Puede ocasionar que se presenten deficiencias en las
condiciones de los ambientes de formaci&oacute;n debido a la ausencia de contratos
de mantenimiento suscritos</td>
<td valign="top"><br>Debido a los tr&aacute;mites contractuales los
procesos tienden a presentar adendas y en algunos casos se declaran desiertos</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>


<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al
cliente<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar demoras en la
ejecuci&oacute;n de los contratos de mantenimiento y afectaci&oacute;n en los
servicios</td>
<td valign="top">2018-07-10</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento al plan de adquisiciones</td>
<td>Mediante el seguimiento al plan anual de
adquisiciones se puede establecer el cumplimiento de los lineamientos de
contrataci&oacute;n</td>
</tr><tr>
<td>Ejecuci&oacute;n de plan de mantenimiento</td>
<td>Mediante la ejecuci&oacute;n y el seguimiento
del plan de mantenimiento se establece la oportunidad de las acciones contractuales
y comparativas del proceso de mantenimiento</td>
</tr><tr>
<td>Diligenciar la novedad en el formato</td>
<td>Una vez ejecutado el cronograma de
mantenimientos generales se procede a realizar una encuesta de satisfacci&oacute;n
con el fin de conocer el nivel de satisfacci&oacute;n del usuario y las
recomendaciones</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE INFRAESTRUCTURA Y
LOG&Iacute;STICA<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Instalaciones, edificios, servicios asociados,
equipos y maquinaria y recursos de transporte</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Debido a las m&uacute;ltiples necesidades de
mantenimiento y a los complejos procesos contractuales en ocasiones no se cumple
con los programas establecidos</td>

<td valign="top">CONSTRUCCIONES-Las necesidades de mantenimiento,


adecuaciones, estudios, dise&ntilde;os y construcciones, de obras de
infraestructura, no sean atendidas de acuerdo con los lineamientos
establecidos</td>
<td valign="top">Puede ocasionar que se presenten deficiencias en las
condiciones de los ambientes de formaci&oacute;n debido a la ausencia de contratos
de mantenimiento suscritos</td>
<td valign="top"><br>Debido a los tr&aacute;mites contractuales los
procesos tienden a presentar adendas y en algunos casos se declaran desiertos</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al


cliente<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar demoras en la
ejecuci&oacute;n de los contratos de mantenimiento y afectaci&oacute;n en los
servicios</td>
<td valign="top">2018-07-10</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento al plan de adquisiciones</td>
<td>Mediante el seguimiento al plan anual de
adquisiciones se puede establecer el cumplimiento de los lineamientos de
contrataci&oacute;n</td>
</tr><tr>
<td>Ejecuci&oacute;n de plan de mantenimiento</td>
<td>Mediante la ejecuci&oacute;n y el seguimiento
del plan de mantenimiento se establece la oportunidad de las acciones contractuales
y comparativas del proceso de mantenimiento</td>
</tr><tr>
<td>Diligenciar la novedad en el formato</td>
<td>Una vez ejecutado el cronograma de
mantenimientos generales se procede a realizar una encuesta de satisfacci&oacute;n
con el fin de conocer el nivel de satisfacci&oacute;n del usuario y las
recomendaciones</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">DIRECCIONAMIENTO ESTRAT&Eacute;GICO<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Estrat&eacute;gico</td>
<td>Direccionamiento estrat&eacute;gico</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Estrat&eacute;gico</td>
<td>Planeaci&oacute;n institucional</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Estrat&eacute;gico</td>
<td>Trabajo en equipo</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Presupuestal</td>
<td>Disponibilidad del presupuesto de
funcionamiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">El presupuesto de inversi&oacute;n asignado a la
unidad ejecutora no es suficiente para el cumplimiento de las metas de
formaci&oacute;n y necesidades de infraestrutura.
Falta de Liderazgo y trabajo en equipo, generando desarticulaci&oacute;n en el
cumplimiento de los objetivos y plan de acci&oacute;n del Centro de
Formaci&oacute;n.
Falta de articulaci&oacute;n con las entidades publicas y privadas para la
ejecuci&oacute;n de proyectos y convenios que nos permitan el cumplimiento de las
metas institucionales.</td>

<td valign="top">Que el plan estrat&eacute;gico no se ejecute en su


totalidad</td>
<td valign="top">Puede Suceder que el centro de formaci&oacute;n
incumpla con las metas institucionales de formaci&oacute;n y presupuesto afectando
de manera directa la misi&oacute;n institucional</td>
<td valign="top"><br>Debido a la Falta de planeaci&oacute;n y
liderazgo.
Falta de seguimiento por parte de los l&iacute;deres o Gestores de los programas
para el cumplimiento de metas.
Disponibilidad de recursos para la contrataci&oacute;n de servicios personales y
funcionamiento del centro.</td>

<td valign="top">Riesgo Estrat&eacute;gico<br></td>

<td valign="top">Incumplimiento de los objetivos estrat&eacute;gicos y


metas para el cuatrienio vigente<br>Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al
cliente<br>Deficiente evaluaci&oacute;n de Gerentes
P&uacute;blicos<br>Afectaci&oacute;n de la ejecuci&oacute;n
presupuestal<br>Degradaci&oacute;n en la prestaci&oacute;n de los servicios de la
Entidad<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">En el momento que el Centro de Formaci&oacute;n
incumpla con lo programado en plan estrategico y el Plan de Acci&oacute;n se puede
ver afectado el sector productivo de la zona de influencia y por consecuencia se
generar&aacute; una degradaci&oacute;n de la imagen institucional y sus
servicios.</td>
<td valign="top">2018-07-31</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">IMPROBABLE-2</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Realizaci&oacute;n de los comit&eacute;s
establecidos por la entidad</td>
<td>Realizar las reuniones necesarias y los comites
establecidos para garantizar el control y seguimiento a las metas e indicadores que
permiten el cumplimiento del plan estrategico.</td>
</tr><tr>
<td>Seguimiento y vigilancia a las actividades
contractuales</td>
<td>Se realiza un seguimiento a la
ejecuci&oacute;n presupuestal que permite el cumplimiento al plan de acci&oacute;n
con el apoyo directo de cada lider del programa</td>
</tr><tr>
<td>Establecer compromisos y actividades que
contribuyan al cumplimiento de las metas</td>
<td>Una vez evidenciado el incumplimiento de las
metas institucionales se deben implementar planes de mejoramiento con el fin de
ejecutar el 100% de la planeaci&oacute;n estrategica</td>
</tr><tr>
<td>Ejecutar el Plan de Acci&oacute;n</td>
<td>Mediante la ejecuci&oacute;n del Plan de
Acci&oacute;n el centro de formaci&oacute;n ordena y organiza las acciones y
recursos que se desarrollaran en la vigencia de acuerdo con lo establecido en el
plan estrategico y metas institucionales</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Tecnolog&iacute;a</td>
<td>Infraestructura tecnol&oacute;gica y de las
comuicaciones</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Tecnolog&iacute;a</td>
<td>Desarrollos Tecnol&oacute;gicos</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Estrat&eacute;gico</td>
<td>Planeaci&oacute;n institucional</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Comunicaci&oacute;n</td>
<td>Flujo de informaci&oacute;n necesaria para el
desarrollo de las operaciones</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Infraestructura</td>
<td>Instalaciones, edificios, servicios asociados,
equipos y maquinaria y recursos de transporte</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Competencia del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Presupuestal</td>
<td>Disponibilidad del presupuesto de
funcionamiento</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Gesti&oacute;n del Conocimiento</td>
<td>Uso y Aplicaci&oacute;n del Conocimiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Despu&eacute;s de obtenido un registro calificado es
necesario que la instituci&oacute;n educativa cuente con condiciones de calidad que
le permita su adecuado desarrollo y la posterior renovaci&oacute;n conforme a lo
establecido en la ley; dando inicio desde una asignaci&oacute;n presupuestal que
garantice el cumplimiento a las cohortes en formaci&oacute;n as&iacute; como la
inversi&oacute;n en mejoras de infraestructura, desarrollo tecnol&oacute;gico,
capacitaci&oacute;n personal docente, vinculaci&oacute;n de personal docente
id&oacute;neo que contribuya a las labores sustantivas de la formaci&oacute;n
profesional (docencia, investigaci&oacute;n y proyecci&oacute;n social). En cuanto
a lo referente a flujo de informaci&oacute;n oportuna por parte de las redes de
conocimiento para poder documentar o renovar un programa. La Planeaci&oacute;n
estrat&eacute;gica (pertinencia de la oferta) desde el Centro de Formaci&oacute;n
puede presentar falencias y afectar negativamente el desarrollo de la empleabilidad
regional, como tambi&eacute;n la falta de articulaci&oacute;n en el nivel nacional
puede propiciar circunstancias inadecuadas para el desarrollo del Centro
(pol&iacute;ticas de formaci&oacute;n que no cuente con los recursos).</td>

<td valign="top">Que se pierda el registro calificado obtenido por el


MEN</td>
<td valign="top">Puede suceder que al no dar cumplimiento con las
condiciones de calidad emitidas por el MEN, no se otorguen registros
calificados.</td>
<td valign="top"><br>No se ejecuten los procesos formativos dando
cumplimiento a las las condiciones de calidad emitidas por el MEN. No se solicite
por parte de la Direcci&oacute;n General ante el MEN la correspondiente
renovaci&oacute;n.</td>

<td valign="top">Riesgo Estrat&eacute;gico<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Desatenci&oacute;n de l&iacute;neas productivas de la
regi&oacute;n<br>Servidores p&uacute;blicos con desempe&ntilde;o no
satisfactorio<br>Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al
cliente<br>Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias<br>Afectaci&oacute;n
de la ejecuci&oacute;n presupuestal<br>Requerimientos o sanciones por parte de un
Ente de control<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br>Reclamaciones
que podr&iacute;an implicar una denuncia ante los entes reguladores<br></td>
<td valign="top">Al no ofertar programas del nivel tecnol&oacute;gico
por no contar con los registros calificados se incumple la misionalidad
institucional por falta de calidad y pertinencia de la formaci&oacute;n profesional
integral. La p&eacute;rdida eventual de registros calificados pueden estar ligados
al desempe&ntilde;o delos servidores p&uacute;blicos, lo que podr&iacute;a
ocasionar la activaci&oacute;n de los entes de control.</td>
<td valign="top">2018-07-31</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MODERADO-3</td>
<td bgcolor="#FF9900">9-ALTO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Autoevaluaci&oacute;n</td>
<td>Revisi&oacute;n de condiciones de calidad a los
programas con registro calificado que generan planes de mejoramiento a ejecutarse
en la vigencia.</td>
</tr><tr>
<td>Recurso de reposici&oacute;n</td>
<td>Documentar lo que nos objeta el ministerio de
educaci&oacute;n</td>
</tr><tr>
<td>Documentaci&oacute;n de las condiciones de
calidad del programa</td>
<td>Se realiza la verificaci&oacute;n de acuerdo al
requerimiento de las condiciones exigidas de calidad del ministerio de
educaci&oacute;n</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">INSIGNIFICANTE-1</td>
<td bgcolor="#00CC00">1-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE CERTIFICACI&Oacute;N DE COMPETENCIAS
LABORALES<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Disponibilidad del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Talento Humano</td>
<td>Competencia del personal</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Gesti&oacute;n del Conocimiento</td>
<td>Uso y Aplicaci&oacute;n del Conocimiento</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Si el evaluador no cuenta con el conocimiento
t&eacute;cnico para estructurar los instrumentos de evaluaci&oacute;n no se va a
lograr su confiabilidad y claridad, de acuerdo al referente establecido en la norma
de competencia. Tambi&eacute;n influye que no se tenga personal disponible para
esta labor.</td>

<td valign="top">Los instrumentos de evaluaci&oacute;n de competencias


no recojan la totalidad del referente de evaluaci&oacute;n</td>
<td valign="top">Puede suceder que al no contar con los referente de
evaluaci&oacute;n que son los criterios que establece la norma en cuanto a
conocimiento, desempe&ntilde;o y producto, los instrumentos no son validos y
confiables .</td>
<td valign="top"><br>Desconocimiento de la legislaci&oacute;n vigente
que aplique. Desactualizaci&oacute;n de las norma de competencia laboral.
Debilidades en conocimientos t&eacute;cnicos.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br>Reproceso de actividades y/o aumento de carga
laboral<br>Consecuci&oacute;n de metas sin impacto para el sector
productivo<br>Afectaci&oacute;n en la atenci&oacute;n al
cliente<br>Afectaci&oacute;n de la ejecuci&oacute;n
presupuestal<br>Afectaci&oacute;n de la Imagen Institucional<br></td>
<td valign="top">Lo que podr&iacute;a ocasionar que las metas y
objetivos no se logren, afectaci&oacute;n negativa de la entidad y credibilidad del
proceso y generando candidatos con certificados que no cumplen con la totalidad de
las competencias requeridas por la norma y no garantizando la transparencia.</td>
<td valign="top">2018-07-31</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Bit&aacute;cora</td>
<td>Una vez recibido los instrumentos de
Evaluaci&oacute;n se procede a su revisi&oacute;n t&eacute;cnica y
metodol&oacute;gica por parte del evaluador, al presentarse inconsistencias se
procede a registrar en el aplicativo SECCL1 la contingencia.</td>
</tr><tr>
<td>Lista de chequeo</td>
<td>El evaluador cada vez que se recibe el
instrumento aplica una lista de chequeo de revisi&oacute;n t&eacute;cnica y
metodol&oacute;gica de los instrumentos recibidos por parte del BNI, que estos
cuenten con los referentes de evaluaci&oacute;n.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr><tr>
<td valign="top">41</td>
<td valign="top">Huila</td>
<td valign="top">9526</td>
<td valign="top">Centro de Desarrollo Agroempresarial y
Tur&iacute;stico del Huila</td>
<td valign="top">GESTI&Oacute;N DE FORMACI&Oacute;N PROFESIONAL
INTEGRAL<br></td>

<td valign="top"><table border="1">


<tr>
<td><strong>Tipo de Factor</strong></td>
<td><strong>Factor de Contexto</strong></td>
<td><strong>Fuente Generadora del
Riesgo/Oportunidad</strong></td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la descripci&oacute;n del alcance y
objetivo del proceso</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la definici&oacute;n de las
actividades del proceso</td>
</tr><tr>
<td>Interno</td>
<td>Procesos</td>
<td>Claridad en la definici&oacute;n de las
Entradas y Salidas del proceso</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">Deficiencia de reportes de selecci&oacute;n de de la
etapa productiva que conlleva a no asignaci&oacute;n del personal id&oacute;neo
para su seguimiento.</td>

<td valign="top">La etapa productiva no sea monitoreada y evaluada para


controlar la aplicaci&oacute;n de las competencias del programa de
formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">subsancion por falta de culminaci&oacute;n o
evaluaci&oacute;n de la etapa productiva y no la aplicaci&oacute;n de las
competencias del programa de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top"><br>Canales de comunicaci&oacute;n deficientes con
respecto a la selecci&oacute;n de la etapa productivas.</td>

<td valign="top">Riesgo Operativo<br></td>

<td valign="top">Afectaci&oacute;n al cumplimiento de metas y objetivos


estrat&eacute;gicos<br></td>
<td valign="top">subsancion por falta de culminaci&oacute;n o
evaluaci&oacute;n de la etapa productiva y no la aplicaci&oacute;n de las
competencias del programa de formaci&oacute;n</td>
<td valign="top">2019-07-29</td>
<td valign="top">Activo</td>
<td valign="top">POSIBLE-3</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#FFFF00">6-MODERADO</td>
<td valign="top"><table border=1>
<tr>
<td><strong>Control</strong></td>
<td><strong>Descripci&oacute;n</strong></td>
</tr><tr>
<td>Asignaci&oacute;n de instructor para sgto a
etapa productiva</td>
<td>Se realiza reforzar los canales de
distribuci&oacute;n para debida selecci&oacute;n y calificaci&oacute;n de etapa
productiva con respectiva asignaci&oacute;n de instructor para su seguimiento.</td>
</tr><tr>
<td>Asignaci&oacute;n de instructor para sgto a
etapa productiva</td>
<td>Se realiza reforzar los canales de
distribuci&oacute;n para debida selecci&oacute;n y calificaci&oacute;n de etapa
productiva con respectiva asignaci&oacute;n de instructor para su seguimiento.</td>
</tr></table></td>
<td valign="top">RARA VEZ-1</td>
<td valign="top">MENOR-2</td>
<td bgcolor="#00CC00">2-BAJO</td>
<td valign="top">Asumir el riesgo</td>
<td valign="top"><table align=center border=1>
<tr>
<td><strong>Acciones</strong></td>
<td><strong>Responsables</strong></td>
<td><strong>Implementaci&oacute;n</strong></td>
<td><strong>Estado</strong></td>
<td><strong>Indicadores</strong></td>
</tr></table><br></td>
</tr></table>