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Mayo 2015

Año 1 Volumen 11

ESPECIAL DEL MES


El principio de congruencia y sus excepciones
en el recurso de apelación
Actualidad
Área
Penal Especial
Especial del
del mes mes El principio de congruencia y sus excepciones
en el recurso de apelación

Contenido
Daniele Vicoli: Los poderes de conocimiento y de decisión del juez de apelación
Comentario 1 34
en el sistema procesal penal. A propósito de la Casación N.° 300-2012-Lima
Roberto Cáceres Julca: La facultad nulificante del Tribunal Superior
Comentario 2 48
(Comentario a la Casación N.° 300-2014-Lima)
Jorge A. Pérez López: Competencia del Tribunal revisor respecto a la materia
Comentario 3 56
impugnada. Análisis de la Casación N.° 300-2014 Lima
César William Bravo Llaque: Entre el principio de congruencia y el
Comentario 4 68
pronunciamiento superior de apelación. Casación N.° 300-2014-Lima
Eduardo Herrera Velarde: Algunos apuntes sobre teoría de la impugnación
Comentario 5 80
(Comentario a la Casación N.° 300-2014-Lima)

COMENTARIO
Comentario

Los poderes de conocimiento y de decisión del


juez de apelación en el sistema procesal penal
A propósito de la Casación N.° 300-2012-Lima*

Daniele Vicoli
Profesor Asociado de Derecho Procesal Penal de la
Universidad de Bologna (Italia)
SUMARIO

1. El juicio de apelación: encuadramiento sistemático


2. El conocimiento del juez de apelación: el efecto parcialmente devolutivo
3. Las excepciones al principio devolutivo
4. El juicio de apelación como acción de anulación

1. El juicio de apelación: encuadra- impugnación1 mediante el cual la parte


miento sistemático que tenga interés, al considerar viciada
En el sistema procesal penal italiano,
1 Las impugnaciones se distinguen en ordinarias
la apelación es un medio ordinario de y extraordinarias en función que puedan ser
presentadas contra decisiones que todavía no,
* Traducción a cargo de Miguel A. Girao Isidro. o ya hayan adquirido firmeza. A la primera

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Comentario
por razones de hecho o de derecho la
sentencia de primera instancia, solicita RESUMEN
una decisión de segunda instancia2.
En el presente artículo, el autor a partir
En el plano de la estructura, la ape- de la doctrina italiana sobre la apelación
lación se caracteriza por la naturaleza analiza el denominado efecto parcialmente
mixta, que se deriva de la combinación devolutivo y sus excepciones, así como
la acción de anulación en el juicio de
de rasgos reconducibles a los diversos apelación, todo ello con referencia a
modelos de acción de anulación (dicha la Casación N.° 300-2014-Lima. Así,
también querela nullitatis) y del grava- señala que la apelación atribuye al juez
men puro3. En el primer caso, la impug- de segunda instancia un conocimiento
nación es directa para denunciar errores limitado a los puntos incorporados en
el recurso. Este efecto devolutivo tiene
in procedendo que invalidan la sentencia; dos excepciones: la primera referida a las
en la hipótesis de aceptación, esta última cuestiones que pueden ser declaradas de
viene anulada y se tiene una regresión del oficio y la segunda concerniente a aque-
procedimiento para permitir la renova- llos beneficios que pueden ser concedidos
de oficio. Por último, sobre la base de
ción de los actos viciados. Al contrario, la apelación como acción de anulación
según el esquema del gravamen puro, la desarrolla el régimen de nulidades a las
impugnación tiene el efecto de devolver que distingue en absolutas, intermedias
el conocimiento de la causa entera, dan- y relativas.
do vida a un nuevo juicio sobre la base
de los mismos poderes de los cuales era CONTEXTO NORMATIVO
titular el juez que ha emitido la sentencia
• Constitución Política Peruana: Art.
impugnada4. 139.6
Sobre este último paradigma está • Código Procesal Penal peruano: Arts.
inspirada la disciplina de la apelación, 149, 150, 409, 422, 425.3 y 429.
sin embargo presenta significativas pecu-
liaridades de las que proviene el carácter PALABRAS CLAVE
hibrido de la impugnación.
Efecto devolutivo / Nulidad absoluta /
Nulidad relativa
categoría pertenecen la apelación y el recurso
de casación: tales impugnaciones deben ser
interpuestas dentro de los términos perentorios,
cuyo transcurso implica la irrevocabilidad y la
ejecución de la sentencia.
En primer lugar, la apelación no
2 Bargis, Marta, “Impugnazioni”, in Conso, tiene un efecto devolutivo pleno, sino
Giovanni / Vittorio Grevi / Marta Bargis, solo parcial; como regla, atribuye al
Compendio di procedura penale, 7.ª ed., Cedam, juez de segundo grado el conocimiento
Padova, 2014, p. 979. del procedimiento limitadamente a los
3 Cordero, Franco, Procedura penale, 9.ª ed.,
Giuffrè, Milano, 2012, pp. 11-12. puntos de las decisiones sobre las que
4 Cordero, Procedura penale, cit., pp. 1085 e ss. se refieren los motivos propuestos (art.

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Actualidad

Penal Especial del mes


597.1 párrafo del CPP). Además, de la En este sentido, en el paso del siste-
función de gravamen se une, en determi- ma inquisitivo previsto en el Código de
nadas hipótesis (art. 604 del CPP)5, la de 1930 al de impronta acusatoria introdu-
querela nullitatis. Así, varían los posibles cido en 1988, se ha mantenido la lógica
resultados decisorios: en función de los subyacente de la apelación.
casos, el juez de apelación confirma o
reforma la sentencia impugnada o la ¿SABÍA USTED QUE?
anula y dispone la regresión del proce-
dimiento6. Los poderes decisorios del juez de
Señaladas estas premisas, con el apelación operan dentro de los lí-
mites del devolutum y son suscep-
fin de encuadrar la apelación sobre el tibles –como se ha dicho– para dar
plano sistemático, deberá ser puesto en vida, salvo los casos de anulación, a
evidencia un aspecto adicional. El juez una sentencia de confirmación o de
de apelación decide sobre la base de los reforma.
elementos probatorios adquiridos en el
curso del juicio de primera instancia; solo Desde el inicio, esta elección ha sido
en situaciones taxativas y excepcionales objeto de críticas en el presupuesto de
está permitida la renovación de la ins- una fallida adecuación de la apelación a
trucción probatoria (art. 603 del CPP)7. las líneas de fondo del sistema procesal
Desde este planteamiento se obtiene que general. En particular, se constata la
la apelación sea concebida no como un dificultad de conciliar la estructura de la
nuevo juicio, sino como un instrumento determinación de primer grado –basado
de control de la decisión de primer grado sobre los principios del contradictorio y
que se somete a un examen crítico a fin la oralidad en la formación de la prueba–
evaluar que sea justa o no8. con los poderes del juez de apelación,
cuya decisión aunque fundada sobre
5 En el caso peruano, los dos puntos señalados la mera revaluación de las pruebas ya
se encuentran regulados en el artículo 409 del adquiridas, se superpone a aquella im-
Código Procesal Penal de 2004 que señala lo pugnada9. Las tensiones se han agudizado
siguiente: “La impugnación confiere al Tribunal tras la modificación del artículo 111 de la
competencia solamente para resolver la materia
impugnada, así como para declarar la nulidad Const. , y la posterior ley de actuación
10

en caso de nulidades absolutas o sustanciales no


advertidas por el impugnante”. 9 Nappi, Aniello, “Il nuovo processo penale: un’i-
6 Bargis, “Impugnazioni”, cit., p. 979. potesi di aggiornamento del giudizio di primo
7 La regulación sobre prueba en segunda instan- grado”, in Cassazione penale, 1990, I, p. 974.
cia se encuentra en el artículo 422 del Código 10 Con la ley constitucional de 23 de noviembre de
Procesal Penal peruano. 1999, n. 2, en el texto del artículo 111 Const.,
8 Tranchina, Giovanni / Giuseppe Di Chiara, han sido introducidos los principios del “debido
“Appello (dir. proc. pen.)”, in Enciclopedia del proceso”: contradictorio, igualdad de las partes,
diritto, Aggiornamento, III, Giuffré, Milano, objetividad e imparcialidad del juez, plazo razo-
1999, p. 214. nable (párrafo 2). Si estos son los cánones a los

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Comentario
del “debido proceso”11. En efecto, han ius appellandi, sin embargo, de cualquier
resurgido con fuerza los problemas de modo goza de tutela constitucional, si
orden sistemático: la configuración de bien debilitada respecto a aquella asegu-
la apelación como juicio crítico apareció rada por el recurso de casación del artí-
antitética a los cánones de oralidad e culo 111 párrafo 7 de la Const13. Para el
inmediatez del juicio de primer grado12. imputado, el poder de apelar es expresión
Para abordar la cuestión, es impor- del derecho de defensa, que el artículo 24
tante aclarar que en la Constitución párrafo 2 de la Const. declara inviolable
italiana no se encuentra reconocido el en cada estado y nivel del procedimiento.
principio del doble grado de jurisdicción En esta óptica, es a la luz de la posición
sobre fondo. El artículo 111 párrafo 7 del imputado que debe ser delineada la
de la Const. menciona solo el recur- del Ministerio Público, en mondo de
so de casación, estableciendo que tal poner la disciplina general en línea con
impugnación es admitida siempre por el canon de igualdad de las partes esta-
violación de la ley contra las sentencias y blecido en el artículo 111 párrafo 2 de la
las medidas sobre la libertad personal. El Const. Este es un cimiento que se mueve
por la proposición sobre la base de la cual
cuales debe responder la materia de cada proceso el poder de impugnación del órgano de
(también civil y administrativo), para el penal acusación está fuera del ámbito operati-
son dictadas garantías defensivas específicas vo del principio de obligatoriedad de la
(párrafo 3) y el principio del contradictorio es
elevado a método en la formación de la prueba
acción penal regulado por el artículo 112
(párrafo 4), no aplicable solo en los casos –taxati- de la Const.14.
vamente previstos por la ley– de consentimiento
por parte del imputado, imposibilidad com-
Una vez establecida la ausencia de
probada de carácter objetivo y conducta ilícita vínculos constitucionales inderogables15,
probada (párrafo 5). Véase Marzaduri, Enrico,
“Art. 1, L. cost. 23/11/1999, n. 2 – Inserimento 13 En el caso peruano la Constitución Política en
dei principi del giusto processo nell’articolo su artículo 139.6 establece dentro del catálogo
111 della Costituzione”, in Legislazione penale, de principios y derechos de la función jurisdic-
2000, p. 755. cional a la pluralidad de instancias, mientras
11 Ley 1 de marzo de 2001, n. 63. Para el comen- que en el artículo 141 regula la casación como
tario relativo, ver Kostoris, E. Roberto, Il giusto función de la Corte Suprema en los siguientes
processo tra contraddittorio e diritto al silenzio, términos: “Corresponde a la Corte Suprema
Giappichelli, Torino, 2002. fallar en casación o en última instancia, cuando
12 Peroni, Francesco, “Giusto processo e doppio la acción se inicia en una Corte Superior o ante
grado di giurisdizione nel merito”, in Rivista la propia Corte Suprema conforme a ley. Asi-
di diritto processuale, 2001, p. 725. De tenor mismo, conoce en casación las resoluciones del
analogo, las observaciones de Nappi, Aniello, Fuero Militar, con las limitaciones que establece
“La riforma delle impugnazioni: habent sua el artículo 173”.
sidera leges”, in Cassazione penale, 2004, p. 1905; 14 Ver Corte costituzionale, sentenza 6 febbraio
Padovani, Tullio, “Il doppio grado di giurisdi- 2007, n.° 26.
zione: appello dell’imputato, appello del p.m., 15 La Corte Constitucional ha pronunciado,
principio del contraddittorio”, in Cassazione además, una lectura de las fuentes suprnacio-
penale, 2003, p. 4032. nales (en particular el artículo 14.5 del Pacto

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Penal Especial del mes


sería un error considerar subsistente des irresolutas en cuanto, dentro de los
sobre el plano técnico una incompatibi- límites identificados anteriormente, la
lidad general entre las reglas del modelo apelación tiene la estructura del grava-
acusatorio y la previsión de un segundo men, con el efecto que la decisión relativa
grado de juicio en el fondo16. La plena debe sustituir a la impugnada. De ello
ejecución en el esquema del juicio de derivan los perfiles de incongruencia en
primera instancia, de las garantías del los casos en que el resultado decisorio
contradictorio y de la oralidad no niega es revocado en apelación, en particular
la exigencia de un control de la decisión17. cuando el imputado, absuelto en pri-
En esta perspectiva, sin embargo, es mera instancia, es considerado culpable
fundamental atribuir a la apelación una a consecuencia de la impugnación del
función de verificación que sea cohe- Ministerio Público19.
rente con los principios regulatorios de
la determinación de primera instancia18. 2. El conocimiento del juez de apela-
Desde este punto de vista, en el actual ción: el efecto parcialmente devolu-
orden normativo, persisten las dificulta- tivo
Como he señalado, la previsión
Internacional de derechos civiles y políticos y de efectos solo parcialmente devoluti-
el artículo 2 VII del Protocolo adicional de la
Convención europea para la protección de los
vos sirve para excluir que la apelación
derechos del hombre y de las libertades fun- pueda reconducirse a la categoría del
damentales) ello hace indefectible un segundo gravamen puro. Establece, de hecho, el
juicio de fondo activado por el imputado. De artículo 597.1 del CPP, que la apelación
acuerdo a la Corte, la previsión del recurso de
casación es de cualquier modo suficiente para atribuye al juez de segunda instancia el
satisfacer los estándar impuestos por las garan- conocimiento del procedimiento limita-
tías supranacionales, en cuanto el objetivo per- damente a los puntos de la decisión a los
seguido por estas últimas es “asegurar […] una cuales se refieren los motivos propuestos
instancia frente a la cual hacer valer eventuales
errores in procedendo o in iudicando cometidos (llamado principio del tantum devolutum
en la primera instancia, con la consecuencia quantum appellatum)20.
que el reexamen en el fondo solo intervendrá
donde tales errores resulten verificados” (Corte Las finalidades subyacentes al prin-
costituzionale, sentenza 6 febbraio 2007, n. 26; cipio devolutivo han sido destacadas
sentenza 30 luglio 1997, n.° 288).
16 Illuminati, Giulio, “Appello e processo accusa-
torio. Uno sguardo ai sistemi di common law”, 19 Lozzi, Gilberto, “Reformatio in peius del giudice
in Nunziata, Claudio, Principio accusatorio, di appello e cognitio facti ex actis della Corte di
impugnazioni, ragionevole durata del processo, cassazione”, in Rivista italiana di diritto e proce-
Giuffrè, Milano, 2004, p. 114. dura penale, 2004, p. 637.
17 Ceresa Gastaldo, Massimo, “Appello (dir. 20 Sigue una orientación análoga el artículo 409.1
proc. pen.)”, in Enciclopedia del diritto, Annali, del Código Procesal Penal peruano, según el cual
III, 2010, p. 13. la apelación atribuye al juez de la impugnación
18 Illuminati, “Appello e processo accusatorio”, la competencia para decidir solo sobre la materia
cit., p. 114. impugnada.

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Comentario
recientemente por la Corte Suprema de impugnación, es decir, los puntos
peruana en la Casación N.° 300-2012- de la decisión a las que se refieren las
Lima, en los siguientes términos: censuras propuestas23.

“Décimo primero. La razón por la que se


estableció esta regla obedece a no afectar ¿SABÍA USTED QUE?
dos garantías básicas del proceso penal. La
primera es el derecho a la defensa, pues si Sobre el plano del régimen de cons-
el Tribunal Revisor podría modificar, sea tatación, las nulidades se distin-
aumentando o retirando parte de los actos guen en absolutas, intermedias y
procesales no impugnados, podría dejar en relativas: se trata de un orden que
indefensión a una de las partes que no ha responde a un criterio decreciente
podido plantear sus argumentos antes de de gravedad del vicio.
que el pronunciamiento sea emitido. La
segunda es el derecho a la seguridad jurídica,
pues podría tratarse de afectar resoluciones
Si por “capo” 24 de sentencia se
que tienen el carácter de consentidas, lo entiende el conjunto de las decisiones
que resultaría sumamente lesivo para esta relativas a un solo imputado y una sola
institución”. imputación, el “punto” corresponde a
cada decisión de hecho o de derecho que
Para comprender el mecanismo
puede ser considerada de modo autóno-
que, en el caso de la apelación, regula la
mo. De ello deriva que, dentro del capo,
operatividad del principio devolutivo son
es posible aislar diversos puntos, por
necesarias algunas premisas.
ejemplo aquellos relativos a la conducta,
El artículo 581 del CPP, establece al nexo de causalidad, al reconocimien-
que, en el acto de impugnación, de- to de las circunstancias del delito, a la
ben ser enunciados los motivos con la cuantificación de la pena, a la concesión
indicación específica de las razones de de beneficios25.
hecho y de derecho que sustentan cada
Por lo tanto, la función de control
petición21. La inobservancia de tal dis-
asignada al juez de segunda instancia
posición conlleva la inadmisibilidad de
es perfilada por la parte interesada, que
la impugnación (art. 591.1 literal c del
selecciona los temas que se someterán a
CPP). A diferencia de los del recurso
de casación (art. 606.1 del CPP)22, los
motivos de apelación no son predeter- 23 Ceresa Gastaldo, Appello, cit., p. 21.
minados por el legislador. Se trata, por 24 Nota del traductor: se mantiene el término
lo tanto, de un remedio para la “crítica “capo” por fines didácticos, en tanto que es uti-
lizado en su acepción jurídica, por lo que a los
libre”, basado en la exposición de mo- efectos del sistema peruano se hace referencia a
tivos que sirven para delimitar el objeto cada ámbito de la impugnación, que contiene a
su vez los denominados “puntos” que serían los
21 De igual forma el artículo 405.1 literal c) del temas generales sobre los que se pronunciará el
Código Procesal Penal peruano. juez de apelación.
22 Artículo 429 del Código Procesal Penal peruano. 25 Ceresa Gastaldo, Appello, cit., p. 22.

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una revisión en clave crítica26. En esta estén vinculados a los transmitidos por
óptica, sin embargo, es fundamental una relación de prejudicialidad o de
remarcar que no son los motivos los que interdependencia29.
delimitan los poderes cognitivos del juez,
sino los puntos a los cuales se refieren a IMPORTANTE
los motivos. De ello se desprende que,
en el ámbito de cada punto, son confe- La apelación no tiene un efecto de-
ridas todas las cuestiones abstractamente volutivo pleno, sino solo parcial;
posibles, independiente de una solicitud como regla, atribuye al juez de se-
expresa de parte27. Así, como ejemplo, si gundo grado el conocimiento del
es recurrida la calificación jurídica del he- procedimiento limitadamente a
los puntos de las decisiones sobre
cho, el juez de segunda instancia no está las que se refieren los motivos pro-
vinculado a la alternativa representada puestos.
por la solución seguida en la sentencia
impugnada y de aquella sostenida por Los poderes decisorios del juez de
el apelante: en términos más generales, apelación operan dentro de los límites del
debe identificar, entre todas las hipótesis devolutum y son susceptibles –como se ha
que en línea teórica pueden formularse, dicho– para dar vida, salvo los casos de
la norma incriminadora para aplicar al anulación, a una sentencia de confirma-
caso específico. ción o de reforma (art. 605.1 del CPP)30.
Asimismo, se considera que la En este sentido, la distinción funda-
apelación deba ampliar el criterio de mental está entre las hipótesis en las que
la conexión esencial, establecido por el el apelante sea (también) el Ministerio
artículo 624.1 para el juicio ante la Corte Público y aquella en las que el apelante
de Casación28. Por lo tanto, el juez de sea solo el imputado.
apelación tiene el poder-deber de deci-
En el primer caso, el artículo 597.2
dir también en orden a los puntos de la
del CPP31 no plantea algún vínculo con
sentencia que, aunque no impugnados,
los poderes decisorios del juez de ape-
lación. Así, si ha sido impugnada una
26 Chinnici, Daniela, Giudizio penale di seconda sentencia de condena, el juez puede dar al
istanza e giusto processo, Giappichelli, Torino,
2009, p. 131; Fiorio, Carlo “Funzioni, carat-
teristiche e ipotesi del giudizio d’appello”, in 29 Bargis, “Impugnazioni”, cit., p. 993.
Gaito, Alfredo, Le impugnazioni penali, Utet, 30 Ante tales decisiones está el examen de admi-
Torino, 1998, v. I, p. 314; Spangher, Giorgio, sibilidad de la impugnación según la materia
“Appello (dir. proc. pen.)”, in Enciclopedia prevista por el artículo 591 CPP: si el resultado
giuridica, Treccani, Roma, v. II, 1991, p. 4. es negativo, el juicio se concluye con un decreto
27 Bargis, “Impugnazioni”, cit., p. 992; Cordero, o con una sentencia que declara inadmisible la
Procedura penale, cit., p. 1130. apelación.
28 En igual sentido se regula el artículo 434.2 del 31 Artículo 425.3 literal b) del Código Procesal
Código Procesal Penal peruano. Penal peruano.

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Comentario
hecho una calificación jurídica más grave formulada en la sentencia impugnada35.
(dentro de los límites de la competencia Está permitido, exclusivamente, dar al
del juez de primera instancia), modificar hecho una calificación jurídica más gra-
la especie o aumentar la cantidad de ve, siempre que no sea superada la com-
la pena, aplicar medidas de seguridad, petencia del juez de primera instancia.
revocar beneficios; si, al contrario, la
impugnación se refiere a una sentencia 3. Las excepciones al principio devolu-
de absolución, puede ser adoptada un tivo
pronunciamiento de condena32. En el En el sistema peruano, el problema
plano normativo, sin embargo, en ambos de las excepciones al principio devolutivo
casos particulares no existe alguna prohi- ha sido afrontado por la Corte Suprema
bición para la adopción de una decisión en la Casación N.° 300-2012 Lima, que
más favorable al imputado33. ha reconocido el poder del juez de apela-
Si es solo el imputado quien presen- ción de constatar de oficio las nulidades
ta la apelación, opera la prohibición de la absolutas y la nulidad que alcance en vía
reformatio in peius (art. 597.3 del CPP)34. derivada a los actos sucesivos dependien-
Por tanto, el juez no puede imponer una tes de aquel declarado nulo. Así se lee a
pena más grave por especie o cantidad; continuación:
aplicar una nueva medida de seguridad
o más grave; revocar beneficios; absolver “DÉCIMO QUINTO. El Magistrado del
por una causa menos favorable de aquella Tribunal Revisor tiene la capacidad para
declarar, de oficio, una nulidad absoluta,
incluso cuando la misma no sea parte del
32 Cuando una sentencia de absolución es impug- ámbito de impugnación, pues este tipo de
nada por el Ministerio Público, la apelación nulidad puede conllevar a que otros actos
se caracteriza por un pleno efecto devolutivo: procesales puedan ser viciados al ampararse
Corte di cassazione, Sezioni unite, 12 luglio en ella. Por tanto, y también atendiendo al
2005, Mannino, in CED Cassazione, rv. 231675. rol de garante que cumple el Magistrado al
33 Bargis,“Impugnazioni”, cit., p. 996. Desde este interior del proceso penal, él se encuentra
punto de vista, existe una correspondencia entre facultado normativamente a intervenir en
el sistema italiano y el peruano, a pesar de que estos casos.
falte una expresa disposición similar al artículo DÉCIMO SEXTO. La segunda excepción,
409.3 del Código Procesal Penal peruano. estrechamente vinculada al caso de las
34 Se hace referencia, también para el análisis de las nulidades absolutas, es la competencia del
principales cuestiones problemáticas, a Bellu- Tribunal para pronunciarse sobre aquellos
ta, Hervé, “Divieto di reformatio in peius”, in actos procesales que no formaron parte de
Bargis, Marta / Hervé Belluta, Impugnazioni
penali. Assestamenti del sistema e prospettive di
riforma, Giappichelli, Torino, 2013, pp. 3 e 35 El instituto de la apelación incidental funciona
ss. Tal prohibición está prevista también por de contrapeso (art. 595 del CPP) porque per-
el artículo 409.3 del Código Procesal Penal mite al Ministerio Público no impugnante en
peruano, pero que –a diferencia del artículo vía principal, replicar la apelación del imputado
597.2 del CPP – no especifica los límites a los con el objetivo de impedir la operatividad de la
poderes decisorios del juez de apelación. prohibición de reformatio in peius.

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la impugnación presentada. Desde nuestra ciones establecidas por la ley (art. 191.2
perspectiva, es posible un pronunciamiento del CPP); la interdicción derivada de
del Tribunal Revisor, más allá del objeto
de impugnación, si es que se tratara de
la inobservancia del ne bis in idem (art.
una declaratoria de nulidad de oficio, y, 649.2 del CPP).
existiesen actos procesales vinculados al Entre los casos en examen, se incluye
acto procesal declarado nulo, los cuales
–consecuentemente– también deben ser también la aplicación del artículo 129 del
declarados nulos, por más de que estos CPP, que impone al juez declarar inme-
últimos no formen parte del objeto de la diatamente –si se considera existentes–
impugnación”. determinadas causas de no punibilidad38.
En este sentido, debe considerarse que
tal disposición también opera cuando el
IMPORTANTE
apelante haya conferido exclusivamente
Está permitido, exclusivamente, los puntos de la sentencia de condena
dar al hecho una calificación jurí- concernientes a la pena. Según la juris-
dica más grave, siempre que no sea prudencia de legitimidad, de hecho, los
superada la competencia del juez de puntos de la sentencia diferentes a los
primera instancia. conferidos no se convierten en irrevoca-
bles, sobre ellos recae un mero impedi-
Así, al delimitar el objeto de la im- mento, que sin embargo el artículo 129
pugnación, el principio devolutivo sufre del CPP permite superar. Por tanto, en la
algunas excepciones, que son reconduci- hipótesis de condena emitida en primera
bles a dos ámbitos diversos. instancia, ante la falta de impugnación
El primero es representado por las de los puntos concernientes a la deter-
cuestiones que de cualquier modo pue- minación de la responsabilidad no se
den ser conocidas por el juez de apelación desprende que las decisiones relativas pa-
en cuanto son apreciables también de sen a ser cosa juzgada (art. 648 del CPP)
oficio en cada estado y nivel del proce- cuando hayan sido formulados motivos
dimiento36. El catálogo concerniente es de apelación en relación al tratamiento
bastante amplio; a modo de ejemplo, se sancionador. En tal caso, por consiguien-
pueden mencionar la falta de jurisdic- te, el juez de apelación de todas maneras
ción (art. 20.1 del CPP); las nulidades está legitimado para declarar de oficio el
absolutas (art. 179 del CPP) y, si no
son sanadas, las intermedias (art. 180
del CPP)37; la inutilidad de las pruebas 38 En particular, prevé el artículo 129.1 del CPP
obtenidas en violación de las prohibi- que, en cada estado y grado del proceso, el
juez, si reconoce que el hecho no existe o que
el imputado no lo ha cometido o que el hecho
no constituye delito o no está previsto por la
36 Bargis “Impugnazioni”, cit., p. 993; Ceresa ley como delito o que el delito se ha extinguido
Gastaldo, Appello, cit., p. 23. o que falta una condición de procedibilidad, lo
37 Ver infra, apartado 4. declara de oficio con sentencia.

42 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
motivo de no punibilidad que debiera De ello se desprende que son ex-
constatar39. cepcionales y taxativas las hipótesis en
El segundo ámbito que adopta im- las que la sentencia apelada debe ser
portancia en clave de excepción al prin- declarada inválida, con la consecuencia
cipio devolutivo es aquel reconocido en de regresión del procedimiento .
42

el artículo 597.5 del CPP. Sobre la base En este contexto, el análisis se limita
de tal disposición, también pueden ser solo a las disposiciones de los artículos
concedidos de oficio algunos beneficios40 604.4 y 5 del CPP43. El primero establece
y, sobre todo, son susceptibles de encon- que el juez de apelación, si verifica una
trar aplicación una o más circunstancias nulidad absoluta o una nulidad interme-
atenuantes así como la materia prevista dia no sanada de la que sea derivada la
por el artículo 69 del CP, en lo relativo nulidad del decreto que dispone el juicio
a la comparación de las circunstancias. o de la sentencia, la declara y devuelve
Se considera, sin embargo, que este úl- los actos al juez que procedía cuando se
timo poder no sea ejercitable de manera produjo el vicio; el segundo añade que,
autónoma, sino solo como consecuencia si se trata de otras nulidades no sanadas,
del reconocimiento de circunstancias ate- el juez de apelación puede ordenar la
nuantes que no habían sido concedidas renovación de los actos nulos o, decla-
por el juez de primera instancia41. rada la nulidad, decidir sobre el fondo,
en caso de que considere que el acto no
4. El juicio de apelación como acción proporcione elementos necesarios para
de anulación el juicio.
La fisonomía de la apelación (tam- Para entender el significado de tales
bién) como acción de anulación está vin- normas, es indispensable considerar la
culada a lo dispuesto en el artículo 604 doctrina de las nulidades44. Estas últimas
CPP. En términos generales, el principio responden al principio de taxatividad
de conservación de los actos y las razones
de economía procesal sirven para orientar
las opciones normativas. 42 Ceresa Gastaldo, Appello, cit., p. 34.
43 Las otras disposiciones atañen a las nulidades
concernientes concernientes a la violación
39 Corte di cassazione, Sezioni unite, 19 gen- del principio de correlación entre acusación y
naio 2000, Tuzzolino, in CED Cassazione, rv. sentencia (art. 604.1, 2 y 3 del CPP) y la hipó-
216239, con particular atención a un caso de tesis en que el juicio de primera instancia se ha
extinción del delito a consecuencia del transcur- llevado a cabo ilegítimamente en ausencia del
so del plazo de prescripción. imputado 604.5).
40 Se trata de la suspensión condicional de la pena 44 Para un análisis exhaustivo de la materia, se
(art. 163 del CP) y de la no inscripción de la hace referencia a Rafaraci, Tommaso, “Nullità
condena en el certificado de registro judicial (art. (dir. proc. pen.)”, in Enciclopedia del diritto,
175 del CP). Aggiornamento, II, Giuffrè, Milano, 1998,
41 Bargis, “Impugnazioni”, cit., p. 994. pp. 597 e ss.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 43


Actualidad

Penal Especial del mes


(art. 177 del CPP)45, y pueden ser clasi- Las nulidades absolutas son consta-
ficadas según un doble parámetro. tadas también de oficio en cada estado
A partir del criterio que resalta la o nivel del procedimiento y son aquellas
técnica de previsión, las nulidades son concernientes a (art. 179.1 del CPP):
subdivididas en generales y especiales. las condiciones de capacidad del juez
Las primeras son aquellas reconocidas y el número de jueces necesario para
por el artículo 178 del CPP, sobre la constituir los colegios; la iniciativa del
base del cual está siempre prescrito bajo Ministerio Público en el ejercicio de la
sanción de nulidad la inobservancia de acción penal; la omisión de citación del
las disposiciones concernientes: a) las imputado y la ausencia de su defensor
condiciones de capacidad del juez y el en los casos en que es obligatoria su
número de los jueces necesarios para presencia.
constituir los colegios establecidos por Las nulidades residuales del artículo
las leyes del ordenamiento judicial; 178 del CPP son de tipo intermedio, es
b) la iniciativa del Ministerio Público decir, aquellas que permanecen una vez
en el ejercicio de la acción penal y su quitadas las absolutas. Al igual que estas
participación en el procedimiento; c) la últimas46, las nulidades intermedias son
intervención, la asistencia y la represen- constatadas también de oficio, pero son
tación del imputado y de las otras partes sujetas a subsanación47 y, de todas mane-
privadas, así como la citación a juicio de ras, no pueden ser invocadas o declaradas
la víctima del delito y del querellante. Al más allá de un cierto momento procesal
contrario, son especiales aquellas nulida- (art. 180 del CPP): la deliberación de la
des que, sin ser reconducibles a una de sentencia de primera instancia o, si ocu-
las categorías clasificadas por el artículo rrieron durante el juicio, no más allá de
178 del CPP, estén previstas por dispo- la deliberación de la sentencia del grado
siciones específicas de la ley mediante el sucesivo48.
inciso “bajo sanción de nulidad” u otra
fórmula equivalente. 46 En el caso peruano las nulidades absolutas están
reguladas en el artículo 150 del Código Procesal
Sobre el plano del régimen de cons- Penal.
tatación, las nulidades se distinguen en 47 El artículo 183 del CPP prevé las causas gene-
absolutas, intermedias y relativas: se trata rales de subsanación de las nulidades: la parte
de un orden que responde a un criterio interesada ha renunciado expresamente a objetar
el vicio o ha aceptado los efectos del acto; la parte
decreciente de gravedad del vicio. hace uso de la facultad por cuyo ejercicio el acto
omitido o nulo está preestablecido.
48 Estos límites de deducción son conectados
45 El Código Procesal Penal peruano regula el con aquellos previstos por el artículo 182.2 del
principio de taxatividad en el artículo 149: “La CPP: cuando la parte interviene, la nulidad
inobservancia de las disposiciones establecidas (intermedia o relativa) de un acto debe ser de-
para las actuaciones procesales es causal de clarada antes de su ejecución o, si no es posible,
nulidad solo en los casos previstos por la ley”. inmediatamente después.

44 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
Son, finalmente, consideras relativas cia51. El concepto de nulidad derivada
las nulidades especiales, a menos que no se deduce del artículo 185.1 del CPP: la
sean expresamente cualificadas como nulidad de un acto hace inválidos los actos
absolutas49 (art. 181 del CPP)50. consecutivos que dependen de aquel vicia-
do52. La interpretación de esta previsión es
IMPORTANTE
muy controvertida; en particular, se dis-
cute los requisitos necesarios para afirmar
Las nulidades intermedias son que entre dos actos existe una relación de
constatadas también de oficio, pero dependencia. Ciertamente, tal nexo, en el
son sujetas a subsanación y, de to- presupuesto que no sea suficiente una sim-
das maneras, no pueden ser invo- ple relación de sucesión cronológica, sirve
cadas o declaradas más allá de un para identificar a los actos de impulso, en
cierto momento procesal.
cuanto estos generan secuencias procesales
Dichas nulidades no solo resultan de carácter necesario53; por ejemplo, la
remediables sino son constables exclu- nulidad de la solicitud de remisión a juicio
sivamente a instancia de parte y dentro formulada por el Ministerio Público (art.
de los límites temporales más rigurosos 417 del CPP) hace nulos, en vía deriva-
establecidos por el artículo 180 del CPP. da, los actos sucesivos y, en particular, el
decreto de remisión a juicio emitido por
A la luz de este marco, es posible el juez al final de la audiencia preliminar
apreciar el alcance aplicativo de las dis- (art. 429 del CPP).
posiciones dictadas en la sentencia de
apelación. Solo en las hipótesis considera-
das54, el Código prevé la anulación de
De acuerdo con el artículo 604.4 del
CPP, no basta la determinación de una 51 Panzavolta, Michele, Contributo allo studio
nulidad absoluta o intermedia que no sea dell’invalidità derivata nel processo penale, Aras
sanada para determinar la invalidez de la Edizioni, Fano, 2012, p. 225. Es una hipótesis
peculiar la sentencia de primera instancia que
sentencia impugnada. Es necesario que carezca de motivación: según la jurisprudencia
la nulidad reconducible a una de estas de legitimidad (Corte di cassazione, Sezioni
categorías haya invalidado de manera ori- unite, 27 novembre 2008, Rotunno, in CED
Cassazione, rv. 244118), el juez de apelación
ginaria o derivada el decreto que dispone no debe disponer la anulación sino, sobre la
el juicio o la sentencia de primera instan- base de los poderes de conocimiento y valora-
ción del hecho que les competen, redactar la
motivación.
49 La única hipótesis es la prevista por el artículo 52 Está disposición se corresponde al artículo 154
525.2 del CPP: en la deliberación de la sentencia del Código Procesal Penal peruano.
deben intervenir, bajo sanción de nulidad abso- 53 Cordero, Procedura penale, cit., p. 1127.
luta, los mismos jueces que han participado en 54 Es importante recordar que las nulidades del
el juicio. artículo 604.4 del CPP, son constatables tam-
50 El Código Procesal Penal peruano regula las bién de oficio y, por tanto, como excepción al
nulidades relativas en el artículo 151. principio devolutivo (ver supra, apartado 3).

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 45


Actualidad

Penal Especial del mes


la sentencia con restitución de los actos La disposición, de cualquier modo,
al juez que procedía cuando el vicio asume particular importancia en
ocurrió, en modo de hacer posible la referencia a los actos de naturaleza
renovación55. probatoria. Si la nulidad alcanza a una
Estos resultados son excluidos en prueba, está expresamente excluida la
caso se trate de “otras nulidades que no regresión del procedimiento: el juez
han sido sanadas”, como indica el artícu- declara la invalidez del acto y decide
lo 605.5 del CPP. En tal caso particular, sobre el fondo, en el caso que después
entran todas las hipótesis de nulidades de haber renovado el acto porque se
relativas además de aquella de nulidades consideró que estos proporcionan
absolutas o intermedias que no atañen elementos cognitivos necesarios para
actos de impulso56. los fines del juicio 57
. En tales circuns-
tancias, la apelación vuelve a funcionar
como gravamen: se concluye con una
55 En el juicio de primera instancia luego de la anu- sentencia de confirmación o de reforma
lación, no opera en ningún caso la prohibición de
la reformatio in peius: este vínculo decisorio pre-
de la impugnada.
supone un término de comparación que falta en
la sentencia precedente que haya sido declarada
inválida y, por tanto, privada de efectos. (Corte
di cassazione, Sezioni unite, 11 aprile 2006, Chiavario, Mario, Commento al nuovo codice
Maddaloni, in CED Cassazione, rv. 233729). di procedura penale, volume V, Utet, Torino,
56 Menna, Mariano, Il giudizio d’appello, Esi, Na- 1991, p. 217.
poli, 1995, p. 359; zappalà, Enzo, “Art. 604”, in 57 Cordero, Procedura penale, cit., p. 1128.

46 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


RAÚL FERRERO C.
(Compilador)

DERECHO CONSTITUCIONAL
GENERAL
MATERIALES DE ENSEÑANZA

SEGUNDA EDICIÓN ACTUALIZADA Y AUMENTADA

SOBRE LA OBRA
“En la presente edición hemos realizado una
selección de textos de reconocidos especialistas
en derecho constitucional, con el propósito de
que puedan ser utilizados como materiales de
enseñanza por los alumnos universitarios, de pre-
y posgrado, que sean parte del syllabus corres-
pondiente y que, a su vez, sirva para facilitar a los
profesores una obra estructurada en la enseñanza
de la materia. Para realizar esta tarea, hemos
tenido el cuidado de compilar, en cada uno de los
temas, los más logrados trabajos elaborados por
prestigiosos especialistas. En una disciplina que
constituye el referente mediato de todas las
demás del mundo jurídico, cada texto ha sido
seleccionado con todo rigor y privilegiando el
lenguaje directo y didáctico en las ideas expresa-
das. Se ha optado también por respetar los textos
originales de cada autor seleccionado, habiéndo-
se realizado solamente algunas anotaciones
indispensables que así lo han requerido. Nuestro
propósito no es solamente que los estudiosos
tengan acceso a las ideas de destacados autores
en cada tema, sino que además puedan utilizar
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que las mismas se enriquezcan con un intercam- Año de edición: 2015
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Raúl Ferrero C. Cosido y encolado Hot Melt
Actualidad

Penal Especial del mes

COMENTARIO
Comentario

Comentario a la
Casación N.° 300-
La facultad nulificante del Tribunal
2014-Lima Superior
Roberto Cáceres Julca
Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad San Martín de Porres
SUMARIO

1. El efecto extensivo y sus excepciones


2. Los componentes de las excepciones al efecto extensivo
3. Conclusión

1. El efecto extensivo y sus excepciones del tribunal revisor a los temas o


1. La función de la impugnación es una puntos de discusión planteados por
función de garantía, pues persigue el recurrente.
desde la perspectiva del impugnante 3. Esto se denomina efecto extensivo
evitar la injusticia de la decisión ya en su dimensión extensiva. Esto
sea por errores o vicios judiciales en implica que será resuelto aquello
que pudieran haber incurrido el juez que el impugnante ha propuesto.
en la aplicación e interpretación de la De este modo la dimensión extensiva
ley como producto de la divergencia, funciona como un límite horizontal
incompatibilidad o disonancia con del recurso, al definir y delimitar
los principios elementales de justicia aquello que va a ser materia de pro-
inherentes al Estado de derecho. nunciamiento por el ad quem.
2. El impugnante es titular del efecto 4. Esta regla como nos recuerda la Ca-
extensivo de su recurso, pues este sación N.° 300-2014-Lima, 13 de
decide o propone el ámbito que noviembre de 2014, fundamento dé-
impugna, determinando así lo que cimo segundo, tiene dos excepciones:
se eleva para que sea visto y eso
“[…] La primera, dispuesta por el mis-
será lo visto. Rige de esta forma los mo artículo cuatrocientos nueve en la
principios de voluntariedad y dis- segunda parte de su numeral 1, es que
positivo que limitan las decisiones se trate de actos procesales que tengan

48 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
vicios que conlleven a una nulidad ab-
soluta. La segunda es la declaratoria de RESUMEN
nulidad de actos procesales conexos al
objeto de impugnación”. El autor analiza el efecto extensivo en
materia impugnatoria que tiene como
titular al impugnante quien define el
2. Los componentes de las excepciones ámbito de pronunciamiento del juez
al efecto extensivo superior. Así, desarrolla las excepciones
a tal efecto a partir de los elementos que
5. Para entender a cabalidad las ex-
resalta como son el acto procesal que
cepciones, debemos desarrollar sus contenga el vicio y la declaratoria de
componentes: nulidad de los actos procesales conexos al
objeto de impugnación. Sobre el primero
a. Acto procesal que contenga vicio de precisa que el vicio procesal derivado de
nulidad absoluta la deformación o desviación que afecta
un proceso judicial, estos pueden ser
Dos son los componentes de la pri- clasificados de in procedendo e in iudi-
mera excepción a la regla de limitación cando, respecto del segundo señala que
de la facultad revisora: la conexidad del acto procesal viciado
con el objeto de impugnación debe ser
de tal que dependa de él su subsistencia.
i. El acto procesal. Es todo hecho o
acto producido por las partes dentro
CONTEXTO NORMATIVO
del proceso acorde a las formas pro-
cesales, que ejerce el efecto jurídico • Código Procesal Penal: Arts. 149, 150
preestablecido del modo en que señala y 409.
la norma procesal, y que afectan a los
sujetos procesales, ya sea que estos PALABRAS CLAVE
lo quieran o no1. En tal sentido se
Efecto extensivo / Acto procesal / Nu-
trata de actos formales que buscan la lidad
concreción de las funciones asignadas
por la ley.
“El acto procesal es entonces un acto ju-
1 “Así, son actos procesales todos aquellos que rídico, pero tiene una naturaleza especial
se realizan dentro de un proceso, aunque es porque produce sus efectos en el proceso.
evidente que hay determinadas circunstancias Esto es lo que marca su naturaleza, no el
que se producen fuera de la esfera del proceso lugar de su realización. Esta naturaleza
(como el fallecimiento de una de las partes) que especial es lo que hace que aunque el acto
tiene influencia indudable en él. En este senti- procesal sea un acto jurídico, no sea idéntico
do, cabría un criterio más amplio por el cual la al acto jurídico sustantivo”2.
procesabilidad del acto vendría determinada por
su influencia en el proceso, independientemente
del ámbito en el que se haya producido”. Vilela 2 Vilela Carbajal, Karla, “Las nulidades pro-
Carbajal, Karla, Nulidades procesales civiles y cesales y su tratamiento en el nuevo Código
sentencia firme, Palestra Editores, Lima, 2007, Procesal Penal”, en Jus Doctrina & Práctica,
p. 38. N.° 11, Grijley, Lima, 2008, p. 100.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 49


Actualidad

Penal Especial del mes


Así la nulidad procesal “es la sanción
¿SABÍA USTED QUE?
procesal que determina la falta de
La dimensión extensiva funciona eficacia legal de un acto, porque el
como un límite horizontal del re- mismo se ha realizado violando las
curso, al definir y delimitar aquello formalidades o exigencias prescritas
que va a ser materia de pronuncia- por la Constitución o por la ley
miento por el ad quem. procesal”5.
La nulidad absoluta es aquella que
ii. Nulidad absoluta. La nulidad ad-
afecta las formas sustanciales o las
quiere tres significados: el primero
normas de orden público en cuanto
referido al estado del acto procesal;
incidan sobre las garantías funda-
el segundo alude al vicio que aflige
mentales que aseguran el debido
al acto procesal; y el tercero indica el
proceso6; en tales casos el órgano
mecanismo por el cual se sanciona
jurisdiccional tiene potestad nulifi-
un acto procesal por no encontrarse
cante; por tanto, si detecta un acto
acorde a las exigencias materiales o
viciado de tal entidad en cualquier
constitucionales3, en este último caso
etapa del proceso, tiene el deber
la nulidad opera como una defensa
de forma, al denunciar la presen-
cia de defectos en la constitución atañen a su estructura material”. Creus, Carlos,
del procedimiento. La nulidad se Invalidez de los actos procesales penales. Nulidad,
presenta ante un estado de anorma- inadmisibilidad, inexistencia, Astrea de Alfredo
y Ricardo Depalma, Buenos Aires, 1995, 17.
lidad del acto procedimental o ante 5 Cafferata Nores, José I.; Jorge Montero;
una disconformidad con la norma Víctor M. Vélez; Carlos F. Ferrer; Marcelo
constitucional o procesal que regula Novillo Corvalán; Fabián Balvarcer;
o tiene incidencia sobre dicho acto Maximiliano Hairabedián; María Susana
Frascaroli; Gustavo A. Arocena, Manual
de forma directa o indirecta4. de Derecho procesal penal, Ciencia, Derecho y
Sociedad, Córdova, 2004, p. 187.
3 “[…] la nulidad procesal es una consecuencia 6 “El concepto de nulidad absoluta de los actos
o una sanción que elimina efectos jurídicos a procesales en general –incluyendo los que se
determinados actos o actos procesales (puede configuran en el proceso penal– se vinculan
declararse sobre todo lo actuado en el proceso) estrechamente con el orden público y, más es-
por causales establecidas en la ley o porque no pecíficamente con el resguardo de las garantías
se obtenga su finalidad”. Díaz Solano, Cesar constitucionales que aseguran el debido proceso,
Augusto, “Algunas consideraciones esenciales que se traducen en la prescripción de normas o
sobre la nulidad procesal” en Jus Doctrina & formalidades imperativas, indisponibles para
Practica, N.° 9, Grijley. Lima, 2008, p. 206. las partes y para el juez, quien cuando verifica
4 “La nulidad pende […] sobre actos defectuosos su infracción debe declararlas oficiosamente”.
que se resuelven en su ineficacia procesal y que Berizonce, Roberto Omar, “Nulidades abso-
por ello es mirada como sanción por la doctrina lutas por defectuosa o irregular constitución del
más común. Es en sí, la consecuencia de la omi- tribunal”, en Revista de Derecho Procesal, 2001-1
sión de una forma o de un requisito legalmente –Nulidades, Rubinzal– Culzoni, Buenos Aires,
necesario para la validez del acto, o sea los que 2007, p. 48.

50 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
pronunciarse, aun cuando no haya ción clara e indubitable del contenido
sido alegado por las partes7. del acto, como una forma de garantizar
la inviolabilidad de la defensa en juicio.
En otros términos, la nulidad abso-
• La estructura es el esquema estable-
luta se refiere a un acto procesal que cido en la norma, esto es, las enun-
adolece de los requisitos esenciales ciaciones imprescindibles que debe
ya sean formales o constitucionales, contener (nombre y domicilio del
y que conforma un vicio estructural demandante, texto de la resolución
que priva al acto procesal de lograr que se notifica, vistos, considerandos
y decisión en la sentencia, etc.).
efecto alguno, lo que trae como
• El modo es la forma en que se ha de
consecuencia que no pueda ser con- cumplir el acto (en audiencia o me-
validado en forma alguna8. diante traslados o vistas, oralmente o
“Las formalidades de los actos son la es- por escrito, la apelación es concedida
tructura, el modo, el tiempo y el lugar en en relación o libremente, etc.)
deben ser cumplidos, establecidos por • El tiempo hace referencia a los
la norma procesal como requisitos de plazos previstos para el cumpli-
validez. Estas exigencias formales tienen miento válido del acto (diez días
como función asegurar la exterioriza- para contestar la demanda, tres
días de anticipación para notificar
7 Así, “las nulidades absolutas pueden ser de- una audiencia, etc.). Estos plazos
claradas de oficio por el Tribunal, incluso al pueden ser iniciales (el acto re-
conocer de los recursos de apelación o casación cién puede ser cumplido una vez
formulados por las partes, y aun cuando el acto vencido el plazo) o finales (el acto
nulo no haya sido objeto de denuncia o recurso debe ser cumplido antes del ven-
por las partes, y por su misma simplicidad no cimiento del plazo), prorrogables
requieren pronunciamiento específico: bastará o improrrogables (según pueda o
que el juzgador advierta la existencia de un acto no concederse una ampliación del
procesal viciado de nulidad absoluta, para que
tiempo originalmente establecido),
previa audiencia de las partes, puede efectuar la
declaración de nulidad, frente a la que las partes
perentorios o no perentorios (según
podrán utilizar los recursos ordinarios”. Serra venzan por el mero transcurso del
Domínguez, Manuel, “Nulidad Procesal” en tiempo o sea necesaria la solicitud
Revista Peruana de Derecho Procesal, Volumen de parte), fatales o no fatales (según
N.° II, Lima, 1998, p. 562. el vencimiento tenga como efecto
8 “El fundamento de la nulidad absoluta es el automático la decadencia del dere-
de evitar los efectos perjudiciales derivados cho o facultad, o que ese efecto deba
de una violación constitucional esencial de las ser peticionado).
mencionadas; este perjuicio debe concurrir en • El lugar hace referencia al espacio físi-
el caso concreto, tanto de modo real (v. gr., se co donde se ha de cumplir el acto (la
impidió al acusado conocer la acusación por la sede del tribunal, el domicilio –real
que luego condenado), como potencial (v. gr., o constituido– de la parte, donde se
La ausencia de descripción del hecho sobre el
encuentren los bienes, etc.)
que versa la sentencia impedirá hacer valer en
el futuro la garantía del non bis in idem). No Además, al ser el proceso una serie
basta que aparezca como un perjuicio puramente concatenada de actos, cada acto ocupa
hipotético”. Cafferata Nores, et al., Manual un lugar dentro de ella, que es inmo-
de Derecho procesal penal, cit., p. 190. dificable (contestación de la demanda

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 51


Actualidad

Penal Especial del mes


después de esta, notificación del día y tutela jurisdiccional, defensa procesal y
hora de audiencia antes de ella, etc.)”.9 presunción de inocencia”11.
Asimismo es de resaltar como nos Así afectado un derecho funda-
recuerda el último párrafo del funda- mental de corte procesal por un vicio
mento 14.º de la Casación N.° 300- procesal, este no puede ser reparado,
2014-Lima: siendo la única respuesta que el acto
procesal viciado sea declarado nulo ya
“[…] los derechos fundamentales es parte sea a pedido de parte o de oficio.
de la esencia del ordenamiento jurídico
[…]. Entonces podemos señalar que una El “vicio procesal viene a ser la de-
grave afectación a los mismos será entendi- formación o desviación que presenta un
ble como un vicio grave que acarreé nulidad proceso judicial. De esta manera pueden
del acto procesal que la originó”. presentarse vicios de forma y vicios de
fondo. A los primeros se les conoce como
Que, el fundamento para declarar vicios in procedendo12 y a los segundo
fundado una nulidad absoluta es la como vicios in iudicando” 13, 14.
afectación de derechos fundamentales
conforme lo establece el artículo 150 Sánchez Velarde, citando a Clariá
literal “d” del CPP. Olmedo, sostiene que el “vicio puede

“El sintagma derechos fundamentales 11 Sala Penal Especial Exp. N.° AV. 19-2001. Parte
denota la forma jurídica que en nuestro II. Capítulo I. Aspectos de la prueba penal,
momento de cultura reciben los intereses y p. 68. Sentencia de fecha 7 de abril de 2009.
expectativas que –se entienden– constituyen 12 “Vicios in procedendo.- Hay que invocarlos en la
al hombre como persona, por eso tienen la primera oportunidad que se conocen, cuando se
consideración de universales en el sentido de trata de aspectos de forma o vulneración al de-
reconocidos a todos por igual; lo que hace bido proceso. Dan lugar a la nulidad de acuerdo
que no puedan ser objeto de disposición”10. a la gravedad de estos. Si son vicios accidentales
pueden salvarse aplicando los principios que ri-
La Corte Suprema en el caso Fuji- gen las nulidades procesales. Contra la sentencia
no se presenta […] nulidad sino de apelación”.
mori ha señalado que “la Constitución Guerra Cerrón, J. María Elena, “Desterrando
de mil novecientos noventa y tres […] el culto de la forma: ¿En todos los casos?” en
reconoce cuatro grandes garantías genéri- Diálogo con la Jurisprudencia, N.° 129, Gaceta
Jurídica, Lima, 2009, p. 194.
cas de carácter procesal: debido proceso,
13 “Vicios in iudicando.- Son vicios de fondo por
aplicación indebida o interpretación errónea de
una norma objetiva. Se cuestiona a través de la
9 Zinny, Jorge Horacio, “El concepto de debido apelación. En el caso de sentencia, si hay vicios
proceso”, en Revista Iberoamericana de Derecho de forma, la nulidad se invoca en el recurso de
Procesal Garantista, 2008, p. 10. Versión digital apelación”. Guerra Cerrón, “Desterrando el
disponible en: <bit.ly/1Kgn6uM>. culto de la forma: ¿En todos los casos?”, cit., p.
10 Andrés Ibáñez, Perfecto, “Las garantías del 194.
imputado en el proceso penal”, p. 52. Versión 14 Guerra Cerrón, “Desterrando el culto de la
digital disponible en: <bit.ly/1Ho1Nnz>. forma: ¿En todos los casos?”, cit., p. 193.

52 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
consistir en la incorrección en el juicio se excluyen del mismo todos aquellos
del juez, contenido en el pronuncia- actos que directa o indirectamente lo
miento, o en la irregularidad del pro- afectan, de modo que la nulidad invalida
cedimiento a través del cual se produjo. cualquier efecto directo o colateral que el
Por su parte, error es la apreciación de acto procesal viciado de nulidad absoluta
los hechos o en la consideración del de- haya tenido.
recho, y la alteración del procedimiento Es de trascendencia realizar una
puede atribuírsele a la construcción de precisión, en el sentido que solo se
la resolución misma o del trámite por el declarara la nulidad de actos procesales
cual se llega a ella”15. conexos al objeto de impugnación,
“Vale recordar que los vicios de los actos
siempre y cuando el acto procesal co-
procesales deben referirse a estos mismos, nexo dependa para su subsistencia de
considerando sus elementos (sujeto, objeto este acto absolutamente nulo, por lo que
y modalidad), de suerte que la nulidad pro- aun si reuniera los elementos mínimos
bable a invocar no tenga otro origen que la para concederle realidad jurídica, los
trasgresión de la norma que reglamentó la
actividad de las partes y de la jurisdicción”16. vicios que lo afectan condicionan su
inexistencia dentro del marco temporal
que la ley le asigna.
¿SABÍA USTED QUE? Resumiendo lo acotado tenemos lo
siguiente:
Así afectado un derecho fundamen-
tal de corte procesal por un vicio • La nulidad de los actos procesales
procesal, este no puede ser repara- conexos al objeto de impugnación
do, siendo la única respuesta que el requieren que se presente un vicio
acto procesal viciado sea declarado
nulo ya sea a pedido de parte o de
insubsanable. Ello puede ocurrir si se
oficio. incumple formalidades de los actos
jurídicos como son la estructura, el
modo, el tiempo y el lugar en que de-
b. Nulidad de actos procesales conexos ben ser cumplidos, establecidos por
al objeto de impugnación la norma procesal como requisitos
Si afirmamos que la nulidad está de validez.
encaminada a proteger las formas dentro La carencia de alguno de estos ele-
del proceso, lógico será el sostener que no mentos constitutivos origina vicios
puede protegerse el proceso penal, sino que afectan la estructura del acto
procesal y potencialmente lo coloca
15 Sánchez Velarde, Pablo, Manual de derecho en la situación de ser declarado judi-
procesal penal, Idemsa, Lima, 2004, p. 857. cialmente de oficio sin efecto jurídico.
16 Gozaíni, Osvaldo Alfredo, “El principio de • Imposibilidad de conservar el acto
legalidad de las formas” en Revista Derecho y
Sociedad, Año XX, N.º 32, julio 2009, p. 263. procesal, ello implica que no sea

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Actualidad

Penal Especial del mes


factible la subsanación de aquellos finalidad17 (instrumentalidad de las
actos procesales en los cuales la formas) con arreglo al cual, es más
infracción no causa un perjuicio importante que el agravio a la forma,
sustancial que vulnere las garantías que la finalidad del acto se cumpla.
establecidas a favor de las partes o Si se concreta no hay nulidad”18.
cuando pese a que se subsane el vicio De este forma, se requiere una
ello no va a influir en el sentido de desviación importante que torne
la resolución o en las consecuencias inexistente las garantías vinculadas a
del acto procesal. la defensa en juicio o al debido pro-
ceso, dado que la nulidad procesal
VILELA CARBAJAL dice: tiene carácter restrictivo; por tanto,
si el acto procesal ha cumplido su
finalidad sin vulnerar sustancialmen-
“El acto procesal te los derechos fundamentales o las
es entonces un acto
jurídico, pero tiene normas procesales, no se incurre en
una naturaleza es- vicio alguno que afecte el proceso en
pecial porque pro- aplicación del principio de elastici-
duce sus efectos en dad procesal19.
el proceso. Esto es
lo que marca su naturaleza, no el lugar Así, para declarar la nulidad del acto
de su realización. Esta naturaleza es- procesal, se requiere que este produz-
pecial es lo que hace que aunque el ca perjuicio20 y que ese perjuicio no
acto procesal sea un acto jurídico, no
sea idéntico al acto jurídico sustanti-
17 “El principio de finalidad de las formas o
vo”.
instrumentalidad de las nulidades procesales,
propugna que las nulidades no tienen como
• Que, no exista capacidad de las partes norte comprobar y declarar el incumplimiento
para disponer del cumplimiento de de las formas procesales, sino que los actos pro-
cesales son válidos si han cumplido sus efectos,
un acto procesal. no obstante que hubiese algún defecto formal”.
• El acto procesal conexo para ser Maurino, Alberto L., Nulidades procesales,
objeto de declaratoria de nulidad 2.ª reimpr., Astrea. Buenos Aires, 1990, pp. 38, 43.
debe ser trascendente. Se trata de un 18 Obando Blanco, Víctor Roberto, “La nulidad
procesal como remedio y como recurso. Principios
principio, “según el cual solo deben que excluyen la nulidad procesal”, en Jus Doctrina
declararse y sancionarse la nulidad & Práctica, N.° 1, Grijley, Lima, 2007, p. 204.
en caso de duda sobre los defectos 19 “Por el principio de las elasticidades de las
o vicios que se aleguen, salvo que se formas, la subsanación de los probables vicios
no ha de influir en el sentido de la resolución”.
haya afectado el derecho de una de Casación Exp. N.° 3850-00. Lima. El Peruano,
las partes. Exige un agravio real: ‘no Sentencia de casación, 30 de abril de 2001,
hay nulidad sin agravio’. Este prin- pp. 7273, 7274.
cipio se conecta con el principio de 20 El perjuicio que conlleva a la nulidad (perjuicio
causa) y el perjuicio que acarrea la nulidad (perjui-

54 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
pueda ser reparado de otra forma su negligencia o por una conducta
sino a través de la declaración de dolosa o ha sido provocada al tratar
nulidad; en cualquier otro supuesto de ocultar hechos trascedentes para
en la que exista duda a favor del el proceso.
acto procesal, este debe conservarse,
pues la nulidad se aplica de forma 3. Conclusión
excepcional y solo para los casos 6. En conclusión, el incumplimiento
estrictamente indispensables. de las formas establecidas en el Có-
• Que, el vicio no haya sido gene- digo Procesal Penal como principios
rado por el recurrente, ya sea por y garantías procesales básicas y/o
las normas reguladoras del proceso,
cio efecto)”. La exigencia de “perjuicio” o “interés afectan directamente el núcleo del
afectado” es un presupuesto que especialmente proceso, pues alteran el proceso
diluye la posibilidad de incurrir en nulidad por
nulidad misma […]. El tribunal tiene el deber
de formación de desarrollo de los
de analizar retrospectivamente el interés afec- actos procesales que lo conforman;
tado (perjuicio causa) y prospectivamente el fin en este sentido, un supuesto de
propuesto mediante la nulidad que se propone nulidad absoluta tiene cabida si es
declarar, a partir del análisis de sus efectos, de
modo tal que la declaración misma no ocasione insubsanable, por lo que es posible
una afectación al interés de la parte cuya garantía la declaratoria de nulidad a aquellos
se ha vulnerado”. Di Giulio, Gabriel Hernán, actos procesales conexos al objeto de
“Cuestiones conflictivas de la nulidad procesal. impugnación que dependan para su
Aspectos en el procedimiento penal”, en Ponencia
presentada en el VII Congreso Nacional de Derecho subsistencia del acto absolutamente
Procesal Penal Garantista, Azul, 2005, pp. 7, 8. nulo.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 55


Actualidad

Penal Especial del mes

COMENTARIO
Comentario

Competencia del Tribunal revisor respecto a la


materia impugnada
Análisis de la Casación N.° 300-2014 Lima*

Jorge A. Pérez López


Abogado por la Universidad de San Martín de Porres

1. Introducción
2. El principio de congruencia y la competencia del Tribunal revisor
3. El principio dispositivo y la competencia del Tribunal revisor
SUMARIO

3.1. El desistimiento
3.2. La adhesión
4. Competencia del Tribunal revisor y el respeto de derechos
5. Excepciones al principio de congruencia
6. Conclusiones

1. Introducción derecho a la pluralidad de instancias (ar-


En nuestro país, la base legal de la tículo 139.6 del mismo cuerpo de leyes2).
necesidad de establecer medios idóneos Asimismo, el reconocimiento de este
para solicitar un reexamen de la decisión
tomada por un órgano jurisdiccional jurisdiccional: […] 3. La observancia del debido
se desprende de manera implícita del proceso y la tutela jurisdiccional.
derecho a la tutela judicial efectiva (ar- Ninguna persona puede ser desviada de la
jurisdicción predeterminada por la ley, ni
tículo 139.3 de la Constitución Política sometida a procedimiento distinto de los pre-
del Estado1) y de manera expresa, en el viamente establecidos, ni juzgados por órganos
jurisdiccionales de excepción ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su
* Agradezco la colaboración de la estudiante Luz denominación”.
Raquel Nuñuvero Vargas en la elaboración del 2 Artículo 193 de la Constitución Política del
presente artículo. Estado.- “Son principios y derechos de la fun-
1 Artículo 193 de la Constitución Política del ción jurisdiccional: […] 6. La pluralidad de la
Estado. “Son principios y derechos de la función instancia”.

56 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
último derecho no se limita solamente
a nuestra jurisdicción nacional, sino RESUMEN
que también es reconocida por distintos
El análisis de la Casación N.° 300-2014
instrumentos internacionales, entre ellos Lima, realizado por el autor, se centra en
el Pacto Internacional de Derechos Ci- dos principios de la impugnación: por
viles y Políticos (PIDCP, en su artículo un lado el de congruencia y por otro el
14.53), y la Convención Americana de dispositivo. Respecto al primero señala
Derechos Humanos (CADH, en su que limita el pronunciamiento del juez
superior a las materias impugnadas, esto
artículo 8.2.h4), los cuales por mandato es, la competencia del ad quem queda
constitucional son vinculantes a nues- definida por el recurrente, salvo que
tro ordenamiento jurídico; tal como beneficie al imputado, esto va ligado
lo establece el artículo 55 y la cuarta con el segundo principio mencionado,
ya que a partir del principio dispositivo
disposición final y transitoria de nuestra
son los legitimados quienes interponen
Constitución5. los recursos impugnatorios, por ello se
El contenido del derecho al recur- presenta la figura del desistimiento y la
adhesión. Finalmente, el autor resalta las
so se halla en la posibilidad de acceder excepciones al principio de congruencia
a una nueva decisión que pueda ser en los casos de nulidad absoluta de los
favorable al recurrente, quien cree actos procesales y de aquellos conexos al
haber sufrido un agravio de parte objeto de impugnación.
del juez a quo. En caso no se le dé
la oportunidad de reclamar, alegar y CONTEXTO NORMATIVO
fundamentar que está sufriendo un
• Constitución Política: Arts. 139.3 y 6.
• Código Procesal Penal: Arts. 404 y 409.
3 Artículo 14 del Pacto Internacional de Derechos • Código Procesal Civil: Arts. 373 y 377.
Civiles y Políticos (PIDCP). “[…] 5. Toda
persona declarada culpable de un delito tendrá
derecho a que el fallo condenatorio y la pena que PALABRAS CLAVE
se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal
superior, conforme a lo prescrito por la ley”. Principio de congruencia / Principio
4 Artículo 8.2. de la Convención Americana de dispositivo / Desistimiento / Adhesión
Derechos Humanos.- h. [Derecho a recurrir el
fallo ante el juez o tribunal superior].
5 Artículo 55 de la Constitución Política del agravio se vulneraría este derecho
Estado. “Los tratados celebrados por el Estado
y en vigor forman parte del derecho nacional”. fundamental6. A través del recurso pe-
Cuarta disposición final y transitoria de la nal, manifestación de voluntad de las
Constitución Política del Estado. “Las normas
relativas a los derechos y libertades que la Cons-
titución reconoce se interpretan de conformidad 6 Vide, Sánchez Córdova, Juan Humberto, “El
con la Declaración Universal de Derechos recurso de apelación: Problemas de aplicación
Humanos y con los tratados y acuerdos inter- derivados de la reforma procesal penal”, en
nacionales sobre las mismas materias ratificadas AA.VV., Nuevo Código Procesal Penal comentado,
por el Perú”. Legales, Lima, 2014, pp. 1462-1463.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 57


Actualidad

Penal Especial del mes


partes procesales, se pretende que una
¿SABÍA USTED QUE?
resolución judicial considerada ilegal
o agraviante sea sujeta a un nuevo El Tribunal Superior no puede ex-
examen por parte del mismo tribunal tralimitarse, no puede resolver más
o su superior, con el propósito de allá de lo solicitado por el recurren-
obtener la revocatoria, anulación o te, por ejemplo, si solo se cuestiona
modificación de esta7. En ese sentido, el monto de la reparación civil, el
señala Cafferata Nores que es posible juez ad quem, no puede pronun-
ciarse –salvo que beneficie al im-
que las resoluciones jurisdiccionales putado– acerca de otro punto no
sean equivocadas (en los hechos o en contenido en la impugnación.
el derecho) y ,por ende, ocasionen un
perjuicio indebido a los afectados. Tal Respecto a lo mencionado por el
posibilidad, que deriva de la falibili- artículo 409.1 del CPP, la Sala Penal
dad propia de la condición humana, Permanente de la Corte Suprema de
revela la necesidad de permitir un Justicia de la República, en la Casación
reexamen y eventual corrección de N.° 300-2014 Lima, se ha pronunciado
las decisiones judiciales, para evitar fundamentando lo siguiente:
la consolidación de la injusticia; esto
se viabiliza a través de los recursos8. “[…] NOVENO: La mencionada dispo-
sición (artículo 409 del CPP) delimita el
Si bien se acepta un reexamen de ámbito de alcance del pronunciamiento
las decisiones judiciales, en mérito al del Tribunal Revisor. La regla general ha
derecho al recurso y a la pluralidad de sido establecida en el numeral 1, según
instancias, este no es ilimitado, tal como ella el Tribunal revisor solo podrá resolver
la materia impugnada. Dicha regla se basa
se puede verificar en el artículo 409.1 en el principio de congruencia. Este prin-
del Código Procesal Penal (en ade- cipio determina que exista una correlación
lante, CPP), el mismo que señala que directa entre el ámbito de la resolución de
“la impugnación confiere al Tribunal, segunda instancia y el objeto de la apelación
competencia solamente para resolver planteado por las partes.
la materia impugnada, así como para DÉCIMO: De esta forma, el objeto de la
declarar la nulidad en caso de nulidades apelación determina el ámbito de actuación
absolutas o sustanciales no advertidas del Tribunal revisor, el cual –en principio–
debe limitarse solo a los extremos que han
por el impugnante”. sido materia de impugnación.
DÉCIMO PRIMERO: La razón por la que
se estableció esta regla obedece a no afectar
7 Ayán, Manuel, Recursos en materia penal, princi- dos garantías básicas del proceso penal. La
pios generales, 2.ª ed., Marcos Lenner, Córdoba, primera es el derecho a la defensa, pues si
2001, p. 76. el Tribunal revisor podría modificar, sea
8 Cafferata Nores, José, Proceso penal y Derechos aumentando o retirando parte de los actos
Humanos, Editores del Puerto, Buenos Aires, procesales no impugnados, podría dejar en
2000, pp. 157-158. indefensión a una de las partes que no ha

58 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
podido plantear sus argumentos antes de ya resuelto; en efecto, lo que se busca con
que el pronunciamiento sea emitido. La la interposición del recurso es que el juez
segunda es el derecho a la seguridad jurídica,
pues podría tratarse de afectar resoluciones
a quem, modifique la resolución del juez
que tiene el carácter de consentidas, lo a quo; esta modificación puede consistir,
que resultaría sumamente lesivo para esta de acuerdo a la configuración particular
institución. de cada recurso, en una revocación que
DÉCIMO SEGUNDO: La presente regla implica la sustitución del fallo revocado
general tiene dos grandes excepciones. La por otro o en una anulación, que implica
primera, dispuesta por el mismo artículo dejar sin efecto algunas situaciones del
cuatrocientos nueve en la segunda parte
de su numeral 1, es que se trate de actos proceso.
procesales que tengan vicios que conlleven Esta segunda finalidad, tal como
a una nulidad absoluta. La segunda es la lo ha reconocido la Corte Suprema de
declaratoria de nulidad de actos procesales
conexos al objeto de impugnación [...]”. Justicia de la República, en la Casación
N.° 300-2014 Lima, no es ilimitada,
puesto que la búsqueda de modificación
2. El principio de congruencia y la del fallo que perjudica a algún sujeto
competencia del Tribunal revisor procesal, está modulado en el sentido
Los recursos tienen finalidades que el examen del juez ad quem (juez
que no son ilimitadas9: la primera que superior revisor) solo debe referirse a las
consiste en impedir que la resolución peticiones señaladas por el recurrente.
impugnada adquiera la calidad de cosa Es decir, el Tribunal Superior no puede
juzgada y, de esta manera, imposibilitar extralimitarse, no puede resolver más allá
el cumplimiento del fallo porque la falta de lo solicitado por el recurrente; por
de interposición de algún recurso que ejemplo, si solo se cuestiona el monto
la ley faculta para mostrar nuestra dis- de la reparación civil, el juez ad quem no
conformidad con la resolución emitida, puede pronunciarse –salvo que beneficie
importa la conformidad con la mencio- al imputado– acerca de otro punto no
nada resolución y le otorga la calidad de contenido en la impugnación. De tal
cosa juzgada; por ello, al recurrir un fallo forma, que el Tribunal revisor solo tiene
adverso impedimos la inmutabilidad de competencia para pronunciarse sobre la
dicha resolución. La segunda que consiste materia impugnada, que ha sido objeto a
en la búsqueda de la modificación de la consideración por el recurrente; empero,
resolución que nos causa agravio, que se este puede también declarar la nulidad,
materializa en la posibilidad de reforma o en caso de nulidades absolutas o sustan-
anulación de la resolución del juez a quo, ciales no advertidas por el recurrente10.
por medio de un nuevo examen sobre lo

10 Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl, Exégesis


9 Neyra Flores, “Medios impugnatorios pena- del Nuevo Código Procesal Penal, Rodhas, Lima,
les”, cit., p. 6. 2006, p. 841.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 59


Actualidad

Penal Especial del mes


El Tribunal revisor no puede en- la competencia funcional del tribunal
tonces pronunciarse por una petición ad quem”12.
distinta a la solicitada (extra petita, En mérito a este principio, debe
ultra petita, citra petita) por la parte existir una plena correspondencia entre
recurrente, más aun cuando en materia lo peticionado en el recurso impugna-
de recursos rige el principio dispositivo,tivo, con lo resuelto por el tribunal de
por el cual el recurrente tiene la facultad
alzada. No puede el tribunal ir más allá
de imponer un determinado recurso y de los petitorios; por lo tanto, las decisio-
desistirse de él11. nes jurisdiccionales no pueden fundarse
En el noveno considerando de la en hechos diversos a los alegados de
Casación N.° 300-2014 Lima, la Sala las partes, de acuerdo con el régimen
Penal Permanente de la Corte Suprema del principio acusatorio, distinto a las
de Justicia de la República señaló que el amplias potestades que se concedían al
artículo 409 del CPP delimita el ámbito juzgador en el régimen inquisitivo. El
de alcance del pronunciamiento del Tri- examen se limita a los puntos indicados
bunal revisor, basándose el numeral 1 del en la motivación por el recurrente y el
mencionado artículo en el principio de juez no puede salirse de esto13.
congruencia, que determina que exista Como la competencia del juez ad
una correlación directa entre el ámbito quem está circunscrita al ámbito de
de la resolución de segunda instancia y los extremos del recurso de apelación,
el objeto de la apelación planteado por tampoco cabe que se pronuncie sobre la
las partes. situación de todas las personas afectadas
Por el principio de congruencia por la decisión judicial. Donde no hay
procesal, el órgano de revisión solo puede interés de las partes, al no aceptarse el
pronunciarse respecto a lo que ha sido principio contrario de la comunidad
materia de impugnación. En este sen- de la apelación, le está vedada al órga-
tido, Ramón Teodoro Ríos nos señala: no judicial revisor extender de oficio
“[…] el tribunal que decide el recurso su conocimiento a los no recurrentes,
conoce del proceso solo en cuanto a extremo en el cual la decisión recurrida
los puntos de la decisión a los cuales se queda firme14.
refieren los agravios, de tal modo que la
manifestación concreta del impugnante
12 Ríos, Ramón Teodoro, “Influencia de los princi-
acerca de los motivos por el que el fallo pios acusatorio y de legalidad en la impugnación
resulta injusto constituye la frontera de penal”, en Revista de Derecho Procesal 3: Medios
de impugnación. Recursos-II, Rubinzal-Culzoni,
Buenos Aires, 1999, p. 373.
13 Florian. E., Elementos de Derecho Procesal Penal,
11 Sánchez Córdova, “El recurso de apelación: Bosch, Barcelona, 1963, p. 433.
Problemas de aplicación derivados de la reforma 14 San Martin Castro, César, Derecho Procesal
procesal penal”, cit., p. 1469. Penal, Grijley, Lima, 2001, vol. II, p. 705.

60 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
ámbito de actuación del Tribunal revisor,
¿SABÍA USTED QUE?
el cual –en principio– debe limitarse solo
Por el principio de congruencia a los extremos que han sido materia de
procesal, el órgano de revisión solo impugnación.
puede pronunciarse respecto a lo
que ha sido materia de impugna- 3. El principio dispositivo y la compe-
ción. tencia del Tribunal revisor
Sin embargo, como explica Cal- El principio dispositivo se mani-
derón Cuadrado, la limitación de las fiesta como un elemento propio de los
facultades del juez ad quem derivada de presupuestos subjetivos de los recursos
la pretensión impugnatoria no pueden y que, en líneas generales, significa que
llegar a sus últimas consecuencias en los recursos como mecanismos del ejer-
atención a los intereses en juego en el cicio del derecho de impugnación, solo
proceso penal, por lo que será posible, pueden ser incoados o planteados por
al margen del viejo axioma “tantum los sujetos procesados legitimados, de
devolutum quantum apellatum” y de la donde resulta que el reexamen de una
interdicción de la “reformatio in peius”15 resolución judicial solo tendrá lugar
que el condenado obtenga en apelación en la medida que alguno de los sujetos
una sentencia favorable aun no siendo procesales haya interpuesto su respecti-
el recurrente16. vo recurso; por ello, es que la llamada
consulta no es por naturaleza un medio
La Sala Penal Permanente de la impugnatorio, razón por la cual también
Corte Suprema de Justicia de la Repú- son discutibles los llamados recursos de
blica, en el décimo considerando de la oficio, en donde el concesorio procede
Casación N.° 300-2014 Lima, reconoce no por el ejercicio previo de la voluntad
que el objeto de la apelación determina el de los sujetos procesales al interponer un
medio impugnatorio sino por mandato
15 La situación jurídica del imputado no puede ser de la ley .
17

agravada, cuando fue el mismo quien recurrió


a una instancia superior a efectos de obtener
El principio dispositivo además
una resolución judicial más beneficiosa a sus implica dos cosas: “Por un lado, que el
intereses. Los poderes jurisdiccionales del juez afectado puede desistirse de este derecho
son limitados entonces por los derechos funda- […]; y por otro lado, se configura la ad-
mentales del procesado, límites que importan
una contención al poder represor del cual se herencia o adhesión, a través de la cual
encuentra investido el poder jurisdiccional, en el sujeto procesal que no ha impugnado
consonancia con la idea de tutelar al máximo las
libertades individuales y de someter la violencia
punible al principio de la mínima intervención. 17 Iberico Castañeda, Fernando, “La impug-
16 Calderón Cuadrado, María Pía, Apelación de nación en el nuevo Código Procesal Penal pe-
sentencias en el proceso penal abreviado, Comares, ruano”, en Selección de lecturas, INCIPP, Lima,
Granada, 1996, p. 110. p. 343.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 61


Actualidad

Penal Especial del mes


puede adherirse a los posibles efectos de El primero de ellos parte del supues-
la sentencia […]”18. En el mismo sentido to de que el sujeto procesal ha manifes-
Ríos señala que “en estrecha vinculación tado expresamente su decisión de con-
con la regla general del dispositivo se formarse con la decisión jurisdiccional,
hallan las normas que autorizan el de- ocurrida lo cual, ya no puede desistirse
sistimiento y la adhesión impugnativa de tal manifestación de voluntad. En
[…]”19, precisando dicho autor, que lo referente al desistimiento recursal,
el desistimiento de un recurso es per- el artículo 406 del CPP recoge dicha
mitido porque implica una limitación posibilidad, exigiendo el cumplimiento
razonable de la vigencia de un principio de los siguientes requisitos:
de legalidad procesal desmesurado, y al
– Que el desistimiento solo lo puede
referirse a la adhesión recursal señala que
hacer la parte que haya interpuesto
esta institución se inscribe en la línea
un recurso. De haberlo hecho el
de acuerdo tácito o la autonomía de la
abogado defensor, este no podrá
voluntad implícita de los protagonistas
del proceso. desistirse, salvo que medie mandato
expreso de su patrocinado.
– El desistimiento solo procede cuando
IMPORTANTE
es solicitado antes de expedirse reso-
El contenido del derecho al recurso lución sobre el grado.
se halla en la posibilidad de acceder – Para desistirse es necesario expresar
a una nueva decisión que pueda ser los fundamentos que lo sustentan.
favorable al recurrente, quien cree
haber sufrido un agravio de parte – El desistimiento no tiene efectos
del juez a quo. extensivos, de forma tal que no
tendrá implicancias ni respecto a los
demás recurrentes ni respecto a los
3.1. El desistimiento adherentes.
La doctrina reconoce dos tipos de
desistimiento20: i) el desistimiento de la 3.2. La adhesión
conformidad y ii) el desistimiento del El artículo 404.4 del CPP recoge
recurso. la institución de la adhesión recursal, y
señala que los sujetos procesales, cuando
18 Oré Guardia, Arsenio, Manual de Derecho
Procesal Penal, 2.ª ed., Alternativas, Lima, 1999,
tengan derecho de recurrir, podrán ad-
p. 566. herirse, antes que el expediente se eleve
19 Ríos, “Influencia de los principios acusatorio al juez que corresponda, al recurso inter-
y de legalidad en la impugnación penal”, cit., puesto por cualquiera de ellos, siempre
p. 374.
que se cumpla con las formalidades de
20 Iberico Castañeda, “La impugnación en el
nuevo Código Procesal Penal peruano”, cit., interposición. En efecto, la adhesión no
p. 345. supone allanarse a los fundamentos de

62 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
impugnación de la otra parte, sino que señalando como requisitos de la misma,
deberá sustentarse conforme a argumen- los siguientes23:
tos propios, precisando el agravio que le – Existencia de una apelación princi-
produce la resolución de primera instan- pal.
cia21. Costa, citado por Loutayf Ranea,
– Vencimiento parcial y mutuo.
distingue entre apelación adhesiva y la
apelación incidental, entendiendo por la – Que la impugnación se dirija a la
primera a la adhesión que hace el sujeto misma sentencia.
procesal que no ha impugnado al recurso – Que la resolución impugnada sea
interpuesto por otro sujeto procesal con susceptible de apelación.
igual interés en el litigio; y por la segunda – Que la adherente no haya manifes-
entiende la adhesión que se puede hace tado su voluntad con la resolución
al recurso del adversario, por su parte impugnada, siendo en este punto
Guasp citado por el mismo autor22, importante señalar que el hecho
entiende que la denominación de apela- de que el que solicita la adhesión
ción adhesiva es equívoca porque puede no haya impugnado la resolución
llevar a pensar que se busca coadyuvar cuestionada dentro del plazo legal
los efectos buscados por la apelación establecido para tal efecto, no puede
principal cuando lo normal es que el que considerarse como que haya mostra-
apela por adhesión busca contradecir los do su conformidad con la misma.
fundamentos del apelante principal, por – Inexistencia de una apelación prin-
lo que prefiere denominarla apelación cipal previa adherente declarado
derivada; finalmente Loutayf, siguiendo inadmisible o fracasada.
el concepto de apelación incidental o
– Reglamentación legal expresa que la
derivada (de acuerdo a la nomenclatura
autorice.
de Costa o Guasp), asume el concepto de
apelación adhesiva de la parte contraria, Como se puede apreciar, para
y que normalmente ocurre cuando la Loutayf, la adhesión funciona respecto al
resolución ha causado agravio tanto al recurso planteado por la parte contraria,
apelante principal como al adherente, lo que resulta lógico, por cuanto carece-
ría de sentido admitir una adhesión al
recurso planteado a la misma parte, ya
que tal recurso en modo alguno puede
21 Vide, Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl.
“Los medios de impugnación y los principios perjudicar la situación jurídica del no
acusatorio y dispositivo en el Código Procesal impugnante, en tanto y en cuanto los
Penal de 2004”, en AA. VV., Estudios sobre efectos extensivos del mismo solo fun-
medios impugnatorios en el proceso penal, Gaceta
jurídica, Lima, 2012, pp. 123-124.
22 Iberico Castañeda, “La impugnación en el 23 Loutayf Ranea, R., “La apelación adhesiva”,
nuevo Código Procesal Penal peruano”, cit., p. en Revista de Derecho Procesal 3: Medios de
344. impugnación, recursos-II, cit., pp. 129-140.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 63


Actualidad

Penal Especial del mes


cionarán cuando exista plena observancia anteriormente hizo valer un recurso
del principio de favorabilidad. En cam- principal que fue rechazado; del mismo
bio, si un condenado decide no impug- modo, en la sentencia en Casación N.°
nar la sentencia porque, si bien este le es 1056-2003/Camaná expedida por la Sala
perjudicial, al imponerle una pena puede Civil Transitoria de la Corte Suprema de
evaluar que por el quantum de la misma Justicia de la República con fecha 27 de
y dado el tiempo que viene sufriendo agosto de 2003, se abre la posibilidad de
carcelería; por ejemplo, resulta oneroso que un sujeto procesal pueda adherirse
estar impugnando dicha decisión judi- a una apelación principal aun cuando,
cial, y por ende deja transcurrir el plazo la que él interpuso fue previamente
legal y no la impugna, sin embargo, si el rechazada25.
representante del Ministerio Público de-
cide impugnar sí existe la posibilidad de 4. Competencia del Tribunal revisor y
que la sentencia en revisión empeore su el respeto de derechos
situación jurídica y como ya no puede in- La Sala Penal Permanente de la
terponer una apelación principal porque Corte Suprema de Justicia de la Repú-
el plazo ha vencido, a fin de que pueda blica, en el décimo primer considerando
ejercer más eficazmente su derecho de de la Casación N.° 300-2014 Lima, se-
contradicción, el sistema le otorga la po- ñala que la razón por la que se estableció
sibilidad de adherirse a la impugnación la regla de que la competencia recursal
planteada por su contraparte24. está delimitada a los temas objeto de im-
De la lectura de los artículos 373, pugnación obedece a la no afectación de
cuarto párrafo, y 377, segundo párrafo dos garantías básicas del proceso penal.
del Código Procesal Civil, se puede La primera sería el derecho a la defensa,
concluir que lo que se prevé en dicho pues si el Tribunal revisor podría modi-
cuerpo normativo es la adhesión a la ficar, sea aumentando o retirando parte
parte contraria (“la otra parte”). Sin de los actos procesales no impugnados,
embargo, en la Sentencia en Casación podría dejar en indefensión a una de las
N.º 522-96/Lima, expedida por la Sala partes que no ha podido plantear sus
de Derecho Constitucional y Social de la argumentos antes de que el pronuncia-
Corte Suprema, con fecha 10 de julio de miento sea emitido. La segunda es el
1997, se admite la posibilidad de que la derecho a la seguridad jurídica, pues
adhesión se efectúe al recurso interpuesto podría tratarse de afectar resoluciones
por la misma parte, e incluso se admite que tiene el carácter de consentidas, lo
que es procedente la adhesión que la
realiza un sujeto procesal aun cuando

25 Iberico Castañeda, “La impugnación en el


24 Iberico Castañeda, “La impugnación en el nuevo nuevo Código Procesal Penal peruano”, cit.,
Código Procesal Penal peruano”, cit., p. 344. p. 345.

64 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
que resultaría sumamente lesivo para con el material recogido por el primer
esta institución. juez, fue justa y correcta.
A ello cabe agregar un motivo de
especial repercusión en el proceso penal, RAMÓN RÍOS dice:
el aspecto de la imputación delictiva que
se contiene en el escrito de acusación,
lo que ha de reflejarse en el principio “En estrecha vin-
culación con la re-
de correlación entre la acusación y la gla general del dis-
sentencia, que más que fundarse en el positivo se hallan
acusatorio, deriva de los principios de las normas que au-
alto valor, que son la defensa irrestricta torizan el desisti-
y el contradictorio, que resultarían con- miento y la adhe-
sión impugnativa […]”.
movidos, si es que el juez de segunda
instancia cambia los hechos propuestos
por las partes, dando una valoración 5. Excepciones al principio de con-
jurídico-penal distinta, aún se trate de gruencia
los mismos hechos que sostienen la acu-
sación fiscal26. Asimismo, el principio del En el décimo segundo considerando
debido proceso exige que el Superior solo de la Sala Penal Permanente de la Corte
conozca de los aspectos impugnados de la Suprema de Justicia de la República, se
resolución del juez a quo. Es, como anota señala que la regla consistente en que el
Leone27, el principio del llamado efecto Tribunal Revisor no puede pronunciarse
parcialmente devolutivo –tantum devolu- por una petición distinta a la solicitada
tiom quantum, apellatum– en cuya virtud tiene dos grandes excepciones: la primera,
el juez ad quem debe reducir los límites dispuesta por el mismo artículo 409 del
de su resolución a las únicas cuestiones CPP en la segunda parte de su numeral
promovidas en el recurso. La apelación 1, esto es, que se trate de actos procesa-
moderna, como anota Calamandrei28, les que tengan vicios que conlleven una
está encaminada más que a un nuevo nulidad absoluta. La segunda es la de-
estudio por parte del juez de mérito, a un claratoria de nulidad de actos procesales
nuevo examen de la decisión de primera conexos al objeto de impugnación.
instancia, a fin de ver si ella, en relación El legislador amplía la compe-
tencia al órgano revisor al otorgarle
26 Peña Cabrera Freyre, “Los medios de impug- la capacidad también de declarar la
nación y los principios acusatorio y dispositivo en nulidad solo en caso de que advierta
el Código Procesal Penal de 2004”, cit., p. 123. la concurrencia de nulidades absolutas
27 Leone, Giovanni, Tratado de Derecho Procesal
Penal, Ejea, Buenos Aires, 1963, t. III, p. 165.
o sustanciales que no fueron materia
28 Citado por San Martin Castro, Derecho de impugnación, esta ampliación de
Procesal Penal, cit., vol. II, p. 705. competencia no es una derivación del

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 65


Actualidad

Penal Especial del mes


principio de congruencia procesal29. En son de rango constitucional, afectando
este caso, opera otro principio, el de el proceso desde sus bases; por ello, el
legalidad, así, el juez, como garante de juez, cumpliendo su función de garante
la legalidad del proceso, si advierte que de la legalidad, debe declarar la nulidad,
este no se ha llevado de acuerdo con la incluso de oficio32. Podemos decir que
normativa procesal y que se ha causado la impugnación interpuesta lleva ínsita
indefensión, tiene necesariamente que la acción de nulidad, solo cuando se
declarar nulo el proceso30. trata de infracciones sustanciales que
La norma del artículo 409.1 del afectan los principios fundamentadores
CPP señala que declarará la nulidad31 del debido proceso, aquellas infracciones
solo en caso de que esta sea absoluta o procesales de tal magnitud, que no pue-
sustancial. Ambas en esencia vienen a ser den ser subsanadas.
lo mismo, pues en la teoría de las nulida- Los errores de derecho en la funda-
des procesales se entiende que existen dos mentación de la decisión recurrida que no
tipos de nulidad: absolutas y relativas. haya influido en la parte resolutiva no la
Las nulidades relativas son aquellas anulará, pero serán corregidos. De igual
que por el principio de conservación se manera se procederá en los casos de error
pueden convalidar, las que son suscep- material en la denominación o cómputo
tibles de subsanar, es decir, a pesar de de las penas (artículo 409.2 del CPP), en
existir un acto procesal que afectó las el caso de que la decisión recurrida haya
normas o principios del proceso y que incurrido en errores no sustanciales (vicios
causó indefensión, por diversas razones procesales susceptibles de ser subsanados),
se tiene por válido. esta no será anulada, pero será corregido
el error por el órgano jurisdiccional que
Lo mismo no pasa con las nuli- corresponda. Se procederá de esta forma,
dades absolutas, pues estas no pueden tratándose de errores materiales en la
ser convalidadas, en atención a que la denominación (nomenclatura) o el cóm-
afectación de los principios o normas puto de las penas, haberse consignado una
“exención de pena” cuando correspondía
29 Iberico Castañeda, “La impugnación en el “reserva de fallo”, o en su defecto, el
nuevo Código Procesal Penal peruano”, cit.,
p. 343 tiempo de carcelería impuesto al impu-
30 Sánchez Córdova, “El recurso de apelación: tado. Bajo estas hipótesis se confiere a
Problemas de aplicación derivados de la reforma los órganos jurisdiccionales la facultad
procesal penal”, cit., p. 1469. de completar o integrar en lo accesorio,
31 La nulidad procesal es un instrumento que
consiste en “evaluar” y “valorar” la adecuación
incidental o subsidiario, los fallos o las
entre un acto procesal o varios actos procesales, resoluciones judiciales.
en relación directa con las normas legales que
regulan su proceso de formación. “El recurso de 32 “El recurso de apelación: Problemas de aplica-
apelación: Problemas de aplicación derivados de ción derivados de la reforma procesal penal”,
la reforma procesal penal”, cit., p. 1469. cit., pp. 1469-1470.

66 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
instancia y el objeto de la apelación
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE
planteado por las partes.
Si el Tribunal revisor podría mo- • La Corte Suprema de Justicia de
dificar, sea aumentando o retiran- la República señala que la razón
do parte de los actos procesales no por la que se estableció la regla
impugnados, podría dejar en inde- de que la competencia recursal
fensión a una de las partes que no
ha podido plantear sus argumentos está delimitada a los temas objeto
antes de que el pronunciamiento de impugnación obedece a la no
sea emitido. afectación de dos garantías básicas
del proceso penal. La primera sería
el derecho a la defensa, pues si el
6. Conclusiones Tribunal revisor podría modificar,
• La Sala Penal Permanente de la Corte sea aumentando o retirando parte
Suprema de Justicia de la República, de los actos procesales no impugna-
en la Casación N.° 300-2014 Lima dos, podría dejar en indefensión a
determina que la búsqueda de mo- una de las partes que no ha podido
dificación del fallo que perjudica a plantear sus argumentos antes de
algún sujeto procesal, está modulado que el pronunciamiento sea emi-
en el sentido que el examen del juez ad tido. La segunda es el derecho a
quem (juez superior revisor) solo debe la seguridad jurídica, pues podría
referirse a las peticiones señaladas por tratarse de afectar resoluciones que
el recurrente. El Tribunal revisor solo tiene el carácter de consentidas, lo
tiene competencia para pronunciarse que resultaría sumamente lesivo
sobre la materia impugnada, que ha para esta institución.
sido objeto a consideración por el • La Corte Suprema de Justicia de
recurrente; empero, este puede tam- la República señala que la regla
bién declarar la nulidad, en caso de consistente en que el Tribunal Re-
nulidades absolutas o sustanciales no visor no puede pronunciarse por
advertidas por el recurrente. una petición distinta a la solicitada
• La Corte Suprema de Justicia de la tiene dos excepciones: la primera,
República señaló que el artículo 409 dispuesta por el mismo artículo 409
del CPP delimita el ámbito de alcan- del CPP en la segunda parte de su
ce del pronunciamiento del Tribunal numeral 1, es decir, que se trate de
revisor, basándose el numeral 1 del actos procesales que tengan vicios
mencionado artículo en el principio que conlleven a una nulidad abso-
de congruencia, que determina que luta. La segunda es la declaratoria de
exista una correlación directa entre el nulidad de actos procesales conexos
ámbito de la resolución de segunda al objeto de impugnación.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 67


Actualidad

Penal Especial del mes

COMENTARIO
Comentario

Entre el principio de congruencia y el


pronunciamiento superior de apelación
Casación N.° 300-2014-Lima

César William Bravo Llaque


Fiscal Adjunto Superior Titular de Lambayeque

1. Introducción
2. El principio de congruencia
3. Fijación de la pretensión impugnativa
SUMARIO

4. Forma del petitorio de las partes en la apelación


4.1. Según la parte que hace uso de la acción impugnatoria
4.2. Según la parte que hace uso de la contradicción impugnatoria
4.3. Cuando se impugna la reparación civil
5. El principio de congruencia según la Casación N.º 300-2014-Lima
6. A forma de conclusión

1. Introducción interlocutorios, y también terminan con


Sobre el Código Procesal Penal del pronunciamiento judicial la mayoría de
sentencias que están destinadas a no ver
2004 mucho se ha escrito al respecto,
jamás un pronunciamiento judicial de la
y siempre se ha ahondado en aspectos
Sala Penal de la Corte Suprema de la Re-
importantes como el juzgamiento, la
pública, debido a la exigencia establecida
etapa intermedia o la investigación pre-
por el artículo 427 del Código Adjetivo1.
paratoria, habiéndose escrito muchos
ensayos y dedicado muchas páginas a
dichos temas. Sin embargo, poco se 1 Artículo 427 Procedencia: “[…] 2. La proce-
ha escrito con referencia a la segunda dencia del recurso de casación, en los supuestos
indicados en el numeral 1), está sujeta a las
instancia en la que al final de cuentas se siguientes limitaciones: a) Si se trata de autos
concluye con las pretensiones sobre autos que pongan fin al procedimiento, cuando el

68 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
Así es, muchos temas relevantes
con la realización de actos procesales en RESUMEN
segunda instancia quedan pendientes
El pronunciamiento en segunda instan-
de atención por la crítica especializada, cia, en la gran mayoría de casos, resulta
como es el caso: si el juicio de apelación ser definitivo, pues solo una parte de
es de revisión o de continuación del procesos llega a ser visto por la Sala
juicio de primera instancia, si el derecho Penal de la Corte Suprema mediante la
premial resulta extendible a los procesa- impugnación de casación, por esto cobra
mucha importancia que se establezca
dos que aceptan su responsabilidad penal cómo deberá entenderse la observa-
recién en segunda instancia, el cambio ción del cumplimiento del principio
del manejo de las pretensiones por parte de congruencia al resolver los recursos
del apelante, el intercambio de roles de de apelación formulados en el proceso
penal, y en este propósito el contenido
acción –contradicción a partir de qué
de la Casación N.º 300-2014 es de mu-
parte interpone apelación–, entre otros cha utilidad. Sobre este aspecto, trata el
temas que seguro han de merecer prio- presente artículo.
ritaria atención en lo sucesivo.
Pero en medio de todoS estos temas CONTEXTO NORMATIVO
uno de los más importantes es el de • Constitución Política: Arts. 139.3 y 6.
delimitar debidamente cuál debe ser el • Código Procesal Penal: Arts. 409,
pronunciamiento del Colegiado Supe- 413.2, 416, 420, 423.2 y 427.
rior frente a las pretensiones de las partes.
La experiencia nos revela que a veces bajo PALABRAS CLAVE

Principio de congruencia / Tutela judicial


delito imputado más grave tenga señalado en la efectiva / Pretensión impugnativa
Ley, en su extremo mínimo, una pena privativa
de libertad mayor de seis años. b) Si se trata de
sentencias, cuando el delito más grave a que se
refiere la acusación escrita del Fiscal tenga seña-
lado en la Ley, en su extremo mínimo, una pena el principio de defensa de la legalidad
privativa de libertad mayor a seis años. c) Si se que hacen los jueces en juicio, tienen
trata de sentencias que impongan una medida un poder que incluso puede ir sobre la
de seguridad, cuando esta sea la de internación.
3. Si la impugnación se refiere a la responsabili- norma, pues la justicia debe imponerse
dad civil, cuando el monto fijado en la sentencia ante todo. Sin embargo no es así, y el po-
de primera o de segunda instancia sea superior der del juez superior para determinar la
a cincuenta Unidades de Referencia Procesal
o cuando el objeto de la restitución no pueda
tutela jurisdiccional efectiva hace frente
ser valorado económicamente. 4. Excepcional- a un límite que se registra en la propia
mente, será procedente el recurso de casación ley, conforme ha quedado establecido
en casos distintos de los arriba mencionados, en la Casación N.° 300-2014-Lima, y
cuando la Sala Penal de la Corte Suprema,
discrecionalmente, lo considere necesario para que en el presente artículo pretendemos
el desarrollo de la doctrina jurisprudencial”. aproximarnos en su estudio.

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 69


Actualidad

Penal Especial del mes


Como lo sostiene el profesor José tigación y requerimientos por parte del
Neyra2: “[…] La base legal de la nece- Ministerio Público y defensa técnica, y
sidad de establecer medios idóneos para el de juzgamiento, tutela y vigilancia de
solicitar un reexamen de la decisión observancia de la legalidad por parte de
tomada por el órgano jurisdiccional, los jueces penales3.
obedece una exigencia constitucional,
que se desprende de manera implícita ¿SABÍA USTED QUE?
a través del derecho a la tutela judicial
efectiva (art. 139. 3 de la Const. 1993) y El ejercicio de la acción y la contra-
a la vez, dando cumplimiento expreso, al dicción son funciones que estricta-
derecho a la pluralidad de Instancia (art. mente dependen de las partes, de-
139.6 de la Const. 1993). Asimismo, este jando al juez la tarea de sintetizar
reconocimiento constitucional a la plura- los planteamientos que se propo-
nen y luego de esto se procederá a
lidad de instancia no se limita solamente determinar a quién le corresponde
a nuestra jurisdicción nacional, sino que la tutela.
también, es reconocida por distintos do-
cumentos internacionales, entre ellos, el Pese a que mucho se ha afirmado
Pacto Internacional de Derechos Civiles que nuestro proceso penal es de corte
y Políticos (PIDCP) en su art. 14.5 y la acusatorio garantista, lo cierto es que
Convención Americana de Derechos a estas alturas de vigencia de la norma
Humanos (CADH) en su art. 8.2.h, procesal queda claro que el ejercicio de la
los cuales por mandato constitucional acción y la contradicción son funciones
son vinculantes a nuestro ordenamiento que estrictamente dependen de las par-
jurídico, tal como lo establece el art. 55 tes, dejando al juez la tarea de sintetizar
y la 4.ª Disposición final y transitoria de
la Constitución Política peruana. 3 El principio de congruencia consiste en la con-
cordancia que debe existir entre el pedimento
2. El principio de congruencia formulado por las partes y la decisión que sobre
él tome el juez. Puede adoptar dos modalidades:
Con la vigencia del Código Pro- la interna y la externa. La externa que es la
cesal Penal de 2004, queda claro que propiamente dicha, se refiere a la concordancia
o armonía entre la pretensión y la resolución
se opera cambios fundamentales en el que se pronuncia sobre ella. La interna es la que
desarrollo del proceso penal, y uno de mira a la concordancia entre la parte motiva y
dichos cambios es precisamente el de la resolutiva del fallo. Dicho de otra manera el
delimitar la función que deben cumplir juez, por respeto al principio de congruencia no
puede ni debe resolver más allá de la pretensión
cada uno de los sujetos procesales: inves- del fiscal cuando se trata de un proceso penal,
vale decir que el juez podrá resolver siempre
menos que lo que pretende el fiscal, pero nunca
2 Neyra Flores, José Antonio. “Medios impug- más. Cfr. Ayarragaray, Carlos A., Lecciones de
natorios penales”, versión digital disponible en: Derecho Procesal, Abeledo Perrot, Buenos Aires,
<bit.ly/1Chs7PR>. 1962, p. 83.

70 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
los planteamientos que se proponen y forma que ante todo el apelante deberá
luego de esto se procederá a determinar establecer en su recurso de apelación:
a quién le corresponde la tutela. – Alusión expresa a los puntos de
Por esto, ninguna decisión judi- la sentencia o del auto que se va a
cial4 en el proceso penal ha de reposar cuestionar;
en el carácter arbitrario del juez sino – El error cometido por el juez en
en la facultad discrecional de dicho cuanto a la indebida aplicación,
magistrado para poder ir graduando su interpretación, inobservancia, etc.,
pronunciamiento teniendo como tope de las normas penales, procesales
máximo la pretensión sostenida por la o constitucionales proponiendo a
parte recurrente. su vez la forma “correcta” que debe
Esto es precisamente el llamado asumirse en la resolución de grado;
que tienen los jueces penales a respetar – A ello, y según sea el caso, deberá
el principio de congruencia, conforme indicarse los fundamentos de hecho,
también se establece en el artículo 409 los fundamentos de forma en caso de
del Código Procesal Penal y al que nos proponer nulidad, y los fundamentos
referiremos en adelante. de derecho que amparan el pedido,
pudiendo en este último aspecto pre-
3. Fijación de la pretensión impugna- cisar cuál es la debida interpretación,
tiva observancia o aplicación de la norma
El artículo 413.2 del Código Procesal sustantiva, norma procesal o norma
Penal prescribe que la impugnación devie- constitucional.
ne en un recurso impugnativo, en tanto Todo esto resulta expresado en el
que el artículo 416 del mismo cuerpo de contenido del artículo 405.1.c) del Códi-
leyes delimita el ámbito de procedencia go Adjetivo vigente ahora en casi todo el
del recurso de apelación; sin embargo, país. Sin embargo, todo lo anteriormente
nos interesa rescatar para el sentido de este debe ser expresado mediante una con-
artículo la fundamentación del agravio. clusión que tanto en forma escrita como
Una de las formalidades que define ya en la audiencia de apelación debe ir
la impugnación es precisamente esta- precediendo nuestra impugnación: la
blecer el ámbito de su pretensión im- expresión concreta de lo que queremos
pugnatoria, esto es, en nuestras propias alcanzar, esto es, nuestro petitorio.
palabras, determinar por adelantado lo
que espera como pronunciamiento por 4. Forma del petitorio de las partes en
parte del Colegiado Superior Penal, de tal la apelación
Este es quizá uno de los problemas
4 Salvo la prueba de oficio contemplada en el que se afronta con la aplicación del jui-
artículo 385 del Código Procesal Penal. cio de apelación en segunda instancia,

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 71


Actualidad

Penal Especial del mes


y ya en la práctica a veces se presenta un supeditados a la prohibición expresa y
mosaico bastante interesante que termina clara del mismo Código Adjetivo, como
poniendo en aprietos a los propios jueces puede ser el caso de los agraviados que
superiores, quienes por cierto deben res- no se han constituido en actores civiles.
ponder al impugnante al resolver todas las Entre los petitorios más precisos
pretensiones que las partes han expresado. que deben operativizarse tenemos los
Cabe resaltar que todas las partes siguientes:
asistentes a la audiencia deben tener
pretensión, incluso las que no han ape- 4.1. Según la parte que hace uso de la
lado por varias razones: a) se mantiene acción impugnatoria
el sentido acción-contradicción, b) por – Petitorio de revocación, que supo-
mandato expreso del artículo 420.1,2, y ne un giro de 180º con respecto
artículo 423,1 del Código Procesal Penal, a la resolución impugnada, y que
la Sala Superior está en la obligación se expresa en fundada/infundada,
de comunicar a todas las partes sobre procedente/improcedente, condena/
el proceso de impugnación, y c) con la absolución, o viceversa incluso6.
presencia de todos los sujetos procesales – Petitorio de nulidad, que en todos
asistentes, se instalará la audiencia5; pre- los casos deberá expresar el vicio ab-
cisando que los impedimentos de partici- soluto en el que se ha incurrido con
pación en segunda instancia deben estar la resolución, y que para este caso
debe referirse a la garantía del debido
5 No compartimos la posición de algunos Co-
legiados Superiores Penales, quienes limitan
proceso que debe quedar vinculado
la participación de los sujetos procesales que con una afectación procesal en con-
asisten a las audiencias de apelaciones por el tra del apelante: limitación indebida
hecho mismo de no haber impugnado la mis- del derecho de defensa de las partes,
ma, en los casos cuando el Ministerio Público
no apeló la sentencia absolutoria o cuando se falta de valoración de los medios
discute temas referidos a la pretensión de la probatorios actuados, infracción al
reparación civil propuesta por el actor civil, principio de congruencia procesal,
o con relación a su constitución como tal en entre otros.
el proceso, por ejemplo, por cuanto al interés
que persigue el órgano persecutor del delito es
social, y puede incluso en audiencia explicar las 6 Para el caso de la absolución/condena, particu-
razones por las que luego de sustentar su acusa- larmente asumimos también la posición que no
ción con pretensión de condena ahora resulta se encuentra de acuerdo que al haberse absuelto
estar de acuerdo con la sentencia absolutoria, y en primera instancia penal, no es posible dictar
por otro lado cuando el Ministerio Público en sentencia condenatoria en segunda instancia
apelación asiste a la audiencias de constitución por cuanto se estaría afectando directamente
civil debe ser escuchado por cuanto al formalizar el derecho de revisión que tienen las resolu-
la investigación preparatoria es quien propone ciones, y para el caso el derecho de revisión de
el reconocimiento de la relación procesal penal las sentencias condenatorias, lo que en buena
que se busca continuar, y en ello tiene, consi- cuenta es una parte fundamental del principio
deramos, interés legítimo para participar. de pluralidad de instancias.

72 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
mantenerla al margen de cualquier
IMPORTANTE
fundamento que pretenda su nulidad
Los impedimentos de participación absoluta.
en segunda instancia deben estar – Solicitar la nulidad de la resolución
supeditados a la prohibición expre- apelada, incluso como pretensión in-
sa y clara del mismo Código Adje- dependiente al pedido del apelante,
tivo, como puede ser el caso de los
agraviados que no se han constitui-
esto es, cuando se persigue defender
do en actores civiles. un interés social, como es el caso del
Ministerio Público que durante el
juicio poder un sujeto procesal par-
4.2. Según la parte que hace uso de la cial porque ha de defender su teoría
contradicción impugnatoria del caso, pero jamás deberá perder su
En este segundo aspecto, el sujeto actitud objetiva en atención al interés
procesal que hace la oposición a la parte objetivo que persigue.
apelante debe establecer qué va a peticio-
nar a los jueces superiores en ejercicio de 4.3. Cuando se impugna la reparación
civil
la contradicción a la acción impugnato-
ria. Así, el sujeto procesal que se opondrá En este caso pueden impugnar la re-
a la pretensión del recurrente puede: 7
paración civil todas las partes: Ministerio
– Allanarse y reconocer la pretensión Público, procesado sentenciado, actor
impugnatoria formulado por la parte civil e incluso el tercero civil, y según
contraria. su posición ha de ser revocación, con-
firmación o hasta se puede pretender la
– Contradecir radicalmente el pedido
declaración de nulidad de este extremo.
del apelante, y en consecuencia en
todos los casos se deberá solicitar la Claro está que la única limitación
confirmación de la sentencia o del de impugnar se le asigna al Ministerio
auto apelado, claro está que deberá Público y al propio agraviado, conforme
hacer en la práctica una defensa de lo establecen las normas
la resolución apelada a fin de que se No se debe dejar de mencionar que
mantenga todos los efectos, e incluso las partes, en buena cuenta, no tienen la
obligación de asistir si es que no han sido
ellos los que interpusieron el recurso de
7 Un aspecto curioso pero muy importante es
establecer quién hace la oposición a la pretensión apelación .
8

impugnatoria, y esto en atención a que incluso el


Ministerio Público puede adoptar una posición 8 Esta es otra singularidad del Código Procesal
de oponerse al pedido concreto de apelación, Penal, pues para la audiencia de apelación de
como una forma de proteger la resolución im- autos interlocutorios, cualesquiera que fueran,
pugnada, esto si es que concurre a la audiencia no se exige la presencia de las partes, incluso
de apelación, conforme así lo señala el artículo ha de entenderse que ni siquiera la apelante,
423.2 del Código Procesal Penal. conforme se advierte del contenido del artículo

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 73


Actualidad

Penal Especial del mes


2. Los errores de derecho en la fundamen-
NEYRA FLORES dice: tación de la decisión recurrida que no
hayan influido en la parte resolutiva no
la anulará, pero serán corregidos. De
“La base legal de igual manera se procederá en los casos
la necesidad de es- de error material en la denominación o
tablecer medios el cómputo de las penas.
idóneos para solici-
tar un reexamen de 3. La impugnación del Ministerio Pú-
la decisión tomada blico permitirá revocar o modificar la
por el órgano juris- resolución aún a favor del imputado.
diccional, obedece una exigencia La impugnación interpuesta exclusi-
constitucional, que se desprende de vamente por el imputado no permite
modificación en su perjuicio”.
manera implícita a través del derecho
a la tutela judicial efectiva (art. 139. 3 Precisamos que comentaremos solo
Const. 1993) y a la vez, dando cum-
plimiento expreso, al derecho a la plu-el principio de congruencia que reconoce
ralidad de instancia (art. 139.6 const.el Tribunal Supremo Penal y que hare-
1993)”. mos alusión a la facultad de declaración
de nulidad como factor complementario
en nuestro análisis, sin ahondar en el
5. El principio de congruencia según la comentario de dicho aspecto.
Casación N.º 300-2014-Lima
Una primera cuestión que se des-
Con la expedición de la Casación prende de la conclusión de la Sala Penal
N.° 300-2014 queda claro que en los de la Corte Suprema es que los jueces de
pronunciamientos de los jueces en el apelación deben observar en todos los
recurso de casación debe estar regido por casos la aplicación del principio de con-
el contenido del artículo 409 del Código gruencia procesal, que en buena cuenta
Procesal Penal que ahora reproducimos:
implica que no se deben pronunciar
“Artículo 409 Competencia del Tribunal por pretensiones que las partes no han
Revisor formulado en su escrito de apelación ni
1. La impugnación confiere al Tribunal en el fundamento oral impugnatorio al
competencia solamente para resolver realizarse la correspondiente audiencia.
la materia impugnada, así como para
declarar la nulidad en caso de nulidades En la Resolución de Casación
absolutas o sustanciales no advertidas N.º 300-2014, se establece que:
por el impugnante.
“[…]. NOVENO. La mencionada dispo-
sición delimita el ámbito de alcance del
420.5 del Código Procesal Penal, sin embargo pronunciamiento del Tribunal Revisor.
en el caso de apelación de las sentencias por lo La regla general ha sido establecida en el
menos quién ha apelado debe estar presente con- numeral 1, según ella el Tribunal Revisor
forme se puede leer en la totalidad del artículo solo podrá resolver la materia impugnada.
423 del mencionado cuerpo normativo. Dicha regla se basa en el principio de

74 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
congruencia. Este principio determina respecto a la que consignan en el
que exista una correlación directa entre el escrito de apelación?
ámbito de resolución de segunda instancia
y el objeto de la apelación planteado por – ¿Pueden las partes incluso variar
las partes […]”. su teoría del caso consignada en su
escrito de apelación con la que pre-
Si bien es cierto que la Sala Suprema sentan a la Sala Superior durante la
Penal establece que la regla general es la exposición en la audiencia?
observancia del principio de congruencia
Se ha presentado el caso de proponer
en atención a lo establecido en el artí- revocación, nulidad, confirmación de
culo 409.1 del Código Procesal Penal sentencia condenatoria con reducción de
ya referido, lo cierto es que la norma pena, y si bien es cierto que esto resulta
rebasa dicho principio en la medida que posible porque no existe norma expresa
considera también la posibilidad de la que lo impida, es cierto también que la
Sala Penal de pronunciarse en caso de Sala Superior Penal ha de tener un arduo
advertir una nulidad absoluta que no ha trabajo para dar respuesta a todas las
sido invocada. pretensiones posibles, con lo que no solo
De hecho que estamos frente a una quita seriedad al proceso penal además de
afirmación legal y jurisprudencial que causar graves problemas procesales como
trata de encausar el pronunciamiento estriba que se afecte la condición de igual-
de los jueces superiores en lo recursos de dad de armas que implica que las partes
apelación; sin embargo, no consideramos conozcan previamente la posición de la
que en la práctica ni en el propio texto defensa para ejercer su derecho de acción
legal se refleje la exigencia de un pronun- o contradicción, según corresponda.
ciamiento sobre la base del principio de Como se podrá advertir, el prin-
congruencia procesal. Ahondamos en cipio de congruencia se ve reducido a
este asunto. su mínima expresión frente al mosaico
¿Nos preguntamos la materia im- de pretensiones que supone el ejercicio
pugnada queda supeditada siempre a la irrestricto del derecho de defensa de
apelación?. En la práctica sin duda que las partes, y cualquier afectación de
no es así, e incluso la cotidianeidad nos encausamiento sobre los argumentos
presenta que es casi usual que las partes de la defensa al final colisionan con la
correspondencia que supone el ejercicio
cambien su teoría del caso, conjunta-
de la defensa de la parte no apelante y
mente con el cambio de abogado o sin
que tiene en derecho, en definitiva, a
que esto ocurra. Entonces, frente a una
conocer el argumento contrario para
serie de problemas que se enumeran a
contradecirlo9.
continuación:
– ¿Las partes pueden variar la teoría 9 Devis Echandía la define como: “el principio
del caso expuesta en juicio oral con normativo que delimita el contenido de las

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 75


Actualidad

Penal Especial del mes


Sin embargo, sí compartimos la
DEVIS ECHANDIA dice:
aseveración que realiza la Sala Suprema
Penal cuando señala que:

“DÉCIMO. De esta forma, el objeto de la


“[El principio de
congruencia es] el
apelación determina el ámbito de actuación principio normati-
del Tribunal Revisor, el cual –en principio– vo que delimita el
debe limitarse solo a los extremos que han contenido de las
sido materia de impugnación. resoluciones judi-
Conviene entonces establecer cuál de las ciales que deben
apelaciones formuladas por el recurrente proferirse, de acuerdo con el sentido y
condiciona el pronunciamiento de los alcance de las peticiones formuladas
jueces superiores y en ello como señalamos por las partes (en lo civil, laboral y
existen tres aspectos a considerar: contencioso-administrativo) o de los
cargos o imputaciones penales formu-
– La pretensión del juzgamiento de pri- lados contra el sindicado o imputado,
mera instancia, sea de oficio o por instancia del minis-
– La pretensión escrita que se formuló terio público o del denunciante o que-
ante el juez de la causa, al formular la rellante (en el proceso penal), para el
apelación escrita, efecto de que exista identidad jurídica
– La pretensión oral que se expone en la entre lo resuelto y las pretensiones”.
audiencia o juicio de apelación”.
Lo ideal implicaría que estas tres
posibilidades de presentación de nues-
tra teoría del caso converjan en una
resoluciones judiciales que deben proferirse,
de acuerdo con el sentido y alcance de las sola posición; sin embargo, esto sucede
peticiones formuladas por las partes (en lo así, pues, es común observar cómo los
civil, laboral, y contencioso-administrativo) o señores abogados cambian rápidamente
de los cargos o imputaciones penales formu-
lados contra el sindicado o imputado, sea de su posición, actitud procesal con la que
oficio o por instancia del ministerio público o estamos plenamente de acuerdo porque
del denunciante o querellante (en el proceso ha de convenir a la defensa de su patro-
penal), para el efecto de que exista identidad
jurídica entre lo resuelto y las pretensiones cinado; no obstante, esto ha de originar
o imputaciones y excepciones o defensas que la parte procesal que hace uso de la
oportunamente aducidas, a menos que la ley contradicción de la impugnación vaya
otorgue facultades especiales para separarse de
ellas”. Entiende este autor que “los derechos de en desigualdad de armas pues ha de ser
acción y de contradicción imponen al Estado recién en la audiencia donde tomará
el deber de proveer mediante un proceso y conocimiento de la variación de la teoría
por una sentencia, cuyo alcance y contenido
están delimitados por las pretensiones y las del caso, debiendo en el acto implemen-
excepciones que complementan el ejercicio tar su estrategia de defensa.
de aquellos derechos”; Cfr. Devis Echandía,
Hernando, Teoría general del proceso, Editorial Por ello cuando el Tribunal Supre-
Universidad, Buenos Aires, 1985, t. II, p. 533. mo Penal afirma lo siguiente:

76 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
“DÉCIMO PRIMERO. La razón por la Pero resulta relevante el hecho que
que se estableció esta regla obedece a noa pesar del poder que pueda tener el
afectar dos garantías básicas del proceso
juez superior en su pronunciamiento en
penal. La primera es el derecho a la defensa,
audiencia o juicio de apelación, lo cierto
pues si el Tribunal Revisor podría modificar,
sea aumentando o retirando parte de los es que la resolución de casación consagra
actos procesales no impugnados, podría directamente la protección de las deci-
dejar en indefensión a una de las partes que
siones judiciales no impugnadas, de tal
no ha podido plantear sus argumentos antes
de que el pronunciamiento sea emitido. La
forma que entienden que bajo ninguna
circunstancia los jueces de apelación
segunda es el derecho a la seguridad jurídica,
pueden pronunciarse por resoluciones
pues podría tratarse de afectar resoluciones
que tienen el carácter de consentidas, loque no han sido cuestionadas y que han
que resultaría sumamente lesivo para estaadquirido ya la calidad de consentidas,
institución”.
de tal forma que se busca garantizar en
No consideramos que lo afirmado todos sus aspectos la seguridad jurídica
en el fundamento décimo tercero debiera que es precisamente lo que da confianza
entenderse en dicha magnitud, por cuan- a las instituciones tutelares de la nación.
to es legítimo el derecho de las partes Asimismo, incluso en la sistemática
a cambiar la pretensión que identifica del artículo 409.1 del Código Procesal
a su teoría del caso, y en esto no hay Penal, en el mismo parágrafo deja abier-
congruencia que determine el sentido ta la posibilidad para que el Colegiado
de la apelación pues al final de cuentas Superior declare la nulidad absoluta en
importa más la protección procesal que caso no sea invocada por las partes, lo
pueda darse al ejercicio de la libertad que termina afectando directamente el
personal, debiéndose en todo caso el principio de congruencia procesal, as-
Ministerio Público prever la posibilidad pecto que incluso procesalmente resulta
de variación de la teoría del caso para conveniente pues se pretende garantizar
hacer frente a los planteamientos de la que si se llegara a limitar el derecho a
defensa del procesado. la libertad ambulatoria del procesado y
Bajo esta perspectiva, entonces, los operadores jurídicos tienen el deber
quien difícilmente va a variar la preten- de agotar todos los mecanismos que
sión de condena es el representante del permitan dictar una decisión judicial
Ministerio Público. Pero el riesgo es que sustentada en derecho y en justicia.
precisamente la pretensión del órgano
persecutor se vea afectada de alguna 6. A forma de conclusión
manera con la variación que pueda hacer Si bien es cierto que el principio
la parte que impugna la resolución de de congruencia procesal se reconoce
grado, y de alguna forma se afectaría implícitamente en el artículo 409.1 del
también el derecho al ejercicio de la de- Código Procesal de 2004; sin embargo,
fensa del interés del Ministerio Público. consideramos que dicha aseveración

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 77


Actualidad

Penal Especial del mes


legal no puede limitar el pronuncia- presentación de medios probatorios, y
miento de la Sala sobre aspectos que esto es posible en la medida en la que
fueron considerados por las partes la propia disposición aludida considera
impugnantes: cambio de pretensión im- la nulidad como excepción al principio
pugnativa, cambio de la teoría del caso, de congruencia.

78 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Actualidad

Penal Especial del mes

COMENTARIO
Comentario

Comentario a la
Casación N.° 300-
Algunos apuntes sobre teoría de la
2014-Lima impugnación
Eduardo Herrera Velarde
Director de Escudo Azul SA
Abogado por la Universidad de San Martín de Porres
SUMARIO

1. Introducción
2. Correlato procesal
3. El procedimiento de consulta
4. El desenlace procesal

1. Introducción 2. Correlato procesal


Gentilmente la revista me ha solici- El caso que es objeto del presente
tado un artículo referente al análisis del artículo tiene como fundamento el
instituto de la impugnación; ello en el siguiente correlato que a continuación
contexto de la Casación N.° 300-2014 paso a esquematizar:
resuelta por la Sala Penal Permanente de • Existía en giro ante la Segunda Fisca-
la Corte Suprema el 13 de noviembre lía Penal Corporativa una investiga-
de 2014. ción preparatoria contra Mario Javier
Desde esa perspectiva, si bien la Calle Cama (en adelante MJCC),
figura de la impugnación es la que fun- Giancarlo Miguel Cano Llerena
damenta el centro del artículo, mucho (GMCL), Antonio Álvarez Díaz
del mismo tendrá como referencia –irre- (AAD) y Juan Luis Zevallos Barreda
mediable– a la resolución emitida por la (JLZB) por los delitos de cohecho
Corte Suprema. Eso determina que, en pasivo y supresión u ocultamiento
varios de los aspectos del escrito, tenga de documentos.
que hacer citas textuales –a veces ociosas, • Al finalizar la investigación prepa-
pero necesarias– del pronunciamiento ratoria –como corresponde– el caso
en cuestión. fue remitido a la Segunda Fiscalía

80 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
Penal Corporativa para su pronun-
ciamiento. Este órgano formuló RESUMEN
requerimiento de sobreseimiento a
El comentario que realiza el autor a la
favor de todos los imputados por los Casación N.° 300-2014 Lima se basa
delitos investigados. en el tratamiento del procedimiento de
• La Procuraduría planteó oposición elevación en consulta del sobreseimiento,
es así que primero expone el contexto fác-
al sobreseimiento y, luego de la tico y luego analiza el procedimiento de
audiencia de rigor, el Juzgado de consulta que afectaría en alguna medida
Investigación Preparatoria declaró la imparcialidad judicial, asimismo afir-
fundado el pedido de la Procura- ma que la consulta no es una impugna-
ción, pero que se le puede aplicar algunas
duría, disponiendo la elevación de reglas de esta, en concreto el principio de
los actuados a la Fiscalía Superior congruencia, al que considera un límite
(en adelante la Resolución N.° 08). al poder.
Cabe aclarar que esta elevación –ex-
presa puntualmente– fue solamente CONTEXTO NORMATIVO
respecto a la situación jurídica de
• Código Procesal Penal: Arts. 346 y 409.
MJCC.
• Luego de recibir el expediente, la Fis- PALABRAS CLAVE
calía Superior emitió dictamen (en
adelante Dictamen N.° 42) no solo Principio de congruencia / Procedimien-
respecto a la situación de MJCC, to de consulta / Imparcialidad
sino que también incluyó a GMCL,
AAD y JLZB. En ese sentido, la
Fiscalía Superior solicitó se rectifique los imputados, a excepción de MJCC
el sobreseimiento; es decir, se acuse a (en adelante Resolución N.° 14).
todos los procesados. Para tal efecto, remitió los actuados
a la Fiscalía competente.
• Al ser advertida esta situación, el
Juzgado dispuso –vía nulidad– que • La Procuraduría impugnó la decisión
se devuelvan los actuados a la Fiscalía del Juzgado, siendo elevado los autos
Superior para que se pronuncie te- a la Sala Penal. En su oportunidad,
niendo en cuenta el aspecto materia la Sala declaró nula la resolución
de consulta (en adelante Resolu- N.os 14, 11 y 08, así como los Dic-
ción N.° 11). La Fiscalía Superior támenes N.os 42 y 50.
mantuvo su posición (en adelante • Contra la indicada resolución de
Dictamen N.° 50). vista, JLZB interpuso recurso de
• A su turno, el Juzgado expidió reso- casación. El sustento de la casación se
lución declarando fundado el pedido centraba en cuestionar la capacidad
de sobreseimiento a favor de todos nulificante de la Sala, ello al anular

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 81


Actualidad

Penal Especial del mes


incorrectamente –de manera excesi- opina sobre situaciones jurídicas distintas
va– las resoluciones N.os 08 y 11 que a las que el juez discrepa.
no había sido objeto de impugnación ¿Es la consulta una impugnación
y que, por lo tanto, tenían la condi- encubierta? ¿Debe regirse bajo las reglas
ción de firmes. del principio de congruencia?, por ser
un asunto competente del Ministerio
3. El procedimiento de consulta Público. ¿Puede el fiscal superior revi-
En teoría de impugnación el asun- sar –en la práctica– lo que estime por
to no reviste, a estas alturas, mucha conveniente? Es importante aclarar al
discrepancia. Existe una delimitación lector que, pese a mis ilimitados esfuer-
condensada en el denominado princi- zos para encontrar respuestas a estas
pio de congruencia, tradicionalmente preguntas en la doctrina nacional, no
representado por el aforismo latino ha sido posible satisfacer la inquietud,
tantum apellatum quantum devolutum. de manera que mucho de lo expuesto
En virtud de este principio, el Superior en lo sucesivo –sino todo– será simple
que conoce de una impugnación no razonamiento lógico y aplicación de
puede exceder sus facultades de revi- teoría procesal fundamental.
sión, de manera que solamente podrá
pronunciarse válidamente sobre lo que ¿SABÍA USTED QUE?
ha sido materia efectivamente de cues-
tionamiento. En virtud de este principio [con-
gruencia], el Superior que conoce
De esta manera, la impugnación de una impugnación no puede ex-
cierra expresamente la posibilidad de ceder sus facultades de revisión, de
revisar aquellas cuestiones que, en mérito manera que solamente podrá pro-
de la garantía instancia plural, no han nunciarse válidamente sobre lo que
sido cuestionadas y que las partes pue- ha sido materia efectivamente de
cuestionamiento.
den perfectamente consentir. A partir de
ello, considero que el asunto no reviste
¿La consulta es una impugnación
mucho problema como se mencionó
encubierta? No, no es una impugnación
anteriormente, aunque ese tema ya lo
ni expresa ni encubierta. Esto se sustenta
revisaremos en lo sucesivo. en un hecho muy simple: no es planteada
El punto controvertido –y desde por uno de los sujetos procesales. Mal
mi concepto–, la génesis de todo este podría decirse incluso que el juez funge
caso, se produce en el procedimiento de como sujeto procesal porque estaría
consulta. Es decir, cuando el juez eleva perdiendo una de sus cualidades más
en consulta parcialmente el caso y la importantes (la imparcialidad). Lo que
Fiscalía Superior desconoce –o pretende está ejerciendo el juez en este extremo,
hacerlo– esa parcialidad, de manera que aunque sea ocioso reiterarlo, es la facul-

82 Instituto Pacífico Volumen 11 • Mayo 2015


Comentario
tad de control que le confiere el Código que corresponda. Entonces hay pretensión
Adjetivo en el artículo 346. pero, por ejemplo, no hay agravio.
Pese a lo referido en el párrafo an- ¿Debe regirse la consulta bajo las re-
terior, es un hecho incontrovertible que, glas del principio de congruencia? Nue-
luego de esa actuación de consulta, la vamente, si bien no hay impugnación (ni
imparcialidad del juez podría reputarse expresa ni encubierta), no menos cierto
como menguada ya que evidenciará su es que ciertas reglas de aquella figura
posición a favor de la acusación. Por más deben ser de aplicación para la consulta.
que quiera justificarse –y así es– que la Verbigracia, el principio de congruencia.
consulta se apoya en la capacidad de Es decir, como reza el artículo 409.1 del
control de la Magistratura, es claro que Código Procesal Penal, “la impugnación
el compromiso con la acusación es más (la consulta) confiere al Tribunal (a la
que notorio. Fiscalía Superior en este caso) compe-
No obstante lo anotado, conforme tencia solamente para resolver la materia
mi criterio, la consulta sí debe tratarse impugnada (consultada) [...]”; desde
–en cierta medida y límite– como se luego los agregados son propios. No
trata a la impugnación. Esta afirmación resulta de aplicación la segunda parte de
se apoya desde luego en la independencia ese inciso: “(
de poderes que distingue, valga la redun- [...] así como para declarar la nu-
dancia, al Poder Judicial y al Ministerio lidad en caso de nulidades absolutas o
Público. Pero este tratamiento particular sustanciales no advertidas por el impug-
de la consulta semejante a una impug- nante”, porque lo que es materia de con-
nación tiene algunas diferencias (es por sulta es muy concreto: hay o no mérito
esa razón que señalé como tratamiento para acusar. De ello que la Fiscalía no
semejante y no idéntico). pueda más que limitarse a una cuestión
El razonamiento que se enmarca de- muy específica pues las nulidades solo las
trás de la consulta –y por eso su nombre– sanciona el Poder Judicial.
es el siguiente: como el Poder Judicial no ¿Puede el fiscal superior revisar –en
puede (no debe) ordenar absolutamente la práctica– lo que estime por conve-
nada al Ministerio Público, le consulta niente? No, por las consideraciones antes
(le propone revisar), A partir de su propia expuestas. Lo que es materia de consulta
estructura jerárquica, una disposición de es limitado y concreto: hay o no mérito
sobreseimiento; desde luego aquí sí hay para acusar. El juez precisamente por
una pretensión –como ocurre en la impug- la facultad de control que tiene podrá
nación–: forzar la acusación. Sin embargo, enmarcar las situaciones jurídicas que
si la elevación no es favorable a esa preten- considere adecuadas, por lo que si no
sión, irremediablemente el juez deberá fuerza la acusación respecto a un impu-
emitir la resolución de sobreseimiento tado determinado (existiendo varios), se

Volumen 11 • Mayo 2015 Actualidad Penal 83


Actualidad

Penal Especial del mes


entenderá que otorga conformidad (y la En la parte resolutiva, la Sala Su-
reserva) hasta que sea resuelta la inciden- prema declara fundada la casación y,
cia de acuerdo a la estructura jerárquica actuando como órganos de instancia,
interna del Ministerio Público. confirmó la resolución de primera
instancia que declaró, a su vez, el
4. El desenlace procesal sobreseimiento a favor de GMCL,
AAD y JLZB, disponiendo –respecto a
En mi concepto lo ya anotado
MJCC– se remita la carpeta a la Fiscalía
anteriormente termina el misterio del competente para esclarecer su situación
proceso. Concuerdo plenamente con el jurídica.
desenlace posterior, o sea la decisión de
la Corte Suprema al respecto.
IMPORTANTE
La Corte Suprema precisa –esen-
cialmente– en su parte final lo siguiente: Lo que es materia de consulta es li-
• Que, la impugnación ya estaba mitado y concreto: hay o no mérito
para acusar.
delimitada por lo expuesto por el
representante de la Procuraduría. La
El mensaje final es el siguiente, des-
impugnación únicamente se ceñía al
de mi percepción: El mandato de con-
extremo que declaraba fundado el gruencia es un límite al poder. El derecho
pedido de sobreseimiento formulado penal y su herramienta, derecho procesal
por el Ministerio Público a favor de penal, son siempre poder. Poder legal
GMCL, AAD y JLZB. para limitar la libertad de las personas
• La Sala “no tenía competencia para que cometen delitos. El nuevo sistema
pronunciarse sobre otros aspectos impreso en el código adjetivo (vigente de
del proceso penal, con fundamentos manera parcial) impregna muchos lími-
totalmente ajenos sobre lo que era tes al juzgador; básicamente relacionados
materia controvertida contenida en a mantener la neutralidad y el equilibrio
el recurso de apelación de la Pro- (no disponer actuaciones probatorias,
curaduría”. Si bien el aserto antes solamente controlar derechos, etc.). La
glosado es concluyente, la Sala no se tentación de sucumbir al exceso en el
contuvo y explicó –además– por qué poder siempre existe –y existirá– pero
las resoluciones declaradas nulas exce- el nuevo reto a la Magistratura impone
sivamente, son efectivamente nulas. saber respetar.

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