Nombre de la Experiencia

Fortalecimiento de las oficinas de control interno como instrumento para prevenir la corrupción y mejorar la transparencia.

ALCALDÍA DE ENVIGADO
Entidad
Héctor Londoño Restrepo
Representa Legal
Carlos Mario Ramirez Velasquez
Líder
3394000 ext 4017
Telefono Representante
3394000 ext 4051
Telefono Líder
hector.londono@envigado.gov.co
E-mail Representante
carlos.ramirezv@envigado.gov.co
E-mail Líder

CONTEXTO DE LA EXPERIENCIA
En que consiste la experiencia

Fortalecer la labor que llevan a cabo las Oficinas de Control Interno de la zona sur del Valle de Aburré compartiendo
información, metodologías e instrumentos que les permitan estar actualizadas con criterios claros y coherentes, de tal
manera que redunde en el mejoramiento continuo para la entidad tanto a nivel interno, como en las diferentes
mediciones externas que validen el proceso y den cuenta de la transparencia y el control de la corrupción y mejoren las
condiciones y la confiabilidad de los ciudadanos hacia el que hacer público.

Nuestra experiencia forma parte del pensamiento en el mejoramiento continuo que nos ha quedado del ejercicio de la
implementación de nuestro sistema de gestión Integral, el cual se compone de nuestro modelo estándar de control
interno, sistema de gestión de la calidad, sistema de gestión documental, gobierno en linea y atención al ciudadano.

Razones que motivaron el desarrollo de la experiencia

Para la Administración Municipal de Envigado siempre ha sido prioritaria la interacción e interlocución permanente con la
comunidad, de tal forma que le permita contribuir a un estado comunitario con la adopción de nuevas prácticas
administrativas para la definición de áreas estratégicas, la optimización del uso de los recursos y el logro de resultados
eficientes y efectivos, además de promover el estímulo a los procesos de gestión que se reflejen en las
diferentes mediciones.

Es por ello que siendo las oficinas de control interno una ayuda gerencial, se observa que dentro de la operación de
éstas no existe uniformidad de criterios para ejercer un control más eficiente que se acomode a los cambios normativos y
de mejoramiento continuo. Esta situación se convierte en una oportunidad que desde este proyecto se pretende
aprovechar.

Esta iniciativa busca fomentar la corresponsabilidad con los municipios de la zona sur del Valle de Aburrá y aunar
esfuerzos de los diferentes entes territoriales para fortalecer las competencias, conocimientos y mejores prácticas
relacionadas con el control interno y su marco MEe!.

Adicionalmente, se pretende a través de un proceso estructurado brindar apoyo y asesoria, en los procesos
operacionales relacionados con el control interno, poniendo a disposición los recursos humanos para mejorar la calidad
de los procesos operativos y misionales de cada una de las entidades firmantes del convenio.

Finalmente, se busca generar un canal para que, tanto las oficinas del ente central como de los entes descentralizados,
permanezcan informadas de los cambios normativos y las nuevas tendencias en materia de control interno.
Indicar cuando surgió la experiencia

El Municipio siempre ha venido desarrollando un importante y decidido proceso de fortalecimiento institucional desde el
año 2001, con la adopción de prácticas administrativas que se han convertido en nuestro SISTEMA DE GESTiÓN
INTEGRAL Y TRANSPARENCIA, el cual está compuesto por: el sistema de gestión de la calidad, modelo estándar de
control interno (MECI 1000:2014), la gestión documental, gobierno en linea y la atención al ciudadano; que nos han
permito destacamos en diferentes oportunidades y mediciones realizadas como: el Indice de Transparencia Municipal
(ITM) realizado por la Corporación Transparencia por Colombia en los años 2004, 2005 Y 2006, premio nacional de alta
gerencia en el año 2009 otorgado por la Presidencia de la República, asi como el Indice de Gobierno Abierto (IGA) de la
Procuraduria durante los años 2010 al 2014, Esto nos ha dado reconocimiento por parte de la
comunidad y de las diferentes entidades públicas lo que ha permitido que nos eleven consultas, visitas, asesorías y
acompañamientos entre otros,
,-
La Experiencia se generó de un g(upo primario de la Oficina de Control Interno del Municipio de Envigado en el
año"2012, donde se vió la necesidad de interrelacionarnos con otras entidades para compartir conocimientos,
información, metodologías, experiencias y alinear criterios para el desarrollo de nuestra función y validar estos en
materia de Control Interno, lo que sería una oportunidad .parala mejora continua: Para ello desde esa vigencia se
concertó una primera reunión con los jefes de'Controllnteno de los Municipios de Itagui, Caldas, Sabaneta~ la Estrella y
Envigado, en--esta-se-genero 'la 'necesidad de sucribir un convenio interadministrativo,

Luego de estas reuniones se vió la necesidad de plasmar esta experiencia a través de la firma de un convenio que se
llevó a cabo durante la vigencia de 2013, Convenio 05-00-09-08-001-13 "Convenio Interadministrativo de Cooperación
celebrado entre las Administraciones de los Municipios de, Itagui, Sabaneta, La Estrella y Caldas", que hasta ahora viene
operando y al cual, a través de la creación del grupo académico de control interno para compartir información se le ha
dado un contexto más amplio abarcando lo regional y lo nacional.

Descripción básica de la experiencia

Identificación de la necesidad: Esta se llevó en grupo primario de la Oficina de Control Interno del Muncipio de Envigado,
durante la vigencia 2012, se identificó la necesidad imperativa de medirnos, compararnos con mejores prácticas
institucionales y compartir información, asi como definir los posibles integrantes del convenio. Igualmente no existía un
medio especializado en el tema de control interno que brindara este tipo de información.

Presentación a los jefes de Control Interno:

En abril de 2013, se acordó cita con los jefes de Control Interno de las Alcaldias de Itagui, Caldas, La Estrella y Sabaneta
para presentarles y plantearles la iniciativa, determinar la factibilidad de elaborar un convenio entre las alcaldias,
inicialmente de la zona sur del Valle de Aburrá.

Elaboración de la propuesta de convenio:

Una vez se contaba con la aceptación de los jefes de Control Interno y de realizadas las consultas por ellos a sus
alcaldes, se procedió a la elaboración de la propuesta de Convenio, con todas y cada una de las etapas que requiere un
proceso contractual, así como los respectivos soportes para ello, encontrando acogida por todos y cada uno de los
mandatarios de los 5 municipios de la zona sur del Valle de Aburrá.

Firma del convenio y acto protocolario:

El 23 de julio de 2013, se llevó a cabo la firma del convenio en acto protocolario y evento académico que dio inicio oficial
a esta iniciativa, que ha favorecido no sólo al ente central de cada municipio, sino también a los respectivos
descentralizados y órganos de control que tienen allí
asiento.

Desarrollo del convenio:

Desde la firma del convenio se ha dado su desarrollo a través de reuniones periódicas por parte de los jefes de Control
Interno de los municipios de Itagui, La Estrella, Caldas, Sabaneta y Envigado, en los que se analiza
 los temas a abordar para su desarrollo y se definen las estrategias para llevarlas a cabo, asi como la realización de
diferentes eventos en los cuales se socializa y comparte las experiencias en control interno y se capacita en diferentes
temas no solo a los entes centrales sino también a los descentralizados de estos municipios y los órganos de control.

Expansión y superación de fronteras: Desde el pasado 18 de marzo se ha creado el grupo académico de control interno
para compartir información desde el correo diegocontrol@gmail.com, este grupo conformado inicialmente por los jefes de
control interno y funcionarios de los entes descentralizados, ahora cuenta con jefes de control interno de todo el pais,
desde San Andrés hasta el Amazonas, desde la Costa Atlántica y Pacifica, hasta nuestros llanos, pasando por la zona
centro. En este grupo forman parte diferentes entidades, desde administraciones locales y sus respectivos
descentralizados, contando además con las Contraiorías, Personerías, Corporaciones Autónomas, Universidades y
demás entidades del Sector Público. Hoy por hoyes un canal de actualización constante para los jefes de control interno
principalmente y demás funcionarios que consideren importante, pues a través de este medio se comparte normatividad
reciente, se recuerda la elaboración de informes, se comparte iniciativas y experiencias y hoy por hoy la dinámica le da la
participación de todos y cada uno de los integrantes. Dado que nuestra página web se encuentra en rediseño, el canal
para compartir información se establecera desde el nuevo sitio web.

CRITERIOS A DESARROLLAR Y QUE OTORGAN PUNTAJE EN EL PROCESO DE

EVALUACION
Innovación

|Este ejercicio- ha trascendido el convenio-can-la -creación -del'grupo -académico de control interno, el cual se convirtió
para muchos servidores en el mecanismo para
mantenerse informados y compartir mejores prácticas, ya que no cuentan con los medios y la facilidad económica para
estar asistiendo a seminarios, como tampoco existe un medio especializado en el tema de control interno que brinde este
tipo de información. Esto ha servido para que muchos identifiquen y puntualicen las
funciones, roles, informes y seguimientos que les corresponde desarrollar.

La práctica ha demostrado ser efectiva multiplicando el número de participantes del grupo de control Interno, que hoy
supera los mil doscientos correos electrónicos. Tanto la Administración de Envigado, como las Administraciones de los
municipios del sur del Valle de Aburrá, han visto la necesidad de compartir experiencias, información, instrumentos y
herramientas que generan una apropiación del modelo de Gestión y Control que permitan ser más efectivos y
Transparentes.

Se han visto muchas experiencias de entidades que a través de convenios se unen para aunar esfuerzos en un área
especifica y que esta unión hace una verdadera fuerza y sinergia hacia lo mismo. De igual manera en nuestra región
existe el Comité Interistitucional de Control Interno de Antioquia, que si bien han servido de modelo, han tenido una
dinámica muy diferente a la que se quería dar a este grupo a través de un convenio de cooperación, facilitando la
retroalimentación, el compartir experiencias, recursos, apoyos, instrumentos, capacitaciones y así hacernos
multiplicadores, generando capacidad instalada en todas y cada una de las entidades que lo conforman, con un gran
nivel de compromiso y convocatoria para cada uno de los eventos realizados, por la dinámica y actualidad de los temas,
lo que nos ha llevado a pasar los límites del convenio para superar lo regional y pasar al plano Nacional, contando con la
participación de personas expertas que comparten material y experiencias y otros que complementan su conocimiento.

Muchas empresas privadas presentan a través de suscripciones de pago membresías para recibir a través de medios
electrónicos la actualización constante normativa. Esto nos llevó a pensar en expandir la experiencia y crear un canal
para compartir no sólo la normatividad actualizada y especifica para jefes de control Interno, sino también para compartir
experiencias, aclarar dudas o inquietudes y ahorrar a las entidades recursos al ser atendidos por expertos conocedores
que retroalimentan desde su que hacer.

La gran satisfacción de esta experiencia la brinda la capacidad de convocatoria, trabajo en equipo y la credibilidad que
tiene para la realización de los eventos en
la zona sur del valle de Aburrá, contando con la participación de los entes centrales y descentralizados, así como de los
diferentes órganos de control asentados. De igual manera, la cantidad de correos en los que los funcionarios de
diferentes entidades agradecen y reconocen en el grupo académico de control interno un canal idóneo, pertinente y
necesario para mantenerse actualizados e informados del que hacer del control en cada una de las entidades lo que
favorece y facilita la aplicación de los instrumentos y mecanismos de control generando un aspecto menos propicio para
la corrupción y creando un ambiente adecuado para la transparencia.
Efectos positivos y resultados de impacto

Obligaciones de las partes:

• Promover la Implementación, actualización y unificación de la normatividad del Sistema de Control Interno y su Marco
de Control MECI: Se realizó un normograma sobre todas las normas que le dan alguna función o responsabilidad a las
oficinas de control interno, dicho marco legal ha sido enviado al Departamento Administrativo de la Función Pública y se
recibió los aportes por parte del funcionario Juan Felipe Rueda. Una vez retroalimentado se ha compartido a todos los
miembros del convenio y en general a todos y cada uno de los participantes del grupo académico de control interno para
compartir información.

De igual manera se realizó con base en el formato 7 de la caja de herramientas de la guia de auditorias para entidades
públicas, la validación de los informes y seguimientos que corresponde desarrollar a cualquier oficina de control interno
de cualquier orden y de cualquier entidad de la rama ejecutiva del sector público, el cual se remitó al Departamento
administrativo de la Función Pública, encontrándolo ajustado y asi mismo compartido a todos los integrantes del
convenio y del grupo académico de control interno para compartir información, el cual ha tenido gran acogida y les ha
dado a los jefes de control interno de todo el pais participantes de este grupo, un marco de referencia de su que hacer
diario con los informes y seguimientos que por norma les corresponde desarrollar para el cumplimiento de sus funciones
y sus roles dentro del marco legal del articulo 12 de la ley 87 de 1993 y del decreto 1537 de 2001, en concordancia con
lo establecido en el articulo 230 del decreto 019 de 2012.

• Impulsar las políticas, planes y programas establecidos por el Consejo Asesor del Gobierno Nacional en materia de
Control Interno.

• Generar una interacción permanente entre las administraciones locales objeto de este Convenio que permita identificar
mejores prácticas de administración pública y control interno para el ejercicio óptimo de sus funciones y la ejecución de
las políticas públicas establecidas para el nivel territorial del Estado. Se ha logrado la participación en todas las
actividades de los funcionarios de las entidades del convenio Itagui, Caldas, La Estrella, Sabaneta y Envigado, así como
la participación de los entes descentralizados de estas Alcaldías y de los órganos de control con asiento en estás
localidades.

• Identificar las necesidades de capacitación, acompañamiento y asesoria de las diferentes entidades en materia de
Control Interno y coadyuvar a su solución. Se ha logrado realizar eventos sin ningún costo para los asitentes en los que
el Municipio de Envigado ha compartido su infraestructura, recursos humanos y
tecnológicos para su desarrollo en los que de modo práctico se han socializado explicado y apropiado instrumentos de
control y autocontrol así: Socialización de la Guia de Audítorías para Entidades Públicas, su desarrollo y aplicación con
enfásis en la priorización del programa anual de auditorias y la Actualización del Modelo Estándar de Control Interno.
Evento realízado el 25 de octubre de 2013, con la participación de 39 asistentes.

Socialización y apropiación del instrumento diseñado en compañía de la Contraloria del Quíndio para la administración
de los riesgos y riesgos de corrupción, ajustados a la Metodología de riesgos del DAFP y para los riesgos de corrupción
de acuerdo con el instrumento estrategias para la construcción del plan anticorrupción y atención al ciudadano que forma
parte integral del decreto 2641 de 2012.

Evento realizado el 22 de octubre de 2014, con la partícipación de 32 asistentes.

Evento Autocontrol y Régimen Discíplinario de los servidores públicos, evento lúdico acádemico que contó con la
participación de 834 asistentes. Capacitación de autocontrol y rol del auditor Interno realizado el 11 de julio de 2015, con
la participación de 59 asistentes, donde se planteó la institucionalización del dia del auditor interno, propuesta que ya fue
presentada a la junta del Comíté Interinstitucional 'de ,Control Interno (CICI) nacional, por intermedio Dr. Ramiro Ospina
Jefe de Control Interno de la Lotería de Rísaralda y miembro del Consejo Asesor,del Gobierno Nacional en materia de
control interno.

Así mismo se han compartido experiencias frente a las mejores practicas para los resultados sobresalientes logrados en
las diferentes mediciones del Indice de Gobierno Abierto-IGA de la Procuraauría General'de-Ia-Nación durante sus
versiones del 2010 al 2014.

• Se ha contado con la participación de Entidades distíntas a las del convenio para la realización de los
eventos programados y de igual manera se ha hecho participes a entidades de todos los ordenes (Nacional,
Departamental y Municipal) de todas las ramas del poder público para compartir experiencias e información a través del
grupo académico de control interno para compartir información.

Se han brindado apoyos interinstitucionales en temas puntuales como auditorias, manejo de metodologías y
capacitaciones en riesgos e indicadores de proceso que han sido los temas más débiles del modelo de control. Hemos
innovado en la manera de hacer participes a las entidades, enseñando que el camíno correcto es compartir e interactuar
más allá de lo local, haciendo de la transparencia un estilo de vida con total credibilidad. Envigado siempre ha estado en
los primeros lugares de el Indice de Gobierno Abierto de la Procuraduría General de la Nación, que es una herramienta
de medición frente al cumplimiento de las normas estratégicas de las administraciones territoriales frente a la lucha
contra la corrupción y un ejercicio de promoción de buenas prácticas en la gestión pública. Hemos alcanzado diferentes
posiciones desde el puesto veinte en la primera medición 2010-2011, hasta el primer lugar en la medición 2011-2012, el
puesto 25 en la medición 2012-2013 y subiendo al segundo lugar en la medición 2013 2014. Ahora el resultado que
generó la Procuraduría el pasado 06 de agosto fue una socialización de los resultados globales 2014 y destacó los cinco
Municipios con mejor desempeño durante las mediciones 2010, 2011, 2012 Y 2013, destacándose Envigado en el
segundo lugar en el cumplimiento de las normas estratégicas contra la corrupción y Sabaneta en el quinto lugar,
Municipio que también forma parte del Convenio de Cooperación.

Posibilidad de Replica

Por que para su implementación, puesta en marcha y sostenibilidad lo principal es la voluntad y la capacidad y
conocimiento del tema, por lo demás es una experiencia enriquecedora en la cual participan conocedores con
experiencia de muchos años y servidores que apenas llegan a su cargo y que requieren de
apoyo; ahora con las dudas e inquietudes se pone a prueba el conocimiento para resolver situaciones y la capacidad del
grupo multidisciplinario para dar la
respuesta acertada y adecuada, que conlleva a un conocimiento más profundo.

Requiere de personas claves en la organización que se conviertan en multiplicadores de conocimiento y mejora la

capacidad instalada de las entidades para dar respuestas a la diversidad de los temas públicos y de los cuales los jefes
de control interno deben conocer.

Facilita el aprendizaje a través de las "experiencias compartidas por todas las entidades, tanto las pertenecientes al
conyenio de las Alcaldías de la zona sur del Valle de Aburrá, como de las distintas entidades de todo el territorio
nacional que forman parte del grupo académico de control interno para compartir información. Su aplicación! no ha
requerido un presupuesto significativo,ya ..que se utiliza los propios recursos con que se cuenta, personas con dominio
del tema, utilización de medios tecnológicos e infraestructura.

Promueve el cumplimiento de los principios de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública como: Liderazgo,
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones, Mejora continua, Enfoque hacia el Cliente, Participación Activa
de los Servidores Públicos, Coordinación y Cooperación entre Entidades Públicas y
Transparencia.

Es importante la voluntad de los Gobernantes hacia la mejora continúa institucional, el conocimiento y dominio del tema,
sentido de pertenencia, manejo normativo de quienes sean los moderadores en las diferentes instancias, ya que esto
genera confianza, credibilidad y respeto hacia la iniciativa.

Sustentabilidad en el Tiempo

Esta experiencia no requiere de esfuerzos económicos significativos, sólo requiere la capacidad de compartir
conocimientos, información, material e instrumentos técnicos, requiere más de voluntad y favorece a todos los que
participan, lo cual se traduce en el buen desempeño de las administraciones y la sana competencia, por lo que su
continuidad se soporta en los resultados, gestión y mediciones de los diferentes organismos que reflejan su compromiso
con la transparencia.

Con el grupo académico de control interno, se nos permite mantenernos informados a través de diferentes fuentes, ya
que contamos con más de mil doscientos correos electrónicos de funcionarios de los diferentes órganos del sector
público. De igual manera, los diferentes correos de agradecimiento y gratitud motivan a seguir con esta estrategia que ha
demostrado ser práctica.
 De otro lado, permite alinear criterios frente a diferentes temas por parte de quienes tenemos la responsabilidad de su
aplicación lo cual genera confianza en el actuar. Adicionalmente, desarrolla la capacidad analítica y la diversidad de
instrumentos y formas de abordar un mismo tema.

Este ejercicio es de gran beneficio para el Estado y las entidades territoriales en pro de la lucha contra la corrupción y
por la transparencia, al igual que un trabajo desde y para la región.
JUSTIFICACION DE LA POSTULACION
Justificación de la Postulación

Porque es una práctica voluntaria, económica, fácil de implementar y mantener, que fortalece y posiciona la gestión de
las Oficinas de Control Interno bajo el concepto del autocontrol, brindando herramientas ciaras, sencillas y de fácil
aplicación que se traducen en mejor gestión de las entidades, dando como resultado el posicionamiento en los primeros
lugares frente a las diferentes mediciones de gestión y transparencia que realizan los organismos de vigilancia y control.
Así mismo, brinda la posibilidad de mantenernos informados, de trabajar y cooperar entre entidades públicas,
disminuyendo los niveles de riesgos de corrupción en las entidades y generando confianza en la ciudadanía.