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FORMACIÓN EN AUDITORIAS

INTERNAS A SISTEMAS DE
GESTION BASADOS EN LA
ISO 19011:2011
Contenido

 Objetivos.
 Introducción a la Auditoría.
 Quienes intervienen en el desarrollo de la auditoría
 ISO 19011
 Principios de la Auditoría.
 Gestión de un programa de Auditoría.
 Realización / actividades de Auditoría.
 Competencia y evaluación de Auditores.

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Objetivos

 Interpretar el referencial desde el enfoque de la verificación.


 Comprender las fases para el desarrollo de una auditoria.
 Reconocer las buenas practicas para el desarrollo de las
auditorias internas.
 Adquirir habilidades para la preparación y ejecución de auditorias
internas.
 Adquirir habilidades para interpretar situación de y redactar
hallazgos y conclusiones que generen valor a la organización.

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Taller: Conceptos de Auditoria

Objetivo:

Desarrollar en los participantes las competencias básicas, relacionadas


con los conceptos básicos, requeridos para el desarrollo de una auditoria
Interna.

Metodología:

-Trabajo en equipo: Se debe desarrollar el taller de Conceptos de


Auditoria.
- Se presenta una serie de conceptos utilizados en auditoria, los cuales
deben ser relacionados con las respectivas definiciones.
 Tiempo estimado:

15 minutos desarrollo del Taller / 10 minutos plenaria.

Puntaje:

Máximo obtenido por equipo: 30 puntos.

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Definiciones

AUDITORIA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener


evidencias de auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
alcance en el que se cumplen los criterios de auditoría.

Proceso utilizado como herramienta de gestión que comprende una


evaluación

SISTEMATICA DOCUMENTADA INDEPENDIENTE OBJETIVA

CRITERIO DE AUDITORIA: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados y


contra los cuales se compara la evidencia de auditoria.

EVIDENCIA DE AUDITORIA: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra


información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables

HALLAZGOS DE AUDITORIA: Conjunto de una o mas auditorías planificadas para un


periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico.

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Introducción a las auditorias

Las diferentes clases de auditoría


Según el enfoque

Auditoría de Auditoría de
Auditoría de
sistemas de producto
proceso
gestión

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Introducción a las auditorias

Las diferentes clases de auditoría


Según el enfoque
Auditoria Combinada
Esta Norma Internacional adopta el término ―auditoría combinada para aquellos
casos en que se auditan dos o más sistemas de gestión de diferentes disciplinas.

Informe
Informe
Auditoria
Informe Continuidad
Auditoria
Informe Calidad
Auditoria
Informe de negocio
Auditoria
Auditoria
Seguridad de
Informe la Ambiental
Información
Auditoria
Integral Seguridad
Industrial y
Salud
Ocupacional

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Introducción a las auditorías

Las diferentes clases de auditoría


Según quien solicite la auditoría

Segunda parte
Primera
parte
Proveedor Organización Cliente

Segunda parte

Organismo independiente
Tercera parte
Auditoria conjunta: cuando dos o más organizaciones auditoras
cooperan para auditar a un único auditado
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Quienes intervienen en la Auditoria Interna

Cliente Auditor Auditado

Organización o Persona con la Organización que


persona que solicita competencia para llevar es auditada
una auditoría a cabo una auditoría

El administrador del proceso de auditoría

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Taller: Participantes en la Auditoria

Objetivo:

Desarrollar en los participantes las competencias básicas, relacionadas


con la identificación de las responsabilidades para la ejecución de una
auditoria Interna.

Metodología:

-Trabajo en equipo: Se debe desarrollar el taller de Participantes de la


Auditoria.
- Se presenta una serie de responsabilidades las cuales se deben
relacionar con cada uno de los participantes.
 Tiempo estimado:

15 minutos desarrollo del Taller / 10 minutos plenaria.

Puntaje:

Máximo obtenido por equipo: 20 puntos.

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo 4 – Principios de Auditoria


Capitulo 4. Principios de Auditoría

Relacionados con Auditores

Reemplaza y amplia el principio de Conducta


1. Integridad. Ética. honestidad, diligencia y responsabilidad,
ser justo e imparcial

La comunicación debe ser verdadera, precisa,


2. Presentación Ecuánime.
objetiva, oportuna, clara y completa.

El auditor debe tener discreción en el uso y


3. Confidencialidad – Seguridad
protección de la información a la que tenga
de la información.
acceso en la auditorias

Un factor importante al realizar su trabajo con


el debido cuidado profesional es tener la
4. Debido Cuidado Profesional.
habilidad para hacer juicios razonables en
todas las situaciones de auditoria.

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Capitulo 4. Principios de Auditoría

Relacionados con la Auditoría

Mayor sustentación del principio.


Auditores internos: independiente del gerente
5. Independencia.
operativo del área que se audita. Estar libres de sesgo
y conflicto de intereses

Método racional para alcanzar conclusiones de


auditoría fiables y reproducibles en un proceso de
auditoría sistemático
6. Enfoque basado en
Muestras de la información disponible, ya que una
evidencia.
auditoría se lleva a cabo durante un período de tiempo
delimitado y con recursos finitos

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Etapas de una Auditoria


Capitulo 4. Etapas de una Auditoria

1. Determinación de la factibilidad de la auditoría.


2. Establecimiento del equipo de la auditoría.
3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado
Programación
Programación 4. Cronograma del período.

1. Definición de objetivos y criterio.


Seguimiento
Seguimiento

Planeación
Planeación
2. Planificación de las actividades de las auditorías.
3. Asignación de responsables del equipo auditor.
4. Establecimiento de documentos de trabajo.

Preparación
Preparación
1. Estudio de documentos.
2. Elaboración de listas de verificación.

Ejecución
Ejecución 1. Reunión de apertura.
2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
Informe
Informe proceso auditado ( reuniones de retroalimentación).
5. Preparación de la reunión de cierre.
6. Reunión de cierre.

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo 5 – Gestión de un Programa de Auditorias


Programa de Auditoría

Establecer Objetivos del programa de auditoría

Establecer el programa de auditoría


Roles y responsabilidades (gestiona) Competencia y
Competencia evaluación
Revisar y mejorar el programa

Alcance del programa de auditores


Riesgos del programa
Procedimientos
Recursos
de auditoría

Implementación del programa de auditoria


Objetivo, alcance y criterios (A Individuales)
Métodos de auditoria Realizar
Miembros equipo auditor auditoría
Responsabilidades de una auditoria individual
Resultados de un programa de auditoria
Registros de un programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Programa de Auditoría

 El programa puede incluir auditorías que tengan en cuenta una o más


normas de sistemas de gestión.

 El alcance del programa debería basarse en el tamaño y naturaleza


de la organización, así como en naturaleza, madurez y complejidad
del sistema de gestión.

 Aspectos a incluir en el programa de auditoría: Objetivos, alcance,


criterios de auditoría, métodos de auditoria, selección de equipos de
auditores, recursos necesarios, incluyendo viajes y hospedaje, entre
otros.
Pueden basarse en:
• Prioridades de la dirección
• Propósitos comerciales
• Características de procesos, productos o proyectos
• Requisitos del Sistema de gestión, legales y contractuales
• Necesidad de evaluar proveedores
• Requisitos del cliente y otras partes interesadas
• Riesgos para el auditado
• Resultados auditorias previas
• Nivel de Madurez del sistema de gestión

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Programa de Auditoría

Identificación y Evaluación de los riesgos del programa de Auditoría

Existen muchos riesgos diferentes asociados con el establecimiento,


implementación, monitoreo, revisión y mejora de un programa de auditoría, que
pueden afectar el logro de sus objetivos. La persona que gestiona el programa
debería considerar estos riesgos para su desarrollo.

Riesgo Evaluación Medida de control

• Comunicación
Envío temprano y verificación de recibo. Fijar criterios
ineficaz del Riesgo Medio
de tiempo en el procedimiento.
programa

Determinar perfil de competencia y proporcionar


• No logro de los acciones de formación / entrenamiento a los
Riesgo
objetivos del auditores.
Alto
programa Revisión planes de auditoria y listas de chequeo por
el auditor líder.

• Interferencia con
Coordinación previas con los responsables de los
las actividades Riesgo Medio
procesos operacionales
productivas

• Riesgo físico para Riesgo Conocimiento previo de medidas de seguridad y uso


los auditores Alto de EPP, en el sitio de auditoría.

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Implementar del programa de auditoría

Selección de métodos de auditoría

El responsable del programa de auditoría debe seleccionar y determinar los métodos para llevar a
cabo la auditoría, dependiendo de los objetivos, alcance y criterios de auditoría.

Grado de interacción entre Ubicación del auditor


el auditor y el auditado
En sitio Remota
Interacción humana Entrevistas. A través comunicación interactiva:
Listas de verificación con el auditado. • entrevistas;
Revisión documental con el auditado. • listas de chequeo;
• revisión documental con participación
del auditado.
Sin interacción humana Revisión documental (ej. registros, Revisión documental (ej. registros,
análisis de datos). análisis de datos).
Observación del trabajo realizado. Observación de trabajo a través de
Visita a sitio. medios de vigilancia, teniendo en cuenta
Completar listas de verificación. requisitos legales y sociales.
Muestreo (ej. productos). Análisis de datos.

Selección de los miembros del equipo auditor: La persona que gestiona el programa de auditoría
debería seleccionar y determinar los métodos para llevar a cabo una auditoría de manera efectiva,
dependiendo de los objetivos, alcance y criterios de auditoría definidos.

Anexo B
Tabla B.1 — Métodos de auditoría aplicables

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Implementar del programa de auditoría

Asignación de responsabilidad al líder del equipo auditor (auditoría individual):

El responsable del programa debe asignar la responsabilidad del líder con suficiente tiempo, a fin
de asegurar una planeación efectiva.
Para la efectiva ejecución de las auditorías, se debe entregar la siguiente información al líder:

 Objetivo, alcance (unidades organizacionales y funcionales y los procesos a ser auditados) y


criterios de auditoría;
 Métodos y procedimientos de auditoría;
 Composición del equipo auditor;
 Detalles de contacto del auditado;
 Recursos apropiados para llevar a cabo la auditoría;
 Información para gestionar los riesgos identificados.
 Cualquier requisito de salud y seguridad para los auditores;
 Cualquier requisito de seguridad y autorizaciones;

Gestión del resultado del programa de auditoría

 Se debe asegurar que se lleven a cabo las siguientes actividades:


 Revisar y aprobar los reportes de auditoría;
 Revisar el análisis de causa raíz y la efectividad de las acciones correctivas o preventivas;
 Distribución de los reportes de auditoría a la alta gerencia y otras partes relevantes;
 Determinar la necesidad de una auditoría de seguimiento.

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo 6 – Realización / Actividades de Auditoria


Etapas para realizar una auditoria

Inicio de la auditoría

Preparación de actividades de la auditoria

Realización de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalización de la auditoria

Realización de seguimiento a la auditoria

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Inicio auditoria - Contacto inicial con el auditado

Contacto formal o informal;

 Informar sobre los objetivos, alcance y


métodos de auditoría;
 Solicitar acceso a documentos y registros
relevantes para planeación;
 Determinar requisitos legales y otros
requisitos;
 Acuerdo de la información confidencial;
 Determinar requisitos de locación (acceso,
seguridad, salud y seguridad);
 Acuerdo sobre participación de
observadores y guías para el equipo auditor.
 Programación de fechas;

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Planeación de actividades de la auditoria - Plan de auditoría

El líder asigna a los miembros del


equipo la responsabilidad para
auditar.

 Se pueden realizar cambios en la


asignación de tareas.
 Aprobado por el cliente.
 Comunicado a los auditores y al
auditado.
 Cualquier revisión del plan debe
ser acordado entre las partes
involucradas.

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Planeación de actividades de la auditoria - Plan de auditoría

 Objetivos y alcance de la auditoría

 Identificación de las personas que tengan responsabilidades


directas con respecto a los objetivos y alcance.

 Identificación de los documentos de referencia (tales como las


normas aplicables del sistema de gestión, matrices de P y R, A e I, y
otros documentos del proceso auditado).

 Identificación de los miembros del equipo auditor y su rol

 Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría

 Hora y duración esperados para cada actividad principal de la


auditoría.

 Distribución del informe de la auditoría y la fecha esperada de


publicación.

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Taller: Participantes plan de Auditoria

Objetivo:

Desarrollar en los participantes las competencias básicas, relacionadas


con la planificación de auditoria Interna.

Metodología:

-Trabajo en equipo: Se debe desarrollar el taller de Plan de Auditoria.


- El tutor asignará un proceso para que los integrantes realicen el plan de
auditoria basados en los requisitos aplicables al mismo.

Tiempo estimado:
 25 minutos desarrollo del Taller / 10 minutos plenaria.

Puntaje:

Máximo obtenido por equipo: 20 puntos.

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Planeación de actividades de la auditoria – Preparación de la
Auditoria

El equipo auditor deben revisar la información de las tareas asignadas y


preparar los documentos de trabajo.

Tales documentos de trabajo pueden incluir:

 Listas de verificación;
 Planes de muestreo de auditorías;
 Formularios para registrar información y registros de las reuniones.
 El uso de listas de verificación no deben restringir la extensión de
las actividades de auditoría.

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Planeación de actividades de la auditoria – Preparación de la
Auditoria

Herramienta para relacionar los resultados .

Su contenido depende de la situación a examinar.

Ayuda a preparar la entrevista.


LA LISTA DE VERIFICACIÓN

Permite estructurar la auditoría.

Ayudar a la memoria.

Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de control.

Asegurar que la interacción entre procesos sea cubierta.

Asegurar profundidad y continuidad de la auditoría

Ayudar al manejo del tiempo.

Organizar la toma de notas. Inicio de la auditoría

Preparación de actividades de la auditoria

Realización de actividades de la auditoria

Es parte del reporte de auditoría Informe de la auditoria

Finalización de la auditoria

Realización de la auditoria de seguimiento

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Planeación de actividades de la auditoria – Preparación de la
Auditoria

Documentos de trabajo

Son todos los documentos requeridos para facilitarlas


DOCUMENTOS DE AUDITORIA

investigaciones del auditor y para documentar y presentar los


resultados, estos documentos pueden ser:

Procedimientos de auditoría

Listas de verificación

Formatos de No Conformidad

Actas de Reunión

Formatos de informes de auditoría

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Taller: Participantes plan de Auditoria

Objetivo:

Desarrollar en los participantes las competencias básicas, relacionadas


con la elaboración de Listas de Verificación.

Metodología:

-Trabajo en equipo: Se debe desarrollar el taller de Listas de Verificación.


- El tutor asignará un proceso para que los integrantes realicen la Lista de
verificación basados en los requisitos aplicables al mismo.

Tiempo estimado:
 20 minutos desarrollo del Taller / 10 minutos plenaria.

Puntaje:

Máximo obtenido por equipo: 10 puntos.

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Planeación de actividades de la auditoria – Preparación de la
Auditoria

Resumen

Programación Revisar documentos


Programa

Preparación: Plan de auditoría


Grupo Auditor Plan Auditoría
(Agenda)

Definir Objetivo Notificar auditado

Listas Verificación
Definir Alcance
Listas de
Verificación

Fin

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Realización de actividades de la auditoria

Realización de la Recolección y Generación de


reunión de Verificación de la hallazgos de
apertura información auditoría

Preparación de
Realización de la
conclusiones de
reunión de cierre
auditoría

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Realización de actividades de la auditoria – Reunión de Apertura

 Presentar el equipo
 Razón, alcance y criterio
 Revisión del plan de auditoría y métodos
 Explicar acerca del muestreo
 Confidencialidad
 Método de reporte
 Clasificación de RNC
 Confirmar la logística
 Requisitos de seguridad
 Confirmar que el personal está avisado y
disponible
 Preguntas
El equipo auditor debe reunirse periódicamente para:

 Intercambiar información.
 Evaluar el progreso de la auditoría.
 Reasignar trabajo entre los auditores.
 El líder del equipo debe comunicar periódicamente al
auditado:
 Estado de la auditoría.
 Inquietudes del auditado o cliente.
 Evidencia que sugiera un riesgo inmediato o
significativo.

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Realización de actividades de la auditoria – Recolección de
Evidencia Objetiva

Consiste en obtener pruebas


(objetivas) de como el sistema
de gestión funciona correcta y
UN APROBACIONES UNA PRÁCTICA efectivamente.
UN REGISTRO
PROCEDIMIENTO (Vo.Bo.). DEMOSTRADA.

Entrevista
Observación

Revisión de
documentos

Evidencia

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Realización de actividades de la auditoria – Recolección de
Evidencia Objetiva

Fuente de información

Recolección por medio de muestreo apropiado

Evidencia de auditoría

Evaluación contra criterios de la auditoría

Hallazgos de auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría

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Realización de actividades de la auditoria – Recolección de
Evidencia Objetiva

El Fondo

¿Qué debemos • Cubrimiento del tema


examinar sobre • Exactitud de las referencias a otros
la documentación? documentos
• Secuencia adecuada
• Coherencia
• Actualizado

La Forma

• Conformidad con la norma fundamental


de la empresa
• Identificación

La Aplicación

• Adecuada difusión
• Efectiva implementación

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Realización de actividades de la auditoria – Recolección de
Evidencia - Entrevistas

LOS % DE LA COMUNICACIÓN

Gestos, actitudes, mirada:


75%
Expresión oral :
25%

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Realización de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

4 Evitar dar sorpresas 4 Respeto


4 No emitir opiniones 4 Escucha activa
personales
4 Cooperación
4 No calificar ni descalificar
4 Motivación
4 Basarse en hechos y
datos 4 Paciencia

4 Ser claro en las


explicaciones
4 Motivar a la mejora frente
a las NC

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Realización de actividades de la auditoria
Entrevistas

Amigos del Auditor

¿Qué hace ¿Dónde lo ¿Por qué se


usted? almacena? firma?

¿Quién lo ¿Cuándo lo ¿Cómo lo


autoriza? envía? recibe?

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Realización de actividades de la auditoria
Observacion

Manténgase observando la
evidencia física:

 Productos
 Equipo
 Instrumentos
 Condiciones
 Operaciones
 Instalaciones

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Transporte
Productos
Químicos Instalaciones
Publicidad Visual
Derrame (Locativos)
(Paisajismo)
Ruido
Radiación Residuos Sólidos
Térmica Orden y Aseo

Radiación Vertimientos
Electromagnética (efluentes líquidos)
Manejo de Materiales
(cargas)
Emisiones
Trabajo en
Altura Materiales
Máquinas / Herramientas (Construcción)
Espacios
Confinados
Consumo Energía
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I&F/TRG/HSEQ - 05 - Rev. 3 / May 18 Consumo de Agua
148
Realización de actividades de la auditoria
Observación

Observación de equipos

 ¿Para qué sirve?


 ¿Puede tener un impacto en el
ambiente, la persona o el producto?
 ¿Se calibró o ajustó?
 ¿Existe un registro?
 ¿Cuál es la lectura?
 ¿La lectura está dentro de los criterios
operativos aceptables?

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Realización de actividades de la auditoria
Observación

Observación de actividades

 ¿Se cumplen los procedimientos?


 ¿Se siguen los instructivos de
trabajo?
 ¿Las actividades se realizan con
criterios de preservación ambiental y
de protección a la salud de los
trabajadores?
 ¿se controlan los procesos, los
aspectos ambientales y los peligros
en la ejecución de las actividades?
 ¿son efectivos los controles?

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Realización de actividades de la auditoria
Observación

Observación de actividades

Evidenciar la aplicación de controles operacionales.

 Control de insumos y materias primas


 Contratos y servicios de terceros
 Manipulación y almacenamiento de productos
 Procesos de realización de producto
 Diseño y facilidades de las áreas de trabajo
 Proceso de entrega de producto
 Las plantas de tratamiento de efluentes
 La gestión de los residuos
 El control de las emisiones
 ATS
 Charlas de sensibilización permanente
 Permisos de trabajo

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Realización de actividades de la auditoria
Generación de hallazgos de auditoría

 La evidencia de auditoría debería ser evaluada contra los criterios de la


auditoría a fin de determinar los hallazgos.
 Los hallazgos de auditoría pueden ser:
 Conformidad
 No conformidad
 Las NC deben ser revisadas con el auditado a fin de obtener
reconocimiento de que la evidencia es correcta y que las no conformidades
son entendidas.

No conformidad: No
cumplimiento de un
requisito”

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Realización de actividades de la auditoria
Generación de hallazgos de auditoría

Debe Contener tres Elementos:

 NO CONFORMIDAD Actividad relacionada con la norma o criterio


(Qué se incumple) de auditoria que se incumple.

 LA EVIDENCIA Lista de hallazgos, respaldados con


(Soporte, dónde) evidencias objetivas o atestiguadas por el
auditado.

¿Qué?, Lo que pasó


¿Cuándo?, Fecha
¿Dónde?, Ubicación Física
¿Cuál (es)?, Cosas
¿Cuánto?. Cantidades, Valores

 LA REFERENCIA Al requisito de la norma y/o manual o


procedimiento. Un requisito a la vez, el que
(Qué requisito incumple)
más aplica.

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Realización de actividades de la auditoria
Generación de hallazgos de auditoría

► Cuando la Nc, se relacione con el incumplimiento de documentos internos tenga en cuenta las
siguientes recomendaciones:
 Identifique el título completo y/o código del documento (procedimiento, instructivo y manual y
registros).
 Identifique la versión del documento y registro.
 Identifique el ítem o capitulo del documento.
► Cuando la Nc, se relacione con el incumplimiento de documentos externo tenga en cuenta las
siguientes recomendaciones:
 Identifique el tipo de documento externo. Ej. Decreto, Ley, Resolución, NSR.
 Identifique la fecha de vigencia del documento.
► Cuando la Nc, se relacione con el proceso comercial tenga en cuenta las siguientes
recomendaciones:
 Identifique el nombre del proyecto y del cliente.
 Identifique la torre (si aplicable), el # del apto y/o # oficina.
 Identifique el # del boletín de venta.

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Realización de actividades de la auditoria
Generación de hallazgos de auditoría

► Cuando la Nc, se relacione con el proceso de compras tenga en cuenta las siguientes
recomendaciones:
• El # de orden de compra y facturas (en casos aplicables).
• El proveedor, el producto, referencia, # de serie, marca.
• El almacén, de acuerdo al proyecto.
• Las fichas técnicas.
► Cuando la Nc, se relacione con el proceso de diseño tenga en cuenta las siguientes
recomendaciones:
• El nombre del proyecto y tipo de diseño (arquitectónico, eléctrico, estructural).
• Ubicación. Ej. Elementos estructurales – Viga #X, Columna #Y –.
► Cuando la Nc, se relacione con el proceso de Construcción tenga en cuenta las
siguientes recomendaciones:
• Nombre del proyecto, torre (si aplicable), el # del apto y/o # oficina.
• La marca, # de serie y referencia de los dispositivos de seguimiento y medición y
maquinaria.

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Realización de actividades de la auditoria
Generación de hallazgos de auditoría

Al redactar el reporte del hallazgo:

 Sea precavido, no sea demasiado concluyente!

 No juzgue con base en las apariencias

 Este seguro de tener la evidencia completa!

 Este seguro de que su evidencia es objetiva!

 En caso de duda, investigue!

 Identifique las pistas para investigaciones


adicionales

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Taller: Participantes plan de Auditoria

Objetivo:

Desarrollar en los participantes las competencias básicas, relacionadas


con la identificación y redacción de No Conformidades.

Metodología:

-Trabajo en equipo: Se debe desarrollar el taller de Identificación y


redacción de No Conformidades.
- El tutor asignará los casos para que los integrantes identifiquen y
redacten las NC según sea el caso.

 Tiempo estimado:

30 minutos desarrollo del Taller / 15 minutos plenaria.

Puntaje:

Máximo obtenido por equipo: 20 puntos.

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Realización de actividades de la auditoria
Preparación de Conclusiones de Auditoria

Preparación de reunión de Cierre


El equipo auditor debe establecer las
conclusiones teniendo en cuenta:

 Revisar los hallazgos de la auditoría frente


a los objetivos de la misma; Reunión de Cierre
 El grado de conformidad con los criterios
de la auditoría  Agradecer al auditado y nueva
 La efectiva implementación,
presentación del equipo
mantenimiento y mejora del sistema de
gestión;  Reiterar la razón, alcance y criterio
 Preparar recomendaciones, si está  Resumen de la Auditoria
especificado en el plan de auditoría;  Conclusiones sobre:
 Definir el seguimiento a la auditoría,
según sea aplicable.  aspectos favorables
 aspectos no conformes
 Declaración Confidencialidad
 Resumen General
 Preguntas y respuestas
 Acciones correctivas y plazos
 Seguimiento

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Realización de actividades de la auditoria
Preparación de Informe

Informe
Traduce fielmente las conclusiones de la reunión de clausura.
Contiene el alcance y el objetivo de la Auditoría
Fecha de Auditoría
Equipo Auditor
Los documentos de referencia consultados
No Conformidades u Observaciones detectadas
Puntos fuertes de la actividad auditada

Conclusión general

Resumen de los puntos fuertes y débiles del sistema auditado.

Formula una opinión sobre las acciones prioritarias que hay que iniciar,

Es la única parte subjetiva del informe

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Realización de actividades de la auditoria
Preparación de Informe

 El informe de auditoría debe ser emitido dentro de


un periodo de tiempo acordado.

 El informe de la auditoría debe estar fechado,


revisado y aprobado, según aplique, de acuerdo
con los procedimientos del programa de auditoría.

 El informe de la auditoría debe ser distribuido a los


receptores designados en los procedimientos o plan
de auditoría.

El informe es propiedad del cliente y su confidencialidad


debe ser respetada y salvaguardada apropiadamente por los
integrantes del equipo de auditoría y todos los destinatarios
del informe.

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Resumen realización de actividades de la auditoria

Reunión
de Apertura

Comunicación con el
Auditado
Entrevistas
inspección

Reunión de
Reunión del Cierre
Equipo Auditor

Hallazgos de la Elaboración
Auditoría Informe Informe de
Auditoría.

Fin

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Realización de seguimiento a la auditoría

Las conclusiones de la auditoría pueden indicar:

 Acciones correctivas,
 Acciones preventivas,
 Acciones de mejora.
 Son decididas y emprendidas por el auditado en un tiempo acordado.
 El auditado debería mantener informados al responsable del programa de auditoría
y al equipo auditor acerca del estatus de estas acciones.
 La finalización y efectividad de estas acciones debería ser verificada.
Seguimiento después de la

En el tiempo acordado

Revisión de evidencia documental


• Registros
Auditoria

• Certificados de entrenamiento
• Procedimientos modificados
• Fotografías
• Videos
Auditoria nuevamente en el sitio

Solamente revisar las acciones correctivas

No se empieza todo nuevamente

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo 7 – Competencia y Evaluación de Auditores


Competencia de los Auditores

La competencia para ser auditor debería ser evaluada en un


proceso que tiene en cuenta:

 El comportamiento personal y la habilidad de aplicar el


conocimiento y las habilidades ganadas a través de la
educación, experiencia laboral, entrenamiento de auditor y
experiencia en auditoría.

• Interactúa • Observante y • Persistente, • Expresar


eficientemente respetuoso de la orientado hacia claramente
con otros. cultura del los objetivos juicios, ideas y
auditado propuestas (oral
y escrito)

Sensibilidad Habilidad de
Colaborador Tenaz
cultural presentación

• Dispuesto a • Actúa y funciona • Investigar y • Alcanza


aprender de las de forma determinar el conclusiones
situaciones. independiente grado de oportunas
cumplimiento

Abierto a la Seguro de sí Habilidad


Decidido
mejora mismo técnica

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Competencia de los Auditores

El conocimiento y habilidades requeridas por el auditor, deben tener en cuenta lo


siguiente:

 El tamaño y naturaleza de la organización


a ser auditada;
 Las disciplinas de sistema de gestión a ser
auditada;
 Los objetivos y alcance del programa de
auditoría;
 La complejidad del sistema de gestión a
ser auditado;
 Los riesgos de la auditoría.

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Competencia de los Auditores

Responsabilidades de los Auditores

 Seguir el plan y los  Reportar las observaciones, no


procedimientos de Auditoria.
conformidades y fortalezas.
 Permanecer dentro del
 Verificar las acciones correctivas.
alcance de la auditoría.
 Cooperar con y apoyar al auditor
 Planear y ejecutar las labores
individuales efectivamente. líder.

 Recolectar y analizar  No retener y/o mantener


evidencias con exactitud. documentación.
 Mantener la confidencialidad.  Actuar de manera ética.

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Evaluación de Auditores

Criterios Criterios Criterios de


Cualitativos Cuantitativos Evaluación

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo 8 – Anexos Informativos


Anexo A (Informativo)

El anexo A, de la norma ISO 19011:2011, muestra ejemplos ilustrativos de


conocimiento y habilidades de auditores específicas de diferentes disciplinas, tales
como:

 Gestión de seguridad de transporte.

 Gestión ambiental.

 Gestión de calidad.

 Gestión de registros.

 Gestión de flexibilidad, seguridad, preparación y continuidad.

 Gestión de seguridad de la información.

 Gestión de seguridad y salud ocupacional.

 Conocimientos y habilidades del sector que está siendo auditado.

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7. Auditorias Internas al Sistema de Gestión HSEQ

Norma - ISO 19011:2011


Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

Capitulo Final – Examen de Conocimientos


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