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Buenas Prácticas de Cumplimiento para Comercio Internacional

Los ejemplos aquí enunciados no pretenden abarcar todas las situaciones. Es


necesario que se realice un aná lisis y se determine la mejor prá ctica de acuerdo a
la naturaleza del negocio.

Práctica SI NO N/A

Se tienen definidas las políticas y


procedimientos que regulen el cumplimiento de
la legislació n local e internacional para la
comercializació n.

La Alta Gerencia ha manifestado formalmente su


compromiso con el cumplimiento de las normas
trasnacionales que regulan el comercio,
considerando las sanciones econó micas y
penales por dichos incumplimientos.

Se ha implementado un Comité para el


monitoreo de las operaciones de exportació n, el
cual considera, entre otros , los siguientes
aspectos:

 Compuesto por funcionarios de alto


nivel.
 Multidisciplinario ( ética, jurídica,
prá cticas de comercio, Ventas, IT)
 Realiza reuniones perió dicas.
 Supervisa el plan de cumplimiento,
reduciendo el riesgo de sanciones.
 Establece equipos de trabajo para la
revisió n de temas específicos.
 Registra las decisiones del Comité

Se tiene alineada la estrategia de la organizació n


con la estrategia utilizada para comercio
exterior.
Práctica SI NO N/A

Se han establecido los niveles responsables de


las actividades de comercializació n.

Se ha integrado un grupo multidisciplinario en


el á rea de comercio, por profesionales de
impuestos, jurídica, logística y finanzas, entre
otros.

Los funcionarios del á rea de comercio y


cumplimiento son suficientes para atender la
demanda de operaciones de la organizació n, así
como cumplen con el perfil para cada cargo.

La organizació n ha asignado un presupuesto


para gestionar las licencias y permisos, así
como para realizar las adecuaciones técnicas y
físicas exigidas por la legislació n, antes y
durante su vinculació n a nuevo mercado.

La organizació n tiene definido un sistema de


gestió n de riesgos para las actividades de
comercializació n, acorde a su tamañ o, productos
y operació n.

El sistema de gestió n de riesgos es actualizado


perió dicamente, implementando las acciones de
control necesarias para los nuevos riesgos.

La Alta Gerencia ha establecido un sistema de


supervisió n al cumplimiento normativo y de los
procesos clave de comercializació n.

Las políticas y procedimientos son actualizados


con los cambios del mercado y la legislació n
Práctica SI NO N/A

internacional.

Los funcionarios han formalizado el


entendimiento tanto de las políticas y
procedimientos, como de sus responsabilidades.

Se desarrollan programas de formació n


perió dicos para todos los colaboradores,
asegurando el entendimiento de sus funciones y
limitaciones.

Los programas de formació n tiene énfasis en el


cumplimiento de las normas, considerando
incluso que es preferible la pérdida de una venta
antes que el incumplimiento de las normas,
dado el riesgo legal y reputacional al que se
expone la organizació n y los colaboradores.

Se divulgan a los colaboradores y proveedores


los canales de comunicació n establecidos para
denunciar irregularidades o incumplimientos
tanto internos o externos.

Se ha desarrollado un plan de comunicaciones


tanto a nivel interno como externo, de tal forma
que todos los colaboradores estén actualizados
sobre la legislació n y los cambios internos
(intranet o correo electró nico).

Se mantiene una base permanente con los


registros de las operaciones de comercio que se
realizaron.

Perió dicamente, se evalú an los terceros que se


encuentran vinculados a la organizació n,
confirmando el cumplimiento de las normas que
Práctica SI NO N/A

le aplican y su registro en listas restrictivas.

Se realizan verificaciones perió dicas del


cumplimiento legal, y de la identificació n de
nuevos riesgos de negocio y cumplimiento.

Se realizan verificaciones de auto control, así


como los entes de control validan el control
interno del proceso o procesos que intervienen.

Se han implementado indicadores clave de


rendimiento (KPIs), que permitan monitorear el
cumplimiento de la normativa, gestionar el
riesgo de sanciones, la identificació n de los
ahorros y costos incurridos y el cumplimiento
en entregas.

Se han establecido indicadores en conjunto con


los proveedores, que permitan medir el
cumplimiento de los objetivos entre las dos
partes.

Se cuenta con herramientas tecnoló gicas, que


permitan medir el cumplimiento los indicadores
establecidos.

En caso de tercerizar la funció n de


comercializació n, la misma es monitoreada de
forma continua, validando el cumplimiento de
los objetivos.

Se mantienen bases de datos actualizadas de los


contactos clave en la tercerizació n.

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