Está en la página 1de 47

Guía de

NORMATIVIDAD
ALA/CFT

Bogotá D.C.
BOGOTÁ D.C.
Unidad de Información y
Marzo 2019 Análisis Financiero
previas
1 SECTOR VIGILADO POR LA SUPERINTENDENCIA
FINANCIERA DE COLOMBIA - SFC4

2 SECTOR VIGILADO POR COLDEPORTES............................................................... 8


1 El presente
3 SECTOR VIGILADO POR EL MINISTERIO DE TECNOLOGÍAS
DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES documento es una guía10
- MINTIC..........................
que explica de manera
4 SECTOR VIGILADO POR LA
SUPERINTENDENCIA DE ......... somera y resumida los
NOTARIADO Y REGISTRO
......... reportes que deben
5 SECTOR VIGILADO POR EL CONSEJO NACIONAL DE JUEGOS DE SUERTE Y AZAR -
CNJSA...12
.......1 enviar a la UIAF
1 determinadas personas
6 SECTOR VIGILADO POR COLJUEGOS.................................................................. 13
naturales y jurídicas, de
7 SECTOR VIGILADO POR LA SUPERINTENDENCIAconformidad
DE SOCIEDADEScon las14
- ORO.....
normas vigentes. El
8 SECTOR VIGILADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES -.......
CONCESIONARIOS DE VEHÍCULOS AUTOMOTORES NUEVOS Y USADOS
documento pretende15
SECTOR VIGILADO POR LA JUNTA CENTRAL DE CONTADORES - REVISORES
brindar un panorama16
9 FISCALES......................................................................................................
general de uno de los
elementos del sistema
Antilavado de Activos y
Contra la Financiación del
Terrorismo - ALA/CFT en
Colombia, como lo son
los reportes de
información a la UIAF.

No es un documento que
resuelve o zanje
cuestiones o problemas
jurídicos a manera de
concepto o decisión
administrativa, pues
aquellos ameritan un
análisis decisional y un
estudio e o que deberá llevarse a
profundo tanto s cabo en sede de las
de las normas t autoridades
como de cada u competentes,
situación d entiéndase la UIAF y
particular, i los organismos de
SECTOR VIGILADO POR supervisión.
10 LA SUPERINTENDENCIA .........................16
DE SOCIEDADES -
SOCIEDADES
COMERCIALES
2 El establecimiento de
VIGILADAS reportes de información a
11 la UIAF es un ejercicio de
SOLIDARIA
SECTOR VIGILADO POR LA intervención en la
economía mediante la
SUPERINTENDENCIA DE LA
expedición de
ECONOMÍA 17 regulaciones
12 económicas (cfr. art. 1°
SECTOR VIGILADO POR LA
SEGURIDAD de la Ley. 526/99),
PRIVADA
ejercicio que por demás
SUPERINTENDENCIA DE
es mancomunado y en el
VIGILANCIA Y 18 que participan tanto la
13 UIAF como los
SECTOR VIGILADO POR LA
TRANSPORTES organismos de
SUPERINTENDENCIA DE supervisión del Estado
(cfr. art. 10° de la Ley.
PUERTOS Y 22
526/99).
SECTOR VIGILADO POR LA DIRECCIÓN DE IMPUESTOS Y ADUANAS
1 NACIONALES – DIAN – CAMBISTAS
4 Estos últimos son los que
1 SECTOR VIGILADO POR LA DIRECCIÓN
NACIONALES – DIAN – OPERADORES DE COMERCIO EXTERIOR
emiten las regulaciones e
5 instrucciones respectivas
16 SECTOR VIGILADO POR LA mediante los instrumentos
SUPERINTENDENCIA NACIONAL normativos pertinentes
DE SALUD.................................................................................................................................
(circulares, resoluciones,
directivas, u otros); la
UIAF establece los plazos,
términos y condiciones para
17 SECTOR VIGILADO POR el envío de reportes mediante
............
LA ALCALDÍA MAYOR la expedición de anexos
DE BOGOTÁ, D.C. ............ técnicos respectivos.
.....26

18 LÍNEA DE TIEMPO DE NORMATIVIDAD.................................................................. 27

19 MATRIZ SECTORES REPORTANTES.............................................................. 30

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


2
GU
3
1. SECT Estas excepciones no
OR afectan el deber legal de
VIGILADO dichas entidades de
POR LA cumplir lo establecido en

¿QUÉ
SUPERINTE los arts. 102 a 107 del
NORMAS NDENCIA EOSF, en lo que les resulte
LOS pertinente de acuerdo con
REGULA? FINANCIERA su actividad,
DE especialmente respecto al
envío de los reportes de
COLOMBIA -
transacciones en efectivo,
SFC
clientes exonerados y ROS a
la UIAF, para lo cual deben
emplear los instructivos y
formatos
correspondientes.
Igualmente, se encuentran
exceptuadas:
• Artículos 102 a 107 del Sistema Financiero –
Estatuto Orgánico del Decreto 663 de 1993.
• Parte I, Título IV, Capítulo - Las oficinas de
IV, de la Circular Básica representación de
instituciones del mercado de
Jurídica de la
valores del exterior,
Superintendencia
- Los organismos de
Financiera.
autorregulación,
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR - Los INFIS y
LAS NORMAS? - Los proveedores de
En principio general, todas las infraestructura de
conformidad con la definición
entidades vigiladas por la
del art.
Superintendencia Financiera
11.2.1.6.4 del Decreto
de Colombia - SFC;
2555 de 2010, con
Excepto: excepción de los
almacenes generales de
- Fondo de Garantías de
Instituciones Financieras depósito y los
“Fogafin”, administradores de
- Fondo de Garantías de sistemas de pago de bajo
Entidades Cooperativas valor.
“Fogacoop”, - Cualquier otro que de
- Fondo Nacional de Garantías conformidad con las
S.A. “FNG.”,
regulaciones de la
- Los fondos
Superintendencia
mutuos de
Financiera o entidad que
inversión
haga sus veces, sea
sometidos a
exceptuada.
vigilancia
permanente
GUÍA
de la SFC,
NOR
- Las sociedades calificadoras ALA/
de valores y/o riesgo,
- Las oficinas de 4
representación de
instituciones financieras y de
reaseguros del exterior,
- Los intermediarios de
reaseguros,
forma inmediata, cuando se
- Las entidades tenga conocimiento de una
administradoras del operación intentada,
régimen de prima media rechazada y las tentativas
con prestación definida, de vinculación comercial,
excepto aquellas que se que generen sospecha para
encuentran autorizadas la entidad.
por la ley para recibir
nuevos afiliados. 2. Reporte de ausencia de
operaciones sospechosas: su
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE periodicidad a la UIAF es
DEBEN APLICAR?
mensual

Sistema de Administración
3. Reporte de transacciones
del Riesgo de Lavado de
en efectivo: su reporte a la
Activos y de la Financiación
UIAF debe ser mensual y
del Terrorismo -
se divide en:
SARLAFT
3.1 Individuales: cuantía de
¿CUÁLES SON LOS
diez millones de pesos
REPORTES QUE SE DEBEN
($10.000.000) o cinco mil
REALIZAR A LA UIAF
dólares (USD5000) de
MEDIANTE EL SIREL Y SU
EEUU, o su equivalente
PERIODICIDAD?
en otras monedas.
REPORTES REGULADOS
POR LOS ANEXOS
1 Esta relación de reportes se hizo con base
TÉCNICOS MODIFICADOS en los anexos técnicos actualizados mediante
la Circular 010 de 2013 de la
POR LA CIRCULAR 010 DE Superintendencia Financiera de Colombia -
SFC. A partir del primero (1°) de agosto del
2013: GUÍA
presente año, DE NORMATIVIDAD
los anexos técnicos que regiránALA/CFT
los reportes de información del sistema
1. Reporte de operaciones financiero serán los actualizados mediante la
Circular 017 de 2018 de la Superintendencia
sospechosas – ROS: se Financiera.

debe enviar a la UIAF de 5


3.2Múltiples: cuantía de dólares (USD25.000) de
cincuenta millones de pesos EEUU, o su equivalente en
($50.000.000), o veinticinco mil otras monedas.
4. Reporte de clientes entidades vigiladas: se debe
exonerados del reporte de reportar a la UIAF dentro de los
transacciones en efectivo: se tres (3) días hábiles siguientes a
la constitución de un
debe enviar trimestralmente
patrimonio autónomo, de
a la UIAF.
conformidad con la Ley 1508
5. Reporte sobre de 2012.
operaciones de
10.Reporte de información
transferencia remesa,
sobre campañas políticas y
compra y venta de divisas: el
partidos políticos: el envío a la
envío a la UIAF se realiza
UIAF se realiza
mensualmente y se reportan
mensualmente.
las transacciones cuya cuantía
sea igual o superior a REPORTES REGULADOS POR LOS
doscientos dólares de EEUU ANEXOS TÉCNICOS MODIFICADOS
(USD200).
POR LA CIRCULAR 017 DE 2018,
6. Reporte de información VIGENTES A PARTIR DEL
sobre transacciones PRIMERO (1°) DE AGOSTO DE
realizadas en colombia con 2019:
tarjetas crédito o débito
1. Reporte de operaciones
expedidas en el exterior: su
sospechosas – ROS: se debe
envío a la UIAF se realiza de
enviar a la UIAF de forma
forma mensual.
inmediata, cuando se tenga
7. Reporte sobre productos conocimiento de una operación
ofrecidos por las entidades intentada, rechazada y las
vigiladas: su periodicidad a la tentativas de vinculación
UIAF es mensual. comercial, que generen
sospecha para la entidad.
8. Reporte de los almacenes
generales de depósito a otras 2. Reporte de ausencia de
autoridades: el envío a la operaciones sospechosas: su
UIAF se realiza periodicidad a la UIAF es
mensualmente. mensual.

3. Reporte de transacciones en
9. Reporte de patrimonios
autónomos administrados por efectivo: su reporte a la UIAF
debe ser mensual y se 3.1 Individuales: cuantía
divide: de diez millones de
pesos ($10.000.000), o
su equivalente en otras
GUÍA DE
monedas.
NORMATIVIDAD
ALA/CFT 3.2 Múltiples: cuantía de
cincuenta millones de
6
pesos ($50.000.000), o
su equivalente en otras
monedas.
Se incluyen dentro de
estos reportes los retiros
en efectivo que realice el
cliente a través de los
canales de retiros en
efectivo, tales como:
cajeros electrónicos, IGT y
demás operadores que
funcionen como
corresponsales. También
se incluyen los retiros en
efectivo producto de
avances realizados con
tarjeta crédito del
cliente.

4. Reporte de clientes
exonerados del reporte
de transacciones en
efectivo: se debe enviar
trimestralmente a la
UIAF.

5. Reporte sobre
operaciones de periodicidad a la UIAF
transferencia remesa, es mensual.
compra y venta de
8. Reporte de los
divisas: el envío a la
UIAF se realiza almacenes generales de
mensualmente, depósito a otras
cualquiera que sea su autoridades: el envío a la
monto. UIAF se realiza
mensualmente.
6. Reporte de
9. Reporte de
información sobre
transacciones patrimonios autónomos
realizadas en colombia administrados por
con tarjetas crédito o entidades vigiladas: se
débito expedidas en el debe reportar a la UIAF
exterior: su envío a la dentro de los tres (3)
UIAF se realiza de días hábiles siguientes a
forma mensual y se la constitución de un
reportan las patrimonio autónomo, de
transacciones que conformidad con la Ley
igualen o superen el 1508 de 2012.
valor de diez millones de 10. Reporte de información
pesos ($10.000.000) o su sobre campañas políticas
equivalente en otras y partidos políticos:
monedas. el envío a la UIAF se realiza
mensualmente.
7. Reporte sobre GUÍA
productos ofrecidos NOR
ALA/
por las entidades
vigiladas: su 7
¿QUÉ • Ley 1445 de mayo de 2011.
NORM
AS
LOS
REGUL
A?
2. SEC O 2.4Administradores
TO L 2.5Personas naturales o
R D jurídicas.

VI E ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE


GI P DEBEN APLICAR?

LA O 1. Circular Externa No.


DO R 005 de noviembre de
PO T 2016 – Clubes con
deportistas
R E
profesionales.
C S
• Título Primero de la Parte ¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
14 del Decreto 1068 de LAS NORMAS?
2015, que subrogó el 1. Circular Externa No. 005 de
Decreto 3160 de noviembre de 2016 – Clubes
septiembre de 2011, que con deportistas profesionales.
reglamenta parcialmente
1.1 Representantes legales
el numeral 1 del artículo 5
1.2 Socios
de la Ley 1445 de 2011.
1.3 Accionistas
• Circular Externa No. 005
1.4 Revisores fiscales
de noviembre de 2016 de
1.5 Alta gerencia
Coldeportes – Clubes con
1.6 Máximo órgano social
deportistas
1.7 Oficiales de cumplimiento
profesionales.
1.8 Administradores
• Circular Externa No. 006
1.9 Personas naturales o
de noviembre de 2016 de jurídicas.
Coldeportes –
Organismos deportivos 2. Circular Externa No. 006 de
constituidos como noviembre de 2016 –
entidades sin ánimo de Organismos deportivos
lucro (ESAL). constituidos como Entidades
• Circular Externa No. 02 de Sin Ánimo de Lucro (ESAL).
junio de 2018 de
Coldeportes. 2.1Representantes legales
2.2Revisores fiscales
2.3Afiliados Sistema Integral para la
Prevención y Control del Lavado
de Activos y Financiación
del Terrorismo - SIPLAFT

2. Circular Externa No. 006


de noviembre de 2016 –
Organismos deportivos
constituidos como
Entidades Sin Ánimo de
Lucro (ESAL).

- Normas básicas para la


gestión del riesgo de LA/FT.

¿CUÁLES SON LOS


REPORTES QUE SE DEBEN
REALIZAR A LA UIAF
MEDIANTE EL SIREL Y SU
PERIODICIDAD?

1. Circular Externa No.


005 de noviembre de
2016 – Clubes con
deportistas profesionales.

a. Reporte de operaciones
intentadas y operaciones
sospechosas – ROS: se
debe enviar a la UIAF de
forma inmediata, cuando
se tenga conocimiento de
una operación intentada
y/o sospechosa para la
entidad.

b. Reporte de ausencia de
operaciones sospechosas:
su periodicidad a la UIAF 2016 – Organismos
es mensual. deportivos constituidos
como entidades sin ánimo
c. Reporte de
de lucro (ESAL).
transferencia de
derechos deportivos de 1. Reporte de operaciones
jugadores: el envío a la intentadas y operaciones
UIAF es semestral. sospechosas – ROS: se
d. Reporte de accionistas y debe enviar a la UIAF de
asociados: el envío a la forma inmediata, cuando
UIAF es semestral. se tenga conocimiento de
una operación intentada
2. Circular Externa No.
y/o sospechosa para la
006 de noviembre de
entidad.

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


8
GU
9
3 PO
. EL
MINIST
S ERIO
E DE
C TECNO
T LOGÍA
O S DE
R LA
INFOR
VI MACIÓ
GI NY
L LAS
A COMU
D NICACI
O ONES
-
M
I SECTOR
N VIGILAD
T O POR
I LA
C SUPERI
NTEND
ENCIA
DE
N
O
T
A
R
I
A
D
O

R
E
G
I
S
T
R
O

¿QUÉ NORMAS LOS REGULA? Ministerio de las


Tecnologías de la
• Resolución No. 0002564 de
Información y las
diciembre de 2016 del
Comunicaciones. operación intentada y/o
• Resolución No. 0002679 de sospechosa para la entidad.
diciembre de 2016 del
- Reporte de ausencia de
Ministerio de las
operaciones sospechosas: el
Tecnologías de la
envío del reporte a la UIAF,
Información y las
debe realizarse
Comunicaciones.
mensualmente.
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR - Reporte de transacciones en
LAS NORMAS? efectivo: su reporte a la UIAF
- Los operadores de servicios debe ser mensual y se divide
postales de pago. en:
- Operador Postal Oficial
• Individuales: cuantía de
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE Doscientos Mil Pesos
DEBEN APLICAR? ($200.000).
• Múltiples: cuantía de Un
Sistema de Administración del Millón de Pesos
Riesgo de Lavado de Activos y ($1.000.000).
de la Financiación del - Reporte de ausencia de
Terrorismo y la Financiación transacciones en efectivo: el
de la Proliferación de Armas envío del reporte a la UIAF,
de Destrucción Masiva - debe realizarse
SARLAFT- FPADM mensualmente.
¿CUÁLES SON LOS GUÍA
NOR
REPORTES QUE SE DEBEN ALA/
REALIZAR A LA UIAF
MEDIANTE EL SIREL Y SU 10
PERIODICIDAD?
- Reporte de operaciones
intentadas y operaciones
sospechosas – ROS: se debe
enviar a la UIAF de forma
inmediata, cuando se tenga
conocimiento de una
¿QUÉ NORMAS LOS REGULA? ¿CUÁLES SON LOS
• Circular Externa No. REPORTES QUE SE DEBEN
1536 de septiembre REALIZAR A LA UIAF
de 2013 de la MEDIANTE EL SIREL Y SU
Superintendencia de PERIODICIDAD?
Notariado y
Registro.
1. Reporte de operaciones
sospechosas – ROS: se debe
• Instrucción
enviar a la UIAF de forma
Administrativa No. 17 de
inmediata, cuando se tenga
octubre de 2016 de la
conocimiento de una
Superintendencia de
operación que genere
Notariado y Registro.
sospecha para la entidad.
• Instrucción
Administrativa No. 08 2. Reporte de ausencia de
de abril de 2017 de la operaciones sospechosas: el
Superintendencia de envío del reporte a la UIAF,
Notariado y debe realizarse
Registro. trimestralmente.
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR 3. Reporte de operaciones
LAS NORMAS?
notariales – RON: el envío
1. Notarios. del reporte a la UIAF, debe
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE realizarse trimestralmente.
DEBEN APLICAR?
4. Reporte de ausencia de
Sistema Integral para la operaciones notariales: el
Prevención y Control de envío a la UIAF, debe
Lavado de Activos y de la realizarse trimestralmente.
Financiación del
Terrorismo y la 5. Reporte de adjudicaciones
en remate: el envío a la UIAF
Financiación de la
es trimestral.
Proliferación de Armas de
Destrucción Masiva - GUÍA
NOR
SIPLAFT- FPADM ALA/
11
5 U
..S E
EC R
TO T
R E
VI Y
GI A
LA Z
D A
O R
-
P C
O
N
R
J
EL S
C A
O
NS
EJ
O
NA
CI
O
NA
L
DE
JU
EG
OS
D
E

S
6. S O
E P
C O
T R
O C
R O
L
V J
I U
G E
I G
L O
A S
D

¿QUÉ NORMA LOS REGULA? Sistema Integral para la


• Acuerdo No. 317 de Prevención y Control del
noviembre de 2016 del Lavado de Activos y
CNJSA. Financiación del Terrorismo -
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR SIPLAFT
LAS NORMAS?
¿CUÁLES SON LOS REPORTES
1. Operadores y QUE SE DEBEN REALIZAR A
administradores de juegos de LA UIAF MEDIANTE EL SIREL
suerte y azar del nivel
territorial. Y SU PERIODICIDAD?

Lotería tradicional o de 1. Reporte de operaciones


billetes, apuestas sospechosas – ROS: se debe
permanentes o chance, enviar a la UIAF de forma
apuestas en eventos hípicos inmediata, cuando se tenga
y/o demás juegos cuya conocimiento de una operación
explotación corresponda a que genere sospecha para la
las entidades territoriales. entidad.

¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE 2. Reporte de ausencia de


DEBEN APLICAR? operaciones sospechosas: el
envío del reporte a la UIAF, ¿QUÉ NORMA LOS REGULA?
debe realizarse • Resolución No.
mensualmente. 20161200032334 de
diciembre de 2016.
3. Reporte de ganadores de
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
premios: se debe enviar a la LAS NORMAS?
UIAF de forma mensual y Operadores de juegos de
corresponde a: suerte y azar autorizados por
- Lotería Tradicional: Coljuegos y que han firmado
ganadores de premio contratos de concesión para
mayores o secos por la operación de juegos
sumas iguales o localizados, novedosos y de
superiores a Cinco apuestas en eventos
Millones de Pesos deportivos, gallísticos,
($5.000.000). caninos y similares.
- Apuestas Permanentes o ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
chance y apuestas en DEBEN APLICAR?
eventos hípicos: Sistema Integral para la
ganadores de premios Prevención y Control del
cuyo valor individual del Lavado de Activos y
formulario o tiquete sea Financiación del Terrorismo
igual o superior a - SIPLAFT
Quinientos Mil Pesos
¿CUÁLES SON LOS
($500.000).
REPORTES QUE SE DEBEN
4. Reporte de ausencia de REALIZAR A LA UIAF
ganadores de premios: el MEDIANTE EL SIREL Y SU
envío del reporte a la UIAF, PERIODICIDAD?
debe realizarse
a. Reporte de operaciones
mensualmente.
sospechosas – ROS: se debe
GUÍA DE enviar a la UIAF de forma
NORMATIVIDAD
ALA/CFT inmediata, cuando se tenga
conocimiento de una
12 operación que genere
sospecha para la entidad.
b.Reporte de ausencia de corresponde a:
operaciones sospechosas: el - Cuantía de quince millones de
envío del reporte a la UIAF, pesos ($15.000.000).
debe realizarse e. Reporte de ausencia de
mensualmente. transacciones en efectivo,
c. Reporte de tarjetas débito y crédito: el
transacciones individuales envío del reporte a la UIAF
en efectivo, tarjetas débito se realiza mensualmente.
y crédito: el envío del f. Reporte de ganadores de
reporte a la UIAF se premios: el envío del reporte
realiza mensualmente y a la UIAF, debe realizarse
corresponde a: mensualmente.
- Cuantía de cinco millones de g. Reporte de ausencia de
pesos ($5.000.000). ganadores de premios: Se
d. Reporte de debe enviar de forma
transacciones múltiples mensual a la UIAF.
GUÍA
en efectivo, tarjetas NOR
débito y crédito: el envío ALA/

del reporte a la UIAF se


13
realiza mensualmente y
7. N
S T
EC E
TO N
R D
VIG E
ILA N
DO C
PO I
R A
LA
SU D
PE E
RI S
O 8.
C S
I E
C
E T
D O
A R
D
E V
S I
G
- I
O L
R A
O D
O

P
O
R

L
A
S
U
P
E
R
I
N
T
E
N
D
E
N
C
I
A
DE O
SO S
CIE AU
DA TO
DE M
S- OT
CO O
NC RE
ESI S
ON NU
ARI EV
OS OS
DE Y
US
VE AD
HÍC OS
UL

¿QUÉ NORMAS LOS exportación y/o importación de


REGULA? oro.
• Resolución No. 363 de ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
noviembre de 2008 de la DEBEN APLICAR?
UIAF.
- En principio, sólo reportes a la
• Capítulo X de la Circular
UIAF. No obstante, si la
Básica Jurídica de la
Superintendencia de empresa cumple con el ámbito
Sociedades. de aplicación de la Circular Básica
Jurídica de la Supersociedades
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR (monto de ingresos iguales o
LAS NORMAS? superiores a 160.000 smmlv a
- Empresas exportadoras 31 de dic. del año anterior),
y/o importadoras de oro entonces además deben
- Casas fundidoras de oro adoptar e implementar un
- Sociedades de sistema de autogestión del
comercialización internacional riesgo de lavado de activos y
que dentro de su actividad financiación del terrorismo –
económica tengan la SAGRLAFT-.
comercialización de oro y/o
realicen operaciones de ¿CUÁLES SON LOS REPORTES
QUE SE DEBEN REALIZAR A ¿QUÉ NORMA LOS REGULA?
LA UIAF MEDIANTE EL SIREL
• Resolución No. 101 de junio
Y SU PERIODICIDAD? de 2013 de la UIAF.
1. Reporte de operaciones • Capítulo X de la Circular
sospechosas – ROS: se debe Básica Jurídica de la
enviar a la UIAF de forma Superintendencia de
inmediata, cuando se tenga Sociedades.
conocimiento de una operación
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
que genere sospecha para la LAS NORMAS?
entidad.
2. Reporte de ausencia de - Personas naturales.
operaciones sospechosas: el - Sociedades comerciales.
envío del reporte a la UIAF - Empresas unipersonales.
debe realizarse ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
mensualmente. DEBEN APLICAR?
3. Reporte de transacciones
En principio, sólo reportes a
de compra y/o venta de oro:
la UIAF. No obstante, si la
el envío del reporte a la UIAF
empresa cumple con el
se realiza
ámbito de aplicación de la
cuatrimestralmente.
Circular Básica Jurídica de
4. Reporte de ausencia de la Supersociedades (monto
transacciones de compra y/o de ingresos iguales o
venta de oro: el envío del superiores a 130.000 smmlv
reporte a la UIAF se realiza a 31 de diciembre del año
cuatrimestralmente. anterior), entonces además
deben adoptar e
5. Reporte de exportaciones
implementar un sistema de
y/o importaciones: el envío
autogestión del riesgo de
del reporte a la UIAF se
lavado de activos y
realiza cuatrimestralmente.
financiación del terrorismo
6. Reporte de ausencia de
–SAGRLAFT-.
exportaciones y/o
importaciones: el envío del ¿CUÁLES SON LOS
reporte a la UIAF, debe REPORTES QUE SE DEBEN
realizarse REALIZAR A LA UIAF
cuatrimestralmente. MEDIANTE EL SIREL Y SU
PERIODICIDAD?
1. Reporte de operaciones
sospechosas – ROS: se 3. Reporte de
debe enviar a la UIAF de transacciones de
forma inmediata, cuando compraventa de vehículos
se tenga conocimiento de automotores: el envío del
una operación que genere reporte a la UIAF se
sospecha para la realiza mensual.
entidad.
4. Reporte de ausencia
2. Reporte de ausencia de transacciones de
de operaciones compraventa de vehículos
sospechosas: se debe automotores: el envío del
enviar trimestralmente reporte a la UIAF se
a la UIAF realiza de forma mensual.
GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT
14
GU
15
9. R
S
E L
C A
T J
O U
R N
T
V A
I C
G E
I N
L T
A R
D A
O L
D
P E
O C
O ¿CUÁLES SON LOS REPORTES
N QUE SE DEBEN REALIZAR A LA
UIAF MEDIANTE EL SIREL Y SU
T
PERIODICIDAD?
A
D Reporte de operaciones
sospechosas – ROS: Se debe
O
enviar a la UIAF de forma
R inmediata, cuando se tenga
E conocimiento de una operación
S que genere sospecha en el
desarrollo de sus labores.
-

R
E
V
I
S
O
R
E
S
FISCALES

¿QUÉ NORMA LOS REGULA?


• Ley 1762 de julio de 2015,
artículo 27.
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
LAS NORMAS?
- Revisor fiscal
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
DEBEN APLICAR?
- Sólo reportes de operaciones
sospechosas a la UIAF
¿CUÁLES SON LOS
- Cualquier otro sector: REPORTES QUE SE DEBEN
que estén en vigilancia REALIZAR A LA UIAF
permanente o al control MEDIANTE EL SIREL Y SU
de la Superintendencia de PERIODICIDAD?
Sociedades y que a 31 de
diciembre del año anterior a. Reporte de operaciones
hubieren obtenido intentadas y sospechosas –
ingresos totales iguales ROS: se debe enviar a la
o superiores a 160.000 UIAF de forma inmediata,
SMMLV. cuando se tenga
conocimiento de una
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE operación que genere
DEBEN APLICAR? sospecha en la entidad.

Sistema de Autocontrol y b.Reporte de ausencia de


Gestión del Riesgo de operaciones
Lavado de Activos y sospechosas: se debe
Financiación del enviar trimestralmente a la
Terrorismo - SAGRLAFT UIAF.

10. D
S O
E
C P
T O
O R
R
L
V A
I S
G U
I P
L E
A R
I
N CO
T ME
E RCI
N ALE
D S
E VIGI
N LAD
C AS
I
A

D
E

S
O
C
I
E
D
A
D
E
S

-
S
O
CI
E
D
A
D
E
S
11. I
S N
E T
C E
T N
O D
R E
N
V C
I I
G A
I
L D
A E
D
O L
A
P
O E
R C
O
L N
A O
M
S Í
U A
P SOL
E IDA
R RIA
de 2014
¿QUÉ NORMAS LOS • Capitulo X Circular Básica
REGULA? Jurídica No. 100-000006 de
agosto de 2016.
• Circular Externa No.
100-000005 de junio ¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
LAS NORMAS?
¿QUÉ NORMA LOS REGULA?
- Sector inmobiliario
- Sector de explotación • Circular Básica Jurídica de
de minas y canteras la Superintendencia de la
- Sector de servicios Economía Solidaria.
jurídicos ¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
- Sector de servicios LAS NORMAS?
contables, de cobranza
y/o de calificación - Todas las organizaciones
crediticia solidarias vigiladas por la
- Sector de comercio de Supersolidaria.
vehículos, sus partes,
piezas y accesorios ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
- Sector de DEBEN APLICAR?
construcción de
Sistema de Administración
edificios
del Riesgo de Lavado de
Activos y de la
Financiación del
Terrorismo - SARLAFT

¿CUÁLES SON LOS


REPORTES QUE SE
DEBEN REALIZAR A LA
UIAF MEDIANTE EL
SIREL Y SU
PERIODICIDAD?

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


16
GU
17
1. Reporte de operaciones
intentadas, rechazadas y 2. Reporte de ausencia de
sospechosas – ROS: se debe operaciones sospechosas: se
enviar a la UIAF de forma debe enviar mensualmente a
inmediata, cuando se tenga la UIAF.
conocimiento de una
operación que genere 3. Reporte de transacciones en
sospecha en la entidad. efectivo: su reporte a la UIAF
debe ser mensual y se divide: ¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
LAS NORMAS?
a. Individuales: cuantía de Diez
Millones de Pesos
1.Circular Externa No. 008 de
($10.000.000) o su equivalente marzo de 2011:
en otras monedas.
b.Múltiples: cuantía de
- Empresas transportadoras de
Cincuenta Millones de Pesos valores
($50.000.000) o su equivalente - Empresas de
en otras monedas. vigilancia y
4. Reporte de asociados seguridad privada
exonerados del reporte de autorizadas en la
transacciones en efectivo: se modalidad de
debe enviar trimestralmente transporte de
a la UIAF. valores
- Empresas blindadoras de
5. Reporte sobre productos vehículos.
ofrecidos por las
organizaciones vigiladas: su 2.Circular Externa No.
periodicidad a la UIAF es 20172000000465 de
trimestralmente. noviembre de 2017:
- Empresas y cooperativas de
6. Reporte sobre tarjetas vigilancia y seguridad privada
crédito o débito expedidas por - Servicios especiales
las cooperativas que ejercen - Servicios comunitarios
actividad financiera, a través - Servicios con armas
de franquicias: se debe - Servicios sin armas
enviar mensualmente a la - Escuelas de capacitación y
UIAF. entrenamiento
- Departamentos de seguridad
- Servicios de asesoría,
consultoría e investigación de
seguridad
- Empresas dedicadas a la
fabricación, instalación,
comercialización y
utilización de equipos para
la vigilancia y la
seguridad privada.
3.Circular Externa No.
20182000000045 de - Servicios de arrendamientos
febrero de 2018. de vehículos blindados.

$
12. ¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
DEBEN APLICAR?
SECTO
R 1.Circular Externa No. 008 de
marzo de 2011:
VIGILA
DO
POR
LA
SUPER
INTEN
DENCI
A DE
VIGILA
NCIA Y
SEGURID
AD
PRIVADA
2017 de la
Superintendenci
¿QUÉ NORMAS LOS
REGULA? a de Vigilancia
y Seguridad
Privada.
• Circular Externa No. 008 de
marzo de 2011 de la • Circular Externa No.
Superintendencia de 20182000000045 de febrero de
Vigilancia y Seguridad 2018 de la Superintendencia de
Privada. Vigilancia y Seguridad
Privada
• Circular
Externa No.
201720000004
65 de
noviembre de
Sistema de Administración noviembre de 2017:
del Riesgo de Lavado de
Activos y de la Sistema Integral para la
Financiación del Prevención y Control del
Terrorismo - SARLAFT Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo
2.Circular Externa No. - SIPLAFT
20172000000465 de

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


18
GU
19
3.Circular Externa No. intentadas, rechazadas y
20182000000045 de sospechosas – ROS: se debe
febrero de 2018. enviar a la UIAF de forma
inmediata, cuando se tenga
Sistema de Administración del conocimiento de una
Riesgo de Lavado de Activos y operación que genere
de la Financiación del sospecha en la entidad.
Terrorismo - SARLAFT
- Reporte de transacciones en
¿CUÁLES SON LOS efectivo de las empresas
REPORTES QUE SE DEBEN transportadoras de valores y
REALIZAR A LA UIAF empresas de vigilancia con
MEDIANTE EL SIREL Y SU modalidad de transporte de
PERIODICIDAD? valores: su reporte a la UIAF
debe ser mensual y se divide
1.Circular Externa No. 008 de en:
marzo de 2011:
a.Individuales: cuantía
EMPRESAS de Cincuenta Millones
TRANSPORTADORAS DE de Pesos
VALORES Y EMPRESAS DE ($50.000.000) o su
VIGILANCIA CON MODALIDAD equivalente en otras
DE TRANSPORTE DE monedas.
VALORES. b.Múltiples: cuantía de Doscientos
Cincuenta Millones de Pesos
- Reporte de operaciones ($250.000.000) o su
equivalente en otras - Reporte de ausencia de
monedas. operaciones sospechosas: se
debe enviar mensualmente a
- Reporte de transporte de la UIAF.
metales, joyas, piedras
preciosas, objetos de arte y EMPRESAS BLINDADORAS DE
antigüedades para VEHÍCULOS.
empresas transportadoras
de valores y empresas de - Reporte de operaciones
vigilancia con modalidad de intentadas, rechazadas y
transporte de valores: su sospechosas – ROS: se
envío a la UIAF se realiza debe enviar a la UIAF de
mensualmente. forma inmediata, cuando
se tenga conocimiento de
- Reporte de ausencia de una operación que genere
operaciones de transporte de sospecha en la entidad.
metales, joyas, piedras
preciosas, objetos de arte y - Reporte de ausencia de
antigüedades para empresas operaciones sospechosas: se
transportadoras de valores y debe enviar mensualmente a
empresas de vigilancia con la UIAF.
modalidad de transporte de
valores: se debe enviar - Reporte de transacciones
mensualmente a la UIAF. en efectivo: su reporte a la
UIAF debe ser mensual y
se divide en:

c. Individuales: cuantía de
Diez Millones de Pesos
($10.000.000) o su
equivalente en otras
monedas.
d.Múltiples: cuantía de
Cincuenta Millones de
Pesos ($50.000.000) o su
equivalente en otras
monedas.

- Reporte de ausencia de
transacciones en efectivo:
el envío del reporte a la
UIAF se realiza 3.Circular Externa No.
mensualmente. 20182000000045 de febrero
de 2018:
2.Circular Externa No.
20172000000465 de LAS DISPOSICIONES DE
noviembre de 2017: ESTA NORMA, EN MATERIA
DEL CUMPLIMIENTO DEL
- Reporte de operaciones SARLAFT, PARA LOS
intentadas, rechazadas y SERVICIOS DE
sospechosas – ROS: se ARRENDAMIENTO DE
debe enviar a la UIAF de VEHÍCULOS BLINDADOS SE
forma inmediata, cuando ACOGERÁN A LO
se tenga conocimiento CONTENIDO EN LA
de una operación que CIRCULAR EXTERNA No.
genere sospecha en la 008 DE 2011.
entidad.

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


20
GU
21
13. L
S A
E D
C O
T
O P
R O
R
V
I S
G U
I P
E ES
R
I
N
T
E
N
D
E
N
C
I
A

D
E

P
U
E
R
T
O
S

Y
T
R
A
N
S
P
O
R
T
14. I
S M
E P
C U
T E
O S
R T
O
S
V
I Y
G
I A
L D
A U
D A
O N
A
S
P
O N
R A
C
L I
A O
N
D A
I L
R E
E S
C
C D
I I
Ó A
N N

D C
E A
M
B
I E
S S
T I
A O
S N
P A
R L
O E
F S

¿QUÉ NORMA LOS REGULA?


a. Reporte de operaciones
• Resolución No. 074854 de intentadas, rechazadas y
diciembre de 2016 de la sospechosas – ROS: se debe
Superintendencia de Puertos y enviar a la UIAF de forma
Transporte. inmediata, cuando se tenga
conocimiento de una
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR operación que genere
LAS NORMAS? sospecha en la entidad.

- Supervisados habilitados b. Reporte de ausencia de


para la prestación del servicio operaciones sospechosas: se
terrestre automotor de carga. debe enviar de forma trimestral
a la UIAF.
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
DEBEN APLICAR? c. Reporte de transacciones
múltiples de carga: su reporte a
Sistema Integral para la la UIAF debe ser trimestral y en
Prevención y Control del cuantía igual o superior a Treinta
Lavado de Activos y Millones de Pesos ($30.000.000)
Financiación del Terrorismo - o su equivalente en otras
SIPLAFT monedas.

¿CUÁLES SON LOS d. Reporte de ausencia de


REPORTES QUE SE DEBEN transacciones múltiples de
REALIZAR A LA UIAF carga: se debe enviar
MEDIANTE EL SIREL Y SU trimestralmente a la UIAF.
PERIODICIDAD?
¿QUÉ NORMA LOS REGULA? UIAF MEDIANTE EL SIREL Y
SU PERIODICIDAD?
• Resolución No. 059 de abril
de 2013 de la UIAF. - Reporte de operaciones
• Resolución No. intentadas, rechazadas y
000061 de sospechosas – ROS: se
noviembre de 2017 debe enviar a la UIAF de
de la Dirección de forma inmediata, cuando
Impuestos y se tenga conocimiento de
Aduanas una operación que genere
Nacionales. sospecha en la entidad.
¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
LAS NORMAS? - Reporte de ausencia de
operaciones sospechosas:
- Profesionales de compra y se debe enviar de forma
venta de divisas y cheques trimestral a la UIAF.
de viajero.

¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE - Reporte de transacciones


DEBEN APLICAR? en efectivo: Su reporte a la
UIAF debe ser trimestral y
Sistema de Administración se divide en:
del Riesgo de Lavado de
Activos y de la a.Individuales: cuantía de
Financiación del Quinientos Dólares (USD
Terrorismo y la 500).
Financiación de la b.Múltiples: cuantía de Dos Mil
Proliferación de Armas de Quinientos Dólares USD
Destrucción Masiva - 2.500).
SARLAFT- FPADM
- Reporte de ausencia de
¿CUÁLES SON LOS transacciones en efectivo:
REPORTES QUE SE el envío del reporte a la
DEBEN REALIZAR A LA UIAF se realiza
trimestralmente.

GUÍAGUÍA
DE NORMATIVIDAD
DE NORMATIVIDAD
ALA/CFT
ALA/CFT
22
23
15. P
S U
E E
C S
T T
O O
R S

V Y
I
G A
I D
L U
A A
D N
O A
S
P
O N
R A
C
L I
A O
N
D A
I L
R E
E S
C
C –
I
Ó D
N I
A
D N
E

I
M O
P
E
R 16.
A
S
D
E
O
C
R
T
E
O
S
R
D
V
E
I
C
G
O
I
M
L
E
A
R
D
C
O
I
O
P
O
E
R
X
T
L
E
A
R
I
S
O
U
R
P
E
R
I
N
T
E
N
D
E
N
C
I L
A
D
N E
A
C S
I A
O L
N U
A D

- Reportes a la UIAF
¿QUÉ NORMAS LOS REGULA?
¿CUÁLES SON LOS REPORTES
• Decreto No. 390 de marzo QUE SE DEBEN REALIZAR A
de 2016, articulo 53 numeral LA UIAF MEDIANTE EL SIREL
5.
Y SU PERIODICIDAD?
• Resolución No. 285 de
diciembre de 2007 de la UIAF. 1. Reporte de operaciones
• Resolución No. 212 de sospechosas – ROS: se debe
septiembre de 2009 de la enviar a la UIAF de forma
UIAF. inmediata, cuando se tenga
• Resolución No. 017 de febrero conocimiento de una operación
de 2016 de la UIAF. que genere sospecha.

¿QUIÉNES DEBEN APLICAR 2. Reporte de ausencia de


LAS NORMAS? operaciones sospechosas: se
debe enviar mensual a la UIAF.
- Depósitos públicos y privados
- Sociedades de intermediación 3. Reporte de transacciones
aduanera individuales en efectivo: su
- Sociedades portuarias reporte a la UIAF debe ser
- Usuarios de zona franca mensual y su cuantía es de
- Empresas transportadoras Diez Millones de Pesos
- Agentes de carga internacional ($10.000.000) o su equivalente
- Usuarios aduaneros en otras monedas.
permanentes
- Usuarios altamente 4. Reporte de ausencia de
exportadores transacciones individuales en
efectivo: el envío del reporte
¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE
a la UIAF se realiza
DEBEN APLICAR?
mensualmente.
¿QUÉ NORMA LOS REGULA?
• Circular Externa No.
GUÍA DE 000009 de abril de 2016 de la
NORMATIVIDAD
ALA/CFT
Superintendencia Nacional de
Salud.
24 ¿QUIÉNES DEBEN APLICAR
LAS NORMAS?
- Agentes del Sistema General
de Seguridad Social en Salud
(SGSSS)
- Entidades Promotoras de Salud
(EPS) del régimen contributivo
y subsidiado.
- Instituciones Prestadoras de
Salud (IPS) públicas y privadas
de los grupos
C1, C2, y D1 definidos en la
Circular Externa 018 de
septiembre de 2015.
- Empresas de Medicina
Prepagada
- Entidades que prestan servicios
de Ambulancia Prepagada.
- Empresas Promotoras de Salud
Indígenas (EPS-I) de cualquier
régimen.

¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE


DEBEN APLICAR?

Sistema de Administración
del Riesgo de Lavado de
Activos y de la Financiación
del Terrorismo - SARLAFT
¿CUÁLES SON LOS
REPORTES QUÉ SE DEBEN
REALIZAR A LA UIAF
MEDIANTE EL SIREL Y SU
PERIODICIDAD?
- Reporte de operaciones
intentadas y/o
sospechosas – ROS: se
debe enviar a la UIAF de
forma inmediata, cuando
se tenga conocimiento de
una operación que genere
sospecha.
- Reporte de ausencia de
operaciones sospechosas:
se debe enviar
mensualmente a la UIAF.
- Reporte de transacciones
en efectivo: su reporte a la
UIAF debe ser mensual y
se divide en:
a.Individuales: cuantía de
Cinco Millones de Pesos.
($5.000.000) o su
equivalente en otras
monedas.
b. Múltiples: cuantía de
Veinticinco Millones de
Pesos. ($25.000.000) o su
equivalente en otras
monedas.
- Reporte de ausencia de
transacciones en efectivo:
el envío del reporte a la
UIAF se realiza
mensualmente.
GUÍA DE
NORMATIVIDAD
ALA/CFT

25
17. SECTOR VIGILADO POR LA
ALCALDÍA MAYOR DE BOGOTÁ, D.C.

¿QUÉ NORMA LOS REGULA?

• Circular No. 011 de junio de 2017 de la Alcaldía Mayor de Bogotá D.C.

¿QUIÉNES DEBEN APLICAR LAS NORMAS?

- Entidades sin ánimo de lucro – ESAL con domicilio en la ciudad de Bogotá, D.C.

¿CUÁL ES EL SISTEMA QUE DEBEN APLICAR?

- Normas básicas para la gestión del riesgo de LA/FT.

¿CUÁLES SON LOS REPORTES A ENVIAR A LA UIAF Y SU PERIODICIDAD?

Reporte de operaciones intentadas y/o sospechosas – ROS: voluntariamente LÍNEA DE TIEMPO


pueden enviar a la UIAF de forma inmediata, cuando se tenga conocimiento de
una operación que genere sospecha. DE NORMATIVIDAD

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 26 GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 27


1999 200 200 200 200 200 200 2008
2 2 3 5 6 6

Decreto
Ley 526/99 Ley 793/02 Ley 800/03 Ley 970/05 Ley 1108/06 Ley 1121/06 Ley 1231/08
1947 Código Aprueb Aprueba la Aprueba la
Se crea la a Conveción Conveción Normas para Normas sobre
Reglamenta de la lucha
la Ley 526 Ex�nción Conveció ONU contra interamerican contra el factoring.
Obliga a enviar
n de Corrupción a contra terrorismo y
de Palermo Corrupción su reportes a la
Dominio financiación. UIAF a las
Modifica empresas de
funciones de factoring
UIAF para
detección y
prevención de
FT

2008 201 201 201 201 201 201 2014


1 1 2 2 3 4

Ley 1186/09
Aprueba el Ley 1445/11 Ley 1474/11 Ley 1508/12 Ley 1581/12 Ley 1621/13 Decreto 857/14 Ley 1708/14
GAFISUD Obliga a Estatuto Normas para Ley de Ley de Reglamenta la Nuevo código
(hoy clubes las Habeas inteligencia y Ley de de Ex�nción
GAFILAT) depor�vos a an�corrupción asociaciones Data contrainteligenc de Dominio
enviar reportes a público-privada ia inteligencia
la UIAF APP-Obliga a fiduci
s a enviar a
reportes P
sobre proyectos
AP

2
2014 201 201 201 016 201 201 201 2018
5 5 5 6 8 8
y
o

Decreto 1068/15
Ley 1712/14 Decreto1070/1 Ley 1762/15 Le 1778/16 Ley Ley 1908/18 Ley 1941/18 Ley 1943/18
Ley de 5 1819/16
Transparencia
Decreto Decreto Ley N rmas Reforma Transnacional y Terrorismo
Único del Único del para la tributaria. Ley para las Ley que
Sector an�contrabando bandas criminales. prorroga Ley
Hacienda Sector contrabando y lucha contra Crea un 418/97
Defensa otros delitos el soborno nuevo delito Obligacione
s de UIAF Crea el Centro
como fuente de y la fuente sobre de
LA corrupción patrimonio y Coordinación
transnacion cuentas ContralasFinanzas
al bancarias de de
condenados Organizaciones
de Delito
Ley de C a u u o delito
r n n e fuente de
financiamiento. e v LA

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 28 GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 29


Matriz 1 - Sectores
reportantes

SISTEMA DE AUSENCIA DE GANADORES AUSENCIA DE TRANSFERENCIA ACCIONISTAS OPERACIONES AUSENCIA DE TRANSACCIONES AUSENCIA DE
OPERACIONES AUSENCIA DE TRANSACCIONES
No. SECTOR SUPERVISOR SOSPECHOSAS OPERACIONES EN EFECTIVO TRANSACCIONES DE PREMIOS GANADORES DE DERECHOS Y NOTARIALES OPERACIONES MÚLTIPLES TRANSACCIONES
ADMINISTRACIÓN NORMATIVIDAD SOSPECHOSAS EN EFECTIVO DE DEPORTIVOS ASOCIADO NOTARIALES DE MÚLTIPLES
PREMIOS S CARGA DE CARGA
DE RIESGOS

JUEGOS DE SUERTE Y AZAR


LOCALIZADOS, Resolución COLJUEGOS
SIPLAFT 2016120003233
1 NOVEDOSOS Y DE APUESTAS EN 4 de 2016
EVENTOS DEPORTIVOS, GALLÍSTICOS,
CANINOS Y SIMILARES
AUTORIZADOS POR COLJUEGOS

OPERADORES DE JUEGOS DE LOTERIAS


TRADICIONAL O DE BILLETES, JUEGO DE
APUESTAS CNJSA - CONSEJO
SIPLAFT ACUERDO 317 DE NACIONAL DE JUEGOS DE
2 PERMANENTES O CHANCE Y APUESTAS EN
2016 SUERTE Y AZAR
EVENTOS
HÍPICOS Y DEMÁS JUEGOS DE
EXPLOTACIÓN POR ENTIDADES
TERRITORIALES

RESOLUCIÓN 285 DE 2007


3 COMERCIO EXTERIOR - RESPONSABLES (ADICIONADA POR LA
DE LA REPORTE DIAN
RESOLUCION 212 DE 2009 -
FUNCIÓN ADUANERA S MODIFICADA POR LA
RESOLUCIÓN 017 DE 2016

RESOLUCIONES 059 DE
4 CAMBISTAS PROFESIONALES SARLAFT - FPADM
2013 Y DIAN

000061 DE 2017

5 OPERADORES POSTALES DE PAGO -


OPERADOR RESOLUCIONES 0002679 DE MINTIC
POSTAL OFICIAL 2016 y
SARLAFT
0002564 DE 2016

6 CLUBES CON DEPORTISTAS PROFESIONALES SIPLAFT CIRCULAR EXTERNA 005 DE 2016 COLDEPORTES

7 ORGANISMOS DEPORTIVOS SIN ÁNIMO DE


LUCRO -
GESTIÓN DEL RIESGO CIRCULAR EXTERNA 006 DE 2016 COLDEPORTES
ESAL

INSTRUCCIÓN ADMINISTRATIVA
8 NOTARIOS 17 DE 2016 - CIRCULAR SUPERINTENDENCIA DE
EXTERNA 1536 NOTARIADO Y REGISTRO
DE 2013 - Instrucción
SIPLAFT administra�va 08 de 2017

9 EMPRESAS TRANSPORTADORAS DE
VEHÍCULOS DE SUPERINTENDENCIA DE
CARGA TERRESTRE SIPLAFT RESOLUCIÓN 074854 DE 2016
PUERTOS Y TRANSPORTES

10 REVISORES FISCALES REPORTES LEY 1762 DE 2015 SUPERSOCIEDADES

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 30 GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


31
Matriz21- -Sectores reportantes
Matriz
Sec

Tranporte
CLIENTES TRANSACCIONES ALMACENES
de metales,
SISTEMA DE OPERACIONES AUSENCIA DE TRANSACCIONES AUSENCIA DE COMPRA
AUSENCIA
DE
COMPRA AUSENCIA EXPO AUSENCIA EXONERADOS TANSACCIONES REALIZADAS PRODUCTOS GRLES PATRIMONIOS
CAMPAÑAS
joyas, píedras
No. SECTOR ADMINISTRACIÓN NORMATIVIDAD SUPERVISOR SOS PECHOSAS OPERACIONES EN EFECTIVO
TRANSACCIONES Y ENTA TRANSACCIONES
Y DE COMPRA E DE EXPO DEL REP CAMBIARIAS
CON
OFRECIDOS DE DEPOSITO AUTÓNOMOS Y
preciosas, objetos
SOSPECHOSAS EN EFECTIVO DE COMPRA VENTA Y VENTA IMPO E IMPO DE TRANS TARJETAS A OTRAS PARTIDOS
DE
DE RIESGOS Y VENTA
VEHÍCULOS DE VEHÍCULOS
DE DE ORO DE ORO DE ORO EN EFECTIVO DÉBITO AUTORIDADES POLÍTICOS de arte y
ORO Y CRÉDITO an�güedades

CONCESIONARIOS
DE
RESOLUCIÓN 101 DE
VEHÍCULOS NUEVOS Y REPORTES
SUPERSOCIEDADES
2013
USADOS
SECTOR REAL DE LA ECONOMÍA - ORO RESOLUCIÓN 363 DE
2008
2 SUPERSOCIEDADES REPORTES

SOCIEDADES COMERCIALESVIGILADAS CIRCULAR EXTERNA


000006 100-
DE 2016 -
3 SUPERSOCIEDADES SAGRLAFT

CBJ - MOD. POR C.E.


4 FINANCIERO SARLAFT
SUPERFINANCIERA
055/16 Y C.E. 017/18

COOPERATIVAS FINANCIERAS CBJ - MOD. POR C.E.


5 SARLAFT
SUPERSOLIDARIA Y NO FINANCIERAS
04/17

EMPRESAS
6 TRANSPORTADORAS DE SARLAFT CIRCULAR 008 DE 2011
SUPERVIGILANCIA VALORES

EMPRESAS BLINDADORAS
7 SARLAFT CIRCULAR 008 DE 2011
SUPERVIGILANCIA
DE VEHÍCULOS

EMPRESAS DE SEGURIDAD
8 SIPLAFT CIRCULAR 465 DE 2017
SUPERVIGILANCIA
Y VIGILANCIA PRIVADA

EMPRESAS ARRENDADORAS
9 SARLAFT
SUPERVIGILANCIA DE VEHÍCULOS CIRCULAR 045 DE 2018
BLINDADOS

GESTIÓN DEL ALCALDIA


10 ESALES (BOGOTA D.C.) CIRCULAR 011 DE 2017
MAYOR DE

RIESGO BOGOTA
CIRCULAR 0000009 DE
11 SALUD SARLAFT SUPERSALUD

GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT


32 GUÍA DE NORMATIVIDAD ALA/CFT 33