Procedimiento

HSEQ-PRO-030

Sistema Integrado de Gestión

Castro Tcherassi S.A. – Mapeco S.A.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN
DE RIESGOS E IMPACTOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Versión 4

DOCUMENTO CONTROLADO POR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Nombre María Isabel Guido

Elaboró: Cargo Coordinador HSEQ

Fecha 29-09-2014

Nombre María Isabel Guido

Revisó: Cargo Coordinador HSEQ

Fecha 29-09-2014

Nombre Silvana Solano

Aprobó: Cargo Representante de la dirección al sistema

Fecha: 30-09-2014
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Procedimiento HSEQ-PRO-030. Identificación de Peligros y Aspectos, Valoración de Riesgos e Impactos y Determinación de Controles. Versión
4

Estado del documento Válido para su uso.

Propósito Establecer directrices para garantizar la continua identificación de peligros y
aspectos ambientales presentes en cada uno de los procesos desarrollados,
evaluarlos, priorizarlos y establecer medidas de control para evitar pérdidas en
equipos, materiales, trabajadores, comunidad y medio ambiente.
Alcance El presente procedimiento aplica a todos los procesos desarrollados por Castro
Tcherassi S.A.
Consultas Sugeridas Guía Técnica Colombiana GTC – 45
NTC-OHSAS 18001
NTC-ISO 14001
Definiciones Análisis de riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo.
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que puede interactuar con el medio ambiente. [Un aspecto
ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo]
Consecuencia: Resultado, en términos de lesión o enfermedad, de la
materialización de un riesgo, expresado cualitativa o cuantitativamente.
Evaluación del riesgo: Proceso para determinar el nivel de riesgo, asociado al
nivel de probabilidad y el nivel consecuencia.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
organización.
Lugar de trabajo: Espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas
con el trabajo, bajo el control de la organización.
Medida de control: Medida implementada con el fin de minimizar la ocurrencia
de incidentes.
Partes interesadas: Persona o grupo dentro o fuera del lugar de trabajo
involucrado o afectado por el desempeño de seguridad y salud ocupacional de
una organización (NTC-OHSAS18001).
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de
enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos (NTC-OHSAS
18001).
Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y que
pueda producir consecuencia.
Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar, respecto a sus obligaciones legales y su propia política en
seguridad y salud ocupacional.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurran(n) un(os) evento(s) o
exposición(es) peligroso(s), y la severidad de lesión o enfermedad, que puede ser
causado por el (los) evento(s), o la(s) exposición(es).
Valoración de los riesgos: Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) que surgen(n)
de un(os) peligro (s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes
y de decidir si el(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

Responsables: Coordinador HSEQ

Responsables de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiental en proyectos
Registros por producir: HSEQ-F-070 Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos
HSEQ-F-040 Matriz de Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales

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HSEQ-F-102 Reporte del trabajador y partes interesadas

HSEQ-F-021 Programas de Gestión de Riesgos e Impactos

HSEQ-PRO-030.1 Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales

Los mecanismos para la elaboración y la actualización de la Matriz de Identificación de Peligros y
Valoración de los Riesgos (HSEQ-F-070) y la Matriz de Evaluación de Aspectos e Impactos
Ambientales (HSEQ-F-040), tienen como base los siguientes datos de entrada:
 Caracterizaciones de procesos de la organización, y descripciones de los cargos de los
trabajadores.
 Matriz de Requisitos Legales y de otra índole, aplicables a las actividades desarrolladas en la
empresa.
 Resultados de auditorías internas o externas.
 Resultados de observación directa en centros de trabajo
 Resultados de inspecciones de tareas ejecutadas por el personal.
 Resultados de visitas de inspecciones de seguridad y ambientales programadas y no
programadas, mediante el recorrido por las instalaciones.
 Resultado de inspecciones de equipos, herramientas y operación.
 Reportes de incidentes y emergencias, ocurridos en la empresa y resultado del análisis de las
estadísticas asociadas.
 Registros de condiciones y actos subestándares.
 Análisis de trabajo seguro (ATS)
 Resultados de las mediciones ambientales efectuadas y datos ambientales del lugar de trabajo.
 Análisis de áreas cercanas, vecindad y componentes sociales influyentes en cada una de los
procesos.
 Comunicaciones de las partes interesadas.
 Creación o eliminación de un nuevo proceso dentro de la organización.
 Cambios en las instalaciones físicas.
 Adquisición o retiro de equipos, herramientas ó sustancias en la ejecución de las actividades de
la organización.
 Consumos y generaciones
 Identificación de no conformidades durante el desarrollo de las actividades de la organización.
 Inicio ó finalización de actividades o proyectos por parte de la organización.
 Realización de actividades no rutinarias.
En el proceso de identificación de los peligros, se debe considerar la tabla de Clasificación y
Descripción de los Posibles Peligros, anexa al formato HSEQ-F-070.
Para la identificación de los aspectos ambientales se deben evaluar las entradas (consumos) y
salidas (generaciones) de las áreas o actividades de la organización, apoyándose en planos, mapas
y descripción de actividades de la empresa, considerando las condiciones normales de operación y
las posibles emergencias.
La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos (HSEQ-F-070) y la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales (HSEQ-F-040) son actualizadas
anualmente, cuando se introduzcan nuevas tareas o procesos, o cada vez que se generen cambios
significativos en los mismos o condiciones de trabajo, tales como:
 Nuevos riesgos e impactos ambientales identificados a través de Inspecciones HSEQ.
 Reporte de trabajadores HSEQ-F-102
 Cambios en las condiciones de trabajo
 Riesgos que no están identificados que generaron Accidentes e Incidentes de trabajo;

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Es responsabilidad del Coordinador o Residente HSE, el proceso de actualización y divulgación

respectivo.

HSEQ-PRO-030.2 Evaluación de los riesgos, Determinación de los Controles y Reducción del Riesgo
La evaluación de los riesgos debe ser documentada en el formato HSEQ-F-070 Matriz de
Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos , de acuerdo con las indicaciones dadas a
continuación.
Para el proceso de valoración del riesgo, se debe determinar la probabilidad de que ocurran
eventos específicos, y la magnitud de sus consecuencias mediante el uso sistemático de la
información disponible.
Para determinar el nivel de deficiencia (ND), el nivel de exposición (NE) y el nivel de consecuencias
(NC), es necesario tener en cuenta la Tabla N°1 contenida en el presente documento. De igual
forma la interpretación del nivel de probabilidad (NP) y del nivel del riesgo (NR) se encuentra
también en dicha tabla.
NR = NP * NC

A su vez, el nivel de probabilidad está dado por:

NP = ND * NE

De acuerdo con los resultados obtenidos y con el fin de reducir el nivel del riesgo, se deben determinar
controles de acuerdo con:
 Número de trabajadores expuestos
 Peor consecuencia
 Existencia de requisitos legales asociados al factor de riesgo
Por otra parte, los controles propuestos deben encaminar su intervención, manteniendo el siguiente orden
jerárquico.
 Eliminación
 Sustitución
 Controles de ingeniería
 Controles administrativos, señalización, advertencia
 Equipos y elementos de protección personal
Una vez determinados los controles, se realiza una nueva evaluación de los riesgos, a fin de determinar cuál
será el impacto del control establecido, y determinar el factor de reducción del riesgo con la siguiente fórmula
para definir su implementación:
NRi−NRf
FR=( .). X . 100
NRi

HSEQ-PRO-030.3 Evaluación de los impactos ambientales y Determinación de Controles

La evaluación de los impactos ambientales debe ser documentada en el formato HSEQ-F-040 Matriz
de Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales , de acuerdo con las indicaciones dadas a
continuación.
Para la valoración del impacto ambiental se deben calificar: Severidad (Sev), Probabilidad (Prob),
Alcance (Alc), Reversibilidad (Rv), Recuperabilidad (Rc), Requisitos Legales (RL) e Importancia
(Imp), de acuerdo con la escala contenida en la Tabla N°2 del presente documento.

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Nivel de Significancia = 2Sev + 2Prob + Alc + Rv + Rc + 2RL + Imp

La interpretación del Nivel de Significancia se encuentra descrita en la Tabla N°2; y de acuerdo con
los resultados obtenidos, se definirán planes de acción que conlleven a reducir los posibles
impactos. Para la definición de los planes a implementar se debe considerar la relación costo-beneficio, las
tecnologías disponibles, los recursos asignados y la disponibilidad de personal, con el fin de hacer la
selección de la opción más conveniente para la empresa.

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Tabla 1. Criterios para Evaluación de Riesgos

CRITERIOS ESCALAS DE EVALUACIÓN/ INTERPRETACIÓN

0 2 6 10
Nivel deficiencia (ND).
Magnitud de la relación Bajo (B). No se ha detectado Medio (M). Se han detectado Alto (A). Se ha (n) detectada Muy Alto (MA). Se ha (n)
esperable entre (1) el conjunto consecuencia alguna, o la eficacia peligros que pueden dar lugar a algún (os) peligro (s) que pueden detectado peligro (s) que
de peligros detectados y su del conjunto de medidas consecuencias poco significativas dar lugar a consecuencias determina(n) como posible la
relación causal directa con preventivas existentes es alta, o o de menor importancia, o la significativa (s), o la eficacia del generación de incidentes o
posibles incidentes y (2), con la ambas. El riesgo está controlado eficacia del conjunto de medidas conjunto de medidas preventivas consecuencias muy significativas,
eficacia de las medidas preventivas existentes es existentes es baja, o ambas. o la eficacia del conjunto de
preventivas existentes en un moderada, o ambas. medidas preventivas existentes
lugar de trabajo. respecto al riesgo es nula o no
existe, o ambas.
1 2 3 4
Nivel exposición (NE).
Situación de exposición a un Esporádico (EE). La situación Ocasional (EO). La situación de Frecuente (EF). La situación de Continuo (EC). La situación de
peligro que se presenta en un de exposición se presenta de exposición se presenta alguna vez exposición se presenta varias exposición se presenta sin
tiempo determinado durante la manera eventual durante la jornada laboral y por veces durante la jornada laboral interrupción o varias veces con
jornada laboral. un período de tiempo corto por tiempos cortos tiempo prolongado durante la
jornada laboral
2-4 6-8 10-20 24-40
Bajo (B). Situación mejorable Medio (M). Situación deficiente Alto (A). Situación deficiente con Muy Alto (MA). Situación
con exposición ocasional o con exposición esporádica o bien exposición frecuente u ocasional, deficiente con exposición
Nivel Probabilidad (NP). esporádica, o situación sin situación mejorada con o bien situación muy deficiente continua o muy deficiente con
Producto del nivel de deficiencia anomalía destacable con exposición continuada o con exposición ocasional o exposición frecuente.
por el nivel de exposición. cualquier nivel de exposición. No frecuente. Es posible que suceda esporádica. La materialización Normalmente la materialización
es esperable que se materialice el el daño alguna vez. del riesgo es posible que suceda del riesgo ocurre con frecuencia
riesgo, aunque puede ser varias veces en la vida laboral.
concebible.

Nivel Consecuencias 10 25 60 100

Leve (L). Lesiones o Grave (G). Lesiones o Muy Grave (MG). Lesiones o Mortal o Catastrófico (M).
(NC).
enfermedades que no requieren enfermedades con incapacidad enfermedades graves irreparables Muerte (s)
Medida de la severidad de las
incapacidad laboral temporal (ILT) (incapacidad permanente parcial
consecuencias.
o invalidez)
20 40-120 150-500 400-600
Nivel Riesgo (NR). IV - Aceptable. Mantener las III - Aceptable. Mejorar si es II - No aceptable o Aceptable I - No aceptable. Situación
Magnitud de un riesgo, medidas de control existentes, posible. Sería conveniente con Control Específico. crítica. Suspender actividades
resultante del producto del nivel pero se deberían considerar justificar la intervención y su Corregir y adoptar medidas de hasta que el riesgo esté bajo
de probabilidad por el nivel de soluciones o mejoras y se deben rentabilidad. control de inmediato. Sin control. Intervención urgente
consecuencia hacer comprobaciones periódicas embargo, suspenda actividades si
para asegurar que el riesgo aún el nivel de riesgo está por encima
es aceptable. o igual de 360
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Tabla 2. Criterios para Evaluación de Impactos Ambientales

ESCALAS DE EVALUACIÓN/ INTERPRETACIÓN

CRITERIO
1 3 5
Severidad Leve. No presenta un cambio
Moderado. Los efectos son Severo. Presenta un impacto muy grande,
Gravedad de los efectos producidos por medianamente agresivos y pueden por cantidad y efecto, requiere acción
significativo, no exige acción.
el impacto. requerir una acción en el mediano plazo. inmediata.

Probabilidad Ocurrencia Baja. Poco probable o nunca ha Media. Es probable que ocurra o ha Alta. Su ocurrencia es inminente o ha
Posibilidad de que se presente el
ocurrido. ocurrido varias veces. ocurrido continuamente.
impacto ambiental
Alcance Puntual. El efecto cubre un área Local. El efecto cubre a la totalidad de Regional. El efecto cubre el área fuera de
Extensión del impacto ambiental específica de la empresa/ proyecto. la empresa/ proyecto. la empresa/ proyecto.

Reversibilidad A corto plazo. Cuando la

Capacidad del medio de absorber, sin A mediano plazo. Cuando la Irreversible. Cuando la reversibilidad se
reversibilidad se manifiesta entre 1
intervención del hombre, el efecto reversibilidad se manifiesta entre 1 y 5 estima imposible, en un plazo muy dilatado
mes y 1 año y ésta es prácticamente
producido por una acción determinada, años y ésta es parcial o incompleta. en el tiempo.
total.
mediante procesos naturales.

Recuperabilidad
Posibilidad de recuperación del medio
tras la actuación causante de impacto,
mediante la aplicación, por parte del
hombre, de medidas correctivas,
recuperadoras o compensatorias.
Inmediata. Cuando la recuperación A mediano plazo. Cuando la Irrecuperable. Cuando la recuperabilidad
tiene lugar inmediatamente después, recuperación se manifiesta entre 1 y 5 se estima imposible en un plazo muy
de la aplicación de medidas de años después de la aplicación de medios dilatado en el tiempo o sólo es posible en
adecuación. de adecuación o es incompleta. una superficie o extensión mínima.

Requisitos Legales Incumplido. Existe el requisito legal,

Existencia de requisitos legales o Inexistentes. No existe requisito Cumplidos. Existe el requisito legal,
aplica y existe un incumplimiento
reglamentarios asociados y al legal o no aplica. aplica y se cumple.
demostrado.
cumplimiento de los mismos.
Impacto sobre partes
Medio. Posibles quejas de partes
interesadas Bajo. Posibles quejas de partes
interesadas que requieren un tiempo para
Alto. Posibles quejas de partes interesadas
Incidencia en el bienestar de interesadas que pueden ser atendidas que podrían generar multas, afectación de
su solución y que pueden generar
trabajadores y comunidad, bienes, inmediatamente sin generar conflicto conflicto y afectación de la imagen bienes y propiedades.
propiedades, y aspectos financieros.
10-19 20-34 35-50
Medio. Se requiere la definición de
Bajo. Las acciones pueden ser
Nivel de Significancia medidas de control operacional. Las acciones Alto. Es necesario considerar planes de acción
implementadas en un lapso mayor a un
pueden ser implementadas en un lapso entre específicos en un lapso máximo de 6 meses.
año.
6 y 12 meses.
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HSEQ-PRO-030-4 Análisis del cambio

Siempre que se generan cambios significativos en los proyectos, tales como:

 Cambios de sitios de trabajo

 Cambios de equipos o herramientas
 Cambios de materiales
 Cambios de metodologías de trabajo o procesos
 Cambios de edificaciones
 Cambios en el entorno;

Es responsabilidad del Director o Residente de Obra informar al Coordinador HSEQ o al Residente HSE del
proyecto, para que se identifiquen y evalúen los riesgos y aspectos ambientales inherentes a estos y dejar
registro las matrices HSEQ-F-040 y HSEQ-F070. Es responsabilidad del Residente HSE enviar a la
Coordinación HSEQ la matriz de peligros y/o la matriz de impactos ambientales actualizadas, con los
controles definidos y realizar la divulgación en el proyecto.

Como resultado de la valoración de los riesgos e impactos relacionados el cambio, se deben implementar los
controles pertinentes para garantizar que éstos estarán bajo el control de la organización.

HSEQ-PRO-030-5 Aplicación de otras metodologías

En los casos particulares en los que el cliente requiera de la aplicación de otra metodología para la
identificación y valoración de los peligros y aspectos, valoración de riesgos e impactos y determinación de
controles, se tomará la del cliente y sus formatos. La frecuencia de actualización será según lo establecido por
el cliente o según lo establecido en esta guía en caso de que el cliente no lo indique.

Fin de procedimiento
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CONTROL DE MODIFICACIONES AL DOCUMENTO

VERSION
N° DESCRIPCION VERSION ORIGEN
RESULTADO
Se cambia código del documento
1 Se cambia nombre y cargo de quien elabora y revisa 3 4
el documento