FO-85-v1

Oficial de Cumplimiento

BOLETÍN N° 11 SIPLAFT CO/SO

Noviembre de 2019

SGCS BASC v5:2017

SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD

CONOCE ALGUNOS DE LOS RIESGOS BASC EN TUS PROCESOS

PROCESO RIESGOS
TRATA DE PERSONAS
ENRIQUECIMIENTO ILICITO
CONTRABANDO
NARCOTRAFICO
TRAFICO DE ARMAS
SECUESTRO EXTORSIVO
EXTORSIÓN
FALLAS EN LA IDENTIFICACIÓN DE INFORMACIÓN FALSA DE
CLIENTES
SOBORNO
MANIPULACIÓN DEL PROCESO
COMERCIAL CELEBRACIÓN INDEBIDA DE CONTRATO
OMISIÓN DE CONTROLES ESTABLECIDOS
TRAFICO DE INFLUENCIAS
OCULTAR O ALTERAR DOCUMENTOS (FALSIFICACIÓN)
FAVORECIMIENTO EN LAS NEGOCIACIONES
FALLA DE CONTROL DE TERCEROS QUE PARTICIPAN EN EL
PROCESO
DIVULGACION DE INFORMACIÓN NO AUTORIZADA
PERDIDA DE VENTAS POR USURPACIÓN
INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO
DAÑO DE IMAGEN
INCONFORMIDAD DEL CLIENTE

SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - CORRUPCIÓN Y SOBORNO

BOLETÍN N° 10 SIPLAFT CO/SO 02

DENUNCIA - ROS
Reporte de operaciones
Sospechosas

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