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Huánuco – Perú
2018
DEDICATORIA
Dedico de manera especial a mi madre Ana y Dios por los cimientos de mi vida
profesional, sentó en mí unas ganas de vivir y dar amor de una manera especial para
poder un ser humano mejor con éticas profesionales coherentes con mi vida diaria y
reflejar a Jesús como trabajadora y amante de la verdad.
Gracias Dios por concederme la mejor mamá del mundo.
A mi padre, a mi madre y a mis hermanos que siempre fueron mi razón de luchar.
AGRADECIMIENTO
Quedo completamente agradecido a Dios por tantas bendiciones y mi madre Ana, por
darme la fortaleza necesaria para seguir esforzándome, por brindarme todas las
herramientas necesarias para mi formación académica profesional y mi integridad en
valores, con mi abuelos que desde el cielo me guía para nunca rendirme, con mi
asesora por el apoyo brindado de esta investigación siendo un gran participe de este
resultado.
INDICE DE CONTENIDOS
Contenido
DEDICATORIA.....................................................................................................2
AGRADECIMIENTO.............................................................................................3
INDICE DE CONTENIDOS...................................................................................4
INTRODUCCIÓN..................................................................................................7
CAPÍTULO I..........................................................................................................8
DESCRIPCIÓN Y ORGANIZACIÓN................................................................9
1.5. Misión.......................................................................................................11
1.6. Visión.......................................................................................................11
1.8.1. Principios:.....................................................................................12
1.8.2. Valores:..........................................................................................13
1.8.3. Organización.................................................................................13
ESTRUCTURA ORGÁNICA.......................................................................15
CAPÍTULO II.......................................................................................................18
2. PLANTEAMIENTO.....................................................................................19
2.1. Título....................................................................................................19
2.2. Objetivo...............................................................................................19
2.3. Alcance................................................................................................19
2.4. Limitaciones........................................................................................19
2.5. Justificación........................................................................................20
CAPÍTULO III......................................................................................................21
Marco conceptual..........................................................................................21
3. Metodología..............................................................................................22
MARCO TEÓRICO.........................................................................................22
3.4. Indicadores.........................................................................................25
CAPÍTULO IV.....................................................................................................34
Fichas de indicadores...............................................................................58
Ficha de indicador del proceso PA.05 Gestión de Tecnologías de
Información y Comunicación...................................................................58
CAPÍTULO V......................................................................................................60
Conclusiones y recomendaciones..............................................................60
Conclusiones.................................................................................................61
Recomendaciones........................................................................................62
CAPÍTULO VI.................................................................................................63
Bibliografía.....................................................................................................63
Referencias bibliográficas.......................................................................64
ANEXOS VII.......................................................................................................65
INTRODUCCIÓN
En la actualidad las instituciones del estado necesitan La gestión pública busca la
mejora constante de procesos, para lograr la eficiencia de los mismos y permitir el
adecuado suministro de bienes y servicios públicos para los ciudadanos, de acuerdo a
las políticas públicas nacionales. Así, el Estado debe hacer frente a las amenazas que
se presentan, no solo en las organizaciones sino en la articulación de sus estrategias,
a fin de orientar sus esfuerzos para la satisfacción del ciudadano.
Las estructuras y estrategias deben estar articuladas con los sistemas funcionales y
administrativos. Estos, a su vez, deben estar relacionados con los objetivos de cada
sector y la visión del país, lo cual traerá como consecuencia diversos beneficios en la
población.
En tal sentido, como parte del proceso de modernización, para reformular la gestión
pública y construir un Estado democrático, descentralizado y al servicio ciudadano, se
ha aprobado el Decreto Supremo N° 004-2013 y la Resolución Ministerial N° 125-
2013- PCM. Documentos que buscan orientar, articular e impulsar a las entidades
públicas, además de contribuir al proceso de modernización de la gestión pública y al
desarrollo del país. Así que por medio del desarrollo de mis prácticas pre profesionales
realizamos la: PROPUESTA DE MEJORA PARA LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE
TECNOLOGÍASDE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN GOREHCO
En el presente informe se detallará el desarrollo del proyecto en el siguiente orden:
Capítulo 1: Naturaleza de la institución, Se orientará sobre la razón de ser del
Gobierno Regional de Huánuco
Capítulo 2: Planteamiento, Se mencionará las generalidades y objetivos del proyecto.
Capítulo 3: Marco conceptual, Se explicará acerca de la metodología utilizada para el
desarrollo gestión de procesos y definición de términos usados en el proyecto.
Capítulo 4: Desarrollo del análisis gestión de los procesos
Capítulo 5: Conclusiones y recomendaciones.
Capítulo 6: Referencia bibliográficas.
Capítulo 7: Anexos, documentos e imágenes.
CAPÍTULO I
1.5. Misión
“SOMOS UN GOBIERNO REGIONAL QUE PROMUEVE EL
DESARROLLO SOCIAL, ECONÓMICO Y CULTURAL; LIDERANDO UNA
GESTIÓN EFICIENTE Y EFICAZ PARA MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DE
LOS HUANUQUEÑOS”
1.6. Visión
LA REGIÓN HUÁNUCO AL 2021 SERÁ INTEGRADA,
DESCENTRALIZADA, PRODUCTIVA Y COMPETITIVA; CON
DESARROLLO SOCIAL Y ECONOMICO SOSTENIBLE, EN ARMONIA
CON EL MEDIO AMBIENTE"
1.8.3. Organización
ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DEL GOBIERNO REGIONAL
ESTRUCTURA ORGÁNICA
ÓRGANO NORMATIVO Y FISCALIZADOR
Consejo Regional
Secretaría de Consejo Regional
ÓRGANOS DE GOBIERNO
Presidencia Regional
Vice Presidencia Regional
ÓRGANO DE CONTROL
Órgano de Control Institucional
ÓRGANO DE DEFENSA JURIDICA
Procuraduría Pública Regional
ÓRGANOS DE COORDINACIÓN
Consejo de Coordinación Regional
Directorio de Gerentes Regionales
Oficina Regional de Gestión en Conflictos Sociales
Oficina Regional de Defensa Nacional, Defensa Civil y Seguridad
Ciudadana
ÓRGANO DE DIRECCIÓN
Gerencia General Regional
ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO
Oficina Regional de Cooperación Internacional
Oficina Regional de Asesoría Jurídica
Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial.
o Sub Gerencia de Planeamiento, Estratégico y Estadística.
o Sub Gerencia de Presupuesto y Tributación.
o Sub Gerencia de Proyectos de Inversión.
o Sub Gerencia de Formulación de Estudios de Pre Inversión.
o Sub Gerencia de Desarrollo Institucional y Sistemas.
o Sub Gerencia de Ordenamiento Territorial.
ÓRGANOS DE APOYO
Secretaría General
Oficina de Imagen Institucional
Oficina de Coordinación Lima
Oficina Regional de Administración
o Oficina de Recursos Humanos
o Oficina de Contabilidad
o Oficina de Tesorería
o Oficina de Logística y Servicios Auxiliares
o Oficina de Patrimonio
ÓRGANOS DE LÍNEA
Gerencia Regional de Desarrollo Económico
Sub Gerencia de Promoción Empresarial y Finanzas
Sub Gerencia de Desarrollo Económico Productivo e Innovación
Tecnológica
o Dirección Regional de Agricultura.
o Dirección Regional de la Producción.
o Dirección Regional de Energía, Minas e Hidrocarburos.
o Dirección Regional de Comercio Exterior y Turismo.
Gerencia Regional de Desarrollo Social
Sub Gerencia de Gestión en Desarrollo Social
Sub Gerencia de Desarrollo Humano e Inversión Social.
o Dirección Regional de Educación.
o Dirección Regional de Salud.
o Dirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo.
o Dirección Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
Archivo Regional
Aldea Infantil “San Juan Bosco”
Gerencia Regional de Infraestructura
Sub Gerencia de Estudios
Sub Gerencia de Obras y Supervisión
Sub Gerencia de Liquidación
o Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones
Gerencia Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental
Sub Gerencia de Recursos Naturales
Sub Gerencia de Gestión Ambiental
ÓRGANOS DESCONCENTRADOS
Oficinas Sub Regionales de Desarrollo
ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS
Proyectos Especiales
Empresas Regionales
PERSONAL DE LA SUBGERENCIA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL Y
SISTEMAS
SUBGERENTE
ADM. ROCÍO INÉS VICENTE ROBLES -Especialista en Gestión por Procesos
ESPECIALISTAS
YUDITH NEDI NOLASCO JORGE - Especialista en Gestión por Procesos
BRITTZI G. ZARATE CASACHAGUA - Especialista en Gestión por Procesos
GILMAR AQUILES CÉSPEDES BERROSPI - Especialista en Racionalización
III
NIEL SALVADOR BOZA – Esp. Administración de Sistemas de Informática.
CÉSAR AUGUSTO MARTEL SALAZAR – Téc. Mantenimiento Equipos de
Cómputo
NILBER JAVIER QUIJANO – Téc. En Redes y telecomunicaciones.
WILMER OCHOA ALVARADO – Esp. En Desarrollo de Sistemas
PEDRO ALCIDES CARDOZO SANABRIA – Especialista PAD
CAPÍTULO II
Marco conceptual
3. Metodología
MARCO TEÓRICO
3.1. Introducción a la gestión por procesos
La presente metodología ha sido elaborada sobre la base de los principales referentes
internacionales de la gestión por procesos (ISO 9000, Modelo de Excelencia en la
Gestión y Carta Iberoamericana de Calidad en la Gestión Pública) y la Política
Nacional de Modernización aprobada mediante D.S. N° 004-2013-PCM, que plantea la
implantación de la gestión para resultados en la administración pública y establece
como el tercer pilar central a la gestión por procesos, simplificación administrativa y
organización institucional.
En tal sentido, uno de los elementos centrales del sistema de gestión ISO 90001, es el
enfoque basado en procesos. De manera similar, el Modelo de Excelencia en la
Gestión del Premio Nacional a la Calidad de Perú en el Criterio 6 (Enfoque en las
Operaciones) plantea la siguiente pregunta: “¿Cómo su organización diseña, gestiona
y mejora sus productos y procesos de trabajo y mejora la eficacia operativa para
entregar valor a los clientes y alcanzar el éxito organizacional y sostenibilidad?”. (PNC
Perú, 2014).
La Carta Iberoamericana de Calidad en la Gestión Pública sobre la gestión por
procesos indica lo siguiente: “Los órganos y entes públicos orientarán sus actividades
al desarrollo de una estrategia en términos de procesos, basada en datos y
evidencias, definiendo objetivos, metas y compromisos a alcanzar. La adopción de una
gestión por procesos permite la mejora de las actividades de la Administración Pública
orientada al servicio público y para resultados.
A los efectos de la calidad en la gestión pública, los procesos constituyen una
secuencia ordenada de actividades, interrelacionadas, para crear valor añadido”.
(CICGP, 2008).
Finalmente, el D.S. N° 004-2013-PCM establece entre los objetivos específicos de la
Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública (PNMGP, 2013): “4.
Implementar la gestión por procesos y promover la simplificación administrativa en
todas las entidades públicas a fin de generar resultados positivos en la mejora de los
procedimientos y servicios orientados a los ciudadanos y empresas”. (PNMGP, 2013).
Además, precisa entre los Componentes de la Gestión Pública orientada a Resultados:
“d) Gestión por procesos: Una gestión al servicio del ciudadano necesariamente
deberá cambiar el tradicional modelo de organización funcional y migrar hacia una
organización por procesos contenidos en las “cadenas de valor” de cada entidad, que
aseguren que los bienes y servicios públicos de su responsabilidad generen resultados
e impactos positivos para el ciudadano, dados los recursos disponibles. Los procesos
son definidos como una secuencia de actividades que trasforman una entrada o
insumo (una solicitud de un bien o servicio o ambos) en una salida (la entrega del bien
o servicio o ambos), añadiéndole un valor en cada etapa de la cadena (mejores
condiciones de calidad/precio, rapidez, facilidad, comodidad, entre otros).” (PNMGP,
2013).
En consecuencia, la implementación de la gestión por procesos, en el marco de una
gestión orientada a resultados, constituye un elemento central de un sistema de
gestión moderno, creando o agregando valor para los ciudadanos, personas, grupos,
entidades, empresas o destinatarios de los bienes y servicios 2, y contribuyendo a
alcanzar los resultados esperados.
3.2. Concepto de Gestión de Procesos
La gestión de procesos es una disciplina de gestión que ayuda a la dirección de la
empresa a identificar, representar, diseñar, formalizar, controlar, mejorar y hacer más
productivos los procesos de la organización para lograr la confianza del cliente. La
estrategia de la organización aporta las definiciones necesarias en un contexto de
amplia participación de todos sus integrantes, donde los especialistas en procesos son
facilitadores.
3.3. Del enfoque funcional al enfoque de la gestión por procesos
orientada a resultados
Usualmente vemos a la entidad de manera funcional, es decir de forma vertical, donde
prevalece la línea de mando y la jerarquía, pero otra forma de verla es a través del
enfoque por procesos orientada a resultados, que nos muestra una visión horizontal de
la entidad, donde los límites entre los diferentes órganos, unidades orgánicas, áreas,
jefaturas o gerencias dejan de existir. Esto ayuda a entender el real funcionamiento de
las entidades.
En el Gráfico Nº 01 se puede apreciar el cambio de enfoque funcional al enfoque por
procesos orientada a resultados.
3.4. Indicadores
Un indicador de gestión es una medida asociada a una característica del resultado,
del bien y servicio, del proceso y del uso de los recursos; que permite a través de su
medición en periodos sucesivos y por comparación con el estándar establecido,
evaluar periódicamente dicha característica y verificar el cumplimiento de los objetivos
planificados.
El criterio para la priorización de procesos es el impacto del peso específico del proceso
en los objetivos estratégicos. Esto se evidencia en los procesos que muestren mayor
sumatoria horizontal.
Las actividades que conforman el alcance del proyecto representan un costo para la
institución.
Gráfico 3. Triple restricción del proyecto
Actividad a realizar
Responsables de la ejecución de la actividad
Fecha de inicio y término de cada actividad
Definición de un acta inicial de inicio del proyecto llamada “Proyect Definition Form”
(PDF o formato de definición del proyecto). Esta acta debe estar firmada por la Alta
Dirección
Identificación y gestión de stakeholders (grupo de interés) del proyecto
Definir al equipo del proyecto (personas dentro de la organización que ejecutaran las
actividades que conforman el proyecto)
Definir las responsabilidades del equipo del proyecto en la Matriz RACI (Longarini
2018)
Definir que la mejora del proceso esté elaborado en uno o varios “proyectos”, los cuales
podrían formar un “programa”
Establecer el “portafolio de proyectos” referido a una mezcla de varios proyectos y uno
o dos programas (ver gráfico 4)
Las 2h son:
How: Cómo (si es que aplica alguna metodología especial para realizar la actividad,
como, por ejemplo, el uso de un software).
How much: Cuánto cuesta ejecutar la actividad.
Los responsables darán seguimiento a las acciones en las fechas señaladas en el plan.
3.10.3. Fase 3: Verificar
El jefe del proyecto supervisará el cumplimiento de cada una de las acciones en las
fechas programadas y que se hayan ejecutado correctamente según lo planificado.
Establecer puntos de verificación (que son entregables; es decir, documento o registros)
para evidenciar que la actividad se haya cumplido de manera efectiva, tal como se
muestra en la tabla 4.
3.10.4. Fase 4: Actuar
Gráfico Nº 11
Consideraciones para la identificación de procesos
Gráfico Nº 12
Determinación de los procesos de la entidad
Se debe realizar una revisión de la misión, visión, objetivos, políticas, planes, estrategias, y
fines institucionales. Cuyo objetivo es comprender la razón de ser de la entidad.
Es preciso mencionar, que la planificación estratégica debe estar alineada al propósito o razón
de ser de la entidad.
Es importante identificar claramente la manera cómo la entidad genera y agrega valor
público y contribuye al cumplimiento de sus fines institucionales.
4.1.1. Procesos
De acuerdo con la metodología planteada por la Escuela Nacional de Administración
Pública (Escuela Nacional de Administración Pública ENAP/SERVIR 2015b), los pasos
y etapas a seguir para la identificación de los procesos de la GOREHCO se detalla en
la tabla 5.
Tabla 5. Etapas y pasos para la identificación de procesos
Paso 1 Paso 2 Paso 3
1. Analizar el propósito
de la entidad Analizar la misión visión Verificar que los Identificar claramente la
objetivos, políticas, objetivos estratégicos manera como la entidad
planes, estrategias, y fines estén alineados con el genera y agrega valor
institucionales para propósito de la entidad público y constituye al
comprender la razón de cumplimiento de sus fines
ser de la entidad institucionales
2. Identificar clientes,
bienes y servicios de la Identificar y listar a los Recopilar, analizar y Completar la matriz
entidad clientes internos y determinar los requisitos, “cliente-bienes y/o
externos en la matriz necesidades y servicios” determinando
“clientes-bienes y/o expectativas de los la relación entre los
servicios” clientes, a través de clientes internos y
encuestas o consultas externos y los bienes y/o
servicios que la entidad
ofrece a cada uno de ellos
3. Determinar los
procesos de la entidad Inventariar los procesos Enlistar primero los Definir los siguientes
en una relación simple procesos del nivel 0, que niveles de acuerdo con la
son los más generales necesidad y tamaño de la
entidad
Entidad publica
Entidad privada
Población de la región
Servidores públicos
Ciudadanos
Conclusiones y recomendaciones
Conclusiones
Los procesos de gestión de tecnologías de información y comunicación
gorehco constituyen procesos de apoyo; sin embargo, son imprescindibles,
toda vez que permiten agilizar y optimizar los procesos para lograr el objetivo
del gorehco.
En el presente trabajo se analizó cada uno de los diferentes procesos y se
encontró que en cada uno de ellos existen procedimientos innecesarios que no
generen valor.
metodología para la implementación de la gestión por procesos en las
entidades de la administración pública en el marco del d.s. n° 004-2013-pcm –
política nacional de modernización de la gestión pública nos dio Perspectivas
generales para mejora de procesos en la sgis
Que de la gestión de tecnologías de información y comunicación tiene la
posibilidad de optimizar mucho más los procesos, debido que cambios
constantes hay en subgerencia de desarrollo institucional y sistemas.
Recomendaciones
Bibliografía
Referencias bibliográficas
Carrasco, J. B. (2013). Gestión de procesos.
FSE, C. d. (2013). Manual de Procedimientos de las Autoridades de Gestión y
Certificación del FSE .
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http://data.regionhuanuco.gob.pe/archivos/dgestion/PEI
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Huánuco, G. R. (2018). Obtenido de
https://www.regionhuanuco.gob.pe/oficial/load/drsorggrh.php
MINISTROS, P. D. (2013). METODOLOGÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA GESTIÓN POR PROCESOS EN LAS ENTIDADES DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA EN EL MARCO DEL D.S. N° 004-2013-
PCM – POLÍTICA NACIONAL DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN
PÚBLICA.
Regional, G. R. (2018). Mapa de procesos del gobierno Regional . HUÁNUCO.
Valdivia, L. S. (2016). “DISEÑO DE PROCESO DE MEJORA CONTINUA EN
LA UNIDAD ESTRATÉGICA DE NEGOCIO DE LA AGENCIA DE
COMPRAS DE LAS FUERZAS ARMADAS.
ANEXOS VII