VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISIÓN DE PROCESOS PREVENTIVOS

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Ciudad de México, a 15 de enero de 2020

“2020, AÑO DE LEONA VICARIO, BENEMÉRITA MADRE DE LA PATRIA”

AVISO SOBRE EL ENVÍO DE LA INTEGRACIÓN DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y

CONTROL Y DEL INFORME DE CAPACITACIÓN

A los Oficiales de Cumplimiento o Representantes,

Se les recuerda lo siguiente:

• INFORME SOBRE LA INTEGRACCIÓN DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL.

Derivado de las reformas realizadas a las Disposiciones de carácter general en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita (Disposiciones) en el año
2017, la obligación de remitir dentro de los primeros quince días hábiles del mes de enero
de cada año los cambios al Comité de Comunicación y Control (Comité), fue derogada.

La obligación vigente consiste en comunicar a la Secretaría, por conducto de la Comisión, a

través de los medios electrónicos y en el formato oficial que para tal efecto expida dicha
Secretaría la designación, adición o sustitución de los integrantes del Comité, dentro de los
quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya realizado. Cabe señalar que aún no
se ha emitido el formato referido; sin embargo, si es de su interés, en caso de que se
actualicen cambios en su Comité, agradeceríamos nos envíen dicha información a través
de escrito libre, dirigido a la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita B y presentarlo en la Oficialía de Partes de esta Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.

• INFORME DE CAPACITACIÓN. Derivado de las reformas realizadas a las Disposiciones en

el año 2019, se derogó la obligación de remitir, a la Comisión, por conducto del Oficial de
Cumplimiento, dentro de los primeros quince días hábiles de enero de cada año, el
informe del programa anual de cursos de capacitación.

Sin otro particular, reciban un cordial saludo.

ATENTAMENTE

Dirección General de Prevención de Operaciones

con Recursos de Procedencia ilícita B