Diligencia debida, cultura organizacional efectiva en

la prevención e investigación de riesgos penales.

“Las organizaciones con vocación de éxito sostenible a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y cumplimiento”.

Intendente Jefe
HERNANDO ROJAS BALAGUERA
Gestor de Seguridad Empresarial
¿Que es la Debida Diligencia?
Definición

• La debida diligencia “ampliada o extendida” consiste en desarrollar

las acciones de la manera más eficiente y diligente posible que sean
necesarias para conocer adecuadamente a los asociados de negocio,
reforzando el conocimiento de aquellos que por su actividad o
condición sean sensibles a DELITOS y, en general, cumplir con todas
y cada una de las obligaciones establecidas en el Código de Conducta
y en las disposiciones emitidas por el sujeto obligado en materia de
prevención.
Cadena de Suministro

Conjunto relacionado de recursos y procesos que

comienza con el suministro de materias primas y se
extiende hasta la entrega de productos ó servicios al
usuario final, incluidos los medios de transporte.
Iso 28000:2007

• NOTA La cadena de suministro puede incluir vendedores, instalaciones

de manufacturación, proveedores de logística, centros de distribución
interna, distribuidores, mayoristas y otras entidades que llevan al
usuario final.
Contenido

1. Qué es COMPLIANCE: es el resultado de que

una organización cumpla con sus obligaciones
2. SOSTENIBLE: Cultura y valores de la
organización – comportamiento – actitud ?
Tendencia global

Art 31 bis código

Penal Español

Art 421 CNPP

MEJICO

(Ley N° 30424 PERU )

LEY 20393 2009

CHILE
Tendencia global

RESPONSABILIDAD PENAL

Quien tuviere el deber jurídico de impedir un resultado

perteneciente a una descripción típica y no lo llevare a cabo,
Típico estando en posibilidad de hacerlo, quedará sujeto a la pena
CONDUCTA
Antijurídico contemplada en la respectiva norma penal. A tal efecto, se
PUNIBLE
requiere que el agente tenga a su cargo la protección en
Culpable concreto del bien jurídico protegido, o que se le haya
encomendado como garante la vigilancia de una determinada
fuente de riesgo, conforme a la Constitución o a la ley.
Son constitutivas de posiciones de garantía las siguientes
situaciones

Dolo
MODALIDADES Imprudenci Infracción
DE LA a
Impericia
Culpa Negligencia
al deber
CONDUCTA objetivo de
PUNIBLE Inobservancia de cuidado
Preterintenció reglamentos

n
Tendencia global

Asociados de negocio
Que es un Asociado de negocio?
Persona Natural o Jurídica que interviene
en uno o varios procesos de la empresa,
no cuenta con vínculos de tipo laboral ni
prestacional, su contratación se hace por
servicios.
1. Para que?
Aporte del estudio de asociados de negocio.

LEGALIDAD, CONTINUIDAD Y CRECIMIENTO DE NEGOCIO

Cumplir Que?
Documentos de Ley

Incluir texto de integridad de la Carga

Acuerdo de seguridad
Apuntes, del rol de oficial de cumplimiento
Objetivos

• Identificar los requisitos en la selección y control de los

Asociados de Negocio, y su aporte a la Investigación
Prevención Criminal.
• Compartir buenas prácticas, conceptos, contexto global
y nacional en buscan la confiabilidad de los Asociados
de Negocio.
Que delitos mitigo con un adecuado estudio
de Asociados de Negocio?

Levantando el Inventario!

IDENTIFICAR, MEDIR / VALORAR, CONTROL, MONITOREO

Delitos fuente del Lavado de Activos

Lavado de Activos

Ley 599 de 2000 CÓDIGO PENAL COLOMBIANO. REFORMA LEY 1453 DEL 24 DE JUNIO DE 2011
(Titulo V)

Delitos subyacentes Delitos contra la

Secuestro Extorsivo Administración Pública
art 169 art T 15

323. Lavado de activos Tráfico de Armas art

Extorsión art 244 324. Circuns. Espec. Agrav. 365
325. Omisión de Control
325 A. Omisión de reportes Concierto para
Narcotráfico art Delinquir Art 340
326. Testaferrato
375 y 376
327. Enriquec. Ilícito de Part
Trafico de Menores
Enriquecimiento de Edad art 188C
Ilícito art 412 - 327
Delitos contra el
Sistema Financiero
Rebelión art 467 art 314

Tráfico de Migrantes art Trata de Personas art Financiación Terrorismo

188 213 a 215 art 345
Ley 747 de 2002 Ley 747 de 2002 Ley 1121 de 2006
 DELITOS
Lavado deActivos
Tipología / Modalidad delictiva Artículo. 323 (CP) modificado por Ley 1762 de 2015

• Fraccionamiento de dinero.
• Tarjetas de crédito.
• Giros Nacional e Internacional utilizando el nombre de la empresa
• Exportaciones ficticias
• Falso siniestro para afectar póliza.
• Bitcoins (Moneda virtual). •
Operaciones off shore

Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Estudios de seguridad asociados de negocio.

• El tamaño de la empresa no determina el grado de vulnerabilidad, todas están
expuestas.
• Adopción política conozca su cliente.
• Implementación de modelos de mitigación de riesgos LA/FT. (OEA, SIPLAF,
BASC etc).
• Designación de Oficial de Cumplimiento.
• Estudio y monitoreo de estados financieros.
• Acuerdos mutuos de seguridad.
NARCOTRAFICO

El trafico ilícito de drogas y estupefacientes es universal y refleja cada vez

mas acentuadas modalidades de abuso de drogas.
 MARCO LEGAL
Mediante acto legislativo 2 del 6 de julio de
2007, se modificaron los artículos 328 y 356
de la Constitución nacional, estableciendo
que “Las ciudades de Buenaventura y
Tumaco se organizan como Distritos
Especiales, Industriales, Portuarios,
Biodiversos y Ecoturísticos su régimen
político, fiscal y administrativo será el que
determine la Constitución y las leyes
especiales, que para efecto se dicten, y en lo
no dispuesto en ellas, las normas vigentes
para los municipios”. Constitución Política de
Colombia, art. 328 y 356.
Con respecto a la reglamentación o
regulación frente a la existencia de
los denominados proyectos de
desarrollo para las zonas marítimas
fronterizas o de puertos, se promulgó
el Decreto 2014 del julio de 2003, el
cual da cumplimiento a lo mandado
en la Constitución nacional artículo
337, “autoriza la creación de normas
especiales en materias económicas y
sociales tendientes a promover su
desarrollo” (Constitución Política de
Colombia, art. 337).
 MARCO LEGAL

Articulo 376 Código Penal Colombiano.

El que sin permiso de autoridad competente, salvo lo dispuesto sobre dosis para uso personal, introduzca al país, así
sea en tránsito o saque de él, transporte, lleve consigo, almacene, conserve, elabore, venda, ofrezca, adquiera, financie
o suministre a cualquier título droga que produzca dependencia, incurrirá en prisión de ocho (8) a veinte (20) años y
multa de (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
Si la cantidad de droga no excede de mil (1.000) gramos de marihuana, doscientos (200) gramos de hachís, cien (100)
gramos de cocaína o de sustancia estupefaciente a base de cocaína o veinte (20) gramos de derivados de la amapola,
doscientos (200) gramos de metacualona o droga sintética, la pena será de cuatro (4) a seis (6) años de prisión y multa
de dos (2) a cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
Si la cantidad de droga excede los límites máximos previstos en el inciso anterior sin pasar de diez mil (10.000) gramos
de marihuana, tres mil (3.000) gramos de hachís, dos mil (2.000) gramos de cocaína o de sustancia estupefaciente a
base de cocaína o sesenta (60) gramos de derivados de la amapola, cuatro mil (4.000) gramos de metacualona o droga
sintética, la pena será de seis (6) a ocho (8) años de prisión y multa de cien (100) a mil (1.000) salarios mínimos legales
mensuales vigentes.
TRANSPORTE VÍA MARÍTIMA

Desde los años 80 los

narcotraficantes han ideado
diferentes métodos, desde
lanchas go-fast y
narcotorpedos hasta nuestra
época en la cual se utiliza
tecnología avanzada.
CALETAS NARCOSUBMARINOS
CALETAS NARCOSUBMARINOS
MODALIDADES DE OCULTAMIENTO
OTRAS MODALIDADES DE OCULTAMIENTO

• Interior de maletas • Camuflada en cargas

• Interior de bultos • Pañales desechables
• Estómago • Pretina y ruedos del pantalón
• Adherida al cuerpo • Compresores de aire
• Zapatos • Tabaco o café
• Licras • Tubos de sillas de ruedas
• Debajo de la ropa interior • Condones
• Fajas
• Calderos
• Vagina
• Latas destinadas a conservar
• Ano
granos
OTRAS MODALIDADES DE OCULTAMIENTO

Empresas fachada o por engaño Desviación de la carga

Complicidad de los empleados

Puntos débiles de control de

calidad
 Evento y apertura de la noticia
criminal
Verificación de la ruta , conductor y destino del
contenedor
Identificación, tiempo y antecedentes de la
empresa
Inspección al contenedor y verificación del tipo de
contaminación que sufrió
Determinar los controles que tiene la empresa (
entrevista a los empleados comprometidos con el
cargue y despache de la carga)

Rendir informe y desarrollar otras actividades

investigativas
Registro y allanamiento, capturas
OTRAS MODALIDADES DE OCULTAMIENTO

Empresas fachada o por engaño Desviación de la carga

Complicidad de los empleados

Puntos débiles de control de

calidad
 DELITOS
Enriquecimiento ilícito de particulares.
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 327

• Incremento patrimonial no justificado, derivado de actividades

delictivas.

Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Ejercer la actividad de su negocio en los parámetros legales éticos y de

competencia leal.
• Denunciar a las autoridades si se tiene conocimiento de la práctica comercial ilegal.
• Sensibilización en todos los niveles de las consecuencias penales, sociales,
administrativas que implica esta práctica ilegal.
• Procedimientos de control y monitoreo de activos (estados financieros).
•Estudio de procedencia de clientes y activos relacionados.
Políticas de control interno.
•Control en la delegación de funciones (evitar concentración de poder y excesos de
confianza en los empleados) •Estudios de
confiabilidad a cargos de confianza y manejo.
 DELITOS
Concierto para delinquir.
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 340

• Confabulación para delinquir

Fuentes internas
Fuentes externas

Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Política de transparencia y cero tolerancias con la delincuencia.

• Entrenamiento y sensibilización a empleados, consecuencias
jurídicas.
• Activa participación en las actividades organizadas por el Frente
de Seguridad Empresarial DIJIN.
• Estudios de confiabilidad en admisión y mantenimiento dirigido
a los empleados.
• Monitoreo temprano de potenciales concertaciones en grupo
para afectar la empresa mediante Infidelidad colectiva.
• Control en la delegación de funciones (evitar concentración de
poder y excesos de confianza en los empleados)
 DELITOS
Contrabando.
Tipología / Modalidad delictiva 319 CP LEY 1762 DE 2015

• Abierto
• Técnico

Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Políticas claras con los empleados.

• Entrenamiento sensibilización de la modalidad delictiva y sus
consecuencias penales, administrativas y traumatismo logístico
a la operación.
• Clausulado contractual que penalice este riesgo.
• Activa participación en las actividades organizadas por el Frente
de Seguridad Empresarial DIJIN.
 DELITOS
Estafa
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 246

• Llamada millonaria-tio/tia-ahorros programados viajes.

• Falso abogado.
• Estafa carcelaria.
• Suplantación de empresa (utilización de su buen nombre,
para la apropiación ilegal de mercancías y dineros).
• Falso proponente en licitación pública, para apropiación ilegal
de anticipos.
Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Implementación de protocolos que eviten la rutina,

automatización de respuestas y mecanización de procedimientos.
• Políticas y protocolos claros y seguros para autorizar
desembolsos.
• Trazabilidad de procedimientos que facilite futuras
investigaciones y verificaciones.
• Validación y confirmación de remitentes.
• Estudios de seguridad asociados de negocio.
 DELITOS
Extorsión
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 244

• Carcelaria (A través de internos en centros penitenciarios

realizan llamadas a las victimas)
• Clásica (Por lo general los victimarios son cercanos al
núcleo familiar o laboral de su víctima )
• Menor cuantía (Exigen pequeñas sumas de dinero en forma
reiterada y persistente)
Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Diagnóstico y tratamiento de riesgo personal a los funcionarios

que por su posición económica, de representatividad, exposición en
zonas críticas y vulnerabilidad estén expuestas a posibles
retaliaciones de grupos ilegales.
• Políticas de auto-cuidado y auto-protección.
• Control de manejo de redes sociales.
• Comunicaciones efectivas con las autoridades en especial DIASE.
• Control de ubicación y desplazamiento de los empleados.
• Política "Yo no pago, yo denuncio".
 DELITOS
Fabricación, tráfico y porte de armas de fuego o municiones.
Tipología / Modalidad delictiva 365 CP Art. 223 Constitución Política, Monopolio estatal.
Decreto 2535/93 normas sobre armas, Municiones y Explosivos
Importación ilegal
• Armas (Introducción clandestina al país y camufladas en
mercancías)
• Partes (revueltas con repuestos y camufladas en otras mercancías)
Mercado Negro
• Armas hurtadas, perdidas y alquiladas ilegalmente.

Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Revistas no anunciadas al personal y a las armas.

• Adecuado manejo de armerillos (cajas fuertes)
• Implementar estrictos protocolos para el transporte y custodia de
armas.
• Política de cero tolerancias con la delincuencia.
• Complementos tecnológicos de rastreo satelital a guardas y armas
(geo cercas)
• Cumplimiento lineamientos y leyes vigentes.
 DELITOS
Hurto por medios informáticos y semejantes
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 269 I

• Ingeniería social (práctica social de obtener información a través del

engaño)
• Phishing (suplantación de sitios Web para capturar datos personales de
la víctima)
• Malware (Programa informático que ejecuta acciones ilegitimas y
desautorizadas en un sistema informático)
• Skimming (Conducta que consiste en la clonación de tarjetas débito y
crédito)
• Suplantación de identidad (empleo de la información personal de un
tercero para obtener de manera ilegítima recursos o beneficios propios
de la víctima)
• Vishing (ingeniería social llevada a cabo mediante llamadas telefónicas)
Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

• Fortalecimiento del personal en principios básicos para la detección

temprana de documentos falsos.
• Adopción de medidas de disuasión y sensibilización que fortalezca la
fidelización y lealtad del personal.
 DELITOS
Hurto en la cadena de suministro
Tipología / Modalidad delictiva Articulo 269 I

• Atraco (uso de armas, sometimiento por la fuerza)

• Auto-hurto (Con complicidad y/o connivencia de funcionarios de la
empresa)
• Gemeleo (mediante vehículo acondicionado con características y placa
de otro)
• Saqueo de contenedores (Hurto parcial mediante violación de
cerraduras, o remoción de bisagras -Parqueaderos y puertos-)
• Suplantación de autoridad (Falsos puestos de control policial)
• Uso de sustancias psicoactivas (induciendo trastorno mental y
manipulación de la voluntad)
• Descuelgue (hurto parcial con escalonamiento al vehículo, en lugares
de transito lento o parada)
Medidas de mitigación y Continuidad de negocio

Análisis y tratamiento de riesgo por criticidad de mercancías y zonas

de mayor afectación.
• Designación de Jefe de Seguridad, responsable de control y
monitoreo de tráfico con competencias de idoneidad específicas.
ORGANISMOS INTERNACIONALES

QUE PROMUEVEN EL ESTUDIO DE ASOCIADO DE NEGOCIO

COMO BUENA PRACTICA DE PREVENCIÓN A RIESGOS GLOBALES

DELITOS Es un ente intergubernamental establecido en 1989 cuyo
objetivo es fijar estándares y promover la implementación
efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para
combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo
y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción
masiva, y otras amenazas a la integridad del sistema financiero
internacional.
Grupo de Acción
Las Recomendaciones del GAFI constituyen un esquema
Financiera Internacional
internacional de medidas completo y consistente que los países
(GAFI) - FATF
deberían implementar adaptadas a sus circunstancias
particulares para combatir estos delitos.
Fundada en 1961, la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE) agrupa a 35 países miembros y su
misión es promover políticas que mejoren el bienestar
económico y social de las personas alrededor del mundo.
La OCDE ofrece un foro donde los gobiernos puedan trabajar
conjuntamente para compartir experiencias y buscar soluciones
a los problemas comunes. Trabajamos para entender que es lo
Organización para la que conduce al cambio económico, social y ambiental. Medimos
Negocios Responsables y
Cooperación y el la productividad y los flujos globales del comercio e inversión.
Desarrollo Económicos Analizamos y comparamos datos para realizar pronósticos de
tendencias. Fijamos estándares internacionales dentro de un
amplio rango de temas de políticas públicas.
Es la mayor organización internacional existente. Se define
como una asociación de gobierno global que facilita la
cooperación en asuntos como el Derecho internacional, la paz y
seguridad internacional, el desarrollo económico y social, los
asuntos humanitarios y los derechos humanos.
Tras la devastación de la Segunda Guerra Mundial, las Naciones
Unidas empezaron su labor en 1945, con una prioridad:
mantener la paz y la seguridad internacionales. Con este
objetivo, la Organización intenta prevenir los conflictos y poner
Organización de las
de acuerdo a las partes implicadas. Lograr la paz exige crear no
Naciones Unidas
sólo las condiciones propicias para que esta anide, sino para
que se mantenga.
Negocios Responsables y Seguros (nrs) es una alianza entre el
sector público (regulador y de justicia) y el sector privado
(financiero y real), para prevenir y controlar el lavado de
activos, la financiación de terrorismo y el contrabando en el
sector empresarial en Colombia.
Esta iniciativa es un trabajo conjunto entre la Oficina de
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) a través
del Programa en Prevención del Delito y Fortalecimiento de la
Justicia (PROJUST), el Ministerio de Justicia y del derecho, la
Seguros (nrs)
Embajada Británica en Colombia y la Cámara de Comercio de
Bogotá (CCB).
ENTIDADES PUBLICAS Y PRIVADAS

QUE PROMUEVEN EL ESTUDIO DE ASOCIADOS DE NEGOCIO

COMO BUENA PRÁCTICA DE PREVENCIÓN A RIESGOS PENALES

 La Superintendencia de Sociedades es un organismo técnico,
El Congreso de la República de Colombia es la legislatura
adscrito al Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, con
bicameral de la República de Colombia conformado por el
personería jurídica, autonomía administrativa y patrimonio
Senado y por la Cámara de Representantes.
El Gobierno
propio, mediante Nacional y la
el cual el Procuraduría
Presidente General
de la de laestimula
República Nación
El Congreso es un cuerpo colegiado conformado por 102
yfirmaron
apoya el un conveniodel
desarrollo para combatir
sector el lavado
empresarial de activos
y ejerce la
de senadores y 166 representantes, en el que cada uno, dentro de
asociado
inspección, a la corrupción,
vigilancia y control dequelaspermitirá
sociedadesintercambiar
mercantiles.
sus respectivas comisiones, tiene igualdad de poder y de
Convenio para combatir información
Además, para los procesos
le corresponde disciplinarios que
a la Superintendencia adelanta esta
de Sociedades,
responsabilidad. Tanto los senadores como los representantes
el lavado de activos última
en desarrollo del artículo institución.
116, inciso 3º de la Constitución
Superintendencia de congreso de la republica son elegidos a través de una elección directa que se realiza cada
asociados a corrupción Política, las funciones jurisdiccionales en materia de procesos
Sociedades de colombia 4 años, teniendo la posibilidad de ser reelegidos.
(Gobierno y concursales, mecanismos de recuperación de empresas y
Procuraduría). asuntos societarios, en los términos previstos en la ley.

La Fiscalía General nació en 1991 con la promulgación de la

nueva Constitución Política y empezó a operar el 1 de julio de
1992.

La Rama judicial es la encargada de administrar la justicia en el
Estado colombiano. Está compuesta por distintos órganos
articulados del poder público destinado a dirimir conflictos
conforme al derecho colombiano. Artículo 228: La
Administración de Justicia es función pública.
rama judicial de
colombia
Es una entidad de la rama judicial del poder público con plena
autonomía administrativa y presupuestal, cuya función está
orientada a brindar a los ciudadanos una cumplida y eficaz
administración de justicia. Corresponde a la Fiscalía General de
la Nación, de oficio o mediante denuncia o querella, investigar
Fiscalía General de la
los delitos y acusar a los presuntos infractores ante los juzgados
Nación
y tribunales competentes. Se exceptúan los delitos cometidos
por miembros de la Fuerza Pública en servicio activo y en
relación con el mismo servicio.

La Dirección de Investigación Criminal e INTERPOL de la Policía

 La Superintendencia de Industria y Comercio es un organismo La Fiscalía General nació en 1991 con la promulgación de la
técnico, de carácter administrativo, adscrito al Ministerio de nueva Constitución Política y empezó a operar el 1 de julio de
La UIAF es la entidad del Estado encargada de centralizar,
Comercio Industria y Turismo, cuya actividad está orientada a 1992.
sistematizar y analizar datos relacionados con operaciones de
fortalecer los procesos de desarrollo empresarial y los niveles
Lavado de Activos, es decir, la Unidad es un filtro de
La Rama judicial es la encargada
de satisfacción de administrar
del consumo la justicia en el
colombiano. Es una entidad de la rama judicial del poder público con plena
información que se apoya en tecnología para consolidar y
Estado colombiano. Está compuesta por distintos órganos autonomía administrativa y presupuestal, cuya función está
agregar valor a los datos recolectados, esto le permite detectar
Enarticulados
desarrollo del poder
de lo público
anterior, destinado a dirimir
la Superintendencia deconflictos
Industria y orientada a brindar a los ciudadanos una cumplida y eficaz
Unidad de Información y operaciones que pueden estar relacionadas con el delito de
Superintendencia de Comercioconforme al derecho
cuenta con colombiano.
específicas funcionesArtículo 228: La
para salvaguardar los administración de justicia. Corresponde a la Fiscalía General de
Análisis Financiero Lavado de Activos.
Industria y Comercio derechosAdministración de Justicia
de los consumidores, es función
proteger pública.
la libre competencia y la Nación, de oficio o mediante denuncia o querella, investigar
rama judicial de Fiscalía(UIAF)
General de la
ejercer como Autoridad Nacional de Propiedad Industrial. los delitos y acusar a los presuntos infractores ante los juzgados
colombia Nación
y tribunales competentes. Se exceptúan los delitos cometidos
por miembros de la Fuerza Pública en servicio activo y en
relación con el mismo servicio.

La Superintendencia de Sociedades es un organismo técnico,

El Congreso de la República de Colombia es la legislatura
adscrito al Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, con
bicameral de la República de Colombia conformado por el
personería jurídica, autonomía administrativa y patrimonio
La Dirección de Investigación
Senado Criminal
y por la Cámara e INTERPOL de la Policía
de Representantes.
propio, mediante el cual el Presidente de la República estimula
Nacional tiene como misión contribuir
El Congreso es un cuerpo colegiado conformado a la seguridad y
por 102
y apoya el desarrollo del sector empresarial y ejerce la
Los diferentes cuerpos que integran funciones de la policía convivencia
senadores ciudadana,
y 166 mediante
representantes, eneleldesarrollo
que cada uno,efectivo de la
dentro de
inspección, vigilancia y control de las sociedades mercantiles.
judicial son: En Colombia, el Cuerpo Técnico de Investigación investigación judicial, criminalística, criminológica
sus respectivas comisiones, tiene igualdad de poder y de y la
Además, le corresponde a la Superintendencia de Sociedades,
(CTI) de la Fiscalía General de la Nación y la Dirección de administración
responsabilidad. de Tanto
la información criminal,
los senadores como asílos
como la asistencia
representantes
en desarrollo del artículo 116, inciso 3º de la Constitución
Superintendencia de Investigación Criminal e Interpol (DIJIN), que integra la Oficina congreso de la republica a laelegidos
son organización internacional
a través de Policía
de una elección Criminal,
directa que seautoridades
realiza cada
Política, las funciones jurisdiccionales en materia de procesos
Sociedades Central Nacional de la Interpol. Dirección
de de
colombia nacionales e internacionales,
4 años, teniendo orientada
la posibilidad de serareelegidos.
brindar apoyo
policía judicial en concursales, mecanismos de recuperación de empresas y
Investigación Criminal e oportuno a la administración de justicia en la lucha contra la
colombia asuntos societarios, en los términos previstos en la ley.
Interpol impunidad.
Líneas de acción, en vinculación a la oferta institucional
Oferta institucional en Prevención

Frente de Anticipación
Seguridad
Empresarial

Líneas de acción
DIJIN

DITRA DISEC
Responsabilidad
compartida

DIRAN DIPRO

DIASE

Yo o pago, yo
denuncio Promoción
“La Prevención, implica contrarrestar los factores de riesgo y las amenazas que las generan.”
Áreas de acción para la seguridad

Sectores productivos de apoyo

 LaEntrenamientos
Superintendencia de Sociedades
empresariales es un organismo
en seguridad técnico,
en el transporte El Congreso de la República de Colombia es la legislatura
adscrito al Ministerio de Comercio, Industria y Turismo,
Modalidades Delictivas en el Hurto de Mercancías. Riesgo con
bicameral de la República de Colombia conformado por el
personería
Público (Modusjurídica, autonomía
Operandi administrativa
del Hurto). Detección y patrimonio
y Control de La Dirección
Senadodey por
Policía Fiscal yde
la Cámara Aduanera presta un servicio
Representantes.
propio,Paquetes
medianteSospechosos
el cual el Presidente de la República
Identificación y Detección estimula
de público para garantizar la seguridad
El Congreso es un cuerpo colegiadofiscal y la protección
conformado por 102del
y apoya el desarrollo del sector empresarial
Documentos Falsos Técnicas de Inspección en Contenedores y ejerce la de ordenyeconómico del país, mediante
senadores 166 representantes, en el queelcada
apoyo
uno,y soporte
dentro de
inspección, vigilancia
Carga Técnicas y control de las
de Identificación sociedades
Marcaria mercantiles.
de Automotores operacional a la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales,
sus respectivas comisiones, tiene igualdad de poder y de
Además, le corresponde
Identificación a la Superintendencia
de Caletas (Contaminación de de Sociedades,
la carga). contrarrestandoTanto
los delitos del ordencomo
económico a través de su
Red Integral de Dirección de Gestión de responsabilidad. los senadores los representantes
enTransporte
desarrolloInternacional
del artículo 116, inciso 3º de la Constitución
Operaciones Logísticas Seguras. investigación y control en todo el territorio nacional.
Superintendencia de
Seguridad en el congreso de layrepublica
Policía Fiscal Aduanera - son elegidos a través de una elección directa que se realiza cada
Política, las funciones
Búsqueda y Análisisjurisdiccionales
de la Información. en materia de procesos
Seguimiento Control
Sociedades
Transporte (Ristra) de colombia
POLFA 4 años, teniendo la posibilidad de ser reelegidos.
concursales, mecanismos de recuperación
Tráfico. de empresas y
asuntos societarios, en los términos previstos en la ley.

perseguir los bienes adquiridos de procedencia ilicita de los

ciudadanos que se encuentran vinculados con cualquier tipo de
delito ordenando las medidas cautelares y suspensión del
Unidad Nacional para la poder dispositivo.
Extinción de Dominio y
contra el Lavado de
Activos ( FGN)
PROGRAMAS

QUE PROMUEVEN EL ESTUDIO DE ASOCIADOS DE NEGOCIO

COMO BUENA PRACTICA DE PREVENCIÓN A RIESGOS PENALES

 Un programa de prevención y atención al empresario víctima,
liderado por la Policía Nacional, promover la seguridad
Entrenamientos empresariales en seguridad en el transporte
empresarial a partir de la gestión del riesgo y el control
Modalidades Delictivas en el Hurto de Mercancías. Riesgo
conjunto de la criminalidad que afecta a las empresas
Público (Modus Operandi del Hurto). Detección y Control de
nacionales y multinacionales en Colombia.
a Paquetes Sospechosos Identificación y Detección de
Apoya a las empresas nacionales y extranjeras de cualquier
n Documentos Falsos Técnicas de Inspección en Contenedores de
sector empresarial para que garanticen la continuidad del
Carga Técnicas de Identificación Marcaria de Automotores
negocio dentro de la cadena productiva, mediante el trabajo
Identificación de Caletas (Contaminación de la carga).
coordinado con la Policía Nacional, adoptando mejores procesos Red Integral de Direcc
Frente de Seguridad Transporte Internacional Operaciones Logísticas Seguras.
orientados a optimizar la seguridad de sus actividades, a través Seguridad en el Policía
Empresarial Búsqueda y Análisis de la Información. Seguimiento Control
de la prevención, reacción y apoyo a la judicialización, con el fin Transporte (Ristra)
Tráfico.
de reducir la criminalidad que los afecta.

La persona natural o jurídica establecida en Colombia, que

siendo parte de la cadena de suministro internacional, realiza
actividades reguladas por la legislación aduanera o vigiladas y
controladas por la Superintendencia de Puertos y Transporte, la
Dirección General Marítima o la Aeronáutica Civil, que mediante
el cumplimiento de las condiciones y los requisitos mínimos
establecidos en el decreto 3568 de 2011, garantiza operaciones
Operador Económico de comercio exterior seguras y confiables y, por lo tanto, es
Autorizado autorizada como tal por la Dirección de Impuestos y Aduanas
Nacionales.
 El Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y
El SIPLAFT es el Sistema de Prevención y Control del lavado de
de la Financiación del Terrorismo se compone de dos fases: la
activos, la financiación del terrorismo y financiamiento de la
primera corresponde a la prevención del riesgo y cuyo objetivo
proliferación de armas de destrucción masiva, el cual deben
es prevenir que se introduzcan al sistema financiero recursos
implementar todas las empresas habilitadas por el Ministerio
provenientes de actividades relacionadas con el lavado de
de Transporte para la prestación del servicio público de
activos y/o de la financiación del terrorismo.
transporte terrestre automotor de carga, sin importar si estas
Sistema de
empresas se encuentran o no en operación (estén o no
Sistema de Prevención y Administración del La segunda, que corresponde al control y cuyo propósito
operando y/o activas), según los Artículos 1 y 2 de la Resolución
Control de Lavado de Riesgo de Lavado de consiste en detectar y reportar las operaciones que se
74854 de 2016 de la Superintendencia de Puertos y Transporte.
Activos y Financiación Activos y de la pretendan realizar o se hayan realizado, para intentar dar
del Terrorismo Financiación del apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT. Ver
Terrorismo circular Externa de Superfinanciera 026 de 2008.

es una alianza empresarial internacional que promueve un

comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos
La Norma ISO 28000 fue desarrollada para dar respuesta a la
internacionales.
necesidad de las industrias del transporte y la logística "de un
sistema de gestión de la seguridad específico aplicable a la
Está constituida como una organización sin ánimo de lucro, con
seguridad de la cadena de suministro”.
la denominación “World BASC Organization” bajo las leyes del
estado de Delaware, Estados Unidos de América. Fren
BASC -Business Alliance Norma ISO 28000
for Secure Commerce
PREVISIONES DE ORDEN LEGAL EN LOS ESTUDIOS A LOS ASOCIADOS
Regulación en materia de hábeas data

D.R. 2952 de 2010 D.R. 1727 de 2009

D.R. 1377 de 2013 Reglamenta D.R 886 de 2014 Reglamenta

parcialmente Ley 1581 Registro Nacional Bases de Datos
Ámbito de aplicación

La ley se aplica al tratamiento de datos

personales efectuado por entidades públicas
o privadas, dentro del país o cuando el
Responsable o Encargado no establecido en
territorio nacional le sea aplicable la
legislación colombiana en virtud de normas y
tratados internacionales.
Autorización del titular

El Responsable debe informar al titular:

➢ El tratamiento que se da a los datos personales y la

finalidad

➢ El carácter facultativo de respuestas cuando hay

datos sensibles o de menores

➢ Los derechos que le asisten al titular

➢ La identificación, dirección física o electrónica y

teléfono del Responsable del tratamiento de datos
www.rue.com.co www.sitimapa.com
Ubicación línea Telefónica
Registro mercantil – Actividad económica – Vigente

www.procuraduria.gov.co www.registraduria.gov.co
Consulta cedula
Antecedentes – NIT – Número de Cédulas

www.bascbogota.com www.interpol.int
Los mas buscados por la Interpol
Lista Clinton – Empresas BASC Bogotá
www.procesos.ramajudicial.gov.c
www.wbasco.org Consulta Procesos Judiciales
Empresas BASC a nivel mundial
http://www.runt.com.co
www.paginasamarillas.com Consulta placas, vehiculos
Directorios por zona
www.supersociedades.gov.co
www.fosyga.gov.co Consulta sociedades
Seguridad Social EPS
 Dirección de Investigación Criminal
e INTERPOL

Dijin.arc-fesemt@policia.gov.co
Dirección: Avenida el Dorado N°75-25
Teléfono: 321 -4442672

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