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DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Julio de 2017

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 3
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DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

Estimado aprendiz, la siguiente actividad representa una oportunidad para valorar


sus competencias correspondientes a la planeación y ejecución de una auditoría de
la calidad.
De acuerdo al material estudiado durante los módulos 1 al 3, por favor desarrollar
las actividades propuestas o de respuesta a los siguientes interrogantes:

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de calidad


a una empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el documento
MODELO – PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a cabo una


auditoría de calidad de la empresa para la cual se realizó el plan de auditoría
anterior, utilizando el documento MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible
en el tercer módulo de formación del diplomado.

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN, seleccionar cinco (5)


preguntas que considera de mayor relevancia para evaluar la conformidad de un
sistema de gestión de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

1.¿Cómo se ha establecido, documentado, implementado y mantenido su Sistema de Gestión de Calidad?


2.¿Cuál es el compromiso con el desarrollo, implementación y mejora continua del Sistema de Gestión de la
Calidad?
3. ¿Cómo asegura la disponibilidad de recursos?
4. ¿Cómo determina las necesidades y expectativas de sus clientes y cómo se evalúa el grado de satisfacción?
5. ¿Qué registros mantiene como evidencia de las revisiones realizadas?

Por favor enviar la actividad en formato PDF por medio del enlace denominado
ENVIAR ACTIVIDAD 3.

Agradecemos su valiosa participación en el diplomado y el interés por participar de


los procesos educativos del Politécnico de Colombia.

¡Le deseamos éxitos en su vida familiar y laboral!


PLAN DE AUDITORIA

FECHA: 4 de septiembre del 2018


OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Determinar la adecuación y cumplimiento de los requisitos de norma de
la organización, del cliente y reglamentarios dentro de las disposiciones
planificadas, y como se mantiene de manera eficaz.

ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Cubre todos los procesos descritos en el mapa de procesos y el manual
de calidad del SGC de la organización.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad.

EQUIPO AUDITOR:
Maira Montero Montenegro (auditor 1)
Estefania Rodriguez Paz (auditor 2)
Felipe Cruz Obando (auditor 3)
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA:
REUNION DE APERTURA: 7 de septiembre HORA: 8:00 am
2018
REUNION DE CIERRE: 13 de noviembre 2018 HORA: 9:00 am

Proceso/Actividad/Requisito
Fecha Hora Auditor Auditado
por auditar.

7/09/2018 8:00 am Reunión de apertura A1-A2- Fullmoney Ltda.


A3
11/09/2 Gestión Directiva.
018 9:00 am A2 Fullmoney Ltda.
ISO 9001:

11/09/2 Gestión Comercial.


018 9:00 am A3 Fullmoney Ltda.
ISO 9001:

11/09/2 Producción.
018 9:00 am A1 Fullmoney Ltda.
ISO 9001:

2/10/20 Gestión de la Calidad.


18 7:00 am A2 Fullmoney Ltda.
ISO 9001:

2/10/20 Gestión Administrativa.


18
7:00 am A1 Fullmoney Ltda.
ISO 9001

2/10/20 Gestión Humana.


18
7:00 am A3 Fullmoney Ltda.
ISO 9001

25/10/201 Elaboración de informe de A1-A2-


8
8:00 am Fullmoney Ltda.
Auditoria. A3
02/11/201 Reunión de cierre. A1-A2-
8
8:00 am Fullmoney Ltda.
A3

_Maira Montero Montenegro_____________


AUDITOR LÍDER
INFORME DE AUDITORIA DE FULLMONEY LTDA.
1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Maira Montero Montenegro Auditoria No. 0107

Programada Desde 31 de agosto 2018 Hasta 02 Noviembre de 2018


Fecha de auditoria
Real Desde 04 de septiembre 2018 Hasta 09 noviembre 2018

Objetivo Auditoria: Verificar si el SGC Alcance: Todos los procesos del SGC y Criterios de auditoria:
es conforme con las disposiciones todos los criterios de auditoria
planificadas, con los criterios de
auditoria y su implementación Norma ISO 9001
Exclusión:

Cliente: Fullmoney ltda.


Numeral 7.6

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Inicio de la auditoria: Establecer A1,A2,A3. Maira Montero Fullmoney Ltda.


comunicaciones con los Montenegro, Estefania Rodriguez Paz,
representantes del auditado, Felipe Cruz Obando.
Confirmar la autoridad para llevar a
cabo la auditoría, Proporcionar
información sobre los objetivos de la
auditoría, el alcance los métodos y la
composición del equipo auditor,
incluyendo los expertos técnicos
,Solicitar acceso a los documentos y
registros pertinentes con propósitos
de planificación, Determinar los
requisitos legales y contractuales
aplicables y otros requisitos
pertinentes para las actividades y
productos del auditado, Confirmar lo
acordado con el Fullmoney respecto
al grado de difusión y al tratamiento
de la información confidencial, Hacer
los preparativos para la auditoría
incluyendo la programación de las
fechas, Determinar los requisitos
específicos de la ubicación en cuanto
al acceso de seguridad, salud y
protección u otros requisitos
especiales ,Acordar la asistencia de
observadores y la necesidad de guías
para el equipo auditor, Determinar
cualquier área de interés o
preocupación para el auditado en
relación con la auditoría específica.

Revisión de la documentación: Reunir A1,A2,A3. Maira Montero Fullmoney Ltda.


información para preparar las Montenegro, Estefania Rodriguez Paz,
actividades de auditoría y los Felipe Cruz Obando.
documentos de trabajo aplicables, por
ejemplo, sobre procesos o funciones,
Establecer una visión general del
grado de la documentación del
sistema para detectar posibles
carencias

Preparación de las actividades de A1. Maira Montero Montenegro. Fullmoney Ltda.


auditoria en SITU. El líder del equipo
auditor debe preparar un plan de
auditoría basado en la información
contenida en el programa de auditoría
y en la documentación proporcionada
por Fullmoney.

Realización de las actividades de A1,A2,A3. Maira Montero Fullmoney Ltda.


Auditoria: Reunión de apertura, Montenegro, Estefania Rodriguez Paz,
comunicación, asignación de Felipe Cruz Obando.
funciones y responsabilidades,
recopilación y verificación de la
información, generación de hallazgos
de la auditoría.

Preparación, aprobación, y A1. Maira Montero Montenegro. Fullmoney Ltda.


distribución del informe de la
auditoria.

Reunión de cierre. Finalización de la A1,A2,A3. Maira Montero Fullmoney Ltda.


auditoria. Montenegro, Estefania Rodriguez Paz,
Felipe Cruz Obando.

Realización de las actividades de A1,A2,A3. Maira Montero Fullmoney Ltda.


seguimiento de una auditoria. Montenegro, Estefania Rodriguez Paz,
Felipe Cruz Obando
2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº

Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES


RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1 No conformidad Mejorar el formato para una 01 No conformidad 001


menor de los mayor claridad de los menor
documentos de empleados.
revisión de horas
trabajadas de los
empleados.

2 No conformidad Mejorar el formato para ser 02 No conformidad 002


E1 menor del más detallado con sus menor con el
G. DIRECTIVA cronograma de la actividades. formato del
semana de las tareas. cronograma de
actividades.

3 No conformidad Mejorar la revisión de 03 No conformidad 003


mayor en la revisión documentos porque no mayor
de documentos para siempre están todos para el
retiro de las retiro de las cesantías.
cesantías.

1 No conformidad Mejorar el formato para la 04 No conformidad 04


mayor en los mayor claridad de empleados mayor
documentos de a la hora de entregar la
entrega de mercancía mercancía de productos.
para la venta de
productos.
M1
2 No conformidad Mejorar el formato de ingreso 05 No conformidad 05
G. COMERCIAL menor en el formato de los empleados en el área menor
de registro de los comercial en las sucursales.
empleados a la hora
de ingresar a las
sucursales.

1 No conformidad Mejorar la parte donde 06 No conformidad 06


M2
mayor en la parte empieza el proceso de mayor
G. PRODUCCIÓN donde se recibe el fabricación, implementando
material para
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

empezar con la formatos donde se verifique


fabricación del los materiales recibidos.
producto.

2 No conformidad Mejorar en la parte de 07 No conformidad 07


menor en el conteo producción, realizando menor
de herramientas y formatos de conteo de los
activos fijos suministros y activos fijos con
disponibles para la los que cuentan para la
utilización en el producción.
proceso de
fabricación

1 No conformidad Mejorar en el método de 08 No conformidad 08


mayor en la verificación del producto al mayor
verificación de la final de la etapa de
A1 calidad de los producción.
productos al final del
G. DE LA
área de producción.
CALIDAD
2

1 No conformidad Mejorar formatos y realizar 09 No conformidad 09


menor en la periódicamente los datos de menor
verificación de la los empleados de la nómina
información de los para el pago de su seguridad
A2
empleados para el social.
G. pago de la seguridad
ADMINISTRATIVA social.

1 No conformidad Mejorar el proceso de filtros 010 No conformidad 010-


menor en la realizando pruebas de menor en la
verificación del conocimiento del cargo del gestión humana
A3
conocimiento de futuro empleado.
G. HUMANA algunos empleados al
no realizar pruebas.

2
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

4. CONCLUSIONES GENERALES

El nivel de eficacia entre los procesos logro el 60% lo que demuestra falta de implementación y logro de los
indicadores propuestos.

Firma del que elaboró:


Maira montero Montenegro

Revisado por: Juan pablo Ruiz