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Contenidos
Antecedentes 4
Introducción 4
El Proceso de Auditoría 6
Documentos Útiles 9
2. Derecho a Asociación 25
4. Trabajo Infantil 37
6. Horas de Trabajo 46
7. Discriminación 55
8. Empleo Regular 59
Trabajadores Y La Administración 91
Introducción
La guía SMETA ahora se ha dividido en 2 partes,
una que describe la metodología de auditoría
(la Guía de Mejores Prácticas – GMP) y otra
que detalla los Criterios de Medición (este
documento).
El Modelo Sedex
Miembros Clientes
No hay acción
(A/AB) se unen y piden
Mejora
a sus proveedores a continua/
unirse también cumplimiento
Evaluación de
riesgo basada en:
Analiza la
Evaluación • País
cadena de
suministro Inicial • Área de producción Auditoría
• Perfil del sitio
• Cuestionario Verificación
de acciónes
Principios claves de Sedex:
• Proveedor administra su información
• Proveedor controla quien puede Mejora y
ver su información acciónes
• Miembros no pueden ver la cadena requeridas
de suministros de otras empresas
2.
Clientes: Una auditoría puede ser encargada ¿Qué registrar?:
por el sitio o por sus clientes, pero aun cuando
la encargue el sitio, el cliente querrá revisar Cómo un sitio gestiona sus normas laborales
el Informe. A menudo los clientes nunca se debe registrar en el ‘Informe de Auditoría
han visitado el sitio y necesitan una ‘imagen SMETA’ en cada sección de ‘Resultados de
mental’ del funcionamiento interno del sitio Auditoría por Cláusula’ bajo ‘Sistemas Actuales y
y especialmente para entender cómo es Evidencia Examinado’. Esto se debería completar
para el trabajador trabajar allí. Si el informe para cada cláusula del código aun donde no
proporciona detalles sobre por qué ocurren haya incumplimientos, observaciones o buenos
los incumplimientos, es decir, cuáles sistemas ejemplos.
implementados (o faltantes) se pueden
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia
mejorar para apoyar al sitio en las mejoras
Examinada’ se debería usar para registrar
continuas colaborativas.
positivamente los controles y procesos que
Mejoras Continuas (el camino hacia el existen en el sitio, por ejemplo:
cumplimiento) pueden medirse a través de una
●● ¿Existen políticas? Y si existen, ¿cuáles son?
Auditoría. Esto se puede demostrar al revisar
(cargar si aplica)
los sistemas de gestión del sitio y destacar
cualquier cambio en la política, procedimiento ●● ¿Cuáles procedimientos ya se han
y/o práctica interna. Aun cuando todavía implementado?
existan incumplimientos, el sitio puede haber
implementado un sistema para monitorear los ●● ¿Qué prácticas se realizan y cuál es el
incumplimientos y asegurar que avancen hacia el personal responsable de su realización?
cumplimiento de forma gradual.
●● ¿Cómo monitorea el sitio el buen
Para la colaboración en las mejoras continuas funcionamiento de sus prácticas?
entre los clientes y los proveedores, es necesario
entender el punto de partida y las mejoras que ●● ¿Qué capacitación y comunicación ya se
hace un sitio en el proceso hacia el cumplimiento. realiza para asegurar que el personal del
sitio sepa las políticas y pueda realizar
El auditor no debería sólo registrar los correctamente los procedimientos?
incumplimientos, observaciones y buenas
prácticas, sino que también debe prestar atención Es importante recordar que:
especial a la información verbal entregada
●● Los Lectores de la Auditoría necesitan extraer
en las entrevistas con la administración, que
los hechos – por lo tanto, el tono y estructura
indicará cuáles procesos y controles ya existen.
de redacción deben ser sucintos.
Esto se debe corroborar con una examinación
de la evidencia documental junto con los ●● El tono debería ser neutral y equilibrado (sin
administradores responsables. Permitirá que echar la culpa a nadie) y basado en los hechos
los administradores re-examinen sus propias – donde sea posible, destacar el nivel de
prácticas y procedimientos y demuestren dónde impacto, así como buenos y malos ejemplos.
ha habido mejoras en su método de gestión.
●● Los Lectores revisan muchas Auditorías
(especialmente los clientes), así que es
mejor especificar el sitio de Auditoría y no
copiar/pegar los elementos de las Auditorías
anteriores.
0.A.7 ¿El sitio ha determinado los interesados 0.A.14 ¿El negocio facilita acceso a las
afectados por su negocio y comenzado herramientas de remediación donde
a determinar los asuntos de derechos se han identificado impactos sobre los
humanos que los afectan, por ejemplo, derechos humanos?
0.A.15 ¿El negocio monitorea continuamente sus humanos y/o que tengan mecanismos
impactos y su avance? para la presentación de reclamos?
0.A.16 ¿Hay evidencia documental de estas Entrevistas con los trabajadores – para
prácticas? ¿Cuál es? El auditor debería corroborar las prácticas en el lugar de trabajo
registrar los detalles en esta sección.
El Auditor busca confirmar el sistema de
• Demonstrar e implementar los procedimientos gestión, revisión documental y entrevista con
de privacidad de datos para la información de la administración con el testimonio de los
los trabajadores trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger
0.A.17 ¿Hay procedimientos para la privacidad de la anonimidad de los trabajadores.
los trabajadores?
0.A.20 Entrevista al personal apropiado para
0.A.18 ¿Cómo se implementan procedimientos establecer si conocen las políticas del sitio
para el respeto y privacidad de los datos con respecto a los Derechos humanos y
de los trabajadores? si saben presentar sus dudas sobre los
asuntos.
• ¿El negocio promueve activamente los
derechos humanos más allá de su área de 0.A.21 Revisa el nivel de entendimiento y
influencia capacitación recibida por el personal
apropiado sobre el manejo de los asuntos
0.A.19 ¿Se solicita que los socios/proveedores
de derechos humanos cuando se
realicen due diligence sobre los derechos
enfrentan en el trabajo.
0.A.22 Revisa si los trabajadores saben qué hacer Nota: Para los derechos humanos, las entrevistas
si encuentran abusos a los derechos deberían enfocarse en el personal donde los
humanos y a quién reportar si tienen impactos son más relevantes, es decir, la alta
otras dudas sobre los impactos sobre los gerencia, para establecer si hay políticas y
derechos humanos. procedimientos para informar a los trabajadores su
enfoque y cómo tratar cualquier abuso. Entrevistar
0.A.23 Si los trabajadores conocen los como sea apropiada, para establecer si:
mecanismos para la presentación de
reclamos y los procedimientos, si se 1. Conocen las políticas y/o procedimientos (si hay).
encuentran involucrados en prácticas no 2 Han recibido la capacitación básica sobre
éticas de derechos humanos. los impactos / políticas sobre los derechos
humanos.
Entrevistas con la administración – para 3. Saben qué hacer en caso de observar abusos de
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo derechos humanos.
4. Saben con quién hablar si tienen otras dudas
El Auditor busca confirmar el sistema de
sobre impactos sobre los derechos humanos.
gestión, revisión documental y entrevista con
la administración con el testimonio de los Nota: Otros recursos disponibles:
trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger ●● Una introducción a los Principios Orientadores
la anonimidad de los trabajadores y asegurar de la ONU sobre el Comercio y los Derechos
respeto hacia los trabajadores. Humanos – https://www.youtube.com/
watch?v=BCoL6JVZHrA
0.A.24 ¿Se han determinado los interesados
afectados por el negocio y cómo se han ●● Marco de Información de los Principios
medido los impactos sobre los derechos Orientadores de la ONU– La primera guía
humanos? integral del mundo para que las empresas
informen cómo respetan los derechos
0.A.25 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de humanos. – http://www.ungpreporting.org/
derechos humanos responsable de los
impactos sobre los derechos humanos del
negocio?
0.B.5 Los proveedores deberían comunicar este ●● Si se mantiene actualizado con las leyes locales y
código a sus propios proveedores, y donde cómo. Qué tipo de relación tiene con la dirección
sea practicable, extender los principios de trabajo local
de este Código Ético con su cadena de
suministro. ●● Si hacen sus propias revisiones internas.
Nota: 0.B.4 es solamente para efectos de ●● Quién es el responsable del manejo de las
información y no es un requerimiento específico del normas laborales en el sitio y si cuenta con
código. Si no se comunica el código a los propios el nivel de autoridad correcta para realizar
proveedores, esta situación se registrará como mejoras.
observación y no incumplimiento.
●● Si hay revisiones realizadas por el gobierno
local, cuáles son y cuáles fueron los
Sistemas Actuales Y Evidencia resultados.
0.B.15 Durante los últimos 12 meses, si el sitio 0.B.21 ¿Se han comunicado los códigos? ¿cómo?
ha estado sujeto a multas/demandas por
incumplimiento de las normas. 0.B.22 ¿Ha habido capacitación sobre normas
laborales? Y en caso de los hablantes
0.B.16 Si ha estado sujeto a las anteriores, se han no nativos o trabajadores con menor
tomado acciones con respecto a tales nivel de alfabetismo, etc., ¿qué tipo de
demandas para evitar su recurrencia. comunicación se utiliza?
0.B.17 Si el sitio cuenta con una política Nota: El auditor debe revisar si el sistema de gestión
de derechos de terreno, y si incluye es apropiado según el tamaño y naturaleza del
la adquisición ilegal de terreno e negocio. No necesariamente se esperan sistemas
Conocimiento Previo Informado y Libre documentados formales para organizaciones de
(FPIC). menor tamaño.
0.B.18 Si el sitio cuenta con un sistema para Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
realizar due diligence legal sobre el título medir las buenas prácticas
del terreno
0.B.23 El Auditor busca recoger e informar las
0.B.19 Si el sitio cuenta con un procedimiento prácticas del sitio que van más allá de los
específicamente para los derechos de requerimientos legales o del código.
terreno, en base a consentimiento previo
informado y libre (FPIC), es decir, si los
mecanismos de reclamos cubren los
derechos de terreno.
1.2 Los trabajadores no son obligados a ●● ¿Cuenta con un sistema para confirmar que
entregar “depósitos” o sus documentos de no se retengan documentos originales de
identificación a su empleador y pueden los trabajadores, ej. pasaportes o cédulas de
dejar su empleo libremente con un plazo identidad por parte de los agentes laborales o
razonable de aviso. terceros?
●● Si existen riesgos, ¿qué hace el negocio para c. ¿Hay cláusulas en los contratos
minimizar tales riesgos? que restringen la renuncia de los
trabajadores?
Más información detallada a continuación.
d. ¿Hay acuerdos financieros, por
ejemplos préstamos, para el personal
Criterios De Medición o sus familiares o dependientes,
Investigación y revisión documental del que restringen la renuncia de los
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la trabajadores?
administración.
e. ¿Hay cláusulas en los contratos/
El auditor revisa e informa sobre: descripción de trabajo para los guardias
de seguridad que les permite restringir
1.1 Contratos & Terminación el movimiento de los trabajadores?
1.4 Donde hay trabajo en cárceles, inclusive 1.6 ¿Algún trabajador ha hecho depósitos?
centros estatales de detención o ¿Para qué? ¿Cuándo se devolverá?
programas de trabajo equivalentes
(requerido por ley en algunos países), el 1.7 ¿Los trabajadores pagan depósitos para
auditor debe registrar los detalles de tal elementos esenciales del trabajo, como
trabajo, revisando: PPE?
1.15 Si hay restricción de horario, ej. toques de 1.23 ¿Pueden vivir donde quieran?
queda, ¿los trabajadores sienten que son
razonables? 1.24 ¿Los trabajadores recuerdan la información
correcta: dirección del alojamiento, y/o el
1.16 Si los trabajadores han recibido préstamos, nombre o dirección de su empleador y/o
¿se ha acordado por escrito el monto y los el nombre o dirección del lugar donde
términos? ¿Los comprenden y creen que trabajan?
son razonables?
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
1.17 ¿Los trabajadores han visto casos de medir las buenas prácticas
trabajo forzado en este sitio?
El Auditor busca recoger e informar sobre las
1.18 ¿Los trabajadores se detienen en horas no prácticas del negocio y el sitio que van más allá
pagadas, por ej. para reuniones, revisiones? de los requerimientos legales y del código.
1.19 ¿Los trabajadores parecen asustados, 1.25 El sitio capacita a sus gerentes y
confundidos o retirados de alguna forma? proveedores en este aspecto y comparte
¿Alguna señal de abuso psicológico o las mejores prácticas con su cadena de
físico? suministro
1.20 ¿Hay algún indicio de que los trabajadores 1.26 El sitio tiene una posición abierta con el
hayan sido asesorados en cuanto a sus auditor y puede explicar, con ejemplos,
respuestas? cómo han tratado los asuntos anteriores
1.21 ¿Informan que ellos o sus familiares o 1.27 La empresa ha realizado una evaluación
dependientes han sido amenazados (o ha de riesgo y desarrollado un plan para
habido amenazas a su familia) por alguien abordar los asuntos levantados
con respecto a su empleo en este sitio?
●● ¿Se han implementado todos los comités • Para determinar la efectividad del Derecho a
requeridos por ley (ej. acoso sexual, Salud & Asociación, los auditores deben asegurar que
Seguridad, etc.? los miembros del sindicato y del comité de
trabajadores se incluyan en la muestra para
●● ¿Hay evidencia documental de estas entrevistas a los trabajadores.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. • Las preguntas para verificar la efectividad
pueden ser cómo se levantan reclamos, a quién,
No se acepta la anotación “la administración cómo se resuelven y si los trabajadores creen
cuenta con una política de puertas abiertas” o “no que la administración los escucha y apoya.
hay problemas en esta área”, al menos que se
confirme sólidamente en las entrevistas con todas Más información detallada a continuación.
las partes y confirmen que están satisfechas con
esta situación – puede ser aceptable en unidades
pequeñas. Criterios De Medición
Investigación y revisión documental del
Los miembros de Sedex tienen cada vez más
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
interés en el Derecho a Asociación para demostrar
administración.
la administración eficaz y el diálogo con los
trabajadores que puede generar que el sitio y El auditor revisa e informa sobre:
sus trabajadores sean capaces de administrar y
mejorar sus propias normas laborales. 2.1 Si es un requerimiento legal contar con un
sindicato y/o comité de trabajadores en el
Nota: Antes de realizar una auditoría, los auditores sitio y registra cuál(es).
deberían:
2.2 Si hay una política del sitio sobre el
• Comprender el contexto local en cuanto a derecho a asociación.
prácticas, y asuntos del sitio/sector/región.
Conocer y actualizarse con las leyes locales 2.3 Si la administración reconoce y negocia
y nacionales. Revisar fuentes relevantes y con los sindicatos existentes.
mantener una relación con los sindicatos
claves (donde haya) y ONGs en los países 2.4 Si la administración pone restricciones
donde realizan las auditorías. Los auditores no sobre el establecimiento y crecimiento de
pueden compartir los nombres de los sitios con organizaciones de trabajadores libres y
agencias externas. La Confederación Sindical representativos – inclusive los sindicatos.
Internacional (www.ituc-csi.org) entrega
2.5 Donde el derecho a asociación se
información útil sobre las actividades sindicales,
restringe por ley, los derechos del lugar de
campañas y asuntos informados sobre el
trabajo se reconocen organizando medios
Derecho a Asociación.
paralelos, ej. comités de trabajadores.
• Cuando el sitio de empleo es muy pequeño
2.6 Donde la ley permite los sindicatos:
(es decir, < 30 personas, puede ser regido por
una ley – el auditor lo debe revisar), y puede a. Si hay un sindicato en el sitio.
no haber un comité u otra estructura formal, el
auditor verificará el acceso al supervisor directo b. Si los trabajadores son libres de unirse
y la efectividad de tal sistema. al sindicato si así lo desean.
2.7 Donde los trabajadores son representados a. Si hay políticas o procedimientos que
por un sindicato o por comités de impiden que los trabajadores se unan a
trabajadores: o formen un sindicato.
d. Si se publican las actas de reuniones 2.9 Examinar las carpetas del personal de los
de los trabajadores y las reuniones con representantes del sindicato o del comité,
la administración con las acciones y para ver:
responsabilidades acordadas.
a. Si hay registros disciplinarios de la
e. ¿Cuál es la remisión del comité? ¿Hay administración.
limitaciones de alcance de lo que
b. Si hay evidencia de discriminación
pueden hablar con la administración?
contra los representantes del sindicato
f. Si la administración demuestra o del comité.
evidencia de responder a las
c. Si hay evidencia de despido de los
preocupaciones y propuestas
miembros del sindicato.
levantadas en las reuniones.
d. Si se paga el tiempo dedicado a la
g. Si hay un acuerdo de negociación
función representativa.
colectiva y el % del personal cubierto.
2.10 Establecer si ha habido huelgas en el sitio 2.19 ¿Los acuerdos de negociación colectiva se
y anota las fechas y circunstancias como han circulado entre los trabajadores?
observaciones.
2.20 ¿Los trabajadores saben de las actas de
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y reuniones y acciones que resultan de las
medir las buenas prácticas: reuniones del comité/sindicato con la
administración?
2.11 ¿El sitio capacita a todos los trabajadores
sobre la importancia de un comité de 2.21 ¿Se ofrecen instalaciones para las
trabajadores de elección libre? actividades del sindicato?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 2.22 ¿Saben de algún caso de discriminación
las prácticas en el lugar de trabajo contra los representantes de los
trabajadores?
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas 2.23 ¿Saben de alguna huelga/acción industrial
a la administración a través del testimonio de en el sitio? ¿Cuáles eran las circunstancias?
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de 2.24 ¿Los trabajadores creen que su grupo
los trabajadores. representativo es eficaz?
2.12 ¿Hay trabajadores afiliados a un sindicato o 2.25 Entrevistas con los representantes del
saben de la presencia de un sindicato en el comité/sindicato, para ver:
sitio?
a. Si son libres de la interferencia de la
2.13 ¿Se sienten libres de unirse a un sindicato administración.
si así lo desean?
b. Cómo se eligen, y si es por los
2.14 ¿Los trabajadores conocen sus derechos de trabajadores.
organizarse y negociar de forma colectiva?
c. Si creen que pueden ser efectivos.
2.15 ¿Los trabajadores saben quiénes son sus
d. Si cuentan con instalaciones para sus
representantes?
tareas sindicales, inclusive permisos
2.16 ¿Los trabajadores eligen a sus pagados.
representantes libremente, sea para el
e. Si hay casos de discriminación o
sindicato o comité de trabajadores?
despido injustos de los representantes.
2.17 ¿Los trabajadores están satisfechos con
f. Si han recibido capacitación sobre
sus representantes y creen que son
cómo negociar con la administración.
efectivos?
g. Si pueden comunicar reclamos a la
2.18 ¿Se han comunicado las políticas y
administración, inclusive el apoyo a
procedimientos a los trabajadores vía,
los trabajadores en disputas entre sus
por ej. reuniones, manual del trabajador?
colegas con los supervisores, etc.
Y para los no hablantes nativos o de
alfabetismo limitado, ¿cuál es la forma de
comunicación?
c. Entrevistas con el comité de S&S para a. Planes de evacuación por incendio del
investigar y registrar su eficacia. lugar de trabajo y dormitorios.
Nota: esto sería solamente una revisión visual y l. Las máquinas se operan de manera
no puede ser tomado como indicador de que el segura con, ej. las protecciones
edificio no es seguro. De igual forma, la falta de correctas, “operación de 2 botones”,
tal información no significa que no haya asuntos precauciones de seguridad correctas,
estructurales inclusive advertencias, cuando sea
necesario.
d. Hay por lo menos 2 salidas por piso y
todas se encuentran accesibles y no m. Seguridad de las instalaciones
cerradas con llave, y se dirigen a un eléctricas, ej. enchufes, cables, cortes y
punto de reunión o diferente lugar de otros dispositivos de control.
seguridad.
n. Los niveles apropiados de ventilación,
e. En cada piso, las salidas cumplen con luz, temperatura, ruido cumplen con las
las normas locales con respecto a la leyes locales y son suficientes para la
distancia de recorrido y la distancia de comodidad de los trabajadores.
separación.
o. Los químicos peligrosos tienen
f. El equipo de control de incendio es MSDS, almacenamiento adecuado
suficiente y cumple con el reglamento con precauciones por derrame, ¿
local o del cliente (el que establezca están etiquetados adecuadamente
mayor protección) y se actualiza, se y los trabajadores son capacitados
revisa regularmente y se mantiene. adecuadamente para su uso?
g. Los dormitorios no colindan con el área p El uso correcto del PPE, sin cobro
de producción, bodegas o áreas de para los trabajadores y los últimos son
almacenamiento. capacitados sobre su uso correcto y
beneficios.
h. Las precauciones de seguridad en
los dormitorios y el lugar de trabajo q. Las áreas de trabajo cuentan con
se revisan regularmente para que espacio adecuado, de fácil acceso y
incluyan equipo contra incendio, salidas salida.
y simulacros de incendio, revisiones
de salud e higiene, certificados de r. Las instalaciones médicas son
seguridad estructural. adecuadas (cumple con el reglamento
local y/o requerimientos del cliente,
i. Hay baños limpios e higiénicos el que ofrezca mayor protección)
suficientes, separados por género y que según el tamaño del sitio y cantidad de
cumplen con la ley. trabajadores, y cumplen con la ley.
u. Las rutas de evacuación son suficientes 3.10 ¿Hay un comité de Salud & Seguridad?
en cuanto a cantidad e identificación de ¿hay representantes de los trabajadores?
acuerdo a los requerimientos de la ley – Entrevistas con los miembros del comité
local de S&S sobre su opinión de la eficacia de
tal comité.
v. Donde las instalaciones ofrecen
transporte para los trabajadores – 3.11
¿Qué capacitación han recibido los
es apto para el propósito, seguro y trabajadores?
mantenido y operado por las personas
competentes, ej. buses y otros 3.12 ¿Conocen las personas capacitadas en
vehículos primeros auxilios? ¿hay suficientes en cada
turno?
w. Las alarmas y notificaciones de
incendio son suficientes para alertar al 3.13 ¿Conocen los tipos de accidentes
personal oportunamente en case de comunes que ocurren en el sitio?
incendio.
3.14 ¿Saben qué hacer en caso de accidente?
x. Las alarmas de incendio de emergencia
3.15 ¿Con qué frecuencia se realizan simulacros
& luces de salida de emergencia se
de incendio?
conectan a una fuente de energía
secundaria. 3.16 ¿Si se sienten seguros en el lugar
de trabajo y si son contentos con las
y. Las áreas de reunión en caso de
condiciones generales, ej. casino, servicios
emergencia son suficientes en cuanto
sanitarios, limpieza/aseo, dormitorios, etc.?
a cantidad, ubicación y visibilidad,
permitiendo la seguridad del personal 3.17 ¿Tienen acceso a lugares de bodegaje (en
evacuado. el lugar de trabajo y el alojamiento), que
sean seguros y aptos según el propósito?
z. Las escaleras de emergencia en
edificios con dos o más pisos son 3.18 ¿Usan el PPE y son capacitados sobre su
suficientes en cuanto a cantidad uso correcto? ¿Comprenden los riesgos
y diseño apropiado para apoyar la asociados a su no uso?
evacuación segura del personal.
3.19 ¿Qué arreglos se hacen cuando los
aa. El personal de respuesta en caso de trabajadores se enferman?
emergencia está disponible en cada
turno. 3.20 ¿Qué tan receptivos son los
administradores a las preocupaciones
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar levantadas sobre Salud & Seguridad?
las prácticas en el lugar de trabajo
3.21 ¿Qué acciones se toman contra alguien
El auditor busca confirmar el sistema de gestión que incumple las reglas de Salud &
implementado, revisión documental y entrevistas Seguridad? ¿Esta disciplina ocurre a todos
a la administración a través del testimonio de los niveles, trabajadores y administración?
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.
3.22 ¿Hay acceso libre a los baños? 3.26 El sitio ofrece a los trabajadores múltiples
marcas/tipos de equipo PPE. Por ejemplo,
3.23 ¿Pueden alejarse del trabajo si sienten que puede haber diferentes formas y tamaños
el sitio no es seguro? de máscaras, para asegurar un uso
cómodo y fácil del PPE.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
medir las buenas prácticas 3.27 Los trabajadores con capacitación a un
nivel mayor sobre Seguridad de Incendio
El Auditor busca recoger e informar sobre las
(por ej. ‘Nivel Guarda para ayudar con las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
evacuaciones) o Primeros Auxilios, no solo
de los requerimientos legales y del código.
se remuneran por la capacitación, sino que
Algunos ejemplos de buenas prácticas son: también hay incentivos de mayor salario y
bonos para el cumplimiento de sus roles.
3.24 Un alcance de capacitación de salud
y seguridad para los trabajadores que 3,28 El Sitio elimina cualquier peligro como
supera el del código – se extiende a primera acción recomendable, solo
los temas de Bienestar y Nutrición, usando el PPE donde no haya otra solución
por ejemplo – el sitio tiene un enfoque posible
holístico para la salud laboral
4.3 Si hay sistemas para revisar las edades de 4.6 Si se encuentra una historia de trabajo
todos los trabajadores, particularmente en infantil, es decir, contratación de
el momento de reclutamiento. trabajadores menores pero que ahora
tienen la edad legal, el auditor debe revisar
Nota: Esto debe ser sistemático y el sitio debe
si el sistema actual es suficiente para
retener evidencia documental como copias de las
prevenir que esto ocurra nuevamente a
cédulas de identidad originales u otra evidencia
futuro.
entregada. Sin embargo, no se debe usar como
excusa para retener los documentos de los 4.7 Que todos los trabajadores jóvenes (hasta
trabajadores. (Ver cláusula 1 ‘Empleo de Libre los 18 años) cumplan con la ley local, por
Elección’). La evidencia entregada variará según ejemplo:
el país, y cuando es posible, debe ser verificado
con una fuente independiente. También se debe a. Inscripción con la autoridad local.
preguntar a la administración si sabe identificar
documentos fraudulentos. b. Consentimiento del padre o apoderado.
4.10 Evaluación de programas de capacitación/ 4.14 Si, en caso de encontrar algún caso
aprendizaje, y las bases de tales de trabajo infantil previo, el niño fue
programas. remediado exitosamente y de acuerdo a
las condiciones de 4.13.
Si cumplen con la ley. Por ejemplo:
4.15 Donde se encuentre algún niño, el auditor
a. Firma del padre o apoderado. y administración deben:
a. Una declaración que el niño ya no f. Captar la identidad y edad del niño, ej.
trabaja allí. número de cédula, dirección y datos
personales.
b. Un método de mantener al niño seguro
y protegido mientras no esté en riesgo 4.16 El auditor debe asegurar acceder a
y sin obligación de trabajar. todas las áreas en caso de problemas
escondidos, ver Guía de Mejores Prácticas
c. Pago obligatorio de un estipendio. sección 7 ‘Ejecución de la Auditoría’.
El auditor busca confirmar el sistema de gestión Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
implementado, revisión documental y entrevistas medir las buenas prácticas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, El Auditor busca recoger e informar sobre las
tomando medidas para proteger la anonimidad de prácticas del negocio y el sitio que van más allá
los trabajadores. de los requerimientos legales y del código.
Nota: Los trabajadores que parecen particularmente 4.25 El sitio auspicia a los niños de la
jóvenes deben tener prioridad en las entrevistas. comunidad local (y de las familias más
Es importante errar por el lado de la precaución pobres) para que vaya al colegio
y asumir que un trabajador que parece joven es
4.26 El sitio ofrece un programa de aprendiz/
un niño hasta que haya evidencia verificable de
capacitación para los que salen del
lo contrario. Puede involucrar la revisión de los
colegio, afiliado/reconocido por una
documentos y verificación de su veracidad (es buena
organización confiable.
práctica revisar la fecha de nacimiento y no la edad).
4.27 El sitio es parte de una asociación industrial
4.18 Preguntar si hay niños que trabajan en el
local apuntada hacia la eliminación del
sitio.
trabajo infantil
4.19 Revisar si los trabajadores jóvenes
4.28 La política de remediación propia del sitio
(hasta los 18 años) participan en trabajos
va más allá de las políticas de remediación
peligrosos, nocturnos o de horas extras
estándares (o de los clientes)
que interferirían con su educación legal
necesaria
Investigación y revisión documental del 5.6 Si hay un sistema para evaluar y asegurar
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la que el salario sea justo y cumpla las
administración. necesidades básicas de los trabajadores
más una renta discrecional
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto 5.7 Si las tarifas para horas extras se pagan
excluye a los administradores y supervisores, según la tarifa legalmente requerida, por
pero incluye el personal de producción y servicios ej. para horas extras durante la semana,
como personas de aseo/limpieza y guardias de horas extras en días de descanso, feriados
seguridad. y permisos anuales. Donde no hay
requerimiento legal sobre la tarifa para
El auditor revisa e informa sobre:
horas extras, revisar que la tarifa pagada
5.1 Si todos los trabajadores pagados por esté alineada con las mejores prácticas
hora/semana/mes y los que se pagan por industriales y registrar la tarifa realmente
parte, se pagan por lo menos a la tarifa pagada, inclusive si no se paga una tarifa
mínima legal (generalmente se indica por mayor, y si tal tarifa se paga solamente
hora, sin incluir las horas extras). para ciertos días, por ej. sólo días de
descanso/fines de semana, etc.
5.2 Donde la ley permite pagar, por ej. a los
aprendices un salario menor al mínimo 5.8 Donde la ley local permite una tarifa para
legal, si el sitio emplea a este tipo de horas extras menor al 125%, esto se debe
trabajadores y si se pagan correctamente. registrar en el Informe de Auditoría SMETA.
Donde la ley local permite una tarifa
5.3 Donde los trabajadores reciben un salario para horas extras menor al 125% y el sitio
menor, el auditor debe anotar el monto y paga una tarifa menor al 125% para horas
detallar cómo se comparan los salarios extras, la tarifa realmente pagada debe
con los salarios dignos y los salarios ser anotada en el informe SMETA en los
mínimos. campos correspondientes.
Nota: Para cumplimiento de ETI es necesario que 5.9 El auditor también debe indicar si hay
los trabajadores reciban salarios dignos, y el auditor condiciones específicas en las cuales se
debe intentar establecer si se ha definido salarios paga una tarifa menor al 125%, por ejemplo:
dignos locales. Si no hay un proceso definido para
establecer los salarios dignos, el auditor debe a. Lo permite la ley.
anotar esto en el informe de auditoría bajo ‘si hay un
b. Se negoció colectivamente con los
salario digno definido’ y la medición se hará con los
representantes de los trabajadores.
salarios mínimos legales y las tarifas correctas para
horas extras. c. Los trabajadores reciben salarios
consolidados, es decir, más del salario
5.4 Donde se encuentren trabajadores que
mínimo pero las horas normales se
ganen menos del salario mínimo, el auditor
pagan a la misma tarifa que las horas
debe registrar, cuando sea posible, el % de
extras.
la fuerza laboral total afectado.
5.13
Si las deducciones permitidas por la ley 5.22 Si hay deducciones legalmente permitidas,
se calculan correctamente, como pagos ej. alojamiento, alimentación etc. que
del seguro social, cuotas del sindicato, etc. reducen los salarios por debajo del salario
y se pagan oportunamente a la agencia mínimo y si esto incumple con la ley.
correspondiente (ej. gobierno/sindicato).
5.23 Si se hacen deducciones por préstamos de
5.14 Revisar que los salarios no se retengan la empresa, verificar que estas son legales
como depósito, y el auditor debe indicar la y que se contabilizan correctamente.
ley asociada.
5.24 Revisar los contratos para establecer que:
5.15
Revisar si los salarios se reducen o se
a. Hay una copia firmada o carta de
deducen como castigo, y si es así, si
compromiso para cada trabajador
cumple con la ley nacional.
(firmada por él).
c. Incluye una descripción del trabajo, 5.26 Revisar las carpetas de personal para
términos y condiciones, duración del establecer:
contrato, cualquier periodo probatorio,
plazo de aviso, pago, horas, disciplina y b. Que las deducciones permitidas por ley
procedimientos de reclamo. cuentan con un acuerdo firmado por
parte del trabajador.
5.25 Revisar las liquidaciones de sueldo para
establecer: c. Los registros disciplinarios por ej.
conducta inaceptable.
a. Que los salarios pagados – para horas
normales y extras – cumplen por lo 5.27 Revisar los acuerdos de las agencias para
menos con los mínimos legales. los trabajadores que vienen de agencias.
debido a, por ej. discrepancia con el a. Cómo se calculan sus salarios y tarifas
testimonio de los trabajadores o registros de pago.
de producción, los auditores deben
dejar claro a la administración que los b. Si se hacen deducciones de los
registros fraudulentos son un problema salarios, cuánto y para qué.
más grave que los registros correctos
c. Si saben de deducciones o multas, y si
que no cumplen con las normas. Se debe
las han aceptado.
recomendar que los sitios muestren
registros correctos para permitir una d. Si pagan depósitos para cualquier tipo
conversación abierta y honesta con los de equipo necesario para el trabajo, y
clientes sobre cómo pueden colaborar cómo se devuelven.
para hacer mejoras.
e. Las liquidaciones de sueldo – si las
5.29 Donde tal conversación no revele los reciben y las comprenden.
registros correctos, el auditor debe anotar
la explicación de la administración de la f. Si pagan algún seguro social y si saben
discrepancia. lo que cubre.
5.30 Donde el auditor no pueda verificar 5.32 Si tienen estabilidad financiera y son
los registros, es esencial por lo menos capaces de ganar lo suficiente para cubrir
completar la tabla de análisis de salarios los gastos y contar con renta discrecional.
y horas con los registros individuales
disponibles. 5.33 Cómo reciben sus salarios, en efectivo,
cheque, transferencia bancaria y si se
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar pagan a tiempo.
las prácticas en el lugar de trabajo
5.34 Si pueden acceder a permisos legales y
Nota: Nunca se debe tratar información sobre se si pagan según la ley, ej. permiso anual,
pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de post-natal.
información es confidencial para trabajador, y por
lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas 5.35 Si han recibido préstamos del empleador,
individuales. Sin embargo, es posible preguntar si han firmado algún acuerdo y si creen
sobre salarios y beneficios en términos generales. que los términos y condiciones son justos.
El auditor busca confirmar el sistema de gestión 5.36 Si saben de algún caso en que el salario se
implementado, revisión documental y entrevistas retiene como depósito, y si saben cómo se
a la administración a través del testimonio de devolverán.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
5.37 Si cuentan con una copia de su contrato y
tomando medidas para proteger la anonimidad de
si la firmaron.
los trabajadores.
5.38 Si se enteraron de los términos y
5.31 Si todos los trabajadores (inclusive todos
condiciones antes de comenzar su
los tipos de trabajadores, permanentes,
empleo.
temporeros ocasionales, de agencia,
media jornada, etc.) comprenden:
5.39 Si saben cómo recibirán su último salario 6.1 Las horas de trabajo deben cumplir con las
cuando renuncian, por ej. Año Nuevo leyes nacionales, los acuerdos colectivos, y
Chino. las provisiones de 6.2 a 6.6 a continuación,
lo que entregue mayor protección para
5.40 En caso de contratos fijos o trabajadores
los trabajadores. Las sub-cláusulas 6.2
por agencia, si tienen oportunidades de
a 6.6 se basan en las normas laborales
postular a cargos permanentes.
internacionales.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
6.2 Se deben definir por contrato las horas
medir las buenas prácticas
de trabajo, excluyendo las horas extras, y
estas no deben superar las 48 horas por
El Auditor busca recoger e informar sobre las
semana*.
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.
6.3 Todas las horas extras serán voluntarias.
Las horas extras deben ser utilizadas de
5.41 Los beneficios para los trabajadores van
forma responsable, tomando en cuenta
más allá de lo esperado, el sitio ofrece
lo siguiente: el alcance, frecuencia y
beneficios adicionales a los trabajadores:
horas trabajadas por los trabajadores
por ejemplo: almuerzo/comida gratis,
individuales y por la fuerza laboral en su
instalaciones deportivas, transporte al
conjunto. No deberían ser utilizadas para
lugar de trabajo, etc.
reemplazar el empleo regular. Las horas
5.42 Donde el sitio ha calculado un salario de extras siempre deben ser remuneradas a
vida basado en la cesta de mercancías, un valor mayor, que se recomienda no ser
y/o los costos de vida según la evaluación menor de 125% la tarifa normal de pago.
comparativa de una fuente creíble y se
6.4 La cantidad total de horas trabajadas
paga el salario de vida o el salario supera
en cualquier periodo de 7 días no debe
bastante el salario mínimo.
superar las 60 horas, exceptuando las
5.43 Los trabajadores reciben bonos anuales circunstancias cubiertas en la cláusula 6.5
garantizados a continuación.
5.44 El sitio ayuda a los trabajadores a abrir 6.5 Las horas de trabajo podrán superar
cuentas bancarias y los capacita sobre el las 60 horas en cualquier periodo de
buen manejo de las finanzas personales 7 días solamente en circunstancias
(nota: el sitio no debería entregar asesoría excepcionales donde se cumplan todas
financiera individual, sino orientación sobre las siguientes condiciones:
las buenas prácticas)
• Se permite por ley nacional.
5.45 El sitio ofrece beneficios adicionales como
• Se permite en un acuerdo colectivo
el transporte, comidas gratis, etc.
libremente negociado con una
organización de trabajadores que
6. Horas de Trabajo representa una porción importante de
los trabajadores.
proteger la salud y la seguridad de los extras para cada trabajador, por ejemplo:
trabajadores; y
●● ¿Qué sistema de registro se usa para medir las
• El empleador puede demostrar horas trabajadas, tarjetas de control, sistema
que se aplican las circunstancias de escaneo electrónico, etc.? – Se registra
excepcionales, tales como demandas bajo “Análisis de Horas de Trabajo” en el
de producción inesperadas, accidentes Informe de Auditoría SMETA (‘Qué sistemas
o emergencias. de control de horas se usan’).
6.6 Los trabajadores deben recibir por lo ●● ¿Cuáles son las leyes sobre las horas de
menos un día de descanso en cada trabajo y los límites a las horas normales y
periodo de 7 días o, donde lo permite la horas extras? Se indican en el Informe de
ley nacional, 2 días en cada periodo de 14 Auditoría SMETA bajo ‘Alcance de Auditoría–
días. Ley local’.
Nota: *Las normas internacionales recomiendan ●● ¿Cómo el sitio maneja las horas extras? ¿Cómo
la reducción progresiva de las horas normales de se asegura que cada individuo no exceda el
trabajo, hasta 40 horas por semana, donde sea máximo permitido? ¿Qué sistema asegura que
apropiado, sin ninguna reducción de los salarios de los trabajadores puedan negarse a trabajar
los trabajadores. horas extras?
Nota: Para las preguntas frecuentes con respecto a ●● ¿Qué tarifa mayor se paga por horas extras?
la cláusula de horas de trabajo, ver la Pagina Web Registrar en la tabla de salarios y de horas.
de ETI.
●● ¿Hay evidencia documental de estas
Los auditores deben familiarizarse con esta guía y prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
aplicarla a las circunstancias actuales del sitio de registrar los detalles en esta sección.
empleo.
●● Política de la empresa sobre las horas de
trabajo.
Sistemas Actuales Y Evidencia
●● Contratos y manuales del trabajador.
Observada
El auditor revisa e informa sobre los procesos ●● Patrones de turno.
utilizados para manejar las normas laborales en
●● Acuerdos colectivos.
el sitio en esta área de ‘Horas de Trabajo’.
●● Sistemas para actualizarse sobre la
Los auditores examinan en conjunto con los
modificación de legislación y normas.
administradores relevantes las políticas y
procedimientos escritos, para comprender y ●● Comunicaciones con los clientes,
registrar los controles y procesos implementados proveedores, representantes de los
para manejar esta área de horas de trabajo. trabajadores y los trabajadores.
En esta sección, el auditor también revisa si el sitio ●● Sistemas de registro de horas de trabajo.
conoce y cumple la ley local relevante, el Código
Base ETI y las normas requeridas. El auditor indica ●● Sistemas de monitoreo y control de horas de
cómo el sitio registra las horas normales y horas trabajo.
b. Requerimientos y pago de horas extras. Las tarifas para horas extras que no
cumplan con la ley siempre deben ser
c. Procedimientos de disciplina y registradas como IC.
reclamos sobre impuntualidad y otros
temas de horario. Una tarifa para horas extras que cumple
con la ley, pero es menor al 125% siempre
d. Dónde se hacen deducciones por debe ser registrada en las secciones
impuntualidad y su monto. correspondientes del informe de auditoría.
Si hay circunstancias, por ej. pago
6.6 Revisar los registros de horas y salarios de El auditor debe ser muy claro en la
todos los trabajadores seleccionados para redacción del informe de auditoría, en
entrevistas individuales. Los otros registros cuanto a cuál es la situación exacta y si
requeridos para satisfacer el tamaño el informe de auditoría se ha modificado
recomendado de muestra se sacarán del para permitirla. Si la ley permite más
universo de trabajadores, tomando en de 60 horas en total por semana, y si se
cuenta diferentes secciones de trabajo encuentran más de 60 horas de trabajo,
y niveles de trabajadores (excluyendo los auditores deben:
los supervisores y administradores). Una
muestra relevante depende de los riesgos a. Revisar la frecuencia de tal situación y
del país y la industria. Sin embargo, se la cantidad de trabajadores afectados
debe revisar un mínimo de 10 registros (ver nueva tabla de horas) y si se
para hasta 100 trabajadores (10% del aplican las condiciones bajo las cuales
personal), y la cantidad elegida para cada las empresas pueden superar las 60
periodo de pago debe describirse en horas de trabajo por semana según 6.5,
‘6.5.3 Duración de la Auditoría, Tamaño de por ejemplo:
Muestra y Programación’ en la ‘Guía de
●•● Se permite por ley nacional;
Mejores Prácticas SMETA’.
●•● Se permite en un acuerdo colectivo
Medir las horas normales/contratadas y libremente negociado con una
horas extras contra las leyes locales y el organización de trabajadores que
Código Base ETI tomando en cuenta los representa una porción importante de
asuntos como la promediación donde se los trabajadores;
permite por ley.
●•● Se toman medidas apropiadas para
Nota: La muestra debe cubrir 3 diferentes meses de proteger la salud y la seguridad de los
pago para todos los trabajadores – T. Alta, Actual/ trabajadores; y
Último y T. Baja/Al azar de los últimos 12 meses.
•● El empleador puede demostrar
6.7 Donde las horas de trabajo requeridas que se aplican las circunstancias
o contratadas/estándares y/o las excepcionales, tales como demandas
horas extras superen el máximo legal, de producción inesperadas, accidentes
esto siempre se debe registrar como o emergencias.
incumplimiento de la ley.
En este caso, el asunto debe anotarse
Un incumplimiento también debe solamente como observación además
registrarse cuando la cantidad total de de todas las condiciones establecidas,
horas trabajadas por semana supere un es decir, horas que superen las 60 horas
máximo de 60 horas por semana, salvo por semana. Para poder registrar una
que las condiciones cumplan los términos observación, se deben cumplir TODOS los
del Código Base ETI Cláusula 6.5. criterios anteriores.
Si uno o más de los criterios anteriores e. Donde sea posible, los auditores
no se cumplen, esto se levantará como deberían revisar la legalidad de los
incumplimiento. permisos locales, si son firmados y por
quién.
b. Revisar cualquier comunicación con los
clientes sobre las razones de esto y sus Nota: Aplicar la muestra sobre 3 diferentes meses
procesos de administración (registrado de pago para todos los trabajadores – Temp. Alta,
como buen ejemplo). Actual/Última y Temp. Baja/Azar – no un ciclo
completo de 12 meses. Se debe seleccionar un mes
c. Revisar si hay evidencia de que las de temporada alta para revisar que sea realmente
horas extras se usan para compensar de temporada alta.
una falta de mano de obra, y hablar
sobre por qué es necesario en vez de 6.9 Para completar los registros de salarios y
contratar a más trabajadores. horas dentro del informe de auditoría, el
auditor debe:
d. Si no se pueden contratar a más
trabajadores, ¿qué opciones está a. Registrar la cantidad TOTAL de
explorando el sitio para asegurar que registros revisados.
las horas extras se minimicen?
b. En todos los casos de registro de
6.8 Revisar los registros de la muestra salarios y horas, es importante indicar
relevante para incluir e informar sobre las unidades e intervalo de tiempo
(ej. en ‘Sistemas actuales y Evidencia cubierto, ej. por día, semana, mes, año.
Observada’):
c. Identificar e informar sobre la cantidad
a. Registros de 12 meses de horas y mínima y máxima trabajada entre todos
salario en conjunto con las tarjetas los trabajadores. Registrar las horas (el
de control y los registros individuales rango de horas realmente trabajadas–
de pago (o un ciclo de 12 meses para el promedio de la empresa).
trabajo temporero)
d. Registrar la cantidad de trabajadores
b. Informar todos los registros analizados que trabajan la cantidad más alta de
de la semana laboral estándar/ horas. Indicar claramente las horas
contractual y las horas extras y cualquier reales identificadas. Registrar el alcance
feriado o día de descanso trabajado. de las horas de trabajo revisadas, si hay
individuos con más horas de trabajo
c. Revisar que los recreos, feriados y que otros, si hay una alta cantidad de
periodos de descanso cumplan con la horas de trabajo para trabajadores de
ley. ciertas competencias/en ciertos roles/
departamentos. O si se aplica a todos
d. Donde las horas extras superen la
los trabajadores.
ley nacional, pero estén dentro de
permisos obtenidos, es importante
revisar un ciclo de 12 meses (los
permisos a menudo permiten “horas
anualizadas”, es decir, una cantidad
máxima de horas extras por año).
6.18 Donde las horas normales u horas extras Nota: Para más detalles sobre las muestras, ver
superan el máximo legal, siempre se debe la ‘Guía de Mejores Prácticas SMETA ‘: ‘6.5.3
registrar como incumplimiento de la ley. Duración de la Auditoría, Tamaño de Muestra y
Programación’.
Un incumplimiento también se debe
registrar cuando la cantidad total de Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
horas por semana supere un máximo de las prácticas en el lugar de trabajo
60 horas por semana al menos que las
condiciones cumplan con los términos de Nota: Nunca se debe tratar información sobre
la Cláusula 6.5 del Código Base ETI. pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de
información es confidencial para trabajador, y por
En este caso se debe indicar solamente lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas
como observación y establecer las individuales. Sin embargo, es posible preguntar
condiciones completes, es decir, para las sobre salarios y beneficios en términos generales.
horas que superen 60 horas por semana,
para registrar una observación, se deben El auditor busca confirmar el sistema de gestión
cumplir TODOS los siguientes criterios: implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
a. Se permite por ley nacional. los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
b. Se permite en un acuerdo colectivo los trabajadores.
libremente negociado con una
organización de trabajadores que 6.19 ¿Cuáles son las horas normales/
representa una porción importante de contratadas/requeridas? ¿Los trabajadores
los trabajadores. las comprenden?
d. El empleador puede demostrar 6.21 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿se sienten
que se aplican las circunstancias libres de negarse a hacer horas extras?
excepcionales, tales como demandas
de producción inesperadas, accidentes 6.22 ¿Se hace un registro de horas a distancia?
o emergencias. ¿Cómo se puede verificar? ¿Cuáles
sistemas hay para resolver disputas sobre
El auditor debe anotar en el campo de las horas?
observación, cómo se han establecido y
substanciado estos criterios. 6.23 ¿Los trabajadores están libres de dejar
el sitio después de la jornada requerida/
El auditor debe ser muy claro en la redacción del contratada/normal (ej. si se entrega
informe de auditoría con respecto a la situación transporte, si están disponible para los
exacta, y el informe de auditoría se ha modificado trabajadores que no hacen horas extras)?
para estos efectos.
6.24 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Con qué 6.35 ¿Reciben otro tipo de permiso, como
frecuencia trabajan horas extras? ¿Se maternidad, paternidad, enfermedad,
sienten libres de negarse a hacer horas duelo, boda o matrimonio, u otro tipo de
extras? permiso requerido por ley?
a. ¿Qué creen que son las causas de las 6.36 ¿Hay arreglos especiales para los
horas extras? Son explicadas por la trabajadores jóvenes, embarazadas, otro
administración. tipo de trabajador?
b. ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Se 6.37 ¿Consideran que las instalaciones de
sienten cómodos y capaces de descanso y recreación (casino, sala de
rechazar las horas extras? recreo, etc.) son satisfactorias?
c. ¿Hay un proceso/registros para mostrar Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
que los trabajadores han entregado medir las buenas prácticas
consentimiento específico para todas
las horas extras realizadas? El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
6.25 ¿Saben de acuerdos colectivos sobre las de los requerimientos legales y del código.
horas extras? ¿cómo se han acordado?
6.38 Los valores pagados por horas extras
6.26 ¿Han trabajado alguna vez sin registrar las superan el promedio local/nacional
horas?
6.39 El sitio gestiona el flujo de producción para
6.27 ¿Las horas extras se pagan alguna vez en que las horas extras no sean comunes Y la
efectivo sin registrarse? renta de una semana laboral estándar sea
satisfactoria para los trabajadores
6.28 ¿Hay un sistema separado para el registro
de horas extras? ¿Cuál es? 6.40 El sitio gestiona la producción tan bien
que cuando se requieran horas extras, los
6.29 ¿En qué momento del año hay más trabajo trabajadores son avisados con anticipación
para el sitio? (más de 3 días hábiles)
6.30 ¿Qué recreos hay durante el día? ¿son 6.41 Hay flexibilidad en cuanto a cuándo los
suficientes para comer y descansar? trabajadores toman sus días de descanso
●● Qué capacitación se ofrece y a quiénes. 7.2 Si las prácticas del sitio cumplen con las
políticas y procedimientos establecidos.
●● Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe 7.3 Examinación específica del proceso de
registrar los detalles en esta sección. reclutamiento en cuanto a:
7.4 Examinación de los sistemas de desarrollo 7.7 Revisar los procedimientos para levantar
profesional: los reclamos de los trabajadores.
Hay maneras de reportar casos de
a. Hay capacitación permanente para que discriminación.
los trabajadores puedan ascender
a. Caja de sugerencias.
b. Hay un camino de progresión claro para
todos los trabajadores b. Línea directa anónima. Y si los sistemas:
d. Revisar los patrones de despido con a. Por etnia/grupo social, género y cargo.
respecto a la edad, embarazo, etc.
b. Revisar, por ej. la cantidad de mujeres
e. Si hay una entrevista de salida y si es o trabajadores migrantes en cargos
efectiva. especializados o de gerencia
7.6 Revisar los registros de nómina para c. Asegurar que cualquier segregación
asegurar: de los trabajadores sea por norma local
y no interfiera con las oportunidades
a. Que no haya desigualdad de pago por igualitarias para todos los grupos.
discriminación injusta o ilegal.
d. Asegurar que todos los beneficios 7.14 ¿Saben cómo reportar la discriminación?
se apliquen igualmente a todos los ¿Tienen miedo de represalias?
grupos, especialmente los beneficios
7.15 ¿Pueden tomar feriados religiosos u otras
legales con referencia a las condiciones
observaciones religiosas, como descansos
pre y post-natales, ej. descansos,
para la oración?
tiempo y espacios adecuados para la
lactancia.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
medir las buenas prácticas
7.9 Examinar los derechos de los trabajadores
a observar los feriados religiosos, tiempo
El Auditor busca recoger e informar sobre las
para la oración durante la jornada laboral,
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
etc., y si se cumplen
de los requerimientos legales y del código.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
7.16 Los sitios, supervisores, gerencia son
las prácticas en el lugar de trabajo
compuestos por 50% hombres y 50%
mujeres, aproximadamente
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas
7.17 El sitio ofrece eventos de ‘integración’
a la administración a través del testimonio de
– actividades sociales que aportan a la
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
unidad entre diferentes culturas en el lugar
tomando medidas para proteger la anonimidad de
de trabajo
los trabajadores.
7.18 El sitio contrata a discapacitados y hace los
Nota: El auditor debe coordinar grupos focales
ajustes adecuados para la accesibilidad en
por etnia o género para incentivar que hablen
el sitio
libremente sobre los temas. En estos casos, se
sugiere contar con alguien del mismo grupo de etnia 7.19 El sitio cuenta con una política y
o género liderando la reunión. procedimientos de diversidad efectivos
●● ¿Cuál es el procedimiento para los contratos ●● Los sistemas de gestión implementados para
de todo tipo de trabajador? monitorear los proveedores de mano de obra
●● ¿Cómo se enteran los trabajadores de sus ●● Qué hacen los sitios para ofrecer más
derechos y obligaciones contractuales? oportunidades de empleo regular.
8.8 Los contratos cumplen con los Nota: Cualquier sitio de empleo donde se depende
requerimientos legales. fuertemente de la mano de obra de agencias o
temporera, las entrevistas a los trabajadores deben
8.9 Revisar que los contratos se archivan de incluir una muestra representativa de las personas
manera segura y departamentos dentro del sitio de producción,
inclusive los trabajadores de agencia, contratistas y
8.10 Cómo se comunican y se acuerdan
migrantes. La documentación debería organizarse
los cambios en los contratos con los
antes de la auditoría para que los documentos estén
trabajadores.
disponibles en el sitio de empleo para su inspección,
8.11 Si hay trabajadores contratistas en el inclusive cualquier documentación relevante con
sitio, si es posible, revisar sus contratos respecto a las agencias y trabajadores de agencia.
y términos y condiciones. ¿Cumplen con Si los registros para las agencias y los trabajadores
los requerimientos legales? Se estos no de agencia no están disponibles, el sitio de empleo
ponen a disposición, ¿hay evidencia de que debería explicar el por qué y se debería levantar un
el sitio haya realizado una revisión de los incumplimiento bajo los sistemas de gestión para
mismos para asegurar que cumplan con monitorear a las agencias.
los requerimientos legales?
8.17 ¿El sitio sabe de todas las agencias, y 8.23 ¿Hay evidencia documental disponible de
contratistas utilizadas actualmente? estas prácticas, y cuáles son? El auditor
debería registrar los detalles en esta
8.18 ¿El sitio tiene contratos / acuerdos de nivel sección.
de servicio vigentes con todas las agencias
/ contratistas? 8.24 ¿Todos los trabajadores no empleados
están inscritos con la agencia / contratista
8.19 Si es así, ¿cubren los requerimientos correspondiente?
legales? El auditor entrega detalles
de si los contratos / acuerdos de nivel 8.25 ¿El sitio cuenta con un sistema eficaz para
de servicio cubren los requerimientos permitir solamente que ingresen al sitio los
laborales estándares. trabajadores inscritos?
8.20 ¿El sitio tiene acceso a los registros para 8.26 Revisar si hay documentación apropiada
los trabajadores de Agencia / contratista? disponible en el sitio.
Si es así, ¿cómo el sitio monitorea que
todos los términos y condiciones cumplan 8.27 Donde se usan las agencias en otro país,
con los requerimientos legales? por ej. para reclutar trabajadores de otro
país, revisar el sistema implementado
8.21 ¿El sitio cuenta con un sistema para para que el sitio pueda revisar los
monitorear a todos los proveedores procedimientos de estas agencias.
(contratistas & agencias), por ej. auditorías,
visitas al sitio, etc.? ¿Cuál? 8.28 ¿Cuál es el proceso de pago para
los trabajadores de agencia, por ej.
8.22 El auditor entrega detalles de si estas directamente a través del sitio o vía la
revisiones cubren las Normas Laborales, agencia / contratista?
como:
• Salario 8.29 El auditor entrega detalles sobre cómo
• Horas el sitio y la agencia cubren y cómo el sitio
• Edad gestiona a los trabajadores, inclusive
• Derecho a trabajo
8.34 Los gerentes responsables tienen 8.38 ¿Las condiciones son iguales a las
experiencia/capacitación sobre las ofrecidas/explicadas al momento de
prácticas de reclutamiento responsable. reclutamiento?
8.35 Para los trabajadores migrantes, ¿qué 8.39 ¿Cuál es su experiencia con respecto a
sistemas existen con respecto a la los trabajadores temporeros/ocasionales
terminación y el apoyo para que los y su capacidad de postular a cargos
trabajadores vuelvan a sus países? El permanentes?
auditor entrega detalles.
8.40 ¿Qué saben de sus deducciones de
8.36 ¿Dónde hay acceso a un sistema de salario? ¿Saben lo que pagan, ej. seguro
reclamos para todos los trabajadores, social?
inclusive de agencia, migrantes y
contratistas? 8.41 ¿Qué saben los trabajadores permanentes
sobre las prácticas del sitio hacia los
trabajadores temporeros, ocasionales, de
agencia?
8.42 Preguntar sobre los términos y condiciones 8.47 Si los trabajadores deben traer sus propios
de los aprendices y verificar cumplimiento equipos básicos para vivir, por ej. colchón,
con la ley (registrar la ley exacta, según el utensilios de cocina.
caso).
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
8.43 Si hay trabajadores contratados, incluir una medir las buenas prácticas
muestra representativa en las entrevistas.
El Auditor busca recoger e informar sobre las
Registrar lo que saben de sus términos y
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
condiciones de empleo.
de los requerimientos legales y del código.
8.44 Establecer cómo se reclutaron los
8.48 Los trabajadores contratistas se
trabajadores, y si se hicieron pagos o se
representan en el comité de trabajadores
ofreció orientación antes de dejar su punto
de origen.
8.49 Todos los trabajadores no permanentes
se pagan por sobre los requerimientos
8.45 Examinar los arreglos hechos para que los
legales – en algunos casos puede ser
trabajadores viajaran desde el punto de
un pago para retenerlos cuando no hay
origen.
trabajo
8.46 Si hubo alguna deducción/cobro por ítems
8.50 El sitio recluta activamente empleados
como el viaje, alojamiento y equipos.
permanentes de los trabajadores que
trabajan, o han trabajado en el sitio en un
contrato no permanente.
8.A. Subcontratación & Trabajo desde registrar los controles y procesos implementados
para manejar esta área de subcontratación &
la Casa
trabajo desde la casa.
Criterios De Medición
Sistemas Actuales Y Evidencia Investigación y revisión documental del
Observada sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración.
El auditor revisa e informa sobre los procesos
utilizados para manejar las normas laborales en el El auditor revisa e informa sobre:
sitio en esta área de ‘Subcontratación & Trabajo
desde la casa’. 8A.1 Si se realiza Subcontratación, Trabajo
desde la casa y/o Procesamiento Externo
Los auditores examinan las políticas y (SC,TC & PE) el auditor debe revisar:
procedimientos escritos en conjunto con los
administradores relevantes, para comprender y
8A.14 Confirmar y anotar como incumplimiento Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
donde ocurre la subcontratación sin medir las buenas prácticas
el permiso expreso de los vendedores
involucrados. El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar de los requerimientos legales y del código.
las prácticas en el lugar de trabajo
8.A.18 Hay un sistema que ofrece apoyo y
El auditor busca confirmar el sistema de gestión orientación a los trabajadores desde la
implementado, revisión documental y entrevistas casa que va más allá de los requerimientos
a la administración a través del testimonio de del trabajo – por ejemplo, capacitación
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, sobre la salud o finanzas
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores. 8.A.19 Las habilidades de los trabajadores
desde la casa se evalúan y se premian
8A.15 Preguntar al equipo de calidad sobre el económicamente de acuerdo a nivel de
ingreso/salida de productos. competencia
8A.16 Conversar sobre los procesos que se 8.A.20 El sitio comparte las mejores prácticas con
hacen en el sitio y la probabilidad de la sus proveedores y colabora con ellos para
producción externa. lograr sus estándares.
8A.17 ¿Hay algún indicio de subcontratación 8.A.21 Todos los trabajadores trabajan en el sitio
no declarada, por ej. trabajadores o con un contrato no permanente
maquinaria insuficiente en el sitio para
cumplir los pedidos, evidencia de bolsas
de piezas pendiente recolección, etc.
El auditor revisa e informa sobre los procesos ●● ¿Cómo se comunican los resultados interna y
utilizados para manejar las normas laborales en externamente?
el sitio en esta área de ‘No Se Permite el Trato
Inhumano o Severo’. ●● ¿Cómo se monitorea y se revisa todo el
sistema de reclamos?
Los auditores examinan en conjunto con los
administradores relevantes las políticas y ●● ¿Qué capacitación se ofrece, y a quiénes,
procedimientos escritos, para comprender y sobre la necesidad de un trato justo y
registrar los controles y procesos implementados humano?
para manejar esta área de trato inhumano o
●● Si hay un mecanismo para que los
severo.
trabajadores reporten el trato severo, y cuál
En esta sección, el auditor también revisa si el es. Si hay evidencia documental de estas
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el prácticas, el auditor debe registrar los detalles
Código Base ETI y las normas requeridas, por en esta sección.
ejemplo:
9.5 Donde haya sindicatos/representantes 9.15 ¿El sitio monitorea la eficacia del
de los trabajadores, revisar que sepan mecanismo de reclamos de forma regular?
y estén de acuerdo con las políticas y
procedimientos. Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo
Procedimientos para la presentación de reclamos
y apelaciones. Debería incluir, entre otros, la El auditor busca confirmar el sistema de gestión
revisión e información de lo siguiente: implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
9.6 ¿Hay un mecanismo de reclamos para los los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
empleados? ¿Se documenta? El auditor tomando medidas para proteger la anonimidad de
detalla el tipo de mecanismo que se usa, los trabajadores.
por ej. línea directa, caja de comentarios,
etc.
9.16 Hablar con los trabajadores para ver si Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
creen que las prácticas y procedimientos medir las buenas prácticas
disciplinarios son justos, no arbitrarios y
efectivos. El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
9.17 Si los trabajadores saben de casos de los requerimientos legales y del código.
disciplinarios y los resultados.
9.26 Hay un sistema para premiar
9.18 Revisar si los trabajadores saben de alguna económicamente al personal que es
acción de reclamo y el resultado de tal respetuoso con los demás
apelación.
9.27 La capacitación sobre cómo se espera que
9.19 Preguntar a los trabajadores sobre su los trabajadores se traten entre sí supera
perspectiva de los guardias de seguridad la norma y todo trabajador participa en una
(si aplica) y su rol. capacitación específica al respecto
9.20 Preguntar a los trabajadores sobre 9.28 ¿El mecanismo de reclamos cumple con
anécdotas u otra evidencia de castigo todos los requerimientos del UNGP– ver
corporal o de coerción o acoso verbal, la cláusula 31 del UNGP - http://www.
físico o mental. ohchr.org/Documents/Publications/
GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
9.21 Revisar que los trabajadores conocen los
mecanismos de información y se sienten
libres de usarlos
●● ¿El sitio cuenta con toda la documentación Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
requerida por ley para mostrar cumplimiento las prácticas en el lugar de trabajo
10B2. Medioambiente de 2-Pilares ●● ●Si cuentan con sistemas internos para revisar
cumplimiento con la ley.
(Versión Abreviada)
Esta versión se contempla en el alcance de la ●● Si los sistemas se documentan.
Auditoría SMETA obligatoria de 2 Pilares. Para
●● Si hay revisiones estatales, y si se documentan.
una Auditoría de 4 Pilares, usar 10B4. Versión
Extendida.
●● ●Si están involucrados en un proceso de
mejoras de sus prácticas ambientales.
No es una evaluación medioambiental completa,
sino una revisión de los sistemas básicos y el
●● Si hay evidencia documental de estas
enfoque administrativo.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
registrar los detalles en esta sección.
Los auditores examinan en conjunto con los 10B2.3 Cuáles sistemas de gestión e instrucciones
administradores relevantes las políticas y de trabajo hay para asegurar el
procedimientos escritos, para comprender y cumplimiento con la ley relevante.
registrar los controles y procesos implementados El auditor debe informar el alcance
para manejar el medioambiente. de los sistemas implementados y las
certificaciones externas, ej. ISO 14001.
En esta sección, el auditor también revisa si el
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10B2.4 El nombre y cargo de la persona
internacional relevante, por ej. responsable de los asuntos ambientales
en el sitio de empleo y si comprenden los
●● Si hay leyes que rigen el medioambiente, si el requerimientos legales.
sitio las conoce y está actualizado.
10B2.5 Si el sitio cuenta con una lista de los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
químicos usados en el proceso de medir las buenas prácticas
fabricación y si sabe cómo se relacionan
con los requerimientos del cliente y la ley El Auditor busca recoger e informar sobre las
en los países de destino. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código
10B2.6 Revisar e informar sobre las inspecciones
por parte del gobierno, con detalles de 10B2.8. El sitio tiene una competencia interna entre
los reclamos oficiales, acciones legales o los equipos para eliminar los desechos.
recomendaciones.
10B2.9 El sitio ha reducido de forma importante el
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar uso del agua cada año.
las prácticas en el lugar de trabajo
10B2.10. El sitio ha requerido que todos los
El auditor busca confirmar el sistema de gestión nuevos empleados al comenzar sus
implementado, revisión documental y entrevistas funciones asistan a un curso de gestión
a la administración a través del testimonio de medioambiental de 3 días.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.
10B4.5 Los proveedores deberían contar con Los auditores examinan en conjunto con los
una política medioambiental, que cubra administradores relevantes las políticas y
su impacto medioambiental, lo que debe procedimientos escritos, para comprender y
ser comunicada a las partes relevantes, registrar los controles y procesos implementados
inclusive sus propios proveedores. para manejar el medioambiente.
●● Si el sitio cuenta con un sistema de 10B4.4 Si el sitio cuenta con una política
administración ambiental reconocida como claramente comunicada que cubra el
ISO 14001, anotar los números de referencia y Medioambiente, y si esta política define
fechas de vencimiento/renovación. procedimientos de implementación
y administración del comportamiento
●● Si hay otras medidas de sustentabilidad/ ambiental. El auditor debe anotar
certificados ambientales como el Consejo de las certificaciones reconocidas
Conservación de Bosques (FSC), y Consejo de internacionalmente como ISO 14001.
Conservación Marina (MSC). Aquí se deben
registrar sus números de referencia y fechas. 10B4.5 Si el sitio cuenta con los permisos
relevantes para todos los aspectos de sus
●● Si hay políticas sobre el medioambiente y/o la impactos ambientales. Incluir el registro
biodiversidad de demandas, recomendaciones e
inspecciones de organismos locales y las
●● Si hay evidencia documental de estas acciones asociadas.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. 10B4.6 El nombre y cargo de la persona
designada de la administración que será
Más información detallada a continuación. responsable de los asuntos ambientales.
El auditor debe comentar sobre el
Note: * Para más información sobre la biodiversidad,
conocimiento de tal persona de la ley y las
ver ‘Cuaderno del Proveedor Sedex’ o visitar la
normas del cliente y su procedimiento para
Página web del WWF .
actualizarse.
10B4.15 Revisar si el sitio cuenta con políticas y 10B4.19 Si los trabajadores de las secciones
procedimientos y la capacidad de cubrir relevantes, especialmente los involucrados
los cambios en el uso del terreno o la en el cumplimiento legal, ej. revisión
deforestación neta o para evitar daños del contenido de las aguas residuales,
al Alto Valor de Conservación (HCV) y conocen las normas requeridas, y si sus
bosques de Alto Contenido de Carbón procedimientos aseguran tal cumplimiento.
(HCS).
10B4.20 Si los trabajadores saben las acciones a
10B4.16 Si hay un gerente responsable para tratar tomar cuando se incumple la ley.
los cambios en el uso del terreno, inclusive
aspectos de la gestión ambiental, inclusive 10B4.21 Si los trabajadores relevantes reciben
la conservación y deforestación capacitación sobre asuntos ambientales,
inclusive el conocimiento de las políticas y
10B4.17 Revisar si el sitio cuenta con políticas y procedimientos del sitio.
procedimientos para reconocer y aplicar
las leyes nacionales sobre la conservación 10B4.22 Si los trabajadores han sido capacitados
de la naturaleza y deforestación para minimizar el desperdicio de los
recursos, como apagar las luces o las
10B4.18 Revisar si el sitio cuenta con un proceso máquinas cuando no se necesita.
de due diligence a realizarse, es decir, un
sistema para medir y evitar daños al Alto Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
Valor de Conservación (HCV) y bosques de de la página web de Sedex.
Alto Contenido de Carbón (HCS).
• ‘Guía SMETA para los Auditores para la
Nota: donde el sitio está ubicado en una zona Evaluación Extendida del Medioambiente y la
industrial establecida, se debería investigar Ética Empresarial’.
el conocimiento de la administración sobre
• Guía SMETA para los Proveedores para la
los derechos de terreno, pero due diligence y
Evaluación Extendida del Medioambiente y la
procedimientos específicos pueden limitarse
Ética Empresarial’.
solo a los casos donde hay expansión o nuevos
desarrollos. También es posible que estas funciones Hay una lista de cotejo completa disponible para el
ocurran al nivel del Grupo o Casa Matriz, así que si público en la Página Web de GSCP .
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.B.4.27 El sitio ha compartido sus mejores
medir las buenas prácticas prácticas con sus proveedores y
se preocupa por reducir el impacto
El Auditor busca recoger e informar sobre las medioambiental en toda su cadena de
prácticas del negocio y el sitio que van más allá suministro
de los requerimientos legales y del código.
10.B.4.28 El sitio tiene un enfoque holístico para
10.B.4.23 El sitio puede demostrar que ha reducir su impacto medioambiental, y
investigado nuevas formas de trabajar para demuestra que ha invertido de forma
reducir la cantidad de químicos requeridos. significativa en tecnologías verdes y se
compromete con capacitar a todos los
10.B.4.24 El sitio ha cambiado activamente sus
empleados sobre cómo reducir su impacto
técnicas de producción para evitar ciertos
personal sobre el medioambiente
procesos que requieran el uso de químicos
contaminantes 10.B.4.29 El sitio apoya activamente el
medioambiente local, financiando la
10.B.4.25 El sitio ha sido premiado por
regeneración de áreas verdes en la
organizaciones externas por su gestión de
comunidad local
químicos, agua o energía
10C.11 Si el sitio ha comunicado sus políticas Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
sobre asuntos de Ética Empresarial, las prácticas en el lugar de trabajo
especialmente a los trabajadores de
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
departamentos de alto riesgo, como
implementado, revisión documental y entrevistas
adquisiciones o logística. El auditor debe
a la administración a través del testimonio de
revisar si hay capacitación relevante
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
para la administración y los trabajadores
tomando medidas para proteger la anonimidad de
relevantes.
los trabajadores.
10C.12 El nombre y cargo de la persona
10C.20 Entrevistas con el personal adecuado
designada de la administración que será
para establecer si conoce las políticas del
responsable de los asuntos de Ética
sitio sobre la Ética Empresarial y si sabe
Empresarial. El auditor debe comentar
cómo levantar sus preocupaciones sobre
sobre el conocimiento de tal persona
cualquier asunto.
de la ley y las normas del cliente y su
procedimiento para actualizarse.
10C.21 Revisión del nivel de comprensión y la
capacitación recibida por el personal
10C.13 Si hay comunicación/capacitación clara
apropiado sobre cómo tratar los asuntos
sobre cómo tratar los asuntos de Ética
de Ética Empresarial cuando surjan
Empresarial inclusive cómo comunicar y
durante el trabajo.
tratar los temas de interés.
10C.22 Si los trabajadores conocen los
10C.14 Si hay cláusulas en contratos donde el sitio
procedimientos disciplinarios en caso
celebra nuevos contratos comerciales.
de ser encontrados realizando prácticas
10C.15 Si hay evidencia de trasbordo para evitar empresariales no éticas, por ej. el soborno
información del país de origen. o corrupción.
11. Beneficios para la Comunidad El auditor debe buscar cuantificar los beneficios
registrados por el momento en que se entregan,
Nota: Los miembros de Sedex desean comprender
por ejemplo, donde el personal y/o los
los efectos positivos de sus cadenas de suministro
trabajadores prestan ayuda a una iniciativa de
sobre la comunidad donde operan, y SMETA ha
caridad local, por cantidad de personas afectadas,
incluido esta sección como oportunidad para que
por resultado financiero a cualquier organización
los lugares de empleo los destaquen.
externa e indicación del tiempo requerido para
Es la oportunidad para que el sitio y su personal realizar el proyecto (iniciativa continua o proyecto
describan los beneficios que traen a la comunidad único). Puede haber otros factores a medir y los
local – generalmente hay muchos, y un informe auditores deben ser guiados por el sitio.
de auditoría SMETA no registra todos.
No se espera que el auditor verifique estos
En esta sección del informe de auditoría, el beneficios para la comunidad, y la evidencia
auditor documentará los beneficios positivos puede ser solamente de las entrevistas con la
que la administración ha implementado para administración. Cualquier ejemplo mencionado
ayudar a la comunidad. Pueden ser aspectos debe ser detallado en la sección adecuada del
como hospitales, escuelas, centros comunitarios, informe de Auditoría SMETA.
programas de deporte/salud, transporte a
los lugares locales como consultas médicas y
mercados/tiendas, programas de SIDA, etc.
Qué les gusta más a los trabajadores de su Se pueden usar las entrevistas con los
trabajo en el sitio. administradores para registrar si los
administradores responsables de la
Esto ofrecerá una visión equilibrada en implementación de normas tengan la autoridad
comparación con la sección anterior. de realizar cambios. Estos se pueden informar
en la sección 0 ‘Sistemas de gestión e
Comentarios adicionales sobre las entrevistas. implementación del código’ en el ‘SMETA Audit
Report’ .
Es una oportunidad de registrar las opiniones/
perspectivas de los trabajadores que no se han En cada una de las cláusulas, los auditores deben
registrado en otras secciones. Es importante considerar el efecto de las condiciones actuales
que el auditor intente medir la proporción sobre las personas empleadas en el sitio, si los
aproximada de los trabajadores representados cambios han beneficiado a los trabajadores y si
por una afirmación registrada. Una perspectiva hay algún cambio en particular que tendría un
mayoritaria, si genera un cambio, probablemente efecto de mejora sobre “cómo es trabajar aquí”.
afectará una mayor proporción de trabajadores, Generalmente no serían incumplimientos, pero
que una visión expresada por un solo trabajador. se pueden informar como observaciones (que
Sin embargo, la visión única no debe ser ignorada se definen en la GMP como oportunidades de
y el auditor debe intentar buscar si tal opinión mejora), o en ‘SISTEMAS ACTUALES Y EVIDENCIA
individual representa la perspectiva de varios de OBSERVADA’.
los trabajadores.
La Evaluación Del Bienestar De Los en: una encuesta que se puede realizar con los
Trabajadores trabajadores a través de una serie de enfoques,
orientación sobre la metodología y un marco
Involucrar y escuchar a los trabajadores para común de presentación de informes y se puede
entender lo que es importante para ellos, y combinar con una auditoría SMETA.
luego desarrollar acciones para abordar esos
requisitos ayudará a crear una fuerza de trabajo Métodos De Colección:
más sostenible. Las evaluaciones del bienestar
del trabajador son una herramienta centrada La herramienta se puede utilizar como parte de la
en el trabajador que mide la satisfacción del auditoría ética (es decir, SMETA) para proporcionar
trabajador y la calidad del trabajo para aumentar más información junto con los resultados de
el impacto de las actividades de cumplimiento. La cumplimiento. La parte que haya encargado la
herramienta combina la retroalimentación directa auditoría debe notificarlo al auditor si desea incluir
de los trabajadores con un sistema estandarizado el instrumento como parte de la auditoría. Antes
de recopilación y presentación de informes, que de utilizar las funciones y responsabilidades
proporciona una visión coherente de los múltiples de la herramienta se debe asignar y comunicar
enfoques de implementación. Cuando se combina claramente entre el sitio, la parte que encarga
con indicadores de desempeño empresarial, la auditoría (si es diferente de la auditoría) y
estos puntos de vista proporcionan una el auditor. Para obtener una guía completa y
metodología clara y simple para medir el impacto organismo de la combinación de una auditoría
en los trabajadores y ayudar a identificar un caso SMETA con Una Evaluación del bienestar del
de negocio paraator el cambio en las cadenas de Trabajador, por favor descargue la guía completa
suministro. El paquete de Herramientas consiste aquí: www.sedexelearning.com
Hay cuatro maneras de recoger los conocimientos de los trabajadores para esta herramienta:
Autoinformado por el La encuesta es realizada por Los empleadores que están comprometidos a realizar
l
empleador el sitio mejoras e impulsar los resultados.
Empleador que quiere informar sobre el bienestar y la
l
satisfacción de los empleados.
Recogido por el La encuesta es realizada por El personal interno visita sitios regularmente.
l
comprador una marca o proveedor que El comprador desea obtener una lectura sobre el
l
compra desde el sitio bienestar del trabajador además de las auditorías / como
parte de los esfuerzos de mejora del proyecto.
Auditoría externa La encuesta se realiza junto El comisionado de auditoría desea obtener una lectura
l
con una auditoría externa adicional del sentimiento del trabajador.
realizada por una firma de El comisionado de auditoría quiere que el auditor se
l
auditoría enfoque en áreas específicas en las entrevistas con los
trabajadores. (en este caso, la evaluación de impacto
puede realizarse antes de la auditoría)
Muchas empresas también encuentran que Esta sección reúne en un solo capítulo las
la buena comunicación mejora los resultados oportunidades actuales con la guía de SMETA de
del negocio: si los trabajadores se sienten registrar el diálogo actual entre los trabajadores y
escuchados, y se levantan y se resuelven sus la administración, y de compartir algunos estudios
temas de interés, se sentirán más involucrados en de caso de cómo el mayor diálogo ha generado
el negocio, con menos probabilidad de renunciar beneficios importantes para el negocio.
o estar ausente y trabajarán de forma más
eficiente. Los trabajadores involucrados también
tienen mayor probabilidad de plantear ideas de Guía SMETA
mejoras del negocio. Para cumplir con el Código
Base ETI se debe permitir la representación de Guía de Mejores Prácticas SMETA
los trabajadores vía un comité de trabajadores,
consejo de trabajo o sindicato – y la prevención Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
de estas instancias por parte del empleador será entre los trabajadores y la administración puede
anotada como incumplimiento. Además, hay encontrarse en la Guía de Mejores Prácticas
varios otros métodos para el diálogo trabajador/ SMETA:
administración, inclusive las encuestas al
6.5.1. Información para los Trabajadores
personal, sistemas de sugerencias, líneas directas,
tableros de avisos y boletines. La presencia de Detallar la necesidad de que los trabajadores
tales métodos adicionales de comunicación se informen sobre el proceso de auditoría.
debe ser investigada y anotada en el informe Se puede entregar este tipo de información
de auditoría, y donde hay evidencia de que son a la administración del sitio como parte de la
particularmente efectivos, deben ser registrados comunicación pre-auditoría – con la solicitud
como buenos ejemplos. de que se comunique a los trabajadores con
antelación. Los registros de si se ha comunicado
se captan como pregunta en el informe de
Auditoría SMETA (ver la información del Informe
de Auditoría SMETA a continuación).
2. Derecho a Asociación
Es esencial que el informe de auditoría indique es evidente que las estructuras implementadas
claramente qué forma de representación de existen, pero no son efectivas, o no representan
los trabajadores existe. Si la representación de la fuerza laboral en su totalidad, esto debe ser
los trabajadores es impedida por el empleador, anotado como observación.
esto se debe registrar como incumplimiento
También es importante registrar las otras formas
del Código Base ETI, y cualquier evidencia que
de diálogo que existen, por ejemplo, líneas
muestra que la organización de los trabajadores
directas, encuestas, sistemas de sugerencias,
sea restringida por parte de la administración
tableros de avisos y charlas informativas entre
debe ser anotada – por ejemplo, si está claro de
la administración y el personal. Nuevamente, es
la conversación que la administración se opone al
importante establecer si parecen ser métodos
comité de trabajadores o al sindicato. Donde los
efectivos del diálogo.
países cuentan con requerimientos legales que
rigen la necesidad de los sindicatos obligatorios,
9. No Se Permite el Trato Severo o
o comités de trabajadores y estos no existen, esto
Inhumano
se debe indicar como incumplimiento de la ley
local y del Código Base ETI.
Sistemas Actuales Y Evidencia
El informe de auditoría debe incluir el alcance de
los representantes de los trabajadores – es decir, Observada
si se limita a la Salud & Seguridad, si incluye todos Un sitio debe contar con un procedimiento para
los elementos de las condiciones laborales. Si la presentación de reclamos para que haya un
incluye la capacidad de negociar los salarios y método formal para informar los problemas
premios (en caso de un sindicato – se espera que en el trabajo. Debe establecer un proceso de
será involucrado en la negociación colectiva de levantamiento de asuntos, de investigación
los salarios y otros términos y condiciones – si no de tales asuntos y de comunicación de los
es el caso, debe ser anotado) resultados al trabajador que presentó el reclamo.
Generalmente, la necesidad de un procedimiento
Es fundamental anotar no solamente si existen
para los reclamos se establece por ley, y el sitio
estructuras representativas, pero también si
debe demostrar cómo su procedimiento cumple
estas son canales efectivos para levantar y
con la ley local.
resolver los problemas. Esto se puede establecer
en la reunión abierta, a través de una reunión Ofrecerá un indicio de la eficacia del diálogo
documental y en las entrevistas. Se puede desde los trabajadores hacia la administración
buscar evidencia de las actas de reuniones y las y puede registrarse en la sección relevante del
perspectivas presentadas por la administración y informe SMETA (ver a continuación).
los representantes de los trabajadores. Durante
las entrevistas con los trabajadores, el auditor
también debe hablar con los no representantes Informe SMETA
sobre su opinión de la representación (ej. si saben
Las prácticas del sitio con respecto al diálogo
que hay un comité, si creen que es efectivo en
entre los trabajadores y la administración pueden
el levantamiento de asuntos). Es importante que
registrarse en el Informe SMETA en las siguientes
cualquier estructura representativa asegure que
secciones:
se representen todos los elementos de la fuerza
laboral – por ej. diferentes áreas de producción,
diferentes grupos étnicos, hombre y mujeres. Si
Estudios de Caso
Estudio de caso 1: La percepción se Una examinación de los registros mostró que el
aumento de sueldo sí se había realizado, pero
vuelve realidad (La importancia de no se comunicó efectivamente al trabajador. Era
buena comunicación) una práctica normal que una persona de la oficina
de nómina escribiría a todos los trabajadores
Durante una auditoría, un trabajador compartió
que calificaban a un ascenso y felicitarlos por el
con un auditor que no había recibido un aumento
ascenso e informarles del aumento de sueldo.
de sueldo cuando se ascendió de aprendiz a
La persona responsable del proceso había
trabajador. Era una práctica estándar en el sitio
estado ausente con licencia médica por 2 meses
que los trabajadores que terminaron exitosamente
y nadie había asumido sus responsabilidades.
6 meses en un cargo ascenderían de aprendiz a
Esto generó que varios trabajadores no habían
trabajador con un aumento de sueldo asociado.
recibido cartas de confirmación y no sabían de
Este trabajador había ingresado al sitio hacía un
sus ascensos y aumentos de sueldo.
poco más de 6 meses y aseveró que tal ascenso
no se había realizado.
Estudio de Caso 2: Comités de La ONG visitó el sitio para reunirse con los
representantes de los trabajadores. Como
trabajadores efectivos (el caso de
parte de esa reunión (y con el consentimiento
negocio). de los administradores), la ONG local explicó
Durante una visita a un sitio en Bangladesh, un a los trabajadores (y los administradores) las
auditor entrevistó a miembros del comité de leyes locales que rigen el empleo, es decir, los
trabajadores. A pesar de que 80% de la fuerza derechos de los trabajadores, pero también sus
laboral era femenino, todos los miembros del responsabilidades hacia sus empleadores. Esto
comité eran hombres y todos del departamento incluía la necesidad de llegar a trabajar y las
de teñir. consecuencias a largo plazo de las ausencias
imprevistas, si se llegara a afectar la viabilidad
Las entrevistas confirmaron que no se habían comercial de la empresa.
reunido con la administración hacía 6 meses y
no estaban satisfechos porque su solicitud de Como resultado de la participación de la ONG:
uniformes de protección en su departamento
●● Se estableció una reunión mensual entre el
parecía haberse ignorado.
comité y la administración.
Las entrevistas con la administración mostraron
●● Se formó otro comité para los trabajadores
que el asunto de los informes se estaba
femeninos, quienes se reunían con un
examinando – pero no habían tomado acciones
miembro femenino de la administración.
ya que no veían ningún beneficio de las
reuniones entre el comité de trabajadores y ●● Se hicieron uniformes para los trabajadores
la administración, que sentían que solamente relevantes en el sitio.
eran una serie de reclamos de los trabajadores.
Además, tenían dificultades para interactuar con ●● La tasa de inasistencia bajó al 5%.
la fuerza laboral mayoritariamente femenina ya
que no se ofrecían formar parte del comité. ●● La rotación de trabajadores bajó al 2%.