Está en la página 1de 99

Auditoría de Comercio Ético de

Miembros de Sedex (SMETA)


Criterios de Medición
Versión 6.1 mayo 2019
Versión 6.1 mayo 2019 (Reemplaza V. 6.0 abril 2017). Estos Criterios de
Medición cubren las Auditorías SMETA de 2 y de 4 Pilares, la última
incorpora los 2 pilares opcionales de Medioambiente y Ética
Empresarial.

Estos Criterios de Medición para la realización de


auditorías SMETA fueron desarrollados por los
miembros actuales del Sedex Stakeholder
Forum (SSF). Los Criterios de Medición
cubren los 2 pilares obligatorios
de Normas Laborales y Salud y
Seguridad, además de las opciones
adicionales de Medioambiente y
Ética Empresarial.
Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Contenidos
Antecedentes 4

Introducción 4

El Proceso de Auditoría 6

Completando el Informe de Auditoría 6

Documentos Útiles 9

Riterios De Medición Por Cláusula 11

0.A. Derechos Humanos 12

0.B. Sistemas de Gestión 17

1. Empleo de Libre Elección 20

2. Derecho a Asociación 25

3. Salud & Seguridad 30

4. Trabajo Infantil 37

5. Salarios & Beneficios 41

6. Horas de Trabajo 46

7. Discriminación 55

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 2


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8. Empleo Regular 59

8A. Subcontratación & Trabajo desde la Casa 66

9. No Se Permite el Trato Inhumano o Severo 69

10. Otros Asuntos 72

10A. Derecho al Trabajo 72

10B2. Medioambiente 2-Pilares 74

10B4. Medioambiente 4-Pilares 76

10C. Ética Empresarial 81

11. Beneficios para la Comunidad 85

Medición Del Impacto 86

Fomentando El Diálogo Entre Los 89

Trabajadores Y La Administración 91

3 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Criterios de
Medición SMETA
ANTECEDENTES

Introducción
La guía SMETA ahora se ha dividido en 2 partes,
una que describe la metodología de auditoría
(la Guía de Mejores Prácticas – GMP) y otra
que detalla los Criterios de Medición (este
documento).

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 4


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

SMETA (Auditoría de Comercio Ético de Miembros ●● Criterios de Medición SMETA (este


de Sedex) es la metodología de auditoría creada documento): entrega instrucciones claras
por los miembros de Sedex para establecer un sobre los ítems revisados en la auditoría,
protocolo principal acordado que puede ser regidas por las normas del Código Base ETI
compartido con confianza. La metodología se (Ethical Trading Initiative) y la ley.
describe en los siguientes dos documentos:
Los miembros de Sedex se comprometen con un
●● Guía de Mejores Prácticas SMETA: describe las proceso de mejora permanente (ver ‘El Modelo
etapas principales de la auditoría SMETA de Sedex’ a continuación) que incluye el elemento
la Encuesta de Auto-Evaluación, la Evaluación más importante de la auditoría.
y Auditoría de Riesgo y hasta la carga de la
Auditoría seguida por mejoras continuas,
las cuales se miden en una auditoría de
seguimiento.

El Modelo Sedex

Miembros Clientes
No hay acción
(A/AB) se unen y piden
Mejora
a sus proveedores a continua/
unirse también cumplimiento

Evaluación de
riesgo basada en:
Analiza la
Evaluación • País
cadena de
suministro Inicial • Área de producción Auditoría
• Perfil del sitio
• Cuestionario Verificación
de acciónes
Principios claves de Sedex:
• Proveedor administra su información
• Proveedor controla quien puede Mejora y
ver su información acciónes
• Miembros no pueden ver la cadena requeridas
de suministros de otras empresas

5 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

El Proceso de Auditoría Completando el Informe de Auditoría


Describe cómo se debe realizar una auditoría. Un Auditor debería documentar y presentar
todos los hallazgos para facilitar el entendimiento
Guía de Mejores Prácticas SMETA: describe las de todos los incumplimientos, observaciones y
etapas principales de la auditoría SMETA de buenas prácticas por parte del lector, además
la Encuesta de Auto-Evaluación, la Evaluación de todas las mejoras realizadas. Donde sea
y Auditoría de Riesgo y hasta la carga de la posible, los auditores deberían informar no solo
Auditoría seguida por mejoras continuas, las el incumplimiento, sino también detallar por qué
cuales se miden en una auditoría de seguimiento. ocurre el IC al examinar el sistema usado por el
Esto se establece claramente en la ‘Guía de sitio para controlar tal aspecto del IC registrado
Mejores Prácticas SMETA’ que se debe usar en en el CAPR. Con el equipo de administración, el
conjunto con estos Criterios de Medición auditor debería conversar sobre cómo se puede
cambiar ese sistema para minimizar el riesgo de
Estos criterios de medición se basan en el Código
que el mismo IC vuelva a ocurrir. La experiencia
Base de ETI, pero pueden adoptarse y adaptarse
en las auditorías ha mostrado que los ICs
para su uso con otros códigos de conducta.
aparecen a menudo en 2 auditorías secuenciales,
El Código Base de ETI se basa en las normas
debido a la aplicación de un “arreglo rápido”, y
internacionales y convenciones ILO, y esta guía
no una solución duradera que solamente puede
por lo tanto debería ser concordante con la
generarse con un cambio en el sistema de
mayoría de los códigos y normas actualmente en
gestión.
uso.
Los sistemas de control, además de cualquier
El Informe de Auditoría SMETA y/o CAPR son
mejora que se les realiza, deberían registrarse
resultados importantes de la Auditoría y esta es la
en los sistemas actuales. La examinación de
información visible para el sitio y sus clientes. Es
evidencia es una oportunidad para que el sitie y el
esencial que tanto el Informe de Auditoría SMETA
auditor registren en conjunto la evidencia actual
y CAPR sean claros y contengan tanta información
presentada y esto se debe revisar y referenciar
útil como sea posible. La siguiente sección
por completo.
contiene una guía sobre cómo documentar los
hallazgos del Proceso de Auditoría para un uso El análisis de la causa originadora, según se
significativo. documenta en el CAPR, debería ser realizado por
el sitio auditado, con el apoyo del auditor para
Además, según los hallazgos el día de la auditoría
asegurar que hayan considerado el problema y
y cualquier solicitud específica del cliente, el
entiendan completamente los procesos (o la falta
auditor podrá crear un informe de Alerta Crítica o
de ellos) que están generando el problema.
de Asunto Sensible.
Además, es fundamental que los buenos
Consulte también ‘Guía suplementaria para tratar
ejemplos se registren adecuadamente, sea donde
temas delicados planteados en la auditoría’ en
un sitio supere el código de manera importante,
Sedex e-Learning.
o donde el auditor encuentre un sistema bueno y
sólido para la gestión de un aspecto en particular.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 6


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Un sistema de gestión es el marco de las políticas, Sobre el lector:


procedimientos y prácticas utilizadas por una
organización para asegurar que pueda completar En la preparación de la documentación de los
todo el trabajo necesario para cumplir sus hallazgos de la Auditoría dentro de las plantillas
objetivos. En una Auditoría de Cumplimiento Social del Informe, se debe considerar el lector del
un entendimiento de las políticas, procedimientos y informe y lo que él debe saber, inclusive que
prácticas puede destapar las razones por las que querrá hacer a partir del Informe de la Auditoría.
ocurren o no ocurren los incumplimientos – este Los Lectores de la Auditoría se clasifican
entendimiento puede apoyar las mejoras continuas generalmente en 2 grupos:
(el camino hacia el cumplimiento). La información
1. 
Administradores de Sitio: Una Auditoría es
en los sistemas de gestión puede ser captada
una oportunidad para que la administración
a través de entrevistas con la administración,
refleje sobre su gestión de todos los sistemas
y después debe ser corroborada por una
con respecto a las normas laborales. La
examinación de la evidencia documental.
evaluación objetiva entregada por una
Es importante que el Auditor entregue un informe auditoría es una herramienta útil para apoyar
completo y equilibrado sobre los hallazgos, y las mejoras continuas. Al examinar e informar
que se capte la información suficiente para que sobre los sistemas existentes en el sitio,
el lector pueda actuar sobre los hallazgos donde un auditor motivará a la administración a
sea necesario. Todos los hallazgos deberían identificar las brechas por sí mismo además de
reflejar el contexto (alcance e impacto sobre crear sus propias soluciones.
los trabajadores) para que el lector realice una
evaluación equilibrada.

7 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

2. 
Clientes: Una auditoría puede ser encargada ¿Qué registrar?:
por el sitio o por sus clientes, pero aun cuando
la encargue el sitio, el cliente querrá revisar Cómo un sitio gestiona sus normas laborales
el Informe. A menudo los clientes nunca se debe registrar en el ‘Informe de Auditoría
han visitado el sitio y necesitan una ‘imagen SMETA’ en cada sección de ‘Resultados de
mental’ del funcionamiento interno del sitio Auditoría por Cláusula’ bajo ‘Sistemas Actuales y
y especialmente para entender cómo es Evidencia Examinado’. Esto se debería completar
para el trabajador trabajar allí. Si el informe para cada cláusula del código aun donde no
proporciona detalles sobre por qué ocurren haya incumplimientos, observaciones o buenos
los incumplimientos, es decir, cuáles sistemas ejemplos.
implementados (o faltantes) se pueden
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia
mejorar para apoyar al sitio en las mejoras
Examinada’ se debería usar para registrar
continuas colaborativas.
positivamente los controles y procesos que
Mejoras Continuas (el camino hacia el existen en el sitio, por ejemplo:
cumplimiento) pueden medirse a través de una
●● ¿Existen políticas? Y si existen, ¿cuáles son?
Auditoría. Esto se puede demostrar al revisar
(cargar si aplica)
los sistemas de gestión del sitio y destacar
cualquier cambio en la política, procedimiento ●● ¿Cuáles procedimientos ya se han
y/o práctica interna. Aun cuando todavía implementado?
existan incumplimientos, el sitio puede haber
implementado un sistema para monitorear los ●● ¿Qué prácticas se realizan y cuál es el
incumplimientos y asegurar que avancen hacia el personal responsable de su realización?
cumplimiento de forma gradual.
●● ¿Cómo monitorea el sitio el buen
Para la colaboración en las mejoras continuas funcionamiento de sus prácticas?
entre los clientes y los proveedores, es necesario
entender el punto de partida y las mejoras que ●● ¿Qué capacitación y comunicación ya se
hace un sitio en el proceso hacia el cumplimiento. realiza para asegurar que el personal del
sitio sepa las políticas y pueda realizar
El auditor no debería sólo registrar los correctamente los procedimientos?
incumplimientos, observaciones y buenas
prácticas, sino que también debe prestar atención Es importante recordar que:
especial a la información verbal entregada
●● Los Lectores de la Auditoría necesitan extraer
en las entrevistas con la administración, que
los hechos – por lo tanto, el tono y estructura
indicará cuáles procesos y controles ya existen.
de redacción deben ser sucintos.
Esto se debe corroborar con una examinación
de la evidencia documental junto con los ●● El tono debería ser neutral y equilibrado (sin
administradores responsables. Permitirá que echar la culpa a nadie) y basado en los hechos
los administradores re-examinen sus propias – donde sea posible, destacar el nivel de
prácticas y procedimientos y demuestren dónde impacto, así como buenos y malos ejemplos.
ha habido mejoras en su método de gestión.
●● Los Lectores revisan muchas Auditorías
(especialmente los clientes), así que es
mejor especificar el sitio de Auditoría y no
copiar/pegar los elementos de las Auditorías
anteriores.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 8


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Revisar la auditoría antes de su publicación – Los miembros de la SSF han elaborado un


la Auditorías con errores pierden credibilidad, y informe ficticio para recopilar y demostrar las
los lectores pierden confianza en el Auditora/ mejores prácticas en la finalización del informe.
Empresa auditora, así que es esencial que sea Este documento se pone a disposición del
lo más exacta posible. público en el sitio web de Sedex en un intento por
compartir y mejorar la presentación de informes
●● El Informe de Auditoría SMETA debería de auditoría dentro de SMETA.
completarse lo antes posible después de
la auditoría y siempre debe cumplir con el Guía para completar un informe de Auditoría
Acuerdo de Nivel de Servicio del solicitante SMETA: https://cdn.sedexglobal.com/
del auditor/auditoría. Para más información wp-content/uploads/2016/09/Guide-to-
sobre cómo cargar, ver: Guía de Mejores Completing-a-SMETA-6.0-Report.pdf 
Prácticas SMETA.
Guía para completar un SMETA CAPR:
Buen Ejemplo de Estilo de Redacción de Informes: https://cdn.sedexglobal.com/wp-content/
uploads/2016/09/Guide-to-Completing-a-
“No hay sindicato en la granja. Sin embargo, SMETA-6.0-Corrective-Action-Plan-Report.pdf
hay un medio paralelo para involucrar a la
Nota: Además, para SMETA hay otras áreas
administración, por medio de un comité del
como Derechos Humanos, Sistemas de Gestión,
bienestar de los trabajadores. El comité se reúne
Reclutamiento Responsable (dentro de Empleo
con la administración para revisar las condiciones
Regular), Derecho a Trabajar, Subcontratación &
laborales y de bienestar en el lugar de trabajo.
Trabajo desde el Hogar, Medioambiente y Ética
El comité del bienestar de los trabajadores Empresarial. Estas se han desarrollado en un
también se usa para comunicarse con los proceso de consulta que involucra los miembros e
trabajadores. Los trabajadores y la administración interesados externos.
discuten y acuerdan soluciones prácticas a
cualquier asunto que haya surgido, asignan y fijan
Documentos Útiles
plazos para las acciones y el seguimiento de las
acciones acordadas en las reuniones anteriores. Se recomienda que los sitios examinen sus
propias prácticas antes de la auditoría y hagan
Aparte del comité de bienestar, existe un comité las mejoras apropiadas. Así, la auditoría será
de género y un comité de salud & seguridad. una evaluación objetiva e independiente de las
Hay representación de los trabajadores de todo buenas prácticas del sitio.
departamento en la granja. Los trabajadores
mismos eligen sus representantes. Para apoyar el proceso, Sedex y su membresía
ofrecen varios documentos:
Las capacitaciones se realizan para que estos
●● Guía de Mejores Prácticas SMETA: que
comités puedan llevar a cabo eficazmente su
describe el proceso de auditoría.
trabajo. Los comités tienen un temario para sus
reuniones. ●● Criterios de Medición SMETA: (el presente
documento) que detalla los ítems a examinar
Las actas de todas las reuniones se documentan durante una auditoría SMETA.
y se archivan. Los procedimientos de las
reuniones se comparten durante las reuniones ●● Informe de Auditoría SMETA: entrega una
con los trabajadores y se publican en el panel plantilla para el registro de los resultados de
informativo.” la auditoría en un formato estandarizado que
puede ser cargado en Sedex.

9 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Informe de Plan de Acciones Correctivas ●● Guía de Incumplimiento SMETA:


SMETA (CAPR): una plantilla para registrar recomendaciones sobre severidad de los
un resumen de los resultados de la asuntos y métodos de verificación.
auditoría, junto con las acciones correctivas
●● Guía SMETA de Acciones Correctivas:
correspondientes.
sugerencias para la realización de mejoras.
Además, Sedex ha creado dos documentos de
●● ●Guía SMETA para los Auditores para la
apoyo de acceso público:
Evaluación Extendida del Medioambiente
●● Paquete de Información Pre-Auditoría SMETA: y la Ética Empresarial: Lista de Cotejo de
que contiene información a enviar al sitio del Evaluación para los Auditores.
proveedor antes de una Auditoría SMETA.
●● Guía SMETA para los Proveedores para la
●● Guía Suplementaria para los Proveedores de Evaluación Extendida del Medioambiente y la
Servicios de Auditoría. Ética Empresarial: Guía para los Sitios de los
Proveedores.
En Sedex e-Learning, se encuentran documentos
adicionales para apoyar el proceso de auditoría. ●● Suplemento SMETA para sitios múltiples
Estos incluyen:
●● Suplemento SMETA para agencias privadas de
●● ●Guía SMETA a las Competencias de los empleo
Auditores de Sistemas Sociales: requisitos de
Estos documentos deben usarse en conjunto con
competencias para los auditores que realizan
los cuatro documentos principales.
auditorías sociales.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 10


Criterios De
Medición Por
Cláusula
11 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d
Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

0.A. Derechos Humanos 0.A.6 Los negocios tendrán un sistema


transparente implementado para informar
de manera confidencial y manejar los
CÓDIGO (Solo Observaciones y Buenos impactos sobre los derechos humanos, sin
Ejemplos) riesgo de represalias para el informante.

El objetivo de la sección de Derechos Humanos Nota: Esta no es una Evaluación completa de


es enfocarse en la evaluación del nivel de Derechos Humanos, sino una revisión de la
entendimiento y gestión del impacto sobre los implementación de procesos en el sitio para cumplir
derechos humanos por parte de los negocios y con sus responsabilidades en cuanto a los derechos
sus respectivos sititos. Se recogerá información humanos.
como observaciones, en la medida en que
se capten incumplimientos específicos en las
demás secciones relevantes de este informe. Sistemas Actuales Y Evidencia
En caso de que el sitio no sepa o no conozca
Observada
estos detalles, se recomienda que aborden estos
temas con la casa matriz para aclaración. También El auditor revisa e informa sobre la existencia
hay información adicional en el Guía de Mejores de documentación apropiada (políticas,
Prácticas procedimientos, etc.) y cómo se ha implementado
en la práctica (las capacitaciones y procesos
0.A. Guía sobre Observaciones utilizados para manejar los derechos humanos en
el sitio, y en el área.
0.A.1 Los negocios deberían contar con una
política, aprobada al nivel superior, que Los auditores examinan las políticas y
cubra los impactos sobre los derechos procedimientos escritos en conjunto con los
humanos y asegurar que se comunique a administradores relevantes, para comprender
todas las partes apropiadas, inclusive a sus y registrar la documentación implementada,
propios proveedores. los compromisos hechos por el negocio, y los
controles y procesos implementados para
0.A.2 Los negocios deberían contar con una manejar el área de los derechos humanos.
persona responsable designada para la
implementación de normas sobre los Donde el sitio no tenga información sobre los
derechos humanos. asuntos de derechos humanos, el auditor debería
tomar el tiempo para comunicar los marcos
0.A.3 Los negocios deberían identificar sus relevantes y los recursos disponibles al respecto.
interesados y asuntos de importancia. Algunos ejemplos de recursos son:
0.A.4 Los negocios deberían medir sus impactos ●● https://www.unglobalcompact.org/library/2
directos, indirectos y potenciales sobre los
derechos humanos de sus interesados. ●● http://www.ohchr.org/Documents/
Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_
0.A.5 Donde los negocios tienen un impacto EN.pdf
adverso sobre los derechos humanos
dentro de cualquiera de sus partes ●● http://www.ungpreporting.org/
interesadas, abordarán estos asuntos y
facilitará su remediación efectiva. ●● https://business-humanrights.org/en/un-
guiding-principles

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 12


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

El auditor debería aclarar cómo los asuntos Criterios De Medición


existentes dentro de SMETA ya se sobreponen,
y tomar el tiempo para conversar sobre dónde Investigación del sistema de gestión y revisión
se pueden documentar (con la ayuda de la documental, inclusive la entrevista con la
administración del sitio) cualquier impacto sobre administración.
la comunidad local que sea relevante y que se
Revisar Observaciones – para destacar
deba captar en esta sección.
las oportunidades de mejora
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia
El auditor revisa e informa sobre:
Examinada’ se debería usar para registrar
positivamente los controles y procesos que Guía para las observaciones
existen en el sitio, por ejemplo:
●● El negocio muestra etapas iniciales de
●● ¿El negocio cuenta con una política o declaración conciencia/compromiso, por ejemplo, cuenta
que exprese su compromiso con el respeto de los con una política comunicada a las funciones
derechos humanos, y este se ha comunicado con relevantes
los interesados relevantes?
0.A.1 ¿Hay una política o declaración que
●● ¿Se ha asignado responsabilidad a un expresa el compromiso del negocio con el
administrador adecuado para abordar los respeto de los derechos humanos? Puede
impactos sobre los derechos humanos? ¿Qué que esto no necesite ser una política
capacitación o experiencia tiene en esta separada, sin embargo podría ser una
área, y tiene la autoridad para abordar estos política existente que cubra este elemento.
impactos de manera efectiva?
0.A.2 ¿La política o declaración se ha
●● ¿El negocio cuenta con un proceso para comunicado a los interesados relevantes,
manejar el respeto de los derechos es decir, los trabajadores, comunidades,
implementados e implementar efectivamente clientes, proveedores, el público, etc.?
la gestión de los impactos negativos?
• El negocio muestra que está comenzando a
●● ¿El sitio ha determinado los interesados asumir responsabilidad, por ejemplo, cuenta
afectados por su negocio y comenzado a con cargo de nivel superior asignado al tema
determinar los asuntos de derechos humanos de Derechos Humanos
que afectan a tales interesados?
0.A.3 El nombre y cargo de cualquier persona
●● ¿Hay mecanismos implementados para asignada la responsabilidad de manejar los
que los interesados levanten asuntos, impactos sobre los Derechos Humanos.
y corresponde a un proceso sólido y El auditor debería comentar sobre el
confidencial? entendimiento de tal persona de las
leyes y normas aplicables del cliente y su
Para más información detallada, ver a
procedimiento para actualizarse.
continuación.
• ●El negocio muestra que entrega acceso al
sistema de reclamos, por ejemplo, cuenta con
un sistema transparente y bien comunicado
para que los trabajadores y los interesados
externos (es decir, la comunidad local)

13 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

reporten a la empresa sobre asuntos de alguna forma de evaluación / análisis


derechos humanos (reclamos), sin riesgo de para identificar los asuntos de derechos
represalias para el informante. humanos de prioridad (importantes)?

0.A.4 ¿Los trabajadores tienen acceso a un 0.A.8 ¿La política o declaración se ha


sistema transparente para informar de comunicado con los interesados
manera confidencial y manejar asuntos relevantes, es decir, los trabajadores,
de derechos humanos sin miedo de comunidades, clientes, proveedores, el
represalias para el informante, y los público, etc.?
trabajadores conocen tal sistema?
El auditor debería detallar el sistema • El negocio muestra que está comenzando
implementado y si los trabajadores a asumir responsabilidad, por ejemplo, si ha
conocen tal sistema. En caso afirmativo, desarrollado un plan de acción para abordar
el auditor observa si el mecanismo de los impactos negativos identificados?
reclamación cumple todos los requisitos
0.A.9 ¿Se comunican los impactos sobre los
del UNGP (véase la cláusula 31 del UNGP).
derechos humanos a las funciones
0.A.5 ¿La capacitación se ofrece (si hay)? relevantes? ¿Cómo?
¿cómo se registra, especialmente para
0.A.10 ¿Hay procesos implementados para
los trabajadores que trabajan con los
asegurar que se actúe sobre ellos
interesados? El auditor debería revisar
si hay capacitación específica para la 0.A.11 ¿El negocio cuenta con un sistema para
administración y trabajadores relevantes. abordar estos derechos humanos y
remediarlos en lo posible?
• Sección relevante del SAQ completada
• Los trabajadores conocen la política /
0.A.6 ¿El sitio ha completado el SAQ y lo ha
evaluaciones / impactos del negocio
puesto a disposición del auditor para la
pre-revisión? 0.A.12 ¿Hay una comunicación clara /
capacitación sobre cómo tratar los temas
Revisar Buenos Ejemplos – para
de recursos humanos salientes, inclusive
mostrar y medir las buenas prácticas
cómo se deben comunicar y tratar los
El Auditor busca recoger e informar sobre las temas de preocupación?
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
0.A.13 ¿El sitio hace trabajo de más para ofrecer
de los requerimientos legales y del código.
capacitación sobre los impactos directos e
Guía para los buenos ejemplos: indirectos para todos trabajadores?

• El negocio demuestra una conciencia • Demostrar que los métodos de reporte


mayor de sus impactos sobre los Derechos (reclamos) toman en cuenta los temas
Humanos de los trabajadores / proveedores / salientes, y que hay un nivel de respuesta
interesados / comunidad local desarrollado

0.A.7 ¿El sitio ha determinado los interesados 0.A.14 ¿El negocio facilita acceso a las
afectados por su negocio y comenzado herramientas de remediación donde
a determinar los asuntos de derechos se han identificado impactos sobre los
humanos que los afectan, por ejemplo, derechos humanos?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 14


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

0.A.15 ¿El negocio monitorea continuamente sus humanos y/o que tengan mecanismos
impactos y su avance? para la presentación de reclamos?

0.A.16 ¿Hay evidencia documental de estas Entrevistas con los trabajadores – para
prácticas? ¿Cuál es? El auditor debería corroborar las prácticas en el lugar de trabajo
registrar los detalles en esta sección.
El Auditor busca confirmar el sistema de
• Demonstrar e implementar los procedimientos gestión, revisión documental y entrevista con
de privacidad de datos para la información de la administración con el testimonio de los
los trabajadores trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger
0.A.17 ¿Hay procedimientos para la privacidad de la anonimidad de los trabajadores.
los trabajadores?
0.A.20 Entrevista al personal apropiado para
0.A.18 ¿Cómo se implementan procedimientos establecer si conocen las políticas del sitio
para el respeto y privacidad de los datos con respecto a los Derechos humanos y
de los trabajadores? si saben presentar sus dudas sobre los
asuntos.
• ¿El negocio promueve activamente los
derechos humanos más allá de su área de 0.A.21 Revisa el nivel de entendimiento y
influencia capacitación recibida por el personal
apropiado sobre el manejo de los asuntos
0.A.19 ¿Se solicita que los socios/proveedores
de derechos humanos cuando se
realicen due diligence sobre los derechos
enfrentan en el trabajo.

15 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

0.A.22 Revisa si los trabajadores saben qué hacer Nota: Para los derechos humanos, las entrevistas
si encuentran abusos a los derechos deberían enfocarse en el personal donde los
humanos y a quién reportar si tienen impactos son más relevantes, es decir, la alta
otras dudas sobre los impactos sobre los gerencia, para establecer si hay políticas y
derechos humanos. procedimientos para informar a los trabajadores su
enfoque y cómo tratar cualquier abuso. Entrevistar
0.A.23 Si los trabajadores conocen los como sea apropiada, para establecer si:
mecanismos para la presentación de
reclamos y los procedimientos, si se 1. Conocen las políticas y/o procedimientos (si hay).
encuentran involucrados en prácticas no 2 Han recibido la capacitación básica sobre
éticas de derechos humanos. los impactos / políticas sobre los derechos
humanos.
Entrevistas con la administración – para 3. Saben qué hacer en caso de observar abusos de
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo derechos humanos.
4. Saben con quién hablar si tienen otras dudas
El Auditor busca confirmar el sistema de
sobre impactos sobre los derechos humanos.
gestión, revisión documental y entrevista con
la administración con el testimonio de los Nota: Otros recursos disponibles:
trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger ●● Una introducción a los Principios Orientadores
la anonimidad de los trabajadores y asegurar de la ONU sobre el Comercio y los Derechos
respeto hacia los trabajadores. Humanos – https://www.youtube.com/
watch?v=BCoL6JVZHrA
0.A.24 ¿Se han determinado los interesados
afectados por el negocio y cómo se han ●● Marco de Información de los Principios
medido los impactos sobre los derechos Orientadores de la ONU– La primera guía
humanos? integral del mundo para que las empresas
informen cómo respetan los derechos
0.A.25 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de humanos. – http://www.ungpreporting.org/
derechos humanos responsable de los
impactos sobre los derechos humanos del
negocio?

0.A.26 ¿Cómo se comunican estos impactos


a los interesantes y los trabajadores /
departamentos relevantes?

0.A.27 ¿Cómo se remedia / se habilita acceso a


las herramientas de remediación?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 16


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

0.B Sistemas de Gestión Los auditores examinan las políticas y


procedimientos escritos en conjunto con los
administradores relevantes, para comprender
CÓDIGO y registrar los sistemas, controles y procesos
0.B.1 Se espera que los proveedores implementados para administrar el cumplimiento
implementen y mantengan sistemas del sitio con las leyes y normas locales, nacionales
cumplir con este Código. e internacionales, y los requerimientos de los
clientes.
0.B.2 Los proveedores designarán a un miembro
de la alta administración que será En esta sección, el auditor también revisa si el
responsable del cumplimiento de este sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
Código. Código Base ETI y las normas requeridas, por
ejemplo.
0.B.3 Se espera que los proveedores
comuniquen este Código a todos los ●● Con qué recursos cuenta el sitio para manejar su
trabajadores. mano de obra, hay un departamento/ administrador
responsable de RRHH, esta información se registra en
0.B.4 Se esperan que los proveedores operen esta sección.
de forma legal en instalaciones con
las licencias y permisos comerciales ●● El sitio monitorea indicadores como tasas de
correctos, y que cuenten con sistemas rotación de trabajadores, ausentismo, cantidad de
que aseguren cumplimiento con todos los reclamos, etc. Cualquier detalle se registra aquí y
derechos de terreno relevantes en las áreas relevantes del informe de auditoría.

0.B.5 Los proveedores deberían comunicar este ●● Si se mantiene actualizado con las leyes locales y
código a sus propios proveedores, y donde cómo. Qué tipo de relación tiene con la dirección
sea practicable, extender los principios de trabajo local
de este Código Ético con su cadena de
suministro. ●● Si hacen sus propias revisiones internas.

Nota: 0.B.4 es solamente para efectos de ●● Quién es el responsable del manejo de las
información y no es un requerimiento específico del normas laborales en el sitio y si cuenta con
código. Si no se comunica el código a los propios el nivel de autoridad correcta para realizar
proveedores, esta situación se registrará como mejoras.
observación y no incumplimiento.
●● Si hay revisiones realizadas por el gobierno
local, cuáles son y cuáles fueron los
Sistemas Actuales Y Evidencia resultados.

Observada ●● Si hay evidencia documental de estas


El auditor revisa e informa sobre los procesos prácticas, y cuáles son. El auditor debe
usados para administrar las normas laborales registrar los detalles en esta sección.
en el sitio en esta sección ‘Sistemas de Gestión’.
●● ●Si hay certificaciones en el sitio, como ISO
14000, ISO 9000 etc. Estas se registran aquí.

Más información detallada a continuación.

17 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Criterios De Medición 0.B.7 Si hay un sistema para medir la eficacia


de estas políticas y procedimientos, como
Investigación y revisión documental del
auditorías internas.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración. 0.B.8 Si el sitio conoce los requerimientos
específicos del cliente como su política
El auditor revisa e informa sobre:
sobre normas laborales, etiquetado,
0.B 1 Si el sitio cuenta con una política y calidad, medioambiente, y demuestra
procedimientos escritos de cumplimiento compromiso con trabajar junto al cliente
social / comercio ético que cumplen para cumplir estos requerimientos.
con el Código y Normas Laborales
0.B.9 La comunicación del Código Base ETI
Internacionales.
o códigos específicos del cliente a los
0.B.2 Las políticas y procedimientos específicos trabajadores en el sitio, inclusive las leyes/
que aseguran que el sitio cumpla con derechos laborales locales y cómo se
las normas de derecho a asociación, comunican, ej. carteles, capacitaciones,
discriminación y derechos humanos en etc. (En casos donde hay un bajo nivel de
particular. alfabetismo, qué tipo de comunicación se
usa).
0.B.3 Si la Administración en el sitio actualizan
y enmiendan regularmente las políticas, 0.B.10 Las acciones realizadas para comunicar
procedimientos y prácticas en base e implementar el código en su propia
a una reflexión sobre sus resultados. cadena de suministro, es decir, a los
Actualizan las formas de trabajar y proveedores de materias primas.
también enmiendan el contenido de las
0.B.11 Si el sitio cuenta con una lista de
capacitaciones para asegurar que todos
subcontratistas (donde sea relevante) y si
los trabajadores sepan los cambios y
ha comunicado/ monitoreado las normas
actualizaciones.
laborales con los subcontratistas.
0.B.4 Si la Administración ha sido capacitada en
0.B.12 Si el sitio posee todos las licencias
particular sobre el Derecho a Asociación,
comerciales y permisos y licencias
discriminación y normas generales de
requeridos por la ley para su operación.
derechos humanos, y la eficacia de la
capacitación a través de la madurez 0.B.13 Si el sitio posee todos los derechos,
y sustentabilidad de los sistemas licencias y permisos aplicables/
implementados en estas áreas. requeridos. El auditor revisa y entrega
detalles sobre si el sitio tiene acceso a
0.B.5 Si el sitio conoce la ley local sobre las
documentos (título, certificado, escritura,
Normas Laborales, ej. edad, salarios, horas
arriendo, acuerdo de arriendo, u otra
de trabajo, Salud & Seguridad.
evidencia escrita) sobre la titularidad y/o
0.B.6 Si se asignan recursos para implementar arriendo del terreno.
sistemas y procedimientos, inclusive el
0.B.14 Si el sitio conoce las leyes y requerimientos
nombramiento de un gerente ejecutivo
locales / nacionales e internacionales con
responsable.
respecto a los Derechos de Terreno.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 18


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

0.B.15 Durante los últimos 12 meses, si el sitio 0.B.21 ¿Se han comunicado los códigos? ¿cómo?
ha estado sujeto a multas/demandas por
incumplimiento de las normas. 0.B.22 ¿Ha habido capacitación sobre normas
laborales? Y en caso de los hablantes
0.B.16 Si ha estado sujeto a las anteriores, se han no nativos o trabajadores con menor
tomado acciones con respecto a tales nivel de alfabetismo, etc., ¿qué tipo de
demandas para evitar su recurrencia. comunicación se utiliza?

0.B.17 Si el sitio cuenta con una política Nota: El auditor debe revisar si el sistema de gestión
de derechos de terreno, y si incluye es apropiado según el tamaño y naturaleza del
la adquisición ilegal de terreno e negocio. No necesariamente se esperan sistemas
Conocimiento Previo Informado y Libre documentados formales para organizaciones de
(FPIC). menor tamaño.

0.B.18 Si el sitio cuenta con un sistema para Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
realizar due diligence legal sobre el título medir las buenas prácticas
del terreno
0.B.23 El Auditor busca recoger e informar las
0.B.19 Si el sitio cuenta con un procedimiento prácticas del sitio que van más allá de los
específicamente para los derechos de requerimientos legales o del código.
terreno, en base a consentimiento previo
informado y libre (FPIC), es decir, si los
mecanismos de reclamos cubren los
derechos de terreno.

0.B.20 Si hay evidencia de que el sitio ha


indemnizado a los dueños/arrendadores
por el terreno antes de la construcción o
expansión de las instalaciones, según sea
el caso.

Nota: donde esto haya ocurrido y se hayan tomado


acciones correctivas y preventivas para cerrar el
asunto y evitar la recurrencia, se debe registrar bajo
Observaciones.

Entrevistas con los Trabajadores – para


corroborar las prácticas en el lugar de trabajo

El auditor busca confirmar el sistema de gestión


implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.

19 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

1. Empleo de Libre Elección ●● ¿Hay un fondo para préstamos? ¿Cómo se


administra?

CÓDIGO ●● ¿El sitio cuenta con una política que prohíbe el


1.1 No hay trabajo forzado, obligatorio o trabajo forzoso? ¿Incluye el uso de trabajo en
involuntario (en el caso de las cárceles). la cárcel? ¿Informan a los clientes de tal uso?

1.2 Los trabajadores no son obligados a ●● ¿Cuenta con un sistema para confirmar que
entregar “depósitos” o sus documentos de no se retengan documentos originales de
identificación a su empleador y pueden los trabajadores, ej. pasaportes o cédulas de
dejar su empleo libremente con un plazo identidad por parte de los agentes laborales o
razonable de aviso. terceros?

●● En países donde la ley requiere la retención


Sistemas Actuales Y Evidencia de documentos de trabajadores migrantes,
por ejemplo, ¿ellos pueden acceder a tales
Observada documentos si así lo requieren?
El auditor revisa e informa sobre sobre los
procesos usados para manejar las normas Nota: Los trabajadores deberían poder acceder sus
laborales en el sitio en esta sección ‘Empleo de documentos libremente, sin un requerimiento de dar
Libre Elección’. aviso o razón por ello. El acceso a tales documentos
no se debe cobrar. El proceso para esto se debe
Los auditores examinan las políticas y haber explicado claramente y de forma entendible a
procedimientos escritos en conjunto con los los trabajadores.
administradores relevantes, para comprender y
registrar los controles y procesos implementados ●● ¿Hay evidencia documental de estas
para administrar el empleo de libre elección. prácticas? ¿Cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección
Nota: el empleo de los trabajadores de Agencia,
trabajadores migrantes y contratistas se registra ●● ¿Cuáles controles de seguridad se han
bajo la Sección 8 del informe de auditoría – Empleo implementado en el sitio? ¿Los trabajadores
Regular. pueden irse del sitio libremente en cualquier
momento? Toda restricción/permiso debe ser
En esta sección, el auditor también revisa si el proporcional a los riesgos involucrados.
sitio conoce y cumple con la ley local relevante,
el Código Base ETI y las normas requeridas, por ●● Donde la ley lo requiera, ¿la empresa ha
ejemplo: reportado externamente sobre sus acciones al
respecto?
●● ●¿Cómo renuncian los trabajadores? ¿Qué tipo
de notificación se requiere? ●● Si la ley lo requiere, ¿la empresa ha
publicado una declaración de ‘esclavitud
●● ¿Cómo se calcula y se cancela su sueldo contemporánea’ u otra declaración de
final? Si los trabajadores se han reclutado en transparencia de cadena de suministro?
el exterior, ¿se respetan los procedimientos
acordados para la repatriación de ellos? ●● ¿El sitio conoce los posibles riesgos de trabajo
forzoso / obligatorio en su negocio o cadena
de suministro?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 20


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Si existen riesgos, ¿qué hace el negocio para c. ¿Hay cláusulas en los contratos
minimizar tales riesgos? que restringen la renuncia de los
trabajadores?
Más información detallada a continuación.
d. ¿Hay acuerdos financieros, por
ejemplos préstamos, para el personal
Criterios De Medición o sus familiares o dependientes,
Investigación y revisión documental del que restringen la renuncia de los
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la trabajadores?
administración.
e. ¿Hay cláusulas en los contratos/
El auditor revisa e informa sobre: descripción de trabajo para los guardias
de seguridad que les permite restringir
1.1 Contratos & Terminación el movimiento de los trabajadores?

a. ¿Los trabajadores pueden dejar su f. ¿Cómo el sitio gestiona los derechos


empleo voluntariamente con aviso de privacidad de los trabajadores?
razonable sin castigo monetario, Es decir, ¿Hay trabajadores bajo
inclusive la retención de bonos ya supervisión constante? Si hay, ¿cómo
ganados? se maneja la privacidad?

b. ¿Hay un proceso implementado para g. ¿Los trabajadores pueden irse


que los trabajadores reciban su último libremente al final de la jornada y sin
pago de sus salarios si no vuelven a demoras irrazonables, ej. revisiones de
trabajar, ej. después del Año Nuevo seguridad?
Chino?

21 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

h. ¿Los trabajadores pueden comunicarse e. ¿Es posible pagar los préstamos de


libremente con personas externas, forma realista al término del empleo en
como los parientes, etc.? base a la renta mensual?

i. ¿Los trabajadores pueden rechazar f. ¿Hay un procedimiento para reasignar


horas extras libremente? ¿Cuál es el un préstamo pendiente a un nuevo
procedimiento para esto? empleador o un proceso de pago
temprano, para que tal préstamo
j. ¿Los trabajadores migrantes tuvieron no impida que el trabajador deje el
que pagar cuotas, impuestos, depósitos empleo?
o fianzas?
g. ¿Hay un proceso que previene deudas
k. ¿Hay evidencia de que los empleadores de los trabajadores, por ej. tarifas de
entreguen a los trabajadores la reclutamiento? ¿Cómo se revisa?
documentación necesaria para dejar
el empleo / país, es decir, una visa de 1.3 Deducciones de sueldo, depósitos o
salida, etc.? retenciones (aparte de los obligatorios, ej.
impuestos y seguro social) para establecer:
l. ¿Los períodos probatorios exceden la
ley? a. Que hay un acuerdo escrito sobre la
deducción, firmado por el trabajador.
1.2 Carpetas del personal:
b. Si hay deducciones (detallar). Inclusive
a. ¿Los empleadores retienen solamente detalles exactos de las deducciones
copias de los pasaportes, cédulas de voluntarias (aunque cumplen con la ley,
identificación y revisiones de derecho pueden no cumplir con el código).
de trabajar?
c. Que cualquier deducción no reduce el
b. ¿Los documentos originales se sueldo por debajo del nivel mínimo.
devuelven oportunamente a los
trabajadores? d. Si las deducciones tienen efectos
disciplinarios, y si esta práctica es legal.
c. Si es un requerimiento legal retener
los documentos originales, ¿ los e. Que los depósitos no se hacen para
trabajadores dan consentimiento por elementos esenciales del lugar
escrito y pueden retirarlos en cualquier de trabajo como PPE (equipo de
momento. protección personal).

d. Dónde hay préstamos a los f. Que los depósitos no son condición


trabajadores, ¿son cubiertos por un obligatoria para conseguir el trabajo.
acuerdo firmado por ambas partes
y establecen pagos, términos y g. Que cualquier depósito/retención
condiciones? ¿Los pagos de los acordado (por el trabajador) se
préstamos son justos para que los devuelve al trabajador como
trabajadores no caigan bajo el nivel de corresponde.
sueldo mínimo?
h. Que no hay otras deducciones al

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 22


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

comienzo, durante o como condición El auditor busca confirmar el sistema de gestión


de empleo. implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
i. Si se cobra el alojamiento, y si es los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
voluntario (el trabajador puede elegir procurando proteger la anonimidad de los
alojarse allí o no), y a un precio de trabajadores.
mercado justo
1.5 ¿Los trabajadores trabajan de forma
j. Si todos los pagos pendientes a voluntaria y pueden dejar su empleo
los trabajadores se cancelan tras la con aviso razonable? ¿Conocen el
terminación del empleo. procedimiento para dar aviso?

1.4 Donde hay trabajo en cárceles, inclusive 1.6 ¿Algún trabajador ha hecho depósitos?
centros estatales de detención o ¿Para qué? ¿Cuándo se devolverá?
programas de trabajo equivalentes
(requerido por ley en algunos países), el 1.7 ¿Los trabajadores pagan depósitos para
auditor debe registrar los detalles de tal elementos esenciales del trabajo, como
trabajo, revisando: PPE?

a. Si hay prisioneros que trabajan de 1.8 ¿Tienen posesión de sus documentos


forma voluntaria. originales (pasaportes, cédulas de
identidad)? Y si no, ¿por qué?
b. Que el trabajo queda bajo el control de
la autoridad legal. 1.9 Donde los trabajadores deben entregar
sus documentos originales para efectos
c. Que el pago y las horas cumplen con la legales, ¿saben cómo retirarlos?
ley.
1.10 ¿Los trabajadores informan casos en que
Nota: Cualquier sistema donde el trabajo en han tenido dificultades para obtener sus
cárceles es voluntario, los trabajadores deben documentos o en que saben de otros
recibir un salario mínimo más las horas extras afectados por lo mismo?
y que el acceso a trabajo remunerado no debe
ser discriminatorio. Este caso se debe registrar 1.11 ¿Los trabajadores se sienten libres de irse
como observación y la situación exacta debe ser del sitio durante los recreos y al final del
documentada en el informe de auditoría. Si no se turno?
pueden establecer todas las condiciones del trabajo
en cárceles, se debe anotar un incumplimiento. 1.12 ¿Pueden rechazar las horas extras?
¿Cómo?
Una de las mejores prácticas es que todo el trabajo
en cárceles cumple con la Convención ILO 29 1.13 Si hay revisiones, ¿estas se hacen
(1930) con respecto al uso aceptable del Trabajo en respetuosamente y sin restricción de
Cárceles. movimiento (Ejemplo: Yéndose al final del
turno)?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo 1.14 ¿Los dormitorios son seguros y los
trabajadores se sienten libres de salir si así
lo desean?

23 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

1.15 Si hay restricción de horario, ej. toques de 1.23 ¿Pueden vivir donde quieran?
queda, ¿los trabajadores sienten que son
razonables? 1.24 ¿Los trabajadores recuerdan la información
correcta: dirección del alojamiento, y/o el
1.16 Si los trabajadores han recibido préstamos, nombre o dirección de su empleador y/o
¿se ha acordado por escrito el monto y los el nombre o dirección del lugar donde
términos? ¿Los comprenden y creen que trabajan?
son razonables?
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
1.17 ¿Los trabajadores han visto casos de medir las buenas prácticas
trabajo forzado en este sitio?
El Auditor busca recoger e informar sobre las
1.18 ¿Los trabajadores se detienen en horas no prácticas del negocio y el sitio que van más allá
pagadas, por ej. para reuniones, revisiones? de los requerimientos legales y del código.

1.19 ¿Los trabajadores parecen asustados, 1.25 El sitio capacita a sus gerentes y
confundidos o retirados de alguna forma? proveedores en este aspecto y comparte
¿Alguna señal de abuso psicológico o las mejores prácticas con su cadena de
físico? suministro

1.20 ¿Hay algún indicio de que los trabajadores 1.26 El sitio tiene una posición abierta con el
hayan sido asesorados en cuanto a sus auditor y puede explicar, con ejemplos,
respuestas? cómo han tratado los asuntos anteriores

1.21 ¿Informan que ellos o sus familiares o 1.27 La empresa ha realizado una evaluación
dependientes han sido amenazados (o ha de riesgo y desarrollado un plan para
habido amenazas a su familia) por alguien abordar los asuntos levantados
con respecto a su empleo en este sitio?

1.22 ¿Reciben el salario directamente en su


propia cuenta bancaria (y son los únicos
que pueden acceder a su cuenta bancaria),
o en efectivo? ¿Creen que tienen el control
de su salario?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 24


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

2. Derecho a Asociación representantes de los trabajadores/sindicatos estén


presentes en las reuniones de apertura y de cierre.
Si los trabajadores no están presentes, esto se
CÓDIGO debe anotar en el informe de auditoría junto con las
2.1. Los trabajadores, sin distinción, tienen el razones de por qué no participaron.
derecho de formar o unirse a sindicatos de
su propia selección y de negociar de forma Los auditores examinan en conjunto con los
colectiva. administradores relevantes las políticas y
procedimientos escritos, para comprender y
2.2. El empleador adopta una actitud abierta registrar los controles y procesos implementados
hacia las actividades de los sindicatos y para manejar el área del derecho a asociación.
sus actividades organizacionales.
En esta sección, el auditor también revisa si el
2.3. Los representantes de los trabajadores no sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
son discriminados y cuentan con acceso Código Base ETI y las normas requeridas, por
para realizar sus funciones representativas ejemplo:
en el sitio.
●● ¿Hay un sindicato o representación de
2.4. Donde la ley restringe el derecho a los trabajadores en el sitio? ¿el sitio lo ha
asociación y negociación colectiva, facilitado?
el empleador facilita, y no impide,
el desarrollo de medios similares ●● ¿Cuál es la ley local sobre el derecho a
de asociación y negociación libre e asociación? ¿El sitio la conoce? ¿la cumple?
independiente.
●● Donde hay representación de los trabajadores,
¿es eficaz (según confirmación en las
Sistemas Actuales Y Evidencia entrevistas con los trabajadores, ej. con qué
frecuencia se reúne con la administración y
Observada cuáles son los resultados)?
El auditor revisa e informa sobre los procesos
usados para administrar las normas laborales en ●● ¿Los representantes de los trabajadores se
el sitio en esta sección ‘Derecho de Asociación’. eligen en un proceso libre y justo?

La información de las entrevistas es de ●● ¿Se documentan y se comunican las


importancia especial en esta área. Es reuniones al personal?
fundamental entrevistar a cualquier trabajador
●● ¿Qué piensan los trabajadores sobre sus
nombrado como “representante de sindicato”,
representantes? ¿Saben quiénes son? Y, ¿se
“representante de los trabajadores”, “miembro del
sienten representados justamente?
comité de trabajadores”. Hay varios países con
requerimientos legales que rigen la necesidad de ●● Donde no hay representación de los
sindicatos obligatorios o comités de trabajadores. trabajadores, ¿cuál es la forma de
Es esencial anotar si son eficaces. comunicación entre los administradores y los
trabajadores en el sitio?
Nota: Los auditores siempre deben solicitar por
lo menos una reunión abierta (de preferencia
en la comunicación pre-auditoría), y que los

25 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● ¿Se han implementado todos los comités • Para determinar la efectividad del Derecho a
requeridos por ley (ej. acoso sexual, Salud & Asociación, los auditores deben asegurar que
Seguridad, etc.? los miembros del sindicato y del comité de
trabajadores se incluyan en la muestra para
●● ¿Hay evidencia documental de estas entrevistas a los trabajadores.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. • Las preguntas para verificar la efectividad
pueden ser cómo se levantan reclamos, a quién,
No se acepta la anotación “la administración cómo se resuelven y si los trabajadores creen
cuenta con una política de puertas abiertas” o “no que la administración los escucha y apoya.
hay problemas en esta área”, al menos que se
confirme sólidamente en las entrevistas con todas Más información detallada a continuación.
las partes y confirmen que están satisfechas con
esta situación – puede ser aceptable en unidades
pequeñas. Criterios De Medición
Investigación y revisión documental del
Los miembros de Sedex tienen cada vez más
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
interés en el Derecho a Asociación para demostrar
administración.
la administración eficaz y el diálogo con los
trabajadores que puede generar que el sitio y El auditor revisa e informa sobre:
sus trabajadores sean capaces de administrar y
mejorar sus propias normas laborales. 2.1 Si es un requerimiento legal contar con un
sindicato y/o comité de trabajadores en el
Nota: Antes de realizar una auditoría, los auditores sitio y registra cuál(es).
deberían:
2.2 Si hay una política del sitio sobre el
• Comprender el contexto local en cuanto a derecho a asociación.
prácticas, y asuntos del sitio/sector/región.
Conocer y actualizarse con las leyes locales 2.3 Si la administración reconoce y negocia
y nacionales. Revisar fuentes relevantes y con los sindicatos existentes.
mantener una relación con los sindicatos
claves (donde haya) y ONGs en los países 2.4 Si la administración pone restricciones
donde realizan las auditorías. Los auditores no sobre el establecimiento y crecimiento de
pueden compartir los nombres de los sitios con organizaciones de trabajadores libres y
agencias externas. La Confederación Sindical representativos – inclusive los sindicatos.
Internacional (www.ituc-csi.org) entrega
2.5 Donde el derecho a asociación se
información útil sobre las actividades sindicales,
restringe por ley, los derechos del lugar de
campañas y asuntos informados sobre el
trabajo se reconocen organizando medios
Derecho a Asociación.
paralelos, ej. comités de trabajadores.
• Cuando el sitio de empleo es muy pequeño
2.6 Donde la ley permite los sindicatos:
(es decir, < 30 personas, puede ser regido por
una ley – el auditor lo debe revisar), y puede a. Si hay un sindicato en el sitio.
no haber un comité u otra estructura formal, el
auditor verificará el acceso al supervisor directo b. Si los trabajadores son libres de unirse
y la efectividad de tal sistema. al sindicato si así lo desean.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 26


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

c. Si los oficiales del sindicato son h. Cuáles acuerdos de retroalimentación


elegidos libremente y pueden realizar hay para los trabajadores no afiliados
sus funciones – con permisos pagados al sindicato, ej. otros grupos, caja de
si así lo requiere la ley. sugerencias, encuestas, línea directa
confidencial.
d. Donde el empleador realiza
deducciones para cuotas de afiliación i. Si hay evidencia de un proceso activo
al sindicato, los trabajadores han de diálogo y respuestas.
entregado consentimiento escrito
que las deducciones son legales, 2.8 Donde los trabajadores no son
registradas en las liquidaciones de representados por un sindicato o comité, a
sueldo y pagadas al sindicato. pesar de ser permitido por ley:

2.7 Donde los trabajadores son representados a. Si hay políticas o procedimientos que
por un sindicato o por comités de impiden que los trabajadores se unan a
trabajadores: o formen un sindicato.

a. Si los representantes de los b. La actitud del sitio en caso de que los


trabajadores son voluntarios y cómo se trabajadores deseen unirse o formar un
eligen. sindicato.

b. Si los trabajadores conocen sus c. Cómo la administración y los


representantes de sindicato o de trabajadores se comunican cuando
comité y los temas que se pueden no hay un sindicato o comité de
levantar a través de ellos. trabajadores.

c. Si el grupo que representa a los d. Examinación de las carpetas para


trabajadores es independiente de establecer si hay acciones disciplinarias
la administración y los representa o despidos cuando los trabajadores
efectivamente. intentan formar o unirse a un sindicato.

d. Si se publican las actas de reuniones 2.9 Examinar las carpetas del personal de los
de los trabajadores y las reuniones con representantes del sindicato o del comité,
la administración con las acciones y para ver:
responsabilidades acordadas.
a. Si hay registros disciplinarios de la
e. ¿Cuál es la remisión del comité? ¿Hay administración.
limitaciones de alcance de lo que
b. Si hay evidencia de discriminación
pueden hablar con la administración?
contra los representantes del sindicato
f. Si la administración demuestra o del comité.
evidencia de responder a las
c. Si hay evidencia de despido de los
preocupaciones y propuestas
miembros del sindicato.
levantadas en las reuniones.
d. Si se paga el tiempo dedicado a la
g. Si hay un acuerdo de negociación
función representativa.
colectiva y el % del personal cubierto.

27 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

2.10 Establecer si ha habido huelgas en el sitio 2.19 ¿Los acuerdos de negociación colectiva se
y anota las fechas y circunstancias como han circulado entre los trabajadores?
observaciones.
2.20 ¿Los trabajadores saben de las actas de
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y reuniones y acciones que resultan de las
medir las buenas prácticas: reuniones del comité/sindicato con la
administración?
2.11 ¿El sitio capacita a todos los trabajadores
sobre la importancia de un comité de 2.21 ¿Se ofrecen instalaciones para las
trabajadores de elección libre? actividades del sindicato?

Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 2.22 ¿Saben de algún caso de discriminación
las prácticas en el lugar de trabajo contra los representantes de los
trabajadores?
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas 2.23 ¿Saben de alguna huelga/acción industrial
a la administración a través del testimonio de en el sitio? ¿Cuáles eran las circunstancias?
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de 2.24 ¿Los trabajadores creen que su grupo
los trabajadores. representativo es eficaz?

2.12 ¿Hay trabajadores afiliados a un sindicato o 2.25 Entrevistas con los representantes del
saben de la presencia de un sindicato en el comité/sindicato, para ver:
sitio?
a. Si son libres de la interferencia de la
2.13 ¿Se sienten libres de unirse a un sindicato administración.
si así lo desean?
b. Cómo se eligen, y si es por los
2.14 ¿Los trabajadores conocen sus derechos de trabajadores.
organizarse y negociar de forma colectiva?
c. Si creen que pueden ser efectivos.
2.15 ¿Los trabajadores saben quiénes son sus
d. Si cuentan con instalaciones para sus
representantes?
tareas sindicales, inclusive permisos
2.16 ¿Los trabajadores eligen a sus pagados.
representantes libremente, sea para el
e. Si hay casos de discriminación o
sindicato o comité de trabajadores?
despido injustos de los representantes.
2.17 ¿Los trabajadores están satisfechos con
f. Si han recibido capacitación sobre
sus representantes y creen que son
cómo negociar con la administración.
efectivos?
g. Si pueden comunicar reclamos a la
2.18 ¿Se han comunicado las políticas y
administración, inclusive el apoyo a
procedimientos a los trabajadores vía,
los trabajadores en disputas entre sus
por ej. reuniones, manual del trabajador?
colegas con los supervisores, etc.
Y para los no hablantes nativos o de
alfabetismo limitado, ¿cuál es la forma de
comunicación?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 28


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

h. Si pueden negociar con la Algunos ejemplos de buenas prácticas:


administración, inclusive la negociación
colectiva. 2.26 El sitio invita al sindicato a visitar el sitio
de forma regular y permite que los
i. Con qué frecuencia se reúnen con los trabajadores puedan elegir libremente un
administradores. sindicato

j. Qué temas se cubren. 2.27 El sitio capacita a todos los trabajadores


sobre la importancia de un comité de
k. ¿Quién redacta las actas de las trabajadores de libre elección
reuniones y las comunica a los
trabajadores? 2.28 El sitio asegura que todos los Gerentes
y Supervisores sean capacitados, y que
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y cuenten con las habilidades para escuchar
medir las buenas prácticas y comunicar sobre los reclamos de los
trabajadores
El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.

29 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

3. Salud & Seguridad Sistemas Actuales Y Evidencia


Observada
CÓDIGO El auditor revisa e informa sobre los procesos
3.1 Se debe ofrecer un ambiente laboral usados para manejar las normas laborales en el
seguro e higiénico, considerando el sitio en esta sección ‘Salud & Seguridad’.
conocimiento actual de la industria y los
Los auditores examinan en conjunto con los
peligros específicos. Se deben tomar las
administradores relevantes las políticas y
medidas adecuadas para prevenir los
procedimientos escritos, para comprender y
accidentes y riesgos a la salud debidos a,
registrar los controles y procesos implementados
asociados a, u ocurridos durante el trabajo,
para manejar la Salud y Seguridad.
minimizando, en la medida posible, las
causas de los riesgos inherentes en el
En esta sección, el auditor también revisa si el
ambiente laboral.
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
Código Base ETI y las normas requeridas, por
3.2 Los trabajadores recibirán capacitación
ejemplo:
regular sobre Salud & Seguridad, y tal
capacitación debe ser repetida para los
●● ¿Cuáles son las leyes locales? ¿El sitio las
trabajadores nuevos o reasignados.
conoce y cómo se mantiene actualizado?
3.3 Se debe entregar acceso a instalaciones
●● En muchos lugares hay inspecciones de salud
sanitarias limpias y agua potable, y si
& seguridad por parte de la dirección de
aplica, instalaciones limpias para guardar la
trabajo local; el auditor debe investigarlas y
comida.
anotar cualquier información relevante.
3.4 Donde se ofrece alojamiento, este
●● ¿El sitio cuenta con un sistema de gestión de
debe ser limpio, seguro y cumple las
salud & seguridad ocupacional reconocido tal
necesidades de los trabajadores.
como OHSAS 180001.
3.5 Las empresas que observan el código
●● ¿Hay un administrador responsable de salud
asignarán a un representante de la alta
& seguridad? ¿Ha recibido la capacitación
administración para encargarse de la Salud
adecuada para el cargo? ¿Tiene la autoridad
& Seguridad.
de realizar cambios?
Nota: Con referencia a la Convención de Salud y
●● ¿Hay procedimientos escritos para que la
Seguridad Ocupacional 155 de OIT (Organización
responsabilidad la pueda asumir otra persona
Internacional del Trabajo): “Las medidas tomadas
si es necesario?
para facilitar la cooperación señalada en el
Artículo 20 de la Convención deben incluir, donde ●● ¿Hacen Evaluaciones de Riesgo de Salud &
sea apropiado y necesario, el nombramiento, de Seguridad? ¿Cómo se hacen?
acuerdo a la práctica nacional, de delegados de
seguridad de los trabajadores, de la salud de los ●● ¿Se manejan todos los riesgos identificados en
trabajadores y comités de salud y/o comités de el sitio?
salud & seguridad; en su conjunto, los trabajadores
deben contar con, como mínimo, representación ●● ¿Cuáles sistemas se han implementado para
equivalente a la representación del empleador”. registrar accidentes? ¿Hay cifras disponibles,

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 30


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

como el número de accidentes durante los e. Equipo de protección personal, su


últimos 12 meses, la reducción de accidentes entrega y uso.
y metas?
f. Instalaciones y recursos para los
●● ¿Hay evidencia documental de estas prácticas trabajadores, ej. dormitorios y casino.
y certificaciones como inspecciones de
incendio, seguridad estructural? ¿Cuáles son? g. Riesgos de incendio, como salidas o
El auditor debe registrar los detalles en esta salidas de emergencia cerradas con
sección. llave o bloqueadas.

Más información detallada a continuación. h. Equipo anti-incendio, inclusive


aspersores, mangueras, extintores.

Criterios De Medición i. Accidentes y lesiones en el sitio.

Investigación y revisión documental del j. Se mantienen las áreas restringidas,


sistema de gestión, inclusive entrevistas con la donde sea apropiado, ej. acceso a los
administración. lugares de almacenaje de químicos
peligrosos.
El auditor revisa e informa sobre:
3.4 Si están disponibles los siguientes
3.1 Si hay una política y procedimientos de documentos:
Salud & Seguridad en el sitio, adecuados
según el tamaño y complejidad, tanto a. Permisos y aprobación de construcción
para el lugar de trabajo como para las de todas las autoridades apropiadas
instalaciones residenciales. para todas las estructuras en el sitio.

3.2 Cómo se comunican estas políticas y b. Certificados válidos de inspección


procedimientos a los trabajadores, por ej. a según reglamento local.
través del manual del trabajador, etc.
c. Inspecciones e informes de mantención
3.3 Si se realizan evaluaciones de riesgo/ de maquinaria.
inspecciones de Salud & Seguridad de
forma regular, cómo se registran y cuáles d. Evidencia de simulacros de incendio en
acciones se toman para minimizar los todos los turnos.
riesgos/peligros observados. Deben cubrir
e. Certificados de aprobación adecuados
como mínimo:
para, por ej. el uso y eliminación
a. Ambiente laboral. del agua, eliminación de desechos,
desechos peligrosos.
b. Maquinaria, químicos y otros peligros.
f. Certificados de inspección local por
c. Trabajadores en funciones peligrosas. parte de agencias/gobierno local,
por ej. incendio, sustancias peligrosas,
d. Trabajadores jóvenes/trabajadores desagüe (uso y eliminación), emisiones
discapacitados/mujeres y otros de gases, etc.
trabajadores posiblemente vulnerables.

31 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

g. Cualquier demanda judicial por parte l. Evidencia de la investigación de los


de las autoridades, y el resultado. accidentes/lesiones, y acciones
preventivas
h. Evidencia de que las acciones
requeridas por inspecciones locales o m. Informes de evaluación de riesgo y
demandas se han tomado. planes de acción para reducir/eliminar
los riesgos identificados.
i. Registros de capacitación de seguridad
y certificados de capacitación de los n. Historia y registros de monitoreo de
trabajadores donde sea relevante, ej. desechos peligrosos (ej. certificados de
para el manejo de maquinaria pesada, eliminación).
equipo de seguridad.
o. Política y procedimientos con respecto
j. Registro de accidentes/lesiones/ a la sangre (en relación a primeros
enfermedades y cualquier licencia, auxilios/lesiones).
certificaciones necesarias para, por ej.
primeros auxilios y/u otras funciones p. Políticas de control de agujas y
asociadas de Salud & Seguridad. cuchillas.

k. Procedimientos para mantener q. Certificados de seguridad eléctrica y


suministros de primeros auxilios y/o registros de mantención.
acuerdos con terceros.
r. Pruebas de agua potable, donde se
requieran.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 32


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

s. Evidencia de las inspecciones y c. La actualización de los registros de


certificados de higiene para los casinos mantención.
y las personas que trabajan en ellos
3.7 Para la capacitación de Salud & Seguridad,
t. Acuerdos de control de plagas y si esta es apropiada según el trabajo.
registros de inspección
a. Uso de la maquinaria.
u. Registros de distribución y mantención
de PPE y si hay cobro para los b. Trabajo con y eliminación de químicos.
trabajadores.
c. Primeros auxilios y seguridad.
v. Registros de compras de todo el
d. Limpieza/aseo.
equipo de protección necesario que
hay una historia clara de las compras y e. Equipo de protección personal,
reemplazos regulares. inclusive para las visitas/otras personas
que ingresan a las instalaciones
w. Seguros para, ej. lugar de trabajo,
responsabilidad del empleador, f. Procedimientos de seguridad ante
accidentes, incendio. incendios, inclusive el uso del equipo
anti-incendio, donde sea apropiado
x. Ficha de Seguridad de los Materiales
(MSDS) para cada químico peligroso en g. Toda visita y contratista en el sitio se
el sitio. informa de los riesgos y se les ofrece
capacitación
y. Cualquier aprobación/certificado
necesario para el uso de máquinas o h. Se mantienen registros de capacitación
químicos peligrosos. en las carpetas del personal.

z. Si hay una política/procedimiento de 3.8 Qué acciones se toman contra las


asbestos. personas que incumplen las reglas de
Salud & Seguridad, y si esta disciplina
3.5 Si hay un comité de Salud & Seguridad, y si
ocurre a todo nivel, trabajadores y
los trabajadores son representados.
administración.
a. Examinar las actas de las reuniones.
3.9 Durante el tour del sitio, el auditor revisa lo
b. Anotar las acciones tomadas, si aplica. siguiente (como mínimo):

c. Entrevistas con el comité de S&S para a. Planes de evacuación por incendio del
investigar y registrar su eficacia. lugar de trabajo y dormitorios.

3.6 Revisión de la documentación de la b. Niveles de ruido y polvo, y los riesgos


maquinaria en el sitio. para los trabajadores.

a. Certificado de seguridad de maquinaria c. Si hay grietas severas / asuntos


(si se requiere). estructurales preocupantes

b. Registros de instalación y mantención


preventiva.

33 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Nota: esto sería solamente una revisión visual y l. Las máquinas se operan de manera
no puede ser tomado como indicador de que el segura con, ej. las protecciones
edificio no es seguro. De igual forma, la falta de correctas, “operación de 2 botones”,
tal información no significa que no haya asuntos precauciones de seguridad correctas,
estructurales inclusive advertencias, cuando sea
necesario.
d. Hay por lo menos 2 salidas por piso y
todas se encuentran accesibles y no m. Seguridad de las instalaciones
cerradas con llave, y se dirigen a un eléctricas, ej. enchufes, cables, cortes y
punto de reunión o diferente lugar de otros dispositivos de control.
seguridad.
n. Los niveles apropiados de ventilación,
e. En cada piso, las salidas cumplen con luz, temperatura, ruido cumplen con las
las normas locales con respecto a la leyes locales y son suficientes para la
distancia de recorrido y la distancia de comodidad de los trabajadores.
separación.
o. Los químicos peligrosos tienen
f. El equipo de control de incendio es MSDS, almacenamiento adecuado
suficiente y cumple con el reglamento con precauciones por derrame, ¿
local o del cliente (el que establezca están etiquetados adecuadamente
mayor protección) y se actualiza, se y los trabajadores son capacitados
revisa regularmente y se mantiene. adecuadamente para su uso?

g. Los dormitorios no colindan con el área p El uso correcto del PPE, sin cobro
de producción, bodegas o áreas de para los trabajadores y los últimos son
almacenamiento. capacitados sobre su uso correcto y
beneficios.
h. Las precauciones de seguridad en
los dormitorios y el lugar de trabajo q. Las áreas de trabajo cuentan con
se revisan regularmente para que espacio adecuado, de fácil acceso y
incluyan equipo contra incendio, salidas salida.
y simulacros de incendio, revisiones
de salud e higiene, certificados de r. Las instalaciones médicas son
seguridad estructural. adecuadas (cumple con el reglamento
local y/o requerimientos del cliente,
i. Hay baños limpios e higiénicos el que ofrezca mayor protección)
suficientes, separados por género y que según el tamaño del sitio y cantidad de
cumplen con la ley. trabajadores, y cumplen con la ley.

j. Los baños e instalaciones de duchas s. ay un doctor o enfermero/a en el sitio


cuentan con agua potable, jabón, o hay acceso fácil a alguien capacitado
toallas, etc. en primeros auxilios / asistencia
médica
k. Los trabajadores tienen acceso libre a
los baños. t. Las instalaciones de guardería
son legales y cumplen con la ley/
reglamento local.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 34


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

u. Las rutas de evacuación son suficientes 3.10 ¿Hay un comité de Salud & Seguridad?
en cuanto a cantidad e identificación de ¿hay representantes de los trabajadores?
acuerdo a los requerimientos de la ley – Entrevistas con los miembros del comité
local de S&S sobre su opinión de la eficacia de
tal comité.
v. Donde las instalaciones ofrecen
transporte para los trabajadores – 3.11
¿Qué capacitación han recibido los
es apto para el propósito, seguro y trabajadores?
mantenido y operado por las personas
competentes, ej. buses y otros 3.12 ¿Conocen las personas capacitadas en
vehículos primeros auxilios? ¿hay suficientes en cada
turno?
w. Las alarmas y notificaciones de
incendio son suficientes para alertar al 3.13 ¿Conocen los tipos de accidentes
personal oportunamente en case de comunes que ocurren en el sitio?
incendio.
3.14 ¿Saben qué hacer en caso de accidente?
x. Las alarmas de incendio de emergencia
3.15 ¿Con qué frecuencia se realizan simulacros
& luces de salida de emergencia se
de incendio?
conectan a una fuente de energía
secundaria. 3.16 ¿Si se sienten seguros en el lugar
de trabajo y si son contentos con las
y. Las áreas de reunión en caso de
condiciones generales, ej. casino, servicios
emergencia son suficientes en cuanto
sanitarios, limpieza/aseo, dormitorios, etc.?
a cantidad, ubicación y visibilidad,
permitiendo la seguridad del personal 3.17 ¿Tienen acceso a lugares de bodegaje (en
evacuado. el lugar de trabajo y el alojamiento), que
sean seguros y aptos según el propósito?
z. Las escaleras de emergencia en
edificios con dos o más pisos son 3.18 ¿Usan el PPE y son capacitados sobre su
suficientes en cuanto a cantidad uso correcto? ¿Comprenden los riesgos
y diseño apropiado para apoyar la asociados a su no uso?
evacuación segura del personal.
3.19 ¿Qué arreglos se hacen cuando los
aa. El personal de respuesta en caso de trabajadores se enferman?
emergencia está disponible en cada
turno. 3.20 ¿Qué tan receptivos son los
administradores a las preocupaciones
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar levantadas sobre Salud & Seguridad?
las prácticas en el lugar de trabajo
3.21 ¿Qué acciones se toman contra alguien
El auditor busca confirmar el sistema de gestión que incumple las reglas de Salud &
implementado, revisión documental y entrevistas Seguridad? ¿Esta disciplina ocurre a todos
a la administración a través del testimonio de los niveles, trabajadores y administración?
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.

35 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

3.22 ¿Hay acceso libre a los baños? 3.26 El sitio ofrece a los trabajadores múltiples
marcas/tipos de equipo PPE. Por ejemplo,
3.23 ¿Pueden alejarse del trabajo si sienten que puede haber diferentes formas y tamaños
el sitio no es seguro? de máscaras, para asegurar un uso
cómodo y fácil del PPE.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
medir las buenas prácticas 3.27 Los trabajadores con capacitación a un
nivel mayor sobre Seguridad de Incendio
El Auditor busca recoger e informar sobre las
(por ej. ‘Nivel Guarda para ayudar con las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
evacuaciones) o Primeros Auxilios, no solo
de los requerimientos legales y del código.
se remuneran por la capacitación, sino que
Algunos ejemplos de buenas prácticas son: también hay incentivos de mayor salario y
bonos para el cumplimiento de sus roles.
3.24 Un alcance de capacitación de salud
y seguridad para los trabajadores que 3,28 El Sitio elimina cualquier peligro como
supera el del código – se extiende a primera acción recomendable, solo
los temas de Bienestar y Nutrición, usando el PPE donde no haya otra solución
por ejemplo – el sitio tiene un enfoque posible
holístico para la salud laboral

3.25 La capacitación sobre Salud y Seguridad


es participativo e interactivo – por ejemplo,
una visita de los bomberos locales para
demostrar cómo usar un extintor

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 36


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

4. Trabajo Infantil y Trabajadores Los auditores examinan en conjunto con los


administradores relevantes las políticas y
Jóvenes
procedimientos escritos, para comprender y
registrar los controles y procesos implementados
CÓDIGO para manejar el trabajo infantil y trabajadores
4.1 No debe haber nuevo reclutamiento de jóvenes.
trabajo infantil.
Una manera de prevenir el trabajo infantil es
4.2 Las empresas deberían desarrollar asegurar que las prácticas de contratación
o participar en y aportar a políticas y incluyan una revisión de las edades de los
programas para la transición de cualquier postulantes.
niño que se encuentre trabajando para
En esta sección, el auditor también revisa si el
facilitar que él o ella acceda a una
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
educación de calidad hasta que tenga la
Código Base ETI y las normas requeridas, por
edad legal para trabajar.
ejemplo:
4.3 Los niños y jóvenes menores de edad (<18
●● ¿Qué criterios se usan para publicar avisos de
años) no deberán ser empleados de noche
trabajo?
o en condiciones peligrosas.
●● ¿Qué revisión de edad se hace durante la
4.4 Estas políticas y procedimientos serán
contratación?
coherentes con las disposiciones de las
Normas OIT relevantes. ●● ¿Cuál es la edad mínima para dejar la escuela
en el lugar?
Nota: La definición de “niño” sigue las Convenciones
OIT de edad mínima (C138) y trabajo infantil (C182). ●● ¿Cuál es la costumbre y práctica local con
Señala que no se debe emplear o contratar a niños respecto a la edad mínima para trabajar?
menores de 15 (o 14 en algunos países en vías de
desarrollo). A veces se permite el trabajo liviano ●● ¿Qué documentación se retiene para verificar
para niños de 12 y 13 años en la mayoría de los la edad?
países en vías de desarrollo siempre que no afecte
su escolarización. Sin embargo, si la edad mínima ●● ¿Qué medidas se toman para asegurar que tal
legal es mayor a las convenciones OIT entonces no documentación es válida y no fraudulenta?
se puede emplear a un niño menor a tal edad en
●● ¿Cuáles procesos son escritos para los casos
el país de fabricación. Esto también se aplica a las
en que persona podría asumir responsabilidad
personas contratadas como aprendices.
si la persona responsable se encuentra
ausente?
Sistemas Actuales Y Evidencia ●● ¿Hay evidencia documental de estas
Observada prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección.
El auditor revisa e informa sobre los procesos
usados para manejar las normas laborales
Más información detallada a continuación.
en el sitio en esta sección ‘Trabajo Infantil y
Trabajadores Jóvenes’.

37 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Criterios De Medición f. Documentos escritos, declaraciones


juradas.
Investigación y revisión documental del
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la g. Certificados de deserción de la escuela.
administración.
h. Diplomas de escuela.
El auditor revisa e informa sobre:
i. Validación y confirmación de tal
4.1 Si el sitio tiene una política sobre el trabajo documentación.
infantil y procedimientos escritos para
asegurar que no se empleen niños en el 4.5 Que no haya trabajadores menores de 15
sitio. años o según la ley si la mínima es mayor.
Si se permiten trabajadores de 14 según
4.2 Si la política sobre el trabajo infantil es las excepciones para países en vías de
clara, comunicada a los trabajadores y desarrollo (Convención OIT 138), una edad
publicada. menor puede aplicarse.

4.3 Si hay sistemas para revisar las edades de 4.6 Si se encuentra una historia de trabajo
todos los trabajadores, particularmente en infantil, es decir, contratación de
el momento de reclutamiento. trabajadores menores pero que ahora
tienen la edad legal, el auditor debe revisar
Nota: Esto debe ser sistemático y el sitio debe
si el sistema actual es suficiente para
retener evidencia documental como copias de las
prevenir que esto ocurra nuevamente a
cédulas de identidad originales u otra evidencia
futuro.
entregada. Sin embargo, no se debe usar como
excusa para retener los documentos de los 4.7 Que todos los trabajadores jóvenes (hasta
trabajadores. (Ver cláusula 1 ‘Empleo de Libre los 18 años) cumplan con la ley local, por
Elección’). La evidencia entregada variará según ejemplo:
el país, y cuando es posible, debe ser verificado
con una fuente independiente. También se debe a. Inscripción con la autoridad local.
preguntar a la administración si sabe identificar
documentos fraudulentos. b. Consentimiento del padre o apoderado.

4.4 Si todas las carpetas de personal c. El contrato y los documentos indican


contienen copias de alguna prueba de las limitaciones sobre el tipo de trabajo,
edad de cada trabajador: ej. no trabajo peligroso o nocturno.

a. Cédula de identidad con foto. d. Registros de exámenes médicos en las


carpetas de personal (anuales, según la
b. Certificado de nacimiento. ley).

c. Revisiones/examinaciones notariales o 4.8 Si el sitio mantiene una lista de los


médicas antes de la contratación. trabajadores jóvenes y sus cargos.

d. Número de seguro social. 4.9 Revisión de los registros de contratación


y despidos para los últimos 12 meses para
e. Tarjetas de ración. ver si hay patrón de despedidos de los
trabajadores jóvenes antes de la auditoría.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 38


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

4.10 Evaluación de programas de capacitación/ 4.14 Si, en caso de encontrar algún caso
aprendizaje, y las bases de tales de trabajo infantil previo, el niño fue
programas. remediado exitosamente y de acuerdo a
las condiciones de 4.13.
Si cumplen con la ley. Por ejemplo:
4.15 Donde se encuentre algún niño, el auditor
a. Firma del padre o apoderado. y administración deben:

b. Inscripción con la autoridad local. a. Acordar que no es aceptable ignorar el


caso.
c. Pago y beneficios según la ley, ej.
salarios, horas de trabajo, tiempo como b. Tomar acción inmediata para sacar al
aprendiz, pagos del seguro social y niño del peligro.
otros beneficios.
c. Acordar con la administración los
4.11 Si el sitio cuenta con un sistema para arreglos provisionales adecuados
verificar las edades de los subcontratistas/ para el niño y un compromiso de
trabajadores en casa. remediación.

4.12 Si la capacitación técnica es de naturaleza d. Acordar las políticas y procedimientos


adecuada, ej. no involucra el trabajo con de remediación según el Código Base
químicos peligrosos o máquinas pesadas. ETI.

4.13 Si el sitio cuenta con políticas y e. Informar inmediatamente al cliente


procedimientos de remediación para y donde esto va en contra de los
eliminar cualquier caso de trabajo infantil acuerdos de confidencialidad, decirle
encontrado y apoyarlos con capacitación al proveedor que inicie conversaciones
educativa/técnica. Por ejemplo: con su cliente.

a. Una declaración que el niño ya no f. Captar la identidad y edad del niño, ej.
trabaja allí. número de cédula, dirección y datos
personales.
b. Un método de mantener al niño seguro
y protegido mientras no esté en riesgo 4.16 El auditor debe asegurar acceder a
y sin obligación de trabajar. todas las áreas en caso de problemas
escondidos, ver Guía de Mejores Prácticas
c. Pago obligatorio de un estipendio. sección 7 ‘Ejecución de la Auditoría’.

d. La necesidad de contactarse con los 4.17 Donde hay instalaciones de guardería,


padres del niño. que tengan suficiente personal, cumplan
con la ley local y haya suficiente distancia
e. La posible re-asignación de trabajo a con el lugar de trabajo para asegurar que
un familiar mayor. los niños no se expongan a peligros y no
puedan ingresar al lugar de trabajo.
f. Programas de educación locales para
los niños. Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo

39 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

El auditor busca confirmar el sistema de gestión Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
implementado, revisión documental y entrevistas medir las buenas prácticas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, El Auditor busca recoger e informar sobre las
tomando medidas para proteger la anonimidad de prácticas del negocio y el sitio que van más allá
los trabajadores. de los requerimientos legales y del código.

Nota: Los trabajadores que parecen particularmente 4.25 El sitio auspicia a los niños de la
jóvenes deben tener prioridad en las entrevistas. comunidad local (y de las familias más
Es importante errar por el lado de la precaución pobres) para que vaya al colegio
y asumir que un trabajador que parece joven es
4.26 El sitio ofrece un programa de aprendiz/
un niño hasta que haya evidencia verificable de
capacitación para los que salen del
lo contrario. Puede involucrar la revisión de los
colegio, afiliado/reconocido por una
documentos y verificación de su veracidad (es buena
organización confiable.
práctica revisar la fecha de nacimiento y no la edad).
4.27 El sitio es parte de una asociación industrial
4.18 Preguntar si hay niños que trabajan en el
local apuntada hacia la eliminación del
sitio.
trabajo infantil
4.19 Revisar si los trabajadores jóvenes
4.28 La política de remediación propia del sitio
(hasta los 18 años) participan en trabajos
va más allá de las políticas de remediación
peligrosos, nocturnos o de horas extras
estándares (o de los clientes)
que interferirían con su educación legal
necesaria

4.20 Si los trabajadores jóvenes entrevistados


se sienten cómodos con sus condiciones
de empleo.

4.21 Si las condiciones de empleo de los


trabajadores jóvenes cumplen con los
requerimientos locales e internacionales.

4.22 Revisar si los trabajadores están


satisfechos con las instalaciones de
guardería.

4.23 Si no hay instalaciones de guardería infantil


en el sitio, pero se requieren por ley, el
auditor revisa los beneficios alternativos
que se hayan implementado.

4.24 Si los trabajadores conocen la política


del sitio sobre el empleo de niños y
trabajadores jóvenes.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 40


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

5. Salarios & Beneficios Sistemas Actuales Y Evidencia


Observada
CÓDIGO El auditor revisa e informa sobre los procesos
5.1 Los salarios y beneficios pagados por una usados para manejar las normas laborales en el
semana normal de trabajo cumplen, como sitio en esta sección ‘Salarios & Beneficios’.
mínimo, con las normas legales nacionales
Nota: Para más información sobre ‘Salarios &
o las normas industriales, las que sean
Beneficios’ ver Página Web de ETI.
más exigentes. En todo caso, los salarios
deben ser suficientes para satisfacer las
Los auditores examinan en conjunto con los
necesidades básicas y entregar una renta
administradores relevantes las políticas y
discrecional.
procedimientos escritos, para comprender y
registrar los controles y procesos implementados
5.2 Todos los trabajadores deben recibir
para manejar esta área de salarios.
información comprensible y por escrito
sobre sus condiciones de empleo con
En esta sección, el auditor también revisa si el
respecto a sus salarios antes de comenzar
sitio conoce y cumple la ley local relevante,
su empleo y sobre los detalles de sus
el Código Base ETI y las normas requeridas
salarios para el periodo de pago cada vez
del cliente y cualquier documentación/guía/
que reciban remuneraciones.
herramienta de apoyo.
5.3 No se permiten las deducciones de sueldo
Aquí el auditor también anota como el sitio
como medida disciplinaria, ni tampoco
registra y calcula los salarios de cada trabajador.
se permite ninguna deducción de sueldo
Por ejemplo:
no prevista por la ley nacional sin el
consentimiento expreso del trabajador ●● ¿Cuál departamento gestiona los salarios
correspondiente. Se deben registrar todas actualmente?
las medidas disciplinarias.
●● ¿Cómo se calculan y se registran los salarios?
Nota: El Código Base ETI requiere que los
trabajadores reciban salarios dignos, y el ●● ¿Cuáles son los salarios mínimos legales y
requerimiento mínimo es el salario mínimo legal o tarifas para horas extras?
norma industrial, lo que sea mayor. Además, los
salarios deben ser suficientes como para cumplir las ●● ¿Se pagan por parte o por hora? ¿Cómo el sitio
necesidades básicas más una renta discrecional. asegura que todos los trabajadores reciban
En casos donde no hay un proceso definido para los salarios mínimos para las horas normales y
establecer los salarios dignos, el auditor lo debe las tarifas legales para horas extras?
anotar en el informe de auditoría y usar el salario
●● ¿Cómo se hacen las deducciones? ¿Cómo
mínimo legal y tarifas correctas para las horas
asegura el sitio que estas cumplan con la ley?
extras como estándar de medición. Para efectos de
la revisión de salarios y horas, los auditores deben ●● ¿Hay evidencia documental de estas
enfocarse en los trabajadores. prácticas? ¿Cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección.

Más información detallada a continuación.

41 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Criterios De Medición 5.5 Si el salario se revisa periódicamente

Investigación y revisión documental del 5.6 Si hay un sistema para evaluar y asegurar
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la que el salario sea justo y cumpla las
administración. necesidades básicas de los trabajadores
más una renta discrecional
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto 5.7 Si las tarifas para horas extras se pagan
excluye a los administradores y supervisores, según la tarifa legalmente requerida, por
pero incluye el personal de producción y servicios ej. para horas extras durante la semana,
como personas de aseo/limpieza y guardias de horas extras en días de descanso, feriados
seguridad. y permisos anuales. Donde no hay
requerimiento legal sobre la tarifa para
El auditor revisa e informa sobre:
horas extras, revisar que la tarifa pagada
5.1 Si todos los trabajadores pagados por esté alineada con las mejores prácticas
hora/semana/mes y los que se pagan por industriales y registrar la tarifa realmente
parte, se pagan por lo menos a la tarifa pagada, inclusive si no se paga una tarifa
mínima legal (generalmente se indica por mayor, y si tal tarifa se paga solamente
hora, sin incluir las horas extras). para ciertos días, por ej. sólo días de
descanso/fines de semana, etc.
5.2 Donde la ley permite pagar, por ej. a los
aprendices un salario menor al mínimo 5.8 Donde la ley local permite una tarifa para
legal, si el sitio emplea a este tipo de horas extras menor al 125%, esto se debe
trabajadores y si se pagan correctamente. registrar en el Informe de Auditoría SMETA.
Donde la ley local permite una tarifa
5.3 Donde los trabajadores reciben un salario para horas extras menor al 125% y el sitio
menor, el auditor debe anotar el monto y paga una tarifa menor al 125% para horas
detallar cómo se comparan los salarios extras, la tarifa realmente pagada debe
con los salarios dignos y los salarios ser anotada en el informe SMETA en los
mínimos. campos correspondientes.

Nota: Para cumplimiento de ETI es necesario que 5.9 El auditor también debe indicar si hay
los trabajadores reciban salarios dignos, y el auditor condiciones específicas en las cuales se
debe intentar establecer si se ha definido salarios paga una tarifa menor al 125%, por ejemplo:
dignos locales. Si no hay un proceso definido para
establecer los salarios dignos, el auditor debe a. Lo permite la ley.
anotar esto en el informe de auditoría bajo ‘si hay un
b. Se negoció colectivamente con los
salario digno definido’ y la medición se hará con los
representantes de los trabajadores.
salarios mínimos legales y las tarifas correctas para
horas extras. c. Los trabajadores reciben salarios
consolidados, es decir, más del salario
5.4 Donde se encuentren trabajadores que
mínimo pero las horas normales se
ganen menos del salario mínimo, el auditor
pagan a la misma tarifa que las horas
debe registrar, cuando sea posible, el % de
extras.
la fuerza laboral total afectado.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 42


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

d. Si está establecido en los contratos. 5.16


Realizar una revisión de salarios en
conjunto con la revisión de horas,
5.10 SSF recomienda que el pago de menos verificando que el cálculo de salarios es
del 125% para horas extras se levante correcto y que los salarios corresponden
como IC del Código Base ETI, aun a las horas trabajadas según la ley. La
cuando cumpla con la ley. La intención evidencia se debe confirmar en entrevistas
es retener la visibilidad del pago menor con los trabajadores.
al 125% en el sistema Sedex, para que la
cadena de suministro pueda investigar la 5.17 Si todos los trabajadores reciben
situación y decidir si se requiere alguna información escrita y comprensible sobre
acción correctiva. Donde haya evidencia su empleo, inclusive los salarios y horas
significativa que los trabajadores NO estén antes de empezar a trabajar, y si reciben
en desventaja debido a las tarifas menores información comprensible sobre su pago
para horas extras, se puede “discutir y en cada período.
acordar una acción correctiva aceptable
con el cliente”. Si todas las partes están de 5.18 Si hay un sistema para asegurar que los
acuerdo, se puede cerrar el IC. trabajadores reciban el pago del último
sueldo, especialmente después de una
Note: El auditor debe indicar claramente, en el renuncia no planificada, por ejemplo,
momento de redactar el informe de auditoría, la después del Año Nuevo Chino.
situación exacta y que el informe de auditoría se ha
modificado para estos efectos. Esta información se 5.19 Si los trabajadores se pagan regularmente
puede anotar en la tabla de horas. y de acuerdo a la ley. Si hay un
requerimiento legal de pagar el salario
5.11 En casos donde hay salarios dignos mínimo en cada período, y si esto ocurre.
localmente aceptados, los auditores
deben informar claramente el monto y 5.20 Cómo se pagan, ej. en efectivo, cheque,
cómo se ha calculado. transferencia bancaria o por medios no
monetarios.
5.12 Si se entregan provisiones y beneficios
legalmente requeridos a los trabajadores, 5.21 Verificar un mínimo de 3 periodos de pago,
ej. seguro social. T. Alta, Actual/Último y T. Baja/Al azar.

5.13
Si las deducciones permitidas por la ley 5.22 Si hay deducciones legalmente permitidas,
se calculan correctamente, como pagos ej. alojamiento, alimentación etc. que
del seguro social, cuotas del sindicato, etc. reducen los salarios por debajo del salario
y se pagan oportunamente a la agencia mínimo y si esto incumple con la ley.
correspondiente (ej. gobierno/sindicato).
5.23 Si se hacen deducciones por préstamos de
5.14 Revisar que los salarios no se retengan la empresa, verificar que estas son legales
como depósito, y el auditor debe indicar la y que se contabilizan correctamente.
ley asociada.
5.24 Revisar los contratos para establecer que:
5.15
Revisar si los salarios se reducen o se
a. Hay una copia firmada o carta de
deducen como castigo, y si es así, si
compromiso para cada trabajador
cumple con la ley nacional.
(firmada por él).

43 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

b. Los trabajadores poseen una copia g. Si son comprensibles para los


comprensible. trabajadores.

c. Incluye una descripción del trabajo, 5.26 Revisar las carpetas de personal para
términos y condiciones, duración del establecer:
contrato, cualquier periodo probatorio,
plazo de aviso, pago, horas, disciplina y b. Que las deducciones permitidas por ley
procedimientos de reclamo. cuentan con un acuerdo firmado por
parte del trabajador.
5.25 Revisar las liquidaciones de sueldo para
establecer: c. Los registros disciplinarios por ej.
conducta inaceptable.
a. Que los salarios pagados – para horas
normales y extras – cumplen por lo 5.27 Revisar los acuerdos de las agencias para
menos con los mínimos legales. los trabajadores que vienen de agencias.

b. Cantidad de horas trabajadas (inclusive a. Acuerdos entre el sitio y la agencia


horas normales y extras). que indican las responsabilidades
individuales.
c. Método de cálculo de los salarios.
b. Acuerdos entre cada trabajador y la
d. Frecuencia y oportunidad de los agencia correspondiente.
periodos de pago.
c. Revisar que las tarifas pagadas por las
e. Medio de pago. agencias sean suficientes para pagar
a tales trabajadores todos los salarios
f. Que cualquier deducción/retención, legales y los costos de agencia.
ej. impuestos, seguro social, arriendo,
transporte, etc. cumple con los 5.28 Donde no es posible verificar si los
requerimientos de la ley y del código. registros de salarios y horas son correctos

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 44


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

debido a, por ej. discrepancia con el a. Cómo se calculan sus salarios y tarifas
testimonio de los trabajadores o registros de pago.
de producción, los auditores deben
dejar claro a la administración que los b. Si se hacen deducciones de los
registros fraudulentos son un problema salarios, cuánto y para qué.
más grave que los registros correctos
c. Si saben de deducciones o multas, y si
que no cumplen con las normas. Se debe
las han aceptado.
recomendar que los sitios muestren
registros correctos para permitir una d. Si pagan depósitos para cualquier tipo
conversación abierta y honesta con los de equipo necesario para el trabajo, y
clientes sobre cómo pueden colaborar cómo se devuelven.
para hacer mejoras.
e. Las liquidaciones de sueldo – si las
5.29 Donde tal conversación no revele los reciben y las comprenden.
registros correctos, el auditor debe anotar
la explicación de la administración de la f. Si pagan algún seguro social y si saben
discrepancia. lo que cubre.

5.30 Donde el auditor no pueda verificar 5.32 Si tienen estabilidad financiera y son
los registros, es esencial por lo menos capaces de ganar lo suficiente para cubrir
completar la tabla de análisis de salarios los gastos y contar con renta discrecional.
y horas con los registros individuales
disponibles. 5.33 Cómo reciben sus salarios, en efectivo,
cheque, transferencia bancaria y si se
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar pagan a tiempo.
las prácticas en el lugar de trabajo
5.34 Si pueden acceder a permisos legales y
Nota: Nunca se debe tratar información sobre se si pagan según la ley, ej. permiso anual,
pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de post-natal.
información es confidencial para trabajador, y por
lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas 5.35 Si han recibido préstamos del empleador,
individuales. Sin embargo, es posible preguntar si han firmado algún acuerdo y si creen
sobre salarios y beneficios en términos generales. que los términos y condiciones son justos.

El auditor busca confirmar el sistema de gestión 5.36 Si saben de algún caso en que el salario se
implementado, revisión documental y entrevistas retiene como depósito, y si saben cómo se
a la administración a través del testimonio de devolverán.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
5.37 Si cuentan con una copia de su contrato y
tomando medidas para proteger la anonimidad de
si la firmaron.
los trabajadores.
5.38 Si se enteraron de los términos y
5.31 Si todos los trabajadores (inclusive todos
condiciones antes de comenzar su
los tipos de trabajadores, permanentes,
empleo.
temporeros ocasionales, de agencia,
media jornada, etc.) comprenden:

45 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

5.39 Si saben cómo recibirán su último salario 6.1 Las horas de trabajo deben cumplir con las
cuando renuncian, por ej. Año Nuevo leyes nacionales, los acuerdos colectivos, y
Chino. las provisiones de 6.2 a 6.6 a continuación,
lo que entregue mayor protección para
5.40 En caso de contratos fijos o trabajadores
los trabajadores. Las sub-cláusulas 6.2
por agencia, si tienen oportunidades de
a 6.6 se basan en las normas laborales
postular a cargos permanentes.
internacionales.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
6.2 Se deben definir por contrato las horas
medir las buenas prácticas
de trabajo, excluyendo las horas extras, y
estas no deben superar las 48 horas por
El Auditor busca recoger e informar sobre las
semana*.
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.
6.3 Todas las horas extras serán voluntarias.
Las horas extras deben ser utilizadas de
5.41 Los beneficios para los trabajadores van
forma responsable, tomando en cuenta
más allá de lo esperado, el sitio ofrece
lo siguiente: el alcance, frecuencia y
beneficios adicionales a los trabajadores:
horas trabajadas por los trabajadores
por ejemplo: almuerzo/comida gratis,
individuales y por la fuerza laboral en su
instalaciones deportivas, transporte al
conjunto. No deberían ser utilizadas para
lugar de trabajo, etc.
reemplazar el empleo regular. Las horas
5.42 Donde el sitio ha calculado un salario de extras siempre deben ser remuneradas a
vida basado en la cesta de mercancías, un valor mayor, que se recomienda no ser
y/o los costos de vida según la evaluación menor de 125% la tarifa normal de pago.
comparativa de una fuente creíble y se
6.4 La cantidad total de horas trabajadas
paga el salario de vida o el salario supera
en cualquier periodo de 7 días no debe
bastante el salario mínimo.
superar las 60 horas, exceptuando las
5.43 Los trabajadores reciben bonos anuales circunstancias cubiertas en la cláusula 6.5
garantizados a continuación.

5.44 El sitio ayuda a los trabajadores a abrir 6.5 Las horas de trabajo podrán superar
cuentas bancarias y los capacita sobre el las 60 horas en cualquier periodo de
buen manejo de las finanzas personales 7 días solamente en circunstancias
(nota: el sitio no debería entregar asesoría excepcionales donde se cumplan todas
financiera individual, sino orientación sobre las siguientes condiciones:
las buenas prácticas)
• Se permite por ley nacional.
5.45 El sitio ofrece beneficios adicionales como
• Se permite en un acuerdo colectivo
el transporte, comidas gratis, etc.
libremente negociado con una
organización de trabajadores que
6. Horas de Trabajo representa una porción importante de
los trabajadores.

CÓDIGO • Se toman medidas apropiadas para

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 46


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

proteger la salud y la seguridad de los extras para cada trabajador, por ejemplo:
trabajadores; y
●● ¿Qué sistema de registro se usa para medir las
• El empleador puede demostrar horas trabajadas, tarjetas de control, sistema
que se aplican las circunstancias de escaneo electrónico, etc.? – Se registra
excepcionales, tales como demandas bajo “Análisis de Horas de Trabajo” en el
de producción inesperadas, accidentes Informe de Auditoría SMETA (‘Qué sistemas
o emergencias. de control de horas se usan’).

6.6 Los trabajadores deben recibir por lo ●● ¿Cuáles son las leyes sobre las horas de
menos un día de descanso en cada trabajo y los límites a las horas normales y
periodo de 7 días o, donde lo permite la horas extras? Se indican en el Informe de
ley nacional, 2 días en cada periodo de 14 Auditoría SMETA bajo ‘Alcance de Auditoría–
días. Ley local’.

Nota: *Las normas internacionales recomiendan ●● ¿Cómo el sitio maneja las horas extras? ¿Cómo
la reducción progresiva de las horas normales de se asegura que cada individuo no exceda el
trabajo, hasta 40 horas por semana, donde sea máximo permitido? ¿Qué sistema asegura que
apropiado, sin ninguna reducción de los salarios de los trabajadores puedan negarse a trabajar
los trabajadores. horas extras?

Nota: Para las preguntas frecuentes con respecto a ●● ¿Qué tarifa mayor se paga por horas extras?
la cláusula de horas de trabajo, ver la Pagina Web Registrar en la tabla de salarios y de horas.
de ETI.
●● ¿Hay evidencia documental de estas
Los auditores deben familiarizarse con esta guía y prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
aplicarla a las circunstancias actuales del sitio de registrar los detalles en esta sección.
empleo.
●● Política de la empresa sobre las horas de
trabajo.
Sistemas Actuales Y Evidencia
●● Contratos y manuales del trabajador.
Observada
El auditor revisa e informa sobre los procesos ●● Patrones de turno.
utilizados para manejar las normas laborales en
●● Acuerdos colectivos.
el sitio en esta área de ‘Horas de Trabajo’.
●● Sistemas para actualizarse sobre la
Los auditores examinan en conjunto con los
modificación de legislación y normas.
administradores relevantes las políticas y
procedimientos escritos, para comprender y ●● Comunicaciones con los clientes,
registrar los controles y procesos implementados proveedores, representantes de los
para manejar esta área de horas de trabajo. trabajadores y los trabajadores.

En esta sección, el auditor también revisa si el sitio ●● Sistemas de registro de horas de trabajo.
conoce y cumple la ley local relevante, el Código
Base ETI y las normas requeridas. El auditor indica ●● Sistemas de monitoreo y control de horas de
cómo el sitio registra las horas normales y horas trabajo.

47 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Sistemas de coordinar horas extras y la e. Los términos y condiciones especiales


capacidad de los trabajadores de negarse a para los trabajadores jóvenes (menores
ellas. de 18 años)/ embarazadas/madres de
lactantes, si es un requerimiento legal).
●● Evaluaciones de riesgo de salud & seguridad
en cargos donde se trabajan más de 60 horas. f. Procedimientos de re-asignación de
trabajo.
●● ●Patrones de producción normal y en
temporada alta. g. Horarios de turnos.

Es de importancia particular que cuando el h. Nuevos contratados y horas de


auditor identifique horas que no cumplan capacitación.
con la ley local o el Código Base ETI, estas se
investiguen rigurosamente para establecer si son i. Método de registro de horas trabajadas.
casos aislados o sistemáticos. Más información
6.2 Los contratos de los trabajadores o cartas
detallada a continuación.
de compromiso:

●● a. Las horas de trabajo requeridas o


Criterios De Medición contratadas/estándares. (No deben
Investigación y revisión documental del superar las 48 horas por semana, o
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la según establece la ley, pero si la ley
administración. lo permite, la empresa y el trabajador
podrán acordar un nivel menor de horas
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el como el estándar con la capacidad de
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto solicitar trabajo flexible hasta el máximo
excluye a los administradores y supervisores, legal o 48 horas por semana. Donde la
pero incluye el personal de producción y servicios ley nacional y el contrato de empleo
como personas de aseo/limpieza. permitan que las horas de trabajo
se promedien en cierta cantidad de
El auditor revisa e informa sobre:
semanas, el auditor debe tomarlo en
6.1 Si hay políticas y procedimientos que cuenta en su evaluación de las horas
cubren: de trabajo requeridas).

a. Los términos de empleo, horas y días b. Días de descanso y derecho a feriados.


normales de trabajo, días de descanso/
6.3 Solicitudes y condiciones de horas extras.
derecho a permisos.

b. Requerimientos y pago de horas extras. Las tarifas para horas extras que no
cumplan con la ley siempre deben ser
c. Procedimientos de disciplina y registradas como IC.
reclamos sobre impuntualidad y otros
temas de horario. Una tarifa para horas extras que cumple
con la ley, pero es menor al 125% siempre
d. Dónde se hacen deducciones por debe ser registrada en las secciones
impuntualidad y su monto. correspondientes del informe de auditoría.
Si hay circunstancias, por ej. pago

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 48


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

consolidado (pago por horas normales La recomendación de la SSF es que la


sobre el mínimo legal) o acuerdos de tarifa para horas extras menor al 125%, (que
negociación colectiva, etc. que aceptan sí cumple con la ley) se levante como IC
tarifas menores para horas extras, es del Código Base ETI para mantener su
importante que estas se capten en el visibilidad en el sistema. Es esencial que
informe de auditoría. Ver Informe de el auditor registre otras circunstancias
Auditoría SMETA – ‘Análisis de horas de que podrían influir el pago de menos de
trabajo’. 125%, ej. pago consolidado, acuerdos
de negociación colectiva, etc. Esta
El Código Base ETI señala que el estándar información se debe captar en el informe
que debe ser utilizado es el que entregue de auditoría.
mayor protección para los trabajadores,
6.4 Cuál es el método de registro de horas, si
y el Código Base ETI recomienda una
es correcto o hay indicios de falsificación
tarifa mínima para horas extras de 125%.
de registros (libros dobles).
Sin embargo, puede haber circunstancias
donde una tarifa menor al 125% no pone al
6.5 Si los registros de horas trabajadas
trabajador en desventaja, y es importante
distinguen las horas normales/contratadas
que el auditor complete el informe de
de las horas extras.
auditoría en su totalidad, para hacer tales
juicios.

49 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

6.6 Revisar los registros de horas y salarios de El auditor debe ser muy claro en la
todos los trabajadores seleccionados para redacción del informe de auditoría, en
entrevistas individuales. Los otros registros cuanto a cuál es la situación exacta y si
requeridos para satisfacer el tamaño el informe de auditoría se ha modificado
recomendado de muestra se sacarán del para permitirla. Si la ley permite más
universo de trabajadores, tomando en de 60 horas en total por semana, y si se
cuenta diferentes secciones de trabajo encuentran más de 60 horas de trabajo,
y niveles de trabajadores (excluyendo los auditores deben:
los supervisores y administradores). Una
muestra relevante depende de los riesgos a. Revisar la frecuencia de tal situación y
del país y la industria. Sin embargo, se la cantidad de trabajadores afectados
debe revisar un mínimo de 10 registros (ver nueva tabla de horas) y si se
para hasta 100 trabajadores (10% del aplican las condiciones bajo las cuales
personal), y la cantidad elegida para cada las empresas pueden superar las 60
periodo de pago debe describirse en horas de trabajo por semana según 6.5,
‘6.5.3 Duración de la Auditoría, Tamaño de por ejemplo:
Muestra y Programación’ en la ‘Guía de
●•● Se permite por ley nacional;
Mejores Prácticas SMETA’.
●•● Se permite en un acuerdo colectivo
Medir las horas normales/contratadas y libremente negociado con una
horas extras contra las leyes locales y el organización de trabajadores que
Código Base ETI tomando en cuenta los representa una porción importante de
asuntos como la promediación donde se los trabajadores;
permite por ley.
●•● Se toman medidas apropiadas para
Nota: La muestra debe cubrir 3 diferentes meses de proteger la salud y la seguridad de los
pago para todos los trabajadores – T. Alta, Actual/ trabajadores; y
Último y T. Baja/Al azar de los últimos 12 meses.
•● El empleador puede demostrar
6.7 Donde las horas de trabajo requeridas que se aplican las circunstancias
o contratadas/estándares y/o las excepcionales, tales como demandas
horas extras superen el máximo legal, de producción inesperadas, accidentes
esto siempre se debe registrar como o emergencias.
incumplimiento de la ley.
En este caso, el asunto debe anotarse
Un incumplimiento también debe solamente como observación además
registrarse cuando la cantidad total de de todas las condiciones establecidas,
horas trabajadas por semana supere un es decir, horas que superen las 60 horas
máximo de 60 horas por semana, salvo por semana. Para poder registrar una
que las condiciones cumplan los términos observación, se deben cumplir TODOS los
del Código Base ETI Cláusula 6.5. criterios anteriores.

El auditor debe anotar en observaciones,


cómo los criterios anteriores se han
establecido y fundamentado.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 50


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Si uno o más de los criterios anteriores e. Donde sea posible, los auditores
no se cumplen, esto se levantará como deberían revisar la legalidad de los
incumplimiento. permisos locales, si son firmados y por
quién.
b. Revisar cualquier comunicación con los
clientes sobre las razones de esto y sus Nota: Aplicar la muestra sobre 3 diferentes meses
procesos de administración (registrado de pago para todos los trabajadores – Temp. Alta,
como buen ejemplo). Actual/Última y Temp. Baja/Azar – no un ciclo
completo de 12 meses. Se debe seleccionar un mes
c. Revisar si hay evidencia de que las de temporada alta para revisar que sea realmente
horas extras se usan para compensar de temporada alta.
una falta de mano de obra, y hablar
sobre por qué es necesario en vez de 6.9 Para completar los registros de salarios y
contratar a más trabajadores. horas dentro del informe de auditoría, el
auditor debe:
d. Si no se pueden contratar a más
trabajadores, ¿qué opciones está a. Registrar la cantidad TOTAL de
explorando el sitio para asegurar que registros revisados.
las horas extras se minimicen?
b. En todos los casos de registro de
6.8 Revisar los registros de la muestra salarios y horas, es importante indicar
relevante para incluir e informar sobre las unidades e intervalo de tiempo
(ej. en ‘Sistemas actuales y Evidencia cubierto, ej. por día, semana, mes, año.
Observada’):
c. Identificar e informar sobre la cantidad
a. Registros de 12 meses de horas y mínima y máxima trabajada entre todos
salario en conjunto con las tarjetas los trabajadores. Registrar las horas (el
de control y los registros individuales rango de horas realmente trabajadas–
de pago (o un ciclo de 12 meses para el promedio de la empresa).
trabajo temporero)
d. Registrar la cantidad de trabajadores
b. Informar todos los registros analizados que trabajan la cantidad más alta de
de la semana laboral estándar/ horas. Indicar claramente las horas
contractual y las horas extras y cualquier reales identificadas. Registrar el alcance
feriado o día de descanso trabajado. de las horas de trabajo revisadas, si hay
individuos con más horas de trabajo
c. Revisar que los recreos, feriados y que otros, si hay una alta cantidad de
periodos de descanso cumplan con la horas de trabajo para trabajadores de
ley. ciertas competencias/en ciertos roles/
departamentos. O si se aplica a todos
d. Donde las horas extras superen la
los trabajadores.
ley nacional, pero estén dentro de
permisos obtenidos, es importante
revisar un ciclo de 12 meses (los
permisos a menudo permiten “horas
anualizadas”, es decir, una cantidad
máxima de horas extras por año).

51 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

e. Registrar la frecuencia (hay temporadas un detalle suficiente en el informe de


altas durante un ciclo de 12 meses – auditoría.
cuáles patrones existen). Especificar
Los auditores deben informar claramente
cuántos meses dura la temporada alta,
a la administración que los registros
y cuáles son, ej. mayo y noviembre, o
fraudulentos se consideran más graves
de septiembre a enero.
que los registros correctos que no
f. Examinar todos los registros para los cumplan con las normas. Se debe
periodos de la muestra para identificar recomendar que los sitios muestren
los individuos mejor y peor pagados, e registros correctos para permitir una
informar sobre estos en conjunto con conversación abierta y directa con los
las horas trabajadas. clientes sobre cómo pueden colaborar
para hacer mejoras.
6.10 Si hay sistemas de gestión que permiten
que los trabajadores se ofrezcan 6.15 Donde tal conversación no revele los
voluntariamente a horas extras (anotarlos registros correctos, el auditor debe anotar
como buena práctica). la explicación de la administración de la
discrepancia.
6.11 Revisar los contratos y todos los términos
y condiciones para indicios de horas 6.16 Donde el auditor no puede verificar
extras obligatorias u horas requeridas los registros, es esencial por lo menos
para terminar el trabajo o lograr las cuotas completar la tabla de análisis de salarios
obligatorias de producción que no pueden y horas con los registros individuales
ser logradas razonablemente durante disponibles. Reunir evidencia para
la jornada normal/contratada. También determinar los hechos y el contexto de
revisar los acuerdos colectivos con cualquier inconsistencia encontrada.
respecto a los acuerdos de horas extras.
6.17 Los auditores deben fomentar que la
6.12 Revisar las horas de trabajo contra los administración considere las causas
registros de pago para asegurar que no originales de las horas de trabajo
haya inconsistencias. excesivas. Los auditores deben captar la
perspectiva de la administración y de otros
6.13 Examinar los registros de calidad y de contribuidores sobre esto en la sección
producción como informes de agujas correspondiente del Informe de Auditoría
quebradas, informes de accidentes, etc. SMETA, ej. en la tabla de Análisis de Horas
para comprobar los registros de horas. de trabajo.

6.14 Donde se noten inconsistencias, se ‘Comentarios: (Indicar razones/


debe solicitar a la administración circunstancias específicas que podrían
entregar registros correctos en cuanto explicar la mayor cantidad de horas
se descubran. Se debe realizar una de trabajo)’. Donde sea posible, la
investigación para establecer la causa administración debe entregar una prueba
subyacente y si es debido al mal manejo de sus declaraciones – lo que será útil para
de registros, incidentes aislados u los clientes mientras empiezan a examinar
ocurrencias repetidas. Se debe entregar cómo puede apoyar a sus proveedores a
reducir las horas de trabajo.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 52


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

6.18 Donde las horas normales u horas extras Nota: Para más detalles sobre las muestras, ver
superan el máximo legal, siempre se debe la ‘Guía de Mejores Prácticas SMETA ‘: ‘6.5.3
registrar como incumplimiento de la ley. Duración de la Auditoría, Tamaño de Muestra y
Programación’.
Un incumplimiento también se debe
registrar cuando la cantidad total de Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
horas por semana supere un máximo de las prácticas en el lugar de trabajo
60 horas por semana al menos que las
condiciones cumplan con los términos de Nota: Nunca se debe tratar información sobre
la Cláusula 6.5 del Código Base ETI. pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de
información es confidencial para trabajador, y por
En este caso se debe indicar solamente lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas
como observación y establecer las individuales. Sin embargo, es posible preguntar
condiciones completes, es decir, para las sobre salarios y beneficios en términos generales.
horas que superen 60 horas por semana,
para registrar una observación, se deben El auditor busca confirmar el sistema de gestión
cumplir TODOS los siguientes criterios: implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
a. Se permite por ley nacional. los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
b. Se permite en un acuerdo colectivo los trabajadores.
libremente negociado con una
organización de trabajadores que 6.19 ¿Cuáles son las horas normales/
representa una porción importante de contratadas/requeridas? ¿Los trabajadores
los trabajadores. las comprenden?

c. Se toman medidas apropiadas para 6.20 ¿Cómo se registran, tarjeta de control


proteger la salud y la seguridad de los o sistema electrónica? ¿Lo hacen ellos
trabajadores; y mismos?

d. El empleador puede demostrar 6.21 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿se sienten
que se aplican las circunstancias libres de negarse a hacer horas extras?
excepcionales, tales como demandas
de producción inesperadas, accidentes 6.22 ¿Se hace un registro de horas a distancia?
o emergencias. ¿Cómo se puede verificar? ¿Cuáles
sistemas hay para resolver disputas sobre
El auditor debe anotar en el campo de las horas?
observación, cómo se han establecido y
substanciado estos criterios. 6.23 ¿Los trabajadores están libres de dejar
el sitio después de la jornada requerida/
El auditor debe ser muy claro en la redacción del contratada/normal (ej. si se entrega
informe de auditoría con respecto a la situación transporte, si están disponible para los
exacta, y el informe de auditoría se ha modificado trabajadores que no hacen horas extras)?
para estos efectos.

53 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

6.24 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Con qué 6.35 ¿Reciben otro tipo de permiso, como
frecuencia trabajan horas extras? ¿Se maternidad, paternidad, enfermedad,
sienten libres de negarse a hacer horas duelo, boda o matrimonio, u otro tipo de
extras? permiso requerido por ley?

a. ¿Qué creen que son las causas de las 6.36 ¿Hay arreglos especiales para los
horas extras? Son explicadas por la trabajadores jóvenes, embarazadas, otro
administración. tipo de trabajador?

b. ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Se 6.37 ¿Consideran que las instalaciones de
sienten cómodos y capaces de descanso y recreación (casino, sala de
rechazar las horas extras? recreo, etc.) son satisfactorias?

c. ¿Hay un proceso/registros para mostrar Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
que los trabajadores han entregado medir las buenas prácticas
consentimiento específico para todas
las horas extras realizadas? El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
6.25 ¿Saben de acuerdos colectivos sobre las de los requerimientos legales y del código.
horas extras? ¿cómo se han acordado?
6.38 Los valores pagados por horas extras
6.26 ¿Han trabajado alguna vez sin registrar las superan el promedio local/nacional
horas?
6.39 El sitio gestiona el flujo de producción para
6.27 ¿Las horas extras se pagan alguna vez en que las horas extras no sean comunes Y la
efectivo sin registrarse? renta de una semana laboral estándar sea
satisfactoria para los trabajadores
6.28 ¿Hay un sistema separado para el registro
de horas extras? ¿Cuál es? 6.40 El sitio gestiona la producción tan bien
que cuando se requieran horas extras, los
6.29 ¿En qué momento del año hay más trabajo trabajadores son avisados con anticipación
para el sitio? (más de 3 días hábiles)

6.30 ¿Qué recreos hay durante el día? ¿son 6.41 Hay flexibilidad en cuanto a cuándo los
suficientes para comer y descansar? trabajadores toman sus días de descanso

6.31 ¿Reciben días de descanso cada semana?


¿Cuántos? ¿Cuándo fue su último día de
descanso?

6.32 ¿Se pagan las re-asignaciones de trabajo?

6.33 ¿Alguna vez han tenido que llevar trabajo


para la casa?

6.34 ¿Tienen derecho a un permiso anual?


¿Cuándo se puede tomar? ¿Cómo postulan
a ello?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 54


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

7. Discriminación Sistemas Actuales Y Evidencia


Observada
CÓDIGO El auditor revisa e informa sobre los procesos
7.1 No hay discriminación en la contratación, utilizados para manejar las normas laborales en el
compensación, acceso a capacitación, sitio en esta área de ‘Discriminación’.
ascenso, desvinculación o jubilación
Los auditores examinan las políticas y
por raza, casta, nacionalidad, religión,
procedimientos escritos en conjunto con los
edad, discapacidad, género, estado civil,
administradores relevantes, para comprender y
orientación sexual, participación en el
registrar los controles y procesos implementados
sindicato o afiliación política.
para manejar esta área de discriminación.
Nota: Antes de la auditoría, el auditor debe revisar
En esta sección, el auditor también revisa si el
las fuentes relevantes de información sobre la
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
discriminación, manteniendo una relación con las
Código Base ETI y las normas requeridas, por
ONGs o grupos principales en los países relevantes
ejemplo:
donde hace las auditorías.
●● Cómo el sitio publica avisos de trabajo.

●● Cómo el sitio asegura que no haya


discriminación en ninguno de sus
procedimientos o prácticas.

55 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Si los trabajadores creen que tienen h. Cualquier discriminación según la


oportunidades igualitarias para capacitación y categoría de trabajador o tipo de
ascenso. contrato ej. agencia, temporero,
migrante y local.
●● Cuál es el equilibrio de género y etnia entre los
trabajadores y la administración media. i. Y estos se comunican a los trabajadores
en todos los idiomas relevantes o se
●● Cuáles son los lineamientos escritos sobre la explican adecuadamente cuando hay
discriminación. un bajo nivel de alfabetismo.

●● Qué capacitación se ofrece y a quiénes. 7.2 Si las prácticas del sitio cumplen con las
políticas y procedimientos establecidos.
●● Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe 7.3 Examinación específica del proceso de
registrar los detalles en esta sección. reclutamiento en cuanto a:

Más información detallada a continuación. a. Los sistemas de avisos y de


contratación de nuevo personal, ej.
verificar el idioma usado en los avisos
Criterios De Medición de trabajo y la lista de requerimientos
Investigación y revisión documental del del cargo.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración. b. Cómo se seleccionan los trabajadores
para entrevistas.
El auditor revisa e informa sobre:
c. Cómo se realizan las entrevistas, quién
7.1 Si hay políticas y procedimientos que las hace y las preguntas que se hacen.
cubren la necesidad de que todos los
trabajadores se traten de forma igual d. Las políticas y requerimientos de
en todos los asuntos del empleo y que controles médicos antes del empleo
cubren: con referencia particular a las pruebas
de embarazo y VIH, para asegurar que
a. Reclutamiento y empleo. no discriminan; incluye los trabajadores
principales y no principales, como
b. Remuneraciones (ej. Pago igual para limpiadores, subcontratistas, guardias
trabajo igual). de seguridad.

c. Acceso a la capacitación. e. Las notas de entrevista y formularios


de postulación no indican la
d. Ascensos, beneficios y aumentos de
discriminación, ej. preguntas a las
sueldo.
mujeres sobre el estado civil, o
e. Terminación y jubilación. preguntas sobre afiliación sindical.

f. Oportunidades igualitarias. f. Revisión de contratos para examinar la


posible discriminación, requerimiento
g. Discriminación según raza, casta, de no tener hijos durante un periodo.
género, origen, etc.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 56


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

7.4 Examinación de los sistemas de desarrollo 7.7 Revisar los procedimientos para levantar
profesional: los reclamos de los trabajadores.
Hay maneras de reportar casos de
a. Hay capacitación permanente para que discriminación.
los trabajadores puedan ascender
a. Caja de sugerencias.
b. Hay un camino de progresión claro para
todos los trabajadores b. Línea directa anónima. Y si los sistemas:

c. Criterios de selección justos, iguales y c. Protegen la identidad del trabajador.


claros para todo ascenso y beneficio
d. Prevención de las represalias contra
d. Todos los criterios de selección se el informante. Un ejemplo de prevenir
aplican en cada caso y se documentan represalias podría ser un compromiso
escrito para evitar represalias que
e. Si hay un sistema de bonos/beneficios, se comunica claramente a los
este se comunica transparentemente a trabajadores y que podría incluir:
todos los trabajadores
●● ●políticas y procedimientos por escrito
7.5 Examinación de las políticas y prácticas de
terminación. ●● comunicación y capacitación
(fácilmente comprendida por los
a. Verificar las cartas de disciplina y de trabajadores)
advertencia a los trabajadores.
●● ●monitoreo interno y proceso para
b. Investigar por qué los trabajadores han levantar reclamos
dejado el empleo.
●● uso de un proceso manejado
c. Examinar específicamente las externamente
condiciones de terminación de
cualquier miembro sindical. 7.8 Revisar la composición de los trabajadores:

d. Revisar los patrones de despido con a. Por etnia/grupo social, género y cargo.
respecto a la edad, embarazo, etc.
b. Revisar, por ej. la cantidad de mujeres
e. Si hay una entrevista de salida y si es o trabajadores migrantes en cargos
efectiva. especializados o de gerencia

7.6 Revisar los registros de nómina para c. Asegurar que cualquier segregación
asegurar: de los trabajadores sea por norma local
y no interfiera con las oportunidades
a. Que no haya desigualdad de pago por igualitarias para todos los grupos.
discriminación injusta o ilegal.

b. Que todos los trabajadores reciban


todos los beneficios que les
corresponden.

57 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

d. Asegurar que todos los beneficios 7.14 ¿Saben cómo reportar la discriminación?
se apliquen igualmente a todos los ¿Tienen miedo de represalias?
grupos, especialmente los beneficios
7.15 ¿Pueden tomar feriados religiosos u otras
legales con referencia a las condiciones
observaciones religiosas, como descansos
pre y post-natales, ej. descansos,
para la oración?
tiempo y espacios adecuados para la
lactancia.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
medir las buenas prácticas
7.9 Examinar los derechos de los trabajadores
a observar los feriados religiosos, tiempo
El Auditor busca recoger e informar sobre las
para la oración durante la jornada laboral,
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
etc., y si se cumplen
de los requerimientos legales y del código.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
7.16 Los sitios, supervisores, gerencia son
las prácticas en el lugar de trabajo
compuestos por 50% hombres y 50%
mujeres, aproximadamente
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas
7.17 El sitio ofrece eventos de ‘integración’
a la administración a través del testimonio de
– actividades sociales que aportan a la
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
unidad entre diferentes culturas en el lugar
tomando medidas para proteger la anonimidad de
de trabajo
los trabajadores.
7.18 El sitio contrata a discapacitados y hace los
Nota: El auditor debe coordinar grupos focales
ajustes adecuados para la accesibilidad en
por etnia o género para incentivar que hablen
el sitio
libremente sobre los temas. En estos casos, se
sugiere contar con alguien del mismo grupo de etnia 7.19 El sitio cuenta con una política y
o género liderando la reunión. procedimientos de diversidad efectivos

7.10 ¿Los trabajadores saben de alguna política


de anti-discriminación en el sitio?

7.11 ¿Los trabajadores se sienten discriminados


con respecto a cualquier aspecto de su
empleo, ej. tests de embarazo?

7.12 ¿Saben de algún beneficio de maternidad


o paternidad? ¿Saben de algún trabajador
que lo haya recibido y haya podido volver
al trabajo después?

7.13 ¿Tienen experiencia con respecto a


las personas que reportan asuntos de
discriminación y acciones tomadas al
respecto?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 58


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8 Empleo Regular SISTEMAS ACTUALES Y EVIDENCIA


OBSERVADA
CÓDIGO El auditor revisa e informa sobre los procesos
8.1 En lo posible, el trabajo se debe realizar en utilizados para manejar las normas laborales en
base a una relación reconocida de empleo el sitio en esta área de ‘Empleo regular’.
establecida por la ley nacional y la práctica.
Para efectos de este documento, se usan las
8.2 No se deben evadir las obligaciones siguientes definiciones
a los trabajadores bajo las leyes de
trabajo y seguro social que surjan de
la relación regular de empleo a través
“ El término “trabajador migrante” se refiere
a una persona que trabaja o contratada
del uso de contratación “solo trabajo”,
para trabajar en una actividad remunerada
subcontratación, sistemas de trabajo
en un país del cual no es o no es residente
desde la casa, o sistemas de aprendizaje
permanente o cuando ha migrado de forma
donde no hay intención real de entregar
temporal a otra región del país para buscar
capacidades o empleo regular, ni tampoco
y participar en una actividad remunerada.
a través del uso excesivo de contratos de
empleo por plazos fijos.

Elementos Adicionales: Reclutamiento


“ El término “Contratista”: en este contexto
generalmente es una persona que
Responsable
proporciona varios trabajadores a un
8.3 Los negocios conocen bien el proceso sitio bajo la responsabilidad/empleo de
completo de reclutamiento, inclusive todos una empresa tercera. Generalmente los
los reclutadores e intermediarios de mano contratistas son pagados por el sitio y el
de obra, en cuanto a los requerimientos salario de cada trabajador es pagado por
legales o éticos. el contratista. Otros términos comunes
incluyen jefe de banda, proveedor de mano
8.4 Hay sistemas de gestión efectivos para de obra
identificar y monitorear la contratación
y administración de todo trabajador
migrante, por contrato, agencia, temporero “ El término “Trabajadores de Agencia”: en
o casual. este contexto generalmente un agente local
proporciona varios trabajadores a un sitio
8.5 Las agencias de empleo solo deben bajo la responsabilidad/empleo de una
ofrecer a los trabajadores inscritos en ellas. empresa tercera. Generalmente las agencias
son pagadas por el sitio, y el salario de cada
8.6 Ningún trabajador paga por el trabajador es pagado por la agencia.
reclutamiento en ningún momento del
proceso de reclutamiento. Los auditores examinan las políticas y
procedimientos escritos en conjunto con los
8.7 Los contratos de trabajo reflejan el pago administradores relevantes, para comprender y
acordado y los términos en el proceso de registrar los controles y procesos implementados
reclutamiento, y estos son comprendidos y para manejar esta área de empleo regular.
firmados por los trabajadores.

59 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

En esta sección, el auditor también revisa si el ●● Cómo la administración asegura un


sitio conoce y cumple la ley local relevante, el conocimiento completo de la cadena de
Código Base ETI y las normas requeridas, por suministro para las agencias/proveedores de
ejemplo: mano de obra utilizados.

●● ¿Cuál es el procedimiento para los contratos ●● Los sistemas de gestión implementados para
de todo tipo de trabajador? monitorear los proveedores de mano de obra

●● ¿Cómo se enteran los trabajadores de sus ●● Qué hacen los sitios para ofrecer más
derechos y obligaciones contractuales? oportunidades de empleo regular.

Antes de la auditoría, el auditor debe haber ●● Si el sitio revisa los procedimientos de


solicitado y obtenido los detalles de las prácticas contratación de los Agentes Laborales
y patrones de reclutamiento de la empresa, utilizados. Si han comunicado una política
inclusive el uso de agencias y debe asegurar que clara a todas las agencias del no cobro de
la administración del sitio sabe de la necesidad reclutamiento a los trabajadores. Si saben de
de poner a disposición los documentos asociados algún depósito u otro monto pagado por los
a su relación con las agencias y de que las trabajadores sea por su empleo o para cubrir
agencias pongan a disposición la documentación. otros cobros, en el sitio o en su lugar de origen
Las entrevistas a la administración deberían (esto se confirmará en las entrevistas con los
enfocarse en: trabajadores).

●● Cómo se reclutan los trabajadores, inclusive


si se usan agencias/proveedores de mano de
obra, y si son locales o de otra región/país.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 60


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

●● Si los proveedores de mano de obra están todos los trabajadores, independiente de


ubicados en el extranjero, si la administración su categoría, y si cumplen con la ley.
sabe de las leyes que apliquen al
8.3 Si hay evidencia del empleo semi-
reclutamiento en esos países.
permanente de los trabajadores
●● Si los términos contractuales en el sitio son ocasionales, temporeros, de contrato fijo,
consistentes con lo presentado en el punto de probatorios/aprendices para evitar las
reclutamiento obligaciones legales del empleador, como
el pago del seguro social, beneficios de
●● ¿Hay aprendices en el sitio? Detallar estos permiso anual, etc.
programas, si aplica.
8.4 Revisar los registros de contratación y
●● ¿Qué capacitación se ofrece sobre los despidos durante los últimos 6 meses para
periodos de aviso etc.? identificar patrones.

●● ¿Hay evidencia documental de estas 8.5 Revisar los patrones de contratación en


prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe periodos altos y si son normales dentro de
registrar los detalles en esta sección. la empresa.

Más información detallada a continuación. Note: En algunas circunstancias, los despidos


regulares durante periodos bajos pueden ser
Nota: No se espera que el auditor revise todos los aceptables; el auditor debe mencionar la ley en el
contratos de trabajo, sino que se puede revisar informe de auditoría.
una muestra para comprobar el testimonio de la
administración. 8.6 Registrar detalles de trabajadores
temporeros o con contrato y compararlos
con la ley nacional. El auditor debe
Criterios De Medición señalar claramente la ley en el informe de
Investigación y revisión documental del auditoría.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración. 8.7 Revisar la política sobre el pago durante
periodos bajos y si se usan horas
anualizadas para asegurar que sea legal y
Empleo Regular: si las horas extras durante las temporadas
altas se pagan de acuerdo a la ley.
El auditor revisa e informa sobre:
8.8 Si hay procedimientos documentados
8.1 Cuál proporción de los trabajadores
para la selección, contratación, inducción y
son permanentes, media jornada, de
terminación. El Auditor reporta los detalles
contrato fijo, temporeros, y si los términos
de las prácticas del sitio y específicamente
y condiciones cumplen con la ley, si los
si son aplicables a todos los trabajadores,
contratos fijos se usan de forma recurrente
inclusive los trabajadores que no sean
y el requerimiento legal que los rige.
empleados directos.
8.2 Revisar y registrar específicamente los
beneficios de seguro social y pagos para

61 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Contratos: 8.12 Si hay aprendices en el sitio, asegurar que


todos los términos y condiciones cumplan
El auditor revisa una muestra de contratos para con los requerimientos legales.
diferentes tipos de trabajadores para verificar si
8.13 Revisar el derecho de trabajar legal de
a. Todos los trabajadores tienen un los trabajadores y los procedimientos que
contrato de trabajo detallando todos existen para asegurar que cumplan con
los términos, inclusive sus derechos y los requerimientos legales e industriales,
obligaciones y los procedimientos para especialmente cuando vengan de una
avisos y reclamos. Si no se incluyen agencia.
todos los términos, el auditor debería
dar más detalles. 8.14 Si se usan periodos probatorios extendidos
para prevenir el Empleo Regular.
b. El contrato se ha redactado en
un idioma comprensible por los 8.15 Si los trabajadores se mantienen con
trabajadores. contratos provisorios para evitar el empleo
regular u otros beneficios.
c. Todos los trabajadores cuentan con
una copia de su contrato firmado por 8.16 Revisar el uso global de los contratos
ellos mismos (no por terceros) y el provisorios, de corto plazo o de trabajo
empleador. independiente, y entregar detalles sobre
los pagos de beneficios como vacaciones,
d. Se solicita que los empleados firmen el pago de licencias médicas y otros
documentos en blanco o no oficiales o beneficios, por ej. pagos y beneficios
si los términos originales del contrato previsionales. El auditor entrega detalles
son reemplazados o cambiados sin el en la sección relevante del informe
conocimiento/consentimiento de los
trabajadores. Prácticas de reclutamiento responsable:

8.8 Los contratos cumplen con los Nota: Cualquier sitio de empleo donde se depende
requerimientos legales. fuertemente de la mano de obra de agencias o
temporera, las entrevistas a los trabajadores deben
8.9 Revisar que los contratos se archivan de incluir una muestra representativa de las personas
manera segura y departamentos dentro del sitio de producción,
inclusive los trabajadores de agencia, contratistas y
8.10 Cómo se comunican y se acuerdan
migrantes. La documentación debería organizarse
los cambios en los contratos con los
antes de la auditoría para que los documentos estén
trabajadores.
disponibles en el sitio de empleo para su inspección,
8.11 Si hay trabajadores contratistas en el inclusive cualquier documentación relevante con
sitio, si es posible, revisar sus contratos respecto a las agencias y trabajadores de agencia.
y términos y condiciones. ¿Cumplen con Si los registros para las agencias y los trabajadores
los requerimientos legales? Se estos no de agencia no están disponibles, el sitio de empleo
ponen a disposición, ¿hay evidencia de que debería explicar el por qué y se debería levantar un
el sitio haya realizado una revisión de los incumplimiento bajo los sistemas de gestión para
mismos para asegurar que cumplan con monitorear a las agencias.
los requerimientos legales?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 62


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8.17 ¿El sitio sabe de todas las agencias, y 8.23 ¿Hay evidencia documental disponible de
contratistas utilizadas actualmente? estas prácticas, y cuáles son? El auditor
debería registrar los detalles en esta
8.18 ¿El sitio tiene contratos / acuerdos de nivel sección.
de servicio vigentes con todas las agencias
/ contratistas? 8.24 ¿Todos los trabajadores no empleados
están inscritos con la agencia / contratista
8.19 Si es así, ¿cubren los requerimientos correspondiente?
legales? El auditor entrega detalles
de si los contratos / acuerdos de nivel 8.25 ¿El sitio cuenta con un sistema eficaz para
de servicio cubren los requerimientos permitir solamente que ingresen al sitio los
laborales estándares. trabajadores inscritos?

8.20 ¿El sitio tiene acceso a los registros para 8.26 Revisar si hay documentación apropiada
los trabajadores de Agencia / contratista? disponible en el sitio.
Si es así, ¿cómo el sitio monitorea que
todos los términos y condiciones cumplan 8.27 Donde se usan las agencias en otro país,
con los requerimientos legales? por ej. para reclutar trabajadores de otro
país, revisar el sistema implementado
8.21 ¿El sitio cuenta con un sistema para para que el sitio pueda revisar los
monitorear a todos los proveedores procedimientos de estas agencias.
(contratistas & agencias), por ej. auditorías,
visitas al sitio, etc.? ¿Cuál? 8.28 ¿Cuál es el proceso de pago para
los trabajadores de agencia, por ej.
8.22 El auditor entrega detalles de si estas directamente a través del sitio o vía la
revisiones cubren las Normas Laborales, agencia / contratista?
como:
• Salario 8.29 El auditor entrega detalles sobre cómo
• Horas el sitio y la agencia cubren y cómo el sitio
• Edad gestiona a los trabajadores, inclusive
•  Derecho a trabajo

63 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

•  ¿con cuánta anticipación? Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar


las prácticas en el lugar de trabajo
• Si se pagan al llegar al trabajo, ¿se pagan
por el tiempo de descanso? El auditor busca confirmar el sistema de gestión
implementado, revisión documental y entrevistas
• ¿El pago y las condiciones de los a la administración a través del testimonio de
trabajadores de agencia cumplen por lo los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
menos con los requerimientos legales? tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.
8.30 ¿Cómo tiene el sitio accede a los registros
de todos los trabajadores no empleados? Nota: Incluir todos los tipos de trabajadores en el
proceso de entrevista. Si hay categorías específicas
8.31 ¿Hay sistemas claros y transparentes para como temporeros/ocasionales/de agencia, podría
reclutar a los trabajadores? El auditor ser recomendable realizar por lo menos una
entrega detalles sobre los procesos de entrevista grupal solamente con trabajadores de
reclutamientos específicamente de los tal tipo. Además, por lo menos un grupo debe ser
trabajadores migrantes y de agencia. compuesto por trabajadores que llevan un mínimo
de 1 año en el sitio, y que pueden ser clasificados
8.32 ¿Hay evidencia del pago de cobros por
como “permanentes”.
parte de los trabajadores en el proceso de
reclutamiento, sea a la agencia o al sitio? El 8.36 Preguntar por su experiencia de empleo
auditor entrega detalles y qué duración esperan de su contrato, ej.
indefinido (trabajadores permanentes), de
8.33 ¿Los trabajadores recibieron los términos
plazo fijo, temporero.
y condiciones de empleo antes de
comenzar? El auditor entrega detalles 8.37 ¿Los trabajadores (inclusive los
de cómo estos se comunicaron, se trabajadores migrantes) entendieron los
comprendieron y cómo reflejan las términos de su empleo al momento de
prácticas reales. reclutamiento?

8.34 Los gerentes responsables tienen 8.38 ¿Las condiciones son iguales a las
experiencia/capacitación sobre las ofrecidas/explicadas al momento de
prácticas de reclutamiento responsable. reclutamiento?

8.35 Para los trabajadores migrantes, ¿qué 8.39 ¿Cuál es su experiencia con respecto a
sistemas existen con respecto a la los trabajadores temporeros/ocasionales
terminación y el apoyo para que los y su capacidad de postular a cargos
trabajadores vuelvan a sus países? El permanentes?
auditor entrega detalles.
8.40 ¿Qué saben de sus deducciones de
8.36 ¿Dónde hay acceso a un sistema de salario? ¿Saben lo que pagan, ej. seguro
reclamos para todos los trabajadores, social?
inclusive de agencia, migrantes y
contratistas? 8.41 ¿Qué saben los trabajadores permanentes
sobre las prácticas del sitio hacia los
trabajadores temporeros, ocasionales, de
agencia?

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 64


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8.42 Preguntar sobre los términos y condiciones 8.47 Si los trabajadores deben traer sus propios
de los aprendices y verificar cumplimiento equipos básicos para vivir, por ej. colchón,
con la ley (registrar la ley exacta, según el utensilios de cocina.
caso).
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
8.43 Si hay trabajadores contratados, incluir una medir las buenas prácticas
muestra representativa en las entrevistas.
El Auditor busca recoger e informar sobre las
Registrar lo que saben de sus términos y
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
condiciones de empleo.
de los requerimientos legales y del código.
8.44 Establecer cómo se reclutaron los
8.48 Los trabajadores contratistas se
trabajadores, y si se hicieron pagos o se
representan en el comité de trabajadores
ofreció orientación antes de dejar su punto
de origen.
8.49 Todos los trabajadores no permanentes
se pagan por sobre los requerimientos
8.45 Examinar los arreglos hechos para que los
legales – en algunos casos puede ser
trabajadores viajaran desde el punto de
un pago para retenerlos cuando no hay
origen.
trabajo
8.46 Si hubo alguna deducción/cobro por ítems
8.50 El sitio recluta activamente empleados
como el viaje, alojamiento y equipos.
permanentes de los trabajadores que
trabajan, o han trabajado en el sitio en un
contrato no permanente.

65 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8.A. Subcontratación & Trabajo desde registrar los controles y procesos implementados
para manejar esta área de subcontratación &
la Casa
trabajo desde la casa.

CÓDIGO En esta sección, el auditor también revisa si el


sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
8A.1 No debe haber subcontratación sin previo
Código Base ETI y las normas requeridas, por
acuerdo con el cliente principal.
ejemplo:
8A.2 Se deben implementar sistemas
●● ●Si los clientes tienen políticas de
y procesos para gestionar la
subcontratación, trabajos desde la casa &
subcontratación, el trabajo en casa y el
procesamiento externo
procesamiento externo.
●● (SC, TC & PE).
Nota: El objetivo de esta auditoría no es realizar
una auditoría completa de la subcontratación, ●● ●Si hay un requerimiento de informar a sus
trabajo desde la casa y/o procesamiento externo clientes.
(SC,TC&PE) en la cadena de suministro, sino
destacar dónde ocurre y la información básica, y ●● ●Si es así, lo han hecho.
entregar visibilidad. El proveedor/vendedor puede
decidir si se requiere mayor trabajo. Si es el caso, el ●● ●Qué procesos hay para controlar el trabajo
proveedor/marca/vendedor puede desear hacerlo externo y las condiciones laborales externas.
internamente o contratar a una ONG local.
●● ●Si hay trabajo desde la casa, el auditor
Para más información sobre el trabajo desde la debe incluirlo en el alcance de SMETA (de
casa, ver: preferencia se establece durante la etapa de
pre-auditoría).
●● ‘Herramientas y Lineamientos ETI para los
trabajadores desde la casa’ recomendaciones ●● ●Qué se ha documentado.
para trabajar con los que trabajan desde la
●● ●Si hay evidencia documental de estas
casa.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
●● ●Página Web Global de Trabajadores desde la registrar los detalles en esta sección.
Casa.

Criterios De Medición
Sistemas Actuales Y Evidencia Investigación y revisión documental del
Observada sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración.
El auditor revisa e informa sobre los procesos
utilizados para manejar las normas laborales en el El auditor revisa e informa sobre:
sitio en esta área de ‘Subcontratación & Trabajo
desde la casa’. 8A.1 Si se realiza Subcontratación, Trabajo
desde la casa y/o Procesamiento Externo
Los auditores examinan las políticas y (SC,TC & PE) el auditor debe revisar:
procedimientos escritos en conjunto con los
administradores relevantes, para comprender y

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 66


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

a. Que el cliente principal lo sabe y está 8A.9 Identificar el proceso de producción


de acuerdo. afectado por el uso de (SC, TC & PE) y en
cuál periodo del año.
b. Si el sitio sabe dónde se hacen sus
productos (especialmente si hay 8A.10 Revisar los sistemas implementados
un agente intermediario) y si tienen para establecer pagos por parte, reunir
sistemas para manejar y monitorear. evidencia de tiempo y estudios de
movimiento para establecer el pago.
8A.2 Si algo se hace (SC, TC & PE), el auditor
registra el alcance con un mapeo y 8A.11 Revisar si el proveedor ha implementado
resumen de la cadena de suministro, sistemas para realizar revisiones
registrando los sistemas para asegurar aleatorias de las unidades de (SC, TC &
que los trabajadores tengan buenas PE) Control de Calidad para asegurar que
condiciones laborales. las condiciones laborales básicas sean
aceptables.
8A.3 Solicitar detalles de (SC, TC & PE) utilizado
en el proceso de producción. Se debe 8A.12 Buscar evidencia de la comunicación del
notar si la fábrica solo cuenta con los código de conducta a (SC, TC & PE).
detalles de los agentes intermediarios y el
8A.13 Donde la administración dice que no hay
nivel de información disponible se debe
(SC, TC & PE), esto se debe corroborar al:
registrar en el informe de Auditoría SMETA.
a. Revisar los registros de producción
8A.4 Averiguada la existencia de (SC, TC &
contra los libros de pedidos para
PE), cuáles sistemas y políticas hay para
establecer si el sitio tiene la capacidad
manejar la posición ética y si el sitio ha
para las cantidades producidas.
realizado auditorías para evaluar las
condiciones.
b. Revisar los registros internos de
producción para ver si el producto se
8A.5 Revisar la existencia de términos y
hace en el sitio.
condiciones de la contratación de (SC, TC
& PE).
c. Revisar los registros de calidad para
identificar indicios de trabajo externo.
8A.6 Registra si el país ha ratificado la
Convención OIT sobre el Trabajo desde la
d. Ver los procesos de producción en el
Casa.
tour del sitio y establecer si todos se
hacen en el sitio.
8A.7 Solicitar evidencia de la difusión del código
de conducta.
e. En los meses de temporada alta, si
hay suficientes trabajadores en el
8A.8 Indicar la ubicación y cantidad de
sitio para la producción normalmente
proveedores de (SC, TC & PE) utilizados
externalizada, ej. bordaje.
y el nombre del intermediario; si es
vía contratista, subcontratista o sub-
f. Revisar el ingreso y salida de bienes
subcontratista.
para establecer si cualquier trabajo o
parte de se hace fuera del sitio.

67 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

8A.14 Confirmar y anotar como incumplimiento Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
donde ocurre la subcontratación sin medir las buenas prácticas
el permiso expreso de los vendedores
involucrados. El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar de los requerimientos legales y del código.
las prácticas en el lugar de trabajo
8.A.18 Hay un sistema que ofrece apoyo y
El auditor busca confirmar el sistema de gestión orientación a los trabajadores desde la
implementado, revisión documental y entrevistas casa que va más allá de los requerimientos
a la administración a través del testimonio de del trabajo – por ejemplo, capacitación
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, sobre la salud o finanzas
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores. 8.A.19 Las habilidades de los trabajadores
desde la casa se evalúan y se premian
8A.15 Preguntar al equipo de calidad sobre el económicamente de acuerdo a nivel de
ingreso/salida de productos. competencia

8A.16 Conversar sobre los procesos que se 8.A.20 El sitio comparte las mejores prácticas con
hacen en el sitio y la probabilidad de la sus proveedores y colabora con ellos para
producción externa. lograr sus estándares.

8A.17 ¿Hay algún indicio de subcontratación 8.A.21 Todos los trabajadores trabajan en el sitio
no declarada, por ej. trabajadores o con un contrato no permanente
maquinaria insuficiente en el sitio para
cumplir los pedidos, evidencia de bolsas
de piezas pendiente recolección, etc.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 68


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

9. No Se Permite el Trato Inhumano o provisión contra las represalias y si permite


que los trabajadores reporten los asuntos de
Severo
forma anónima.

CÓDIGO ●● ¿Cómo se diseñó el mecanismo de reclamos,


por ej. con otros empleados, trabajadores,
9.1 Se prohíbe el abuso o disciplina, la
expertos de la industria, ONGs, etc.?
amenaza de abuso físico, acoso sexual
u otro y abuso verbal u otras formas de ●● Quién monitorea, supervisa y retroalimenta el
intimidación. proceso del mecanismo de reclamos (interno,
externo).

Sistemas Actuales Y Evidencia ●● Qué capacitación existe y a quiénes, sobre la


Observada necesidad del trato justo y humano

El auditor revisa e informa sobre los procesos ●● ¿Cómo se comunican los resultados interna y
utilizados para manejar las normas laborales en externamente?
el sitio en esta área de ‘No Se Permite el Trato
Inhumano o Severo’. ●● ¿Cómo se monitorea y se revisa todo el
sistema de reclamos?
Los auditores examinan en conjunto con los
administradores relevantes las políticas y ●● ¿Qué capacitación se ofrece, y a quiénes,
procedimientos escritos, para comprender y sobre la necesidad de un trato justo y
registrar los controles y procesos implementados humano?
para manejar esta área de trato inhumano o
●● Si hay un mecanismo para que los
severo.
trabajadores reporten el trato severo, y cuál
En esta sección, el auditor también revisa si el es. Si hay evidencia documental de estas
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el prácticas, el auditor debe registrar los detalles
Código Base ETI y las normas requeridas, por en esta sección.
ejemplo:

●● ●Si hay políticas sobre el trato severo. Criterios De Medición


Investigación y revisión documental del
●● Cuál es el procedimiento disciplinario.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
●● Si está por escrito y comprendido por el administración.
personal.
El auditor revisa e informa sobre:
●● Quién disciplina a los trabajadores y cuáles
9.1 Cualquier política o procedimiento sobre
son los métodos.
las acciones disciplinarias, por ej.
●● Si la disciplina se registra.
a. Reglas y acciones disciplinarias.
●● Si hay un mecanismo transparente para
b. Prevención de acoso/abuso/
presentar los reclamos para los trabajadores.
intimidación.
●● Si el mecanismo de reclamos incluye una

69 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

c. Prácticas de seguridad. 9.7 ¿Cómo se comunica el mecanismo de


Revisar los contratos de los guardias reclamos? ¿Quién tiene acceso, por ej. solo
de seguridad y su descripción del trabajadores / socios / público general,
cargo para determinar la posibilidad etc.?
de acoso o disciplina extrema (se debe
tomar precauciones para que el sitio se 9.8 ¿Hay un proceso para la comunicación de
mantenga seguro, es decir, mantener la política de no represalias y el monitoreo
los intrusos afuera, no encerrar a los de capitaciones?
trabajadores).
9.9 ¿Quién fiscaliza y monitorea el mecanismo
d. Anotar si se hizo alguna deducción de reclamos? ¿Cuentan con las habilidades
del salario para efectos disciplinarios. y capacitaciones relevantes?
Si se permite por ley, informar si
9.10 ¿El proceso es transparente y accessible?
estas deducciones se documentan
El auditor informa y entrega detalles.
claramente y que el monto no reduzca
al salario bajo el salario mínimo legal. 9.11 ¿Qué capacitación (si hay) se da, y cómo
se registra, especialmente para los
9.2 Si el sitio cuenta con una política que
trabajadores que trabajan en roles que
incluye no represalias, líneas claras de
trabajan frente a los interesados? El auditor
responsabilidad, y resultados posteriores
debería revisar la capacitación específica
de los informes.
para la gerencia y trabajadores relevantes.
9.3 Si las políticas y procedimientos se
9.12 ¿El mecanismo de reclamos es accesible
comunican y se comprenden a todos
de diferentes puntos de acceso?
los niveles del personal ej. carteles,
capacitación, manual del trabajador, otros 9.13 ¿Los usuarios del mecanismo de reclamos
medios cuando hay alfabetismo bajo. se mantienen informados durante todo el
proceso?
9.4 Examinar los registros de actividades de
disciplina y reclamos e informar sobre las 9.14 ¿El sitio registra de forma confidencial los
acciones/ resultados. detalles de los reclamos y los resultados?

9.5 Donde haya sindicatos/representantes 9.15 ¿El sitio monitorea la eficacia del
de los trabajadores, revisar que sepan mecanismo de reclamos de forma regular?
y estén de acuerdo con las políticas y
procedimientos. Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo
Procedimientos para la presentación de reclamos
y apelaciones. Debería incluir, entre otros, la El auditor busca confirmar el sistema de gestión
revisión e información de lo siguiente: implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
9.6 ¿Hay un mecanismo de reclamos para los los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
empleados? ¿Se documenta? El auditor tomando medidas para proteger la anonimidad de
detalla el tipo de mecanismo que se usa, los trabajadores.
por ej. línea directa, caja de comentarios,
etc.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 70


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

9.16 Hablar con los trabajadores para ver si Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
creen que las prácticas y procedimientos medir las buenas prácticas
disciplinarios son justos, no arbitrarios y
efectivos. El Auditor busca recoger e informar sobre las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
9.17 Si los trabajadores saben de casos de los requerimientos legales y del código.
disciplinarios y los resultados.
9.26 Hay un sistema para premiar
9.18 Revisar si los trabajadores saben de alguna económicamente al personal que es
acción de reclamo y el resultado de tal respetuoso con los demás
apelación.
9.27 La capacitación sobre cómo se espera que
9.19 Preguntar a los trabajadores sobre su los trabajadores se traten entre sí supera
perspectiva de los guardias de seguridad la norma y todo trabajador participa en una
(si aplica) y su rol. capacitación específica al respecto

9.20 Preguntar a los trabajadores sobre 9.28 ¿El mecanismo de reclamos cumple con
anécdotas u otra evidencia de castigo todos los requerimientos del UNGP– ver
corporal o de coerción o acoso verbal, la cláusula 31 del UNGP - http://www.
físico o mental. ohchr.org/Documents/Publications/
GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
9.21 Revisar que los trabajadores conocen los
mecanismos de información y se sienten
libres de usarlos

9.22 Revisar que los trabajadores sepan las


políticas/procedimientos y si saben sus
derechos a reclamo.

9.23 Revisar si saben de algún reclamo sobre


acciones disciplinarias inapropiadas y el
resultado.

9.24 Preguntar a los representantes del


sindicato/trabajadores si saben de
políticas y procedimientos disciplinarios y
si están de acuerdo con ellos.

9.25 Hablar con los trabajadores para ver si


saben cómo informar el trato severo.

Nota: Si hay miedo de represalias, los resultados


no deben informarse en la reunión de cierre sino al
cliente, ver ‘Guía Suplementaria para Tratar con
Asuntos Delicados Levantados en la Auditoría’
en la sección de recursos para los miembros de la
página web de Sedex.

71 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10. Otros Asuntos Criterios De Medición


Investigación y revisión documental del
CÓDIGO sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración.
10A. Derecho a Trabajar
El auditor revisa e informa sobre:
10A.1 Solo los trabajadores con derecho legal de
trabajar podrán ser empleados o utilizados 10A.1 Si hay copias de los documentos
por el proveedor. requeridos por ley, como cédula de
identidad, documentación evidenciando el
10A.2 Todos los trabajadores, inclusive los de
derecho de trabajar, permisos de trabajo,
agencias de empleo, deben ser validados
etc.
por el proveedor con respecto a su
derecho legal de trabajar a través de una 10A.2 Revisar los documentos de identificación
revisión de su documentación original. de los trabajadores permanentes y de
agencia para asegurar que todos tengan
en derecho de trabajar en tal país.
Sistemas Actuales Y Evidencia
Observada 10A.3 Si el sitio conoce las reglas de inmigración,
en caso de emplear inmigrantes/
El auditor revisa e informa sobre los procesos
extranjeros/ estudiantes de intercambio.
utilizados para manejar las normas laborales en
el sitio en esta área de ‘Derecho a Trabajar’. 10A.4 Si el sitio sabe los tipos de documentación
oficial que validan el derecho de trabajar
Los auditores examinan en conjunto con los
en el país.
administradores relevantes las políticas y
procedimientos escritos, para comprender y 10A.5 Si el sitio usa agencias que cumplen con
registrar los controles y procesos implementados los requerimientos legales locales (ej. GLA
para manejar el derecho a trabajar y el trabajo en el Reino Unido, responsabilidades del
migrante y de agencia. proveedor principal hacia los trabajadores
contratados en la India, etc.).
En esta sección, el auditor también revisa si el
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10A.6 Controles e informes de cualquier
internacional relevante, por ej. nacionalidad que trabaja en el sitio de
un país sancionado y.g. la República
●● ¿Hay leyes que rigen esta área del código? ¿El
Popular Democrática de Corea (Corea
sitio está actualizado?
del Norte), Irán, Siria, etc. Por favor, tenga
●● ¿El sitio cuenta con procesos sólidos para en cuenta que el auditor debe informar
verificar el derecho de trabajar de todos los bajo evidencia examinada con referencia
trabajadores? explícita a estas nacionalidades.

●● ¿El sitio cuenta con toda la documentación Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
requerida por ley para mostrar cumplimiento las prácticas en el lugar de trabajo

Más información detallada a continuación. El auditor busca confirmar el sistema de


administración implementado, revisión

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 72


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

documental y entrevistas a la administración a Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y


través del testimonio de los trabajadores y. Se medir las buenas prácticas
deben anotar discrepancias, tomando medidas
para proteger la anonimidad de los trabajadores. El Auditor busca recoger e informar sobre las
Se debe tomar precaución en el caso de los prácticas del negocio y el sitio que van más allá
trabajadores que tienen una situación personal de los requerimientos legales y del código.
precaria, especialmente si han ingresado al país
10.A.8 El sitio se reúne con los proveedores de
de forma no oficial.
mano de obra o agencias de forma regular
10.A.6 Examinar los arreglos que se hicieron para trabajar juntos para mejorar la calidad
para que el trabajador viajara del lugar de de servicio para los trabajadores
origen.
Hay un sistema para premiar económicamente al
10.A.7 ¿Los trabajadores tuvieron que entregar personal que es respetuoso con los demás.
una copia de su identificación al inicio del
10.A.9 El sitio trabajará con los otros proveedores
empleo?
en el área local para compartir información
sobre las agencias y proveedores de mano
de obra

73 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10B2. Medioambiente de 2-Pilares ●● ●Si cuentan con sistemas internos para revisar
cumplimiento con la ley.
(Versión Abreviada)
Esta versión se contempla en el alcance de la ●● Si los sistemas se documentan.
Auditoría SMETA obligatoria de 2 Pilares. Para
●● Si hay revisiones estatales, y si se documentan.
una Auditoría de 4 Pilares, usar 10B4. Versión
Extendida.
●● ●Si están involucrados en un proceso de
mejoras de sus prácticas ambientales.
No es una evaluación medioambiental completa,
sino una revisión de los sistemas básicos y el
●● Si hay evidencia documental de estas
enfoque administrativo.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
registrar los detalles en esta sección.

CÓDIGO Más información detallada a continuación.


10B2.1 Los proveedores deben cumplir
con los requerimientos de las leyes
locales y nacionales sobre las normas Criterios De Medición
medioambientales. Investigación y revisión documental del
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
10B2.2 Los proveedores tendrán conocimiento de
administración.
los requerimientos de las normas/códigos
medioambientales de sus clientes finales. El auditor revisa e informa sobre:

10B2.1 Si hay políticas o procedimientos del


Sistemas Actuales Y Evidencia sitio sobre temas ambientales y cómo se
Observada comparan con los requerimientos de las
leyes internacionales/nacionales/locales.
El auditor revisa e informa sobre los procesos
utilizados para manejar las normas laborales 10B.2.2 Si el sitio sabe de los requerimientos
en el sitio en esta área de ‘Medioambiente de 2 específicos del cliente y cuenta con
Pilares (Versión Abreviada)’. sistemas para asegurar su cumplimiento.

Los auditores examinan en conjunto con los 10B2.3 Cuáles sistemas de gestión e instrucciones
administradores relevantes las políticas y de trabajo hay para asegurar el
procedimientos escritos, para comprender y cumplimiento con la ley relevante.
registrar los controles y procesos implementados El auditor debe informar el alcance
para manejar el medioambiente. de los sistemas implementados y las
certificaciones externas, ej. ISO 14001.
En esta sección, el auditor también revisa si el
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10B2.4 El nombre y cargo de la persona
internacional relevante, por ej. responsable de los asuntos ambientales
en el sitio de empleo y si comprenden los
●● Si hay leyes que rigen el medioambiente, si el requerimientos legales.
sitio las conoce y está actualizado.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 74


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10B2.5 Si el sitio cuenta con una lista de los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
químicos usados en el proceso de medir las buenas prácticas
fabricación y si sabe cómo se relacionan
con los requerimientos del cliente y la ley El Auditor busca recoger e informar sobre las
en los países de destino. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código
10B2.6 Revisar e informar sobre las inspecciones
por parte del gobierno, con detalles de 10B2.8. El sitio tiene una competencia interna entre
los reclamos oficiales, acciones legales o los equipos para eliminar los desechos.
recomendaciones.
10B2.9 El sitio ha reducido de forma importante el
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar uso del agua cada año.
las prácticas en el lugar de trabajo
10B2.10. El sitio ha requerido que todos los
El auditor busca confirmar el sistema de gestión nuevos empleados al comenzar sus
implementado, revisión documental y entrevistas funciones asistan a un curso de gestión
a la administración a través del testimonio de medioambiental de 3 días.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.

10B2.7. Identificar e entrevistar a los trabajadores


de las secciones relevantes para
comentar sobre el cumplimiento con los
requerimientos legales con respecto a
los aspectos ambientales, ej. descarga de
aguas residuales, eliminación y reciclaje de
desechos.

75 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10B4. Medioambiente de 4-Pilares 10B4.7 El sitio debería medir sus impactos,


inclusive el registro continuo y revisiones
Usar esta sección para una evaluación
regulares del uso y descarga de los
medioambiental extendida SMETA de 4 Pilares,
recursos naturales ej. uso de energía y
que incluye 0,25 días auditor recomendados.
agua (ver ‘Informe de Auditoría SMETA‘
No es una auditoría medioambiental completa, Cláusula 10B4 y Criterios de Medición a
sino un proceso de evaluación de 0,25 días continuación para más detalles).
auditor, que apoyará al revisor en su decisión de
10B4.8 Los proveedores buscarán mejorar
si es necesaria una auditoría medioambiental
permanentemente su comportamiento
completa.
medioambiental.

10B4.9 Los proveedores presentarán cualquier


CÓDIGO certificación medioambiental o
Criterios de cumplimiento documentación de sistemas de gestión
medioambiental para su revisión.
10B4.1 Como mínimo, los proveedores deben
cumplir con los requerimientos de las Guía de Observaciones
leyes locales y nacionales sobre las
normas medioambientales. 10B4.10 Los proveedores deberían haber nominado
a una persona responsable de coordinar
10B4.2 Donde es un requerimiento legal, los los esfuerzos del sitio para mejorar su
proveedores deben poder demostrar comportamiento medioambiental.
que cuentan con los permisos relevantes
vigentes, inclusive para el uso y 10B4.11 ¿El sitio ha estado sujeto últimamente a
eliminación de recursos ej. agua, residuos, multas/demandas por incumplimiento de
etc. las normas medioambientales?

10B4.3 Los proveedores tendrán conocimiento de


los requerimientos de las normas/códigos Sistemas Actuales Y Evidencia
medioambientales de sus clientes finales y Observada
contar con un sistema para monitorear sus
El auditor revisa e informa sobre sobre
prácticas contra tales requerimientos.
los procesos utilizados para manejar las
10B4.4 Los proveedores deberían haber normas laborales en el sitio en esta área
completado la sección correspondiente de de ‘Medioambiente de 4 Pilares (Versión
la SAQ y entregársela al auditor. Extendida)’.

10B4.5 Los proveedores deberían contar con Los auditores examinan en conjunto con los
una política medioambiental, que cubra administradores relevantes las políticas y
su impacto medioambiental, lo que debe procedimientos escritos, para comprender y
ser comunicada a las partes relevantes, registrar los controles y procesos implementados
inclusive sus propios proveedores. para manejar el medioambiente.

10B4.6 Los proveedores deben ser conscientes


de su impacto medioambiental de su sitio
y sus procesos.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 76


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

En esta sección, el auditor también revisa si el CRITERIOS DE MEDICIÓN


sitio conoce y cumple la ley local, nacional e
Investigación y revisión documental del
internacional relevante además de las normas
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
requeridas, por ej.
administración.
●● Si el sitio registra su uso y descarga de
El auditor revisa e informa sobre:
recursos naturales como el agua, energía,
desechos, emisiones. 10B4.1 Si el sitio ha completado la SAQ sobre el
Medioambiente y esta está disponible para
●● Si los registros se revisan regularmente y a
el auditor antes de la revisión.
qué nivel.
10B4.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a
●● Si hay un programa de reducción gradual de
las normas locales y nacionales
los impactos ambientales.
medioambientales y cumple con tales
●● Si el personal sabe cómo pueden aportar a la requerimientos.
reducción de los impactos ambientales.
10B4.3 Si el sitio conoce las normas o códigos
●● Quién maneja el comportamiento ambiental ambientales del cliente y mide su
del sitio. comportamiento contra ellos.

●● Si el sitio cuenta con un sistema de 10B4.4 Si el sitio cuenta con una política
administración ambiental reconocida como claramente comunicada que cubra el
ISO 14001, anotar los números de referencia y Medioambiente, y si esta política define
fechas de vencimiento/renovación. procedimientos de implementación
y administración del comportamiento
●● Si hay otras medidas de sustentabilidad/ ambiental. El auditor debe anotar
certificados ambientales como el Consejo de las certificaciones reconocidas
Conservación de Bosques (FSC), y Consejo de internacionalmente como ISO 14001.
Conservación Marina (MSC). Aquí se deben
registrar sus números de referencia y fechas. 10B4.5 Si el sitio cuenta con los permisos
relevantes para todos los aspectos de sus
●● Si hay políticas sobre el medioambiente y/o la impactos ambientales. Incluir el registro
biodiversidad de demandas, recomendaciones e
inspecciones de organismos locales y las
●● Si hay evidencia documental de estas acciones asociadas.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. 10B4.6 El nombre y cargo de la persona
designada de la administración que será
Más información detallada a continuación. responsable de los asuntos ambientales.
El auditor debe comentar sobre el
Note: * Para más información sobre la biodiversidad,
conocimiento de tal persona de la ley y las
ver ‘Cuaderno del Proveedor Sedex’ o visitar la
normas del cliente y su procedimiento para
Página web del WWF .
actualizarse.

77 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

con los requerimientos del cliente y la ley


en los países de destino.
10B4.7 Si el sitio sabe sus impactos ambientales
principales y los mide. El auditor debe 10B4.10 Revisar e informar las inspecciones por
enumerarlos y las medidas disponibles parte del gobierno, con detalles de los
en el informe de auditoría. La posible reclamos oficiales, acciones legales o
lista incluye el uso de energía, el uso y recomendaciones.
eliminación de agua, desechos y emisiones
10B4.11 El sitio ha revisado que todos los terceros
al aire.
cuenten con los permisos y licencias
10B4.8 Si el sitio registra su uso de recursos requeridos por ley para sus operaciones.
ambientales de forma permanente. El
Derechos de terreno and conservación – si aplica:
auditor debe enumerarlos y las medidas
disponibles en el informe de auditoría. La
10B4.12 ¿Hay una política que cubra el uso del
lista posible incluye el uso de energía, el
terreno y cambios en el uso del terreno?
uso y eliminación de agua, desechos y
El auditor revisa e informa si incluye
emisiones al aire.
referencia a la ley nacional y las prácticas
con respecto a la conservación de la
10B4.9 Si el sitio cuenta con una lista de los
naturaleza y deforestación.
químicos usados durante el proceso de
fabricación y si sabe cómo se relacionan

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 78


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10B4.13 El auditor revisa e informa si la se conocen y se informan a los contactos relevantes


apropiación del terreno cumplió con todo esto es suficiente para demostrar cumplimiento con
requerimiento legal y local y que haya este requerimiento.
registros disponibles como evidencia.
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
10B4.14 El auditor revisa e informa si existen las prácticas en el lugar de trabajo
mecanismos para la presentación de
reclamos que cubran los temas de El auditor busca confirmar el sistema de gestión
derechos y disputas de terreno y si el implementado, revisión documental y entrevistas
sitio ha estado sujeto a reclamos, multas a la administración a través del testimonio de
o demandas por asuntos de derechos los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
de terreno. El auditor detalla las disputas tomando medidas para proteger la anonimidad de
abiertas. los trabajadores.

10B4.15 Revisar si el sitio cuenta con políticas y 10B4.19 Si los trabajadores de las secciones
procedimientos y la capacidad de cubrir relevantes, especialmente los involucrados
los cambios en el uso del terreno o la en el cumplimiento legal, ej. revisión
deforestación neta o para evitar daños del contenido de las aguas residuales,
al Alto Valor de Conservación (HCV) y conocen las normas requeridas, y si sus
bosques de Alto Contenido de Carbón procedimientos aseguran tal cumplimiento.
(HCS).
10B4.20 Si los trabajadores saben las acciones a
10B4.16 Si hay un gerente responsable para tratar tomar cuando se incumple la ley.
los cambios en el uso del terreno, inclusive
aspectos de la gestión ambiental, inclusive 10B4.21 Si los trabajadores relevantes reciben
la conservación y deforestación capacitación sobre asuntos ambientales,
inclusive el conocimiento de las políticas y
10B4.17 Revisar si el sitio cuenta con políticas y procedimientos del sitio.
procedimientos para reconocer y aplicar
las leyes nacionales sobre la conservación 10B4.22 Si los trabajadores han sido capacitados
de la naturaleza y deforestación para minimizar el desperdicio de los
recursos, como apagar las luces o las
10B4.18 Revisar si el sitio cuenta con un proceso máquinas cuando no se necesita.
de due diligence a realizarse, es decir, un
sistema para medir y evitar daños al Alto Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
Valor de Conservación (HCV) y bosques de de la página web de Sedex.
Alto Contenido de Carbón (HCS).
• ‘Guía SMETA para los Auditores para la
Nota: donde el sitio está ubicado en una zona Evaluación Extendida del Medioambiente y la
industrial establecida, se debería investigar Ética Empresarial’.
el conocimiento de la administración sobre
• Guía SMETA para los Proveedores para la
los derechos de terreno, pero due diligence y
Evaluación Extendida del Medioambiente y la
procedimientos específicos pueden limitarse
Ética Empresarial’.
solo a los casos donde hay expansión o nuevos
desarrollos. También es posible que estas funciones Hay una lista de cotejo completa disponible para el
ocurran al nivel del Grupo o Casa Matriz, así que si público en la Página Web de GSCP .

79 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.B.4.27 El sitio ha compartido sus mejores
medir las buenas prácticas prácticas con sus proveedores y
se preocupa por reducir el impacto
El Auditor busca recoger e informar sobre las medioambiental en toda su cadena de
prácticas del negocio y el sitio que van más allá suministro
de los requerimientos legales y del código.
10.B.4.28 El sitio tiene un enfoque holístico para
10.B.4.23 El sitio puede demostrar que ha reducir su impacto medioambiental, y
investigado nuevas formas de trabajar para demuestra que ha invertido de forma
reducir la cantidad de químicos requeridos. significativa en tecnologías verdes y se
compromete con capacitar a todos los
10.B.4.24 El sitio ha cambiado activamente sus
empleados sobre cómo reducir su impacto
técnicas de producción para evitar ciertos
personal sobre el medioambiente
procesos que requieran el uso de químicos
contaminantes 10.B.4.29 El sitio apoya activamente el
medioambiente local, financiando la
10.B.4.25 El sitio ha sido premiado por
regeneración de áreas verdes en la
organizaciones externas por su gestión de
comunidad local
químicos, agua o energía

10.B.4.26 El sitio ha reducido de forma importante el


uso de agua de un año al otro

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 80


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

10C. Ética Empresarial 10C.7 Los proveedores deberían asegurar que


el personal cuyos cargos conlleven un
mayor riesgo en cuanto a las Prácticas
CÓDIGO Empresariales éticas ej. ventas,
Nota: El objetivo de la Evaluación de la Ética adquisiciones, logística, sea capacitado
Empresarial es entender mejor estos temas en sobre las acciones a tomar en caso de
las cadenas de suministro globales y al recoger surgir un asunto en su área.
información como observaciones y no como
incumplimientos se espera que con el tiempo se
puedan acordar normas apropiadas. Además, 10C. Guía para las Observaciones
esta no pretende ser una auditoría forense, sino 10C.8 Los negocios deberían comunicar su
una revisión de los procesos y procedimientos para política de Ética Empresarial, cubriendo
controlar el cumplimiento. el soborno, corrupción, u otras Prácticas
Empresariales no éticas, a todas las
10C. Requerimientos de Cumplimiento partes relevantes, inclusive sus propios
proveedores.
10C.1 Los negocios buscarán operar su negocio
de forma ética sin sobornos, corrupción 10C.9 Si el sitio ha estado sujeto a (o pendiente)
u otro tipo de Práctica Empresarial multas/demandas por incumplimiento
fraudulenta con las normas de Ética Empresarial. Si
es así, hay evidencia de que las acciones
10C.2 Como mínimo, los negocios deben cumplir
correctivas sustentables se hayan
con los requerimientos de las leyes locales
implementado
y nacionales sobre el soborno, corrupción,
u otras Prácticas Empresariales no éticas. No es una auditoría completa de Ética
Empresarial, sino un proceso de evaluación de
10C.3 Donde sea requerimiento legal, los
0,25 días auditor, que apoyará al revisor en su
negocios deben demostrar que cumplen
decisión de si es necesaria una auditoría completa
con todo requerimiento legislativo fiscal.
de Ética Empresarial.
10C.4 Los negocios deberían tener acceso a
un sistema transparente para denunciar
de manera confidencial y manejar las
Sistemas Actuales Y Evidencia
Prácticas Empresariales no éticas sin Observada
miedo de represalias contra el informante. El auditor revisa e informa sobre los procesos
utilizados para manejar las normas laborales en
10C.5 Los negocios deberían contar con política
el sitio en esta área de ‘Ética Empresarial’.
de Ética Empresarial sobre el soborno,
corrupción, u otras Prácticas Empresariales Los auditores examinan las políticas y
no éticas procedimientos escritos en conjunto con los
administradores relevantes, para comprender y
10C.6 Los negocios deberían haber designado a
registrar los controles y procesos implementados
una persona responsable de implementar
para manejar el área de la Ética Empresarial.
las normas sobre la Ética Empresarial

81 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Donde el sitio no sabe mucho sobre los temas de Criterios De Medición


Ética Empresarial, el auditor debe tomar el tiempo
para comunicar los asuntos importantes en esta Investigación y revisión documental del
área. Para ayudar con esta comunicación, la SSF sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
ha preparado un documento de guía para los administración.
proveedores sobre las normas y requerimientos
El auditor revisa e informa sobre:
del Medioambiente y la Ética Empresarial.
El auditor puede usarlo para estimular una 10C.1 Si el sitio ha completado la sección
conversación donde pueden investigar con la de Ética Empresarial de la SAQ y la ha
ayuda de la administración del sitio cualquier entregado al auditor antes de la revisión.
asunto local que podría ser relevante, y esto se
debe captar en esta sección. 10C.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a las
normas locales y nacionales sobre la
En esta sección, el auditor también revisa si el Ética Empresarial y cumple con tales
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e requerimientos.
internacional relevante además de las normas
requeridas, por ejemplo. 10C.3 Si el sitio cuenta con las licencias y
permisos adecuados para practicar
●● ¿Qué políticas y procedimientos ya se correcta y legalmente sus operaciones
han implementado? ¿El sitio cuenta con empresariales. Debe incluir el registro
una política escrita de ética empresarial o de demandas, recomendaciones e
integridad empresarial? ¿Y la política se aplica inspecciones de organismos locales y las
de forma interna, externa o ambos? acciones asociadas.
●● ¿La política se actualiza de forma regular 10C.4 Si el sitio sabe las normas o códigos de
(cuando se necesite)? ética empresarial del cliente y mide su
●● ¿Qué capacitación se entrega (si hay)? comportamiento contra ellos, por ejemplo,
los códigos sobre donaciones corporativas.
●● ¿El sitio sabe de algún incentivo económico
para, por ejemplo, los pedidos? 10C.5 Si el sitio ha recibido y comprendido la
política del auditor/firma de Auditoría
●● ¿Cuál es la costumbre y práctica local, hay sobre la Ética Empresarial, que debe
ventajas de incentivos económicos, por ej., indicar explícitamente la necesidad de
para movimiento de inventario? evitar el soborno durante las auditorías y la
política de “tolerancia cero” para el auditor
●● ¿El sitio puede evitarlos y cómo?
y el sitio si entrega o recibe cualquier
●● ¿Hay evidencia documental de estas soborno monetario o no monetario.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
10C.6 Si el sitio cuenta con una política
registrar los detalles en esta sección.
claramente comunicada que cubre la
●● ¿Los trabajadores tienen acceso a un sistema Ética Empresarial y esta política define
transparente para informar y tratar de forma los procedimientos de implementación y
confidencial la falta de Ética Empresarial sin manejo de la ética empresarial.
miedo de represalias contra el informante?
10C.7 Si el sitio cuenta con una Política de Ética
Más información detallada a continuación. Empresarial que se aplica de forma interna,

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 82


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

externa o ambas, y si esta se actualiza 10C.16 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a


regularmente. multas/prosecuciones por incumplimiento
de las normas de Ética Empresarial, por ej.
10C.8 Si la política se aprueba al nivel más alto, y denuncias públicas.
si hay evidencia del compromiso y un tono
apropiado desde arriba. 10C.17 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a
auditorías financieras de terceros u otra
10C.9 Si el sitio ha realizado una evaluación de inspección.
riesgo en el sitio.
10C.18 Si hay requerimientos anti-soborno y anti-
10C.10 Si esta política se refiere específicamente corrupción especificados en los contratos
a temas como los asuntos de soborno con los agentes de reclutamiento y otros
(regalos excesivos y entretención), proveedores del sitio
conflictos de interés, donaciones
de caridad, pagos de facilitación, 10C.19 Si el sitio requiere que los terceros,
contribuciones políticas; el auditor debe inclusive los proveedores, realicen
anotar las certificaciones reconocidas su propia capacitación sobre ética
internacionalmente si existen. empresarial.

10C.11 Si el sitio ha comunicado sus políticas Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
sobre asuntos de Ética Empresarial, las prácticas en el lugar de trabajo
especialmente a los trabajadores de
El auditor busca confirmar el sistema de gestión
departamentos de alto riesgo, como
implementado, revisión documental y entrevistas
adquisiciones o logística. El auditor debe
a la administración a través del testimonio de
revisar si hay capacitación relevante
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
para la administración y los trabajadores
tomando medidas para proteger la anonimidad de
relevantes.
los trabajadores.
10C.12 El nombre y cargo de la persona
10C.20 Entrevistas con el personal adecuado
designada de la administración que será
para establecer si conoce las políticas del
responsable de los asuntos de Ética
sitio sobre la Ética Empresarial y si sabe
Empresarial. El auditor debe comentar
cómo levantar sus preocupaciones sobre
sobre el conocimiento de tal persona
cualquier asunto.
de la ley y las normas del cliente y su
procedimiento para actualizarse.
10C.21 Revisión del nivel de comprensión y la
capacitación recibida por el personal
10C.13 Si hay comunicación/capacitación clara
apropiado sobre cómo tratar los asuntos
sobre cómo tratar los asuntos de Ética
de Ética Empresarial cuando surjan
Empresarial inclusive cómo comunicar y
durante el trabajo.
tratar los temas de interés.
10C.22 Si los trabajadores conocen los
10C.14 Si hay cláusulas en contratos donde el sitio
procedimientos disciplinarios en caso
celebra nuevos contratos comerciales.
de ser encontrados realizando prácticas
10C.15 Si hay evidencia de trasbordo para evitar empresariales no éticas, por ej. el soborno
información del país de origen. o corrupción.

83 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Entrevistas a la Administración – para corroborar 10.C.25 La persona responsable de la gestión de


las prácticas en el lugar de trabajo Ética Empresarial toma el tiempo para
capacitar a los proveedores del sitio al
El auditor busca confirmar el sistema de gestión respecto.
implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de 10.C.26 El sitio tiene una actitud abierta hacia el
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, auditor y puede explicar, con ejemplos,
tomando medidas para proteger la anonimidad de cómo han tratado los asuntos anteriores
los trabajadores.
10.C.27 La capacitación en el sitio se extiende a
10C.23 ¿Los trabajadores/empleados relevantes todos los empleados
reciben capacitación sobre cómo evitar y
abordar el soborno y corrupción? Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
de la página web de Sedex.
10C.24 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de
cumplimiento ético responsable de la ética • Listas de cotejo para el auditor – ‘Guía SMETA
empresarial? para los Auditores para la Evaluación
Extendida del Medioambiente y la Ética
Nota: Para la Ética Empresarial, las entrevistas Empresarial’.
deben enfocarse en el personal donde la Ética
Empresarial es más relevante para establecer si • Guía para los Proveedores – ‘Guía SMETA para
hay políticas y procedimientos para informar a los los Proveedores para la Evaluación Extendida
trabajadores de su enfoque. Entrevistas al personal del Medioambiente y la Ética Empresarial’.
de ventas, gerentes de servicio, departamento de
Recursos útiles de disponibilidad pública:
logística, para establecer si:
• ●Transparency International –
1. Si conocen las políticas y/o procedimientos (si
www.transparency.org
hay).
• ‘PrincipiosEmpresarialesEnContra
2. Si han recibido capacitación básica sobre la
DelSoborno’
Ética Empresarial.
• ‘CursoInternetDeLasMejores
3. Si saben qué hacer si se les ofrecen incentivos PrácticasAnti-Soborno’
personales para el negocio, es decir, sobornos. • ’PrincipiosEmpresarialesEnContra
DelSoborno (EdiciónSME)’
4. A quién reportar si tienen otra preocupación con • Perfiles de riesgo por país
respecto a la Ética Empresarial.
• List aDePaísesQueHanRatificadoLa
En casos donde no hay personal relevante ConvenciónDeLaONUContraLaCorrupción
disponible ese día, o está ubicado en otro lugar,
es posible establecer estos puntos por teléfono.

Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y


medir las buenas prácticas

El Auditor busca recoger e informar sobre las


prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 84


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

11. Beneficios para la Comunidad El auditor debe buscar cuantificar los beneficios
registrados por el momento en que se entregan,
Nota: Los miembros de Sedex desean comprender
por ejemplo, donde el personal y/o los
los efectos positivos de sus cadenas de suministro
trabajadores prestan ayuda a una iniciativa de
sobre la comunidad donde operan, y SMETA ha
caridad local, por cantidad de personas afectadas,
incluido esta sección como oportunidad para que
por resultado financiero a cualquier organización
los lugares de empleo los destaquen.
externa e indicación del tiempo requerido para
Es la oportunidad para que el sitio y su personal realizar el proyecto (iniciativa continua o proyecto
describan los beneficios que traen a la comunidad único). Puede haber otros factores a medir y los
local – generalmente hay muchos, y un informe auditores deben ser guiados por el sitio.
de auditoría SMETA no registra todos.
No se espera que el auditor verifique estos
En esta sección del informe de auditoría, el beneficios para la comunidad, y la evidencia
auditor documentará los beneficios positivos puede ser solamente de las entrevistas con la
que la administración ha implementado para administración. Cualquier ejemplo mencionado
ayudar a la comunidad. Pueden ser aspectos debe ser detallado en la sección adecuada del
como hospitales, escuelas, centros comunitarios, informe de Auditoría SMETA.
programas de deporte/salud, transporte a
los lugares locales como consultas médicas y
mercados/tiendas, programas de SIDA, etc.

85 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Derechos
humanos y
medición de los
impactos
Introducción
Los miembros de Sedex tienen cada vez más SMETA ya entrega oportunidades en su
interés en este tema y quieren aprender si el documentación estándar del Informe de Auditoría
trabajo que hacen ellos y sus proveedores con SMETA para mencionar indicadores relacionados
respecto a las normas laborales está teniendo con la satisfacción de los trabajadores y los
algún impacto sobre el lugar de trabajo. administradores con las condiciones laborales.
Siguen los esfuerzos entre los miembros de
Están comenzando a ver el proceso de Auditoría mejorar este de tipo de informe y guiar la
SMETA como un apoyo en esta tarea, para que metodología SMETA hacia mayores niveles de
la auditoría no solo identifique los cambios y información de los efectos de los cambios en el
mejoras, sino también intente registrar los efectos lugar de trabajo sobre las personas que hacen los
de los cambios desde la perspectiva de las productos en las cadenas de suministro globales.
personas presentes en el lugar de trabajo.
En anticipación del trabajo a futuro, esta revisión
de SMETA (abril 2017) ha incluido una sección
sobre lo que ya se puede informar según la guía
actual y la estructura del informe de auditoría.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 86


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

El Informe de Auditoría SMETA Información Clave


Sistemas de Gestión.
Resumen de la Auditoría
Rotación Anual de los Trabajadores

Actitud de los Trabajadores (Número de trabajadores que dejaron el sitio


durante los últimos 12 meses como % del número
Esta sección debe registrar la perspectiva de
total promedio de trabajadores en el sitio durante
los trabajadores de “cómo es trabajar aquí”. El
el año)
auditor debe informar los beneficios principales,
pero también los desafíos principales desde la Esta cifra de rotación anual de trabajadores
perspectiva de los trabajadores. La entrevista podrá ofrecer un indicio cuantitativo de “cómo
grupal es una herramienta útil para obtener una es trabajar aquí” y es una estadística que la
visión de consenso. administración del sitio debe mantener. Una
pregunta útil para la administración y los
Las entrevistas individuales podrán revelar
trabajadores sería por qué se van los trabajadores;
asuntos más delicados que un trabajador no
quiere compartir con la administración, los ●● ¿Hay una entrevista de salida?
colegas o los representantes. Ya que se debe
respetar la confidencialidad de los trabajadores, ●● ¿Qué información se solicita/se entrega en la
puede no ser apropiado registrarlo directamente, entrevista de salida?
pero se debe referir a la ‘Guía Suplementaria
para Tratar los Asuntos Delicados Levantados ●● ¿Cuál es la rotación promedio para el área?
en la Auditoría’ en la sección de recursos para los
●● ¿Qué desafíos hay para la administración? –
miembros de la página web de Sedex.
capacitación, falta de mano de obra, etc.
El auditor debería hacer preguntas como:
●● Un auto-análisis correcto apoyado por
●● ¿Cuál es el mayor desafío de trabajar aquí? el proceso de auditoría puede generar
conciencia para la administración sobre el
●● ¿Qué cosa cambiarías? costo de perder a los trabajadores y una
conversación de cómo se puede cambiar esa
●● ¿Has visto mejoras desde que ingresaste al tendencia.
sitio? ¿Cuáles?

●● ¿Adónde vas cuando tienes un problema?


Resumen de las Entrevistas con los
Actitud de los Administradores Trabajadores
El reclamo más común de los trabajadores.
Esta sección debe registrar las perspectivas de
la administración de “cómo es trabajar aquí”. Los
Esto se debe ver como oportunidad de mejora y
administradores generalmente son trabajadores
puede ser útil para la administración si necesita
también, y su visión de los desafíos y cambios
reducir su rotación de personal. Un auditor debe
realizados también son útiles.
hacer lo posible para identificar una visión común
de la mayoría de los trabajadores, mientras
asegure la confidencialidad de los individuos.

87 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Qué les gusta más a los trabajadores de su Se pueden usar las entrevistas con los
trabajo en el sitio. administradores para registrar si los
administradores responsables de la
Esto ofrecerá una visión equilibrada en implementación de normas tengan la autoridad
comparación con la sección anterior. de realizar cambios. Estos se pueden informar
en la sección 0 ‘Sistemas de gestión e
Comentarios adicionales sobre las entrevistas. implementación del código’ en el ‘SMETA Audit
Report’ .
Es una oportunidad de registrar las opiniones/
perspectivas de los trabajadores que no se han En cada una de las cláusulas, los auditores deben
registrado en otras secciones. Es importante considerar el efecto de las condiciones actuales
que el auditor intente medir la proporción sobre las personas empleadas en el sitio, si los
aproximada de los trabajadores representados cambios han beneficiado a los trabajadores y si
por una afirmación registrada. Una perspectiva hay algún cambio en particular que tendría un
mayoritaria, si genera un cambio, probablemente efecto de mejora sobre “cómo es trabajar aquí”.
afectará una mayor proporción de trabajadores, Generalmente no serían incumplimientos, pero
que una visión expresada por un solo trabajador. se pueden informar como observaciones (que
Sin embargo, la visión única no debe ser ignorada se definen en la GMP como oportunidades de
y el auditor debe intentar buscar si tal opinión mejora), o en ‘SISTEMAS ACTUALES Y EVIDENCIA
individual representa la perspectiva de varios de OBSERVADA’.
los trabajadores.

Resultados de Auditoría por Cláusula

En cada sección es posible registrar el efecto


de las condiciones actuales de las personas
que trabajan en el sitio. Por ejemplo, registrar la
cantidad de accidentes laborales por año y la
tendencia ofrecerá una visión de las prácticas
de salud & seguridad del sitio. Si los trabajadores
se sienten seguros en el sitio, y si no, por qué
no. Estos se pueden anotar bajo ‘SISTEMAS
ACTUALES Y EVIDENCIA OBSERVADA’, y en las
observaciones.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 88


Medición
Impacto A Través
De Herramientas
De Voz De Los
Trabajadores
Introducción SMETA ya entrega oportunidades en su
documentación estándar del Informe de Auditoría
Los miembros de Sedex tienen cada vez más
SMETA para mencionar indicadores relacionados
interés en este tema y quieren aprender si el
con la satisfacción de los trabajadores y los
trabajo que hacen ellos y sus proveedores con
administradores con las condiciones laborales.
respecto a las normas laborales está teniendo
Siguen los esfuerzos entre los miembros de
algún impacto sobre el lugar de trabajo.
mejorar este de tipo de informe y guiar la
Están comenzando a ver el proceso de Auditoría metodología SMETA hacia mayores niveles de
SMETA como un apoyo en esta tarea, para que información de los efectos de los cambios en el
la auditoría no solo identifique los cambios y lugar de trabajo sobre las personas que hacen los
mejoras, sino también intente registrar los efectos productos en las cadenas de suministro globales.
de los cambios desde la perspectiva de las
que se levanten los asuntos de una manera
personas presentes en el lugar de trabajo.
constructiva y representativa.

89 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

La Evaluación Del Bienestar De Los en: una encuesta que se puede realizar con los
Trabajadores trabajadores a través de una serie de enfoques,
orientación sobre la metodología y un marco
Involucrar y escuchar a los trabajadores para común de presentación de informes y se puede
entender lo que es importante para ellos, y combinar con una auditoría SMETA.
luego desarrollar acciones para abordar esos
requisitos ayudará a crear una fuerza de trabajo Métodos De Colección:
más sostenible. Las evaluaciones del bienestar
del trabajador son una herramienta centrada La herramienta se puede utilizar como parte de la
en el trabajador que mide la satisfacción del auditoría ética (es decir, SMETA) para proporcionar
trabajador y la calidad del trabajo para aumentar más información junto con los resultados de
el impacto de las actividades de cumplimiento. La cumplimiento. La parte que haya encargado la
herramienta combina la retroalimentación directa auditoría debe notificarlo al auditor si desea incluir
de los trabajadores con un sistema estandarizado el instrumento como parte de la auditoría. Antes
de recopilación y presentación de informes, que de utilizar las funciones y responsabilidades
proporciona una visión coherente de los múltiples de la herramienta se debe asignar y comunicar
enfoques de implementación. Cuando se combina claramente entre el sitio, la parte que encarga
con indicadores de desempeño empresarial, la auditoría (si es diferente de la auditoría) y
estos puntos de vista proporcionan una el auditor. Para obtener una guía completa y
metodología clara y simple para medir el impacto organismo de la combinación de una auditoría
en los trabajadores y ayudar a identificar un caso SMETA con Una Evaluación del bienestar del
de negocio paraator el cambio en las cadenas de Trabajador, por favor descargue la guía completa
suministro. El paquete de Herramientas consiste aquí: www.sedexelearning.com

Hay cuatro maneras de recoger los conocimientos de los trabajadores para esta herramienta:

Método de Descripción Mejor uso cuando ...


recolección de datos

Autoinformado por el La encuesta es realizada por Los empleadores que están comprometidos a realizar
l 
empleador el sitio mejoras e impulsar los resultados.
Empleador que quiere informar sobre el bienestar y la
l 
satisfacción de los empleados.

Recogido por el La encuesta es realizada por El personal interno visita sitios regularmente.
l 
comprador una marca o proveedor que El comprador desea obtener una lectura sobre el
l 
compra desde el sitio bienestar del trabajador además de las auditorías / como
parte de los esfuerzos de mejora del proyecto.

Auditoría externa La encuesta se realiza junto El comisionado de auditoría desea obtener una lectura
l 
con una auditoría externa adicional del sentimiento del trabajador.
realizada por una firma de El comisionado de auditoría quiere que el auditor se
l 
auditoría enfoque en áreas específicas en las entrevistas con los
trabajadores. (en este caso, la evaluación de impacto
puede realizarse antes de la auditoría)

Encuestas de tel- La encuesta se realiza a El comprador está entrando en un compromiso a largo


l 
efónicas móviles través de los teléfonos plazo con un sitio.
móviles de los trabajadores La transparencia es una preocupación cuando se utiliza
l 
a través de un proveedor de cualquiera de los otros métodos de recopilación de datos.
servicios especializado.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 90


Fomentando El
Diálogo Entre Los
Trabajadores Y
La Administración
Introducción
La metodología SMETA pone bastante énfasis La buena comunicación entre la administración
en la necesidad de que los auditores informen y los trabajadores dentro de un negocio es
correctamente los mecanismos implementados fundamental para asegurar que los asuntos
para que los administradores y los trabajadores relacionados con el personal se levanten a la
puedan comunicarse y negociar. atención de la administración y se resuelvan de
una manera que cumpla las necesidades tanto de
los trabajadores como de la administración. Si la
voz de los trabajadores queda ausente, entonces
el lugar de trabajo no puede funcionar de la
forma que tome en cuenta los intereses de los
trabajadores. Se requieren estructuras eficaces de
representación de los trabajadores para asegurar
que se levanten los asuntos de una manera
constructiva y representativa.

91 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Muchas empresas también encuentran que Esta sección reúne en un solo capítulo las
la buena comunicación mejora los resultados oportunidades actuales con la guía de SMETA de
del negocio: si los trabajadores se sienten registrar el diálogo actual entre los trabajadores y
escuchados, y se levantan y se resuelven sus la administración, y de compartir algunos estudios
temas de interés, se sentirán más involucrados en de caso de cómo el mayor diálogo ha generado
el negocio, con menos probabilidad de renunciar beneficios importantes para el negocio.
o estar ausente y trabajarán de forma más
eficiente. Los trabajadores involucrados también
tienen mayor probabilidad de plantear ideas de Guía SMETA
mejoras del negocio. Para cumplir con el Código
Base ETI se debe permitir la representación de Guía de Mejores Prácticas SMETA
los trabajadores vía un comité de trabajadores,
consejo de trabajo o sindicato – y la prevención Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
de estas instancias por parte del empleador será entre los trabajadores y la administración puede
anotada como incumplimiento. Además, hay encontrarse en la Guía de Mejores Prácticas
varios otros métodos para el diálogo trabajador/ SMETA:
administración, inclusive las encuestas al
6.5.1. Información para los Trabajadores
personal, sistemas de sugerencias, líneas directas,
tableros de avisos y boletines. La presencia de Detallar la necesidad de que los trabajadores
tales métodos adicionales de comunicación se informen sobre el proceso de auditoría.
debe ser investigada y anotada en el informe Se puede entregar este tipo de información
de auditoría, y donde hay evidencia de que son a la administración del sitio como parte de la
particularmente efectivos, deben ser registrados comunicación pre-auditoría – con la solicitud
como buenos ejemplos. de que se comunique a los trabajadores con
antelación. Los registros de si se ha comunicado
se captan como pregunta en el informe de
Auditoría SMETA (ver la información del Informe
de Auditoría SMETA a continuación).

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 92


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

6.6.3. Lista de documentos requeridos Sistemas Actuales Y Evidencia


La revisión documental siempre debe
Observada
incluir una revisión de las actas de las
reuniones del comité de trabajadores o Es importante discutir la representación de los
del sindicato. El auditor debe anotar en trabajadores en una reunión abierta y durante
el informe de auditoría si existe un acta las entrevistas con los trabajadores. Los
y si el acta demuestra que los asuntos representantes de los trabajadores deben asistir
levantados son resueltos de una reunión a a tal reunión y entrevistarse como individuos,
otra. o en conjunto con otros representantes – esto
debe quedar claro en la comunicación pre-
7.0 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA auditoría. Los representantes de los trabajadores
generalmente serán parte del personal normal
7.1. Reunión de apertura
y pueden ser involucrados en las operaciones
Es importante que los representantes de
diarias; sin embargo, esto no se debe usar para
los trabajadores (miembros del sindicato
prevenir que asistan a la reunión abierta o las
o comité de trabajadores) se inviten a
entrevistas.
participar en la reunión de apertura, aun
cuando signifique que podrían tener que Se deben revisar las actas de las reuniones del
abandonar el sector de producción. comité o del sindicato como parte de la revisión
documental. En particular, las actas deben ser
7.3.3. Planificación de las entrevistas
revisadas para información sobre la frecuencia
de las reuniones, la jerarquización de los
Nota: Los representantes de los trabajadores
asistentes de la administración, los asuntos claves
(miembros del sindicato o comité de trabajadores)
levantados y si hay evidencia de que se levantan y
siempre deben ser incluidos dentro de las entrevistas
se resuelven los asuntos con el tiempo.
con los trabajadores y las conversaciones deben
incluir la comprensión del nivel de eficacia de la
representación de los trabajadores.

Criterios De Medición Smeta


Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
entre los trabajadores y la administración puede
encontrarse en los Criterios de Medición SMETA
(este documento):

2. Derecho a Asociación

93 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Es esencial que el informe de auditoría indique es evidente que las estructuras implementadas
claramente qué forma de representación de existen, pero no son efectivas, o no representan
los trabajadores existe. Si la representación de la fuerza laboral en su totalidad, esto debe ser
los trabajadores es impedida por el empleador, anotado como observación.
esto se debe registrar como incumplimiento
También es importante registrar las otras formas
del Código Base ETI, y cualquier evidencia que
de diálogo que existen, por ejemplo, líneas
muestra que la organización de los trabajadores
directas, encuestas, sistemas de sugerencias,
sea restringida por parte de la administración
tableros de avisos y charlas informativas entre
debe ser anotada – por ejemplo, si está claro de
la administración y el personal. Nuevamente, es
la conversación que la administración se opone al
importante establecer si parecen ser métodos
comité de trabajadores o al sindicato. Donde los
efectivos del diálogo.
países cuentan con requerimientos legales que
rigen la necesidad de los sindicatos obligatorios,
9. No Se Permite el Trato Severo o
o comités de trabajadores y estos no existen, esto
Inhumano
se debe indicar como incumplimiento de la ley
local y del Código Base ETI.
Sistemas Actuales Y Evidencia
El informe de auditoría debe incluir el alcance de
los representantes de los trabajadores – es decir, Observada
si se limita a la Salud & Seguridad, si incluye todos Un sitio debe contar con un procedimiento para
los elementos de las condiciones laborales. Si la presentación de reclamos para que haya un
incluye la capacidad de negociar los salarios y método formal para informar los problemas
premios (en caso de un sindicato – se espera que en el trabajo. Debe establecer un proceso de
será involucrado en la negociación colectiva de levantamiento de asuntos, de investigación
los salarios y otros términos y condiciones – si no de tales asuntos y de comunicación de los
es el caso, debe ser anotado) resultados al trabajador que presentó el reclamo.
Generalmente, la necesidad de un procedimiento
Es fundamental anotar no solamente si existen
para los reclamos se establece por ley, y el sitio
estructuras representativas, pero también si
debe demostrar cómo su procedimiento cumple
estas son canales efectivos para levantar y
con la ley local.
resolver los problemas. Esto se puede establecer
en la reunión abierta, a través de una reunión Ofrecerá un indicio de la eficacia del diálogo
documental y en las entrevistas. Se puede desde los trabajadores hacia la administración
buscar evidencia de las actas de reuniones y las y puede registrarse en la sección relevante del
perspectivas presentadas por la administración y informe SMETA (ver a continuación).
los representantes de los trabajadores. Durante
las entrevistas con los trabajadores, el auditor
también debe hablar con los no representantes Informe SMETA
sobre su opinión de la representación (ej. si saben
Las prácticas del sitio con respecto al diálogo
que hay un comité, si creen que es efectivo en
entre los trabajadores y la administración pueden
el levantamiento de asuntos). Es importante que
registrarse en el Informe SMETA en las siguientes
cualquier estructura representativa asegure que
secciones:
se representen todos los elementos de la fuerza
laboral – por ej. diferentes áreas de producción,
diferentes grupos étnicos, hombre y mujeres. Si

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 94


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Resumen de la Auditoría Las entrevistas con los representantes del


sindicato/trabajadores deben registrarse en esta
●● Asistencia a la Auditoría
sección junto con un resumen de las actas de
●● Campos A, B, C: Asistencia de reuniones del comité, los asuntos levantados y la
los representantes del comité de respuesta de la administración.
trabajadores/sindicato en la reunión de
Cuáles son las opiniones de la administración,
apertura/cierra y la auditoría.
están satisfechos con el nivel de diálogo, qué
●● Campos D, E: Si no asistieron, ¿por qué no? barreras hay, etc.

Información Clave 9. No Se Permite el Trato Severo o


Inhumano
●● Campo Q: ¿Qué forma de representación de
los trabajadores/sindicato existe en el sitio?
Ofrece un indicio de la actitud del empleador Sistemas Actuales Y Evidencia
hacia los sindicatos – es una “actitud abierta”. Observada
●● Campo R: ¿Hay un requerimiento legal de Es una oportunidad para que el auditor registre
tener un sindicato? Dar un contexto local para la presencia o ausencia de procedimientos de
el lector. Los contactos sindicales locales disciplina o reclamos:
serán útiles para explorar esta pregunta
●● ¿Existen?
●● Campo T: ¿Hay otra forma o canal de
●● ¿Se comunican?
comunicación efectivo entre los trabajadores
y la administración? Describir. El sitio debe ●● ¿Se usan, y en qué medida?
tener la oportunidad de explicar al auditor los
canales de comunicación ya implementados y ●● ¿Cuáles son los reclamos comunes? ¿Se han
la oportunidad de conversar sobre su eficacia. tomado acciones al respecto?

La operación eficaz de los procedimientos de


Resultados de Auditoría por Cláusula disciplina o reclamos, además de la cantidad de
reclamos registrados, puede ser una medida de
2. Derecho a Asociación
la calidad del diálogo entre los trabajadores y la
administración.
Sistemas Actuales Y Evidencia
Observada
Esto permite que el auditor registre los sistemas
implementados de representación de los
trabajadores y la eficacia actual del diálogo entre
los trabajadores y la administración dentro del
sitio, a través del proceso de representantes de
los trabajadores.

95 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Estudios de Caso
Estudio de caso 1: La percepción se Una examinación de los registros mostró que el
aumento de sueldo sí se había realizado, pero
vuelve realidad (La importancia de no se comunicó efectivamente al trabajador. Era
buena comunicación) una práctica normal que una persona de la oficina
de nómina escribiría a todos los trabajadores
Durante una auditoría, un trabajador compartió
que calificaban a un ascenso y felicitarlos por el
con un auditor que no había recibido un aumento
ascenso e informarles del aumento de sueldo.
de sueldo cuando se ascendió de aprendiz a
La persona responsable del proceso había
trabajador. Era una práctica estándar en el sitio
estado ausente con licencia médica por 2 meses
que los trabajadores que terminaron exitosamente
y nadie había asumido sus responsabilidades.
6 meses en un cargo ascenderían de aprendiz a
Esto generó que varios trabajadores no habían
trabajador con un aumento de sueldo asociado.
recibido cartas de confirmación y no sabían de
Este trabajador había ingresado al sitio hacía un
sus ascensos y aumentos de sueldo.
poco más de 6 meses y aseveró que tal ascenso
no se había realizado.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 96


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Estudio de Caso 2: Comités de La ONG visitó el sitio para reunirse con los
representantes de los trabajadores. Como
trabajadores efectivos (el caso de
parte de esa reunión (y con el consentimiento
negocio). de los administradores), la ONG local explicó
Durante una visita a un sitio en Bangladesh, un a los trabajadores (y los administradores) las
auditor entrevistó a miembros del comité de leyes locales que rigen el empleo, es decir, los
trabajadores. A pesar de que 80% de la fuerza derechos de los trabajadores, pero también sus
laboral era femenino, todos los miembros del responsabilidades hacia sus empleadores. Esto
comité eran hombres y todos del departamento incluía la necesidad de llegar a trabajar y las
de teñir. consecuencias a largo plazo de las ausencias
imprevistas, si se llegara a afectar la viabilidad
Las entrevistas confirmaron que no se habían comercial de la empresa.
reunido con la administración hacía 6 meses y
no estaban satisfechos porque su solicitud de Como resultado de la participación de la ONG:
uniformes de protección en su departamento
●● Se estableció una reunión mensual entre el
parecía haberse ignorado.
comité y la administración.
Las entrevistas con la administración mostraron
●● Se formó otro comité para los trabajadores
que el asunto de los informes se estaba
femeninos, quienes se reunían con un
examinando – pero no habían tomado acciones
miembro femenino de la administración.
ya que no veían ningún beneficio de las
reuniones entre el comité de trabajadores y ●● Se hicieron uniformes para los trabajadores
la administración, que sentían que solamente relevantes en el sitio.
eran una serie de reclamos de los trabajadores.
Además, tenían dificultades para interactuar con ●● La tasa de inasistencia bajó al 5%.
la fuerza laboral mayoritariamente femenina ya
que no se ofrecían formar parte del comité. ●● La rotación de trabajadores bajó al 2%.

Las entrevistas confidenciales con los


trabajadores femeninos mostraron que eran
reticentes a reunirse con los hombres que no eran
familiares (una norma cultural).

El auditor observó una rotación de 5% de los


trabajadores por mes con una tasa promedio
de inasistencia de 10%. Esto generaba costos
excesivos de capacitación para las nuevas
personas contratadas y bajas tasas de producción
debido a la inasistencia imprevista.

La administración del sitio decidió colaborar


con una ONG local para trabajar en la entrega
de servicios de guardería para los sitios en
Bangladesh.

97 Únase ahora sedexglobal.com Volver a los contenidos d


Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición (Versión 6.1 mayo 2019)

Estudio de Caso 3: Foros de trabajadores.


Una empresa desarrolló un foro de trabajadores para la comunicación
y consultas. Se hacen elecciones una vez cada 2 años para nominar un
representante del grupo cuyo rol es representar a sus colegas, recoger las
opiniones de los demás en las reuniones y después retroalimentar a sus
colegas.

Estas elecciones se hacen cada 2 años para que el equipo se equilibre


durante este tiempo. Los representantes de diferentes áreas de la empresa
tendrán sin duda visiones diferentes sobre lo que debe ser prioridad. Por lo
tanto, un equipo que dura 2 años tendrá el tiempo suficiente para establecer
la participación de los diferentes miembros del equipo.

Los Lineamientos de Mejores Prácticas se enviaron a los Gerentes de RRHH,


a todos los Representantes de los trabajadores y a los Supervisores para
guiar a las personas y establecer sus roles dentro del equipo.

También se ofreció capacitación a los representantes elegidos para el foro


de trabajadores para asegurar que entendían bien sus roles y contaban
con capacitación sobre cómo comunicarse eficazmente. La capacitación
contempló módulos, por ejemplo, cómo ser un representante del foro,
las habilidades de comunicación, las habilidades de representación y las
actividades para fortalecer el equipo.

El proveedor es un grupo grande que contempla muchos sitios individuales.


Por lo tanto, es posible que si una empresa es parte del grupo grande, los
Foros de Trabajadores de los sitios individuales puedan contribuir al Foro
Grupal. Es una iniciativa implementada dentro del grupo de este proveedor,
donde el Foro Grupal premia el sitio más eficaz y proactivo si demuestra
buena creatividad y nuevas ideas.

Las reuniones son lideradas por el Director de Operaciones. Esto es


importante ya que muestra que todos los niveles de empleo participan en
las reuniones, inclusive la alta administración.

Este documento debe usarse en conjunto con la Guía de Mejores


Prácticas SMETA, Versión 6.1, con fecha noviembre 2018.

Volver a los contenidos d Únase ahora sedexglobal.com 98


Sedex ha desarrollado una serie de publicaciones y recursos de multimedia para facilitar
mejoras en las prácticas empresariales éticas y responsables.

Ver más en la página de Recursos Sedex

Síganos en Twitter y LinkedIn

Para más información sobre Sedex visitar sedexglobal.com

o enviar un e-mail a helpdesk@sedexglobal.com

También podría gustarte