Unidad 3.
Proceso de Auditoría Actividad:
De la auditoría interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un(1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, ala
asistencia de la Reunión de apertura. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear ,además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de
apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Arepitas SUMAIZ S.A.
Dirección: Calle del perpetuo socorro numero 56
Representante: Obdulio Gaviria
Tel: 562-2290-09
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: gg@aresumaiz.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
audgercali@aresumaiz.com.co
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación Juan David Martínez
Fecha: Abril 15 de 2014

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de Arepitas SUMAIZ S.A. , en los procedimientos de
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos. Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos ein
vestigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la
empresa Arepitas SUMAIZ S.A.
 Criterios de Auditoria
 SGC de MRC
 Política de Gestión Financiera.
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
 Políticas Corporativa de MRC
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Junio de 2013
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de EnsayosM-
DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de2013
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
Reunión de Apertura:
1 de noviembre de 2013
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre:
1 de noviembre de 2013
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que
se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación de
servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados encada uno de los
documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un
equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y
Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 1 de
Noviembre del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del
laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al
líder del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2013. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al
equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco
invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial le
pido el favor de disponer de las documentación, condiciones de seguridad y salud
ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos de protección
personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria
será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y
su comunicación serán en español.
Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria:
 Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área:
 Superintendencia de Logística
Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Iker Casillas Experto Técnico SGC firma
Juan Manuel Pelufo Ingeniero de Procesos firma
Ana María Rubiks Representante de Gerencia firma
AUDITADOS
Juan David Martínez Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigación firma
Martin Prieto Coordinador de Análisis y Ensayos firma
Maritza Gómez Analista Instrumental firma
Santiago Perea Analista Físico químico firma
Hernán Villanueva Analista Físico químico firma
Edwin Guillen Auxiliar Laboratorios firma

OBSERVACIONES:
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma Español. Favor
devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas que
van a recibir la auditoria, al E-mail XXX@keu.ko Cualquier duda comunicarse al
celularr: 356-564 9887. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de
registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna),
8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran
en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a
la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones
correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y
que están pendientes.
b.
Revisión documental durante la realización de la auditoría.
c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias decomunicación
que usará durante la auditoría.
La escucha activa.
d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
derecolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo:lista de
Chequeo).
 
 
e. Generación de hallazgos de auditoría:
f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
• Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento para el
manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.
• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de
procedimientos.
• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se han
agregado los cambios organizacionales del año 2012.
• Conclusiones de la Auditoria:
Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para
el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.- Se debe unificar el
formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno.
• Solo se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
-Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento delos libros de
registros de muestras.-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.-Se debe establecer un
manual o protocolo de actividades en el laboratorio de investigación y ensayos que
permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.-Se debe
aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que permitan
conocer el grado de satisfacción de los mismos.
g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y
documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una
función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar el
cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización.