FICHA DE MONITOREO A OPERADORES COMUNITARIOS

FASE EJECUCIÓN

RESPONSABLE DE ATM:

Departamento :
Distrito:
Nombre del proyecto:

Estado : En Ejecución ( )

Paralizado ( )
En arbitraje ( ) FECHA………………..…..
N° de familias del
centro poblado: ………………. N° de Socios usuarios del
servicio de agua potable:
…………

Modalidad : Contrata: ( ) Transferencia N° de DS

…………….
Coordinador de la obra (UE):
1 Datos de la OC
Cargo Apellidos y Nombres Edad
Presidente/a
Secretario/a
Tesorero/a
Vocal 1
Vocal 2
Fiscal
Otros
¿ Cuándo se constituyó la OC? Fecha:……………………………………………

2 ¿La OC está reconocida en la Municipalidad ? Sí ( )

¿La OC aprobó un fondo de Fecha de aprobación

3
reserva o implementación? Sí ( ) No ( ) ………………………………

¿Coordina con el responsable del ATM para vigilar

Sí ( ) No ( )
avance de actividades?

Fecha de aprobación
4 ¿La OC tiene POA? Sí ( ) No ( ) ………………………………
5 ¿La OC ejecuta el POA según lo programado? Sí ( ) No ( )

6 ¿La OC ejecuta el presupuesto según los programado? Sí ( ) No ( )

¿La OC cobra cuota familiar a los socios usuarios del

SAP de manera anticipada? Sí ( ) No ( )

¿La cuota cubre costos administrativos, operación y mantenimiento del SAP?

¿La cuota cubre un monto de reposición del SAP?

¿La OC realiza rendición de cuentas en su comunidad?
¿La OC presenta reporte económico a la Municipalidad?
1. Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado
en asamblea general.
2.Estatuto aprobado.
3. Reglamento aprobado en asamblea.
4. Libro padrón de asociados actualizado a la
fecha que se realiza la visita.
5. Libro de actas de Asamblea General actualizado
¿La OC cuenta con de acuerdo a la última asamblea programada en
3
instrumentos el
6. POA.
Libro de actas de Consejo Directivo de acuerdo
de gestión ? (*) a la última reunión programada en el POA.
Si ( ) No ( ) 7. Libro de inventarios actualizado al año que se
hace la última visita.
8. Libro de caja actualizado al mes anterior que se
hace la última visita.
9. Libro de recaudos actualizado al mes anterior
que se hace a la última visita.
¿ La OC ha sido capacitada
Si ( ) No ( )
4 en AOM ?
¿En que tema recibio Capacitación? fecha
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
¿La OC vigila al menos una vez al mes la obra ?
IMPORTANTE
Aplicar la ficha cada tres meses.
Se recomienda llevar una libreta de campo para anotar información adicional que permita profundizar el re
cualitativa que a usted le interese. En caso las respuestas sean No, se recomienda anotar ¿por qué?
La información debe ser corroborada con la revisión documental exhaustiva. No basta las respuestas del OC.
(*) El indicador N° de OC cuentan con instrumentos de gestión; se considera cumplido si se tienen todos los docum
RADORES COMUNITARIOS
UCIÓN

Provincia:
Centro poblado:

Código banco de
proyecto:

Fecha de inicio:
……………………..
% de avance:

Fecha de culminación
según ET. …………………..
N° Familias con servicio de agua potable: …………
N° Familias con servicio de UBS: ………...

Núcleo Ejecutor: ( ) N° de convenio: ( )

DNI Telefono

a:……………………………………………
N° de resolución
No ( ) No Aplica ( )
……………………………

Monto aprobado por Monto Recaudado S/.

socio usuario: ………….. ………………………….

Total de presupuesto Total de actividades del

del POA………………
POA………………………….
 N° de actividades % de ejecución
ejecutadas
………………... ………………………..
Presupuesto ejecutado % de ejecución

………………. ………………………..

Monto en Caja: S/.……

Valor de la cuota:……….. Monto en Banco: S/.….

Cuanto dinero necesita
Sí ( ) No ( ) para cubrir los costos de
AOM del SAP? S/…...……
Sí ( ) No ( ) Monto S/…...……
Sí ( ) No ( ) ¿Cada cuánto tiempo?
Sí ( ) No ( ) ¿Cada cuánto tiempo?
SÍ ( ) No ( )
Sí ( ) No ( )
SÍ ( ) No ( )

Sí ( ) No ( )

SÍ ( ) No ( )
SÍ ( ) No ( )
Sí ( ) No ( )

SÍ ( ) No ( )

Sí ( ) No ( )

Fecha de última capacitación:

¿Quién le capacitó?

Si ( ) No( )

adicional que permita profundizar el recojo de la información

e recomienda anotar ¿por qué?
a. No basta las respuestas del OC.
era cumplido si se tienen todos los documentos
 FICHA DE MONITOREO A OPERADORES COMUNITARIOS
FASE POST EJECUCIÓN

RESPONSABLE DE ATM:

Departamento : Provincia:
Distrito: Centro poblado:

Transferido a la Estado físico actual:

Municipalidad SI ( ) NO ( ) Normal ( ) Deteriorado ( ) Colapsado ( ) Ver anexo adjunto.

Estado Operativo Actual

Opera Normal ( ) Opera Limitado ( ) No Opera ( ) Ver anexo adjunto.

N° de familias del N°asociados usuarios del

centro poblado: .………….. servicio de agua potable: N° Familias con servicio de agua potable: …………
……….… N° Familias con servicio de UBS: …………

Datos de la OC
Cargo Apellidos y Nombres Edad DNI Teléfono
Presidente/a
Secretario/a
Tesorero/a
Vocal 1
Vocal 2
Fiscal
Otros
¿La OC está reconocida en la Municipalidad ? Sí ( ) No ( ) N° de resolución
……………………………

Total de actividades del

¿La OC tiene POA? Sí ( ) No ( ) Total de presupuesto POA………………
del POA………………………….
N° de actividades % de ejecución
¿La OC ejecuta el POA según lo programado? Sí ( ) No ( ) ejecutadas
………………... ………………………..
Presupuesto ejecutado % de ejecución
¿La OC ejecuta el presupuesto según lo programado? Sí ( ) No ( )
………………. ………………………..

¿La OC cobra cuota familiar a los socios usuarios del Monto en Caja: S/.……
Sí ( ) No ( ) Valor de la cuota:………..
SAP?
Monto en Banco: S/.….

¿Cúal es el número de familias que pagan la cuota N° de familias

familiar? ……………………

Cuanto dinero necesita

¿La cuota cubre costos administrativos, operación y mantenimiento del SAP? Sí ( ) No ( ) para cubrir los costos de
AOM del SAP? S/…...…...
¿La cuota cubre un porcentaje de reposición del SAP? Sí ( ) No ( ) ¿Qué porcentaje? ………
¿Cada cuánto tiempo?
¿La OC realiza rendición de cuentas en su comunidad? Sí ( ) No ( ) ………………

¿La OC presenta reporte económico a la Municipalidad? Sí ( ) No ( ) ¿Cada cuánto tiempo?

…………….
 1. Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado SÍ ( ) No ( )
en asamblea general.
2.Estatuto aprobado. Sí ( ) No ( )
3. Reglamento aprobado en asamblea. SÍ ( ) No ( )
4. Libro padrón de asociados actualizado a la Sí ( ) No ( )
fecha que se realiza la visita.

5. Libro de actas de Asamblea General actualizado

de acuerdo a la última asamblea programada en SÍ ( ) No ( )
¿La OC cuenta con el POA.
instrumentos
de gestión ? (*)
Si ( ) No ( ) 6. Libro de actas de Consejo Directivo de acuerdo
SÍ ( ) No ( )
a la última reunión programada en el POA.

7. Libro de inventarios actualizado al año que se Sí ( ) No ( )

hace la última visita.
8. Libro de caja actualizado al mes anterior que se SÍ ( ) No ( )
hace la última visita.
9. Libro de recaudos actualizado al mes anterior
que se hace a la última visita. Sí ( ) No ( )

¿La OC cuenta con kit básico par al AOM? Sí ( ) No ( )

¿ Quién se encarga de la operación, mantenimiento y Operario: Si ( ) Usuarios Si ( ) Otros:

reposición del SAP ?

¿Cuántas horas de agua brinda el SAP a la población? Interdiario: ……….. Diario: Semanal:
…………………… …………………….

¿La limpieza y desinfección del SAP, se realiza según lo programado en el Fecha de última limpieza Fecha de Penúltima
limpieza y desinfección:
POA? Si ( ) No ( ) y desinfección:…………… ……………

Tomar muestras de agua para medir presencia de cloro En reservorio Vivienda N°01 Vivienda N° 02/ Escuela
residual. …………………. ……………………. ………………………….

IMPORTANTE
Aplicar la ficha cada tres meses.
Se recomienda llevar una libreta de campo para anotar información adicional que permita profundizar el recojo de la información
cualitativa que a usted le interese.
La información debe ser corroborada con la revisión documental exhaustiva. No basta las respuestas del OC.
En caso las respuestas sean No, se recomienda anotar ¿por qué?
(*) El indicador N° de OC cuentan con instrumentos de gestión; se considera cumplido si se tienen todos los documentos
 ANEXO 01: FICHA DE MONITOREO A OPERADORES COMUNITARIOS
FASE POST EJECUCIÓN
FASE POST EJECUCIÓN - SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

Componentes del sistema - funcionamiento B. Estado físico actual C. Estado operativo actual

A. Tiene DESCRIPCIÓN
Deterio- Colap- Opera Opera
Componentes del Sistema de Agua SI NO Normal rado sado normal limitado No opera
1. Captación 1 2 1 2 3 1 2 3

2. Pozos tubulares y/o artesianos 1 2 1 2 3 1 2 3

3. Caison 1 2 1 2 3 1 2 3

4. Línea de impulsión 1 2 1 2 3 1 2 3

5. Equipos de Bombeo 1 2 1 2 3 1 2 3

6. Cisterna 1 2 1 2 3 1 2 3

7. Línea de conducción 1 2 1 2 3 1 2 3

8. Cámara rompe presión CPR-6 1 2 1 2 3 1 2 3

9. Otra estructura en línea de conducción 1 2 1 2 3 1 2 3

10. Distribuidoras de caudal (otra estructura en línea de conducción) 1 2 1 2 3 1 2 3

11. Pases aéreos en línea de conducción 1 2 1 2 3 1 2 3

12. Cámara de reunión 1 2 1 2 3 1 2 3

13. Planta de tratamiento de agua 1 2 1 2 3 1 2 3

14. Línea de aducción 1 2 1 2 3 1 2 3

15. Red de distribución 1 2 1 2 3 1 2 3

16. Cámara rompe presiones CRP-7 1 2 1 2 3 1 2 3

17. Otra estructura en línea de distribución 1 2 1 2 3 1 2 3

18. Pases aéreos en red de distribución 1 2 1 2 3 1 2 3

19. Piletas públicas 1 2 1 2 3 1 2 3

20. Conexiones domiciliarias (fuera o dentro de la vivienda) 1 2 1 2 3 1 2 3

21. Micromedición (medidores) 1 2 1 2 3 1 2 3
Reservorio

Coordenadas UTM ESTE NORTE ALTURA

22. Reservorio /tanque de almacenamiento 1 2 1 2 3 1 2 3

23. Tapa de reservorio 1 2 1 2 3 1 2 3
24. Caja de válvulas 1 2 1 2 3 1 2 3
25. Tapa de caja de válvulas 1 2 1 2 3 1 2 3
26. Canastilla 1 2 1 2 3 1 2 3
27. Tubería de limpia y rebose 1 2 1 2 3 1 2 3
28. Tubo de ventilacion con canastilla 1 2 1 2 3 1 2 3
29. Sistema de cloración 1 2 1 2 3 1 2 3

Alcantarillado o Eliminación de Excretas

30. Red colectora de desague 1 2 1 2 3 1 2 3
31. Buzones 1 2 1 2 3 1 2 3
32. Planta de tratamiento de agua residual 1 2 1 2 3 1 2 3
33. Saneamiento en situ (UBS, SSHH, letrinas, baños ecológicos, etc) 1 2 1 2 3 1 2 3
34. Otros (especificar) 1 2 1 2 3 1 2 3

OBSERVACIONES:
 FICHA DE MONITOREO A LAS AREAS TÉCNICAS MUNICIPALES
FASE EJECUCIÓN Y POST EJECUCIÓN

ESPECIALISTA SOSTENIBILIDAD CAC:

Departamento : Provincia:
Distrito:

Documento de Creación: N° Vigente Si( ) No ( )

El ATM esta incluida formalmente en la estructura organizacional de la Municipalidad: Si ( ) No ( )

Area y/o Unidad de la cual depende:

Nombre del o la responsable del ATM: Tiempo en el cargo:

N° de familias
A. ¿Cuántas centros poblados rurales tiene el distrito? N° de centros poblados………………..
………………..

¿En cuántos de los centros poblados mencionadas en el item A, tienen SAS? N° de familias con
agua………..
N° de familias con
Agua ………………… UBS……………………………. UBS………….

¿Qué tipos de operadores administran

los servicios de saneamiento? Municipalidad N° OC………. N° OES…….. EPS……….
N° de SAS……………………………… N° de SAS……… N° de SAS……….. N° de SAS…….
N° de sistemas
Operativos N° de sistemas colapsados
¿Cuál es el estado de los SAS …………………
inoperativos
…………………………… …………………………………….
1. Plan Operativo Anual. Si ( ) No ( )
2. Presupuesto Anual.
3. Plan de Supervisión. Si ( ) No ( )
4. Plan de Capacitación y asistencia técnica. Si ( ) No ( )
5. Libro de Padrón de registro de Organizaciones
¿ATM cuenta con instrumentos Comunales prestadores de servicios de Si ( ) No ( )
de gestión ? (*) saneamiento.
Si ( ) No ( )
6. Registro de control de calidad de agua. Si ( ) No ( )
7. Mapa de riesgos y planes de respuesta rápida
para asegurar el acceso al agua segura ante la Si ( ) No ( )
ocurrencia de un desastre
8. Otros
¿ ATM ha registrado información en el aplicativo del ATM? Si ( ) No ( ) Si es no porque:

N° de centros
¿Cuántos centros poblados han sido registrados en el aplicativo SIAS? poblados………………..

N° de actividades % de ejecución
¿ATM ejecuta actividades del POA conforme a lo programado? (PP0083) Si ( ) No ( ) ejecutadas
………………... ………………………..

Presupuesto Ejecutado % de ejecución

¿ATM ejecuta el presupuesto asignado al POA conforme a lo programado? (PP0083) Si ( ) No ( )
………………. ………………………..

¿ATM cuenta con OC registradas en el Libro de Organizaciones Comunales prestadoras de N° de prestadores del
los servicios de saneamiento? Si ( ) No ( ) servicio registradas …………….

¿GL ha emitido ordenanzas/resoluciones para normar la mejora de la prestación de los si ( ) No ( )

servicios de sanemiento? ¿Cuántas? ………

¿ATM capacita a las OC en el marco del Plan de Capacitación para gestión de los servicios de
Si ( ) No ( ) N° de capacitaciones N° de OC capacitadas
saneamiento (tres módulos)?
realizadas en el año………… en el año…………

¿ATM capacita Hogares rurales en el marco del Plan de capacitación en comunicación y N° de hogares rurales
educación sanitaria ambiental? (PP0083) Si ( ) No ( ) N° de capacitaciones capacitados en el
realizadas en el año………… año…………
¿ATM ha recibido capacitación en el último año? Si ( ) No ( ) Con qué institución/es:
¿Cuáles?
¿ATM ha recibido herramientas o instrumentos para la capacitación a OC y hogares rurales? Si ( ) No ( )
¿ A cuántas OC han brindado asistencia técnica el ATM ? (PP0083) N° de OC con asistencia técnica en el último trimestre……………...

¿ATM cuenta con fondo rotatorio para la venta de Demanda proyectada Demanda
¿ATM asegura el suministro de cloro en cloro a las OC? Si ( ) No ( ) en kg/lt ….…… atendida……..
el ambito rural?
Si ( ) No ( )
Si la respuesta es No ¿Qué otras estrategias
implementa? Describir:……………………………………………………………..
N° de OC modelo…………………………………..

Cuales: ……………………………………………..
¿ATM cuenta con OC modelo? Si ( ) No ( ) ………………………………………………………….

¿ ATM realiza supervisión y fiscalización a las OC? Si ( ) No ( ) N° de OC

N° de supervisiones y supervisadas y
fiscalizaciones realizadas fiscalizadas en el
en el trimestre ………… trimestre ………...……
¿Cuáles?
¿ATM articula con otras instituciones públicas y/o privadas? Si ( ) No ( )
¿Cuáles?
¿ATM cuenta con un kit básico para el cumplimiento de sus funciones? ( equipo de
comparador de cloro, GPS, wincha, pastilla, DPD; valde, cronómetro, equipo de personal) Si ( ) No ( )

(*) El indicador N° de ATM cuentan con instrumentos de gestión; se considera cumplido si se tienen todos los documentos.