Trabajo Grupal

“Identificación y Generación de Reporte de

No Conformidades"
Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como parte
importante del proceso de auditorías, es por este motivo que el trabajo grupal N°1
consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a continuación, los
cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor durante el curso de
una auditoría.

Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que sePUEDE requerir

que se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las
descripciones de todos los Evidencias. Luego se requiere que los participantes analicen
cuidadosamente los hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad,

entonces usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como
“mayor” o “menor”. A continuación usted debe indicar en el espacio inferior del reporte
qué debe hacer el auditado a continuación, por ejemplo, identificar las posibles
causas básicas y las acciones correctivas que se deben implementar.
b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.

Los reportes deben ser preparados enel formato que se presenta al final del documento.

Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mínimas:
1. Debe estar basada en evidencias objetivas
2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:
• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándaresaplicables
• Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
• Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
 Hallazgos
Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la
deempresa,
Auditoría de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Informe de No Conformidad
Descripción de la NO Conformidad:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de auditor
El Auditoría Internas.
observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Evidencia objetiva:
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición

Clausula y requisito de la norma OHSAS 18001- 2007:

Cláusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:
- La organizaciónpara
procedimientos debe establecer,
evaluar implementar
periódicamente y mantener
el cumplimiento de losuno varios
requisitos
legales aplicables.
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
-
Auditor: Rosa Maria Rodriguez Llican

Tipo: no conformidad mayor

Causas:
Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El
jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir
materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente
por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que
mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales
peligrosos.

No se encuentra pruebas objetivas como para considerar una no

conformidad, además, no existe una prueba objetiva, como por ejemplo un
accidente.

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

.la SST de la empresa ABC alcanzo su objetivo, lo demuestra con resultado

de 0 accidentes en los 3 últimos años. No hay razón para considerar no
conformidad

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor
no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro
de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El
supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.
Informe de No Conformidad
Descripción de la No Conformidad:
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema

no había que
eléctrico revisado
estaban
el área
malpreviamente
diseñados y aque
la instalación.
esto había ocurrido
El auditor
porque
observa
el proveedor
el registro
de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El
supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Evidencia objetiva:

descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la
instalación, el supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad
de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual
Clausula4.5.3.1.
Cláusula y requisito de la norma
investigación OHSAS 18001-
de incidentes 2007:18001:2007
de OHSAS
REQUISITOS:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes:
 1. Determinen las deficiencias de seguridad y salud ocupacional reales o de
raíz y otros factores que puedan causar nuevos incidentes
2. Identifiquen acciones correctivas
3. Determinen necesidad para acciones preventivas
4. Identifiquen oportunidades para la mejora continua
5. Comuniquen los resultados de tales investigaciones
- Las investigaciones se llevan a cabo en el momento oportuno
- Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo con el apartado
4.5.3.2.
- Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes
Auditor: Rosa Maria Rodriguez Llican

Tipo: no conformidad menor

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.
Informe de No Conformidad
Descripción de la NO Conformidad:
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido
una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de
algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área

Evidencia objetiva:
que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es

anecesario
través delsegún pedido
gerente de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud
de área

Clausula y requisito de la norma OHSAS 18001- 2007:

Cláusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones

- periódicas
La a los requisitos
organización legales
debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
 Auditor: Rosa Maria Rodriguez Llican

Tipo: no conformidad mayor

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional paraadicha
que fue llevado caboárea.
paraElalcanzar
auditor preguntó si los resultados
estos objetivos del planeamiento
fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque,
a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Informe de No Conformidad
Descripción de la NO Conformidad:
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque,
a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Evidencia objetiva:
El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado
porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Clausula y requisito de la norma OHSAS 18001- 2007:

Cláusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos

- legales
La aplicables.mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
organización
periódicas a los requisitos legales
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
Auditor: Rosa Maria Rodriguez Llican
Tipo: no conformidad mayor
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,
que “elaño
de un Representante deAuditoria
en el Plan de la dirección programará
Interna. unatranscurrido
En el año serie de auditorias a lo largo
se ha ejecutado
solo una auditoria.
1. HECHO:

Una declaración fácilmente verificable a través de la verificación de su fuente

2. DEDUCCIÓN O INFERENCIA:

Una declaración acerca de lo desconocido basada en lo que es conocido

Nosotros no podemos basar nuestras Evidencias Objetivas en Deducciones