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Directiva General del Sistema Nacional

de Programación Multianual y Gestión


de Inversiones
Fase de Formulación y Evaluación
NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N° 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16 (*) D.L Nº 1432-2018-EF

D.S N° 1284-2018-EF Reglamento del Invierte.pe (09-12-18)

R.D N° 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Invierte.pe (23-01-19) (**)


Programación Formulación y Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación

Fase de Programación Fase de Ejecución de


Fase de Formulación y Fase de Funcionamiento
Multianual de Inversiones
Evaluación de Inversiones
Inversiones

Anexos Anexos Anexos Anexos


Formatos Formatos Formatos Formatos

(*) Modificado por D.L 1432 (16-08-18) y D.S N° 242-2018-EF FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA
- TUO del Invierte.pe (30-10-18)

(**) Directiva General del Invierte.pe (Consolida todas las


Directivas y trae disposiciones normativas para la fase de
funcionamiento)
CONTENIDO TEMÁTICO
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CICLO DE LA INVERSIÓN

1. Fase de Formulación y Evaluación.


2. Definiciones.
3. Organización y Funcionamiento de la fase Formulación y Evaluación.
4. Documentos técnicos y sus características.
5. El proceso de la Formulación y Evaluación
6. Disposiciones Complementarias Transitorias y Finales.
7. Anexos y Formatos.
Formulación y Evaluación

1. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE


INVERSIONES
Formulación y Evaluación

OBJETIVOS DE LA FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

1. La formulación de aquellas propuestas


de inversión necesarias para alcanzar
FORMULACIÓN Y metas establecidas en el PMI.
EVALUACIÓN DE Comprende:
INVERSIONES 2. La evaluación sobre la pertinencia de su
ejecución, debiendo considerarse recursos
para la operación y mantenimiento de la
inversión y las formas de financiamiento.

Comprende la evaluación del planteamiento


técnico considerando los estándares de
calidad y niveles de servicios aprobados por el
Sector, el análisis de rentabilidad social y
condiciones necesarias para su sostenibilidad
FUENTE: ART. N° 21.1 DE LA DIRECTIVA
N° 001-2019-EF/63.01, DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

2. DEFINICIONES
Formulación y Evaluación

INVERSIONES DEL INVIERTE.PE

INVERSIONES

Son intervenciones temporales y comprenden No comprenden los gastos de


las siguientes inversiones: operación y mantenimiento.

1. PROYECTOS DE INVERSIÓN 2. INVERSIONES NO PIP (IOARR)

1.1. Fichas Técnicas Estándar 2.1. Inversiones 2.3. Inversiones de


y Simplificada; Ficha Técnica de optimización. ampliación marginal.
para proyectos de baja y
mediana complejidad 2.2. Inversiones 2.4. Inversiones de
de reposición. rehabilitación.
1.2. Estudios de Preinversión a
nivel Perfil.

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-


EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Se refiere a los servicios que el Estado tiene la


SERVICIOS responsabilidad de brindar o de garantizar su
prestación (incluye los servicios públicos).

 Condición o exigencia que se establece para


NIVEL DE SERVICIO definir el alcance y las características de los
servicios públicos que serán provistos(*).

 Características o especificaciones técnicas


ESTÁNDARES DE
mínimas inherentes a los factores productivos
CALIDAD (infraestructura, equipamiento, entre otros)(*).

(*) Son establecidos por el órgano rector del


sector competente del Gobierno Nacional.
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Es el conjunto de recursos o factores productivos


(infraestructura, equipamiento, personal, etc.) que,
UNIDAD articulados entre si provee bienes o servicios a la
PRODUCTORA (UP) población objetivo.

 Constituye el producto generado o modificado por


una inversión.

ALTERNATIVAS DE  Son las opciones que resultan del análisis de los


SOLUCIÓN medios fundamentales que conllevan al logro del
objetivo central de las inversiones.

 Son opciones que resultan del análisis técnico de (i)


ALTERNATIVAS
localización, (ii) el tamaño y (iii) tecnología de una
TÉCNICAS alternativa de solución.

FUENTE: ART. Nº 5 DE LA DIRECTIVA N°


001-2019-EF/63.01, DIRECTIVA GENERAL
DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

DEFINICIONES

 Se refiere a la alternativa de solución con la cual se


busca lograr el objetivo central de la inversión,
CONCEPCIÓN acorde con la evaluación técnica-económica
TÉCNICA realizada.

 Su ejecución permite lograr la meta de producto


asociada cierre de brechas del PMI.

 Condición por la cual el tamaño o capacidad de la


producción de la inversión guarda correspondencia
DIMENSIONAMIENTO con la demanda del bien o servicio, dentro de su
área de influencia.

 Acción por la cual la UF corrobora que (i) la


concepción técnica permanece inalterada y que (ii)
CONSISTENCIA se cumple con las condiciones de dimensionamiento
y viabilidad de la inversión.
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROYECTOS DE INVERSIÓN

Toda intervención TEMPORAL en el tiempo.


Que tengan como propósito o tipología:
Que SE FINANCIA total o parcialmente con
recursos públicos
• 1. La Creación.
Destinadas a la FORMACIÓN de: • 2. La Ampliación.
• 3. El Mejoramiento.
Capital: físico, humano, institucional, • 4. La Recuperación.
intelectual y/o natural.
De la capacidad productora de bienes y
Su ejecución física-financiera puede hacerse en servicios que brinda el Estado.
más de un año fiscal.

Tiene diseño homogéneo de


PIP Aquel FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-EF
que:
proceso de producción del servicio, REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART. Nº
ESTANDAR susceptible a ser replicado. 5 DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

PROGRAMAS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PROGRAMA DE
INVERSIÓN

Esta compuesto por inversiones (Fichas Técnicas,


Perfiles, IOARR, Proyectos piloto, estudios, componentes
de administración o gestión, entre otros)
Características

2. Ser propuesta de 3. Generar beneficios


1. Constituyen
solución a uno o varios adicionales en comparación
intervenciones
problemas debidamente que si se hiciera de forma
temporales.
identificados independiente.

FUENTE: ART. Nº 25.1 y 25.2 DE LA


DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

Inversiones menores que resultan de un mejor


Constituyen: uso y/o aprovechamiento de los factores de
producción disponibles de una UP.

INVERSIONES Satisfacer un cambio menor en la magnitud de


Objetivo: la demanda y/o mejorar la eficiencia en la
DE OPTIMIZACIÓN
prestación del servicio.

Sobre la base de un diagnóstico de la unidad


Se identifica: productora existente y de la demanda por sus
servicios.

(*) UP: Unidad Productora


FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

INVERSIONES DE
AMPLIACIÓN MARGINAL
Comprenden

1. Ampliación marginal del 2. Ampliación marginal de


servicio edificación u obra civil

Inversiones que incrementan Inversiones que incrementan


la capacidad de una unidad el activo no financiero de una
productora hasta un 20% en entidad o empresa pública
caso de servicios
Estas no modifican la
relacionados a PIP
capacidad de producción de
estandarizados por el Sector.
servicios o bienes
FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs
INVERSIONES DE
AMPLIACIÓN MARGINAL
Comprenden

3. Ampliación marginal para la adquisición 4. Ampliación marginal por


anticipada de terrenos liberación de interferencias

Intervenciones que se Esta adquisición de Inversiones orientadas a la


derivan de una terrenos debe cumplir eliminación y/o reubicación de
planificación de con normas técnicas de redes de servicios públicos
incremento de oferta construcción y ampliación (sistemas de agua, desagüe,
de servicios en el de edificaciones u obras electricidad, telefonía, internet,
marco del PMI. civiles públicas. etc.) que faciliten la futura
ejecución de un PIP o APP.

FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-


EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

INVERSIONES OARRs

Inversiones destinadas a la reparación de


INVERSIONES Constituyen: infraestructura dañada o equipos mayores de una
DE REHABILTACIÓN UPS, para volverlos al estado o estimación
original.

Que no implican un incremento de la capacidad


de la unidad productora.

Intervenciones destinadas al reemplazo de activos


Constituyen: existentes (equipamiento, mobiliario, vehículos,
etc.) de la Unidad Productora de Bienes y
INVERSIONES Servicios Públicos, cuya vida útil ha culminado, y
que formen parte de la UP.
DE REPOSICIÓN
Que no implican un incremento de la capacidad
de la unidad productora.

No aplica: Para el reemplazo de la infraestructura.


FUENTE: ART. N° 3 DEL D.S N° 284-2018-
EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

3. ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LA
FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
INVERSIONES

A. DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN


MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (DGPMI)
Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA DGPMI

 Aprueba directivas, procesos,  Emitir la metodología para la


procedimientos, lineamientos, evaluación a cargo de los Sectores
instrumentos metodológicos sobre la calidad de los proyectos de
generales y complementarios de inversión declarados viables,
aplicación de la fase de aplicando metodología especificas
Formulación y Evaluación. aprobadas por los Sectores.

 Emite y aprueba los contenidos  Realiza evaluaciones sobre la


aplicables a las fichas técnicas calidad de metodologías
DGPMI simplificadas y de baja y mediana específicas para la F&E ex ante
Más alta Autoridad Funciones: complejidad y de los estudios de aprobada por sectores, su potencial
Técnico-Normativa preinversión. impacto en el cierre de brechas y
calidad de la inversión.
 Emite metodologías generales y  Supervisar y publicar anualmente la
parámetros de evaluación para la calidad de la aplicación de la fase
formulación y evaluación ex ante de de formulación y evaluación
FUENTE: ART. N° 5.2 DEL D.S N° 242-2018-EF PIP, teniendo en cuenta su nivel de mediante muestras de las
TUO DEL INVIERTE.PE, ART. N° 8.2 DEL D.S N°
284-2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y
complejidad, con independencia de inversiones registradas en el Banco
ART. N° 23.1 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL su modalidad de ejecución. de Inversiones.
INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA DGPMI

 Aprueba directivas que regulan el  Emite opinión vinculante, exclusiva


funcionamiento del Banco de y excluyente, a solicitud o de oficio,
Inversiones, el Sistema de sobre la fase de Formulación y
Seguimiento de las Inversiones y Evaluación.
otros aplicativos del Invierte.pe,
considerando la articulación  Emite las metodologías
Intersistémica. colaborativas de modelamiento
digital para mejorar la
 Desarrolla, implementa y gestiona
DGPMI el Banco de inversiones,
transparencia, calidad y eficiencia
Más alta Autoridad Funciones: de las inversiones.
estableciendo las habilitaciones
Técnico-Normativa
para el registro y actualización de  Solicitar a la OPMI, UF y UEI
inversiones en la fase de F&E. información que considere
pertinente sobre inversiones y
 Emite opinión respecto a los PIP o metodologías que aprueban.
Programas de inversión a ser
financiados con operaciones de  Brinda capacitación y asistencia
endeudamiento externo del GN, técnica en formulación y evaluación
FUENTE: ART. N° 5.2 DEL D.S N° 242-2018-EF previo a su declaración de a las entidades sujetas al
TUO DEL INVIERTE.PE Y ART. N° 8.2 DEL D.S N° viabilidad. Invierte.pe.
284-2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

B. OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL


DE INVERSIONES (OPMI)
Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA OPMI

 Aprobar las metodologías específicas  Realizar la evaluación de calidad de


y fichas técnicas simplificadas para la PIP de su responsabilidad funcional
formulación y evaluación ex ante de viables.
los PIPs (aplicables a los 3 niveles de
gobierno). Estas no deberán  Promover la revisión periódica de
contradecir a la metodología general. las normas técnicas sectoriales y
participar en su actualización en
coordinación con UF y UEI, de
 Aprobar estandarización de PIPs de acuerdo a la tipología de Proyectos.
su responsabilidad funcional. Las
OPMI Fichas Técnicas Simplificadas,
Funciones:  Registrar, actualizar o cancelar a la
SECTOR Estándar y Específicas(*) y el UF del Sector, así como su
informe técnico deben ser remitidos responsable, en el Banco de
a la DGPMI previo a su aprobación. Inversiones.

(*) Para PIP de baja y mediana complejidad  Publicar las fuentes de información  Brindar capacitación y asistencia
(véase PPT de niveles de estudios). para la formulación y evaluación ex técnica a los GR y GL respecto de
ante de PIP, la aplicación de las metodologías específicas y
FUENTE: ART. N° 5.4 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, metodologías específicas y fichas fichas técnicas de las inversiones
ART. N° 10.3, 16.7 DEL REGLAMENTO DEL
INVIERTE.PE Y ART. N° 7.1, 23.2 y 23.5 DE LA
técnicas aprobadas. aprobadas.
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA OPMI

 Emitir opinión a solicitud de la


UF sobre los PIP o programas
de inversión a ser financiados
con operaciones de
endeudamiento externo del
GN, a fin de verificar su
alineamiento con el PMI.
OPMI
Funciones:
GR Y GL  Registrar, actualizar o cancelar
a la UF del GR o GL, así como
su responsable, en el Banco de
Inversiones.

 Remitir información a la DGPMI


y demás órganos del
FUENTE: ART. N° 5.4 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, ART. Invierte.pe. (OPMI GR y GL)
N° 11.3 DEL REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART.
N° 7.1 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

C. UNIDAD FORMULADORA (UF)


Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA UF

 Responsable de la fase de Formulación y  Estima fondos para la operación y


Evaluación del ciclo de Inversión. mantenimiento de los activos generados
por el proyecto de inversión y las formas
de financiamiento.

 Aplica los contenidos, las metodologías y


los parámetros de formulación y  Cautelar que las IOARRs no contemplen
evaluación de inversiones aprobados por intervenciones que constituyan PIP ni
UF la DGPMI, así como las metodologías correspondan a gasto corriente.
específicas aprobadas por los sectores.
(SECTOR, Funciones:
GR , GL)  Cautelar que no se registren las IOARRs
en activos de UP que hayan sido objeto
de dichas inversiones en los últimos 3
 Elabora las Fichas Técnicas y los años desde que se culmino su inversión.
Estudios de Preinversión con el fin de
sustentar la concepción técnica,
económica y el dimensionamiento de los  Declarar la viabilidad de PIPs o aprobar
PIPs, teniendo en cuenta los objetivos, las IOARRs, como requisito previo a la
metas e indicadores previstos en el PMI. fase de Ejecución de inversiones.
FUENTE: ART. N° 5.5 DEL D.S 242-2018-EF TUO
DEL INVIERTE.PE, y 12.3, 19.2 DEL D.S N° 284-
2018-EF REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

FUNCIONES DE LA UF

 Registrar en el Banco de  Solicitar la opinión de la OPMI Sector


Inversiones los PIP e IOARR´, así sobre los PIP o programas de
como el resultado de la evaluación inversión a ser financiados con
social. operaciones de endeudamiento
UF externo del GN, a fin de verificar su
 Realiza la consistencia técnica
alineamiento con el PMI. Esta opinión
(SECTOR, Funciones: entre el resultado de Expediente
es previa a la opinión de la DGPMI.
GR , GL) Técnico o “documento equivalente”
y los estudios que sustentaron la
viabilidad del PIP.  Los GR y GL pueden celebrar
convenios con otras entidades la fase
 Solicitar opinión a la DGPMI sobre de F&E de inversiones, en el marco
los PIP o programas de inversión a de sus competencias entre ellos.
(*) La DGPMI emite su opinión solicitada dentro ser financiados con operaciones
de los 20 días hábiles de recibida la de endeudamiento externo del GN,  Los GL sujetos al Invierte.pe pueden
documentación completa. previo a su declaración de celebrar convenios con GL no sujetos
FUENTE: ART. N° 5.5 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, viabilidad (*). al sistema, para la fase de F&E.
ART. N° 12.3, 16.9 y 20 DEL REGLAMENTO DEL
INVIERTE.PE y ART. N° 26.3 DE DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

PERFIL DEL RESPONSABLE DE UF

Formación académica
Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en
Economía, Ingeniería, Administración o carreras afines.

Experiencia Profesional
RESPONSABLE  Experiencia en formulación y  Contar con tiempo de
Perfil: evaluación, ejecución, seguimiento experiencia en formulación y
DE LA UF
y/o gestión de Proyectos en el evaluación de Proyectos de
sector público o privado inversión de dos (2) años
como mínimo en el sector
 En caso de GN y sus empresas
público.
experiencia mínima de 5 años.
 En caso de GR experiencia mínima
de 4 años. (*) El responsable no puede
 En caso de GL y sus empresas formar parte de ninguna OPMI
FUENTE: FORMATO 02-A REGISTRO DE experiencia mínima de 3 años. o UF.
LA UF Y SU RESPONSABLE DE LA
DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

4. DOCUMENTOS TÉCNICOS Y SUS


CARACTERÍSTICAS
Formulación y Evaluación

DOCUMENTOS TÉCNICOS

Los cuales contiene información:


1. Fichas
DOCUMENTOS Técnicas • 1. Técnica
TÉCNICOS Son: • 2. Económica
FASE F&E 2. Estudios de Respecto al PIP con la finalidad de
Preinversión permitir el análisis técnico-económico y
decidir si su ejecución esta justificada.

Carácter de
Tienen:
Declaración Jurada

Determina si el PIP La UF es responsable de la custodia de dichos


La UF:
es viable o no documentos conforme a la normativa vigente.

FUENTE: ART. N° 16.3 DEL


REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE, ART.
N° 21.2, 21.3, 21.4 DE LA DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

NIVELES DE ESTUDIOS Y MONTOS

NIVEL DE NIVELES DE MONTOS DE


ANEXO/FORMATO
COMPLEJIDAD ESTUDIOS INVERSIÓN
Ficha Técnica Formato N° 6-A: FT
Menor o = a 750 UIT Simplificada
Simplificada
Proyectos Para su elaboración se
Estándar Menor o = a
Ficha Técnica aplica el Anexo N° 9:
15,000 UIT Lineamientos para la
Estándar
(o el tope del sector) estandarización de PIP
Proyectos baja y Ficha Formato N° 6-B: FT para
mediana Técnicas específicas Menores a 407 000 UIT PIP de baja y mediana
complejidad sector(*) complejidad

Estudios de Para su elaboración se


Proyectos de alta Mayor o = a aplica el Anexo N° 7:
Preinversión a nivel
complejidad 407,000 UIT(**) Contenido mínimo del Perfil
Perfil
(*) Para su aplicación la UF previamente determina si el PIP es de FUENTE: ART. 16.5, 16.6 y 16.7 DEL REGLAMENTO
baja o mediana complejidad de acuerdo al Anexo N° 10: Criterios DEL INVIERTE.PE y ART. 22.1, 23.5 y 23.6 DE LA
para determinar el nivel de complejidad de PIP. DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE

En caso de no ser determinada, se aplica las FT de la DGPMI.


(**) O cuando cumpla alguna de los criterios establecidos en el
siguiente PPT.
Formulación y Evaluación

CRITERIOS A CONSIDERAR PARA


QUE SEA UN PERFIL

1. Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan


tomar las variables técnicas, económicas, ambientales o
similares;

2. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de


Criterios para
considerar un perfil: Proyectos de la misma tipología.

3. Su modalidad de ejecución se enfoque como APP cofinanciada o


que demande recursos de operaciones de endeudamiento
externo.

4. Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a 407 000 UIT.


FUENTE: ART. 16.7 DEL REGLAMENTO
DEL INVIERTE.PE y ART. N° 22.1 DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

CARACTERÍSTICAS DE LAS FICHAS


TÉCNICAS

1. Definición del problema y objetivos.


FICHAS Contenidos (*)Para su elaboración:
2. Cuantificación de su contribución al
TÉCNICAS mínimos:
cierre de brechas.
Considera:
3. Justificar el dimensionamiento del
Proyecto de inversión. 1. Formato N° 6-A: FT
4. Las líneas de corte y/o parámetros Simplificada
• Con el resultado de la evaluación
realizada por la UF, se determina si la de formulación y evaluación respectivo 2. Formato N° 6-B: FT
inversión es viable o no. (entendido por estos demanda, oferta, para PIP de baja y
costos y beneficios). mediana complejidad
• En caso de que el Sector no hayan 5. Información cualitativa sobre el
aprobado FT simplificadas, estándar o cumplimiento de requisitos 3. Considera los
específicas, se emplean las FT institucionales y/o normativos para su parámetros de evaluación
aprobadas por la DGPMI(*). ejecución y funcionamiento. social del Anexo N° 11.
6. Análisis de sostenibilidad.

FUENTE: ART. 16.4, 16.8 DEL REGLAMENTO


DEL INVIERTE.PE, ART. N° 23.3, 23.6, 24.8,
27 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL
INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

PRESENTACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS EN


EXCEL

https://www.mef.gob.pe/es/anexos-y-formatos#anexos
Formulación y Evaluación

CARACTERÍSTICAS DE PERFILES

 Diagnóstico Situacional y los factores


que influyen en su evolución.
Contenidos Para su elaboración:
PERFIL mínimos:  Definición del Problema y Objetivos.
 Estudio de mercado del servicio, Considera:
análisis de oferta actual, oferta
optimizada, demanda actual, 1. Anexo N° 7: Contenido
mínimo del Perfil.
• Se elaboran con información primaria proyección y calculo de brechas.
para variables relevantes de toma de
decisión, complementada con  Estudio Técnico: análisis de tamaño 2. Considera los
información secundaria (juicios de optimo, tecnología, localización y parámetros de evaluación
expertos, base de datos, momento optimo de la inversión. social del Anexo N° 11.
publicaciones especializadas, etc.)  Identificación, medición y
valorización de costos y beneficios
Cuando la O&M se encuentra a cargo de sociales.
otra Entidad, se deberá coordinar con ella  Evaluación social de Proyectos
para que provea los recursos de O&M
 Plan de Implementación
 Análisis de sostenibilidad

FUENTE: ART. 11 DEL REGLAMENTO DEL


INVIERTE.PE y ART. 22.2, 23.4, 24.8 y 27
DE LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF DE
INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

5. EL PROCESO DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE INVERSIONES
Formulación y Evaluación

PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

1 2 3 4
UF GN, GR y GL UF GN, GR y GL UF GN, GR y GL DGPMI
Esta fase inicia con (i) la Verifica en el Banco de Aprueba y registra el PIP Con el resultado de
elaboración de la Ficha Inversiones no exista un en el aplicativo del Banco evaluación realizada por la
Técnica o del Estudio de PIP con los mismos de Inversiones, así como UF, culmina la fase de F&E
Preinversión (Perfil) y/o (ii) las objetivos, beneficiarios, el resultado de la (*)
IOARR. localización, componentes. evaluación realizada.
Siempre que la inversión sea En caso de rechazo de la
No se puede volver a
necesario para cumplir con las inversión, la UF informa a la
formular un PIP que ha sido Declara viable el PIP en el
metas previstas en el PMI. OPMI para que se consigne
rechazado caso que cumpla con las en el PMI.
Verifica que las inversiones condiciones y requisitos
cuenten con el saneamiento Cuando la UF detecta la
físico legal o que cuenta con duplicidad de inversiones,
arreglos institucionales a fin de desactiva el PIP que (*) Nota.- La declaración de viabilidad es
asegurar su ejecución constituya la solución requisito previo a la fase de Ejecución.
menos eficiente
FUENTE: ART. N° 6 DEL TUO DEL INVIERTE.PE, ART.
Cuando la O&M se encuentre N° 16.1, 16.3 REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE Y ART.
a cargo de otra entidad, , debe N° 24.1, 24.2, 24.4, 24.5, 24.9, 24.10, 26.1, 28.1 DE LA
contarse con su opinión DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
favorable sobre previsión de
esos gastos.
Formulación y Evaluación

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

El PIP (i) evidencie estar alineado al cierre de Tiene un vigencia hasta


Se aplica, brechas y (ii) tener una contribución al
CONDICIONES cuando: de tres (3) años
bienestar de la sociedad y (iii) que este sea contados desde su
sostenible durante la fase de registro en el Banco de
Funcionamiento. Inversiones(*).
(*) Si vencido dicho plazo no se inicio la ejecución, se
debe: (i) Actualizar el PIP y (ii) Registrarlo en el
Banco de Inversiones, bajo responsabilidad de la UF. 1. La intervención guarda 6. Los PIPs se han elaborado
correspondencia con la definición de considerando los Parámetros de
PIP. Evaluación Social (Anexo N° 11)
2. El objetivo del PIP se encuentra 7. Los PIPs no están
alineado al cierre de brechas. sobredimensionado respecto a la
demanda y sus beneficios no estén
3. No se trata de un PIP fraccionado ni sobredimensionados.
REQUISITOS Se otorga, si: duplicado.
8. Los PIPs han sido formulados
4. La UF tiene las competencias considerando metodologías ex ante de
legales para formular y declarar la PIP aprobadas por la DGPMI y por el
viabilidad del PIP. Sector.

FUENTE: ART. N° 26.1, 26.2 y 27 DE LA 5. La Entidad a cumplido con el 9. Se cautela la sostenibilidad del PIP,
DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01, proceso o procedimiento del la cual incluye su operación y
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE Invierte.pe. mantenimiento.
Formulación y Evaluación

REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES

Formato N° 07-A: Registro del


Mediante:
PIP
El Anexo N° 02: Clasificador
1. El Proyecto de Considerando: de Responsabilidad Funcional
Registra: Inversión y el resultado del Invierte.pe
de la evaluación
realizada. Que la UIE a cargo (i) este
Y verifica: registrada y (ii) cuente con
UF capacidad técnica-financiera y
GN, GR Y GL competencia legal.

1. El archivo electrónico de la
2. La declaración de Ficha Técnica o Estudio de
Registra: viabilidad, incluyendo Adicional: Preinversión viable.
el Formato N° 07-A. 2. Resumen ejecutivo del
estudio viable.

FUENTE: ART. N° 16.2 DEL REGLAMENTO DEL


INVIERTE.PE, ART. N° 24.2, 24.3, 24.6, 24.12 DE LA
DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

APROBACIÓN Y REGISTRO DE LAS IOARRs

LAS Mediante el registro del Formato N° 07-


Se aprueba: C: Registro de IOARR en el Banco de
IOARRs Inversiones.

Una vigencia máxima de un (1) año


Tiene: contado desde su registro en el Banco
de Inversiones.

Trascurrido el año y si no se ha
iniciado la ejecución, se debe
realizar el cierre de la inversión.

Determina si el servicio objeto de


alguna IOARR requiere que su
La UF capacidad para la provisión sea
ampliada, en este caso se debe
formular el PIP respectivo.
FUENTE: ART. N° 26.1, 26.2 y 28 DE LA DE
LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

6. DISPOSICIONES TRANSITORIAS,
COMPLEMENTARIAS Y FINALES
Formulación y Evaluación

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS

Estas intervenciones son atendidas mediante


inversiones que no son PIP (IOARR).
INTERVENCIONES A Las fases de Programación Multianual y F&E no
EJECUTARSE EN ESTADO son de aplicación.
DE EMERGENCIA
Al término de la inversión la OPMI informa a la
DGPMI si su ejecución afectó las metas originales
previstas en el PMI.

VIGENCIA DE PIP QUE SON


Para esta modalidad se pueden utilizar los estudios
DESARROLLADOS BAJO
de preinversión que tengan más de 3 años viables.
APP COFINANCIADAS

FUENTE: 3ra DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA


FINAL DEL REGALMENTO DEL INVIERTE.PE y
4ta, 10ma DISPOSICIÓN FINAL DE LA
DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
FINALES

La aprobación de estas matrices son propuestas


por las OPMI Sectoriales a la DGPMI, caso
contrario se aplica el Anexo N° 10: Criterios para
determinar la clasificación del nivel de complejidad
de los PIP.
MATRICES DE
COMPLEJIDAD DE PIP
Los PIP que se enmarquen en las funciones del
MTC aplican la FT de baja y mediana complejidad o
el Estudio de Preinversión, según la matriz de
complejidad propuesta por la OPMI del MTC y
aprobada por la DGPMI.

FUENTE: 12va DISPOSICIÓN FINAL DE LA


DIRECTIVA GENERAL DEL INVIERTE.PE
Formulación y Evaluación

7. ANEXOS Y FORMATOS
Formulación y Evaluación

ANEXOS

• Anexo N° 07: Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel


Perfil para Proyectos de inversión .

• Anexo N° 08: Contenido mínimo del estudio de preinversión a nivel


Perfil para Programas de inversión .

• Anexo N° 09: Lineamientos para la estandarización de Proyectos de


inversión.

• Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de


complejidad de los Proyectos de inversión.

• Anexo N° 11: Parámetros de evaluación social.


FUENTE: DECIMO CUARTA DISPOSICIÓN
FINAL DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
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FORMATOS

• Formato N° 06-A: Ficha Técnica General Simplificada.

• Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para


Proyectos de inversión de baja y mediana complejidad.

• Formato N° 07-A: Registro de Proyectos de inversión.

• Formato N° 07-B: Registro de Programa de inversión.

• Formato N° 07-C: Registro de IOARR.

FUENTE: DECIMO CUARTA DISPOSICIÓN


FINAL DE LA DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01,
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