Dr.

César Contreras Arias

INVESTIGACIÓN DOCTORAL
II (PARTE 1)
 UNIDAD II

PLANTEAMIENTO DE LA
INVESTIGACIÓN
I. DELIMITACIÓN DEL TEMA Y EL PROBLEMA
DE INVESTIGACIÓN.

2.1. DELIMITACIÓN DEL TEMA Y EL

PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN.

2.1.1. El tema de Investigación.

Precisar el problema es una de las primeras fases
del proceso de investigación científica y por tanto
una de las más importantes y de la cual se van a
desprender las siguientes etapas. Para este
propósito generalmente se recomienda que como
paso previo se delimite o determine el TEMA DE
INVESTIGACIÓN, teniendo en cuenta que de
acuerdo … ///
…/// al campo de interés del investigador, éste
pueda orientar su propósito de trabajo en dicha
área o tema general que le sirva de referencia
inicial. Por ejemplo, algunos temas socio-jurídicos
podrán ser: “La celeridad judicial”, “El problema
penitenciario”, “La selección de los magistrados”,
“La función del Ministerio Público”, “La prevención
de la criminalidad”, “La ética en la administración
de justicia”, “Características de los delincuentes”,
“Eficacia del control interno del Poder Judicial”,
“Eficacia del Código penal”, entre otros.

Dentro de cada temática se puede precisar luego,

con una mayor minuciosidad el problema específico
de investigación.
Algunos autores recomiendan dentro de este
contexto que un primer paso debe ser la lectura de
la bibliografía que proporcione un panorama
general del tema que se desea investigar, para
tener el conocimiento o información clara de dicho
tema general. Sin embargo, el investigador que ha
encontrado un tema de estudio no ha formulado
todavía su problema, ya que aún le falta precisar si
su campo de investigación será local, regional,
nacional o internacional; asimismo debe concretar
si va a limitarse a la época actual o ha de cubrir
varios períodos; también si va a concretarse en un
tipo cultural o grupo social o sobre todos, asimismo
especificar que tipo de conducta ha de tener en
cuenta, entre otros.
Por ello, el cómo elegir el tema adecuado de estudio
no siempre se basa en criterios objetivos, incluso
CAPLOW considera que “La elección de un TEMA
por el investigador es, en cambio, tan arbitrario
como una elección amorosa”. En suma, el tema
sobre el cual recaen los abordes iniciales de un
trabajo de investigación puede analizarse desde
varios puntos de vista:

a) Uno de ellos puede ser el de su amplitud o

generalidad. Al respecto los tema que nos interesan
no siempre tienen el mismo rango de amplitud
temática, por ejemplo el concerniente a “La
celeridad judicial” es realmente mucho más amplio
que el relativo a “La celeridad en el proceso civil”.
En este caso Umberco ECO se inclina por temas
monográficos antes que por temas panorámicos o
muy generales en la preparación de una tesis.

b) Otro aspecto puede estar vinculado con su

homogeneidad o heterogeneidad temática, por
ejemplo si el tema fuera “La prueba en el proceso
penal”, en el cual si bien los elementos de la norma
procesal son el núcleo del tema, no escapan a la
posibilidad de análisis los aspectos médicos legales,
toxicológicos, balísticos, etc. lo que ya supone un
aborde interdisciplinario o de heterogeneidad
temática.
c) Delimitación tempero-espacial: Los temas
genéricos pueden delimitarse también según
criterios del período histórico o el espacio
geográfico. Por ejemplo el tema “La celeridad en el
proceso civil”, puede abarcar un período largo o
restringido, de dicho modo puede estar referido al
período de 2018 y 2019, o sólo el año 2019.

Desde el punto de vista espacial, puede abarcar “La

celeridad del proceso civil en el Perú”, o bien en
algunos distritos judiciales, o también en un solo
distrito judicial, como el caso de Ica.
d) Ámbito socio-cultural: Desde la perspectiva
social podemos considerar, por ejemplo si tenemos
un tema “Características socio-jurídicas de los
narcotraficantes”, que este análisis tome en cuenta
todos los estratos sociales o sólo uno de ellos.

2.1.2. Delimitación del Problema.

Señalado el tema de interés, una de las siguientes

precisiones que debe realizarse aunque parezca
obvio, es delimitar con claridad QUE ES LO QUE
SE VA A INVESTIGAR, o sea lo que la mayoría de
metodólogos de la investigación denominan el
“planteamiento del problema” o “delimitación del
problema” o “identificación del problema”.
En otros términos, es delinear el objetivo central de
la investigación y que impulsa por tanto a tratar de
encontrar una respuesta o una explicación a dicha
interrogante que debe estar claramente explicitada
y que por ello no debe ser enunciada en forma
imprecisa o genérica.

El propósito de un trabajo de investigación es

tratar de llar respuesta a ciertas interrogantes o
preguntas claramente delimitadas, siguiendo el
procedimiento científico. Asimismo este tipo de
quehacer humano empieza con un problema
específico que generalmente es una pregunta, por
ejemplo: ¿Porqué existen en los centros carcelarios
del país menor volumen de reclusas mujeres en
relación a la de varones?, o bien
¿Cuál es el volumen de personas que dejan
testamento en el país?, también ¿Cuáles son las
características de los aspectos procesales y sociales
en las acciones de amparo iniciadas en Ica en el
2019?.

En otros términos se afirma que el quehacer básico

de la investigación científica se orienta a formular
problema de estudio y su intento por responder a la
interrogante planteada. Por ello Mc GUIGAN
afirma que la “formulación de un problema es
especialmente importante porque sirve de guía
durante el resto de la investigación”.
A. FUENTE DE LOS PROBLEMAS:
La delimitación de un PROBLEMA de
investigación puede efectuarse recurriendo a
diversas fuentes, según el ámbito temático de
estudio.

1) Observación de la realidad social, institucional o

normativa: Muchos de los problemas que se
aprecian en nuestro entorno social o en las
instituciones, o bien en el sistema normativo legal,
pueden generar o incentivar estudios o
investigaciones científicas de orden jurídico-social.
Esto significa también que e investigador debe ser una
persona que a través de la observación directa, se
informa de los problemas de la realidad en la que se
desenvuelve como científico social o de otra área.

En nuestro ámbito social y jurídico, la realidad vinculada

a ésta área nos muestra en los hechos una variedad
temática que sugiere muchas interrogantes, tanto a nivel
de problemas sociales generales relacionados con los
procesos legales, como los los aspectos institucionales
vinculados a la práctica judicial, la actividad del
Ministerio Público, la policía, etc. como a nivel del rol
fáctico de los operadores del derecho y otros actores en el
fenómeno socio-jurídico cotidiano y su contrastación con
la realidad normativa vigente.
2) Los cambios sociales, institucionales,
tecnológicos, normativos y otros: La realidad en sus
diversas expresiones es dinámica, y los cambios
generan una serie de fenómenos que pueden ser
materia de interés del investigador. Al respecto
BEST dice que “las modificaciones tecnológicas y
los cambios sociales están constantemente
proponiendo nuevos problemas y oportunidades
nuevas a la investigación”.

Dentro del ámbito socio-jurídico, los procesos

sociales cambiantes tienen efectos jurídicos o
connotaciones jurídicas muy variadas y que
plantean interrogantes múltiples.
A nivel institucional se traduce también en
modificaciones de las entidades judiciales,
Ministerio Público, Policía, Administración Pública,
etc. que ocasionan transformaciones socio-jurídicas
diversas. Asimismo los cambios a nivel legislativo
originan también nuevas experiencias en la
práctica de su aplicación, que generan temas
variados pasibles de estudio. Igualmente dentro de
la praxis judicial se están planteando también
innovaciones tecnológicas, por ejemplo con la
difusión de la informática o contratos electrónicos,
que pueden producir problemas en su aplicación y
que plantearía una variedad de interrogantes como
materia de investigación.
3) La revisión de la literatura científica en el área
de trabajo del investigador: La revisión de la
literatura existente sobre el TEMA o área de
interés del investigador, esto es, la lectura de
libros, revistas, artículo especializados, monografía,
trabajos de investigación, pueden sugerir o aclarar
un problema de investigación.

La lectura de la literatura se debe ir de lo general a

lo específico, o en otros términos, primero revisar la
bibliografía que procure una visión o comprensión
general o global del TEMA que se pretende
investigar o sea una lectura de tipo general, luego
de ello se debe continuar con la revisión de la
literatura “pero ya de una manera específica, es
decir, buscando el tema concreto que nos interesa”,
Hasta llegar a plantearnos el problema específico
que vamos a tratar. El familiarizarse con la
literatura especializada relativa al campo de
nuestro interés puede ayudar de tres modos a
identificar un problema de investigación:

a. En primer lugar, las preguntas o interrogantes

que se escapan por entre los resquicios del
conocimiento actual generan una idea de
investigación.
b. Una segunda fuente, es hallar resultados o
descubrimientos contradictorios, lo que puede dar
origen a un problema de investigación orientado a
identificar las fuentes de diferentes estudios.
c. Una tercera forma, es la reproducción o
repetición de la investigación ya publicada.

4) La curiosidad o actitud interrogativa del

investigador: Generalmente un científico con cierta
experiencia mantiene una actitud inquisitiva que
puede facilitar la detección de problemas. Sin
embargo; como señala Marín, la “curiosidad
personal depende por lo general de algún contacto
ya sea con otras personas o con la bibliografía, lo
cual crea en las personas el interés en encontrar
una explicación o una solución a un problema”.
Asimismo no se debe desechar el papel que tiene la
practica en el investigador para alcanzar esta
capacidad.
5) La consulta con especialistas: Se considera que el
realizar consultas con especialistas en la temática
que interesa, puede ayudar en la identificación de
un problema de investigación. Se plantea que es
favorable la discusión con personas que han
acumulado experiencia práctica en el campo que se
estudia.

6) Vacíos o lagunas en nuestros conocimientos: En

muchos casos el investigador presenta algunos
vacíos o ausencia de información sobre un
determinado fenómeno o evento o situación. Esta
falta de información precisamente puede generar
un problema de investigación.
7) Resultados contradictorios: A veces tratándose
de un mismo problema estudiado por dos o más
investigadores, los resultados encontrados resultan
contradictorios. Este hecho genera, como es obvio,
inquietudes e interrogantes, o en otros términos
plantea problemas de investigación. ARNAU
considera que en “estos casos, el investigador debe
emprender un análisis minucioso de todas las
condiciones en las que se llevaron a cabo los
experimentos”.

8) Sesiones a base de torbellino de ideas: Vendría a

ser un procedimiento especial, en la que un grupo o
equipo de investigación, mediante el procedimiento
de la lluvia de ideas, puede ir dilucidando un
problema de investigación dentro de un tema o -
área determinada.

B. FORMULACIÓN O DEFINICIÓN DEL

PROBLEMA:

En este caso lo que se trata es de señalar en forma

precisa los diversos aspectos del problema, de tal
problema que sea claro para todos y en la que estén
precisados adecuadamente dichos aspectos y sus
relaciones entre sí. A veces la redacción precisa del
problema constituye un trabajo que requiere
minuciosidad, siendo una tarea ardua para el
investigador hasta que llegue a ser planteado con
claridad y se identifiquen sus diversos elementos.
Por ello también puede ocurrir que el problema
llega a adquirir mayor claridad y precisión en su
formulación, conforme se avanza en el trabajo de
investigación.

El problema debe ser explicitado en términos

concretos y claros, abarcando tópicos o contenidos
que sean manejables durante el proceso de
investigación. Estos aspectos deben precisarse al
inicio del trabajo, por ello se recomiendan que si el
asunto elegido es “de tal envergadura que no
pueden ser investigados simultáneamente todos los
aspectos del problema, la tarea debe reducirse de
tal modo que pueda ser abarcado en un solo estudio
o dividida en un cierto número de sub-cuestiones
que puedan ser llevados a cabo en estudios
separados.
Este propósito facilita delimitar una meta clara de
investigación, limitándose a un ámbito manejable
la temática del problema para que se puedan
obtener resultados precisos y claros. Esto supone
también que la cuestión o aspecto principal debe
ser seguida por una dilucidación de las cuestiones
complementaria o secundarias, de tal modo que se
identifiquen todos sus elementos y que pueda
orientar luego la precisión de las hipótesis y las
variables respectivas.

Se recomienda si el enunciado es en forma

interrogativa o bien como una expresión concreta y
clara del mismo, por ejemplo, puede ser que nos -
planteamos como problema: ¿Cuáles son los efectos
de la psicoterapia en los delincuentes?

Nuevas formas de planteamiento, según la decisión

que adoptemos podría ser:

¿Cuál es el efecto de la psicoterapia individual en

internas homicidas del centro penitenciario de
Cachiche?

O sí se quiere abarcar a todas las internas de dicho

establecimiento penal, sería:

¿Cuál es el efecto de la psicoterapia individual en

las internas del establecimiento penal de Cachiche?
O si la investigación pretende abarcar a todos los
internos homicidas de dicho establecimiento, el
problema sería:

¿Cuales son los efectos de la psicoterapia individual

en los internos homicidas recluidos en el
establecimiento penal de Cachiche?

Otro tipo de problema de carácter socio-jurídico,

podría ser:

¿Qué grado de cumplimiento tienen los términos

procesales en los procesos civiles”
Una alternativa mas precisa podría ser el siguiente
enunciado:

¿Cuál es el grado de cumplimiento de los términos

procesales en los procesos de alimentos en 2019 en
el Distrito Judicial de Ica?

Otra alternativa de problema, que pretende una

visión a nivel nacional podría ser:

¿ Que grado de cumplimiento tiene los términos

procesales en los procesos de alimentos iniciados en
2019 en los juzgados de paz letrados de Ica?
Otro problema planteado y que se aboque a una
población de procesos más grande puede ser:

¿Cuál es el grado de duración que tienen los

términos procesales en los procesos sumarísimos,
iniciados en 2018, en los juzgados de paz letrados
de Ica?

Otros problemas podrán ser los siguientes:

¿Qué grado de reincidencia presentan los

delincuentes juzgados en Ica, que fueron sometidos
a condena condicional en 2010?
¿Cuál es el volumen de familias de uniones de
hecho en la Provincia de Ica?