4- OFICIO DE ACREDITACION DE SUPERVISOR ¥ JEFE DE COMISION CO LA CONTRALORIA ‘GENERAL BELA REUALICA OFICIO N’ [Afio]-CG/DG [Lugar], [fecha} Sefior(a): [Nombre (solo el primero), Apellidos del Titular]. (Cargo} [Entidad sujeta a control] [Direccion Fiscal) [Distrito/Provincia/Regién] ASUNTO: —_Acreditacién de Comisign Auditora Auditorfa de cumplimiento a (entidad sujeta @ control) REF : ——Articulo 22° literal b) y articulo 32° literal b) de la Ley N° 27785, Ley Organica del Sistemia Nacional de Control y de fa Contraloria General de la Republica Me dirjo a usted a fin de comunicarle que de conformidad con la normativa de la referencia, la Contraloria General de la Republica, ha dispuesto la realizacién de una auditoria de ‘cumplimiento a [materia @ examinar: obra, proyecto, aplicativo informatica, etc.) periodo [de fecha a fecha]. 2 cargo de su representada, En tal sentido, se ha designado a los seffores: (Nombre y apellidos (en akas y bajas, sin negrita)] y [Nombre y apellidos (en altas y bajas, sin negrta)], supervisor y jefe de la comision auditora, respectivamente, a quienes agradeceré se sirva brindar las facilidades del caso, \\ para el logro de los objetivos previstos. 3\- Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracion, Atentamente, (NOMBRES ¥ APELLIDOS] Sis en miniscta del person au adoro docu} [Contralor General de Ia Republica 0 funcionario designado] [Nombre del AAo] 64 de 1724.1 - OFICIO DE AGREDITACION ~ CAMBIO DE SUPERVISOR 0 JEFE DE COMISION AUDITORA Q LA CONTRALORIA ENERAL DEL RIPDAICA OFICIO N* [ndmero]-{Ano]-CGIDG {Lugar}, fecha} Senor(a): [Nombre (solo el primero), Apellidos dol Titular). [Cargo] [Entidad sujeta a control] [Direccién Fiscal] [Distrito/Provincia/Regién} ASUNTO: ——_Auditoria de cumplimiento a la [entidad sujeta 2 control] REF: 2) Oficio N° [numero-{Ano]-CG/DC (oficio de acreditacion de supervisor y jefe de ‘comisién auditora) b) Articule 22° literal b) y articulo 32° iteral b) de la Ley N* 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contralorta General de la Republica Me dinjo a usted a fin de comunicarle que mediante el documento de la referencia a) y de conformidad con la normativa de la referencia b), se designd aa la) seftor(a) [Nombre y apellidos (en altas y bajas, sin negrita)), como (supervisor o jefe de comisién] de la auditoria de cumplimiento en la (entidad sujeta a controll a su cargo. Sobre el particular, cabe sefialar que por razones del servicio, el (Ia) mencionado (2) profesional no podré continuar con la labor para el (la) cual fue designado (a); en tal sentido y Considerando que el servicio de control posterior se encuentra en proceso, se ha designado alla la) seftor (a) [Nombres y apellidos (en altas y bajas, sin negrita)], como [supervisor 0 jefe de comisién], a quién agradeceré se le brinde las facilidades necesarias para el logro de los objetivos previstos, Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién. } Atentamente, Alas en inde de persona qu enero edocs] TNOMBRES V APELLIDOS] (Contraior General de la Republica o funcionario designado} [Nombre del Aito] 85 de 1722- OFICIO DE SOLICITUD DE INFORMACION O LA CONTRALORIA “GENAL OF UA IRIRNICA CGR /OCT-AC-{8i OFICIO [Ubicaclén geogréfica], [fecha] Seftor(a): [Nombre (solo ol primero), Apellidos del Titular}. [Cargo] [Entidad sujeta a contro) [Direccion Fiscal] [Distito/Provincia/Region} ASUNTO —: Solicitud de informacion. REF. + [Tipo de documento] N* [NUmero}{AMol-CGADC/OCH de [fecha del documento} Me dirjo @ usted con relacién al documento de Ia referencia, mediente el cual, eva [Despacho del Contralor General / Jefatura del Organo de Control institucional] dispuso la realizacion de tuna auditoria de cumplimiento en fetta] {materia 2 examinarinombre de la enlidad sujeta a contol), provincia (nombre de la provincial, reqién [nombre de la regién] ‘At respecto, le comunico que para ta realizacién y logro de los objetivos de la labor encomendada, es necesario contar con la documentacion @ informacion que se detalla a continuacién’ 1. (Detalle especifico de fa informacién a solicitar bd Sobre el particular, estimaré que la documentacion ¢ informacion solicitada sea presentada 2 la comisin aucitora a mas tardar el [dla de mes de affol: asimismo, de no contar con alguno(s) de los documentos de la informacion requerida, sirvase indicarlo en su documento de respuesta Por otro lado, cabe resaltar que Ia dilacién 0 no entrega de la documentacién e informacién, puede ser sujeta a la aplicacion de sanciones, de conformidad a los articulos 41° y 42° de la Ley N° 27785 - Ley Orgénica dal Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Es propicia \a oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién, Atentamente, [NOMBRE Y APELLIDOS) JEFE DE COMISION AUDITORA [CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA / ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL] [Nombre del Afay 2. Camo Canto 114 Jeabe Mave, time 11 Lima-Per {230-860 1 €, centalonagode Pend |W. mmcontals c06.e 86 de 172OFICIO Némero}-[Aio]-[CGUISial CGR /OC-AC-{Siglas de la Entidad} [Ubicacion geografica), [fecha] Seftor(a): [Nombre (solo el primero), superior jerérquico del funcionario, servidor o persona requerida. {Cargol [Entidad sujeta a controf] [Diceccién Fiscal) [Distrito/ProvinciaRegion! ASUNTO —: Solicitud de informacién. REF. : [Tipo de documento] N° {Nimero}{Afo]-CGADC/OC!] de [fecha del documento] Me dirjo a usted con relacién al documento de la referencia, mediante el cual, ella [Despacho del Contralor General / Jefatura del Organo de Control institucional] dispuso la realizacién de una auditorta de cumplimiento en (ela (materia a examinar/ nombre de la entidad sujeta a controll, provincia (nombre de la provincial, region [nombre de fa regién Al respecto, le comunico que con el propésito de alcanzar los objetivos programados con la ejecucién de la auditoria, se ha procedido a solicitar a (nombre y apellido a {quien se remitié el ter. Requerimiento) para que haga entrega de la documentacién e informacién que a continuacién se detalla; Por 1o que, hago de su conocimiento, a fin de disponer las acciones necesatias que aseguren y garanticen el cumplimiento de lo solicitado, [Detalle especifico de la informacién a solicitar} Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi ‘Atentamente, [NOMBRE Y APELLIDOS] JEFE 0 SUPERVISOR DE COMISION AUDITORA JEFE DE OCI GERENTE O JEFE DE LA UNIDAD ORGANICA A CARGO DE LA AUDITORIA ICONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA / ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL] [Nombre del Afio] 67 de 172ICI NICACION DE DESV NTO. © LA CONTRALORIA “ConA DA LA REPULICA OFICIO N*_- [ARo]-CG/NOMBRE U.O / OCI-SIGLAS DE LA COMISION} Lugar, fecha Seftor(a}: [Nombres y apellidos). [Cargo [Entidad sujeta a control] [Direccion Fiscal] [Distrito/Provincia/Regién} Asunto Inicio del proceso de comunicacién de desviaciones de cumplimiento Ref. 2) Oficio N° {ndmero}-{Afio]-CG{DC/OCI] de [Fecha b) Normas Generales de Control Gubernamental, aprobado con R.C. N* {numero} — [ano}-CG de [fecha de aprobacién}, Me dino a usted con relacién al documento de Is referencia a). mediante el cual el Despacho del sefior Contralor acreclté una comision auditors a cargo de la auditoria de cumplimiento en (Nombre de la “La realizaci6n de la comunicacién de hallazgos seré puesta oportunamente en conocimiento del titular de la entidad, con el propésito que disponga ef otorgamiento de /as facilidades pertinentes que pudieran requerir las personas /) comunicadas, a fin de presentar sus comentarios debidemente documentados en ef plazo otorgado” En tal virud, solictamos a usted instruya a las unidades organicas de esta entidad, a fin {ave posibilten lo que expone y dispone la precitada normative de control gubernamental, lo cual guarda joncordancia y sujecién con los ejercicios del derecho de defensa y del debide proceso consagrados en la ‘onstituci6n Politica del Perd, como en la normativa de control gubemamental, os que asisten alas personas, spuietas 2 1a comunicacion de las desviaciones de cumplimient. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial consideracién y estima. ‘Atentamente, TNambres y Apeliidos] ote de la Comisién Auditora “Denominacién oficial del afto” 198 de 17217 - OFICIO DE REMISION DEL INFORME DE AUDITORIA AL TITULAR DE LA ENTIDAD {SUJETO A LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA CONTRALORIA) oO LACONTRALORIA ‘CENTRAL OFLA HPURUCA OFICIO \io)-CG//DC/OCI [Lugar], [fecha] Sefior(a): (Nombre (solo e! primero), Apellidos del Titular). [Cargo] {Entidad sujeta a control] [Direcci6n Fiscal] {Distrito/Provincia/Regién] ASUNTO: —— RemisiOn de informe de auditorla REF a) [numero y fecha del oficio/documento de acreditacién} )Articulo 15° literal f), articulo 22° litera! d) y articulo 45° de la Ley N* 27785 ©) Literal G.1 de la Directiva N° 014-2000-CG/B150, aprobada con Resolucién de Contraloria N* 279-2000-CG del 29 de diciembre de 2000. Me dirjo a usted con relacién al documento de la referencia a), mediante el cual la Contraloria General de la Republica, dispuso realizar una auditoria de cumplimiento a [materia a examinar. Obra, proyecto, aplicativo informatico, etc, periodo [de fecha a fechal, a cargo de su representada Parrafo 1: Cuando fa entidad examinada tlene OCI ‘Al respecto, como resultado de la citada auditorla se ha emitido el informe N° [numero}-{aho}{CG/OCII([siglas de la UO}-AC, a fin que se propicie el mejoramiento de la gestion y la eficacia operativa de los controles intemos de la entidad y el desemperio de los funcionarios y servidores publicos a su servicio; por lo que, de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contraloria para ejercer la potestad sancionadora, prevista en el literal ¢) del articulo 22° y articulo 45° de la Ley N° 27785 - Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contralorla General de la Republica. modificados por la Ley N° 29622, su representada se encuentra impedida de disponer el desiinde de responsabilidades por los mismos hechos a los funcionarios y servidores involucrados lo que se pone en su conocimiento, para los fines pertinentes, hasta que dicho érgano emita su pronunciamiento Asimismo, se remite copia det citado informe, con el propésito que en su calidad de titular de la entidad examinada y en concordancia con lo dispuesto en el literal G.1 de la Directiva N° 014-2000-CG/B150, aprobada con Resolucién de Contralorla N° 279- 2000-CG de 29 de diciembre de 2000, disponga las acciones necesarias para la implementacién de las recomendaciones consignadas en dicho informe. respecto dé las cuales se serviré informar a la Contralorta General de la Republica, en el plazo de quince (18) dias utiles contados desde la fecha de recepcion del presente: asi como, al Organo de Control institucional de la Entidad, quien seré el encargado de efectuar el seguimiento de la adopcién de tales medidas. 161 de 172Parrafo 2: Cuando la entidad examinada no tiene OCI (Omitir altimas lineas del pérrafo precedente y agregar el siguiente parrafo) ‘Asimismo, hago de su conocimiento que se ha encargado al jefe del Organo de Control Institucional de [nombre de ia entidad], efectuar ei seguimiento de la implementacion de las recomendaciones consignadas en el citado informe, par lo que agradeceré informar iguaimente las acciones dispuestas para la adopcién de tales medidas y brindarle las facilidades del caso. Es propicia la oportunidad para expresarie las seguridades de mi consideracion, Atentamente, [Nombres y Apellidos} CONTRALOR GENERAL DE LA REPUBLICA (© FUNCIONARIO DESIGNADO (OuEFE DEL OCI “Denominacién oficial del ao” 162 de 172OFICIO DE REMISION DEL INFORME DE AUDITORIA AL TITULAR DE LA ENTIDAD (NO SUJETO A LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA CONTRALORIA} OQ. ‘GENERAL DC LA ROFURUCA OFICIO o}-CG/[OC/OC: {Lugar] [fecha] Sefor(a): [Nombre (solo el primero), Apellidos del Titular) [Cargo] [Entidad sujeta a contro) (Direccién Fiscal] (Distrito/Provincia/Regién} ASUNTO: —_ Remisién de informe de auditorla REF : —_ a) [nimeroy fecha del oficio/documento de acreditacién] b) Articulo 18° literal f) de la Ley N* 27785 ©) Literal G.1 de la Directiva N° 014-2000-CG/B150, aprobada con Resolucién de Contraloria N* 279-2000-CG del 29 de diciembre de 2000 Me dino a usted con relacién al documento de la referencia a), mediante el cual la ) Contratorla General de la Republica, dispuso realizar una auditorla de cumplimiento a (materia a [| examinar. Obra, proyecto, aplicativo informatica, etc). perlodo [de fecha a fecha], a cargo de su representada -ARRAFO 1: Cuando la entidad examinada tiene OCI Al respecto, como resultado de la citada auditorla se ha emitido el informe N° [némero}{afto}-CG/OCIY([sigias de la UO}-AC, cuya copia se adjunta al presente, con el propésito que en su calidad de titular de la entidad examinada y en concordancia con lo dispuesto en el | literal G.1 de la Directiva N° 014-2000-CG/B150, aprobada con Resolucién de Contratorta N° | 279-2000-CG del 29 de diciembre de 2000, disponga las acciones necesanas para la implementacién de las recomendaciones consignadas en dicho informe, respecto de las cuales se Servird informar a la Contraloria General de la Republica, en el plazo de quince (15) dias utiles contados desde la fecha de recepcién del presente; asi como al Organo de Control institucional de su entidad, quien seré el encargado de efectuar el seguimiento de la adopcién de tales __ “i medidas, Asimismo, hago de su conocimiento que se ha encargado al Jefe del Organo de Control institucional de [nombre de fa entidad], efectuar el seguimiento de Ia implementacion de las tecomendaciones consignadas en el citado informe, por lo que agradecer’ informar iguaimente las acciones dispuestas para la adopcién de tales medidas y brindarle las faciidades [del caso. 163 de 172Es propicia la oportunidad para expresarie las seguridades de mi consideracion. Atentamente, [Nombres y Apellidos) CONTRALOR GENERAL DE LA REPUBLICA (© FUNCIONARIO DESIGNADO ‘OJEFE DEL OCI “Denominacién oficial del ao” 164 de 17218 - OFICIO DE REMISION DEL INFORME DE AUDITORIA AL OCI CC LACONTRALORIA ‘avtal DLA REPURLICA OFICIO iiol-CG/[DCIL.O. (Desi {Lugar}, fecha} Sefior(a) [Nombre (solo el primero), Apoliidos det Titular) [cargo} [Entidad sujeta a control] [Direccion Fiscal] [Distrto/Provincia/Regién} ASUNTO: —_RemisiOn de informe de auditoria REF —: —_[nlimero y fecha del oficio/documento de acreditacién] Me dirjo a usted con relacién at documento de la referencia, mediante el cual la Contraloria General de la Republica, dispuso realizar una auditoria de cumplimiento a [materia a examinar. Obra, proyecto, aplicativo informatico, etc |, perlada (de fecha a fecha. a cargo de su representada, A respecto, le informamos que con el Oficio N° {numero} {aho}CG/(siglas de la UO}-AC cuya copia se adjunta, se ha cumplido con alcanzar al titular de (la/el) [nombre de la SD, enlidad ausitada}, [provincia] y (regién], los resultados de la auditerta de cumplimiento; "\\ femitigndole agjunto al presente, copia del Informe de Auditorla N° (numero}afo)- _S\ICGIOCIVIsiglas de le UOJ-AC resuitante de la auditoria practicada, para que el Organo de §} Control Institucional a su cargo. efectiie el seguimiento y verificacién de la implementacién de las recomendaciones, de conformidad con lo establecido en los numerales 2 y 3 del rubro Disposiciones Generales de la Directiva N° 014-2000-CG/8150, aprobada mediante la Resolucion de Contraloria N* 279-2000-CG Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial sideracion y estima Atentamente, [Nombres y Apellidos) f CONTRALOR GENERAL DE LA REPUBLICA !; (© FUNCIONARIO DESIGNADO 185 de 17219 MEMORANDO DE REMISION DEL INFORME AL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ee MEMORANDO N.* [ndimero}-[Afol-CG/[Siglas de la U Para 2 [Nombre y Apeliidos) ‘Organo Instructor Asunto 2 Remisi6n de Informe de Auditoria N* [Numero}-{Afo]-CG/[Siglas de la U,0.,/0CI}, denominado f...} Referencia : Oficio N® [Ndmero}{Afol-CG/DC de [fecha del documento] u documento de designacién OCI Fecha 1 {Lugar, dia de mes de fio] Tengo a bien dirigirme a usted en atencién al documento de la referencia, mediante el cual, ella [Despacho del Contralor General / Jefatura det Organo de Control institucional] dispuso la fealizacién de una auditorla de cumplimiento en {eVlal [nombre de la entidad sujeta 2 contol Provincia {nombre de la provincial, Regién [nombre de la regién], I respecto, como resultado de la labor encomendada, se ha emitido el informe de auditorla citado ‘Jen el asunto, en donde se recomienda se remita el mismo al Organo Instructor para el inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador correspondiente Por lo expuesto, esta unidad orgdnica, luego de culminado el proceso de fotocopiado y anillado, remite en fisico adjunto al presente en {(n) folios en (n) tomes, para fines de su competencia. Atentamente, Sigias en iniaeva do a parsana gue eabor # documento| INOMBRES Y APELLIDOS] [Gerencia de Controt Sectorial, Oficina de Coordinacién Regional o unidad orgénica cuyo émbito pertenece el OCI] 108 de 17220—'MEMORANDO DE REMISION DEL INFORME A PROGURADURIA PUBLICA MEMORANDO N.* indmero] Para : (Nombre y Apeliidos) Procuraduria Publica Asunto : Remisién de Informe de Auditoria N° (Nimero|-{Afo]-CG/U.O. DesignadalOCl], denominadd [...] Referencla 2 Oficio N° [Numero}{Afo]-CGIDC de fecha det documento] u documento de designacien del OCI Fecha + {Lugar, dia de mes de atto} Me dirjo a usted, a fin de hacer de su conocimiento que, en la fecha se ha aprobado el Informe de J) Ausitorie N* {Nomero}-{ANo}-CG/{ U.O. Designada}, denominado |...), emergente de la auditoria de Cumplimiento a la entidad sujeta a control, provincia, regién], que recomienda la remisién del \, mismo al Srgano competente de las acciones legales de este Organismo Contralor. respecto, agradeceré ejercer las acciones que correspondan, informando a este Despacho sobre su actuacién, en virtud de lo dispuesto por el articulo 22° del Decreto Legislativo N° 1068 - Ley del Sistema de Defensa Juridica del Estado, que autoriza a los Procuradores Publicos a demandar, denunciar y a participar de cualquier diligencia por el solo hecho de su designacién Asimismo, le comunico que la (Unidad a cargo de la auditoriaj a la brevedad, remitira a la Procuradurla la(s) copia(s) autenticada(s) del informe; para el inicio e impulso de las acciones legales que correspondan Atentamente, elas en minane cia pasen us eto dacinen) TNOMBRES ¥ APELLIDOS] \ Contralor General de la Republica ' Io Funcionario designado} V 167 de 172MEMORANDO DE REMISION DEL INFORME DE LA U.O. A PROCURADURIA PUBLICA {(COPIAS) —_— MEMORANDO N° [nimero]-{Afio]-CG/[U.O. (designadal/OCIl Para : [Nombre y Apellidos] Procuraduria Pablica ‘Asunto : Remisin de Informe de Auditoria N° (Nimero}{Afo}-CG/U.O. (designada)/OCi], denominado [...] Referencla : [Memorando de remisi6n al Procuradurla: Tipo de documento] N¢ {Nomero}{Afo]-CGOCIU.O. (designada)/OCl] de [fecha de! documento} Fecha 2 (Lugar, dia de mes de afto} Tengo a bien dirigime a usted en atencién al documento de la referencia, mediante el cual se Jpone en conocimiento de vuestro despacho que se ha aprobado el Informe citado en el asunto, esultante de ia auditoria de cumplimiento realizado a la (entidad sujeta a control, provincia, region}, en donde se recomienda el inicio de las acciones legales contra los presuntos responsables sealados en el informe. Alrespecto, esta unidad orgdnica, luego de culminado el proceso de fotocopiado y anillado, remite en fisico al presente tos [(n) folios en (n) tomo(s)] del mencionado Informe, para fines de su competencia Atentamente, \ {Siac en rina 8 prensa abo document] [NOMBRES ¥ APELLIDOS] [Gerencia de Control Sectorial, Oficina de Coordinacién Regional u OCl] 168 de 172