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LECCIÓN 4. LA
METODOLOGÍA
Lección 4. La metodología
DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS METODOLÓGICOS
LA METODOLOGÍA
Capítulo III. Marco Metodológico. Bajo este título se engloban una serie de protocolos prácticos que con-
ducen la investigación hacia la obtención de unos resultados. Por ello es de vital importancia que el mar-
co metodológico guarde completa coherencia metodológica con el marco teórico y el planteamiento del
problema. Teoría y praxis son los dos ejes que conducen a la obtención de los resultados, con los cuales
quedará la investigación validada. Cualquier déficit tanto en el Marco Teórico como en el Marco Meto-
dológico comprometería la validez del estudio.
NOTA: estos títulos varían según el modelo de investigación (ver al final de la lección).
INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL
También llamada bibliográfica, se caracteriza porque los datos se obtienen a partir de libros, revistas y
otras fuentes documentales, sean impresas o digitales. Estos datos son secundarios porque han sido obte-
nidos por otros investigadores y es más propia del área humanística.
En el estudio documental el investigador trabaja con datos que otro investigador produjo, en razón de lo
cual el estudio documental puede ser de tres tipos:
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Lección 4. La metodología
análisis estadístico, una descripción del índice de cada variable, sin establecer relaciones entre dichos
índices.
INVESTIGACIÓN DE CAMPO
En ella los datos se obtienen por medio de encuestas, censos, estudios de caso o listas de cotejo (obser-
vación) directamente de la realidad. Estos datos son primarios porque han sido obtenidos por el propio
investigador, y requieren de tratamiento estadístico o similar para su procesamiento. En la recolección de
dichos datos, el investigador no manipula las variables, es decir, no altera las condiciones de observa-
ción. Es más común en el área de las ciencias sociales.
Los estudios de campo son de dos tipos:
INVESTIGACIÓN EXPERIMENTAL
Los datos son primarios y provienen de la experimentación. Es propia de las ciencias aplicadas. En el
estudio experimental se somete una parte de la realidad a determinadas condiciones que manipula el
investigador y que llamamos variables independientes, porque no son consecuencia de otra variable. Estas
producen determinados efectos en la experimentación que llamamos variables dependientes, porque son
consecuencia de los factores manipulados durante el experimento. De las variables dependientes surgen
los datos que, luego de su procesamiento, adquirirán significado como resultados.
Como se notará, en el estudio de campo el investigador no manipula las variables, en tanto que la inves-
tigación experimental se caracteriza por la manipulación de las variables dependientes. Hay dos tipos
de estudios experimentales.
ESTUDIO CUASIEXPERIMENTAL
Se caracteriza por su control deficiente de las variables independientes. Por tanto, sus resultados no son
extrapolables a otros casos similares.
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NIVEL EXPLORATORIO
Propio de los estudios con escasos antecedentes, se caracteriza porque el campo de estudio tiene pocas
referencias teóricas que permitan delimitar y definir con precisión el objeto de estudio, por lo tanto, su
finalidad es conocer algo poco conocido. Los estudios con este nivel suelen requerir ajustes posteriores y
su caducidad es más o menos rápida, además de no lograr establecer un margen predictivo aceptable.
Un ejemplo sería el de los estudios sobre el VIH en 1983, cuando se identificó el virus.
NIVEL DESCRIPTIVO
En este nivel, los antecedentes de estudio son suficientes y se puede hacer una caracterización precisa
del objeto de estudio. El sentido de este tipo de estudios es ofrecer una descripción precisa del compor-
tamiento de determinadas variables en un contexto. El margen predictivo suele ser aceptable y la cadu-
cidad de los estudios es más lenta. En esta fase ya se pueden hacer estudios de caso aceptables. Hay
dos tipos de estudios descriptivos.
NIVEL EXPLICATIVO
Son los estudios con más disponibilidad de antecedentes y con un margen predictivo óptimo. Se caracte-
rizan por establecer las relaciones causa-efecto entre dos o más variables, con el fin de explicar la etio-
logía (estudio de las causas) de un problema. Los estudios explicativos suelen estar muy próximos a la
solución de un problema científico complejo y multifactorial. Son de dos tipos.
ESTUDIO POSFACTO
Posfacto, o postfacto, significa posterior al hecho. En este tipo de estudios se analizan las causas de un
fenómeno que ha ocurrido. Por ejemplo: estudiar las causas del 60 % de aplazados en una asignatura
en el período lectivo anterior.
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ESTUDIO EXPERIMENTAL
Estudia los efectos de un fenómeno, ocurrido o en curso, con el fin de establecer qué causas producen
cuáles efectos específicos. Digamos que en este caso se sospecha que determinada variable indepen-
diente producirá determinada variable dependiente, mientras que en el estudio posfacto se va al revés:
se sabe cuáles son las variables dependientes y se sospecha cuáles variables independientes (causas
modificables) modificaron las variables dependientes (efectos modificables).
VARIABLES INDEPENDIENTES
Son aquellas cuyos cambios de valor producen alteración de la variable dependiente. Por tanto, son
variables causales. En los estudios de campo el investigador no las manipula, mientras que en el estudio
experimental sí. Una variable independiente puede ser el sueño por cómo afecta el rendimiento acadé-
mico, o la dieta por el modo en que afecta los valores nutricionales.
VARIABLES DEPENDIENTES
Son las variables cuyo valor depende de una variable independiente, por consiguiente, son variables
consecutivas (son consecuencia, efecto, de una variable independiente). La medición de las variables
dependientes constituye la base de los resultados. Por ejemplo, si la variable independiente es el sueño,
y esta a su vez afecta el rendimiento académico, la variable dependiente a medir para obtener resulta-
dos será el rendimiento académico.
VARIABLES INTERVINIENTES
Es un tipo de variable causal que no forma parte de las variables independientes, pero que podría
afectar significativamente la medición de las variables dependientes. Por consiguiente, en los estudios
VARIABLES AJENAS
Son un tipo de variable causal que no forma parte de las variables independientes y que además no es
posible controlar, ya que su aparición es aleatoria. Por ejemplo, si el sueño es la variable independiente
y el rendimiento académico la variable dependiente, podría ocurrir que un individuo ingiera un medica-
mento que lo obligue a dormir menos horas, afectando así la medición de la variable dependiente. Estas
variables solo se consideran si afectan significativamente los datos.
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DIMENSIONES
Las dimensiones son ámbitos donde una variable puede ser operativa, y por tanto afectar la medición
de datos en cada dimensión. Hay variables que no son operativas en más de una dimensión, razón por
la cual se las conoce como variables simples. Por el contrario, las variables complejas son operativas en
más de una dimensión. No hay una clasificación preestablecida de dimensiones, así que corresponde al
investigador discernir cuáles serían las posibles dimensiones de una variable compleja. Por ejemplo, la
medición del rendimiento académico podría suponer dos dimensiones: 1) cognitiva, medida cuantitativa-
mente por medio de la calificación; 2) conductual, medida cualitativamente por medio de la observación
de los cambios en los hábitos de estudio de la asignatura.
INDICADORES
Un indicador es una magnitud que sirve para medir una variable en determinada dimensión. Si la va-
riable es cuantitativa, el indicador será numérico. Si la variable es cualitativa, el indicador será atributi-
vo. Por ejemplo: la variable cuantitativa sueño podría ser medida por medio de un indicador numérico:
horas. En cambio, la variable cualitativa actitud podría ser medida por el indicador atributivo simpatía,
en cuyo caso el atributo de la simpatía será expresado cualitativamente en forma de juicio: K es muy
simpática, o M es poco simpática.
En el caso de las variables complejas, habrá un indicador por cada dimensión de la misma. Por ejemplo,
la variable dependiente rendimiento académico tendría al menos dos dimensiones: cognitiva y conductual.
En la dimensión cognitiva el indicador sería cuantitativo (la calificación), en tanto que en la dimensión
conductual podría haber dos indicadores cualitativos (interés y participación).
POBLACIÓN Y MUESTRA
POBLACIÓN
La población es el universo, finito o infinito, de elementos que constituyen parte del objeto de estudio.
Las conclusiones de la investigación deben ser extrapolables a la generalidad los miembros de la po-
blación. Por población no se entiende solo el conjunto de personas o animales. Cualquier conjunto de
elementos más o menos homogéneo es una población. Por ejemplo, personas, animales, objetos, docu-
mentos, cintas de audio, casas, etc. Población y muestra no aplica a los estudios documentales mono-
gráficos y a los estudios de caso. La población se clasifica en:
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POBLACIÓN FINITA
Se denomina así porque se conoce cuántos elementos la integran, y porque dichos elementos están regis-
trados en un censo. Por ejemplo, el censo de alumnos de un colegio, el censo de casas de una urbaniza-
ción, el censo de armas de un cuartel.
POBLACIÓN INFINITA
En este caso, no hay un censo de los elementos que integran la población, por tanto se desconoce cuán-
tas unidades la integran. La razón por la que generalmente no hay un censo de los integrantes de la
población suele ser la imposibilidad de realizarlo, como en el caso de la población de delincuentes, in-
documentados o trabajadores informales.
POBLACIÓN ACCESIBLE
Es aquella parte finita de una población y de la cual se extraerá una muestra representativa. Se deno-
mina accesible porque la totalidad de sus integrantes sería consultable. Sin embargo, se extrae una
muestra por practicidad investigativa.
MUESTRA
La muestra es un subconjunto de la población. La muestra debe ser representativa, esto es, sus caracterís-
ticas generales deben coincidir con la de la población, de modo que los resultados puedan ser extrapo-
lables a esta. Para seleccionar la muestra se siguen dos tipos de muestreo:
MUESTREO PROBABILÍSTICO
Se trata de un muestreo aleatorio en el que se conoce la probabilidad que cada elemento de la pobla-
ción tiene de integrar la muestra. Cada miembro puede ser elegido cada tantos miembros, o en virtud
de subconjuntos homogéneos, o formando parte de subconjuntos (conglomerados).
MUESTREO NO PROBABILÍSTICO
Cada miembro es elegido desconociendo la probabilidad que tenía de integrar la muestra. Por ejemplo,
elección arbitraria, intencional o por características.
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Lección 4. La metodología
En los estudios documentales es suficiente con explicar la técnica de análisis de contenido que se utilizó
en el estudio. Solo cuando se utilicen sistemas de registro sofisticados como un software para fichar y
sistematizar información valdría la pena explicarlo en la sección Instrumentos de recolección de datos.
ESTUDIOS DE CAMPO
En los estudios de campo suele haber tres técnicas de recolección de datos: observación, encuesta y en-
trevista, cada una con sus respectivos instrumentos de recolección de datos.
El instrumento de medición de los estudios de campo está vinculado a las variables e indicadores, y suele
ser de dos tipos:
OBSERVACIÓN
Consiste en captar visual y sistemáticamente un fenómeno, del cual se lleva registro de dos modos posi-
bles: 1) lista de cotejo, 2) escala de estimación. La lista de cotejo es una lista de fenómenos observables,
a cuya derecha están dos columnas: en la primera se coloca una marca si el fenómeno está presente,
mientras que en la columna derecha se marca si no está presente. Su finalidad es verificar la presen-
cia/ausencia de determinadas situaciones o elementos. La escala de estimación es parecida a la lista de
cotejo, pero en lugar de medir presencia/ausencia mide en una escala cualitativa valores de juicio.
Ejemplo:
LISTA DE COTEJO ESCALA DE ESTIMACIÓN
Los alumnos atienden SÍ x NO Los alumnos atienden Bueno x Regular Deficiente
Los alumnos preguntan SÍ NO x Los alumnos preguntan Bueno Regular Deficiente x
Los alumnos toman nota SÍ x NO Los alumnos toman nota Bueno Regular x Deficiente
ENCUESTA
Es una técnica en la cual se pide información a los integrantes de una muestra con el fin de obtener da-
tos primarios sobre las variables a medir. La encuesta puede ser oral o escrita. En la oral los datos son
suministrados por el encuestado, pero registrados por el encuestador. En la escrita los datos son suminis-
trados y registrados por el encuestado.
TÉCNICAS DE MEDICIÓN
En esta sección se explican las técnicas de calibración y puesta a punto de los equipos de medición, así
como determinados procedimientos de medición de magnitudes, según los manuales operativos.
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Lección 4. La metodología
EQUIPOS DE MEDICIÓN
Se describen las especificaciones de cada equipo de medición, de modo que el lector pueda tener idea
de la confiabilidad de los datos medidos.
ESTUDIOS DOCUMENTALE S
Los estudios documentales utilizan la Técnica de Análisis de Contenido (TAC), cuyos instrumentos de reco-
lección son fichas, computadoras, libretas, en fin, cualquier soporte para registro de los análisis. En los
estudios documentales no suele ser necesario especificar los instrumentos.
PROCEDIMIENTO
El procedimiento está vinculado a los objetivos específicos. Es un desglose de los mismos y consiste en una
lista de pasos explicados sobre la ejecución de la investigación. No es un simple calco de los objetivos
específicos.
LIMITACIONES Y DELIMITACIONES
En esta sección se explican los límites y alcances de la investigación en dos dimensiones:
DELIMITACIONES
Son las restricciones voluntarias que el propio investigador asignó al estudio en los aspectos teórico-
metodológicos, tales como excluir conceptos, limitar la muestra, restringir el diseño de investigación o
eliminar algún procedimiento técnico en el análisis de datos. En esta sección es de capital importancia
justificar las delimitaciones, puesto que ocurren por voluntad expresa del investigador.
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ESTUDIOS DE CAMPO
CAPÍTULO III. MARCO METODOLÓGICO → Título Nivel 1
Diseño de la Investigación → Título Nivel 2
Definición de Variables e Indicadores → Título Nivel 2
Población y Muestra → Título Nivel 2
Instrumentos → Título Nivel 2
Procedimiento → Título Nivel 2
Análisis de los Datos → Título Nivel 2
Limitaciones y Delimitaciones → Título Nivel 2