Mauricio Alvarado

PROYECTO DE INVESTIGACIÓN AUDITORÍA DE SISTEMAS DE CALIDAD “AGROMARINA S.A” Rosa Arriaga

Universidad Estatal De Milagro Lourdes Asqui
Grupo Número

UNIVERSIDAD ESTATAL DE MILAGRO

FACULTAD CIENCIAS SOCIALES, EDUCACIÓN COMERCIAL Y DERECHO

CARRERA:
CONTADURÍA PÚBLICA Y AUDITORÍA
ASIGNATURA:
Auditoría de Sistemas de Calidad

PROYECTO DE INVESTIGACIÓN DEL SEGUNDO PARCIAL

TEMA:

APLICACIÓN DE LAS NORMAS ISO 9001:2015 DENTRO DE LA EMPRESA

“AGROMARINA S.A”

Integrantes:
MAURICIO ALVARADO
ROSA ARRIAGA
LOURDES ASQUI
CURSO:

8° CPA-C1

DOCENTE:

PhD Carlos Vásquez Fajardo MAE.

PERIODO:

NOVIEMBRE 2019 – FEBRERO 2020

MILAGRO – ECUADOR

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INDICE
RESÚMEN ................................................................................................................................................................................ 3
INTRODUCCIÓN ....................................................................................................................................................................... 4
RESEÑA HISTÓRICA “AGROMARINA S.A” ................................................................................................................................. 5
MISIÓN .................................................................................................................................................................................... 5
VISIÓN ..................................................................................................................................................................................... 5
OBJETIVOS ............................................................................................................................................................................... 6
Objetivo General ................................................................................................................................................................. 6
Objetivos Específicos ........................................................................................................................................................... 6
VALORES .................................................................................................................................................................................. 6
POLÍTICAS ................................................................................................................................................................................ 7
Responsabilidad Social Y Medio Ambiental ......................................................................................................................... 7
LEMA ....................................................................................................................................................................................... 7
ORGANIGRAMA ....................................................................................................................................................................... 8
DESARROLLO ........................................................................................................................................................................... 9
Breve Presentación de Hallazgos ......................................................................................................................................... 9
INFORME FINAL ..................................................................................................................................................................... 11
Bibliografía ............................................................................................................................................................................ 13
Anexos ................................................................................................................................................................................... 14
Formato de entrevista utilizada para realizar el levantamiento de información ............................................................... 14
Logo de la empresa “Agromarina” .................................................................................................................................... 14

ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1 Logo empresa Agromarina S.A. ........................................................................................................................... 5
Ilustración 2 Organigrama Empresa Agromarina S.A. .............................................................................................................. 8
Ilustración 3 Logo de la Empresa "Agromarina S.A." ............................................................................................................. 14

ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1 Informe Final Empresa "Agromarina" ....................................................................................................................... 12
Tabla 2 Formato de entrevista para levantamiento de información ..................................................................................... 14

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RESÚMEN
Para presentación del siguiente trabajo se realizó una investigación de tipo documental dentro de la empresa
“Agromarina S.A”, Agromarina S.A. es una organización preocupada principalmente por el bienestar de sus
empleados y sus familiares aledaños. entre las actividades que realizan; se encuentra el procesamiento y la
comercialización de alimentos y mariscos garantizando a todos sus clientes un producto natural, saludable y libre
de todo tipo de aditivos y colorantes artificiales.
Nuestra investigación fue direccionada hacia el área de producción, con el fin de comprobar que se cumpla todos
los requisitos de las Normas Internacionales para la estandarización, durante la investigación se encontraron
diversas evidencias, cuales son consideradas como hallazgos o inconsistencias.
La investigación cuenta con varias secciones, durante la primera parte se redacta las actividades que realiza la
empresa y cuál es su funcionamiento, durante la segunda parte de la investigación se redacta como se realizó el
proyecto y una breve presentación sobre cuales fueron los hallazgos encontrados en la tercera parte de la
investigación se redactó el informe final de la auditoría realizada y cuáles fueron los resultados de la misma
además de revelarse si la empresa está cumpliendo con la Normativa y en caso de hacerlo se descubrirá cual es
su grado de aplicación. Y por último en la parte final se encuentra la conclusión, bibliografías y anexos.

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INTRODUCCIÓN
El presente trabajo fue realizado por un grupo de estudiantes pertenecientes a la carrera de Contaduría Pública
Y Auditoría, el origen de este proyecto de investigación se debe a que en la asignatura de Auditoría de Sistemas
de Calidad, se esta estudiando la Normas Internacionales Para la Estandarización (ISO), por lo tanto se les pidió a
los estudiantes de la materia realizar el proceso de auditoria dentro de una empresa, dicha auditoria quedó a
preferencia del grupo el realizarla dentro del área de producción, en base a esto nuestro grupo de trabajo solicito
a la organización “Agromarina S.A.”
“Agromarina S.A.” es una empresa ubicada en la ciudad de Guayaquil; la cual se dedica al procesamiento y la
comercialización de alimentos y mariscos garantizando a todos sus clientes un producto natural, saludable y libre
de todo tipo de aditivos y colorantes artificiales.
La empresa cuenta con un área de producción la cual es la protagonista de nuestro estudio donde se realizo el respectivo
levantamiento información, dicha información es la que fue utilizada como base para realizar el informe final de auditoria,
toda la información se encuentra detallada en líneas posteriores.

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RESEÑA HISTÓRICA “AGROMARINA S.A”

Agromarina S.A. fue creada el 29 de noviembre de 1982 como una empresa familiar ubicada en
la ciudad de Guayaquil, nuestra organización combina la experiencia profesional en las áreas de
nutrición, biología marina y mercadeo, operando directamente en el área de cría de mariscos.
Ilustración 1 Logo empresa
Agromarina S.A.
Desde nuestros inicios, hasta ahora, se nos hizo posible ser una empresa reconocida, gracias a
que hemos forjado un capital humano capacitado y con alta experiencia en el área de producción y servicio al
cliente.

MISIÓN
Somos una empresa que se dedica al procesamiento y la comercialización de alimentos y mariscos garantizando
a nuestros clientes un producto natural, saludable y libre de todo tipo de aditivos y colorantes artificiales.
Somos especialistas en la atención de casinos de empresas, hoteles, restaurantes, hospitales, clínicas, cajas de
compensación y escuelas de cocina en los niveles de la región del caribe ecuatoriano llevamos también nuestros
productos a los hogares de la provincia del Guayas y todos sus sectores aledaños.
Desarrollamos nuestra labor cumpliendo con los sistemas de calidad exigidos por el Gobierno Ecuatoriano y los
estándares del sistema de HACCP para fábricas de comida.

VISIÓN
Ser la empresa líder en el suministro de pescados y mariscos para los servicios de alimentación de los principales
casinos de la industria, hoteles, restaurantes e instituciones en la región del caribe ecuatoriano.

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OBJETIVOS
Objetivo General
Adquirir conocimientos y nuevas prácticas en la crianza de mariscos y sus derivados. Ejecutando las labores de
manera eficaz, adjuntando todo el conocimiento posible para que, a futuro, cumpliendo con las normativas
exigidas desde tal punto que controlemos, regulemos y supervisemos para dar un producto de la mejor calidad.
Objetivos Específicos
× Desempeñar con excelencia todas las labores que se encuentren bajo nuestra responsabilidad, para poseer
un mejor conocimiento.
× Mejorar los conocimientos teórico-prácticos y adquiridos para sobresalir sobre la competencia en el área de
producción.

VALORES
× Luchamos por la transparencia en el desarrollo de nuestras actividades con el cliente interno y externo.
× Asumimos las actividades y tareas asignadas teniendo en cuenta el servicio que debemos prestar a nuestros
superiores y clientes.
× La operación y la disposición de todos nuestros colaboradores nos permiten actuar de manera decidida y
reaccionar de una manera proactiva ante cualquier situación.

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POLÍTICAS
Somos una empresa que se dedica al procesamiento y la comercialización de alimentos y mariscos garantizando
a nuestros clientes un producto natural, saludable y libre de todo tipo de aditivos y colorantes artificiales.
Agromarina S.A. busca continuamente la excelencia en la seguridad y calidad de todos sus productos y servicios,
mediante la aplicación rigurosa de las certificaciones que posee, acorde con los requerimientos más exigentes de
todos sus clientes.
Ubicados principalmente en la Calle General Francisco Robles número 109, dentro de la ciudad de Guayaquil,
Provincia del Guayas-Ecuador
Para dar cumplimiento a las disposiciones legales previstas en el Artículo del Código del trabajo y en general, con
el objeto de garantizar el normal y armonioso desenvolvimiento de las relaciones contractuales y laborales de la
empresa, se expide lo siguiente:
Definiciones
Para efectos de un correcto entendimiento la organización se ha encargado de definir lo siguiente:
× Empresa. - este término identifica a la compañía AGROMARINA S.A
× Trabajador. - en singular o plural este término al identifica al personal que presta servicios en la empresa, sea
empleado u obrero.
Responsabilidad Social Y Medio Ambiental
Realiza constantemente actividades de responsabilidad social como, parte de los pilares estratégicos que
determinan su cultura organizacional, buscando siempre una armónica, relación entre la comunidad y el medio
ambiente.
La organización posee la fuerte convicción de retribuir al medio ambiente, todo aquello que les brinda para la
realización de las actividades productivas. Sus planes y proyectos están orientados a la protección y preservación
de la naturaleza, no solo con la colaboración de los empleados incluso viéndose involucradas voluntariamente
sus familias, logrando un desarrollo equilibrado y sostenible.

LEMA
“Una buena empresa lleva a todos sus empleados a donde quieren ir, Pero si formas parte de Agromarina

no te llevaremos a donde necesariamente quieras ir, pero si donde debes estar, Ven y conoce el camino hacia la

grandeza y la excelencia”

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ORGANIGRAMA
PRESIDENTE

Vice-Presidente

Gerente General Gerente de Producción

Gerente Administrativo
financiero
Jefe De
Jefe De Seguridad Jefe De Recursos Jefe De Comercio Jefe De Jefe De Seguridad Contador Mantenimiento
Tesorero
Industrial Y Medio Humanos Exterior Compras física General

Coord. De Bodega Sistemas

Jefe De
Programa Jefe De Jefe De Jefe De Jefe De
Mejoramiento Hatchery Pre-Cría Camarón Engorde
Asist. Administrativa Recepcionista
Genético

Administrador De
Trabajadora Social Médico
Comedor

Laboratorista

Mensajero Ayudante De Limpieza

Asistentes de Producción 1-2-3-4

Ilustración 2 Organigrama Empresa Agromarina S.A.

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DESARROLLO
A través del presente trabajo se explicara, cuales fueron las actividades a realizarse para cumplir con el proceso
de auditoría, en este caso para el desarrollo de nuestro proyecto de investigación, realizamos el levantamiento
de información , a través de una investigación de tipo documental, conversando con algunos de los empleados
que pertenecientes a la organización Agromarina S.A (Agromarina S.A., 2019), nos gustaría mencionar que la
finalidad del proyecto fue desarrollar la revisión de los procesos de un área o departamento de la empresa, en
nuestro caso, nosotros como equipo de trabajo escogimos el área de producción, donde comprobaremos que los
procesos sean realizados de manera idónea a mas de eso verificaremos que el área y la empresa estén
cumpliendo con todos los apartados redactados dentro de las normas ISO 9001:2015, por lo tanto como todo
proceso de auditoria este necesito de una planificación, ejecución, etc.
Por último, se presentarán los resultados de la realización de nuestro trabajo a través de un informe final, donde
finalmente se descubrirá si la organización esta cumpliendo con la normativa y si lo hace; también se descubrirá
en que porcentaje se encuentran implementadas las Normas Internacionales Para La Estandarización (ISO ORG. ,
2015).
La planificación de nuestro trabajo comenzó a mediados de diciembre del año 2019, donde se estableció el
respectivo contacto, con la organización donde se explicó quienes éramos, de donde veníamos y cuál era el
objetivo de la realización de nuestro trabajo y que por tal motivo solicitábamos una autorización o un permiso
para ingresar a sus instalaciones y realizar el proceso de una auditoria.
Una vez la organización fue informada de nuestros motivos, se nos informó que por motivos de tiempo y de la
época por la que estaban pasando al ser una festividad (Navidad y Fin de año), no nos podrían atender, pero si
podríamos regresar después de que las festividades cesaran con mucho gusto nos darían la apertura solicitada.
Fue así como a mediados de enero del presente año, contactamos nuevamente con la organización para constatar
que nos autoricen, ir a revisar cuales eran las actividades que se veían involucradas, durante la realización de los
procesos dentro del área de producción. Conociendo nuestro interés en realizar nuestro trabajo la empresa nos
concedió la respectiva autorización. Una vez obtenida la autorización solo quedaba concretar cual sería la fecha
para nuestro arribo a la organización.
Después de haber establecido cual era la fecha solo nos quedaba preparar nuestro material de trabajo, para
desarrollar el proceso de auditoría. Nuestro cronograma de trabajo constaba en realizar preguntas a empleados
que estaban disponibles dentro del área o a quienes nos brindaran un poco de su tiempo, ya que al ser un área
de producción esta no puede ser detenida, debido a que el más mínimo error puede afectar gravemente con
los procesos de la organización y el área protagonista de nuestro trabajo. (el formato de las preguntas utilizadas
para charlar con los empleados del área se encuentra dentro de los anexos)

Breve Presentación de Hallazgos

× Al hablar de los procesos uno de los empleados el cual nos pidió que no revelemos su identidad, nos informó
que es muy rara era la vez que los procesos sufrían alguna falla, además que los mismos no sufrían retrocesos
ni errores debido a que los jefes siempre se encuentran al pendiente de las actividades también nos mencionó
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que si en algunas ocasiones si el jefe se encuentra sumamente atareado u ocupado o por otro lado se
encuentra dentro de una reunión con la gerencia o en cualquier otra importante actividad que consuma
demasiado tiempo, este selecciona un empleado para que desempeñe una de sus funciones y a la vez este
se encuentre al tanto de los procesos, con el fin de evitar cualquier inconveniente posible.
× Se le menciono que como es posible que deje a un empleado a cargo de una de sus funciones y la persona
con la que estábamos charlando nos menciono que deja a otro empleado, debido a que dicha persona ya ha
recibido instrucciones anteriormente, sobre lo que debe realizar y al ser siempre escogida la misma persona
no existía ningún problema.
Una vez concluida la charla con los empleados, procedimos a realizar el proceso de observación, con el fin de
encontrar alguna anomalía dentro del área seleccionada, destacando sobre eso que mucho de los empleados
a pesar de desempeñar de manera correcta sus funciones, esto se distraían con facilidad lo cual en muchas
circunstancias al no estar prestando atención pueden ocasionar accidentes. También se observo que varios
de los miembros del área de producción no estaban correctamente uniformados, lo cual se consultó con el
jefe si existía algún inconveniente al no portar correctamente el uniforme, y él nos comunicó que un
empleado al no estar correctamente uniformado era portador de una sanción la cual se vería directamente
reflejada en su rol de pago, lo cual también sirvió como un factor para identificar el porqué de la des
concentración de algunos empleados, tal y como se mencionó anteriormente.
× Tiempo después de haber estado en conjunto con los procesos del área, decidimos seguir indagando por
medio de los empleados, por ejemplo, preguntamos si tenían constancia de que la empresa estaba certificada
bajo las Normas ISO o si ostentaba alguna otra certificación, pero la respuesta fue negativa o simplemente no
respondían, también se mencionó si estaban en conocimiento de que la organización posea algún manual de
calidad y las respuestas fueron las mismas. Lo que nos evidencio que a pesar que los empleados realizaban
sus labores con regularidad, estos no se encontraban involucrados con la organización, es decir todo proceso
lo desarrollaban de manera mecánica.
× Otra duda que surgió durante la realización del trabajo es conocer que tanto se encontraba involucrada la
dirección o la gerencia con los procesos y la respuesta fue positiva, se mencionaba que la gerencia siempre
estaba al pendiente de los procesos y si no podían estar presentes delegaban a un responsable que los
representara con el fin de compartir un vínculo con los demás empleados.
× Nos gustaría mencionar que todos los hallazgos se encuentran redactados dentro del informe final.

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INFORME FINAL
A continuación, se realizará la presentación del respectivo informe final donde se detallan los hallazgos y demás
inconsistencias encontradas durante la realización del proceso de auditoría; dicho proceso fue realizado con el
fin de comprobar si se están cumpliendo los requisitos establecidos dentro de los apartados y sub-apartados que
se encuentran detallados dentro de las Normas ISO 9001:2015.

Informe De Auditoría Interna

Datos De La Empresa: Agromarina S.A. fue creada el 29 de noviembre de 1982 como una empresa familiar
ubicada en la ciudad de Guayaquil, nuestra organización combina la experiencia profesional en las áreas
de nutrición, biología marina y mercadeo, operando directamente en el área de cría de mariscos.
Desde nuestros inicios, hasta ahora, se nos hizo posible ser una empresa reconocida, gracias a que hemos
forjado un capital humano capacitado y con alta experiencia en el área de producción y servicio al cliente.
Área O Dpto.
Área de Producción
Auditada/O:
Código: AS SL 04
Verificar si la organización está cumpliendo
Emisión De Informe: 09/febrero/2020
Objetivo De La con todos los requisitos establecidos dentro
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Auditoria: de las Normativas Internacionales Para La
Estandarización.
Verificar si existe el cumplimiento de la
Alcance De La
normativa ISO 9001:2015 por parte del área Norma De Aplicación: UNE- EN ISO 9001:2015
Auditoria:
de producción.
Cliente De La Equipo Mauricio Alvarado, Rosa Arriaga, Lourdes
Presidencia de la Organización
Auditoria: Auditor: Asqui.
Apartados Y Sub-Apartados CALIFICACIÓN
Norma ISO 9001 2015
4. Contexto de la organización Criterio del Auditor
A B C D
4.4 Sistema De Gestión De Calidad Y Sus
Procesos
¿La organización, por medio del área de
A medida que se realizó la auditoria mediante una breve charla con
producción determina los recursos necesarios
las autoridades se confirmó que la organización esta consiente de
para la elaboracion de los procesos y que a la 10
los recursos utilizados y los recursos que se encuentran disponibles
vez estos se encuentren disponibles para su
para su uso.
uso futuro?
La organización realiza esta labor a través del supervisor del área,
¿El área de producción evalúa regularmente los
pero en caso de que este no pueda realizarlo se solicita a un
procesos con el fin de implementar cambios 10
empleado que se encuentre sumamente capacitado para que
cuando sean necesarios?
realice esta actividad.
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo Y Compromiso
5.1.1 Generalidades
¿La alta dirección es responsable de que exista
una gestión de calidad eficaz y que este La alta dirección se encuentra comprometida con que exista un
10
conforme con los requisitos del Sistema de SGC que este conforme con todos los requisitos de Calidad.
gestión de Calidad?

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¿La alta dirección se encuentra comprometida La alta dirección realiza esta labor a través de una representante
con asegurarse de que el sistema de gestión de 10 con el fin de comprobar que los SGC se encuentren correctamente
calidad se logre todos los resultados previstos? funcionando.
5.1.2 Enfoque Al Cliente
¿La organización se encuentra comprometida La organización a través del área de producción acata todas las
con el fin de satisfacer todos los requisitos del 10 sugerencias ofrecidas por los clientes con el fin de aumentar su
cliente por más exigentes que sean? grado de satisfacción.
¿La organización se encuentra comprometida
Similar al punto anterior la organización se encuentra
con el enfoque del aumento de la satisfacción 10
comprometida a aumentar la satisfacción del cliente.
del cliente?
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la calidad
¿La organización se encuentra comprometida La organización al estar certificada se encuentra
con obtener la mejora continua del sistema de 10 comprometida con obtener el mayor beneficio de sus SGC.
gestión de calidad?
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.3 Infraestructura
¿La organización proporciona la infraestructura El área de producción posee todas las comodidades posibles para
y comodidad necesaria para la operación de sus empleados con el fin de que estos no pierdan la motivación al
10
sus procesos y lograr la conformidad de los realizar su trabajo y a su vez esto se refleje en la realización de los
productos o servicios? procesos.
7.1.4 Ambiente Para La Operación De Los Procesos?
¿La organización proporciona el ambiente
necesario para la operación de sus procesos y La organización provee de todas las comodidades a sus empleados
10
lograr la conformidad de los productos o con el fin de que sus productos no se ven afectados.
servicios?
7.3 Toma De Conciencia
¿La organización esta consiente de que las A pesar de que la organización se encuentra certificada bajo
personas que realizan el trabajo están en la normativa, sus empleados desconocen que existe un
3
conocimiento de que existe una política de manual de calidad que deben cumplir.
calidad?
Total 90 x 3 x Total Sumado=93 % De Aplicación
Una vez concluido el proceso de auditoria se revelo que la organización esta apta casi en su totalidad de
Resultado:
cumplir con todos los requisitos redactados durante la elaboración del informe final.
Como recomendación se menciona que la organización debe estar pendiente de la situación de cada
Recomendaciones: empleado y si los mismos se encuentran comprometidos con la organización, para que en Auditorias
futuras estos no afecten negativamente el resultado final.
Mejora: Corregir los puntos débiles hallados durante la realización del proceso de auditoría.
Tabla 1 Informe Final Empresa "Agromarina"

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Bibliografía
Agromarina S.A. (2019). https://www.emis.com/. Obtenido de https://www.emis.com/php/company-
profile/EC/Camaronera_Agromarina_SA_en_3977927.html

ISO ORG. . (2015). http://www.cucsur.udg.mx/. Obtenido de

http://www.cucsur.udg.mx/sites/default/files/iso_9001_2015_esp_rev.pdf

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Anexos
Formato de entrevista utilizada para realizar el levantamiento de información
Preguntas Realizadas Para Levantamiento De Información, Con El Fin De Realizar
Una Auditoria Dentro De Las Instalaciones De La Empresa Agromarina S.A. Por
Motivos De Investigación.

Área o Departamento seleccionada/o, para realizar el levantamiento de Equipo Auditor: Mauricio Alvarado, Rosa
información: Área de Producción Empresa “Agromarina S.A.” Arriaga, Lourdes Asqui

1. ¿Los procesos del área de Producción se ven o se han visto, continuamente afectados o sufren algún tipo de
retrocesos por falta de supervisión de parte de la dirección?

2. ¿La dirección o la gerencia, se encuentra sumamente involucrada en todos los procesos del área de producción?

3. ¿Los miembros del área de producción están en constancia de que existe un manual de políticas de calidad?

4. ¿Los miembros del área de producción tienen conocimiento de cómo funciona los Sistemas de gestión de
Calidad?

5. ¿Cuándo existe una queja o una acción que debe ser corregida, solicitada por los miembros del área de
producción, la alta dirección ofrece una respuesta inmediata?

6. ¿La organización ofrece todas las comodidades y utensilios necesarios para que los miembros del área realizan
sus actividades con normalidad??
Tabla 2 Formato de entrevista para levantamiento de información

Logo de la empresa “Agromarina”

Ilustración 3 Logo de la Empresa

"Agromarina S.A."

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Milagro
20 de enero 2020.

Señores: Gerencia de “Agromarina S.A”

Por medio de la presente me comunico con usted/es; por motivos de solicitar una autorización para que se
permita ingresar a sus instalaciones con el fin de observar la realización de sus procesos en el área de
producción, por motivos de fines académicos.
La visita que se pretende realizar es por un grupo de estudiantes pertenecientes a la carrera de Contaduría
Pública Y Auditoría (CPA) de la Universidad Estatal De Milagro(UNEMI), para realizar un proyecto de
investigación; el cual consta en realizar una Auditoria Interna con el fin de comprobar que la empresa esté
cumpliendo con los requisitos de Certificación que ofrecen las Normas ISO 9001, en este caso sería la Norma
ISO 9001:2015.

Pdta.: Espero su más, Pronta respuesta.

De antemano agradezco su atención

Saludos Cordiales

Ilustración 4 Formato de Autorización

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