PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ

INSTITUTO PARA LA CALIDAD

DIPLOMATURA DE ESTUDIO PROJECT MANAGEMENT

TRABAJO INTEGRADOR
Construcción de un colegio politécnico nivel secundario

INTEGRANTES
Gonzáles Gutiérrez, Félix
Herrera Zeballos, Rosa
Rosas Soto, Elmer
Valdivia Sulca, Alexander
Veleto Morelo, David

Arequipa – Perú

2019
 PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

Construcción de un colegio politécnico nivel

secundario
 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS

Descripción general

Se han identificado riesgos internos (RI) y riesgos externos (RE) dentro de los cuales se dividen
en las siguientes categorías:

Riesgo Social: SP01 – Reclamos de vecinos.

Riesgos Tecnológico: Tec01 – Cambio de requisitos Tecnológicos.

Riesgo Global: GLOB01 (Plazo contractual), GLOB02 (Mal diseño), GLOB03 (Calidad de
Construcción), GLOB04 (Falta de presupuesto).

Riesgo Local: LOC01 (Huelga de Sindicato), LOC02 (Falta de materiales), LOC03

(Subcontratistas).

Análisis cualitativo de riesgos

Para el análisis cualitativo de los riesgos se utiliza una matriz de probabilidad sugerida en la
Guía PMPBOK, en el cual es necesario realizar una estimación de la probabilidad del riesgo
valorados en un rango de 0 a 1 y el impacto estimado por valores de 4, 8, 12, 16 y 20 donde 4
es el menor impacto que puede tener. Los resultados se ubican en la Matriz de Evaluación de
Riesgos según la Escala de Impacto mostradas más adelante.

Análisis cuantitativo de riesgos

En la realización de este proceso se utilizó el Método del Valor Monetario, se realiza el análisis
para los riesgos valorados como importantes y de mayor importancia y a estos se les asignó
03 alternativas que son posibilidades de ocurrencia, valorados porcentualmente y con una
probabilidad e Impacto del Costo estimado, se obtiene una contribución al Valor Monetario que
es la sumatoria de los resultados de las alternativas que será el impacto en el valor monetario.

Planes de respuesta

En este proceso se realiza un análisis de acciones que podrían realizarse para enfrentar el
riesgo, acciones como evitar, transferir, mitigar o aceptar; además planes de contingencia para
que sean aplicados fácilmente y preferiblemente utilizarlos antes y no cuando el riesgo se haya
materializado.

2. ROLES Y RESPONSABILIDADES

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS

Proceso Roles Personas Responsabilidades

Equipo de G. Riesgos
 Líder Jefe de Proyecto Dirigir Actividad, resp.directo

Apoyo Gerente de Proveer definiciones

Desarrollo Urbano,
Residente de Obra,
Planificación de
Gestión de Riesgos

Miembros Gerente de Ejecutar actividad

Infraestructura
UGEL

Identificación de Equipo de G. Riesgos

Riesgos

Líder Jefe de Proyecto Dirigir Actividad, resp. directo

Gerente de
Apoyo Desarrollo Urbano Proveer definiciones

Miembros Ejecutar actividad

Análisis Cualitativo Equipo de G. Riesgos

de Riesgos

Líder Jefe de Proyecto Dirigir Actividad, resp. directo

Apoyo Proveer definiciones

Miembros Ejecutar actividad

Análisis Cuantitativo Equipo de G. Riesgos No aplica No aplica

de Riesgos

Líder

Apoyo

Miembros

Equipo de G. Riesgos
 Líder Jefe de Proyecto Dirigir Actividad, resp. directo

Planificación de Apoyo Proveer definiciones

Respuesta de
Riesgos

Miembros Ejecutar actividad

Seguimiento y Equipo de G. Riesgos

Control de Riesgos

Líder Jefe de Proyecto Dirigir Actividad, resp. directo

Apoyo Proveer definiciones

Miembros Ejecutar actividad

3. PRESUPUESTO

Cronograma

Presupuesto

4. CATEGORIAS DE RIESGOS
5. ESCALA DE IMPACTO

Escala de impacto de riesgos considera 5 niveles con la finalidad de otorgar mayor precisión a la
descripción de cada riesgo y permitir el desarrollo de diversas alternativas de solución.
Se incluyen aspectos relacionados al cumplimiento de los objetivos establecidos para el proyecto,
como lo son alcance, tiempo, costo, calidad y seguridad.

Objetivo del Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

Proyecto
0.1 0.3 0.5 0.7 0.9

Costo: El Aumento de Aumento de Aumento de Aumento de Aumento de

presupuesto costo no costo entre 2 y costo entre 6 y costo entre 10 y costo mayor a
no excede el significativo 5% aprobado 9% aprobado 15% aprobado 15% aprobado.
presupuesto
asignado.

Tiempo: el Aumento de Aumento de Aumento de Aumento de Aumento del

plazo para la tiempo de tiempo de tiempo de tiempo de tiempo de
entrega del entrega entrega menor a entrega mayor entrega mayor a entrega mayor
proyecto no imperceptible 2 semanas a 2 y menor a 3 3 y menor a 5 o igual a 5
debe pasar los semanas semanas semanas.
14 meses.

Calidad: Errores por Entre 5 y 10 Entre 11 y 15 Entre 16 y 20 Los errores

pocos errores entregable errores por errores por errores por asociados a
y buen tiempo apenas entregable entregable entregable calidad afectan
de solución a perceptibles gravemente el
los mismos. producto final.

Alcance: Cambios Cambios que Cambios que Cambios que Cambios que
cambios en el mínimos que afectan afectan afectan afectan
alcance no afectan ni presupuesto y/o presupuesto presupuesto y/o presupuesto
respecto al el presupuesto cronograma en y/o cronograma y/o
inicial. ni cronograma menos del 3% cronograma entre 8 y 10% cronograma
entre 4 y 7% mayor al 10%
Seguridad: Incidentes que Accidentes que Accidentes que Accidentes que Accidentes
número de requieren originan originan originan fatales, de
accidentes y/o tratamiento incapacidad incapacidad incapacidad incapacidad
incidentes. ambulatorio. temporal menor a temporal entre mayor temporal permanente.
4 días 5 y 30 días entre 31 días y 3
meses

6. ESCALA DE PROBABILIDAD

Se define la escala de probabilidad de riesgos considerando los elementos claves del proyecto.

Escala Relativa de Valor Significado de la Escala de Probabilidad

Probabilidad

Muy Baja 0.1 Probabilidad de ocurrencia muy baja; es casi seguro que
dicho riesgo no sucederá.

Baja 0.3 Probabilidad de ocurrencia baja; el riesgo puede ocurrir

eventualmente.

Medio 0.5 Probabilidad de ocurrencia media; el riesgo podría

suceder.

Alta 0.7 Probabilidad de ocurrencia alta; es probable que el

riesgo se materialice.

Muy Alta 0.9 Probabilidad de ocurrencia muy alta; existe certeza de

que el riesgo sucederá.

7. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Se describe la matriz de probabilidad e impacto de riesgos considerando las oportunidades y

amenazas.
 El siguiente cuadro representa un consolidado de los resultados obtenidos a partir del análisis de
la matriz antes descrita.

8. REGISTRO DE RIESGOS

Elemento Riesgo Impacto de Posibles

Causa de los Riesgos
de la EDT Identificado los Riesgos Respuestas
Mayor coordinación
para controlar
dudas y quejas,
Selección de Personal en momento de
generando
HUELGA DE contratar mano de obra. Retraso en la
1.1.1 contento
SINDICATO Demora en Pagos obra
Coordinación de
Implementación de EPP´s
Comité de obra
organizado por
gente de confianza
Falta de Liquidez económica por la Retraso en la
Control en la
FALTA DE empresa obra
1.1.2 pedida de
MATERIALES Mala coordinación con logística HH
requerimientos
Requerimiento a fuera de tiempo desperdiciadas
Rechazo de Mayor control de
SUB Demora en los pagos
1.1.3 trabajos por calidad en los
CONTRATISTAS Mala ejecución de servicios
calidad trabajos realizados
Mejora de
PLAZO Penalidad planificación y
1.2.1 Mala planificación de Actividades
CONTRACTUAL máxima administración de
recursos
Demora en los
Premura en entrega de Expediente
plazos por Cambios de
1.2.2 MAL DISEÑO Mala revisión por la entidad que
consultas al especificaciones
aprobó el proyecto
proyectista
Trabajos
CALIDAD DE No tener protocolos de calidad por rehechos Implementación de
1.2.3
CONSTRUCCION actividades realizadas Retraso en la Plan de Calidad
obra
 Retraso en la
obra
Demora en pago de valorizaciones Fuga de
FALTA DE Busca de
1.2.4 Falta de liquidez económica de la personal
PRESUSPUESTO financiamiento
empresa Demora en
Compra de
materiales
Visitas
inopinadas Reuniones con
continuas por vecinos,
RECLAMO DE Trabajos en doble turno sin una
2.1.1 la entidad concientizando que
VECINOS gestión de interesados previa
Presencia de será un bien para
la prensa por la población
quejas
Trabajos
CAMBIOS REQ. rehechos Cambios de
2.2.1 Malas especificaciones del proyecto
TECNOLOGICOS Retraso en la especificaciones
obra

9. LISTA DE RIESGOS QUE REQUIEREN ANÁLISIS ADICIONAL

Categoría de Riesgo Fecha de próxima

Riesgo Identificado
(RBS) revisión

HUELGA SINDICATO RIESGO LOCAL 05-01-2020

FALTA DE MATERIALES RIESGO LOCAL 05-01-2020

SUBCONTRATISTAS RIESGO LOCAL 05-01-2020

PLAZO CONTRACTUAL RIESGO GLOBAL 10-02-2020

MAL DISEÑO RIESGO GLOBAL 10-02-2020

CALIDAD DE CONSTRUCCIÓN RIESGO GLOBAL 10-02-2020

FALTA DE PRESUPUESTO RIESGO GLOBAL 10-02-2020

RECLAMO DE VECINOS RIESGO SOCIAL 30-12-2019

CAMBIO EN REQUISITOS CAMBIO TECNOLÓGICO 05-01-2020

TECNOLÓGICOS

10. LISTA DE SUPERVISIÓN (RIESGOS DE BAJA PRIORIDAD)

Riesgo Identificado Categoría de Riesgo (RBS) Probabilidad

 EPP’s no cumplen con estándares Riesgo local Baja
mínimos de uso.

Robos menores dentro del almacén Riesgo local Baja

11. LISTA DE RIESGOS RESIDUALES Y SECUNDARIOS

Riesgo Dueños de Estrategias Síntomas y Presupuest Planes de Posibles

identificado y tipo los riesgos de señales de o y contingen riesgos
Respuesta advertencia reservas de cia y de residuales y
contingenc respaldo secundarios
ia (Soles)

Incumplimiento de Gerente de Solicitar Carta Retrasos en 20,000 Cortar Retrasos en

contratistas y/o proyecto Fianza de fiel los alcance transferencia a
proveedores (de cumplimiento, trabajos, del otro contratista y
plazos, de Aplicar recepción contratista proveedores
especificaciones penalidades a inadecuada y realizar
técnicas, etc.) incumplimient de los
os proveedores trabajos
sea por hitos con otro
o Contratista
compromisos

Incumplimiento de Residente Considerar Retrasos en 0 Considera Incremento en

propietario en de penalidades la r más costos por
plazos obra en el aprobación personal Coordinar para
para aprobar contrato para de de personal
entregables presionar. los supervisió adicional
entregables n para
Coordinar validar los
para personal entregable
adicional s
que la
aprobación
de los
entregables
sea
progresiva y
no se
acumule

Incumplimiento de Gerente de Coordinar con Posibles 0 Considera

propietario en el proyecto los retrasos en r
cronograma de contratistas y ingreso de adelantar
pagos proveedores recursos y pagos a
para retrasos en cuenta, de
presentación los acuerdo
oportuna de trabajos a los
valorizacione avances
s de
sino se trabajos
pasará
 para el
siguiente
periodo

Conflictos sociales Residente Mantener una Reclamos 6,000 Coordinar Retrasos en los
(huelgas y otros) de comunicación continuos para que trabajos
obra permanente de el
con el los contratista
personal de trabajadores cuente
obra y sus por tema de con
líderes. horas extras personal
Tratar o disponible
acuerdos bonos para
de ser cubrir el
necesario reemplazo
con los lideres de
personal

Incumplimiento de Gerente de Presentación Retraso en 0 Realizar Retrasos para

Autoridades Proyecto anticipada de el los inicio de trabajos
sectoriales para expedientes tramite tramites
aprobar iniciado directame
documentos en nte
trámite para
desarrollo del
proyecto
(Aprobación
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,
aprobación de
Estudio de Impacto
Vial o Ambiental,
Índice, etc.).

Seguridad de Obra Supervisore Coordinar Reclamos 15,000 Coordinar Retrasos en

(extorsiones de s para continuos para que trabajos
seudo sindicatos u que el de el
otros) contratista los contratista
seleccione el trabajadores cuente
personal con
adecuado personal
Retiro de disponible
personal para
problemático cubrir el
reemplazo
de
personal
Alta motivación y Gerente de Considerar al Trabajos de 0
compromiso de proyecto personal con acuerdo o
colaboradores con experiencia adelantados
la para del
organización iniciar nuevos cronograma
frentes para
que
no se tenga
mayores
atrasos

Arbitrajes por Gerente de Coordinar con Desviacione 30,000 Trasladar

desacuerdos entre proyecto los s los
patrocinador y contratistas en metrados adicionale
contratista al final para de s
del que tramiten las presentad
proyecto de valorizacion os a otro
manera es contratista
oportuna de solo para
y adecuada contratistas, adicionale
los diferencias s,
adicionales identificadas
presentados en
planos

La contratación del Gerente de Coordinar Trabajos 3,000 Considera Sobre trabajo de

equipo del proyecto para que r que la supervisores
proyecto, que no que el crean supervisió
cumpla con el perfil personal a retrasos n apoye
requerido contratar sea que temporalm
validado por repercute ente en
la en la obra la gestión
supervisión correspon
diente

Fallas de equipos Supervisore Coordinar Retrasos en 2,000 Considera

(grúas, bomba de s para los r alquilar
concreto, camión que los trabajos el equipo
volquetes) contratistas inmediata
consideren mente si
equipos en es de
stand by urgencia

Retraso en el Asistencia Considerar Cambios 0 Contar con Retrasos en los

suministro técnica y fecha continuos otro trabajos
de materiales con logística con holgura, de proveedor
respecto a la fecha Realizar fechas por
planificada seguimiento el
continuo al proveedor,
proveedor retrasos en
para entregas
verificar parciales
cumplimiento,
considerar
penalidades
Diseños Supervisore Coordinar Incompatibili 3,000 Coordinar Retrasos en los
arquitectónicos s para dad para su trabajos
ineficientes y que la des de compatibili
descoordinados de ingeniería dimensione zación de
las diferentes sea s al la
especialidades: compatibiliza pasar de ingeniería
Arquitectura, da trabajos de para
estructuras, oportunament las que no se
sanitarias y e especialidad presente
electromecánicos. es otros
casos

Reclamo de Supervisor Evitar realizar Reclamos 500 Que el Retrasos en los

vecinos por los de trabajos que de personal trabajos
ruidos emitidos seguridad genere ruido los vecinos utilizar
durante la por equipos o
construcción las noches herramient
as que
generen
menor

Descripción de Supervisore Coordinar Diferencias 6,000 Coordinar Retrasos de

Especificaciones s para continuas con la trabajos
técnicas, no que la presentadas Supervisió
concordantes a la ingeniería y n para
realidad del sea validada reclamadas que defina
proyecto por por en
la supervisión el campo
contratista

Cambios en el Supervisore Coordinar y Retrasos 15,000 Coordinar Retrasos de

alcance del s definir por para que trabajos
producto y diferencias indefinicione la
proyecto, del s supervisió
omisiones de alcance presentadas n
metrados. oportunament defina en
e obra
para no
impactar
en los
trabajos

Patrocinador Gerente de Trabajar con Retraso de 5,000 Recortar Retrasos de

insatisfecho por la proyecto contratistas ingreso de alcances trabajos
falta de que recursos y y
cumplimiento de tengan la retrasos en considerar
plan de proyecto, experiencia y trabajos otro
específicamente puedan contratista
los objetivos cumplir más
(alcance y los plazos
cronograma) comprometid
os

Accidentes con Supervisor Capacitación Estadística 6,000 Considera Incremento en

daños personales y de y de r mayor costos por
materiales durante seguridad monitoreo seguridad personal personal
la etapa de permanente con de adicional
construcción. en indicadores seguridad
Seguridad por
encima de lo
permitido
 Supervisore Coordinar Falta de 2,000 Coordinar
s para suministros con la
que la y Supervisió
Ingeniería retrasos de n para
considere trabajos que
estándares redefina el
que estándar
sean que sea
comerciales compatible
con el
inicial

Falta de espacios Supervisore Realizar un Retrasos de 0

para eliminar s retiro trabajos por
material de continuo para falta de
desmonte, evitar que se espacios
producto de las acumule el
excavaciones para material a
cimentaciones. retirar

Vías Supervisore Programar Congestion 0 Realizar Retrasos en los

congestionadas s para amiento de trabajos trabajos
para el acarreo de que se las vías en
material de reduzca el horarios
desmonte, congestionam nocturnos
producto de las iento de menor
excavaciones para o de las vías tránsito
cimentaciones.

12. LISTA DE RIESGOS CUANTIFICADOS

Riesgo identificado Alternativas Probabilidad Costo del Probabilidad Reserva de

Impacto x Impacto contingencia

Modificaciones Modificaciones del 0.5 9,740.00 4,870.00 974.00

inesperadas en el 10% de la
diseño de la cimentación
cimentación por
factores externos o
edificaciones Modificaciones del 0.3 19,480.00 5,844.00 3,896.00
vecinas 20% de la
cimentación

Modificaciones del 0.2 38,960.00 7,792.00 15,584.00

40% de la
cimentación

Falta de planeación Fallas en el 30% de 0.5 29,220.00 14,610.00 8,766.00

en los procesos los procesos
 Fallas en el 50% de 0.3 53,570.00 16,071.00 26,785.00
los procesos

Fallas en el 70% de 0.2 63,320.00 12,664.00 44,324.00

los procesos

Falta de claridad en Fallas en el 10% de 0.5 14,610.00 7,305.00 1,461.00

la comunicación las comunicaciones
entre los
participantes

Fallas en el 30% de 0.3 34,090.00 10,227.00 10,227.00

las comunicaciones

Fallas en el 60% de 0.2 68,190.00 13,638.00 40,914.00

las comunicaciones

Problemas de Fallas en el 10% de 0.5 29,220.00 14,610.00 2,922.00

comunicación entre las comunicaciones
los diferentes
interesados del
proyecto
Fallas en el 30% de 0.3 53,570.00 16,071.00 16,071.00
las comunicaciones

Fallas en el 60% de 0.2 97,410.00 19,482.00 58,446.00

las comunicaciones

Inconsistencias en el Fallas del 10% en el 0.5 38,960.00 19,480.00 3,896.00

diseño estructural diseño estructural
proyectado y las proyectado
condiciones del
terreno previstas,
debido a problemas
en el estudio de Fallas del 40% en el 0.3 116,890.00 35,067.00 46,756.00
suelos diseño estructural
proyectado

Fallas del 60% en el 0.2 155,860.00 31,172.00 93,516.00

diseño estructural
proyectado
 Re-procesos en el Modificaciones 0.5 14,610.00 7,305.00 1,461.00
diseño de planos por arquitectónicas del
modificaciones 10%
arquitectónicas

Modificaciones 0.3 34,090.00 10,227.00 10,227.00

arquitectónicas del
30%

Modificaciones 0.2 48,700.00 9,740.00 19,480.00

arquitectónicas del
40%

Re-procesos o Modificaciones del 0.5 19,480.00 9,740.00 5,844.00

correcciones por 30%
requisitos de
curaduría
Modificaciones del 0.3 43,830.00 13,149.00 21,915.00
50%

Modificaciones del 0.2 77,930.00 15,586.00 54,551.00

70%
 PLAN DE GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES

Construcción de un colegio politécnico nivel secundario

 PLAN DE GESTIÓN DE ADQUISICIONES

1. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS

Planificar la gestión de las adquisiciones

Dentro de la planificación, se usará: acta de constitución del proyecto, documentos del negocio,
plan para la gestión del proyecto, plan de gestión de beneficios caso de negocio, factores
ambientales de la empresa, documentación de registros, requisitos de los recursos, registro de
riesgos y registro de los interesados.

Las herramientas a utilizar son: juicio de expertos y análisis de hacer o comprar.

El resultado de dicha información y herramientas es el plan de gestión de adquisiciones en el

cual se definen como se realizarán las adquisiciones, cronograma, roles y responsabilidades,
que se comprará, que se realizará, como se realizarán y controlarán los cambios y la
actualización de los documentos del proyecto.

Efectuar adquisiciones

Dentro de las adquisiciones, se considera el envío de documentos de licitación, enunciado del

trabajo relativo a las adquisiciones así como documentos los cuales son creados durante la
planificación de adquisiciones a los proveedores, respuesta a las preguntas de los proveedores
y la recepción y evaluación de los mismos. La selección del proveedor se realiza de acuerdo a
los criterios de evaluación previamente establecidos en el plan de gestión de adquisiciones y
finalmente la firma del contrato.

Control de las adquisiciones

Dentro del control de las adquisiciones, se gestiona la relación legal con el proveedor con la
finalidad de asegurar el cumplimento de lo requerido en el contrato y que este sea cerrado
cuando esté completado o se rescinda.

PROCESO ENTRADAS HERRAMIENTAS SALIDAS

PLANIFICAR - Plan de Dirección del - Análisis hacer vs comprar - Plan de
Proyecto (Ver más adelante) adquisiciones
- Requerimientos de -Tipos de Contrato: se - Decisiones de hacer
Recursos trabajará de acuerdo a qué o comprar (ver más
tan detallado sea el adelante)
enunciado del trabajo. - Documentos de la
- Juicio de Expertos: adquisición: Invitación
principalmente del área de a licitación - IFB) y
adquisiciones Solicitud de cotización
- RFQ (ver más
adelante).
- Criterios de
selección (ver más
adelante)
- Solicitudes de
cambio
EFECTUAR - Lista de proveedores - Conferencia de oferentes - Lista de vendedores
(documento del área de - Estimaciones seleccionados
adquisiciones) independientes (referentes - Contratos
- Propuestas de los del área de adquisiciones) - Actualización del
proveedores - Negociación Calendario de
Recursos
 Activos: Flujograma del - Solicitudes de
proceso de adquisiciones cambio
(ver Anexo)
- Documentos de la
adquisición
- Criterios de selección
ADMINISTRAR - Documentos de adquisición - Revisiones del - Documentación de la
- Contrato desempeño adquisición
- Informes / Información de - Inspecciones y pruebas - Actualizaciones de
desempeño en el caso del hardware los activos de los
- Solicitudes de cambio procesos de la
aprobadas organización y del
- Plan de adquisiciones Plan de Dirección del
Proyecto
- Solicitudes de
cambios
CERRAR - Documentos de la - Auditoría de la - Adquisiciones
adquisición adquisición cerradas
- Plan de Dirección del Actualización de
Proyecto activos

2. ANÁLISIS HACER/COMPRAR

Código Producto Evaluado Tipo de Decisión Criterios Riesgo

Recurso Tomada considerados en la Asociado
evaluación
1.2.1 Selección y Material / Hacer Especialidad Bajo
Contratación de equipo Técnica desempeño
Personal Menores costos perdida de
Know How Know how
1.2.2 Capacitación de Material / Hacer Especialidad Bajo
personal equipo Técnica desempeño
Menores costos Disminuye la
capacidad de
personal
1.5.3.1 Mezcladora de Equipo Comprar Especialidad Retraso en la
concreto pie3 Técnica Obra
Menores costos
1.5.3.2 Vibrador de Concreto Equipo Comprar Retraso en la
4HP Obra
1.5.3.3 piedra Chancada ¾ Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.4 Cemento portland 20 Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Kg Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.5 Arena gruesa Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.6 Agua Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Supervisión
 Cumple las
especificaciones

1.5.3.7 Alambre 16 Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la

Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.8 Alambre 8 Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.9 Madera Tornillo Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.10 Ladrillo Hueco Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.5.3.11 Bomba de concreto Equipo Comprar Especialidad Retraso en la
Técnica Obra
Mayor producción
1.6.2.1 Pintura Latex Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones
1.6.3.1 Piso porcelanato 60 Material Comprar Disponibilidad de Retraso en la
x60 cm Recurso Obra
Calidad del material Rechazo por la
Cumple las Supervisión
especificaciones

3. ENUNCIADO DE TRABAJO RELATIVO A LAS ADQUISICIONES

 4. DOCUMENTOS DE LA ADQUISICIÓN

A continuación, se relacionan los principales que se utilizan en cada actividad.

a) Documentos referentes a costes.

- Presupuesto inicial
- Los que se decidan en cada caso, tales como
Contratado a la fecha
Pendiente de contratar (estimado)
Pagos a corto, medio y largo plazo
- Desviaciones sobre contratado
- Desviaciones sobre pendiente de contratar
- Desviaciones totales
- Escalaciones previsibles sobre contratado

b) Documentos de Ingeniería de detalle

- Normas a utilizar (practica o ley)
- Códigos aplicables (ASME, etc.)
- Listas de equipos y/o requisiciones
- Especificaciones de equipos y materiales, incluso "unidades paquete"
- Cálculos
- Planos preliminares para información
- Planos definitivos para construcción
- Planos de vendedores de equipos
- Listas de materiales
- Mediciones de obra civil
- Procedimientos de pruebas en taller y campo, y ensayos
- Procedimientos de montaje y/o construcción
- Procedimientos de puesta en marcha
- Procedimientos de operación
- Catálogo mecánico

c) Documentos de Compras
- Lista de suministradores
- Requisiciones
- Peticiones de ofertas
- Registro de peticiones de oferta
- Informes activación de ofertas
- Comparación de ofertas (tabulaciones)
- Pedidos
- Registro de pedidos, sub-pedidos
- Estado de documentación a recibir por los proveedores (planos y otras
documentaciones)
- Estado de fabricación de equipos (progreso) Activación
- Informes de inspección
- Certificados de pruebas
- Certificados de aceptación
- Documentos de importación y/o exportación
- Facturas
- Comprobantes de pago
 d) Documentos de proveedores
- Programa de fabricación, montaje y puesta en marcha Organización del proyecto
- Lista de planos
- Planos para aprobación y/o comentarios
- Planos aprobado final
- Cálculos para aprobación
- Cálculos comentados
- Cálculos aprobados
- Manuales de Montaje, Operación y Mantenimiento
- Lista de piezas
- Listas de repuestos
- Subpedidos
- Informes de progreso de fabricación/montaje
- Dosier de inspección
- Avisos de expedición
- Facturas
- Certificaciones

e) Documentos de Construcción de la Obra

- Planos de obra
- Informes de almacén/recepción
- Subcontratos de obra
- Informes de progreso (civil y montaje)
- Informes de incidencias
- Informes de pruebas de campo

5. CRITERIOS DE SELECCIÓN DE PROVEEDORES

Costos
Proveedor 1 Proveedor 2 Proveedor 3 Proveedor 4
Ítem Observacion Costo Puntaje Costo Puntaje Costo Puntaje Costo Puntaje
1 Costo del producto

2 Costo de
implementación
3 Mantenimiento
4 Soporte/Asesoría
5 Capacitación-
Usuarios
6 Pagos
7 Garantía

0 0 0 0
Nota: Para calcular el costo final (costo del ciclo de vida) se utiliza un VAN proyectado a 5 años

Prestigio de la Empresa

Proveedor 1 Proveedor 2 Proveedor 3 Proveedor 4

Peso
Funcion Calificación Puntaje Calificación Puntaje Calificación puntaje Calificación Puntaje
1 Prestigio de la Empresa
30 0 0 0 0
2 Cuota de Mercado (a
30 0 0 0 0
nivel Mundial)
3 Cartera de Clientes
40 0 0 0 0
(Perú y Extranjero)

100 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

 6. INFORME DE DESEMPEÑO DEL TRABAJO (PLANTILLA).

A continuación la estructura del informe de desempeño del trabajo de los proveedores.

EVALUACIÓN PROVEEDORES

Nombre del proveedor:

Indicador Componente Puntuación Puntuación Total

ponderada puntuación

Entrega de # productos entregados a #

bienes tiempo

# productos entregados #
con retazo

# productos entregados #
según requerimiento

# productos no entregados #
según requerimiento

Calidad de # de Productos que #

bienes cumplen las
especificaciones de calidad
Servicio según orden de trabajo
Post venta

# de Productos que no #
cumplen las
especificaciones de calidad
según orden de trabajo

# de Productos que #
cumplen con las
especificaciones
reglamentarias expedidas
# de Productos que no #
cumplen con las
especificaciones
reglamentarias expedidas

# de Productos #
funcionando correctamente
con buen desempeño

# de Productos que no #
funcionan correctamente y
presentando mal
desempeño

# de Productos que #
cumplen con las
especificaciones de
seguridad

# de Productos que no #
cumplen con las
especificaciones de
seguridad

# de no conformidades en #
calidad, oportunidad y
gestión de los bienes y
servicios recibidos lo
cuales fueron
solucionadas
oportunamente.

# de no conformidades en #
calidad, oportunidad y
gestión de los bienes y
servicios recibidos lo
cuales no fueron
solucionadas.
 # de servicios postventa #
(mantenimiento o
reparaciones durante vida
útil de productos) los
cuales fueron atendidos

# de servicios postventa #
(mantenimiento o
reparaciones durante vida
útil de productos) los
cuales no fueron atendidos

PESOS PONDERADOS

Peso Indicador Descripción

30% Entrega de bienes El producto se entregó en fecha y con alta calidad

40% Calidad de bienes Cumplimiento con especificaciones necesarias;

encontrando el producto en buen estado.

20% Servicio Post venta El proveedor atendió quejas y servicio post venta
oportunamente.

Decisión de desempeño

Puntuación Criterio Decisión

Mayor y/o a 80% Excelente Excelente proveedor; cada actividad crea un valor a la
empresa

Entre 71 y 79% Bueno Importante proveedor para la organización

Entre 41 y 70% Medio Se debe considerar un plan de acción con el compromiso

de realizar el mejoramiento de desempeño.

Menor o igual a 40% Crítico El proveedor no es considerado en el proceso de

compras.
 PLAN DE GESTIÓN DE PROYECTOS: EVALUACIÓN DEL ENTREGABLE 4

Nombre del proyecto

Integrantes del equipo

Alcanzado
Máximo
Puntaje

Puntaje
Componentes a evaluar Observaciones

Describe de manera narrativa los procesos de Gestión de Riesgos pertinentes

4.1 1
para su proyecto, siguiendo los lineamientos del PMBOK® Guide.
Explica los roles y responsabilidades del líder, el apoyo y los miembros del
4.2 1
equipo de gestión de riesgos (proceso o actividades).
Elabora el presupuesto necesario para las actividades de gestión de los
4.3 1
riesgos del proyecto.
Establece la categoría (RBS) de riesgos considerando las características del
4.4 1
proyecto.
Establece cómo define la escala de impacto de riesgos considerando los
elementos claves del proyecto. Elabore la matriz que muestre las escalas por
4.5 1
objetivo del proyecto. La información registrada debe ser coherente con las
características del proyecto.
Establece cómo define la escala de probabilidad de riesgos considerando los
4.6 1
elementos claves del proyecto. Elabore una tabla que muestre las escalas.
Elabora la matriz de probabilidad en impacto de riesgos considerando las
4.7 1
amenazas y oportunidades.
Elabora la matriz de registro considerando el código, la categoría, la
descripción, el disparador, el índice de probabilidad, el objetivo, el nivel de
ENTREGABLE 4

4.8 impacto y severidad, incluye el tipo de riesgo, define el propietario, el tipo 2

de respuesta y describe la estrategia a implementar como parte del plan de
contingencia.
Elabora la lista de riesgos que requieren análisis adicional, la lista de
4.9 1
supervisión, la lista de los riesgos residuales y secundarios.
Determina los riesgos cuantificados especificando la probabilidad, el costo
4.10 1
del impacto y la reserva de contingencia
Describe de manera narrativa los procesos de Gestión de Adquisiciones
4.11 1
pertinentes para su proyecto, siguiendo los lineamientos del PMBOK® Guide.
Presenta la matriz de hacer-comprar considerando todos los elementos que
4.12 2
la componen.
Defina el enunciado de trabajo relativo a las adquisiciones mencionadas en
4.13 1
los acápites anteriores.
Desarrolle los principales documentos de la adquisición que considere
4.14 2
pertinente a su proyecto: SOW, RFI, RFP/RFQ.
4.15 Establezca los criterios de selección de proveedores. 2
Presenta la estructura del informe de desempeño del trabajo de los
4.16 1
proveedores.
Penalidad por no evidenciar organización de la información, redacción clara,
4.17 -1
citado de fuentes de acuerdo a la Guía PUCP Registro y Citado de fuentes1.
Penalidad por ausencia injustificada del alumno responsable de la
4.18 -1
exposición.
PUNTAJE 20

1http://departamento.pucp.edu.pe/ciencias-sociales/files/2015/08/GuiaPUCPregistroycitadodefuentes-

2015.pdf