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28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

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Source=%2Fchat%2FPaginas%2FGeneralidades%2Dpara%2Dla%2Dimplementacion%2Dde%2Dsarla %2Easpx)

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Inspección, Vigilancia
Superintendencia y Control
de Sociedades (/delegatura_ivc/Paginas/Objetivo_IVC.aspx)
(/SitePages/Inicio.aspx) > Chat (/chat/Paginas/TerminosYcondiciones.aspx) > Término para la
Asuntos Económicos
implementación del Sistemayde
Contables
Ges ón del(/delegatura_aec/Paginas/Objetivo-Misional-Delegatura-Asuntos-Economicos-y-
Riesgo de Lavado de Ac vos y Financiación del Terrorismo
Contables.aspx)
Servicio al Ciudadano (/Servicio_Ciudadano/Paginas/Servicio-al-ciudadano.aspx) (h p://ww
channel.ht
Gracias por par cipar en el Foro de la
Superintendencia de Sociedades.
Su pregunta será atendida a la mayor brevedad.

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implementacion-de-sarla .aspx)

Pregunta Nombre Respuesta Creado

USTEDES DICTAN YAZMIN 28/10/2019 16:23


ALGUNA GALVIS
CAPACITACION EN
SARLAFT

¿cuales empresas Liliana Or z 28/10/2019 12:03


o sociedades
estan obligados a
implementar el
sarla ?

cuales son los 28/10/2019 12:01


requisitos para
estar obligados a
aplicar sarla en
2019

Es obligacion del malea 25/10/2019 18:41


revisor fiscal estar
registrado ante la
UAF y tener clave
para reportes

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 1/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

En que parte de la Alberto 25/10/2019 10:18


norma se Morales
establece que los
oficiales de
cumplimiento
deben tener como
mínimo un
diplomado para el
sector real y
cuales son las
en dades que
acreditan?
cuales son los elizabeth 24/10/2019 16:23
(h p://ww
requisitos para barrero
channel.ht
estar obligados a
aplicar sarla en
2019

En que parte de la Ana Y 22/10/2019 9:17


norma se
establece que los
oficiales de
cumplimiento
deben tener como
mínimo un
diplomado para el
sector real?
¿cuáles empresas, Jaime 19/10/2019 11:29
bajo la modalidad Gómez
S.A.S, deben
implementar el
Sarla ?

las fundaciones y julieth florez 18/10/2019 9:40


corporaciones
deben tener
implementado
sarla

¿cuales empresas Alejandra 11/10/2019 11:29


o sociedades Duran
estan obligados a Romero
implementar el
sarla ?

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28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

LAS AGENCIAS DE CLAUDIA 11/10/2019 10:34


VIAJES ESTAN CERON
OBLIGADAS A LA
IMPLEMENTACION
DEL SISTEMA DE
GESTION DEL
RIESGO L/AFT
SAGRLAFT

Una sociedad que Luz 11/10/2019 9:45


ene
implementado el
Sarla y entra en
liquidacion, debe
(h p://ww
seguir
channel.ht
diligenciando la
encuestra de
Sarla ?

¿Las fundaciones Jessica 09/10/2019 14:34


están obligadas a
implementar el
Sarla ?

Debe hacerse un Camila 08/10/2019 16:50


comunicado o Rodriguez
nombramiento
formal ante la
superintendencia
en caso de cambio
de oficial de
cumplimiento o
qué
procedimiento
aplica en caso de
un nuevo
nombramiento?

Quiénes están Omar 03/10/2019 8:27


obligados a Gonzalez
implementar
SARLAFT?

quienes estan olga lucia 02/10/2019 16:27


obligados a ardila
implementar el rodriguea
sistema de sarla

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Pregunta Nombre Respuesta Creado

Una empresa Carlos 02/10/2019 12:27


productora y Sarmiento
exportadora de
flores está
obligada a
implementar el
SARLAFT

Qué empresas Luz Marina 01/10/2019 11:22


están obligadas a Duarte
implementar el Arenas
SARLAFT?

¿Cual es la Daniel 26/09/2019 9:44


par cipación Gallego (h p://ww
mínima de la channel.ht
composición
accionaria de una
empresa, en la
que la ley exija
conocer el
beneficiario final,
5%, 10%?

que en dades luis 24/09/2019 10:16


están obligadas a zambrano
implementar
sarlaf? si es
vigilada por la
supersociedades
que en dades LUIS 24/09/2019 10:07
estan obligadas a ALFREDO
tener oficial de ZAMBRANO
cumplimiento MATINEZ

QUIENES ESTAN SANDRA 18/09/2019 16:37


OBLIGADOS A BOLAÑOS
IMPLEMENTAR
SARLAFT

que empresas nuri 17/09/2019 12:35


estan obligadas a
presentar el sarla

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Pregunta Nombre Respuesta Creado

Que sistemas de Lorena 16/09/2019 10:00


implementación Chaves
de riesgos de LAFT
y que normas
deben aplicar las
empresas de
cannabis
medicinal

existen cursos anderson 07/09/2019 10:35


virtuales fabian
perdomo
rojas

Las empresas del Fabio Mora 06/09/2019


(h 16:05
p://ww
sector hotelero channel.ht
están obligados a
implementar
sarla

UNA SAS A QUE DORIS 06/09/2019 11:39


IMPLEMENTACION CAICEDO
ESTA OBLIGADA
una sociedad de Gloria Stella 02/09/2019 18:22
acciones Reyes
simplificada sas
debe tener oficial
de cumplimiento y
enviar los reportes
de la uiaf

Quienes están Liliana 26/08/2019 10:49


obligados a la Hurtado
implementación
del Sarla

QUIEN ESTA 24/08/2019 12:15


OBLIGADO A
TENER OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO

Quienes están Liliana 19/08/2019 20:04


obligados a Álvarez
implementar
Sarla ?

¿CUÁL ES EL KARINA 16/08/2019 10:28


TAMAÑO SEPÚLVEDA
REQUERIDO DE LA
EMPRESA PARA
IMPLEMENTAR
SARLAFT?
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Pregunta Nombre Respuesta Creado

quienes estan 15/08/2019 12:02


obligados a tener
un sarla

Emprea con Alexander 12/08/2019 17:05


ingreso superiores Garcia C.
a 160000 SMMLV
que sistema
deberá adoptar
SARLAFT O
SAGRLAFT, creo
que es la
confusión de
todos,
(h p://ww
Que empresas LUIS 12/08/2019 13:24
channel.ht
estan obligadas a ALFONSO
implementar el VIVAS
sarla

SARGLAFT 09/08/2019 12:30

QUE SISTEMA DE Ivan 09/08/2019 10:15


PREVENCIÓN AL Ramirez
RIESGO LAFT Sarmiento
deben
implementar las
agencias de viaje,
y que en dad los
obliga o supervisa

Que empresas FABIANA 23/07/2019 15:05


estan obligadas a RODRIGUEZ
implementar el
sarla

Dónde se puede Julian 21/05/2019 10:27


hacer el curso Geovo
para cer ficarme
como oficial de
cumplimiento
Una persona 20/05/2019 14:12
natural que presta
servicios
asistenciales en
salud y se
encuentra
contratada con un
EPS, debe
implementar
sarla

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Pregunta Nombre Respuesta Creado

persona natural 20/05/2019 14:11


implementacion
de sarla

El oficial de Marcela 20/05/2019 9:31


cumplimiento Flórez
debe posesionarse
ante la
Superintendencia
de Sociedades?
Por favor de ALVARO 16/05/2019 13:59
informarnos CARDENAS
donde encuentro SALAZAR
las circulares de (h p://ww
implementacion channel.ht
de SARLAFT
las empresas de cARLOS 15/05/2019 9:53
servicios publicos cHAPARRO
domiciliarios
(ACUEDUCTO)
estan obligadas a
implementar
SARLAFT?

soy empleado de Neil 10/05/2019 9:58


una ips del Bermudes
regimen
contribu vo en
salud.mi
empleadors es
una sociedad
anonima que
maneja contratos
con el estado,
nospidieros a
todos los
empleados
diligenciar el
formulario del
sarla . es legal

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Pregunta Nombre Respuesta Creado

Las empresas que Yulian Or z 08/05/2019 16:55


se encuentran
ubicadas en zonas
francas, están
obligadas a contar
un Sistema de
Autocontrol y
Ges ón del Riesgo
de Lavado de
Ac vos y
Financiación del
Terrorismo.

Las empresas Adriana 03/05/2019 10:39


(h p://ww
vigiladas por las Largo
channel.ht
superintendencia
de sociedades
están obligadas a
implementar
SARLAFT?
Hay alguna pagina William 26/04/2019 15:33
o documento en Delgado
donde se listen las
empresas que
aplican SARLAFT?

Buenas tardes, Me Jenny 24/04/2019 15:17


puede por favor Moreno
indicar la
diferencia entre
SARLAFT y
SAGRLAFT son dos
cumplimientos
diferentes o
fueron unificados

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Pregunta Nombre Respuesta Creado

Se deben reportar Maria paula Respecto a su consulta le indico que la Circular Básica jurídica N° 100- 24/04/2019 10:50
todas las ramirez 000005 del 22 de noviembre de 2017, en su capítulo X, indica que las
contrapartes que Empresas Obligadas deberán reportarle a la Unidad de Información y
aparecen en listas
Análisis Financiero ("UIAF") todas las Operaciones Sospechosas que
por delitos LAFT
detecten en el giro ordinario de sus negocios o ac vidades. El reporte
como ros ante la
deberá hacerse de manera inmediata y con naturaleza de "reporte de
UIAF?
operación sospechosa" o "ROS", a través del SIREL administrado por la
UIAF, conforme a las instrucciones señaladas por la citada en dad en el
"Manual de Usuario SIREL", que se incorpora por referencia al capítulo X
de la presente circular y que aparece publicado en el siguiente vínculo:
h ps://www.uiaf.cjov.co/reportantes/formatos manuales/manual rapido
usuario si stema 6993. El "Manual de Usuario SIREL" podrá ser modificado
(h p://ww
o adicionado por la UIAF en cualquier momento, por lo cual las Empresas
channel.ht
deberán consultar constantemente la página www.uiaf.gov.co, para
verificar el estado de su actualización.

la respuesta Jose En atención a lo es pulado en el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 24/04/2019 10:19
anterior solo me Gustavo 100-000005 del 22 de Noviembre de 2017, respecto a los Elementos del
indica los factores Largo Sistema, éste debe permi rles a las Empresas Obligadas iden ficar los
de riesgo que factores que den lugar al Riesgo de LA/FT Inherente al desarrollo de su
estan claros en la
ac vidad y los demás riesgos relacionados con éste.
norma, mas no
especifica
Para iden ficar el Riesgo de LAIFT las Empresas Obligadas deben, como
metodos de
medicion para la mínimo: i. Establecer metodologías para la segmentación de los factores
segmantacion. de riesgo y clasificar los respec vos factores de riesgo.

Por lo anterior, la Superintendencia de Sociedades no ha establecido


parámetros relacionados con las metodologías para la segmentación de los
factores de riego, toda vez que estas deben ser establecidas por cada
empresa.

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 9/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

no me queda claro Jose En atención a lo es pulado en el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 24/04/2019 10:19
la Metodologia Gustavo 100-000005 del 22 de Noviembre de 2017, respecto a los Elementos del
que pide o sugiere Largo Sistema, éste debe permi rles a las Empresas Obligadas iden ficar los
o requiere la
factores que den lugar al Riesgo de LA/FT Inherente al desarrollo de su
Supersociedades ,
ac vidad y los demás riesgos relacionados con éste.
esto debido a la
Segmentacion de
Para iden ficar el Riesgo de LAIFT las Empresas Obligadas deben, como
los riesgos LAFT
mínimo: i. Establecer metodologías para la segmentación de los factores
de riesgo y clasificar los respec vos factores de riesgo.

Por lo anterior, la Superintendencia de Sociedades no ha establecido


parámetros relacionados con las metodologías para la segmentación de los
factores de riego, toda vez que estas deben ser establecidas por cada (h p://ww
channel.ht
empresa.

Cada cuanto se Jose El Oficial de Cumplimiento deberá rendir informes, tanto al representante 24/04/2019 10:06
deben realizar los Acevedo legal como a la junta direc va o, en su defecto, al máximo órgano social,
informes como con la frecuencia y periodicidad que se establezca en el Sistema. En todo
oficial de
caso, habrá por lo menos un informe semestral dirigido a cada
cumplimiento
des natario. Como mínimo, los reportes deberán contener una evaluación
y análisis sobre la eficiencia y efec vidad del Sistema y, de ser el caso,
proponer las mejoras respec vas. Así mismo, deberán demostrar los
resultados de la ges ón del Oficial de Cumplimiento, y de la
administración de la Empresa, en general, en el cumplimiento del Sistema.

como se debe Jose Respecto a su interrogante le indico que el Oficial de Cumplimiento hace 24/04/2019 10:03
posesionar el acevedo referencia al empleado de la Empresa Obligada que está encargado de
Oficial de promover y desarrollar los procedimientos específicos de prevención,
cumplimiento
actualización y mi gación del Riesgo LAIFT y cuyo perfil se describe en el
subliteral b) del literal B del numeral 4 de este Capítulo X.
La designación del mismo se deberá hacer por la junta direc va de la
Empresa. En el evento de que no exista junta direc va, la designación la
hará el representante legal con la aprobación del máximo órgano social.
No podrán contratarse con terceros las funciones asignadas al Oficial de
Cumplimiento, es decir deberá ser un empleado de la sociedad que
cumpla con el perfil establecido en la circular básica jurídica N°100-000001
del 21 de marzo de 2017, en la paginas 150 y 151 del mencionado
capitulo X

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 10/22
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Pregunta Nombre Respuesta Creado

Es obligatorio Shirley El el capítulo X de la Circular Básica Jurídica expedida por esta 24/04/2019 9:56
tener oficial de Barbosa Superintendencia no hace pronunciamiento alguno sobre dicha situación.
cumplimiento Sin embargo, entendiéndose la importancia del rol que cumple el Oficial
suplente ? y como de Cumplimiento en el curso de la implementación del proceso de
es el proceso de prevención del riesgo de LA/FT, la Empresa Obligada debe propender para
posesión? que en cualquiera de los casos en el que exista ausencia de éste, haya una
persona que lo pueda reemplazar en sus faltas temporales o absolutas con
todas las calidades y cualidades que él mismo ostenta. Así las cosas, las
Empresas Obligadas sí pueden, en aras de minimizar cualquier
con ngencia que se presente en el curso de sus ac vidades, nombrar un
suplente o varios suplentes, siempre y cuando se respete la calidad del
principal.
En el caso que un Shirley Cada Empresa Obligada por el capítulo X de la Circular debe diseñar y 24/04/2019 9:43
(h p://ww
cliente vinculado Barbosa poner en marcha un sistema que le permita prevenir y ges onar el riesgo
channel.ht
este involucrado de LA/FT, de acuerdo con las caracterís cas par culares del negocio y
en delitos LAFT ac vidad. Dentro de las medidas mínimas, deben establecerse
cual es el debido procedimientos de debida diligencia para el conocimiento de las
proceder por contrapartes y mecanismos para prevenir la ocurrencia del riesgo, y para
parte de la ges onarlo en caso de que se materialice. Como parte de las labores de
empresa? debida diligencia de conocimiento de la contraparte, el capítulo X de la
Circular sugiere consultar listas restric vas nacionales e internacionales,
que permitan verificar la situación de la respec va contraparte. Si como
parte de las ges ones de debida diligencia se iden fica que la contraparte
está vinculada a una lista restric va, corresponderá a la Empresa tomar las
medidas que haya diseñado e implementado al efecto para mi gar la
materialización del riesgo de LA/FT. Así, podrá evitar iniciar o con nuar
con la relación comercial o contractual con la contraparte, o podrá tomar
las medidas tendientes a finalizar las referidas relaciones. Sin embargo,
corresponde a cada Empresa definir los mecanismos a través de los cuales
le puede hacer frente a esta circunstancia, con el fin de prevenir o
ges onar el riesgo. Por ejemplo, la Empresa puede establecer en sus
contratos cláusulas de terminación y/o suspensión de la relación
contractual o comercial cuando alguna de estas circunstancias se presente.
En este caso, la terminación o suspensión del vínculo contractual o
comercial se presentaría por virtud de la autonomía contractual de las
partes para evitar la materialización del riesgo, y no necesariamente por
que tal sea el efecto de la Circular ni porque la Circular obligue a dar por
terminados los contratos de manera inmediata. Lo que dispone el capítulo
X es que se diseñen y pongan en marcha los mecanismos que se
consideren per nentes, dentro del marco de la ley, para prevenir y
ges onar el riesgo.

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 11/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

El tratamiento de Shirley Debe exigirse a las ins tuciones financieras, con respecto a las personas 24/04/2019 9:41
los PEPs se debe Johanna expuestas polí camente (PEP) (ya sea un cliente o beneficiario final),
documentar en Barbosa además de ejecutar medidas normales de debida diligencia del cliente,
una poli ca o en que:
una circular aparte
(a) cuenten con sistemas apropiados de ges ón de riesgo para determinar
del Manual de
si el cliente o el beneficiario final es una persona expuesta polí camente;
SAGRLAFT?
(b) obtengan la aprobación de la alta gerencia para establecer (o con nuar,
en el caso de los clientes existentes) dichas relaciones comerciales; (c)
tomen medidas razonables para establecer la fuente de riqueza y la fuente
de los fondos; y
(d) lleven a cabo un monitoreo con nuo intensificado de la relación
comercial. Debe exigirse a las ins tuciones financieras que tomen medidas
(h p://ww
razonables para determinar si un cliente o beneficiario final es una PEP
channel.ht
local o una persona que ene o a quien se le ha confiado una función
prominente en una organización internacional. En los casos de una
relación comercial de mayor riesgo con dichas personas, debe exigirse a
las ins tuciones financieras que apliquen las medidas a las que se hace
referencia en los párrafos (b), (c) y (d). Los requisitos para todos los pos
de PEP deben aplicarse también a los miembros de la familia o asociados
cercanos de dichas PEP.

Recomendaciones caroll En el literal B (Procedimientos de Debida Diligencia) del numeral 7 del 24/04/2019 9:40
para el manejo de villalba Capítulo X de la Circular Básica Jurídica, expedida por la Superintendencia
los PEPS? de Sociedades , se es establecen las instrucciones y lineamientos en
Requisitos cuanto a la Debida Diligencia DD que se debe adelantar en el
mínimos para su conocimiento pleno de las diferentes contrapartes. En este sen do, en los
vinculación subliterales a. al f. se detallan aspectos rela vos a la DD para el
conocimiento de las dis ntas contrapartes, donde se incluye: a.
Conocimiento de Clientes; b. Conocimiento de proveedores; c. personas
expuestas polí camente (PEPs).

Cual debe ser el Shirley En el literal B (Procedimientos de Debida Diligencia) del numeral 7 del 24/04/2019 9:39
tratamiento para Barbosa Capítulo X de la Circular Básica Jurídica, expedida por la Superintendencia
los PEPs? de Sociedades , se es establecen las instrucciones y lineamientos en
cuanto a la Debida Diligencia DD que se debe adelantar en el
conocimiento pleno de las diferentes contrapartes. En este sen do, en los
subliterales a. al f. se detallan aspectos rela vos a la DD para el
conocimiento de las dis ntas contrapartes, donde se incluye: a.
Conocimiento de Clientes; b. Conocimiento de proveedores; c. personas
expuestas polí camente (PEPs).

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 12/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

La vigiliancia con daniel Las Empresas que a par r del 31 de diciembre de 2016 adquieran la 24/04/2019 9:37
supersociedades rodriguez calidad de Empresas Obligadas, por quedar incursas en los requisitos que
inició este año, y avellaneda dan lugar a la obligación de cumplir lo previsto en el presente Capítulo X,
cumplimos con los
deberán poner en marcha el Sistema durante el Plazo para el
ingresos minimo
Cumplimiento.
para implementar
el sagrla , por lo
El Plazo de Cumplimiento: hace referencia al plazo máximo de doce meses,
tanto que plazo
tenemos para contado a par r del primero de enero del año siguiente a aquél en que se
implementar el cumplan los requisitos establecidos en el numeral 6 del Capítulo X de la
sistema Circular Básica Jurídica 100-000005 del 22 de Noviembre de 2017, durante
el cual las Empresas Obligadas deben poner en marcha el Sistema.

Significa que Sara Gomez Sra. Sandra, el ámbito de aplicación del Sistema de autocontrol y ges ón 24/04/2019 9:37
(h p://ww
independiente del del riesgo LA/FT- SAGRLAFT, lo puede consultar en el Capítulo X de la channel.ht
sector en el que Circular Básica Jurídica 100-000005. Allí dependiendo del sector
desarrolle económico se establecen las condiciones por las cuales las sociedades
ac vidades la
quedan obligadas a la implementación del sistema.
empresa, el
criterio para
determinar la Si la sociedad no se encuentra dentro de los sectores especificados en la
aplicabilidad del Circular, se aplica la regla que se cita nuevamente:
SARLAFT son los
ingresos "O. Cualquier otro sector
superiores a los
160.000 SMLMV, Las demás Empresas sujetas a la vigilancia permanente o al control que
Gracias de ejerce la Superintendencia de Sociedades, aun cuando no pertenezcan a
antemano
ninguno de los sectores previamente enunciados, siempre y cuando que a
31 de diciembre del año inmediatamente anterior, hubieren obtenido
ingresos totales iguales o superiores a 160.000 SMMLV. "

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 13/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

Buenos días, Una Sara Gómez De acuerdo con el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 100-000005 del 24/04/2019 9:12
SAS con ingresos 27 de Noviembre de 2017, "Serán Empresas Obligadas y por lo tanto
inferiores a los deberán darle cumplimiento a lo previsto en el presente Capítulo X, las
160.000 SMLMV, Empresas que pertenezcan a cualquiera de los sectores que se señalan a
con ac vidad
con nuación, siempre y cuando que cumplan con todos los requisitos que
económica de
enseguida se indican para el respec vo sector:
venta de insumos
médicos a una
EPS, y con ...
par cipación
accionaria de una O. Cualquier otro sector
EPS- ESS del 50%
del capital está Las demás Empresas sujetas a la vigilancia permanente o al control que
obligada a aplicar ejerce la Superintendencia de Sociedades, aun cuando no pertenezcan a (h p://ww
SARLAFT channel.ht
ninguno de los sectores previamente enunciados, siempre y cuando que a
31 de diciembre del año inmediatamente anterior, hubieren obtenido
ingresos totales iguales o superiores a 160.000 SMMLV. "

Buenos días, Una SARA De acuerdo con el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 100-000005 del 24/04/2019 9:09
SAS con ingresos a GÓMEZ 27 de Noviembre de 2017, "Serán Empresas Obligadas y por lo tanto
los 160.000 deberán darle cumplimiento a lo previsto en el presente Capítulo X, las
SMLMV, con Empresas que pertenezcan a cualquiera de los sectores que se señalan a
ac vidad
con nuación, siempre y cuando que cumplan con todos los requisitos que
económica de
enseguida se indican para el respec vo sector:
venta de insumos
médicos a una
EPS, y con ...
par cipación
accionaria de una O. Cualquier otro sector
EPS- ESS del 50%
del capital está Las demás Empresas sujetas a la vigilancia permanente o al control que
obligada a aplicar ejerce la Superintendencia de Sociedades, aun cuando no pertenezcan a
SARLAFT
ninguno de los sectores previamente enunciados, siempre y cuando que a
31 de diciembre del año inmediatamente anterior, hubieren obtenido
ingresos totales iguales o superiores a 160.000 SMMLV. "

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 14/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

Que metodo o Jose En atención a lo es pulado en el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica 24/04/2019 9:06
instrucciones da la Gustavo 100-000005 del 22 de Noviembre de 2017, respecto a los Elementos del
superintendencia Largo Sistema, éste debe permi rles a las Empresas Obligadas iden ficar los
para la factores que den lugar al Riesgo de LA/FT Inherente al desarrollo de su
segmentacion de
ac vidad y los demás riesgos relacionados con éste.
los riesgos?

Para iden ficar el Riesgo de LAIFT las Empresas Obligadas deben, como
mínimo: i. Establecer metodologías para la segmentación de los factores
de riesgo y clasificar los respec vos factores de riesgo.

Por lo anterior, la Superintendencia de Sociedades no ha establecido


parámetros relacionados con las metodologías para la segmentación de los
factores de riego, toda vez que estas deben ser establecidas por cada (h p://ww
channel.ht
empresa.

Existe un formato Claudia 17/04/2019 11:31


de conocimiento Pajarito
del cliente para el
sector real?

¿Que iden dades MARIA 17/04/2019 8:57


estan obligadas a DANIELA
implementar HERRERA
sarla ?

Que compañias MARTHA 16/04/2019 11:26


estan obligadas a VIVIANA
implementar el
SARLAF? existen
empos
establecidos para
dar cumplimiento
a esta
implementación

QUE PLAZO astrid 16/04/2019 10:13


TENGO PARA
IMPLEMENTAR EL
sagrla si estoy
obligada desde
diciembre de 2017

EMPRESA LUCELLY 15/04/2019 8:54


IMPORTADORA MESA
DEL SECTOR
INDUSTRIAL
GANADERO ESTA
OBLIGADA A
SARLAFT

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 15/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

el sistema de Orlando 10/04/2019 14:58


control SARLAFT a Valencia B
que po de
empresas y
personas cubre, es
decir quienes
enen que
reportar

cuales son los Alfredo 10/04/2019 9:48


requisitos para Solaque
implementar el
sarla en una
operador de
(h p://ww
libranza segun
channel.ht
supersociedades
basados en la ley
1902

CUANTAS ALBA LILIAN 09/04/2019 17:55


EMPRESAS HOY JARAMILLO
ESTAN OBLIGADAS
A TENER EL
SAGRLAFT?
UNA SOCIEDAD LUCELLY 09/04/2019 11:26
VIGILADA MESA B
IMPORTADORA
QUE NO CUMPLE
CON INGRESOS
ESTA OBLIGADA A
SARLAFT

Plazos para la freddy 08/04/2019 15:15


presentación de ramírez
SARLAFT I
trimestre 2019

Los formatos de BIBIANA 05/04/2019 22:15


vinculación TOBAR
requieren de firma MORALES
y huella?

UNA DANIELA 04/04/2019 11:15


AFIANZADORA HERNANDEZ
QUE
CORRESPONDE A
UNA S.A.S DEBE
CUMPLIR CON
SARLAFT

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 16/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

Quienes estan Natalia 04/04/2019 9:38


obligados a Samudio
implementacion
Sarla
personas jurídicas Carolina 04/04/2019 9:30
obligadas a tener Mogollon
un sistema de Montoya
prevención de
riesgos de lavado
de ac vos y
financiación de
terrorismo o
similar?
(h p://ww
que empresas Diana 03/04/2019 10:21
channel.ht
deben Aponte
implementar
sarla

Las Pymes de Luis Carlos 02/04/2019 17:23


consultoria estan Guerrero
obligadas a
implementar
SARLAFT?
TODOS LOS Yulieth 29/03/2019 15:08
FONDOS DE Romero
EMPLEADOS
DEBEN
IMPLEMENTAR
SARLAFT

soy cul vador de jorge chavez 28/03/2019 11:22


hortalizas a
pequeña escali
(pocos kilos) mi
pregunta es estoy
excento u bligado
a implementar el
sistema de ges ón
de riesgo gracias
de antemano

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28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

¿Que documentos camilo 13/03/2019 12:00


se requiere para
ser Oficial de
Cumplimiento
para el sector
real? y que
documentos toca
llevar a la
supersociedades
para registrar
como oficial de
cumplimiento

qienes deben yazmin 12/03/2019 22:30


(h p://ww
implementar
channel.ht
sarla

quienes deben yazmin 12/03/2019 21:52


implementar
SARGLAF cy con
que decreto,Ley,
et

Quienes estan Harold 11/03/2019 18:06


obligados a Aguilar
implementar el
Sarla y cual es la
fecha o plazo
máximo para su
puesta en
marcha?
Quienes estan Gabriel 06/03/2019 7:39
obligados a Londoño
implementar el
Sarla

Que debe linda 27/02/2019 12:39


Realizarse para el
proceso de
Implementación
un Sistema de
autocontrol y
ges ón del riesgo
de LA / FT

quienes estan genaro 27/02/2019 8:49


obligados a tener avendaño
sarla

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 18/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

una empresa que CARLOS 26/02/2019 17:11


no esta obligada a ANDRES
implementar el ANDRADE
sarla puede MURILLO
ponerlo en
prac ca y que guia
puede u lizar para
esto

COMO CARLOS 26/02/2019 17:08


IMPLEMENTAR ANDRES
UNA ANDRADE
SEGMENTACIÓN MURILLO
PARA MONITOREO
(h p://ww
las E.S.P están andres 25/02/2019 14:05
channel.ht
obligadas a guerra
dligenciar sarlaf
?Cuál fue el EMMA 25/02/2019 9:54
monto mínimo ISABEL
para reportar una RIVAS
operación en RENTERIA
efec vo (año
2018)?
Como me puedo Angelica 18/02/2019 11:12
inscribir como Caro
oficial de
cumplimiento

las personas Alvaro 16/02/2019 7:46


naturales en que Restrepo
caso están Salazar
obligadas a
implementar el
sarla

cuales sociedades Jose 16/02/2019 7:44


están obligadas a Restrepo
implementar el Salazar
sarla , cuales son
las tareas a
emprender para
implementar el
sarla , a qué
en dad se debe
reportar las
novedades, como
se deben reportar
esas novedades.

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 19/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Pregunta Nombre Respuesta Creado

donde puedo Luz G 12/02/2019 15:29


consultar listas de
en dades y
personas
naturales

Una Sas del sector Luz G 12/02/2019 15:28


Energías
renovables debe
implementar
sistema riesgos

implementación Paola 11/02/2019 9:33


Sarla Quintero
que doris salazar (h 22:13
09/02/2019 p://ww
responsabilidad y channel.ht
funciones cumple
el revisor fiscal
frente al sarlaf se
debe incluir en el
dictamen

1 - 100

(/)
Estrategia Gobierno en Línea (h p://estrategia.gobiernoenlinea.gov.co/)
Sirvo a mi País (h p://www.funcionpublica.gov.co/web/sirvo-a-mi-pais)
MinCIT (h p://www.mincit.gov.co/publicaciones.php?id=3761)
ProColombia (h p://www.procolombia.co/)

FNG (h p://www.fng.gov.co/ES)
Artesanías de Colombia (h p://www.artesaniasdecolombia.com.co)
Urna de Cristal (h p://www.urnadecristal.gov.co/)
Bancoldex (h p://www.bancoldex.com/)

https://www.supersociedades.gov.co/chat/Paginas/Generalidades-para-la-implementacion-de-sarlaft.aspx 20/22
28/10/2019 Término para la implementación del Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Colombia Compra Eficiente (h p://www.colombiacompra.gov.co/)


SIC (h p://www.sic.gov.co/)
RUES (h p://www.rues.org.co)
Fiducoldex (h p://www.fiducoldex.com.co/)

INM (h p://www.inm.gov.co/)
JCC (h p://www.jcc.gov.co/)
CTCP (h p://www.ctcp.gov.co/)
Fontur (h p://fontur.com.co/)

Línea única de atención al ciudadano:(57+1) 220 10 00 Línea Gratuita Nacional de


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