UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO

FACULTAD DE CIENCIA E INGENIERÍA EN ALIMENTOS

CARRERA DE INGENIERÍA EN ALIMENTOS

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I-2019

FARMACIAS
CRUZ AZUL

PREPARADO POR:
Constante Flora
Jima Henry
Lara Alejandra
Salinas Nataly
Tamayo Ricardo
Zapata Paúl

VERSIÓN 01
Noviembre 18 de 2019

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 INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I-2019
CONTENIDO
0. INTRODUCCIÓN……………………………………………………………………..3
1. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA INTERNA I-2019……………………………….3
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA INTERNA I-2019 ………………………………...3
3. CRITERIOS……………………………………………………………………………4
4. REQUISITOS NO APLICADOS EN LA UNIAJC (Norma ISO 9001:2015)………...4
5. SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE AUDITORES…………………………………..4
6. CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS…………………………………………………4
7. HALLAZGOS DE AUDITORÍA (RESUMEN) ………………………………………6
8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES………………………………………..8

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 INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I-2019
0. INTRODUCCIÓN
El Área de Calidad Institucional adelantó, en el segundo periodo del año 2019, gestiones,
capacitación de auditores y reuniones con ellos para preparar las auditorías estimadas para
este año.
El Programa de Auditorías Internas 2019, contiene además de los Objetivos, Alcance y
Criterios de la auditoría, los recursos necesarios para las mismas, así como los riesgos y su
tratamiento y el cronograma general.
La auditoría comprendió entrevistas con personal administrativo y personal de operación en
cada una de las áreas auditadas. Se evaluó documentos seleccionados, archivos, reportes,
sistemas, procedimientos y políticas que juzgamos apropiadas
En este documento se describen también los requisitos de la norma ISO 9001:2015, el
proceso de capacitación y selección de auditores, el cronograma de auditorías tal como se
ejecutó y los hallazgos de las mismas así como unas conclusiones recomendaciones para las
próximas auditorías internas.

1. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA INTERNA I-2019

OBJETIVO GENERAL
Proporcionar información acerca de si el SIGO es conforme con los requisitos de las norma
ISO 9001:2015.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Verificar los procesos y procedimientos de conciencia con el fin de determinar la eficacia del
mantenimiento del sistema de gestión de la calidad así como la conformidad con los
requisitos de la norma ISO 9001 2015 y la normalidad legal vigente que le aplica.
Identificar oportunidades de mejora para el sistema de la gestión de la calidad implementado
en la entidad.
Validar la Gestión del Riesgo; la determinación, cálculo y análisis de Indicadores de Gestión
y la identificación.

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA INTERNA I-2019

Se auditarán todos los procesos según están descritos en la Resolución 604 (Febrero 12 de
2016) y Resolución 364 (Noviembre 30 de 2018), en las Instalaciones de Farmacias Cruz
Azul (Sucursal Lumbisí-Cumbayá).

3. CRITERIOS
Los documentos con los que se contrastarán los hallazgos para identificar cumplimiento o
incumplimiento son: ISO 9001:2015, Resolución 604, Resolución 364, Política del SIGO,

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 Documentación de los Procesos, Indicadores, Plan de Mejoramiento Institucional y
Documentos para la Gestión de Riesgo.

4. REQUISITOS NO APLICADOS EN LA FARMACIA CRUZ AZUL (Norma

ISO 9001:2015)
En la Farmacia Cruz Azul no aplica los requisitos presentando fase de identificación y
planeación del sistema, referidos en los siguientes numerales: 4.3 Determinación del alcance
del sistema de gestión de calidad, 4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos, 5.1.2
Enfoque al cliente, 5.2.1 Establecimiento de la política, 6.1.2 Planificación – Acciones para
abordar riesgos y oportunidades, 6.2.3 y 6.2.4 Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlo, 6.3.5 Planificación de los cambios, 8.2.3 Revisión de los requisitos para los
productos y servicios, 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo, 8.3.5 Salidas de diseño y
desarrollo, puesto que la farmacia Cruz Azul está persistiendo en los problemas de cada
numeral que presenta el diagnostico hacia el local de venta de farmacéuticos.

5. SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

El 18 de octubre de 2019 se dio inicio a la capacitación para los auditores internos en Gestión
Pública”, por valor de $560.00, el cual ofrecía un cupo máximo de 5 participantes que además
de la formación recibieron un compendio con la norma NTC ISO 9001:2015. El contenido
de la capacitación fue de 24 horas de formación y se contó con la certificación de la
Asistencia y Aprobación de la Formación de Auditor Interno y Gestión Pública, para quienes
aprobaron la evaluación con un puntaje superior o igual al 70%. En el caso de que no se
aprobó la evaluación, se entregó el certificado solo por la asistencia.

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I-2019

6. CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS

Proceso Fecha Equipo auditor Auditado Gestores Proceso

Gestión 18 de Henry Jima Francisco Gloria Pérez (Jurídica)

financiera octubre del Alejandra Lara Salazar Mario Gómez (Comp. e
2019 Nataly Salinas Inv.)
Patricio Vélez
(Contabilidad)
Sara Solís (Tesorería)
Gestión del 18 de Flora Magaly Karla Parra (Bienestar)
bienestar humano octubre del Constante Solís Gina Ochoa (Adm. Pers)
2019 Paúl Zapata
Evaluación y 18 de Ricardo Carolina Jefe de Control Interno (CI)
mejoramiento octubre del Tamayo Rodríguez Juan Castro (Calidad Acad.)
2019 Henry Jima Sandra López (SST y
Amb.)
Freddy Muñoz (Gest. Inf.
Estad.)

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Direccionamiento 18 de Nataly Salinas Patricio Luis Vega (Archivo)
estratégico octubre del Alejandra Lara Cortés Carlos Páez (Proyectos)
2019
Gestión de 18 de Alejandra Julio Castro Hernán Castaño (Serv.
infraestructura octubre del Lara Grales.)
2019 Ricardo Rubí Cano (Laborat.)
Tamayo
Proyección social 18 de Flora Alberto Jarol López (Edu. Cont.)
octubre del Constante Palacios Oscar Ferrer (Apoyo PS)
2019 Henry Jima
Investigación 18 de Alejandra Carlos No Aplica
octubre del Lara Sánchez
2019 Nataly Salinas
Es importante mencionar que todos los procesos fueron auditados con éxito, todos y cada
uno de los procesos cumplen con todas las especificaciones necesarias para tener su permiso
de funcionamiento.
Posterior a las auditorias internas, los auditores fueron evaluados por los Líderes y Gestores
de proceso de acuerdo a los siguientes criterios, lo cual se evidencia en los informes de
Auditorías:
- Fue puntual y cumplido
- Fue amable
- Fue respetuoso
- Inspiró confianza
- Manejó la confidencialidad y discreción
- Aplicó diligencia y buen juicio al auditar
- Mostró seguridad en sus conocimientos de auditoría y del proceso auditado
- Informó verazmente hallazgos y conclusiones
- Informó verazmente obstáculos y opiniones divergentes (si los hubo)

PROCESO No conformidades Observaciones

Direccionamiento estratégico
Investigación
Proyección social
Gestión financiera
Gestión del bienestar humano
Gestión de infraestructura
Evaluación y mejoramiento
TOTAL
1 2
0 3
0 0
0 4
1 0
0 2
0 3
2 14

Los planes de mejoramiento fueron validados por los auditores quienes tienen claridad de su
responsabilidad en el seguimiento al avance y cumplimiento de las acciones.

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 7. HALLAZGOS DE AUDITORÍA (RESUMEN)
ASPECTOS QUE
PROCESO APOYAN LA
CONFORMIDAD
- Disposición de todos los
involucrados para dar
Gestión del
respuesta a la auditoria.
Talento
-Documentación de la política
Humano
de calidad
-Buena disposición,
receptividad y actitud de los
entrevistados del proceso
durante la ejecución de la
auditoría.
-Transparencia en las
Seguimiento
respuestas y suministro de
de procesos y
documentación consultada.
servicios
-Trabajo en equipo entre los
integrantes del proceso
-El equipo de trabajo mostró
receptividad ante las
observaciones y comentarios
para la mejora.
-Productos comprados
Gestión de cumplen los requisitos
compras y/o especificados.
recursos -Evaluación y un seguimiento
de los proveedores
Gestión -Compromiso del equipo de
Financiera trabajo del proceso auditado
ASPECTOS POR RECOMENDACIONES
MEJORAR (No PARA LA MEJORA
Conformidades) (Observaciones)
4.3Determinación del
- Agregar documentos que
alcance del sistema de
justifiquen los cargos (perfil
gestión de la calidad (se
de competencia, perfil-
debe establecer los tipos
profesiograma, contratos,
de productos y servicios
entrevista).
cubiertos)
- Reporte de vacaciones,
6.2 Objetivos de calidad y
permisos y faltas, nómina.
planificación para
-Evaluación de desempeño,
lograrlos
acta de finiquito (si se
6.3 Planificación de los
prescinde de los servicios).
cambios
7.1.6 Conocimientos de la
Organización
7.5.3.1 Control de la
Información documentada de
Infraestructura Física y
5.3 Roles, responsabilidadesServicios Generales
y autoridades en la diferentes a los publicados en
organización (enfoque al
Servidor de Farmacias Cruz
cliente)
Azul.
8.7 Control de Salidas No
Conformes
9.1.3 Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación las
instalaciones de la farmacia.
-Elaboración de formato de
evaluación de proveedores y
control de vencimiento de
9.3.2 Entradas de la medicamentos.
revisión por la dirección -Agregar un formato de
(adecuación de recursos) pedido y recepción de
medicamentos.
-Creación de oficio para la
cotización de medicamentos.
9.2.1 La organización debe
llevar acabo auditorías
internas a intervalos
9.2 Auditorías internas planificados para
proporcionar información
acerca del sistema de la
gestión financiera.
6
 - Tener registros de todo tipo
de financiamiento como
prestamos, ingresos, egresos,
es muy importante para
realizar un informe de
inventarios de la gestión
financiera.
-Atención adecuada 8.5 Control de la
7.1.6 Conocimientos de la
Seguimiento y -Buzón de sugerencias producción y servicios
organización (conocimientos
medición de la -Buena atención al cliente. 7.1.5.2Trazabilidad de las
necesarios para el servicio
satisfacción -Variedad de productos. mediciones
por parte del personal)
del cliente -Precios accesibles. 8.5.2 Identificación y
-Calidad del producto. Trazabilidad
No existe tratamiento para
Gestión -Atención adecuado al -Implementación de proceso
medicamentos caducados
ambiental de momento de revisar el de destrucción de
(Según Norma ISO 14001
calidad almacén de medicamentos medicamentos.
-5.2. Política ambiental)

8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La institución presenta diversas no conformidades que no permiten obtener una correcta
aplicación de un Sistema de Gestión de la Calidad. Una de los primeros factores que afecta
el SGC es la no determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad, esto genera
un desplazamiento de diversos factores que involucran el desarrollo del servicio. La
plantación de los objetivos de calidad y planificación para lograrlos es primordial para que
el SGC se implemente correctamente por lo que este es uno de los parámetros que se deben
mejorar sustancialmente, no se logra resultados deseados ya que no se tienen un enfoque
correctamente definido en los objetivos y la planificación a partir de estos. Gran parte de las
no conformidades se dan por la falta de documentación en diferentes procesos, esto afecta
totalmente al SGC, no se logra tener una correcta Auditoría interna al no existir un adecuado
orden de la Información de las compras. La satisfacción del cliente es otro factor que no se
logra definir correctamente debido a la falta de parámetros estandarizados que permita el
control de la producción y servicios, junto con la falta de identificación y trazabilidad de los
productos y el servicio otorgado.
Para lograr mejorar el SGC, se debe plantear de mejor manera un sistema PHVA, que busca
generar un ciclo constante de mejoramiento, lo que ayudara a observar el cumplimiento de
objetivos y un nuevo planteamiento buscando mejorarlo a medida que se inicie el ciclo. El
medir la calidad del servicio debe ser primordial, al ser un factor cualitativo debe manejarse
de mejor manera la información que se logre obtener de este aspecto, por lo tanto, debe
definirse en grupos de trabajo como se va a llevar esta información junto con los alcances
que esta tendrá. Debe además generarse métodos de comunicación con los participantes de
la institución para que estos lleguen a conocer correctamente la organización de forma interna
como externa, definiendo de esta manera un mejor manejo y presentación para lograr una
satisfacción correcta del cliente.
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