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INDICE

PRESENTACIÓN....................................................................................................................................... 4
1. ALCANCE .......................................................................................................................................... 5
2. REFERENCIAS NORMATIVAS ....................................................................................................... 8
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ............................................................................................... 9
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ELECTORAL ................................................................. 12
4.1 Requisitos Generales .................................................................................................................... 12
4.2 Requisitos de la documentación ................................................................................................ 12
4.2.1 Generalidades ........................................................................................................................... 12
4.2.2 Manual de Calidad Electoral ................................................................................................... 12
4.2.3 Control de Documentos .......................................................................................................... 13
4.2.4 Control de los Registros ......................................................................................................... 17
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN ................................................................................... 20
5.1 Compromiso de la Dirección ....................................................................................................... 20
5.2 Enfoque al Cliente.......................................................................................................................... 20
5.3 Política de la Calidad Electoral .................................................................................................... 20
5.4 Planificación ................................................................................................................................... 21
5.4.1 Objetivos de la Calidad ........................................................................................................ 21
5.4.2 Planificación del SGCE ........................................................................................................ 21
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación .......................................................................... 21
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad .............................................................................................. 21
5.5.2 Representante de la Dirección ............................................................................................ 21
5.5.3 Comunicación Interna .......................................................................................................... 22
5.6 Revisión por la Dirección ............................................................................................................ 22
5.6.1 Generalidades ........................................................................................................................ 22
5.6.2 Información de entrada para la revisión ........................................................................... 22
5.6.3 Resultados de la revisión .................................................................................................... 22
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS .................................................................................................... 24
6.1 Provisión de Recursos.................................................................................................................. 24
6.2 Recursos Humanos ....................................................................................................................... 24
6.2.1 Generalidades ........................................................................................................................ 24
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia .............................................................. 24
6.3 Infraestructura ................................................................................................................................ 25
6.3.1 Infraestructura para el Registro de candidatos para las ECNM ................................... 26
6.3.2 Infraestructura para la Logística Electoral ....................................................................... 26
6.3.3 Infraestructura para la Emisión de votos.......................................................................... 26
6.3.4 Infraestructura para el conteo de votos y declaración de resultados ......................... 27
6.4 Ambiente de Trabajo ..................................................................................................................... 27
7. REALIZACIÓN DEL SERVICIO ELECTORAL ............................................................................. 28
7.1 Planificación de la Realización del Servicio Electoral ............................................................ 28
7.2 Procesos Relacionados con el Cliente ...................................................................................... 28
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio electoral .................... 28
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio electoral ............................... 28
7.2.3 Comunicación con el Cliente .............................................................................................. 28
7.3 Diseño y Desarrollo ....................................................................................................................... 29

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7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo ................................................................................ 29


7.3.2 Determinación de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo ................... 30
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo ................................................................................... 31
7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo ....................................................................................... 31
7.3.5 Verificación de los resultados del diseño y desarrollo. ................................................. 31
7.3.6 Validación de los resultados del diseño y desarrollo. ................................................... 31
7.3.7 Control de los cambios del Diseño y Desarrollo. ............................................................ 32
7.4 Compras .......................................................................................................................................... 32
7.4.1 Proceso de Compras ............................................................................................................ 32
7.4.2 Información de las compras. ............................................................................................... 32
7.4.3 Verificación de los productos comprados ....................................................................... 32
7.5 Producción y Prestación del Servicio ........................................................................................ 32
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio .............................................. 32
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio ........... 33
7.5.3 Identificación y trazabilidad ................................................................................................ 33
7.5.4 Propiedad del cliente ............................................................................................................ 33
7.5.5 Preservación del producto. ................................................................................................. 33
7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición ........................................................ 34
8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA ............................................................................................... 35
8.1 Generalidades .................................................................................................................................. 35
8.2 Seguimiento y Medición ................................................................................................................. 35
8.3 Salida no Conforme (Control del Producto No Conforme) ...................................................... 35
8.4 Análisis de Datos ............................................................................................................................. 36
8.5 Mejora ................................................................................................................................................ 36
9. Anexos ............................................................................................................................................. 37
9.1. Anexo1: Cuadro de Correspondencia de procesos ISO/TS 17582:2014 y la ISO 9001 ..... 37
9.2. Anexo 2: Cuadro de Control de Cambios .................................................................................. 38
9.3. Anexo 3:Mapa de Interacción de los Procesos Electorales ................................................... 48

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PRESENTACIÓN

La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE), es el organismo especializado en


organizar y ejecutar los procesos electorales en el Perú. Junto al Jurado Nacional de
Elecciones (JNE) y al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC),
constituye el Sistema Electoral Peruano.

La Constitución Política del Perú, promulgada por el Congreso Constituyente Democrático


en el año 1993, crea a la ONPE como un organismo constitucional autónomo, asignándole
las funciones de organización de todos procesos electorales, de referéndum y otras
consultas populares1. Dispone además que su Jefe sea nombrado por el Consejo Nacional
de la Magistratura.

La ONPE garantiza a todos los ciudadanos sin distinción, el derecho al voto y que el
escrutinio sea el reflejo exacto de la voluntad popular. Del mismo modo brinda apoyo y
asistencia técnica a las organizaciones políticas en sus procesos de democracia interna y
supervisa la actividad económica-financiera de las mismas.

Reafirmando su compromiso con los valores democráticos del país, la ONPE desarrolla
actividades desconcentradas y aplica nuevas tecnologías informáticas y herramientas de
gestión para optimizar cada vez más la ejecución de los procesos electorales.

En este contexto en el 2012 se tomó la decisión estratégica de implementar la Gestión de la


Calidad basada en la norma ISO 9001:2008 y posteriormente se inició en el 2014 la
implementación de la especificación técnica ISO/TS 17582:2014 con el fin de garantizar la
aplicación del ciclo de mejora continua en nuestros procesos y en nuestros servicios
electorales, procurando modernizarlos y estar a la altura de lo que espera el cliente.

1
Artículo 182° Constitución Política del Perú

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1. ALCANCE

1.1. Alcance Organizativo

El Sistema de Gestión de Calidad Electoral aplica para la Oficina Nacional de Procesos


Electorales en la realización de los siguientes servicios electorales:

• S1: Elecciones Generales (EG),


• S2: Elecciones Regionales y Municipales (ERM),
• S3: Elecciones Municipales (EM)
• S4: Elecciones Municipales Complementarias (EMC)
• S5: Elecciones del Consejo Nacional de la Magistratura (ECNM)
• S6: Consultas Vecinales (CV)
• S7: Consulta popular de revocatoria (CPR)

Los servicios electorales se ejecutan en las circunscripciones electorales determinadas para


cada uno de ellos y gestionados a través de las Oficinas Descentralizadas de Procesos
Electorales (ODPE) y las oficinas distritales / centro poblado, estas instaladas
temporalmente por cada proceso electoral. Las Oficinas Regionales de Coordinación (ORC)
son de funcionamiento ordinario y brindan apoyo a la ODPE.

1.2. Alcance de instalaciones

Las instalaciones físicas donde se realizan los procesos de los servicios electorales son las
siguientes:

a. Sedes Permanentes en el Departamento de Lima:


Sede Administrativas
- Sede Central Oficinas administrativas de la ONPE y Centro de Cómputo
central: Jr. Washington N° 1894 – Cercado de Lima,
- Sede Talara: Jr. Talara N° 702, Jesús María.
Sedes Operativas
- Sede Antares en donde funciona el archivo electoral: Av. Tomas Valle s/n
cuadra 20 – San Martin de Porres,
- Sede industrial: Av. Industrial N° 3113, Independencia.
- Sede CEPSA 1: Av. Sosa Pelaez N° 1023 - Cercado de Lima,
- Sede CEPSA 2: Av. Antenor Orrego N° 2188 – Cercado de Lima,
b. Sedes Permanentes a nivel nacional: 19 Oficinas Regionales de Coordinación
- ORC
c. Sedes Temporales implementadas durante un proceso electoral*:

- Oficinas Descentralizadas de Procesos Electorales - ODPE


- Oficinas Distritales
- Oficinas de Centros Poblados
- Locales de votación

(*) Nota: Se establecen en el territorio nacional según las circunscripciones


electorales establecidas en la convocatoria de cada elección.

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1.3. Alcance del proceso

Los procesos a los cuales se aplica el sistema de gestión de calidad electoral son los
siguientes:

• P1: Registro de electores:


No es de atribución legal.

• P2: Registro de organizaciones políticas y candidatos


Aplica solo para el servicio ECNM. Para los demás servicios electorales no
es de atribución legal.

• P3: Logística electoral


Aplica para todos los servicios electorales.

• P4: Emisión del voto


Aplica para todos los servicios electorales

• P5: Conteo de votos y declaración de resultados


Aplica para todos los servicios electorales

• P6: Educación electoral


Aplica para todos los servicios electorales

• P7: Fiscalización del financiamiento de campañas electorales


Aplica para todos los servicios electorales a excepción del ECNM y CPR por
no ser de atribución legal.

• P8: Resolución de disputas electorales.


No es de atribución legal para la ONPE.

1.4. Exclusiones

Los siguientes requisitos de la norma son exclusiones para el Sistema de Gestión de


Calidad Electoral.

Numeral Requisito Justificación

Requisitos mínimos de la documentación para No son de atribución legal


4.2.3.2.2
el registro de electores para la ONPE
Aplica solo para el servicio
Requisitos mínimos de la documentación para ECNM. Para los demás
4.2.3.2.3.d el registro de organizaciones políticas y servicios electorales no es
candidatos de atribución legal.

Requisitos mínimos de la documentación para No son de atribución legal


4.2.3.2.6.b
el conteo de votos y la declaración de para la ONPE

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Numeral Requisito Justificación

resultados: documentos de impugnación


Requisitos mínimos de la documentación para
el conteo de votos y la declaración de No son de atribución legal
4.2.3.2.6.c
resultados: declaración oficial de los para la ONPE
resultados de la elección.
Requisitos mínimos de la documentación para No son de atribución legal
4.2.3.2.9.
la resolución de disputas para la ONPE
Requisitos mínimos de los registros para el No son de atribución legal
4.2.4.2.2
registro de electores para la ONPE
Aplica solo para el servicio
Requisitos mínimos de los registros para el
ECNM. Para los demás
4.2.4.2.3 registro de organizaciones políticas y
servicios electorales no es
candidatos:
de atribución legal.
Requisitos mínimos de los registros para la No son de atribución legal
4.2.4.2.9
resolución de disputas para la ONPE
Infraestructura para el registro de electores y
En lo referente solo al
6.3.1. registro de organizaciones políticas y
registro de electores.
candidatos

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2. REFERENCIAS NORMATIVAS

2.1. Legislación Peruana

Como Institución pública perteneciente al Sistema Electoral Peruano, la ONPE aplica la


legislación aplicable para la prestación de sus servicios y para la ejecución de todos sus
procesos.

La legislación macro aplicable se menciona a continuación:

 La Constitución Política del Perú


 Ley N° 26487, Ley Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales.
 Ley N° 26859, Ley Orgánica de Elecciones.
 Ley Nº 28094, Ley de Organizaciones Políticas.
 Ley N° 29603, Ley que autoriza a la Oficina Nacional de Procesos Electorales
(ONPE) a emitir las Normas Reglamentarias para la implementación gradual y
progresiva del Voto Electrónico.
 Ley N° 26864, Ley de Elecciones Municipales
 Ley N° 27683, Ley de Elecciones Regionales
 Ley N°27806, Ley de transparencia y acceso a la Información Pública.
 Ley N°30225, Ley de Contrataciones del Estado.

2.2. Normas ISO

El SGCE ha sido diseñado de acuerdo a lo establecido en las siguientes normas ISO:

 Especificación Técnica ISO/TS 17582:2014. Sistemas de gestión de la calidad


– Requisitos específicos para la aplicación de la Norma ISO 9001:2008 a
organismos electorales en todos los niveles de gobierno.

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3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

3.1 Definiciones

3.1.1 Ciudadano: Se consideran ciudadanos a los peruanos mayores de 18 años.


Para el ejercicio de la ciudadanía se requiere la inscripción electoral.
Tienen derecho al voto los ciudadanos en goce de su capacidad civil. Para el
ejercicio de este derecho se requiere estar inscrito en el registro
correspondiente.
El ejercicio de la ciudadanía se suspende por las siguientes causas:
 Por resolución judicial de interdicción.
 Por sentencia con pena privativa de la libertad.
 Por sentencia con inhabilitación de los derechos políticos.
 No son elegibles los funcionarios públicos inhabilitados de conformidad
con el artículo 100° de la Constitución2.

3.1.2 Cliente Electoral: Persona u organización que recibe un servicio electoral.

3.1.3 Equipo de votación: Cualquier objeto, dispositivo o instrumento que recopila los
votos del electorado. Para efectos del SGCE se consideran los Equipos
Informáticos Electorales.

3.1.4 Equipo informático Electoral: Equipos utilizados para automatizar, total o


parcialmente una o más etapas de la jornada electoral, incluyen sus accesorios y
dispositivos.

3.1.5 Financiamiento Público: Son los recursos que los partidos políticos y
movimientos regionales o departamentales obtienen del estado para financiar
sus actividades ordinarias y específicas y las referidas a la difusión de sus
propuestas, planteamientos y programas.

3.1.6 Franja Electoral: Es el espacio en estaciones de radio y televisión de señal


abierta de propiedad privada o del Estado, al que tienen acceso de manera
gratuita, equitativa y proporcional, todos los partidos políticos, movimientos y
alianzas electorales que hayan logrado la inscripción definitiva de su fórmula a la
Presidencia de la República y/o de su lista al Congreso de la República,
presidencia y vicepresidencia regional y/o de su lista al consejo regional, con el
objeto de que difundan sus propuestas y/o programas de gobierno nacional o
regional. Opera desde los 30 días anteriores a la realización de los comicios
hasta los dos días previos al acto electoral, con la duración y el horario
establecidos en la Ley de Organizaciones Políticas vigente.

3.1.7 Funcionarios Electorales: Se considera funcionarios electorales a los


miembros de mesa.

3.1.8 Material Electoral: Material que se utiliza durante el proceso electoral. Incluye
el material de sufragio, el material de reserva y material de capacitación.
Mantiene su naturaleza de material electoral antes y después de ser utilizado el
día de las elecciones, excepto el material que forma parte del Acta Padrón que

2
Ante-juicio Constitucional.

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se convierte en los Documentos Electorales al momento de registrarse, en ellos,


los resultados del escrutinio y la asistencia de electores, miembros de mesa y
personeros.

3.1.9 Mapa Electoral: Representación gráfica dentro de la cual se plasma total o


parcialmente diversas características del territorio nacional a una escala
proporcional para su identificación y uso para la planificación electoral.

3.1.10 Módulo temporal de votación: Ambiente acondicionado en los primeros pisos


de los locales de votación, para los ciudadanos con discapacidad o con alguna
dificultad motora que les imposibilite subir escaleras, cuando su mesa está
ubicada en un piso superior.

3.1.11 Procesos de Soporte: Son los encargados de generar recursos con el objetivo
de dar apoyo a los procesos direccionales y operativos, para que éstos puedan
realizar sus actividades.

3.1.12 Procesos Direccionales: Son los encargados de definir las metas de la


organización, su política y estrategias que abarcan las actividades necesarias
para el correcto funcionamiento de los procesos operativos.

3.1.13 Proceso Electoral: Para efectos del presente manual se considera como el
conjunto de procesos realizados por la ONPE que son agrupados en las
siguientes categorías:
 Registro de organizaciones políticas y candidatos, solo para
ECNM
 Logística electoral,
 Emisión del voto,
 Conteo de votos y declaración de resultados,
 Educación electoral,
 Fiscalización del financiamiento de campañas electorales,

3.1.14 Procesos Operativos: Son aquellos que generan los servicios electorales y se
relacionan directamente con el cliente electoral.

3.1.15 Proveedor externo de la ONPE: Entidad externa a la ONPE que suministra


productos / servicios.

3.1.16 Producto / Servicio: Resultado de los procesos de realización de los servicios.

3.1.17 Responsable del Proceso: Es el órgano encargado de ejecutar y garantizar


que el proceso sea efectivo y eficiente.

3.1.18 Sistema de Gestión de Calidad Electoral: Conjunto de procesos, recursos e


información interrelacionada relativa a los procesos electorales definidos en este
manual. El Sistema de Gestión de Calidad Electoral se encuentra dentro del
Sistema de Gestión de Calidad de la ONPE.

3.1.19 Sistema de Gestión de Calidad de la ONPE: Conjunto de procesos, recursos e


información interrelacionadas para establecer la política y objetivos de calidad

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para dirigir y controlar a la ONPE con respecto a la calidad. Incluye los aspectos
electorales y de funcionamiento ordinario.

3.2 Abreviaturas

3.2.1 GAD: Gerencia de Administración.

3.2.2 GCPH: Gerencia Corporativa de Potencial Humano.

3.2.3 GCRC: Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Corporativas.

3.2.4 GGC: Gerencia de Gestión de la Calidad.

3.2.5 GGE: Gerencia de Gestión Electoral.

3.2.6 GIEE: Gerencia de Investigación y Educación Electoral.

3.2.7 GITE: Gerencia de Informática y Tecnología Electoral.

3.2.8 GOECOR: Gerencia de Organización Electoral y Coordinación Regional.

3.2.9 GPP: Gerencia de Planeamiento y Presupuesto.

3.2.10 GSFP: Gerencia de Supervisión de Fondos Partidarios.

3.2.11 MOF: Manual de Organización y Funciones de la ONPE

3.2.12 ODPE: Oficina Descentralizada de Procesos Electorales.

3.2.13 ONPE: Oficina Nacional de Procesos Electorales.

3.2.14 OSDN: Oficina de Seguridad y Defensa Nacional.

3.2.15 ORC: Oficina Regional de Coordinación.

3.2.16 PAC: Plan Anual de Contrataciones

3.2.17 ROF: Reglamento de Organización y Funciones de la ONPE

3.2.18 SGCE: Sistema de Gestión de Calidad Electoral.

3.2.19 SGD: Sistema de Gestión Documental

3.2.20 SEA: Sistema de Escrutinio Automatizado.

3.2.21 SISLA: Sistema de Lista de Adherentes.

3.2.22 VE: Voto Electrónico.

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4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ELECTORAL


4.1 Requisitos Generales
Mediante la aplicación de la Gestión por Procesos, la ONPE ha identificado sus procesos
direccionales, operativos y de soporte. Los mismos que forman parte del Plan Estratégico
Institucional.
Los procesos han sido identificados en toda la institución tanto para los procesos
electorales y los de funcionamiento ordinario. Sobre esta base de procesos se ha realizado
una correspondencia de los procesos indicados en la ISO/TS 17582:2014 de manera que
se pueda verificar el cumplimiento de los requisitos de esta especificación. La tabla de
correspondencia se puede verificar en el Anexo 1 al final de este documento junto con el
mapa de procesos para el alcance de las ISO/TS 17582:2014.
A través de la aplicación del SGCE se asegura que la operación y control de los procesos
sean eficaces, manteniéndose y mejorándose continuamente. Del mismo modo se asegura
el control de los procesos contratados externamente a través de la verificación del
cumplimiento de términos de referencia y/o especificaciones técnicas establecidos en los
contratos suscritos con los proveedores.
En adición de los mecanismos de control implementados en los procesos se cuentan con
los relacionados a la seguridad de la información, los mismos que ayudan a garantizar la
integridad y transparencia del servicio electoral.
La ONPE brinda, todas las facilidades necesarias para garantizar la observación del
proceso electoral por personas debidamente acreditadas que representen a
organizaciones nacionales y extranjeras.

4.2 Requisitos de la documentación

4.2.1 Generalidades

La ONPE cuenta con la documentación que describe los procesos del SGCE
implementados. Estos incluyen:

a) Declaraciones documentadas de la Política de Calidad y Objetivos de Calidad


descritos en el OD03-GGC/GC y OD04-GGC/GC.
b) El presente Manual de Calidad Electoral.
c) Documentos normativos que describen a los procesos considerados dentro del
alcance del SGCE.
d) Los registros que evidencian la conformidad con los requisitos del SGCE.

Los documentos normativos están clasificados según la estructura general que se


muestra en el procedimiento PR01-GGC/GC: Gestión de la información documentada
e Instructivo IN01-GGC/GC: Elaboración de Información documentada interna del
sistema de gestión.

4.2.2 Manual de Calidad Electoral

La Gerencia de Gestión de la Calidad, elabora, controla y mantiene actualizado el


Manual de Calidad Electoral para dar respuesta a los requisitos la Especificación
Técnica ISO/TS 17582:2014, el mismo que contiene:

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a) El alcance del SGCE identificando los procesos electorales aplicables (Ver capítulo
1).
b) Procedimientos documentados establecidos para el SGCE, a los cuales se hace
referencia en cada uno de sus capítulos en donde corresponda.
c) Una descripción de la interacción entre los procesos del SGCE (Ver Anexo 2)
d) Especificaciones para los Planes de Desarrollo del Servicio Electoral que se
complementan con los Planes Operativos Electorales que son formulados por
servicio electoral.

4.2.3 Control de Documentos

Los documentos del SGCE se encuentran controlados de acuerdo al procedimiento


PR01-GGC/GC: Gestión de la información documentada.

Los requisitos mínimos de la documentación se encuentran descritos en el IN01-


GGC/GC Elaboración de Información documentada interna del sistema de gestión.

Los niveles de aprobación de los documentos que forman parte del SGE se
encuentran definidos en el OD01-GGC/GC: Clasificación y niveles de aprobación de
documentos del Sistema de Gestión.

4.2.3.1 Documentación para el registro de candidatos para el ECNM

PR01-SG/IC: Recepción y admisión de listas de adherentes de candidatos para


la elección de consejeros del CNM.

PR02-SG/IC: Fiscalización posterior de cumplimiento de requisitos de candidatos


para la elección de Consejeros del CNM.

Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus


modificaciones.

4.2.3.2 Documentación para la Logística Electoral

a) Para la configuración de centro de votación

PR01-GPP/CMS: Conformación de mesas de sufragio.


PR02-GPP/CMS: Asignación de mesas de sufragio a locales de
votación.

IN01-GOECOR/CMS Verificación de local de votación


IN01-GOECOR/JEL Acondicionamiento de local de votación -Voto
convencional
IN03-GOECOR/JEL Acondicionamiento del Local de votación - SEA
IN05-GOECOR/JEL Acondicionamiento del local de votación para
Voto Electrónico

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b) Directrices de compra de materiales electorales

PR01-GAD/LOG: Contratación de bienes y servicios

c) Documentos relacionados a la protección de los materiales electorales


previos a la apertura del LV, durante y después de la votación.

PR01-OSDN/SP: Seguridad del proceso electoral


PR01-GGE/GME: Recepción Control de Calidad Custodia y
Despacho de ME.
PR02-GGE/GME: Recepción y despacho de equipos
informáticos electorales.
IN01-OSDN/SP: Seguridad en el despliegue y repliegue.

d) Documentos relacionados a imprimir las cédulas, materiales


electorales, Desarrollar, conseguir y preparar de los materiales
electorales.

Catálogo: Catálogo de materiales electorales


PR02-GIEE/CAE: Elaboración de contenidos y diseño de
materiales de Capacitación de Actores
Electorales.
PR01-GGE/PME: Diseño y publicación de material electoral

IN03-GGE/PME: Diseño de cedulas carteles de candidatos y


acta padrón de sufragio.
IN04-GGE/PME: Impresión de cedulas, carteles de candidatos
y control final de acta padrón para sufragio.
PR01-GGE-EMS: Ensamblaje de material electoral y equipo
informático electoral.
IN01-GGE-EMS: Instructivo de Ensamblaje de ME para
sufragio y reserva.
IN02-GGE-EMS: Compaginación y ordenamiento de cartillas
con hologramas de sufragio.
IN03-GGE-EMS: Organización de hologramas de sufragio
IN04-GGE-EMS: Ensamblado de Equipos Informáticos
Electorales para Voto Electrónico

e) Instalar y probar los equipos de votación:

PR12-GITE/TI: Gestión de requerimiento y desarrollo de


software institucional a medida
PR13-GITE/TI: Verificación y validación de un producto
software
PR14-GITE/TI: Pase a producción de un producto software
IN02-GITE/TI Preparación y verificación de equipos
informáticos electorales

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f) Crear y actualizar los mapas electorales

PR01-OGPP/COD: Conformación de la ODPE.

g) Identificar, seleccionar y capacitar a los funcionarios electorales.

PR01-GOECOR/DMM: Designación de los miembros de mesa


IN01-GITE/DMM: Selección de los 25 candidatos al cargo de
miembros de mesa
IN02-GOECOR/DMM: Sorteo de miembros de mesa en las ODPE
IN03-GOECOR/DMM: Procesamiento de tachas, excusas o justificación
a la inasistencia al cargo de Miembro de Mesa
IN04-GOECOR/DMM: Entrega de Credenciales a los miembros de mesa
OD01-GITE/DMM: Reglas para la selección de los 25 candidatos al
cargo de miembros de mesa
PR01-GIEE/CAE: Capacitación de actores electorales
IN01-GIEE/CAE: Capacitación de actores electorales - modalidad
presencial
IN02-GIEE/CAE: Jornada de capacitación de miembros de mesa.
Plan: Plan de capacitación de actores electorales.

h) Proteger y distribuir los materiales electorales

PR01-GGE/DMS: Despliegue de material de electoral y/o equipos


informáticos electorales.
IN01-GOECOR/DMS: Determinación de rutas y medios de transporte para el
despliegue y repliegue del Material Electoral en
provincias.
IN04-GOECOR/DMS: Despliegue del material electoral y/o EIE desde la
Sede de la ODPE Provincia a los LV
IN05-GEE/DMS: Despliegue de EIE para Escrutinio a de GGE hasta
sede de la ODPE provincia y LV en Lima
Metropolitana y Callao.
PR01-GGE/RME Repliegue de material electoral, equipos
informáticos electorales y documentos electorales.

i) La apertura eficiente y la operación continúan de las mesas de


votación en el día de las elecciones.

IN02-GOECOR/JEL: Instalación, Sufragio y Escrutinio por la modalidad


convencional.
IN04-GOECOR/JEL Instalación, sufragio y escrutinio - SEA
IN06-GOECOR/JEL Instalación, sufragio y escrutinio para Voto
Electrónico.

Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus


modificaciones.

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4.2.3.3 Documentación para la Emisión de votos

OD03-GOECOR/JEL: Asistencia Electoral


IN02-GOECOR/JEL: Instalación, Sufragio y Escrutinio por la
modalidad convencional.
IN04-GOECOR/JEL: Instalación, sufragio y escrutinio - SEA
IN06-GOECOR/JEL: Instalación, sufragio y escrutinio para Voto
Electrónico.
PR16-GITE/TI: Contingencia en el uso de EIE en el Local de
Votación – VE.
Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus
modificaciones.

4.2.3.4 Documentación para el conteo de votos y la declaración de resultados.

IN02-GOECOR/JEL: Instalación, Sufragio y Escrutinio por la


modalidad convencional.
IN04-GOECOR/JEL: Instalación, sufragio y escrutinio - SEA
IN06-GOECOR/JEL: Instalación, sufragio y escrutinio para Voto
Electrónico.
PR15-GITE/TI: Contingencia en el uso de EIE en el Local de
Votación – SEA
PR16-GITE/TI: Contingencia en el uso de EIE en el Local de
Votación – VE
PR02-GITE-SCE: Sistema de Cómputo Electoral en la ODPE
IN01-GITE/SCE: Procesamiento de Actas en el Centro de
cómputo.
PR12-GITE/TI: Gestión de requerimiento y desarrollo de
software institucional a medida
Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus
modificaciones.

4.2.3.5 Documentación para la Educación Electoral

PR01-GIEE/CAE: Capacitación de actores electorales


IN01-GIEE/CAE: Capacitación de actores electorales - modalidad
presencial
IN02-GIEE/CAE: Jornada de capacitación de miembros de mesa.
IN02-GCRC-COM: Gestión y Difusión de redes sociales.
IN18-OGC-COM: Difusión de información en procesos electorales.
IN05-GCRC-COM: Difusión de actividades electorales para las
ODPE y ORC.
Plan Plan de Capacitación de Actores Electorales.

Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus


modificaciones.

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4.2.3.6 Documentación para la Supervisión del financiamiento de campañas


electorales

PR01-GSFP/VCIF: Verificación y Control de la Información


Financiera de las organizaciones políticas.
PR01-GSFP/FE: Franja Electoral
Plan: Plan de Supervisión del financiamiento de las
campañas electorales y en los planes operativos
electorales.
Nota: Los documentos mencionados son los vigentes incluyendo sus
modificaciones.

4.2.4 Control de los Registros

El control de los registros del SGCE se realiza mediante el procedimiento PR01-


GGC/GC: Gestión de la información documentada.

a. Registros para el registro de candidatos para el ECNM

FM01-SG/IC Solicitud de inscripción de candidatos


FM02-SG/IC Lista de chequeo de requisitos formales de la
solicitud de inscripción
FM03-SG/IC Requisitos para ser candidato
FM04-SG/IC Declaración jurada de no estar incurso en las
prohibiciones e incompatibilidades previstas en los
artículos 6° y 9° de la Ley N° 26397
FM05-SG/IC Declaración jurada de correcciones
Resolución Jefatural: Precisa la lista definitiva de candidatos inscritos
para la ECNM

b. Registros para la Logística Electoral

Para la configuración del centro de votación:

FM01-GOECOR/CMS Ficha de información distrital / CCPP


FM02-GOECOR/CMS Ficha de verificación de local de votación
FM03-GOECOR/CMS Reasignación de mesas y asignación de nuevas
mesas de sufragio a local de votación
FM04-GOECOR/CMS Croquis del local de votación para la jornada
electoral
FM05-GOECOR/CMS Maestro de mesas de sufragio
FM07-GOECOR/CMS Acta de conformidad de uso de instituciones para
la ejecución del proceso electoral
FM01-GOECOR/JEL Requerimiento de señaléticas a emplear en el
local de votación
FM02-GOECOR/JEL Lista de chequeo de acondicionamiento y
señalización del local de votación
Base de Datos o relación de Locales de Votación validados.
Base de datos o lista de electores asignados a locales de votación.
Reporte de conformación de mesas de sufragio.

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Para la capacitación a miembros de mesa:

FM01-GIEE/CAE Registro diario de capacitación a miembros de


mesa y electores
FM02-GIEE/CAE Registro de Capacitación de miembros de mesa
en Instituciones o áreas de capacitación
FM04-GIEE/CAE Consolidado de Capacitación de Actores
electorales por distrito
FM05-GIEE/CAE Registro de miembros de mesa en Jornada de
Capacitación por aula
FM06-GIEE/CAE Consolidado de asistencia de la Jornada de
Capacitación por local
FM07-GIEE/CAE Informe final de actividades de Capacitación de
Actores Electorales en la ODPE

c. Registros para la emisión del voto

- Relación -Lista de Electores (Todas las modalidades de votación).

- Acta Electoral -Acta de sufragio. (Todas las modalidades de


votación)

- Constancia de Voto por cada elector – Voucher (modalidad VE)

Nota: Los formatos forman parte del catálogo de materiales aprobado


para la elección

d. Registros para el conteo de votos y declaración de resultados

- Hoja Borrador (Convencional y SEA)

- Acta Electoral -Acta de escrutinio. (Todas las modalidades de


votación)

- Cartel de resultados (Todas las modalidades de votación)

- Hoja de resultados de verificación de votos (VE)

- Reporte de puesta a cero de votos- Voucher (VE)

- Reporte de resultados de cabina – Voucher (VE)

Nota: Los formatos forman parte del catálogo de materiales aprobado


para la elección

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e. Registros para la Educación Electoral

FM01-GIEE/CAE Registro diario de capacitación a miembros de


mesa y electores
FM02-GIEE/CAE Registro de Capacitación de miembros de mesa
en Instituciones o áreas de capacitación
FM03-GIEE/CAE Registro de capacitación de personeros y
efectivos de las FF.AA. y PNP
FM04-GIEE/CAE Consolidado de Capacitación de Actores
electorales por distrito
FM07-GIEE/CAE Informe final de actividades de Capacitación de
Actores Electorales en la ODPE.

f. Registros para la Fiscalización del financiamiento de campañas


electorales

FM01-GSFP/VCIF Presentación de requisitos de Admisibilidad


FM02-GSFP/VCIF Programa de acciones
FM03-GSFP/VCIF Cronograma de visitas
FM05-GSFP/VCIF Control de visitas
FM06-GSFP/VCIF Registro de ejecución de procedimientos de
Verificación y Control
FM07-GSFP/VCIF Registro de elaboración de informes técnicos
FM14-GSFP/VCIF Revisión de Informes Técnicos-ORC
FM15-GSFP/VCIF Reporte de actividades de apoyo en la
verificación y control
FM16-GSFP/VCIF Reporte de Verificación en Medios de
Comunicación-ORC
FM17-GSFP/VCIF Reporte de actividades partidarias locales-ORC.
FM18-GSFP/VCIF Reporte del resultado de lo procesado en base a
la información de los medios de comunicación y
a la supervisión de medios –ORC.
FM01-GSFP/FE Acreditación de los representantes autorizados
por las Organizaciones Politicas para la
presentación las grabaciones de la Franja
Electoral de las elecciones generales.
FM02-GSFP/FE Verificación de la grabación de la Franja
Electoral de las Elecciones Generales.
FM03-GSFP/FE Acreditación de los representantes autorizados
por las Organizaciones Políticas para la
presentación de la grabación de la Franja
Electoral de las elecciones regionales.
FM04-GSFP/FE Verificación de la grabación de la Franja
Electoral de las Elecciones Regionales.

-----------------------------------------FIN DE CAPÍTULO 4-----------------------------------------

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5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 Compromiso de la Dirección

La Alta Dirección está comprometida con el desarrollo e implantación del SGCE, para lo
cual realiza las siguientes actividades:

a) Comunicando a todo el personal de la ONPE la importancia de satisfacer las


necesidades de los clientes electorales y partes interesadas los requisitos legales y
reglamentarios, en cumplimiento a lo establecido en el SGCE.
b) Estableciendo la OD03-GGC/GC: Política de la Calidad mediante la aprobación a
través de Resolución Jefatural.
c) Asegurando que se establezcan los OD04-GGC/GC: Objetivos de la Calidad,
mediante la aprobación a través de Resolución Jefatural.
d) Llevando a cabo revisiones por la Dirección del SGCE a través del Comité de
calidad.
e) Asegurando la disponibilidad de recursos mediante el presupuesto anual definido
en el Plan Operativo Institucional.

5.2 Enfoque al Cliente

La Alta Dirección asegura que los requisitos del servicio electoral se han identificado en el
OD19-GGC/GC Matriz de Requisitos de partes interesadas. Estos son considerados en
todos los procesos de ONPE que conforman los Procesos Electorales para incrementar la
satisfacción de los clientes electorales.

5.3 Política de la Calidad Electoral

El Jefe Nacional ha suscrito el documento OD03-GGC/GC: Política de la Calidad, del cual


se desprenden los objetivos de la calidad.

La Alta Dirección se asegura su disponibilidad, difusión, entendimiento e implementación


de la siguiente manera:

 Publicación en el Portal de la ONPE


 Publicación en periódico mural y/o lugares visibles, en protectores de pantalla de
las PC de los trabajadores de la ONPE.
 Presentándola en reuniones a los trabajadores, talleres internos.
 En la Inducción a nuevos trabajadores.
 Revisando su entendimiento y aplicación durante las auditorías internas del
SGCE y revisiones por la dirección.

La política de calidad se encuentra disponible en la Portal Web de ONPE y sigue los


lineamientos de la Ley de Acceso a la Información Pública por lo que las partes
interesadas la pueden solicitar por los conductos formales declarados a la institución.

La política y objetivos de la calidad son revisados para su continua adecuación y eficacia


durante la Revisión por la dirección (Ver ítem 5.6).

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5.4 Planificación

5.4.1 Objetivos de la Calidad

Con el fin de contribuir al cumplimiento de la Política de la Calidad se han establecido los


objetivos de la calidad en el OD04-GGC/GC: Objetivos de la Calidad. Estos son medibles y
coherentes con la Política de Calidad.

La medición de estos objetivos serán a través de indicadores descritos en el OD05-


GGC/GC: Indicadores del SGC.

5.4.2 Planificación del SGCE

La Alta Dirección asegura que la planificación del SGC cubre los lineamientos
institucionales y se enfocan a cumplir los objetivos de calidad. Dicha planificación se
establece a través de actividades formuladas en el plan operativo institucional de la GGC,
así como en los planes operativos electorales que incluye las especificaciones de los
procesos electorales. Los mismos que protegen los derechos fundamentales de los
clientes electorales.

Los cambios que pueden afectar al Sistema de Gestión de Calidad se identifican y analizan
durante la Revisión por la Dirección y se plasman en la reformulación de actividades del
plan operativo institucional o los planes operativos electorales.

5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación

5.5.1 Responsabilidad y Autoridad

Las responsabilidades y autoridades para la ejecución de las actividades de la ONPE


están aprobadas en el Reglamento de Organización y Funciones vigente de la entidad y ha
sido comunicada a través de la página web de la misma la cual está disponible para toda
la organización.

Adicionalmente las responsabilidades y autoridades específicas para la ejecución de las


actividades de los procesos electorales se definen y comunican en los siguientes
documentos: Manuales, Directivas, Procedimientos e Instructivos y otros documentos, los
mismos que se encuentran en la intranet de la página web de ONPE.

Adicionalmente a través de los talleres de capacitación centralizados y descentralizados,


se pone en conocimiento de los grupos ocupacionales que intervienen en la realización de
los procesos electorales, las actividades, tareas, responsabilidades y autoridades
necesarias para su ejecución.

5.5.2 Representante de la Dirección

La Alta dirección a través del Comité de Calidad y su Representante de la Dirección que


conforme al Reglamento de Organización y Funciones de la Entidad, es el Gerente de
Gestión de la Calidad, se asegura del establecimiento, implementación y mantenimiento de
los procesos propios del Sistema de Gestión de la Calidad electoral.

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Asimismo el Representante de la dirección es encargado de informar a la Jefatura


Nacional y al Comité de Calidad acerca del desempeño del Sistema de Gestión de la
Calidad, así como sobre cualquier necesidad de mejora y de asegurar que se promueva la
difusión y la toma de conciencia de los requisitos del cliente.

5.5.3 Comunicación Interna

La comunicación entre el personal de las sedes de ONPE, ODPE y/u ORC, según tipo de
información a transmitir, aplica como mínimo alguno de los medios de comunicación
siguientes: correos electrónicos institucionales, COMUNICACIONES ONPE, vitrinas
informativas, ONPE Informa, memorando múltiple, proveído, actas de reunión, redes
sociales (Facebook, Twitter, YouTube, pagina web), TV ONPE, Memoria Institucional y el
portal de transparencia entre otros según sea el caso.

A través del Sistema de Gestión Documental – SGD nos permite que las comunicaciones
escritas formalmente lleguen en tiempo real a todos los niveles de la organización a nivel
nacional en forma rápida mediante documentos digitales firmados con valor legal con un
certificado digital.

5.6 Revisión por la Dirección

5.6.1 Generalidades

La revisión y evaluación del desempeño del SGCE es llevada a cabo a través de


reuniones del Comité de Calidad cada tres meses con la finalidad de asegurar su
adecuación y eficacia, así como evaluar la necesidad de realización de cambios,
incluyendo la Política de la Calidad y los Objetivos de Calidad cuando corresponda.

Del mismo modo finalizado los procesos electorales se realizan talleres de


retroalimentación en donde se identifican oportunidades de mejora a ser aplicadas a los
procesos electorales siguientes que la organización realice.

5.6.2 Información de entrada para la revisión

La revisión por la Dirección requiere los siguientes elementos como información de


entrada:

a) Resultados de Auditorías internas y externas


b) Retroalimentación del cliente electoral.
c) Desempeño de los procesos y análisis de conformidad del producto/servicio.
d) Estado de las acciones correctivas y preventivas.
e) Seguimiento de revisiones por la dirección previas.
f) Cambios que puedan afectar al sistema de gestión, incluyendo los que se hagan al
marco legal aplicable.
g) Recomendaciones para la mejora.

5.6.3 Resultados de la revisión

Los resultados de la Revisión por Dirección del SGCE incluyen acciones asociados a:

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a) La mejora con la eficacia del SGCE y sus procesos.


b) La mejora de los servicios electorales en relación a los requisitos de los clientes.
c) Las necesidades de recursos.

Las actas e informes de la Revisión por la Dirección constituyen registros de esta


actividad. El personal de la GGC realiza el seguimiento de los acuerdos y acciones
aprobadas y comunica el estado de las mismas al Comité de Calidad.

-----------------------------------------FIN DE CAPÍTULO 5.-----------------------------------------

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6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 Provisión de Recursos

La ONPE a través de la GAD elabora el Plan Anual de Contrataciones (PAC), documento


que debe comprender todas las contrataciones de bienes, servicios que se requerirán
durante el año fiscal. Estos a su vez se relacionan directamente con los presupuestos
asignados por la GPP con el siguiente propósito:

a) Implementar, mantener y mejorar la eficacia del SGCE y de los procesos electorales.


b) Aumentar la satisfacción del cliente electoral mediante el cumplimiento de sus
requisitos.

6.2 Recursos Humanos

6.2.1 Generalidades

El proceso de Recursos Humanos de la GCPH se encarga de la selección y


contratación de los servidores, a solicitud de los órganos de la ONPE. Se cuenta con
personal constante para el funcionamiento ordinario de la institución y con personal
temporal para el periodo de procesos electorales.

En la Sede Central la GCPH ejecuta el proceso de selección y contratación de personal


según los PR01-GGC/RRHH “Selección y Contratación del Personal CAS”, PR02-GGC-
RRHH “Selección de personal CAP” y PR07-GCPH/RRHH: “Contratación de personal
bajo la modalidad de locación de servicios”.

Las actividades y tareas relacionadas a la contratación de personal para los procesos


electorales se encuentran en los siguientes documentos:

- DI01-GCPH/RRHH: Selección de Jefes, Administradores y Coordinadores


de Local de Votación de las Oficinas Descentralizadas de Procesos
Electorales.
- PR03-GCPH/RRHH: Selección de Jefes, Administradores y
Coordinadores de Local de Votación de las ODPE
- PR07-GCPH/RRHH: Contratación de personal bajo la modalidad de
locación de servicios
- PR08-GCPH/RRHH: Contratación de locación de servicios en las ODPE

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

6.2.2.1. Generalidades:

La competencia necesaria para el personal que realiza los procesos electorales se


encuentra definida en los siguientes documentos:

- OD01-GCPH/RRHH: Perfil del Jefe de ODPE


- OD02-GCPH/RRHH: Perfil del Administrador de ODPE
- OD03-GCPH/RRHH: Perfil de Coordinador de Local de Votación de
ODPE

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- OD10-GCPH/RRHH Perfil y descripción de actividades del gestor o


especialista administrativo en la ODPE
- OD12-GCPH/RRHH: Selección y contratación por locación de
servicios para procesos electorales ejecutados en las ORC

Para los demás roles que requiera las ODPE u ORC, según el tipo de servicio electoral,
el perfil que deben aplicar forma parte del FM31-GCPH/RRHH Términos de referencia
para locación de servicios.

En el caso de los perfiles para el personal CAS, el perfil de puesto se encuentra


detallado a nivel de experiencia, competencia y habilidades, formación académica y
cursos y/o estudios de especialización en el FM07-GCPH/RRHH: Convocatoria para la
contratación administrativa de servicios, asimismo se indican las principales funciones a
desarrollar.

Para lograr la competencia del personal necesaria se tiene el Plan de Desarrollo de


Personas y la aplicación del PR05-GCPH/RRHH “Capacitación y Becas del Personal
CAP y CAS” y se realiza la evaluación del desempeño a través del PR06-GCPH/RRHH
“Evaluación de Desempeño”.

Antes de la realización de los procesos electorales la GIEE aplica el PR01-GIEE/CPO


“Capacitación del Personal ODPE“, el IN01-GIEE/CPO “Talleres de capacitación
descentralizado para el personal de la ODPE”, el cual está orientado al personal
(clasificado en Grupos Ocupacionales).

Para asegurarse que el personal es consciente de su contribución al logro de los


objetivos de calidad electoral, la GCPH brinda los lineamientos mediante el PR04-
GCPH/RRHH “Inducción de Personal CAP y CAS” y la GIEE a través de talleres de
capacitación a los Grupos Ocupacionales previo a los procesos electorales, así como a
través del IN03-GIEE/CPO: Seguimiento y Monitoreo al proceso de Capacitación al personal de
ODPE/ORC.

La GCPH conserva los registros relacionados a la educación, formación, habilidades y


experiencia en los legajos de personal.

6.2.2.2. Educación y capacitación de los miembros de las mesas de votación:

A través de la aplicación del PR01-GIEE/CAE: Capacitación de Actores Electorales y el


IN02-GIEE/CAE: Jornada de capacitación de miembros de mesa y el programa de
capacitación virtual se asegura que los miembros de las mesas hayan completado la
capacitación de manera satisfactoria de acuerdo a sus funciones.

Las actividades de capacitación planificadas para el personal de funcionamiento


ordinario y de los procesos electorales se encuentran consideradas en los Presupuestos
institucionales formulados.

6.3 Infraestructura

La infraestructura necesaria para la realización de los servicios electorales está


compuesta por los siguientes aspectos:

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Edificios, espacios de trabajo y servicios asociados:

Las instalaciones son proporcionadas y mantenidas por la GAD, la cual mantiene


contratos con proveedores de servicios (vigilancia, limpieza y mantenimiento). Así
mismo para los procesos electorales, provee a través de alquileres la infraestructura y
espacios de trabajo necesarios para las ODPE, ORC, locales para oficinas distritales y
de centros poblados.

En los procesos electorales, la ODPE gestiona acuerdos y/o convenios con las
universidades, colegios para la realización de capacitaciones y de la jornada electoral
respectiva.

Equipos para los procesos (Hardware y Software)

La GITE brinda la plataforma tecnológica (hardware, software y base de datos), y se


encarga además del mantenimiento preventivo-correctivo y soporte técnico de los
equipos informáticos. En las ODPE los equipos informáticos de las oficinas son
contratados temporalmente y el Centro de Cómputo acondicionado acorde los requisitos
de los términos de referencias respectivos.

Transporte, comunicación y sistemas de información

La GAD administra las unidades de transporte para el traslado de personal durante el


funcionamiento ordinario de la institución, así como los medios de comunicaciones
móviles. La central telefónica es administrada por GCRC y la GITE administra las
cuentas de correo y el sistema de gestión documental SGD dentro de la institución.

Para los procesos electorales el servicio de transporte de los materiales y equipos


electorales es subcontratado y administrado por la GAD y controlado por la GGE.

6.3.1 Infraestructura para el Registro de candidatos para las ECNM

Este proceso se ejecuta a través de aplicativos informáticos. Las solicitudes ingresadas


a través de la Mesa de Partes de la SG son ingresados al SGD para su derivación a la
Verificación de Firmas y aplicación del SISLA.

6.3.2 Infraestructura para la Logística Electoral

Los requisitos mínimos de infraestructura relacionada a la seguridad física y neutralidad


del local de votación y al equipamiento para el proceso electoral se especifican en los
documentos internos del SGC, así como en los planes operativos electorales y se
complementa en el Plan de Desarrollo de Servicio Electoral.

6.3.3 Infraestructura para la Emisión de votos

Los locales en que deban funcionar las mesas de sufragio son designados por las
ODPE en el orden siguiente: Escuela, Municipales, Juzgados y edificios públicos no
destinados al Servicio de la Fuerza Armada, de la policía Nacional o de las autoridades
políticas.

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Para facilitar el voto a las personas con discapacidad se implementa el módulo temporal
de votación lo cual se ha definido en los siguientes documentos:

IN01-GOECOR/JEL: Acondicionamiento de local de votación -Voto convencional


IN03-GOECOR/JEL: Acondicionamiento del Local de votación – SEA
IN05-GOECOR/JEL: Acondicionamiento del local de votación para Voto Electrónico

6.3.4 Infraestructura para el conteo de votos y declaración de resultados


Los requisitos mínimos de infraestructura relacionada a la seguridad física y neutralidad
de las aulas y/o los centros de cómputo de cada ODPE donde se ejecuta el conteo de
votos, así como la protección del material electoral, se especifican en los documentos
internos del SGC, así como en los planes operativos electorales y se complementa en
el Plan de Desarrollo de Servicio Electoral.

6.4 Ambiente de Trabajo

La OSDN gestiona la seguridad de los locales de votación, oficinas de la ONPE, ODPE,


ORC durante el proceso electoral a través de la aplicación del PR01-OSDN/SP:
Seguridad en los procesos electorales.

Los requisitos aplicables para el ambiente de trabajo en los locales de votación se


pueden apreciar en el Plan de Desarrollo del Servicio Electoral.

-----------------------------------------FIN DE CAPÍTULO 6.-----------------------------------------

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7. REALIZACIÓN DEL SERVICIO ELECTORAL

7.1 Planificación de la Realización del Servicio Electoral

La ONPE planifica y desarrolla los procesos necesarios para garantizar la realización


del servicio electoral a través de sus documentos internos que soporta al SGC, así
como la formulación de sus planes operativos electorales por cada servicio electoral y
se complementa con el plan de Desarrollo del Servicio Electoral.

7.2 Procesos Relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio electoral

En el OD19-GGC/GC: Matriz de requisitos de partes interesadas se han definido los


requisitos para los servicios electorales diferenciados en los siguientes:

a) Los requisitos especificados por el cliente electoral a través de los resultados de


encuestas realizadas al final de los servicios electorales y que retroalimentan a los
procesos electorales.
b) Los requisitos no establecidos por el cliente electoral determinados a través de
análisis en los procesos electorales a través de la aplicación de la Gestión por
Procesos que buscan la optimización y simplificación de las actividades.
c) Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el servicio electoral se
encuentran establecidos en las directivas, procedimientos e instructivos de la ONPE.
Asimismo se cuenta con el Compendio Electoral Peruano con las bases legales
actuales. Los requisitos legales para la ODPE se establecen en la Ley Orgánica de la
ONPE Nº 26487 – Artículo 24 y la Ley Orgánica de Elecciones Nº 26859 – Titulo III,
Capitulo 5 y todo lo regulado para el desarrollo del proceso electoral.
d) Otros requisitos adicionales que se consideren necesarios a través de reuniones de
Gerencia o de retroalimentación de talleres post proceso electoral.

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio electoral

Los requisitos del servicio electoral son revisados de acuerdo al producto de cada
proceso interno que interviene en el servicio electoral. Esta revisión se realiza en los
Comités de Gerencia de procesos electorales donde se recogen recomendaciones y/o
soluciones, teniendo como finalidad implementar nuevas estrategias y minimizar
riesgos, siendo la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto, la encargada de analizar,
evaluar la viabilidad para proponer nuevas actividades, tareas y acciones a
considerarse en la reprogramación de los planes operativos electorales.

7.2.3 Comunicación con el Cliente

A fin de poder atender las consultas y solicitudes de los clientes externos, la ONPE
cuenta con el servicio Fono ONPE a través del cual se atiende consultas de la
ciudadanía sobre su local de votación, ejercicio del cargo de miembros de mesa, fechas
y lugares de las capacitaciones, entre otros. Adicionalmente se atiende a través de una
mesa de partes en el Área de Atención al Ciudadano y Trámite Documentario donde se
aplica el PR01-SG/TD: Recepción y Envió de Documentos.

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Asimismo los reclamos de los clientes se realizan de manera personal quedando registrado
en el Libro de Reclamaciones, o a través de la página web en el enlace al Libro de
reclamaciones virtual, que se encuentra a disposición de los clientes de acuerdo al Decreto
Supremo N° 042-2011-PCM. Asimismo se cuenta con un procedimiento PR01-GG/ATC:
Atención de quejas y reclamos.

En la web institucional www.onpe.gob.pe para las jornadas electorales se muestra


información para la orientación y consulta para los electores como; consultas de miembros
de mesa, locales de votación, tutoriales de capacitación virtual para miembros de mesa,
electores y personeros, ONPE TV, ONPE Móvil, entre otros recursos. Del mismo modo se
tiene presencia en redes sociales para un mayor acercamiento con el ciudadano, encuestas
y un buzón de sugerencias.

Durante los procesos electorales, en las ODPE se realizan actividades que involucran
comunicación con el cliente como por ejemplo: Sorteo de ubicaciones para la franja
electoral local, capacitaciones a actores electorales, sorteo de miembros de mesa,
presentación de excusas y justificaciones.

7.3 Diseño y Desarrollo

En el Plan de Desarrollo del Servicio Electoral se referencian los documentos del SGC
donde se encuentran los puntos de control para la revisión, verificación y validación antes
de la generación del servicio electoral.
Solo aplicamos diseño y desarrollo a la Producción de material electoral y material de
capacitación dentro del proceso de Logística electoral.

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

El Diseño y Desarrollo del producto/ servicio es el conjunto de procesos que transforman


los requisitos del producto (por ejemplo especificaciones, requisitos reglamentarios / legales
y requisitos especificados por el cliente o implícitos) en características tangibles de nuestro
servicio electoral relacionados a proporcionar resultados confiables, transparentes, libres y
justos.
El proceso de Diseño y Desarrollo del servicio electoral se desarrolla, a su vez, a través de
las siguientes etapas:

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Cada órgano debe determinar los siguientes aspectos para el Diseño y Desarrollo:

1° Los responsables de ejecutar y autorizar, de ser pertinente, las etapas del diseño y
desarrollo.

2° Los puntos de revisión, verificación y validación apropiadas antes de la ejecución de


sus procesos. Entendiéndose como sigue:

Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuación y


eficacia de las etapas del Diseño y Desarrollo para alcanzar los objetivos
establecidos. Puede incluir también la determinación de la eficiencia.

Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que


se han cumplido los requisitos especificados. Esta confirmación puede
comprender acciones tales como:

a. La elaboración de cálculos alternativos,

b. La comparación de una especificación de un diseño nuevo con una


especificación de un diseño similar probado,

c. La realización de ensayos/pruebas y demostraciones, y

d. La revisión de los documentos antes de su emisión.

Validación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que


se han cumplido los requisitos del servicio electoral para una utilización o
aplicación específica prevista (enfoque al cliente electoral). Las condiciones de
utilización para la validación pueden ser reales o simuladas.

3° Los registros a utilizar para brindar evidencia de las revisiones, verificaciones y


validaciones realizadas.

4° Los recursos necesarios para el Diseño y Desarrollo, los cuales forman parte de los
presupuestos de cada órgano para la realización de sus procesos.

5° los cronogramas de desarrollo que forman parte de la línea de tiempo institucional de


cada elección.
El resultado de la documentación de la planificación del Diseño y Desarrollo es el plan de
Desarrollo de Servicio Electoral.

7.3.2 Determinación de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo

Los elementos de entrada para el Diseño y Desarrollo se encuentran en el OD19-GGC/GC


Matriz de Requisitos de las partes interesadas.

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7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo

El resultado del Diseño y Desarrollo brinda información para la ejecución de los


procesos electorales los cuales se traducen en la interacción de procesos (Ver Anexo
2) y en los documentos (procedimientos e instructivos) de cada uno de ellos.

Para los procesos electorales: Logística Electoral, Emisión de voto y Conteo de votos
y declaración de resultados se cuenta con las líneas de tiempo y programación de
actividades que debe realizar cada órgano.

Para la educación electoral se cuenta con un Plan de Capacitación de Actores


Electorales y el IN18-GCRC/COM Difusión de información de los procesos
electorales.
Para la Fiscalización del financiamiento de campañas electorales se tiene el Plan de
Supervisión del financiamiento de campañas electorales y en los planes operativos
electorales.

7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo

Durante la ejecución de la planificación cada órgano debe verificar que las


actividades que establezca cumplan los requisitos iniciales. Esta revisión se puede
documentar de diversos modos como por ejemplo: A través de listas de verificación o
check list, actas de reunión, informes u otros medios que se estimen convenientes.

Del mismo modo se debe registrar cualquier decisión que se tome o las medidas
asignadas para asegurar que las actividades y los resultados del diseño y desarrollo
estén en conformidad con las disposiciones de los planes operativos electorales así
como del plan de desarrollo del servicio electoral.

7.3.5 Verificación de los resultados del diseño y desarrollo.

Consiste en comprobar y asegurar que el resultado del diseño y desarrollo cumple


los requisitos de los elementos de entrada. La verificación se puede documentar de
diversos modos como por ejemplo: A través de revisiones documentarias, listas de
verificación o check list, actas de reunión, informes de ensayos o pruebas realizadas
u otros medios que se estimen convenientes.

Del mismo modo se debe registrar aquellos aspectos identificados que requieran
mejora y las medidas necesarias para corregir problemas detectados.

7.3.6 Validación de los resultados del diseño y desarrollo.

La validación se realiza a través de pruebas finales realizadas para simular que el


servicio electoral se desempeñe de manera adecuada con el cliente electoral. Como
por ejemplo, en el caso de desarrollo de soluciones como VE, SEA, transmisión de
resultados se realizan pruebas funcionales para asegurarse que se alcancen los
requisitos de uso previstos al inicio del diseño de las soluciones.

Del mismo modo se deben generar registros de estos resultados para tomarlos en
cuenta en futuros diseños y desarrollos.

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7.3.7 Control de los cambios del Diseño y Desarrollo.

Cuando se realicen cambios al Diseño y Desarrollo, estos se registran de manera


que retroalimente el proceso provocando que se vuelva a realizar las etapas de
revisión, verificación y validación.

7.4 Compras

7.4.1 Proceso de Compras

El proceso de compras se encuentra normado por la Ley de Contrataciones del


Estado y sus reglamentos. Asimismo se establece los lineamientos operativos
mediante el procedimiento PR01-GAD/LOG: Contratación de Bienes y Servicios.

7.4.2 Información de las compras.

Los órganos de la entidad establecen las especificaciones técnicas para la


adquisición de bienes y para la contratación de los servicios elaboran los términos de
referencia y/o especificaciones técnicas, los cuales se mantienen por cada
contratación, los mismos que incluyen, cuando es apropiado:
a) Requisitos para la aprobación o calificación del producto o servicio adquirido.
b) Requisitos para la calificación del personal.

7.4.3 Verificación de los productos comprados

Cada gerencia emite la conformidad y determinan e implementan las disposiciones


necesarias para la verificación del producto o servicio comprado de acuerdo a las
especificaciones técnicas y términos de referencia, según el PR01-GAD/LOG:
Contrataciones de Bienes y Servicios.

7.5 Producción y Prestación del Servicio

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

Los servicios electorales están controlados a través del Plan operativo institucional y
el plan operativo electoral, así como en el plan de desarrollo electoral y para el caso
de la ODPE cuenta con un plan de acción y con documentación requerida para el
control de su gestión.

Como parte de las condiciones controladas también se incluye la fiscalización del


Servicio Electoral, la cual es realizada por el Jurado Nacional de Elecciones.
Adicionalmente se recibe a observadores internacionales e invitados extranjeros
debidamente acreditados con el fin de presenciar las elecciones y tener la
oportunidad de hacer aportes constructivos al proceso continuo de perfeccionamiento
de los sistemas electorales.

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7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

La validación al proceso electoral se realiza a través de la realización de hasta 2


simulacros realizados hasta con dos semanas de anticipación al día de la votación,
donde se realiza capacitaciones a los miembros de mesa. Estos se realizan a nivel
nacional y contemplan aspectos como por ejemplo la puesta a cero, procesamiento
de actas, transmisión y comparación de resultados.

7.5.3 Identificación y trazabilidad


La identificación y trazabilidad se detallan en sus respectivos procedimientos de cada
proceso que interviene en los servicios electorales del alcance.

7.5.4 Propiedad del cliente


En el proceso de Fiscalización del financiamiento de campañas electorales, se
considera como propiedad del cliente es la información financiera, el cual es
custodiado por la GSFP.

Asimismo se considera como propiedad del cliente “las actas electorales” generadas
en la emisión de votos los mismos que son custodiadas en el Archivo electoral de la
GGE.

7.5.5 Preservación del producto.


La ONPE preserva la documentación que se genera en los procesos internos y la
entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos. Estos
productos son identificados y manipulados solo por personas responsables, de
manera restringida, almacenados y protegidos.

Los documentos que se aplican para la preservación de los registros de los procesos
son:

- PR04-GITE/TI Copias de respaldo de la información en la red


administrativa.
- PR05-GITE/TI Copias de respaldo de la información de la ODPE.
- PR06-GITE/TI Copias de respaldo de la Información en la red electoral.
- En caso de la ODPE, para la preservación del producto aplica la siguiente
normativa:
- IN03-GOECOR/IMO: Organización de documentos en las ODPE.
- IN03-GOECOR/CIO: Transferencia de documentos de las ODPE al archivo
de gestión de las ODPE.
Las actas resultantes del sufragio y escrutinio luego de su procesamiento son
trasladadas y almacenadas en el Archivo Electoral de la Gerencia de Gestión
electoral que siguen los siguientes documentos:

- PR01-GGE/AE: Organización de documentos electorales.


- IN01-GGE/AE: Verificación y registro de documentos electorales
- IN02-GGE/AE: Conservación de documentos electorales

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7.6 Control de los Dispositivos de Seguimiento y Medición


Los equipos equipos de medición, se mantienen calibrados y con un adecuado
mantenimiento de acuerdo a los programas establecidos. Los equipos de medición están
identificados con un código interno de inventario. A continuación se detallan los equipos
de medición para el producto final del servicio electora “Acta electoral”:
- Termo higrómetro que mide la temperatura y humedad del Archivo Electoral
que está a cargo de la GGE.

-----------------------------------------FIN DE CAPÍTULO 7.-----------------------------------------

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8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8.1. Generalidades
La ONPE planifica e implementa procesos de seguimiento, con el fin de demostrar la
conformidad de los servicios electorales que brindan y mejorar continuamente la eficacia del
SGCE. Esto se realiza a través de la realización de auditorías internas, procedimientos para
controlar el servicio no conforme y mediante el uso de indicadores.

8.2. Seguimiento y Medición

8.2.1. Satisfacción del Cliente Electoral


Para evaluar el desempeño de los procesos que conforman el Sistema de Gestión
de la Calidad, y con el fin obtener la percepción de nuestros clientes se realiza
encuestas de satisfacción del cliente electoral, encuestas de opinión, así como su
manifestación de mejoras o reclamos que puedan indicarse relacionados a los
servicios brindados. La información recogida de estas fuentes es analizada en la
revisión por la Dirección.

8.2.2. Auditoría Interna


La ONPE establece la realización de las Auditorías Internas al SGCE con la
finalidad de identificar oportunidades de mejora y verificar el cumplimiento. Las
auditorías internas se gestionan según el procedimiento PR02-GGC/GC: Auditoría
Interna. En este documento se encuentran las responsabilidades y requisitos para
planificarlas, realizarlas, registrarlas y reportarlas.

8.2.3. Seguimiento y Medición de los Procesos


Los procesos son medidos y monitoreados para evaluar su desempeño a través de
indicadores de gestión presentados en OD05-GGC/GC: Indicadores del SGCE, así
mismo a través del monitoreo de los indicadores del plan operativo electoral.

8.2.4. Seguimiento y Medición del Servicio Electoral


El seguimiento y medición a los procesos se realiza en base a la ejecución de los
procedimientos establecidos dentro del servicio electoral.

8.3. Salida no Conforme (Control del Producto No Conforme)


La ONPE asegura que el servicio electoral, los equipos de votación y el material electoral
no conformes son identificados y controlados para prevenir su uso o su entrega no
intencionada. Lo cual incluye los siguientes aspectos:
a) procesos dentro del servicio electoral que no cumplan los requisitos,
b) el equipo de votación que no cumpla con los criterios de verificación,
c) materiales electorales que no se ajusten a los requisitos o criterios de aceptación, y
d) actividades asociadas con el proceso electoral de emisión del voto que no cumplan
con los requisitos.
En caso de presentarse productos no conformes se aplica el procedimiento PR03-GGC/GC:
Control de salidas no conformes.

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8.4. Análisis de Datos


La ONPE se encarga de determinar y analizar los datos necesarios para demostrar la
idoneidad del SGCE y evaluar dónde se pueden realizar mejoras. Este análisis involucra la
información sobre:
a) Satisfacción de los Clientes Electorales.
b) La conformidad con los requisitos de los servicios electorales.
c) Las características de los procesos y servicios, a través del análisis de los
indicadores para los procesos.
d) Información relacionada a los proveedores.

8.5. Mejora
8.5.1. Mejora Continua
La ONPE mejora constantemente su Sistema de Gestión de la Calidad en el alcance
citado, mediante el uso de la política y los objetivos de la calidad, los resultados de
las auditorías internas de la calidad, el seguimiento de las acciones correctivas y
preventivas y la Revisión por la dirección.
8.5.2. Acción Correctiva y Preventiva
Las acciones correctivas y preventivas se gestionan según el procedimiento PR04-
GGC/GC: Acciones Correctivas y Preventivas.
-----------------------------------------FIN DE CAPÍTULO 8.-----------------------------------------

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9. Anexos
9.1. Anexo 1: Cuadro de Correspondencia de los procesos de ISO/TS 17582:2014 y los
procesos del SGC.

PROCESO ISO/TS 17582 PROCESO DEL SGC

Logística Electoral  Conformación de mesas de sufragio.


 Conformación de ODPE
 Designación de miembros de mesa,
 Capacitation de actores electorales
 Producción de Material Electoral.
 Ensamblaje de material electoral.
 Gestión de material electoral.
 Despliegue de materiales y equipos electorales
 Jornada Electoral ( Acondicionamiento del LV)
 Seguridad del proceso
 Repliegue de material electoral.
 Tecnología de información (Preparación de
equipos informáticos electorales).
Emisión de votos.  Jornada Electoral (Instalación).
 Jornada Electoral (Sufragio).
 Seguridad del proceso

Conteo de votos y declaración  Jornada Electoral ( Escrutinio )


de resultados  Sistema de Cómputo Electoral

Educación Electoral  Capacitación de actores electorales


 Comunicaciones
Fiscalización del financiamiento  Verificación y Control de la Información financiera
de campañas electorales  Franja Electoral

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9.2. Anexo nº 02: Cuadro de Control de Cambios

Versión Fecha de Ítem/Sección Categoría


anterior aprobación Cambios realizados con respecto a la
N: nuevo versión anterior
M:
Modificado
E: Eliminado
00 21/12/2015 Presentación La figura de ONPE
E
00 21/12/2015 Presentación
M en el quinto párrafo: Y posteriormente se inició

00 21/12/2015 1.2 (a) la Sede Pumacahua – Gerencia Corporativa de


E
Potencial humano: Jr. Mateo Pumacahua 1145
– 1149, Jesús María

00 21/12/2015 1.2 (b) direcciones de las 19 ORC.


E

00 21/12/2015 1.4 En la justificación del numeral 4.2.3.2. 3.d se


M
modificó a : Aplica solo para el servicio ECNM.
Para los demás servicios electorales no es de
atribución legal.
00 21/12/2015 1.4
N 4.2.4.2.3: Requisitos mínimos de los registros
para el registro de organizaciones políticas y
candidatos:

00 21/12/2015 2.1 Ley Nº 28094, Ley de Organizaciones


M
Políticas.

00 21/12/2015 2.1 Ley N°27806, Ley de transparencia y acceso a


N
la Información Pública.

Ley N°30225, Ley de Contrataciones del


Estado.

00 21/12/2015 2.2 E Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistema


de Gestión de Calidad – Requisitos.

Norma ISO 9000:2005 Sistemas de Gestión de


Calidad – Fundamentos y Vocabulario.

00 21/12/2015 3.1.1 N No son elegibles los funcionarios públicos


inhabilitados de conformidad con el Articulo
100 de la Constitución.

00 21/12/2015 3.1.6 M Ley de Organizaciones Políticas

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00 21/12/2015 3.1.7 E Para efectos del presente Manual y los Planes


de Desarrollo de Servicio Electoral,

00 21/12/2015 3.2 N 3.2.16 PAC: Plan Anual de Contrataciones

00 21/12/2015 4.1 N Se agregó: Los mismos que forman parte del


Plan Estratégico Institucional. Y se eliminó el
mapa de procesos de ONPE.

00 21/12/2015 4.2.1 (e) E Se eliminó: planes de desarrollo del servicio


electoral para cada servicio electoral brindado.

00 21/12/2015 4.2.1 M Se actualizó: PR01-GGC/GC: Gestión de la


información documentada e Instructivo IN01-
GGC/GC: Elaboración de Información
documentada interna del sistema de gestión.

00 21/12/2015 4.2.2 E Se eliminó : de la Norma ISO 9001:2008

00 21/12/2015 4.2.2.(d) N que se complementan con los Planes


Operativos Electorales que son formulados por
servicio electoral.
00 21/12/2015 4.2.3 M Se modificó el nombre del PR01-GGC/GC
Gestión de la información documentada y el
IN01-GGC/GC Elaboración de Información
documentada interna del sistema de gestión.

00 21/12/2015 4.2.3.2 a) N
IN01-GOECOR/CMS Verificación de local de
votación.

IN01-GOECOR/JEL Acondicionamiento de
local de votación -Voto convencional

IN03-GOECOR/JEL Acondicionamiento del


Local de votación - SEA

IN05-GOECOR/JEL Acondicionamiento del


local de votación para Voto Electrónico

00 21/12/2015 4.2.3.2 c) M Documentos relacionados a la Protección de


los materiales electorales previos a la apertura
del LV, durante y después de la votación.
00 21/12/2015 4.2.3.2 d) N Documentos relacionados a Imprimir las
papeletas de votación, materiales electorales,
Desarrollar, conseguir y preparar de los
materiales electorales.

PR02-GIEE/CAE: Elaboración de
contenidos y diseño de materiales de
Capacitación de Actores Electorales.
PR01-GGE/PME: Diseño y

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publicación de material electoral


IN03-GGE/PME: Diseño de cedulas
carteles de candidatos y acta padrón de
sufragio.
IN04-GGE/PME: Impresión de cedulas,
carteles de candidatos y control final de acta
padrón para sufragio.
PR01-GGE-EMS: Ensamblaje de
material electoral y equipo informático
electoral.
IN01-GGE-EMS: Instructivo de
Ensamblaje de ME para sufragio y reserva.
IN02-GGE-EMS: Compaginación y
ordenamiento de cartillas con hologramas de
sufragio.
IN03-GGE-EMS: Organización de
hologramas de sufragio
IN04-GGE-EMS: Ensamblado de
Equipos Informáticos Electorales para Voto
Electrónico.
00 21/12/2015 4.2.3.2 e) N PR12-GITE/TI: Gestión de requerimiento y
desarrollo de software institucional a medida
PR13-GITE/TI: Verificación y validación de un
producto software
PR14-GITE/TI: Pase a producción de un
producto software.
00 21/12/2015 4.2.3.2 d) E Documentos relacionados a la generación de
los materiales electorales
Catálogo: Catálogo de materiales
electorales
IN02-GGE/PME: Diseño de cedulas y
carteles de candidatos para el sufragio.
Documento: Diseño del material de
capacitación.
IN03-GGE/PME: Impresión de cedulas
de sufragio.
00 21/12/2015 4.2.3.2 g) N OD01-GITE/DMM Reglas para la
selección de los 25 candidatos al cargo de
miembros de mesa.
00 21/12/2015 4.2.3.2 g) E Guía de metodología de la Capacitación.

00 21/12/2015 4.2.3 h) M h) Proteger y distribuir los materiales


electorales

PR01-GGE/DMS: Despliegue de material


de electoral y/o equipos informáticos
electorales.
IN01-GOECOR/DMS: Determinación de rutas
y medios de transporte para el despliegue y
repliegue del Material Electoral en provincias.
IN04-GOECOR/DMS: Despliegue del material
electoral y/o EIE desde la Sede de la ODPE
Provincia a los LV
IN05-GEE/DMS: Despliegue de EIE
para Escrutinio a de GGE hasta sede de la

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ODPE provincia y LV en Lima Metropolitana y


Callao.
00 21/12/2015 4.2.3.2 i) M i) La apertura eficiente y la operación
continúan de las mesas de votación en el día
de las elecciones.

IN02-GOECOR/JEL: Instalación, Sufragio y


Escrutinio por la modalidad convencional.
IN04-GOECOR/JEL Instalación, sufragio y
escrutinio - SEA
IN06-GOECOR/JEL Instalación, sufragio y
escrutinio para Voto Electrónico.
00 21/12/2015 4.2.3.3 E PR17-GITE/TI Contingencia en el uso de EIE
en el Local de Votación – SAJE

00 21/12/2015 4.2.3.3 N OD03-GOECOR/JEL: Asistencia Electoral

00 21/12/2015 4.2.3.4 E PR17-GITE/TI: Contingencia en el uso de EIE


en el Local de Votación – SAJE

00 21/12/2015 4.2.3.4 E IN09-GOECOR/JEL: Instalación Sufragio y


escrutinio – SAJE
00 21/12/2015 4.2.3.4 N PR12-GITE/TI: Gestión de requerimiento y
desarrollo de software institucional a medida
PR02-GITE-SCE: Sistema de Cómputo
Electoral en la ODPE
00 21/12/2015 4.2.3.6 M Plan de Supervisión del financiamiento de las
campañas electorales y en los planes
operativos electorales.
00 21/12/2015 4.2.4 M Gestión de la información documentada.

00 21/12/2015 4.2.4 b) N FM01-GITE/DMM Acta de Selección de


los 25 candidatos al cargo de miembros de
mesa
00 21/12/2015 4.2.4 b) N FM01-GOECOR/CMS Ficha de información
distrital / CCPP
FM02-GOECOR/CMS Ficha de verificación
de local de votación
FM07-GOECOR/CMS Acta de conformidad
de uso de instituciones para la ejecución del
proceso electoral
FM01-GOECOR/JEL Requerimiento de
señaléticas a emplear en el local de votación
00 21/12/2015 4.2.4 b) N Base de Datos o relación de Locales de
Votación validados.
Base de datos o lista de electores asignados a
locales de votación.
Reporte de conformación de mesas de
sufragio
00 21/12/2015 4.2.4 c) M Relación -Lista de Electores (Todas las
modalidades de votación).

Acta Electoral -Acta de sufragio. (Todas las

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modalidades de votación)

Constancia de Voto por cada elector – Voucher


(modalidad VE)

Nota: Los formatos forman parte del catálogo


de materiales aprobado para la elección
00 21/12/2015 4.2.4 .d) M Hoja Borrador (Convencional y SEA)

Acta Electoral -Acta de escrutinio. (Todas las


modalidades de votación)
Hoja de resultados de verificación de votos
(VE)

Reporte de puesta a cero de votos- Voucher


(VE)
Nota: Los formatos forman parte del catálogo
de materiales aprobado para la elección
00 21/12/2015 4.2.4 .f) E FM08-GSFP/VCIF Registro de revisión de
informes técnicos.
FM09-GSFP/VCIF Registro de revisión
del informe inicial
FM10-GSFP/VCIF Registro de revisión
del informe final
FM12-GSFP/VCIF Control de visitas-ORC
FM13-GSFP/VCIF Elaboración de
informes técnicos-ORC
00 21/12/2015 5.1 b) M Estableciendo la OD03-GGC/GC: Política de la
Calidad mediante la aprobación a través de
Resolución Jefatural.

00 21/12/2015 5.1 a) N y partes interesadas

00 21/12/2015 5.1 c) M Asegurando que se establezcan los OD04-


GGC/GC: Objetivos de la Calidad, mediante la
aprobación a través de Resolución Jefatural.

00 21/12/2015 5.1 d) N a través del Comité de calidad.

00 21/12/2015 5.2 M OD19-GGC/GC Matriz de Requisitos de partes


interesadas
00 21/12/2015 5.3 N Talleres internos.
En la Inducción a nuevos trabajadores.
Revisiones por la dirección.

00 21/12/2015 5.4.1 E Objetivos del OD05-GGC/GC: Indicadores del


SGC.

00 21/12/2015 5.4.2 N establece a través de actividades formuladas


en el plan operativo institucional de la GGC,
así como en los planes operativos electorales
y se plasman en la reformulación de
actividades del plan operativo institucional o
los planes operativos electorales.

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00 21/12/2015 5.4.2 E en los talleres de evaluación del Plan de


Acción del Jefe de la ODPE.
00 21/12/2015 5.5.1 N y otros documentos ,los mismos que se
encuentran en la intranet de la página web de
ONPE.
00 21/12/2015 5.5.2 M La Alta dirección a través del Comité de
Calidad y su Representante de la Dirección
que conforme al Reglamento de Organización
y Funciones de la Entidad, es el Gerente de
Gestión de la Calidad, se asegura del
establecimiento, implementación y
mantenimiento de los procesos propios del
Sistema de Gestión de la Calidad electoral.

00 21/12/2015 5.5.2 N Asimismo el Representante de la dirección es


encargado de informar a la Jefatura Nacional y
al Comité de Calidad acerca del desempeño
del Sistema de Gestión de la Calidad, así
como sobre cualquier necesidad de mejora y
de asegurar que se promueva la difusión y la
toma de conciencia de los requisitos del
cliente.
00 21/12/2015 5.5.3 N Institucionales, vitrinas informativas, redes
sociales (Facebook, Twitter, YouTube, pagina
web), TV ONPE, Memoria Institucional y el
portal de transparencia entre otros según sea
el caso.

00 21/12/2015 5.5.3 M nos permite que las comunicaciones escritas


formalmente lleguen en tiempo real a todos los
niveles de la organización a nivel nacional en
forma rápida mediante documentos digitales
firmados con valor legal con un certificado
digital.
00 21/12/2015 5.6.1 N a través de reuniones del Comité de Calidad
cada tres meses.
00 21/12/2015 5.6.3 b) M Clientes

00 21/12/2015 5.6.3 N El personal de la GGC realiza el seguimiento


de los acuerdos y acciones aprobadas y
comunica el estado de las mismas al Comité
de Calidad.
00 21/12/2015 6.1 N Documento que debe comprender todas las
contrataciones de bienes, servicios que se
requerirán durante el año fiscal.
00 21/12/2015 6.2.2.1 N En el caso de los perfiles para el personal
CAS, el perfil de puesto se encuentra detallado
a nivel de experiencia, competencia y
habilidades, formación académica y cursos y/o
estudios de especialización en el FM07-
GCPH/RRHH: Convocatoria para la
contratación administrativa de servicios,
asimismo se indican las principales funciones a
desarrollar.

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00 21/12/2015 6.2.2.1 M GCPH

00 21/12/2015 6.2.2.1 N el IN01-GIEE/CPO “Talleres de capacitación


descentralizado para el personal de la ODPE”,
Así como a través del IN03-GIEE/CPO:
Seguimiento y Monitoreo al proceso de
Capacitación al personal de ODPE/ORC.

00 21/12/2015 6.2.2.1 E que cubre los roles definidos en el Plan de


Desarrollo de Servicio Electoral.

00 21/12/2015 6.3.2 M Los requisitos mínimos de infraestructura


relacionada a la seguridad física y neutralidad
del local de votación y al equipamiento para el
proceso electoral se especifican en los
documentos internos del SGC, así como en los
planes operativos electorales y se
complementa en el Plan de Desarrollo de
Servicio Electoral.
00 21/12/2015 6.3.3 M Los locales en que deban funcionar las
mesas de sufragio son designados por las
ODPE en el orden siguiente: Escuela,
Municipales, Juzgados y edificios públicos
no destinados al Servicio de la Fuerza
Armada, de la policía Nacional o de las
autoridades políticas.

00 21/12/2015 6.3.3 E IN07-GOECOR/JEL: Acondicionamiento del


local de votación – SAJE

00 21/12/2015 6.3.4 M Los requisitos mínimos de infraestructura


relacionada a la seguridad física y neutralidad
de las aulas y/o los centros de cómputo de
cada ODPE donde se ejecuta el conteo de
votos, así como la protección del material
electoral, se especifican en los documentos
internos del SGC, así como en los planes
operativos electorales y se complementa en el
Plan de Desarrollo de Servicio Electoral.
00 21/12/2015 7.1 M a través de sus documentos que soporta al
SGC, así como la formulación de sus planes
operativos electorales por cada servicio
electoral y se complementa
00 21/12/2015 7.2 M de partes interesadas

00 21/12/2015 7.2. c) M Titulo III

00 21/12/2015 7.2.2 E son revisados según lo indicado en la


metodología descrita en el OD18-GGC/GC:
Metodología de revisión de requisitos del
Servicio Electoral

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00 21/12/2015 7.2.2 M Los requisitos del servicio electoral son


revisados de acuerdo al producto de cada
proceso interno que interviene en el servicio
electoral. Esta revisión se realiza en los
Comités de Gerencia de procesos electorales
donde se recogen recomendaciones y/o
soluciones, teniendo como finalidad
implementar nuevas estrategias y minimizar
riesgos, siendo la Gerencia de Planeamiento y
Presupuesto, la encargada de analizar, evaluar
la viabilidad para proponer nuevas actividades,
tareas y acciones a considerarse en la
reprogramación de los planes operativos
electorales.

00 21/12/2015 7.3 N Solo aplicamos diseño y desarrollo a la


Producción de material electoral y material de
capacitación dentro del proceso de Logística
electoral.

00 21/12/2015 7.3.2 E La revisión de estos requisitos se realizan a


través de lo indicado en el OD18-GGC/GC:
Metodología de revisión de requisitos del
Servicio Electoral.

00 21/12/2015 7.3.3 M Supervisión del financiamiento de campañas


electorales y en los planes operativos
electorales.
00 21/12/2015 7.3.4 N planes operativos electorales

00 21/12/2015 7.3.6 E SAJE

00 21/12/2015 7.5.1 M Los servicios electorales están controlados a


través del Plan operativo institucional y el plan
operativo electoral, así como en el plan de
desarrollo electoral y para el caso de la ODPE
cuenta con un plan de acción y con
documentación requerida para el control de su
gestión.

00 21/12/2015 7.5.1 N el fin de presenciar las elecciones y tener la


oportunidad de hacer aportes constructivos al
proceso continuo de perfeccionamiento de los
sistemas electorales.
00 21/12/2015 7.5.4 N En el proceso de Fiscalización del
financiamiento de campañas electorales, se
considera como propiedad del cliente la
información financiera, el cual es custodiado
por la GSFP.

Asimismo se considera como propiedad del


cliente “las actas electorales” generadas en la
emisión de votos los mismos que son

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custodiadas en el Archivo electoral de la GGE)

00 21/12/2015 7.5.5 N La ONPE preserva la documentación que se


genera en los procesos internos y la entrega al
destino previsto para mantener la conformidad
con los requisitos. Estos productos son
identificados y manipulados solo por personas
responsables, de manera restringida,
almacenados y protegidos.

Los documentos que se aplican para la


preservación de los registros de los procesos
son:

 PR04-GITE/TI Copias de respaldo de la


información en la red administrativa.

 PR05-GITE/TI Copias de respaldo de la


información de la ODPE.

 PR06-GITE/TI Copias de respaldo de la


Información en la red electoral.

En caso de la ODPE, para la preservación del


producto aplica la siguiente normativa:

 IN03-GOECOR/IMO: Organización de
documentos en las ODPE.

 IN03-GOECOR/CIO: Transferencia de
documentos de las ODPE al archivo de gestión
de las ODPE.

Las actas resultantes del sufragio y escrutinio


luego de su procesamiento son trasladadas y
almacenadas en el Archivo Electoral de la
Gerencia de Gestión electoral.

- PR01-GGE/AE: Organización de
documentos electorales.
- IN01-GGE/AE: Verificación y registro de
documentos electorales
- IN02-GGE/AE: Conservación de
documentos electorales.

00 21/12/2015 7.6 M Los equipos equipos de medición, se


mantienen calibrados y con un adecuado
mantenimiento de acuerdo a los programas
establecidos. Los equipos de medición están
identificados con un código interno de
inventario. A continuación se detallan los
equipos de medición para el producto final del

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servicio electora “Acta electoral”:

Termo higrómetro que mide la temperatura y


humedad del Archivo Electoral que está a
cargo de la GGE.

00 21/12/2015 7.6 E La GITE verifica y gestiona la configuración


necesaria del software para satisfacer la
aplicación prevista. Estos software son
empleados para la realización de la toma y
procesamiento de los resultados de los
procesos electorales.

00 21/12/2015 8.2.3 E Objetivos e

00 21/12/2015 8.2.3 N así mismo a través del monitoreo de los


indicadores del plan operativo electoral.
00 21/12/2015 8.3 M Control de salidas no conformes.

00 21/12/2015 9.1 N  Jornada Electoral ( Acondicionamiento del


LV)
 Seguridad del proceso.

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9.3. Anexo 3: Mapa de Interacción de los Procesos Electorales

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