Antecedentes de la Investigación

En esta investigación se encontró la tesis del Sr. Carlos Merino Luna, de la

Universidad Nacional de Loja, para obtener el Título de Abogado, en el año
2014, con su tema: El funcionario público y el testaferrismo como tipo penal
agravado, en la cual su propuesta fue la siguiente: Incorporar en el Código
Orgánico Integral Penal el siguiente artículo innumerado: Art... El servidor
público que oculte sus bienes en terceras personas, faltando a la verdad en sus
declaraciones patrimoniales sobre sus bienes muebles, inmuebles, títulos,
acciones y dinero, escondiéndolos de cualquier forma, ocasionando perjuicio
patrimonial al Estado será sancionado con reclusión menor ordinaria de tres a
seis años.

La palabra “testaferro” significa literalmente “cabeza de hierro” y proviene del

italiano (testa di ferro). En el derecho francés se le denomina “presta nombres”
(prète nome) y en los ámbitos anglosajón y germano, como “hombre de paja”
(front man en inglés y Strohmann en alemán).

Uno de los tipos penales incorporados al Código Orgánico Integral Penal, en

adelante COIP, que sin duda menos se ha tratado por parte de la academia y la
jurisprudencia, es el testaferrismo, que en el artículo 289 del mencionado
cuerpo legal se define como aquel que se comete por quien consienta en
aparentar como suyos bienes muebles, inmuebles, títulos, acciones,
participaciones, dinero, valores o efectos que lo representen, producto del
enriquecimiento ilícito del servidor o exservidor público o producto del
enriquecimiento privado no justificado. Se establece, además, una pena de tres a
cinco años para quien cometa este delito.

Como señala Luis Muñoz Sabaté en su obra sobre el testaferro, este es quien
suplanta, encubre o se disfraza legalmente, prestando su nombre e identidad,
firma o bien su personería, ya sea física o jurídicamente, emulando el papel
social de la persona mandante a la que en el fondo representa. La Real
Academia Española de la Lengua define al testaferro como la “persona que
presta su nombre en un contrato, pretensión o negocio que en realidad es de
otra persona”.

Revisado los archivos de la Universidad Regional Autónoma de Los Andes

“Uniandes”, CDIC-BABAHOYO, sobre todo la biblioteca destinada a la Facultad
de Derecho, se encuentra que no existe ninguna investigación similar a la que se
ha realizado, por lo tanto el presente trabajo es original y cuenta con el soporte
de libros, Código y leyes tanto ecuatorianas como universales, Tratados,
Convenios, Internet y fuentes que aportaron a la investigación del Tema.

Situación Problémica
El tratamiento normativo del Enriquecimiento Ilícito en el país es sui generis: el
tipo penal se configura con el acrecentamiento del patrimonio y la no
justificación debida por parte de las personas, dentro del proceso. En
consecuencia, la carga de la prueba se invierte y es el reo quien debe probar que
no cometió el delito, con lo que se destruye la situación jurídica de inocencia que
protege a todo ciudadano, no sólo por mandato constitucional, sino de todos los
tratados internacionales sobre derechos humanos de los que el país es
suscriptor.

Por otra parte, al quedar indeterminado el hecho delictivo, desde que el

procesado no consigue probar el origen legítimo de sus patrimonios, lo que se
sanciona no será una conducta, sino un resultado o situación, rompiendo con el
principio de seguridad jurídica y los principios del derecho penal del acto.

Para la prueba del testaferrismo debe demostrarse la professionalitas, es decir,

para determinar quién es el dominus y quién el velo protector, en caso de delitos
cometidos por privados, la elección recaerá sobre aquel individuo que mayor
acercamiento profesional guarde con la prestación que se discute. En el caso de
corrupción en la administración pública, es claro que el dominus es el
funcionario y el testaferro el privado, sea familiar, socio, amigo o subordinado
que actúa en su nombre y para su encubrimiento.
Problema Científico
¿Cómo incide el artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal al querer
probar el testaferrismo?

Objeto de Investigación y Campo de Acción

- Objeto de Investigación.- Art. 289 del COIP.
- Campo de Acción.- Código Orgánico Integral Penal.

Identificación de la línea de Investigación

Fundamentos técnicos y doctrinales de las ciencias penales en Ecuador.
Tendencias y perspectivas.

Objetivo General
Realizar una Reforma al artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal en el
que se demuestre las pruebas para determinar el dominio.

Objetivos Específicos

Fundamentar jurídica y doctrinariamente todo lo concerniente sobre el

testaferrismo.

Determinar las técnicas de investigación utilizadas, métodos, para sí establecer

las pruebas para determinar el dominio de los bienes, títulos, acciones, etc.

Desarrollar la propuesta planteada al artículo 289 del Código Orgánico Integral

Penal, en la que se establezca pruebas para determinar el dominio de los bienes,
títulos, acciones, etc.

Idea a Defender
Lo que se pretende con la reforma al artículo 289 del Código Orgánico Integral
Penal, que se establezca pruebas contundentes respecto al testaferrismo, así
mismo establecer una sanción más drástica conforme al delito.
Metodología a emplear

Analítico.- Este método permite conocer más del objeto de estudio, con lo cual
se puede: explicar, hacer analogías, comprender mejor su comportamiento y
establecer nuevas teorías.

Investigación Exploratoria.- Este sirve en proveer una referencia general de la

temática, a menudo desconocida, presente en la investigación a realizar.
Investigación Descriptiva.- En esta se evalúa las características de una
población o situación particular.

Investigación Explicativa.- En este método nos basaremos en establecer las

distintas causas de un fenómeno, comportamiento o proceso.

Método Histórico - Lógico.- Este método permite tener una perspectiva del
desarrollo del fenómeno a través del tiempo.

Método Analítico - Sintético.- Permite que los fenómenos encontrados sean

analizados por cada uno de sus componentes, a fin de adquirir comprensión del
hecho global.

Método Inductivo-Deductivo.- La investigación abordará el fenómeno

desde hechos particulares y generales.

Técnica de la Encuesta.- Mediante la encuesta se obtiene información de

forma impersonal, posibilitando al investigador una concepción más amplia del
fenómeno.

Descripción de la estructura o esquema de contenidos

Estructura Capitular
Capítulo I. Fundamentación teórica.
- Antecedentes de la investigación
- Actualidad del objeto de estudio de la investigación.
- Actualidad ecuatoriana del sector donde desarrolla el proyecto.