Código PD-TH-09

Versión 4
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO
Fecha 31/10/2017

CONTROL DE CAMBIOS
No.VERSION DESCRIPCION DEL CAMBIO FECHA APROBACION
1 Primera emisión
06/06/2014
2 Se cambia la codificación, numeración de procedimientos y formatos de
registro del proceso Gestión Documental e Información conforme al
procedimiento PD-AS-01 ítem 3.2.1 Creación de la documentación del 01/12/2015
Sistema Integrado de Gestión, en la identificación y creación de
versiones.
3 Se modificó el ítem 3.2 de las políticas de operación, cambiando el
funcionario responsable del procedimiento. 09/11/2016

Se modificaron las actividades 3, 5, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18,
19, 20, 21 del Procedimiento Ordinario, cambiando el funcionario
responsable del procedimiento.

Se adiciona al numeral 4 “Definir el tipo de procedimiento a seguir” dos

(2) procedimientos faltantes: Se proyecta solicitud impedimento -
Resolver impedimento solicitado.

Se aplican los siguientes cambios:

4  Cumplir requisitos de la norma ISO9001:2015
 Actualizar codificación acorde con la modificación aprobada al mapa 31/10/2017
de procesos.

Elaboró Revisó Aprobó

Bryan Alexis Forero Mendoza
Contratista Profesional
Especializado/
Subdirección Administrativa y
Financiera
Bryan Alexis Forero Mendoza/
Ana Stella Roa Lesmes
Contratista Profesional Especializado
SAF/ Apoyo Administrador del Sistema
Integrado/SP
Omar Hernando Forero Gámez/
Damaris Asbleidy Bustos Aldana
Subdirector Administrativo y
Financiero /Secretario General

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1. OBJETIVO:

Establecer e implementar el procedimiento de Control Interno disciplinario, ajustado a los términos consagrados
en la Ley, con el propósito de desarrollar la investigación de aquellas conductas realizadas por los servidores
públicos de la Corporación, o por un contratista vinculado con la entidad por prestación de servicios y que son
constitutivas de falta disciplinaria.

2. ALCANCE:

El procedimiento aplica al desarrollo de procesos disciplinarios a los servidores públicos o contratistas vinculado
bajo la modalidad de prestación de servicios profesionales. Inicia con la recepción de la quejas hasta la emisión
de acto administrativo con decisión.

3. POLÍTICAS DE OPERACIÓN:

3.1 Las acciones para ejercer el control interno disciplinario en la Corporación se regirán conforme a lo
establecido en la Ley 734 de 2002 y la Ley 1474 de 2011 – Estatuto Anticorrupción.

3.2 Las actuaciones administrativas derivadas de la investigación disciplinaria, estarán a cargo del Subdirector
Administrativo y Financiero de la Corporación Autónoma Regional de Chivor Corpochivor.

3.3 Los procesos disciplinarios en que se evidencie que la conducta pudo ser efectuada por un contratista
vinculado por prestación de servicios se remitirá por competencia a la Procuraduría General de la Nación.

3.4 Cada vez que se genere un oficio este se relacionará en la planilla de control de envió de correspondencia
externa y se entrega a la encargada de envió de comunicaciones externas enviadas, para que envié a través
de correo certificado.

3.5 Las transferencias documentales, copias de seguridad, préstamos ó pérdidas de propiedad del cliente, debe
basarse en los lineamientos establecidos dentro de las Tablas de Retención Documental –TRD- y
procedimientos asociados en Gestión Documental.

3.6 Se debe reportar los indicadores en el aplicativo correspondiente según la periodicidad establecida para
cada uno.

3.7 Es responsabilidad de la Subdirección y/o área aplicar los controles a los riesgos asociados al proceso y
reportar el seguimiento que se efectúe.

4. DESCRIPCION ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO ORDINARIO

ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

1. Inicio procedimiento N/A N/A N/A

2. Recepción queja 1 día
Contratista
Recepcionar la queja proveniente del ciudadano, de informe Comunicación
correspondencia
suscrito por servidor público, de oficio, de anónimo u otro radicada
medio que amerite credibilidad, de acuerdo con el artículo 69 SIAF
de la Ley 734 de 2002.

3. Reparto Cuando Subdirector

aplique SIAF
Direccionar al profesional correspondiente la queja Administrativo y
RE-GDR-01
presentada. Financiero

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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

4. Definir el tipo de procedimiento a ejecutar:

De conformidad con la queja presentada, se procederá a:

Se proyecta solicitud impedimento: En caso de
configurarse causal de impedimento de acuerdo a los
lineamientos establecidos en el artículo 84° a 87 de la Ley
734 de 2002; el funcionario encargado de dar tramite a la
queja disciplinaria requerirá la aceptación de la causal de
impedimento invocado. Se pasa a la actividad 5.

Resolver impedimento solicitado: Si el impedimento

solicitado es acorde a los lineamientos establecidos en el
artículo 84° de la Ley 734 de 2002; dentro de los tres (3) días
siguientes se elabora auto por medio del cual se resuelve el
impedimento solicitado designando el funcionario que
conocerá la queja disciplinaria.

Auto inhibitorio: Cuando la información es temeraria,

contenga hechos irrelevantes o de imposible ocurrencia y que Contratista
sean inconcretos o difusos. Pasar a la actividad 5 y se Profesional
comunica al quejoso (Abogado)
Expediente
Auto acumulación: Cuando los hechos a investigar y el Subdirector
implicado respondan correspondan a circunstancias de Administrativo y
tiempo, modo y lugar de un proceso disciplinario existente y Financiero
se continuara con el trámite del proceso al cual se realiza
acumulación. Se pasa a la actividad 5

Auto de remisión por competencia: La oficina no es Permanente

competente para conocer por no ser su jurisdicción o
competencia. Se pasa a la actividad 5 y se realiza oficio de
remisión.

Se proyecta auto indagación preliminar, Verificar la

ocurrencia de la conducta, determinar si es constitutiva de
falta disciplinaria o si se actuado al amparo de una causal
excluyente de responsabilidad, se decretan pruebas. Se pasa
a la actividad 5 y actividad 6

Auto de inicio de investigación disciplinaria: Cuándo se

tiene identificado al posible autor o autores de la falta
disciplinaria. Etapa en la cual se recaudara el material
probatorio necesario para tomar decisión al respecto. Se pasa
a la actividad 5 y actividad 13.
5. Revisión y aprobación del procedimiento a
ejecutar:
Subdirector
Revisar y aprobar el procedimiento a ejecutar y remitir por
Permanente Administrativo y Expediente
parte del Subdirector Administrativo y Financiero al
Financiero
funcionario o contratista encargado de continuar el trámite.

 Aprobación procedimiento a ejecutar

6. Indagación preliminar

Adelantar la indagación preliminar correspondiente.

Contratista
Profesional
Si no hay mérito de continuar la investigación se procede a 6 meses Oficio
(Abogado)
realizar auto de terminación y archivo con la actividad 5 y 7.

Si se cumplen con los presupuestos legales contenidos en el

Artículo 152 del Código Disciplinario Único se procede con la

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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

actividad 5 y se realiza auto de inicio de investigación

disciplinaria

7. Proyección y firma de auto de terminación y

archivo:

Proyectar auto de terminación y archivo cuando aparezca Contratista

demostrado que el hecho no existió, que la conducta no está Profesional
Permanente Expediente
prevista en la ley como falta disciplinaria, que el investigado (Abogado)
no la cometió, que existe una causal de exclusión de
responsabilidad, o que la actuación no podía iniciarse o
proseguirse. Se continua con la actividad 5 y 8

8. Comunicación decisión e archivo:

Comunicar decisión de archivo al interesado. Si el interesado

lo considera pertinente puede hacer uso o no de los recursos
legales, en tal caso pasar a la actividad 9. Contratista
Profesional
 Firma de la comunicación por el Subdirector (Abogado)
Administrativo y Financiero
Permanente Subdirector Expediente
Administrativo y
Nota 1: Si el interesado interpone recurso de apelación, por
Financiero
no estar de acuerdo con la decisión de archivo se continúa
con la actividad 9. Interesado

Nota 2: Si se declara desierto el recurso o no se interponen,

el procedimiento termina.

9. Emisión auto recurso de apelación:

Emitir auto concediendo el recurso de apelación y continuar

según actividades 5 y 11. Contratista
Profesional
Si se realiza auto que no concede el recurso de apelación se (Abogado)
regresa a la actividad 5. Permanente Expediente
Subdirector
Si no hay recurso de queja termina el procedimiento. Administrativo y
Financiero
Si hay recurso de queja contra esta decisión se pasa a la
actividad 10

10. Emisión auto recurso de queja:

Realizar auto concediendo el recurso de queja, remitirlo al

superior jerárquico para que dé tramite al recurso de Contratista
Profesional
apelación y se pasa a la actividad 11.
(Abogado)
Permanente Expediente
Se realiza auto rechazando el recurso de queja se devuelve al
Subdirector
superior jerárquico y se termina el procedimiento Administrativo y
Financiero
 Firma del auto por parte del Subdirector
Administrativo y Financiero.

11. Comunicación y remisión expediente: Contratista

Profesional
Realizar comunicación y se remite el expediente a segunda (Abogado)
instancia para que se surta el recurso y pasar a actividades 5 Permanente Expediente
Subdirector
y 12 Administrativo y
Financiero
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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

12. Acto administrativo confirmación decisión:

Realizar acto administrativo que puede confirmar la decisión

de primera instancia y se procede conforme a la actividad 7.

Se realiza auto que revoca la decisión de primera instancia y

se envía al operador de primera instancia para continuar con Permanente Director General Expediente
el trámite. Si es apertura de indagación preliminar o auto de
inicio de proceso se regresa a la actividad 4

 Firma del auto por parte del Subdirector

Administrativo y Financiero

13. Auto por medio del cual se ordena la práctica de Contratista

pruebas. Profesional
(Abogado)
Ordenar la práctica de pruebas documentales, testimoniales, Permanente Expediente
ampliación de queja, inspección ocular y demás que lleven al Subdirector
esclarecimiento de los hechos se pasa a la actividad 14. Administrativo y
Financiero
14. Proyección y firma de auto de cierre de
investigación:

Proyectar para la firma el auto de cierre de la investigación. Contratista

Profesional
Nota: El auto de cierre se realizará una vez este vencido el (Abogado)
término de la investigación o recaudado el material probatorio Permanente Expediente
que permita la formulación de cargos se pasa a la actividad 5 Subdirector
y 15 o si hay archivo se pasa a la actividad 5 y se termina el Administrativo y
procedimiento. Financiero

 Firma del auto por parte del Subdirector

Administrativo y Financiero
15. Proyección y firma Auto de formulación de
cargos evaluación de la investigación:

Proyectar y firmar auto de formulación de cargos de Contratista

evaluación de la investigación una vez se evalúa el meritó de Profesional
la pruebas recaudadas y si está demostrada objetivamente la (Abogado)
falta y exista prueba que comprometa la responsabilidad del 15 días Expediente
investigado, quedando el expediente a disposición de las Subdirector
partes por un término de diez (10) días para aporta y solicitar Administrativo y
pruebas y presentar descargos se pasa a la actividad 16 Financiero

 Firma del auto por parte del Subdirector

Administrativo y Financiero
16. Proyección y firma auto que decide nulidades,
ordena practica de pruebas.
Contratista
Proyectar para firma auto que decide nulidades que ordena Profesional
practica de pruebas y se resolverá las solitudes realizadas (Abogado)
frente a nulidades procesales la práctica de pruebas Permanente Expediente
solicitadas y las pruebas de oficio que se consideren Subdirector
necesarias. Se pasa a la actividad 17 Administrativo y
Financiero
 Firma del auto por parte del Subdirector
Administrativo y Financiero

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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

17. Proyección y revisión auto traslado alegatos de

conclusión.
Contratista
Profesional
No existiendo pruebas por practicar o realizadas las pruebas
(Abogado)
decretadas se procederá a dar traslado a los sujetos
10 días Expediente
procesales para que presenten sus respectivos alegatos de
Subdirector
conclusión se pasa a la actividad 18
Administrativo y
Financiero
 Firma del auto por parte del Subdirector
Administrativo y Financiero
18. Proyección y revisión auto por medio que decide
Contratista
proceso disciplinario:
Profesional
(Abogado)
Expedir auto motivado por medio del cual se decide de fondo
20 días Expediente
la actuación disciplinaria se pasa a la actividad 19
Subdirector
Administrativo y
 Firma del auto por parte del Subdirector
Financiero
Administrativo y Financiero
19. Recurso de reposición y/o apelación en contra
del fallo que decide:

Resolver recurso de reposición y/o apelación en contra del

fallo, así:
Contratista
Si se trata de recurso de reposición será resuelto por el
Profesional
Subdirector Administrativo y Financiero de Corporación.
(Abogado)
Si se trata de caso de apelación directa o en subsidio, se
enviara al superior jerárquico el Director General de la 45 días Expediente
Subdirector
Corporación para que lo resuelva en derecho.
Administrativo y
Financiero y/o
Nota: Devuelto el expediente se dará cumplimiento a lo
Director General
ordenado por el superior, sea que se modifique o confirme el
fallo, mediante los oficios notificando o comunicando el
contenido de la Resolución.

 Firma del auto por parte del Subdirector

Administrativo y Financiero y/o Director General
20. Archivo del Expediente:
Subdirector
Unidad
Archivar el expediente según el caso resuelto, siguiendo lo Según el caso Administrativo y
Documental
establecido en las tablas de retención documental. Financiero

5. DESCRIPCION ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO VERBAL

ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

1. Recepción queja:
Contratista
Recepcionar la queja proveniente del ciudadano, servidor 1 día
correspondencia Comunicación
público, de oficio, de anónimo u otro medio que amerite
radicada
credibilidad, de acuerdo con el artículo 69 de la Ley 734 de
2002.

2. Reparto: Cuando
Subdirector
aplique
Administrativo y SIAF
Direccionar al profesional correspondiente la queja
Financiero
presentada.

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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

3. Definición del tipo de procedimiento a ejecutar:

Evaluar la queja para determinar si se dan los requisitos del

Art. 175 de CDU, que corresponden a que el sujeto
disciplinable sea sorprendido en flagrancia en el momento de
Contratista
la comisión de la falta con elementos, efectos, instrumentos
Profesional
que provengan de a ejecución de la conducta. Cuando haya Permanente Expediente
(Abogado)
confesión y cuando la falta sea leve.
También se aplicará para las faltas gravísimas contempladas
en el Art. 48 ítems. 2,4, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 32, 33, 35,
36, 39, 46 ,47, 48, 58, 59 y 62 de la ley referida

4. Proyección auto por el cual se ordena el inicio

del proceso verbal. Contratista
Profesional
Proyectar auto por el cual se ordena el inicio del proceso (Abogado)
verbal, pasar a la actividad 5 y se cita a audiencia al Permanente Expediente
responsable. Subdirector
Administrativo y
 Firma del auto por parte del Subdirector Financiero
Administrativo y Financiero.
5. Desarrollo audiencia.

Esta se desarrolla no antes de 5 días ni después de 15 días

de citada la misma. Subdirector
Administrativo y
Permanente Expediente
En el curso de la audiencia el investigado puede dar su Financiero
versión libre, aportar y solicitar pruebas y presentar alegatos Interesados
de conclusión. Así mismo se practicaran las pruebas
ordenadas por el despacho.
6. Práctica de pruebas

Practicar las pruebas dentro de la misma diligencia o dentro Subdirector

del término improrrogable de tres días. Administrativo y
Permanente Expediente
Financiero
En caso que no sea posible la práctica de las mismas se
suspenderá la audiencia por un término improrrogable de 5
días.
7. Alegatos de conclusión

Adelantar los alegatos de conclusión y para que las partes

presenten los respectivos alegatos de conclusión se podrá
ordenar un receso por el término que se estime conveniente Permanente Interesados Expediente
el cual será mínimo de 3 días y máximo de 10 días y se
levantara un acta con los hechos acaecidos de manera
sucinta.

8. Adopción de la decisión.

Emitir fallo de adopción de decisión: Si es condenatorio se

ordenara la ejecución de la sanción con las acciones
respectivas, si es absolutorio se termina el procedimiento Subdirector
Nota: La diligencia se podrá suspender, para proferir la Permanente Administrativo y Expediente
decisión dentro de los dos días siguientes Financiero

 Revisión y firma del fallo por parte del Subdirector

Administrativo y Financiero

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ACTIVIDAD DURACION RESPONSABLE REGISTRO

9. Recursos.

Adelantar recursos. Si se presenta recurso de reposición se

decidirá en audiencia y se termina el procedimiento
Permanente Interesados Expediente
Si se interpone recurso de apelación se envía al Director
General para continuar con la actividad 12.

Si no se presenta recurso se termina el procedimiento.

10. Recurso de apelación.

Recibir recursos de apelación, para lo cual las partes podrán

presentar antes del fallo los alegatos de conclusión, para lo
cual dispondrán de un término de 2 días, contados desde el
día siguiente de la notificación en estrados, que es de un día. Director General
Permanente Expediente
Interesados
Nota: La decisión se adoptará en un término de 10 días, que
se puede ampliar para la práctica de pruebas, periodo
probatorio que será la mitad del procedimiento ordinario.

11. Decisión de segunda instancia.

Decidir de segunda instancia si se confirma todo en parte la

decisión de primera instancia y ordenar la ejecución de la
Permanente Director General Expediente
sanción con las acciones respectivas.

Si se revoca la decisión se termina la actuación

12. Fin del procedimiento

N/A N/A N/A

6. GLOSARIO:

APELACION: recurso procesal a través del cual se busca que el superior analice y determine en derecho si la
decisión adoptada por el inferior es la correcta.

ARCHIVO DEFINITIVO: actuación por medio de la cual se termina un procedimiento disciplinario en cualquier
etapa o al momento de decidir de fondo la actuación.

CDU. Código Disciplinario Único (Ley 734 de 2002).

CIERRE DE INVESTIGACIÓN: Etapa procesal que determina si hay mérito para la formulación de cargos o si se
archivan el proceso disciplinario.

FALTA DISCIPLINARIA: La ocurrencia u omisión de una conducta previstas en el código disciplinario único, que
conlleve el incumplimiento de deberes, extralimitación en el ejercicio de funciones, prohibiciones y violación al
régimen de inhabilidades, incompatibilidades, impedimentos y conflictos de interés sin estar amparado en una
causal de exclusión de responsabilidad.

INDAGACIÓN PRELIMINAR: Etapa opcional del procedimiento, cuyo fin es establecer la procedencia de la
investigación disciplinaria.

INVESTIGACIÓN DISCIPLINARIA: Etapa procesal que inicia cuando se tiene identificado al posible autor o
autores de la falta disciplinaria y cuyo fin es verificar, la ocurrencia de los hecho, determinar si hay conducta que
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amerite reproche disciplinario, esclarecer los motivos determinantes, las circunstancias de tiempo modo y lugar
en las que se cometió el hecho y así establecer la responsabilidad.

PRUEBA: Cualquier medio que acredite la existencia de un hecho. En materia disciplinaria son medios de prueba
la confesión, el testimonio, la peritación, la inspección o visita especial y los documentos, siempre que estas se
alleguen al expediente en debida forma.

QUEJA: Una de las formas en que se acciona el actuar disciplinario de la entidad, contemplado en el art. 69 del
CDU.

QUEJOSO: particular o interesado que pone en conocimiento de la autoridad competente una presunta anomalía
o irregularidad del comportamiento de los servidores públicos en ejercicio de sus funciones.

REMISIÓN POR COMPETENCIA: actuación procesal que tiene por objeto enviar a otra autoridad o entidad de
oficio o a petición de parte, de conformidad con el art. 122 y siguientes del CDU.

IMPEDIMENTO: circunstancias que no permiten que un juez se pronuncie de fondo respecto un litigio ventilado
en un proceso, toda vez que se puede ver disminuida su imparcialidad; las causales de impedimento en materia
disciplinaria se encuentran consagradas en el artículo 84 de la ley 734 de 2002.

7. Normatividad

Ver Normograma

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